《私募投资基金业务范围服务业务管理办法》带来哪些影响

《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》
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第一章 总则 第一条【立法依据】为促进私募投资基金(以下简称私募基金) 行业健康发展,规范私募基金服务业务,保护投资者及相关当事人合 法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金 监督管理暂行办法》等有关规定,制定本办法。第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构(以 下简称服务机构),为其提供基金募集、投资顾问、资产保管、份额 登记、估值核算、信息技术系统等私募基金服务业务,适用本办法。 服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人 就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法。私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会(以下简称 协会)完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业 务。私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集业务、投资顾问 活动的相关规定,由协会另行规定。服务机构参与基金资产保管业务 的,应当符合私募投资基金托管业务自律规则的相关规定。第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基 金服务业务,应当遵循有关法律法规和行业规范,依照服务协议、操 作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定,诚实信用、勤勉尽责、 恪尽职守,防止利益冲突,保护私募基金财产安全,维护投资者合法
权益。服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。 第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产应当独立于 服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时,私募基金服务所涉 及的基金财产不属于其破产财产或清算财产。第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业 务,应当制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定 业务委托实施规划,确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。私募基金管理人委托服务机构开展服务前,应当对服务机构开展 尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、 诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利 义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务 水平进行持续关注和定期评估。私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的,私募基金管 理人依法应当承担的责任不因委托而免除。第六条【行业自律】协会依据法律法规和自律规则,对服务机构 及其私募基金服务业务进行自律管理。 第二章 私募基金服务业务 第七条【服务业务范围】私募基金管理人可以委托服务机构从 事本办法第二条规定的一种或者多种服务业务,对于单一私募基金产 品,私募管理人应当至少履行资金募集和投资管理职能中的一项。第八条【募集服务定义】募集服务是指为私募基金管理人推介 基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认
缴)、赎回(退出)等业务活动。 第九条【资产保管服务定义】资产保管服务是指为私募基金管理 人提供账户管理、清算交割、财产凭证保管等服务。第十条【基金份额登记服务定义】基金份额登记服务是指为私募 基金管理人提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。第十一条【基金估值核算服务定义】基金估值核算服务是指为私 募基金管理人提供基金会计核算、估值及相关信息披露等服务。第十二条【信息技术系统服务定义】信息技术系统服务是指为私 募基金管理人、私募基金托管人和其他服务机构提供私募基金业务核 心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中,私募基金 业务核心应用系统包括销售系统、投资交易管理系统、份额登记系统、 资金清算系统、估值核算系统等。第十三条【附属服务定义】附属服务是指为私募基金管理人提供 监管数据报送、基金绩效分析、人员派遣、高管及员工业务培训等服 务。 第三章 服务机构的登记 第十四条【风险提示】协会为服务机构办理登记不构成对服务机 构营运资质、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。 服务机构在协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的, 协会将注销其登记。第十五条【登记要求】在中国证监会注册并取得基金销售业务资 格的服务机构可以从事私募基金募集业务。经中国证监会核准依法取
得基金托管业务资格或者在协会完成基金份额登记服务登记的服务 机构可以从事资产保管业务。在协会完成基金估值核算服务登记的服 务机构可以从事附属服务。第十六条【登记要求】申请开展私募基金份额登记服务、基金估 值核算服务、信息技术系统服务的机构,应当具备下列条件:(一)经营状况良好,其中开展私募基金份额登记服务和信息技 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币 5000 万元;(二)公司治理结构完善,内部控制有效; (三)经营运作规范,最近 3 年内无重大违法违规记录,或者诉 讼、仲裁等其他重大事项;(四)组织架构完整,设有专门的服务业务团队和分管服务业务 的高管,服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立,服务 业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;(五)配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的 业务技术系统,且所有系统已完成包括基金业协会指定的数据备份平 台在内的业务联网测试;(六)负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机 构的法人代表等应当取得基金从业资格。所有从业人员应当自从事私 募基金服务业务之日起 6 个月内取得基金从业资格,并参加后续执业 培训;(七)申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防 火墙制度;
(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会 及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风 险管理制度和灾难备份系统;(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定 的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开 展业务所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营 记录等条件;(十)协会规定的其他条件。 第十七条【登记材料】申请登记的机构提交的材料包括但不限于: (一)诚信及合法合规承诺函; (二)内控管理制度、业务隔离措施以及应急处理方案; (三)信息系统配备情况及系统运行测试报告; (四)私募基金服务业务团队设置和岗位职责规定及包括分管 领导、业务负责人、业务人员等在内的人员基本情况;(五)与私募基金管理人签订的约定双方权利义务的服务合同 清单或意向合作协议;(六)涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销 售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的数据备份平台 的测试报告等;(七)法律意见书; (八)开展私募基金服务业务的商业计划书;
(九)协会规定的其他材料。 第十八条【登记流程】登记材料不完备或不符合规定的,协会一 次性告知需要补正的全部内容。服务机构提交的登记材料完备且登记 材料符合要求的,协会自受理之日起 2 个月内出具登记函。第四章
基本业务规范 第十九条【协议签署】私募基金管理人与服务机构应当依据基金 合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容:服务范围、服 务内容、双方的权利和义务、收费方式和业务费率、保密义务等。除 基金合同约定外,服务费用应当由私募基金管理人自行支付。第二十条【备忘录签署】私募基金管理人、私募基金托管人、服 务机构、经纪商等相关方,应当就账户信息、交易数据、估值对账数 据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方式、对接 人员、对接方式、业务实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或 各方认可的其他法律文本,对私募基金服务事项进行单独约定。其中, 数据交互应当遵守协会的相关标准。第二十一条【公平竞争】服务机构在开展业务过程中应当执行贯 彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定,设定合理、清晰的费用结 构和费率标准,不得以低于成本的收费标准提供服务。第二十二条【基金财产安全】服务机构应当对不同的基金财产实 行严格的分账管理,确保基金财产的安全,任何单位或者个人不得以 任何形式挪用基金财产。第二十三条【风险防范】服务机构应当具备开展服务业务的营运
能力和风险承受能力,审慎评估私募基金服务的潜在风险与利益冲 突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内 部控制制度,切实防范利益输送。第二十四条【基金服务与托管隔离】私募基金托管人不得被委托 担任同一私募基金的服务机构,除该托管人能够将其托管职能和基金 服务职能进行分离,恰当的识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披 露给投资者。第二十五条【档案管理】服务机构应当建立健全档案管理制度, 妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的,登记数 据保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。第二十六条【专项审计】服务机构每年应当聘请具有证券业务资 格的会计师事务所对私募基金服务业务的内部控制与业务实施情况 进行审计并出具审计报告。第二十七条【责任分担】服务机构在开展业务的过程中,因违法 违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的 损失,应当由私募基金管理人先行承担赔偿责任。私募基金管理人再 按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。 第五章 基金份额登记服务业务规范 第二十八条【基本职责】从事私募基金份额登记服务的机构(以 下简称基金份额登记机构)的基本职责包括:建立并管理投资者的基 金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放 红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。基金
份额登记机构登记的数据,是投资者权利归属的根据。 第二十九条【募集结算资金】基金募集结算资金是指由基金募集 机构归集的,基金份额登记机构进行资金清算,在合格投资者资金账 户与基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。第三十条【资金账户安全保障】基金募集结算资金专用账户包括 募集机构开立的募集结算资金归集账户和基金份额登记机构开立的 注册登记账户。基金募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施 有效监督,监督协议中应当明确监督机构保障投资者资金安全的连带 责任条款。其中,监督机构是在协会完成份额登记业务登记的服务机 构、中国证券登记结算有限责任公司、获得公开募集证券投资基金销 售业务资格的证券公司或商业银行。监督机构和服务机构为同一机构 的,应当做好内部风险防范。私募基金管理人应当向协会报送私募基金募集结算资金专用账 户及其监督机构信息。第三十一条【内部控制机制】基金份额登记机构和监督机构应当 建立健全内部控制机制,将划款指令的生成与执行相分离,对系统重 要参数的设置和修改建立多层审核机制,切实保障募集结算资金安 全。第三十二条【基金账户开立要求】基金份额登记机构办理账户类 业务(如开立、变更、销户等)时,应当就投资者信息的真实性和准确 性与募集机构进行书面约定。投资者是其他基金的,基金份额登记机构应当与募集机构约定使
用托管人的预留印鉴等方式保障基金资产安全;基金无托管的,募集 机构应当获得私募基金管理人的资质证明文件及管理该基金的相关 证明文件。第三十三条【份额确认】基金份额登记机构应当根据募集机构提 供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算 结果,办理投资者名册的初始登记或者变更登记。基金份额登记机构 应当向私募基金托管人提供投资者名册。第三十四条【资金交收风险】基金份额登记机构在进行份额登记 时,如果与资金交收存在时间差,应当充分评估资金交收风险。法律 授权下执行担保交收的,应当动态评估交收风险,提取足额备付金; 在非担保交收的情况下,应当与募集机构书面约定资金交收过程中不 得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理,以及在发生 损失情况下的责任承担。第三十五条【募集结算资金划付】基金份额登记机构应当严格按 照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。私募基金管 理人、投资者未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令,基金份额 机构应当拒绝操作执行。第三十六条【份额变更】基金份额以协议继承、捐赠、强制执行、 转让等方式发生变更的,基金份额登记机构应当在募集机构履行合格 投资者审查、反洗钱等义务的基础上,根据相关法律证明文件及资金 清算结果,结合自身业务规则变更基金账户余额,相应办理投资者名 册的变更登记。
第三十七条【关于计提业绩报酬】基金合同约定由基金份额登记 机构负责计提业绩报酬的,基金份额登记机构应当保证业绩报酬计算 过程及结果的准确性,不得损害投资者利益。第三十八条【数据备份】基金份额登记机构应当妥善保存登记数 据,并根据协会的规定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数 据在发生变更当日备份至协会指定数据平台。第三十九条【自行办理份额登记】私募基金管理人自行办理份额 登记业务的,应当参考本章规定执行。 第六章 基金估值核算服务业务规范 第四十条【基本职责】从事私募基金估值核算服务的机构(以下 简称基金估值核算机构)的基本职责包括:开展基金会计核算、估值、 报表编制,相关业务资料的保存管理,配合私募基金管理人聘请的会 计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。第四十一条【估值依据】基金估值核算机构开展估值核算服务, 应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以 及协会的估值规则等相关法律法规的规定。基金估值核算机构应当按 照基金合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对基金 资产进行估值核算。第四十二条【估值频率】基金估值核算机构应当至少保证在开放 式基金申赎,封闭式基金扩募、增减资等私募基金份额(权益)发生 变化时进行估值。第四十三条【与托管人对账】基金估值核算机构应当按照服务协
议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募基金托管人 核对账务,由私募基金托管人对估值结果进行复核。 第四十四条【差错处理】当份额净值计算出现错误时,基金估值核算机构应当及时纠正,采取合理措施防止损失进一步扩大,并根据 合同约定通知私募基金管理人依法履行披露及报告义务。第四十五条【信息披露】基金估值核算机构应当配合私募基金管 理人按照服务协议的约定,及时、准确地披露基金产品净值,编制和 提供定期报告等基金产品运作信息。 第七章 信息技术系统服务业务规范 第四十六条【提供系统要求】服务机构提供基金业务核心应用系 统的,不得从事与其所提供系统相对应的私募基金服务业务,不得直 接进行相关业务操作,可以提供信息系统运营维护及安全保障等服 务。第四十七条【风控要求】提供投资交易管理系统的服务机构应当 保证单只基金开立独立证券账户,单个证券账户不得下设子账户、分 账户、虚拟账户;不得直接进行投资业务操作,不得代为行使私募基 金管理人的平仓和交易职责。第四十八条【风控检查】提供投资交易管理系统的服务机构应当 建立公平交易制度,保证同一私募基金管理人管理的私募基金及不同 私募基金管理人管理的私募基金得到公平对待,严禁私募基金之间进 行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过交易系统的风控检 查,不得绕过风控系统的检查直接下单到交易场所。
第四十九条【销售系统服务要求】提供销售系统的服务机构应与 私募基金管理人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统 涉及基金电子合同平台的,私募基金管理人在基金募集中应依法承担 的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包 协议而免除。第五十条【接口管理】服务机构提供核心应用系统的,应当保证 数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接 口规范标准的,数据接口应当具备可兼容性,不得随意变更。服务机 构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计,开发接口应 当能够覆盖客户的全部数据读写。第五十一条【执行程序和源代码的安全】服务机构应当对信息技 术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施,切实保障执行 程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代 码进行严格的审查和充分的测试,并积极协助客户进行上线前的验收 工作。第五十二条【信息技术系统架构】信息技术系统架构设计应当实 现接入层、网络层、应用层分离,方便进行网络防火墙建设管理。信 息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张,通过增 加硬件设备可以简单实现产品性能的扩充。第五十三条【信息技术系统管理】服务机构应当保证其信息技术 系统有足够的业务容量和技术容量,并能够满足市场可能出现的峰值 压力需求,并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升
级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急管理机制, 一旦发现缺陷,应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方 案。第五十四条【数据安全】服务机构应当确保其主要业务信息系统 持续稳定运行,其中涉及核心业务处理的信息系统应当部署在中华人 民共和国境内,并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。服务机构在业务开展过程中所获取的客户信息、业务资料等数据 的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成,相关数据的保密管理 应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守,保护 客户隐私,严守客户机密。 第八章 自律管理 第五十五条【报告义务】服务机构应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内向协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起三 个月内向协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计 报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管外包业务 的高级管理人员等重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起 10 个工作日内向协会更新登记信息。发生重大事件时,私募基金管理人、 私募基金托管人、服务机构应当及时向协会报告。关于服务机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范,由 协会另行规定。第五十六条【协会职责】协会对服务机构从事私募基金服务业务
进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,服务机构应当予以配 合。 第五十七条【投诉举报】投资者、私募基金管理人可以按照规定 向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。第五十八条【一般违规责任】服务机构违反本办法第三章第十四 条至第十八条、第四章第十九条至第二十一条、第二十五条至第二十 七条、第五章第二十八条、第三十二条、第三十六条至第三十九条、 第六章第四十条、第四十二条至第四十五条、第七章第四十九条至第 五十三条、第八章第五十五条的规定,协会可以要求服务机构限期改 正。逾期未改正的,协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取 谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单 等纪律处分。第五十九条【严重违规责任】服务机构违反本办法第四章第二十 二条至第二十四条、第五章第二十九条至第三十一条、第三十四条及 第三十五条、第六章第四十一条、第七章第四十六条至第四十八条、 第五十四条的规定,协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂 停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对 服务机构主要负责人,协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取 消基金从业资格等纪律处分,并加入诚信档案。第六十条【多次违规处分】一年之内服务机构两次被要求限期改 正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分 的,协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及
其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处 分的,协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消 服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。第六十一条【诚信记录】服务机构及其从业人员因违规行为被协 会采取相关纪律处分的,协会可视情节轻重计入诚信档案。第六十二条【行政与刑事责任】服务机构及其从业人员涉嫌违反 法律、行政法规、证监会有关规定的,移送中国证监会或司法机关处 理。 第九章 附则 第六十三条【生效】本规范自公布之日起实施,原《基金业务外 包服务指引(试行)》同时废止。第六十四条【解释】本规范由协会负责解释。
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中国证券网讯 记者从中国证券投资基金业协会获悉,中国证券投资基金业协会起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《私募服务办法》),现就相关内容向社会公开征求意见。
中国证券网讯 记者从中国证券投资基金业协会获悉,中国证券投资基金业协会起草了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)》(以下简称《私募服务办法》),现就相关内容向社会公开征求意见。《私募服务办法》明确了私募基金服务机构与私募基金管理人的法律关系,提出各类业务的职责边界和自律管理要求,重点规范份额登记、估值核算、信息技术系统服务等私募基金服务业务,针对不同服务业务提出了基本的登记要求,完善了自律管理措施,并引入了服务机构的退出机制。
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