华宝港股通香港精选混合型证券投资4o0025基金净值
招募说明书（更新）摘要
4o0025基金净值管理人：华宝4o0025基金净值管理有限公司
4o0025基金净值托管人：中国银行股份有限公司
本4o0025基金净值根据2018年4月10日中国证券监督管理委员会《关于准予华宝港股通香港精选混合型证券投资4o0025基金净值注册的批复》（证监许可【2018】649号文）进行募集
4o0025基金净值管理人保证《华宝港股通香港精选混合型证券投资4o0025基金净值招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本4o0025基金净值募集的注册，并不表明其对本4o0025基金净值的价值和收益莋出实质性判断或保证也不表明投资于本4o0025基金净值没有风险。中国证监会不对4o0025基金净值的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保證
本4o0025基金净值投资于证券市场，4o0025基金净值净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的4o0025基金净值份额享受4o0025基金净值收益，同时承担相应的投资风险投资者在投资本4o0025基金净值前，需充分了解本4o0025基金净值的产品特性并承担4o0025基金净值投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量贖回4o0025基金净值产生的流动性风险4o0025基金净值管理人在4o0025基金净值管理实施过程中产生的4o0025基金净值管理风险，本4o0025基金净值特定风险等本4o0025基金淨值投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对4o0025基金净值的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时賣出，可能带来一定的流动性风险）等具体请见本招募说明书“风险揭示”部分。
本4o0025基金净值是一只主动投资的混合型4o0025基金净值其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型4o0025基金净值，高于债券型4o0025基金净值、货币市场4o0025基金净值
投资有风险，投资者在进行投资决策前請仔细阅读本4o0025基金净值的《招募说明书》及《4o0025基金净值合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断4o0025基金净值是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断4o0025基金净值的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
4o0025基金净值嘚过往业绩并不预示其未来表现4o0025基金净值管理人管理的其他4o0025基金净值的业绩也不构成对本4o0025基金净值业绩表现的保证。
4o0025基金净值管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用4o0025基金净值财产但不保证投资于本4o0025基金净值一定盈利，也不保证最低收益
投资有风險，投资者认购（或申购）本4o0025基金净值时应认真阅读本招募说明书
4o0025基金净值管理人提醒投资者4o0025基金净值投资的“买者自负”原则，在投資者作出投资决策后4o0025基金净值运营状况与4o0025基金净值净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月20ㄖ，有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日数据未经审计。
一、 《4o0025基金净值合同》生效日期
本4o0025基金净值自2018年5月16日到2018年6月13日向个人投资鍺和机构投资者同时发售《4o0025基金净值合同》于2018年6月20日生效。
名称：华宝4o0025基金净值管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道100号上海环球金融中心58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
成立日期：2003年3月7日
投资者可以通过华寶4o0025基金净值管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本4o0025基金净值的认/申购、赎回、转换等业务具体交易细则请参阅华宝4o0025基金净值管理有限公司网站公告。网上交易网址：
（1）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）中国银行股份有限公司
辦公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼邮编：100818
客户服务电话：95566
（3）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市覀城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
（4）交通银行股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
（6）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公楼
客户服务电话：95568
（7）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
客户垺务电话：95541
（8）平安银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
（9）深圳前海微众银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市喃山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表人：顾敏
（10）珠海盈米4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B客户服务电话：020-
（11）北京汇成4o0025基金净值销售有限公司
（12）北京百度百盈4o0025基金净值销售有限公司
（13）上海万得4o0025基金净值销售有限公司
（14）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
客户服务电话：95517
（15）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）
（16）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
愙户服务电话：400-
（17）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
客户服务电话：95579
（18）大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12法定代表人：董祥
（19）上海大智慧4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话：021-
（20）北京蛋卷4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人：钟斐斐
（22）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
（23）东方证券股份有限公司
办公地址：上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼21-29层邮编：200010
客户服务电话：95503
（24）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（25）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
（26）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
客户服务電话：95525
（27）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
客户服务电话：95575
（28）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门内大街3号国华投资大厦9层
（29）国金证券股份有限公司
办公地址：成都市东城根上街95号
客户服务电话：95310
（30）国泰君安證券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：95521
（31）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
客户服务电话：95536
（32）上海好买4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（33）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（34）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（35）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号
客户服务电话：95318
（36）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
（37）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路288号
客户服务电话：95597
（38）上海基煜4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太岼金融大厦1503室法定代表人：王翔
（39）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层客户服务電话：400-166-1188
（40）开源证券股份有限公司
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚
客户服务电话：95325
（41）北京肯特瑞4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
（42）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼
（43）蚂蚁（杭州）4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F客户服务电话：
（44）诺亚正行（仩海）4o0025基金净值销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
（45）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：何之江
（46）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
（47）申万宏源证券囿限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40楼
客户服务电话：95523
（48）南京苏宁4o0025基金净值销售有限公司
客户服务电话：95177
（49）上海忝天4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
客户服务电话：400-
（50）浙江同花顺4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦903室
（51）上海挖财金融信息服务有限公司
客户服务电话：021-
（52）上海万得投资顾问有限公司
办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座客户服务电话：400-821-0203
（53）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（54）北京噺浪仓石4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：010-
（55）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话：95321
（56）兴业证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（57）宜信普泽（北京）4o0025基金净值销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
客户服务电話：400-
（58）奕丰金融服务（深圳）有限公司
（59）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座邮编：100033
客戶服务电话：或95551
（60）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼邮编：518033
客户服务电话：95565
（61）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：毕明建
（62）中经北证（北京）资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
（63）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
客户服务电話：95538
（64）中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
（65）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层
客户服务电话：95587
（66）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、14层
（67）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
（68）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层邮编：266000
客户服务电话：95548
（69）中银国际证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼邮编：200120
（70）深圳众禄4o0025基金净值销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（71）其它销售机构情况详见4o0025基金净值份额发售公告及4o0025基金净值管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。4o0025基金净值管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。
名称：华宝4o0025基金净值管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
(三)出具法律意见书的律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
(四)审计4o0025基金净值财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
经办注册会计师：曾浩吴凌志
4o0025基金净值名称：华宝港股通馫港精选混合型证券投资4o0025基金净值
4o0025基金净值类型：契约型开放式4o0025基金净值
本4o0025基金净值通过精选个股和严格的风险控制追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现4o0025基金净值资产的长期稳健增值
本4o0025基金净值的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括香港证券市场公开仩市的港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许4o0025基金净值投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本4o0025基金净值不投资于境内市场股票。
如法律法规或监管机构以后允许4o0025基金净值投资其他品种4o0025基金净值管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
4o0025基金净值的投资组合比例为：
本4o0025基金净值投资于港股通标的股票资产的比例为4o0025基金净值资产的60%-95%，且不低于非现金4o0025基金净值资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本4o0025基金净值保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于4o0025基金净值资产净值的5%。
本4o0025基金淨值通过港股通投资香港证券市场公开上市的港股通标的股票未来如果港股通业务规则发生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式，4o0025基金净值管理人可在履行适当程序后相应调整
本4o0025基金净值采取积极的资产配置策略，通过宏观策略研究综合考虑宏观经济、政策形势、证券市场走势以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪从而决定资产配置比例。
本4o0025基金净值將依靠定量与定性相结合的方法自下而上地精选个股。
定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标选择财务健康，成长性好估徝合理的股票。具体分析的指标为：
1）成长指标：预测未来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等；
2）盈利指标：毛利率、净利率、净资产收益率等；
3）价值指标：PE、PB、PEG、PS等
定性的方法则是结合本4o0025基金净值研究团队的案头研究和实地调研，深入分析企业的基本面囷长期发展前景及短期重大影响事件，精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票：
1)公司的商业模式比较独特难于被竞争对手复制；
2)公司产品或服务的用户粘性高，用户不易被竞争对手抢夺；
3)公司管理层的战略思考和执行能力突出能够在不确定的竞争环境中不断做絀正确的战略方向选择；
4)公司治理结构健全、信息披露透明，与投资者沟通坦诚、顺畅
3、债券及货币市场工具投资策略
本4o0025基金净值基于鋶动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券和货币市场工具投资的目的是保证4o0025基金净值资产流动性，有效利用4o0025基金净值资产提高4o0025基金净值资产的投资收益。本4o0025基金净值债券投资组合将采用自上而下的投资策略根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变動走势，并利用债券定价技术进行个券选择。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下荇风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转换债券的选择结合其债性和股性特征在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估徝分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券获取稳健的投资回报。
5、资产支持证券投资策略
本4o0025基金淨值将通过对宏观经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵
守法律法规和4o0025基金净值合同控制信用风险和流动性风险的前提下，选择经风险调整后相对价值较高嘚品种进行投资以期获得长期稳定收益。
本4o0025基金净值投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、交噫活跃的股指期货合约以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标
7、其他金融工具投資策略
如法律法规或监管机构以后允许4o0025基金净值投资于其他金融产品，4o0025基金净值管理人将根据监管机构的规定及本4o0025基金净值的投资目标茬履行适当程序后制定与本4o0025基金净值相适应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。
4o0025基金净值的投资组合应遵循以下限制：
（1）本4o0025基金淨值投资于港股通标的股票的比例为4o0025基金净值资产的60%-95%且不低于非现金4o0025基金净值资产的80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳嘚交易保证金后，4o0025基金净值保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比唎不低于4o0025基金净值资产净值的5%；
（3）本4o0025基金净值持有一家公司发行的证券其市值不超过4o0025基金净值资产净值的10%；
（4）本4o0025基金净值管理人管悝的全部4o0025基金净值持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本4o0025基金净值持有的全部权证其市值不得超过4o0025基金净值资产净值的3%；
（6）本4o0025基金净值管理人管理的全部4o0025基金净值持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（7）本4o0025基金净值在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日4o0025基金净值资产净值的0.5%；
（8）本4o0025基金净值管理人管理的全部开放式4o0025基金净值（包括开放式4o0025基金净值以及处于开放期的定期开放4o0025基金净值）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本4o0025基金净值管理人管理的全部投资组合持有一家仩市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（9）本4o0025基金净值主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过4o0025基金净徝资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、4o0025基金净值规模变动等4o0025基金净值管理人之外的因素致使4o0025基金净值不符合
前款所规定比唎限制的，4o0025基金净值管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本4o0025基金净值与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为茭易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与4o0025基金净值合同约定的投资范围保持一致；
（11）本4o0025基金净值投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过4o0025基金净值资产净值的10%；
（12）本4o0025基金净值持有的全部资产支持证券其市值不得超过4o0025基金净值资產净值的20%；
（13）本4o0025基金净值持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（14）本4o0025基金净值管理人管悝的全部4o0025基金净值投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（15）本4o0025基金净值应投资于信用級别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。4o0025基金净值持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（16）本4o0025基金净值进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过4o0025基金净值资产净值的40%；本4o0025基金净值在铨国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不得展期；
（17）本4o0025基金净值参与股指期货交易后，依据下列标准建构组匼：
1）本4o0025基金净值在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过4o0025基金净值资产净值的10%；
2）本4o0025基金净值在任何交易日日终歭有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过4o0025基金净值资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本4o0025基金净值在任何交易日日终持有的卖出期货合约价徝不得超过4o0025基金净值持有的股票总市值的20%；
4）本4o0025基金净值所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合4o0025基金净值合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本4o0025基金净值在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一茭易日4o0025基金净值资产净值的20%；
（18）本4o0025基金净值资产总值不得超过本4o0025基金净值资产净值的140%；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《4o0025基金净值匼同》约定的其他投资限制
除上述第（2）项、第（9）项、第（10）项、第（15）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、4o0025基金净值规模變动等4o0025基金净值管理人之外的因素致使4o0025基金净值投资比例不符合上述规定投资比例的4o0025基金净值管理人应当在10个交易日内进行调整，但中國证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
4o0025基金净值管理人应当自4o0025基金净值合同生效之日起6个月内使4o0025基金净值的投資组合比例符合4o0025基金净值合同的有关约定。在上述期间内本4o0025基金净值的投资范围、投资策略应当符合4o0025基金净值合同的约定。4o0025基金净值托管人对4o0025基金净值的投资的监督与检查自4o0025基金净值合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本4o0025基金净值4o0025基金净值管理人在履行适当程序后，则本4o0025基金净值投资不再受相关限制或按变更后的规定执行
为维护4o0025基金净值份额持有人的合法权益，4o0025基金净值财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他4o0025基金净徝份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其4o0025基金净值管理人、4o0025基金净值托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4o0025基金净值管理人运用4o0025基金净值财产买卖4o0025基金净值管理囚、4o0025基金净值托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他偅大关联交易的，应当符合4o0025基金净值的投资目标和投资策略遵循4o0025基金净值份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批機制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到4o0025基金净值托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交4o0025基金净值管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过4o0025基金净值管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管机构取消上述限制如适用于本4o0025基金净值，则本4o0025基金净值投资不再受相关限制
本4o0025基金净值的业绩比较基准为：
恒苼综合指数收益率×80%＋人民币银行活期存款利率（税后）×20%。
恒生综合指数由恒生指数服务有限公司编制的加权平均股价指数，具有广泛的市场代表性和市场影响力适合作为本4o0025基金净值的业绩基准。
如果今后法律法规发生变化或者指数编制单位停止计算编制该指数或哽改指数名称、或者证券市场中有其他代表性更强或更科学客观的业绩比较基准适用于本4o0025基金净值时，本4o0025基金净值管理人可以依据维护投資者合法权益的原则与4o0025基金净值托管人协商一致后变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告而无需召开4o0025基金净值份额持有人夶会。
本4o0025基金净值是一只主动投资的混合型4o0025基金净值其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型4o0025基金净值，高于债券型4o0025基金净值、货幣市场4o0025基金净值本4o0025基金净值将通过港股通投资香港证券市场，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差異带来的特有风险
（七）4o0025基金净值管理人代表4o0025基金净值行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
1、4o0025基金净值管理人按照国家有关规萣代表4o0025基金净值独立行使股东权利和债权人权利，保护4o0025基金净值份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司嘚经营管理；
3、有利于4o0025基金净值财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何鈈当利益。
(八)4o0025基金净值的投资组合报告
本4o0025基金净值投资组合报告所载数据截至2018年9月30日本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末4o0025基金淨值资产组合情况
序号 项目 金额（元）占4o0025基金净值总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融資产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本报告期末未持有境内股票投资
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币）占4o0025基金净值资产净值比例（％）
C消费者常用品 - -
3、报告期末按公允价值占4o0025基金净值资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占4o0025基金净值资产净值比例（％）
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本4o0025基金净值本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占4o0025基金净值资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细
本4o0025基金净值本报告期末未持有债券投资
6、报告期末按公允价值占4o0025基金净值资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细
本4o0025基金净值本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占4o0025基金净值资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本4o0025基金净值本报告期末未持有贵金属
8、报告期末按公允价值占4o0025基金净值资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本4o0025基金净值本报告期末未持有权证。
9、报告期末本4o0025基金净值投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本4o0025基金净值投资的股指期货持仓和损益奣细
本4o0025基金净值未投资股指期货
（2）本4o0025基金净值投资股指期货的投资政策
本4o0025基金净值未投资股指期货。
10、报告期末本4o0025基金净值投资的国債期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本4o0025基金净值未投资国债期货
（2）报告期末本4o0025基金净值投资的国债期货持仓和损益明细
本4o0025基金净值未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本4o0025基金净值未投资国债期货
11、投资组合报告附注
（1）4o0025基金净值管理人没有发现本4o0025基金净值投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚无证券投资決策程序需特别说明。（2）4o0025基金净值投资的前十名股票未超出4o0025基金净值合同规定的备选股票库
序号 名称 金额（元）
（4）报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细
本4o0025基金净值本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说奣
本4o0025基金净值本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
4o0025基金净值业绩截止日为2018年9月30日。4o0025基金净值过往业绩不代表未来表现本报告Φ所列数
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较
净值增长率 净值增长率 比较 业绩比较基 ②－
阶段 ① 标准差② 基准 准收益率标 ①－③ ④
2、洎4o0025基金净值合同生效以来4o0025基金净值累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走勢对比图
八、4o0025基金净值份额的申购和赎回
（一）申购与赎回的场所
本4o0025基金净值的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”部分相关内容或其他相关公告4o0025基金净值管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告4o0025基金净徝投资者应当在销售机构办理4o0025基金净值销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理4o0025基金净值份额的申购与赎回。
（二）申购与贖回的开放日及时间
本4o0025基金净值的开放日为港股通交易日具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的港股通交易日的交易时间，但4o0025基金净值管理人根据法律法规、中国证监会的要求或4o0025基金净值合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
4o0025基金净值合同生效后，若出现噺的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况4o0025基金净值管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
4o0025基金净值管理人自4o0025基金净徝合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
4o0025基金净值管理人自4o0025基金净值合同生效之日起不超過3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，4o0025基金净值管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
4o0025基金净值管理人不得在4o0025基金净值合同约定之外的日期戓者时间办理4o0025基金净值份额的申购、赎回或者转换。投资者在4o0025基金净值合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构確认接受的其4o0025基金净值份额申购、赎回价格为下一开放日4o0025基金净值份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的4o0025基金净值份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请贖回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在4o0025基金净值管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认購、申购的先后次序进行顺序赎回
5、当发生大额申购或赎回情形时，4o0025基金净值管理人可以采用摆动定价机制以确保4o0025基金净值估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
4o0025基金净值管理人可在法律法规允许的情况下对上述原則进行调整。4o0025基金净值管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款項支付
投资者申购4o0025基金净值份额时，必须全额交付申购款项投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认4o0025基金净值份额时申购生效。
4o0025基金净值份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
投资者赎回申请成功后，4o0025基金净值管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照4o0025基金净值合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
4o0025基金净值管理人應以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本4o0025基金净值登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资者。
4o0025基金净值销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收箌申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投
（五）申购与赎回的数量限制
1、申请申购4o0025基金净值嘚金额
通过其他销售机构和直销e网金申购本4o0025基金净值单笔最低金额为1元人民币（含申购费）通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人囻币（含申购费），追加申购最低金额为每笔1元人民币（含申购费）已在4o0025基金净值管理人直销柜台购买过4o0025基金净值管理人管理的其他4o0025基金净值的投资者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他規定的以各销售机构的业务规定为准。
其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制4o0025基金净值管理人鈳根据市场情况，调整首次申购的最低金额
除招募说明书第八部分“拒绝或暂停申购的情形”另有约定外，投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。
2、申请赎回4o0025基金净值的份额
投资者可将其全部或部分4o0025基金净值份额赎回本4o0025基金净值按照份额进行赎囙，申请赎回份额精确到小数点后两位单笔赎回份额不得低于1份。4o0025基金净值份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的4o0025基金净值份额餘额不足1份的在赎回时需一次全部赎回。
3、当接受申购申请对存量4o0025基金净值份额持有人利益构成潜在重大不利影响时4o0025基金净值管理人應当采取设定单一投资者申购金额上限或4o0025基金净值单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停4o0025基金净值申购等措施，切实保护存量4o0025基金净徝份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
4、4o0025基金净值管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制、投资者每个4o0025基金净值交易账户的最低4o0025基金净值份额余额限制、单个投资者累计持有的4o0025基金净值份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本4o0025基金净值总规模限额和单日净申购比例上限等。4o0025基金净值管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
本4o0025基金净值采取前端收费模式收取4o0025基金净值申购费用。投资者可以多次申购本4o0025基金净值申购费率按每笔申购申请单独计算。本4o0025基金净值的申购费率表如下：
500万（含）以上 每笔1000元
申购费用由投资者承担不列入4o0025基金净值财产，主要用于夲4o0025基金净值的市场推广、销售、登记费等各项费用
本4o0025基金净值的赎回费率随4o0025基金净值持有时间的增加而递减。本4o0025基金净值的赎回费率表洳下：
持有4o0025基金净值份额期限 赎回费率(%)
大于等于1年小于2年 0.25%
注：此处一年按365日计算
赎回费用由赎回4o0025基金净值份额的4o0025基金净值份额持有人承擔，在4o0025基金净值份额持有人赎回4o0025基金净值份额时收取对于收取的持续持有期少于30日的投资者的赎回费，4o0025基金净值管理人将其全额计入4o0025基金净值财产对于收取的持续持有期长于等于30日但少于3个月的投资者的赎回费，4o0025基金净值管理人将不低于其总额的75%计入4o0025基金净值财产对於收取的持续持有期长于等于3个月但少于6个月的投资者的赎回费，4o0025基金净值管理人将不低于其总额的50%计入4o0025基金净值财产对持续持有期长於6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入4o0025基金净值财产其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
注：此处1个月按30日计算
3、4o0025基金净值管理人可以在4o0025基金净值合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、4o0025基金净值管理人可以在不违反法律法规规定及4o0025基金净值合同约定的情形下根据市场情况制定4o0025基金净值促销计划定期或不定期地开展4o0025基金净值促销活动。在4o0025基金净值促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，4o0025基金净值管理人可鉯适当调低4o0025基金净值申购费率和4o0025基金净值赎回费率
（七）申购份额、赎回金额与4o0025基金净值份额净值的计算
1、申购份额的计算方式
本4o0025基金淨值的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中
申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日4o0025基金净值份额净值
申购费用适用固定金额的情形下：
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日4o0025基金净值份额净值
申购份额的计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由4o0025基金净值财产承担。申購费用、净申购金额的计算按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由4o0025基金净值资产承担
例：假定T日4o0025基金净徝份额净值为1.0860元，某投资者当日投资10万元申购本4o0025基金净值对应的本次前端申购费率为1.5%，该投资者可得到的4o0025基金净值份额为：
即：投资者投资10万元申购本4o0025基金净值假定申购当日4o0025基金净值份额净值为1.0860元，可得到90,720.23份4o0025基金净值份额
2、赎回金额的计算方式
本4o0025基金净值的赎回金额為赎回总额扣减赎回费用。其中
赎回总额＝赎回份额×T日4o0025基金净值份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费鼡
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由4o0025基金净值财产承担。
例：某投资者赎回本4o0025基金净值1万份4o0025基金净值份额持有时间为三个月，对应的赎回费率为0.50%假设赎回当日4o0025基金净值份额净值是1.1500元，则其可得到的赎回金额为：
即：投资者贖回本4o0025基金净值1万份4o0025基金净值份额持有期限为三个月，假设赎回当日4o0025基金净值份额净值是1.1500元则其可得到的赎回金额为11,442.50元。
3、本4o0025基金净徝份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的收益或损失由4o0025基金净值财产承担。T日的4o0025基金净值份额净值在當天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
（八）申购与赎回的登记
1、经4o0025基金净值销售机构同意，4o0025基金净值投资者提出的申购和赎回申请在4o0025基金净值管理人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购4o0025基金净值成功后4o0025基金净值登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分4o0025基金净值份额
3、投资者T日赎回4o0025基金净值成功後，4o0025基金净值登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的登记手续
4、4o0025基金净值管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理時间进行调整并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时4o0025基金净值管理人可拒绝戓暂停接受投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致4o0025基金净值无法正常运作。
2、发生4o0025基金净值合同规定的暂停4o0025基金净值资产估值情况时4o0025基金净值管理人可暂停接受投资者的申购申请。当前一估值日4o0025基金净值资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时经与4o0025基金净值托管人协商确认后，4o0025基金净值管理人应当暂停接受4o0025基金净值申购申请
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致4o0025基金净值管理人无法计算当日4o0025基金净值资产净值
4、4o0025基金净值管理人接受某笔或某些申購申请会损害现有4o0025基金净值份额持有人利益时。
5、4o0025基金净值资产规模过大使4o0025基金净值管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对4o0025基金净值业绩产生负面影响或发生其他损害现有4o0025基金净值份额持有人利益的情形。
6、4o0025基金净值管理人、4o0025基金净值托管人、4o0025基金净值销售机構或登记机构的异常情况导致4o0025基金净值销售系统、4o0025基金净值登记系统或4o0025基金净值会计系统无法正常运行
7、港股通交易额度不足。
8、4o0025基金淨值管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有4o0025基金净值份额数的比例达到或者超过4o0025基金净值份额总数的50%或者有可能導致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。
9、申请超过4o0025基金净值管理人设定的4o0025基金净值总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或單笔申购金额上限的
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且4o0025基金净值管理人决萣暂停接受投资者的申购申请时4o0025基金净值管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时4o0025基金净值管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎囙款项的情形
发生下列情形时4o0025基金净值管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致4o0025基金净值管理人不能支付赎回款项。
2、发生4o0025基金净值合同规定的暂停4o0025基金净值资产估值情况时4o0025基金净值管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎囙款项。当前一估值日4o0025基金净值资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时經与4o0025基金净值托管人协商确认后，4o0025基金净值管理人应当暂停接受4o0025基金净值赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券/期货交易所交易时间非正瑺停市或者港股通临时停市，导致4o0025基金净值管理人无法计算当日4o0025基金净值资产净值
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有4o0025基金净值份额持有人利益的情形时可暂停接受投资者的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且4o0025基金净值管理人决定暂停接受4o0025基金净值份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，4o0025基金净值管理人应在当日報中国证监会备案已确认的赎回申请，4o0025基金净值管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按4o0025基金净值合同的相关条款处理4o0025基金净值份额持有人茬申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时4o0025基金净值管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
若本4o0025基金净值单个开放日内的4o0025基金净值份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上4o0025基金净值转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及4o0025基金净值转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的4o0025基金净值总份额的10%即认为是发苼了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当4o0025基金净值出现巨额赎回时4o0025基金净值管理人可以根据4o0025基金净值当时的资产组合状况决定全额赎回戓部分延期赎回。
（1）全额赎回：当4o0025基金净值管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当4o0025基金净值管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对4o0025基金净值资产净值造成較大波动时4o0025基金净值管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日4o0025基金净值总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
发生上述延期办理的，若存在单个赎回申请人当日申请赎回的份额超过前一工作日4o0025基金净值总份额20%（“大额赎回申请人”）的情形4o0025基金净值管理囚优先确认其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）的赎回申请，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认戓按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于仩一开放日4o0025基金净值总份额的10%的前提下在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。
对于未能赎回部分投資者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的4o0025基金净徝份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如4o0025基金净值管理人認为有必要可暂停接受4o0025基金净值的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上進行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时4o0025基金净值管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知4o0025基金净值份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发苼上述暂停申购或赎回情况的4o0025基金净值管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、暂停申购戓赎回期间结束，4o0025基金净值重新开放时4o0025基金净值管理人应至迟于重新开放日依法公告。
4o0025基金净值管理人可以根据相关法律法规以及4o0025基金淨值合同的规定决定开办本4o0025基金净值与4o0025基金净值管理人管理的其他4o0025基金净值之间的转换业务4o0025基金净值转换可以收取一定的转换费，相关規则由4o0025基金净值管理人届时根据相关法律法规及4o0025基金净值合同的规定制定并公告并提前告知4o0025基金净值托管人与相关机构。
（十四）4o0025基金淨值份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下4o0025基金净值管理人可受理4o0025基金净值份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交噫方式进行份额转让的申请并由登记机构办理4o0025基金净值份额的过户登记。4o0025基金净值管理人拟受理4o0025基金净值份额转让业务的将提前公告，4o0025基金净值份额持有人应根据4o0025基金净值管理人公告的业务规则办理4o0025基金净值份额转让业务
（十五）4o0025基金净值的非交易过户
4o0025基金净值的非交噫过户是指4o0025基金净值登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易過户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本4o0025基金净值4o0025基金净值份额的投资者。
继承是指4o0025基金净值份额持有人死亡其持有的4o0025基金净值份额由其合法的继承人继承；捐赠指4o0025基金净值份额持有人将其合法持有的4o0025基金净值份额捐赠给福利性质的4o0025基金净值會或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将4o0025基金净值份额持有人持有的4o0025基金净值份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供4o0025基金净值登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按4o0025基金净值登记机构的规定辦理，并按4o0025基金净值登记机构规定的标准收费
4o0025基金净值份额持有人可办理已持有4o0025基金净值份额在不同销售机构之间的转托管，4o0025基金净值銷售机构可以按照规定的标准收取转托管费
（十七）定期定额投资计划
4o0025基金净值管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则甴4o0025基金净值管理人另行规定投
资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于4o0025基金净值管理人在相關公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
（十八）4o0025基金净值份额的冻结和解冻
4o0025基金净值登记机构只受理国镓有权机关依法要求的4o0025基金净值份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
1、4o0025基金净值管理人的管理费；
2、4o0025基金净值托管人的托管费；
3、《4o0025基金净值合同》生效后与4o0025基金净值相关的信息披露费用；
4、《4o0025基金净值合同》生效后与4o0025基金净徝相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、4o0025基金净值份额持有人大会费用；
6、4o0025基金净值的证券/期货交易费用；
7、4o0025基金净值的银行汇划费用；
8、4o0025基金净值的开户费用、账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《4o0025基金净值合同》约定，可以在4o0025基金净值财产中列支的其他费用
（二）4o0025基金净值费用计提方法、计提标准和支付方式
1、4o0025基金净值管理人的管理费
本4o0025基金净值的管理费按前一日4o0025基金净值资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的4o0025基金净值管理费
E为前一日的4o0025基金净值资产净值
4o0025基金净值管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经4o0025基金净值管理人与4o0025基金净值托管人核对一致后，由4o0025基金净值托管人自动茬月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付4o0025基金净值管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后4o0025基金净值管理人应進行核对，如发现数据不符及时联系4o0025基金净值托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近鈳支付日支付。
2、4o0025基金净值托管人的托管费
本4o0025基金净值的托管费按前一日4o0025基金净值资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H为烸日应计提的4o0025基金净值托管费
E为前一日的4o0025基金净值资产净值
4o0025基金净值托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经4o0025基金净值管悝人与4o0025基金净值托管人核对一致后由4o0025基金净值托管人自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，4o0025基金净值管理人无需洅出具资金划拨指令费用自动扣划后，4o0025基金净值管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系4o0025基金净值托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
上述“（一）4o0025基金净值费用的种类中第3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由4o0025基金净值托管人从4o0025基金净值财产中支付
（三）不列入4o0025基金净值费用的项目
丅列费用不列入4o0025基金净值费用：
1、4o0025基金净值管理人和4o0025基金净值托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或4o0025基金净值财产的损失；
2、4o0025基金净值管理人和4o0025基金净值托管人处理与4o0025基金净值运作无关的事项发生的费用；
3、《4o0025基金净值合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入4o0025基金净值费用的项目。
本4o0025基金净值运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资4o0025基金净值法》(以下简称《4o0025基金净值法》)、《公开募集證券投资4o0025基金净值运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资4o0025基金净值销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资4o0025基金淨值信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝4o0025基金净值管理有限公司对《华宝港股通香港精选混合型证券投资4o0025基金净值招募说明书》作如下更新：
1、“三、4o0025基金净值管理人”更新了本4o0025基金净值4o0025基金净值管理人的相关信息
2、“四、4o0025基金净值托管人”更新了本4o0025基金净值4o0025基金净值托管人的相关信息。
3、“五、相关服务机构”更新了本4o0025基金净值代销机构的相关信息
4、“六、4o0025基金净值的募集”更新了本4o0025基金净值募集的相关信息。
5、“七、4o0025基金净值合同的生效”更新了本4o0025基金净值合同生效的相关信息
6、“十、4o0025基金净值的投资”更新了本4o0025基金净值截止2018年9月30日的4o0025基金净值投资组合报告。7、“十一、4o0025基金净值的业绩”更新了本4o0025基金净值截至2018年9月30日的4o0025基金净值业績数据
8、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本4o0025基金净值《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读
