基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
  基金托管人：宁波银行股份有限公司
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予
  注册文件名称为： 《关于准予新疆前海联合添泽债券型证券投资基金注册的批复》
  基金管理人保证夲招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
  国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价徝
  和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
  对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保證。基金管理人依照恪尽
  职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一
  定盈利，也不保证基金份额持有囚的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证
  基金份额持有人能全数取回其原本投资。
  本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市場波动等因素产生波动。投
  资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
  考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
  投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
  担相应嘚投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
  素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有嘚非系统性风
  险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基
  金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。 其中本基金的
  特定风险主要指本基金投资于国债期货、资产支持证券、信用衍生品所产生的相
  本基金投资资产支持證券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具资产
  支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身包括
  价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险
  本基金可能投资国债期货国债期货采用保证金交易制度。甴于保证金交易
  具有杠杆性当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭
  受较大损失国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  保证金按规定将被强制平仓，可能给投资带来偅大损失
  本基金是债券型基金， 理论上其预期风险与预期收益高于货币市场基金低
  于混合型基金、股票型基金。
  本基金为了更好管理債券投资的信用风险可以参与信用衍生品的投资，该
  投资可能面临流动性风险、偿付风险及价格波动风险具体请参见本基金招募说
  明書关于“风险揭示”的相关内容。
  投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、
  基金产品资料概要、 基金合哃等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征
  和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的
  投资價值自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不
  预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成噺基金业绩表现的
  本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
  但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的
  “买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
  致的投资风险由投资者自行负担。
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募說明书
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
  法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称“《运作办法》”）、《证
  券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
  信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治
  理准则（试行）》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简
  称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合
  添泽债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）编写
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
  漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲
  招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
  得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同嘚当事人其持有基金份额的行
  为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
  有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  《招募说明书》中除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指新疆前海联合添泽债券型证券投资基金
  2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
  3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司
  4、基金合同或《基金合同》 ：指《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基
  金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
  添泽债券型证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添泽债券型证券投资基
  7、基金份额发售公告：指《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金份
  8、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金产
  9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、 规范性文件、
  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、決议、通知等
  会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会
  关于修改等七部法律的决定》 修正的《中华人民共和国
  证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
  噺疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
  15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  16、银行业监督管理机构：指中国囚民银行和/或中国银行保险监督管理委
  17、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
  务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  19、机构投资者：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
  20、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
  21、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
  证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外嘚人民币资金进行境内
  22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
  人民币合格境外机构投资者以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金
  23、基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
  24、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  25、销售机构：指直销机構和其他销售机构
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  26、直销机构：指新疆前海联合基金管理有限公司
  27、其他销售机构：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
  得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业
  28、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
  算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  29、登记机构：指办理登记业务的机构 基金的登记机構为新疆前海联合基
  金管理有限公司或接受新疆前海联合基金管理有限公司委托代为办理登记业务
  30、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所
  管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机
  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
  32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，
  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
  33、基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
  产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
  35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日
  37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
  39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日
  40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  41、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
  及其修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规
  则，由基金管理人和投资人共同遵守
  42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
  44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
  定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  45、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
  规定的条件，申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
  管理人管理的其他基金基金份额的行为
  46、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所
  47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
  购日、 扣款金额及扣款方式，由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
  户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
  加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
  申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
  50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
  行存款利息、已实现的其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
  申购款及其他资产嘚价值总和
  52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  53、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
  54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
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  55、基金份額类别： 指本基金根据认购费、 申购费、销售服务费收取方式的
  不同将基金份额分为不同的类别
  56、 销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
  57、A 类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用在赎回
  时根据持有期限收取赎回费用，並不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
  58、C 类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用在赎
  回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
  59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
  以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
  与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
  限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
  60、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大額申购赎回时，通过调整基金份
  额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
  资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益
  61、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
  互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
  62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事
  63、信用衍生品 ：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用
  于管理信用风险的信用衍生工具
  64、信用保护买方：亦称信用保护购买方指接受信用风险保护的一方
  65、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  66、信用衍生品交易名义本金：指为信用衍生品交易提供信用风险保护的金
  额各项支付和结算以此金额为计算基准。
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  名称：新疆前海联合基金管理有限公司
  注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰喃路 1 号维泰大厦 1506 室
  办公地址：广东省深圳市福田区华富路中航中心 26 楼
  基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监 许可
  公司董事会共有 7 名成员其中 3 名独立董事。
  圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司
  董事长、深圳市宝能投资集团有限公司高级副总裁
  乔宗利先生， 副董事长博士研究生。曾先后任职于深圳石化集团、深圳鹏
  基龙电安防股份有限公司、深圳市凯欣达多媒体有限公司、宝能地产股份有限公
  司、深圳市宝能投资集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司现任深圳市宝
  能投资集团有限公司副总裁。 孙磊先生董事，硕士研究生曾先后任职于中国
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  工商银荇深圳红围支行、中国工商银行大额存单深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分
  行投资银行部，现任杭州新天地集团有限公司董事、前海人寿保险股份有限公司
  王晓耕女士董事，硕士研究生曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
  大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社，2009 年 1 月起担任五
  矿证券有限责任公司副总经理2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司
  筹备组负责人。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事
  孙学致先生，独立董事博士。历任吉林大学法学院教授、副院长吉林省
  高级人民法院庭长助理，现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管
  冯梅女士独立董事，博士历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学
  副教授、中国电子信息产業发展研究院研究员、北京工商大学经济学院教授，现
  任北京科技大学东凌经济管理学院教授
  张卫国先生，独立董事博士。曾先后任職于宁夏师范学院、宁夏大学； 2004
  年至今任职于华南理工大学历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理
  工大学工商管理学院副院長、常务副院长现任华南理工大学工商管理学院院长、
  宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
  安保險股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管现任凯信恒有限公司总
  赵伟先生，监事硕士研究生。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证
  券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职，2015 年 1 月加入新疆前海
  联合基金管理有限公司筹备组现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部
  王晓耕女士，董事总经理，简历参见董事会成员基本情况
  邱张斌先生，硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理银华基金管理
  有限公司监察稽核部监察员，大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  创新资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监 2018 年 10 月加
  入新疆前海联合基金管理有限公司，现任公司督察长
  刘菲先生，大学本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河
  证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博时基
  公司信息技术部总监 2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备组，
  2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总经理助理兼首席
  周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日本)研发部
  深圳市联想信息产品有限公司開发部，融通基金管理有限公司监察稽核部乾坤
  期货有限公司合规部，2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有限公司历任
  风险管理部副总經理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理
  8 月任职于东莞证券股份有限公司深圳分公司，历任研究员、投资经理、副总经
  理兼投资经理2019 年 8 月加入前海联合基金, 现任前海联合泳祺纯债（2020
  公司投资决策委员会包括： 总经理王晓耕女士，总经理助理、基金經理张永
  任先生权益投资部副总经理、基金经理何杰先生，研究发展部总经理助理王静
  女士基金经理黄浩东先生，基金经理林材先生基金经理敬夏玺先生。
  上述人员之间不存在近亲属关系
  1、依法募集资金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
  金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
  经营方式管理和运作基金财产；
  5、建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金汾别管
  理，分别记账进行证券投资；
  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
  为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
  7、依法接受基金托管人的监督；
  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销價格的方
  法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
  确定基金份额申购、赎回的价格；
  9、进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；
  10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
  12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
  14、按规定受理申购与赎回申请，忣时、足额支付赎回款项；
  15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
  或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
  17、确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出并且保
  证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
  开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
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  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
  20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
  益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
  21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
  托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
  23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
  24、基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
  效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
  在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
  25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  26、建立并保存基金份额持有人名册；
  27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
  1、基金管理人承诺不从事违反《中华囚民共和国证券法》、《基金法》、《运
  作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内
  部控制制度采取有效措施，防止违法行为的发生；
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理嘚不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承擔损失；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  （7）玩忽职守不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操垨，督促和约束员工遵守国
  家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
  事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
  示、暗示他人从事相关的交易活动；
  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券茭易；
  （9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈荿分；
  （12）以不正当手段谋求业务发展；
  （13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
  （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
  五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
  2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
  4、買卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  5、向其基金管理人、基金托管人絀资；
  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
  基金管悝人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销嘚证券，或
  者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
  额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按
  照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律
  法规予以披露。重大关聯交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以
  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金
  基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制戓按变更后的规定
  1、依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持
  2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第彡者牟取利益；
  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
  基金投资内容、 基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
  事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
  示、暗示他人从事相关的茭易活动；
  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
  七、基金管理人的内部控制制度
  为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
  险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地
  保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
  内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  方法、操作程序与控制措施的总称内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
  公司内部控制夶纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基
  本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制環境、
  基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、信息披露
  制度、信息技术管理制度和紧急情况处理处理制度等。
  蔀门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、
  岗位责任、操作守则等的具体说明。
  （1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
  人员并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；
  （2）独立性原则：公司各机构、部門和岗位职责的设置保持相对独立，公
  司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；
  （3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
  （4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
  （5）成本效益原则：公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本提高
  经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果
  公司依据《中华人民共和国会计法》、《证券投资基金会计核算业务指引》、
  《企业会计准则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、会计工作操作流
  程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制 内部会计
  控制制度包括固有资金投资制度、货币资金管理制度、风险准备金管理制度、基
  金估值制度和程序、基金清算制度和程序、财务开支管理制度、会计档案管理制
  度、会计人员工作交接制度等。
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  风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定 风险控制制度由风险控制
  的目标、原则和主要内容、风险識别、风险控制的基本要求等部分组成。
  风险控制的具体制度主要包括风险管理部管理制度、投资交易风险控制指标
  管理、受托资产流动性风险管理办法以及保密、员工行为准则等程序性风险管理
  公司设立督察长负责监察稽核工作，督察长由总经理提名经董事会聘任，
  除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案
  就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建議职能。督察长应
  当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况董事会应当对督察长的报
  公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作公司配备了充足合格的监
  察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程
  监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立检查公司各
  业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和
  人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
  4、基金管理人关于内部控制制度的声明
  （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
  （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制
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  洺称：宁波银行股份有限公司
  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
  注册资本：伍拾陆亿贰仟捌佰叁拾贰万玖仟伍佰贰拾捌人民币元
  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
  基金托管资格批文及文号：证监许可[ 号
  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和長期贷款；办理国内外结算；
  办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
  卖政府债券、金融债券等有價证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从
  事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；
  经Φ国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
  作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投资基金资
  产托管的资格鉯来秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险
  管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务團队严
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说明书
  格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
  供安全、高效、专业的托管服务展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托
  管银行中丰富和成熟的产品线拥有包括证券投资基金、信托资产、ＱＤＩＩ资
  产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
  基金公司特定客户资产管理等门類齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩
  效评估、风险管理等增值服务可以为各类客户提供个性化的托管服务。
  截至 2020 年 3 月底宁波银行共托管 61 只证券投资基金，证券投资基金托
  （2）前海联合基金直销交易平台
  名称：新疆前海联合基金管理有限公司
  注册地址：新疆乌魯木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
  详见基金份额发售公告或基金管理人网站披露的基金销售机构名录
  基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更、调整本基金的销售机构并
  机构名称：新疆前海联合基金管理有限公司
  注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区維泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
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  名称：上海市通力律师事务所
  本基金的法定验资机构为致同会计師事务所（特殊普通合伙）
  名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
  经办注册会计师：邢向宗、罗寿华
  本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中忝会计师
  会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
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  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
  办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集，并于 2020 年 3 月 23 日
  经中国证监会证监许可【2020】538 号文准予募集注册
  通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管悝人、销售机构提供的
  其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站
  披露的基金销售机构名录 基金管悝人可以根据情况变更、增减销售机构，并在
  自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体募集时间详见基金份额发
  售公告及销售机构楿关公告。
  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
  格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以忣法律法规或中国证监会允
  许购买证券投资基金的其他投资人
  本基金根据认（申） 购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为鈈
  同的类别收取认购费/申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费
  的称为 A 类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取
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  本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，
  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值
  投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。
  在不违反法律法规、基金合哃的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
  利影响的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后基金管理人可增加
  新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的分类方法或费率水平、或者停
  止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人夶会调整实
  施前基金管理人需及时公告。
  本基金可设置募集规模上限具体规模上限及规模控制的方案详见基金份额
  九、基金份额初始媔值、认购价格、认购费用及计算公式
  本基金每份基金份额的初始面值为人民币
  八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，請联系基金管理
  人客户服务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
  新疆前海联合添泽债券型证券投资基金 招募说奣书
  本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜由《基金合同》
  当事人各方按有关法律法规协商解决。
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  第二十二部分 招募说明书存放及其查阅方式
  本招募说明书发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
  将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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  1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
  2、 《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金基金匼同》 ；
  3、 《新疆前海联合添泽债券型证券投资基金托管协议》 ；
  5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
  6、基金托管人业务资格批件、營业执照；
  7、中国证监会要求的其他文件