的发展中，期货交易所形成了一整套行之有效的风险管；这些制度主要是保证金制度；涨跌停板制度；持仓限额；47、投资者控制风险的手段有哪些？如何避免强行平；当会员、投资者出现下列情形之一时，交易所有权对其；（1）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时间；（2）持仓量超出其限仓规定的；；（3）因违规受到交易所强行平仓处罚的；；（4）根据交易所的紧急措施应予强行平仓
的发展中，期货交易所形成了一整套行之有效的风险管理制度。
这些制度主要是保证金制度；涨跌停板制度；持仓限额制度；大户报告制度和强行平仓制度。
47、 投资者控制风险的手段有哪些？如何避免强行平仓？
当会员、投资者出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓：
（1） 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时间内补足的；
（2） 持仓量超出其限仓规定的；
（3） 因违规受到交易所强行平仓处罚的；
（4） 根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；
（5） 其他应予强行平仓的。
作为期货市场的投资者，特别是新进入期货市场的新手，在进行期货交易时，最主要的要注意几个方面。
（1）严格遵守期货交易所和期货经纪公司的一切风险管理制度。如若违反这些制度，将使您处于非常被动的地位。
（2）投资的资金、规模必须正当、适度。如果资金渠道有问题，一旦抽紧，势必影响交易；而交易规模如果失当，盲目下单、过量下单，就会使您面临超越自己财力、能力的巨大风险。切记，期货市场是风险投资市场，决不是赌场，不要把自己降格为一个赌徒。
（3）要有良好的投资战略。根据自己的条件（资金、时间、健康等），培养良好的心理素质，不断充实自己，逐步形成自己的投资战略。
（4）关注信息、分析形势，注意期货市场风险的每一个环节。期货市场是一个消息满天飞的地方，要逐步培养分析能力，充分掌握有价值的信息。同时，时刻注意市场的变化，提高自己反应的灵敏度。记住，市场永远是对的。
（5）组合按比例投资：是一种避免单一品种集中交易风险和追求稳定高收益的好办法。
五、法律篇
48、 哪些单位或个人不能从事期货交易？
（1）根据《期货交易管理条例》及有关法规的规定，下列单位不能从事期货交易： ①金融机构、事业单位和国家机关；
②未能提供开户证明的单位(指国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业，不得从事期货投机交易)；
③中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位。
（2）根据《期货交易管理条例》有关条款的规定，下列人员不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托代其从事期货交易。
① 不具有完全民事行为能力的；
② 中国证监会的工作人员；
③ 交易所工作人员和期货经纪公司本单位工作人员；
④中国证监会宣布的市场禁入者；
⑤期货交易所的指定交割仓库及其工作人员；
⑥中国证监会及交易所规定的不得从事期货交易的其他个人。
49、 投资者在期货纠纷中如何维护自身权益？
在期货交易中，当事人之间发生各种各样的纠纷是难以避免的。当发生纠纷时，应当积
极通过各种可能的方式和途径解决纠纷。对投资者而言，解决纠纷的过程，也是维护自己合法权益的过程。
纠纷双方进行直接协商是最简便、最直接的维权方式。协商必须以双方平等自愿为前提。在不违反法律的强制性规定的前提下，当事人可处分自己的权利。协商后达成的协议具有合同的效力，对双方有约束力，但没有直接的强制执行效力，需要由当事人自愿履行，如有违反，应承担违约的民事法律责任。
由纠纷双方之外的第三者居中进行调解是另一种解决纠纷的方式。进行调解的前提是纠纷双方必须自愿接受调解，在调解过程中，任何一方也可以随时退出调解，经调解达成的协议，与双方直接协商达成的协议效力相同，同样没有直接的强制执行效力，需要由当事人自愿履行。但是，协商和调解也有着自身的优势。两种纠纷解决方式程序简便灵活、成本低廉，是其最明显的优势，而且能够维护双方合作关系，也有利于保护商业秘密。由于协议的内容是在双方自愿的基础上订立的，在良好的信用机制下，往往能够得到自愿履行。
仲裁是一种准司法程序，虽然仲裁也以双方自愿订立的仲裁协议为前提，但一旦有了有效的仲裁协议，则仲裁程序就对当事人双方具有了强制力。仲裁程序一经启用，就必须依照仲裁程序进行。仲裁机构做出的仲裁裁决具有终局的效力。虽然仲裁机构不能直接强制执行，但当事人如果不自愿履行裁决，对方当事人可以申请法院强制执行仲裁裁决。
诉讼，是由国家专门设立的司法机关（法院）对当事人之间的纠纷进行审理，并作出具有终局效力和强制效力的判决的纠纷解决方式。诉讼具有严格的程序性的特点，并且法院的裁决具有直接的强制执行效力。
50、 中国期货市场法律体系的现状如何？
从法律规范的效力层次来看，目前专门、系统地规范和调整期货市场各主体间权利义务的《期货法》正处于制定阶段，《民法通则》、《公司法》、《合同法》、《刑法》等法律的相关内容从不同的角度对期货市场具有规范和调整作用。
2007年3月国务院公布的《期货交易管理条例》作为系统规范期货市场的行政法规，将成为制定《期货法》的基础。《期货交易管理条例》将规范的内容由商品期货扩展到金融期货和期权交易，扩大了期货公司的业务范围，进一步强化了风险控制和监督管理，明确了中国证监会对期货市场实行集中统一监管的地位。
中国证监会作为期货市场的监管机关，为贯彻执行《期货交易管理条例》，制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》、《期货公司风险监管指标试行办法》等等系列化的规章，基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。
此外，最高人民法院制定的司法解释对期货市场有间接的规范作用。2003年6月发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（法释【2003】10号），作为目前规定最为系统的期货司法解释，对期货市场起着重要的规范作用。
另外，从自律规范的角度来看，期货业协会和期货交易所依法制定的交易规则、自律规则也是期货市场法律规范体系的有机组成部分。
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期货交易所风险管理制度有哪些
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　　期货交易所风险管理制度有哪些？期货交易所风险管理制度主要是涨跌停板制度；保证金制度；持仓限额制度；强行平仓制度；大户报告制度；每日无负债结算制度和风险准备金制度。
　　一、涨跌停板制度
　　涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过这个幅度的报价将被视为无效，不能成交。这是与保证金制度相配套的重要的风险管理制度，它最低限度保证每一个交易者的保证金能抵御一天的交易风险，通过每日无负债结算制度，从理论上期货交易的交易风险被控制在最低限度。
　　二、保证金制度
　　保证金制度就是在期货交易中，每一个交易者必须按所买卖期货合约价值的一定比例缴纳少量资金，作为履行期货合约的财力担保，并视期货价格变动情况确定是否追加资金，以使保证金水平保持在相应的水平之上。这从制度上保证了参与期货交易的每一个交易者履行合约的诚信。
　　三、持仓限额制度
　　持仓限额制度是指期货交易所为防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。这是交易所控制市场风险程度的，防范风险扩大的重要措施。
　　四、强行平仓制度
　　强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓数量超出规定的限额时，交易所或期货经纪公司为了防止风险进一步扩大，实行强制平仓的制度。这是交易所或期货经纪公司控制市场风险，化解市场风险的重要制度。
　　五、大户报告制度
　　大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。这是与持仓限额制度紧密相关的防范大户操纵市场价格、控制市场风险的重要制度。
　　六、每日无负债结算制度和风险准备金制度。
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一、单项选择题 1. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的执行价格是（ ）。A. 强制减仓的价格为该合约第N+1个交易日的涨(跌)停板价B. 强制减仓的价格为该合约第N+2个交易日的涨(跌)停板价C. 强制减仓的价格为该合约第N+3个交易日的涨(跌)停板价D. 强制减仓的价格为该合约第N+4个交易日的涨(跌)停板价描述：强制减仓――执行价格
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 在大连商品交易所的市场风险管理机制中现货市场和交割风险主要是由下列哪个部门负责的？（ ）A. 监察部B. 技术部C. 事业部D. 结算部描述：市场风险管理机制中各部门的职责
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 3. 下列选项中属于交易环节的风险控制措施有( )。A. 交易前风控B. 涨跌停板C. 限仓制度D. 保证金制度描述：交易环节的风控措施
您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有( )。A. 大户报告B. 风险警示C. 保证金制度D. 异常情况处理描述：事中风险监控
您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 下列选项中是大连商品交易所的强行平仓制度中规定的触发条件的是（ ）。A. 会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的B. 非期货公司会员和客户持仓量超出其限仓规定的C. 客户的持仓出现大额亏损时D. 其他应予强行平仓的描述：强行平仓――触发条件
您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事前风险防范措施有( )。A. 涨跌停板B. 风险警示C. 保证金制度D. 限仓制度描述：事前风险防范
您的答案：C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 按照大连商品交易所的风险警示制度规定，下列情形中可能会进行谈话了解情况的有（ ）。A. 会员或客户交易行为异常B. 会员资金变化较大C. 期货价格出现异常变动D. 会员或客户持仓变化较大描述：风险警示
您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 8. 大连商品交易所期货风险管理体系是涉及开户、交易、结算、交割各个环节的全流程风险管理。（ ）描述：全流程风控
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 在大连商品交易所
的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第三个连续涨停板的上涨幅度为10%及对应的交易保证金比例为合约价值的20%。（ ）描述：保证金制度――涨跌停板/连续涨跌停板
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 大连商品交易所的强制减仓制度规定的分配原则：客户单位净持仓盈利大于零的客户的所有投机持仓以及客户单位净持仓盈利大于或等于第N+2个交易日结算价的6%的保值持仓都列入平仓范围。（ ）描述：强制减仓――执行原则
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 试卷总得分：90.0 试卷总批注：
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