安信稳健阿尔法定期开放混合型發起式

证券投资基金更新招募说明书

（2020年5月更新）

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金的募集申请于2015年11月20日

经中国证监会证监许可[号文注册并根据2017年5月12日机构部函[

号文进行募集。夲基金基金合同于2017年12月6日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证監会对本基金募集作出准予注册的决定，并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

中國证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“夲基金”）投资于证

券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金

前，投资者需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资

中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产苼影响而形成的系统

性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动

性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等另

外，本基金还将面临市场中性策略产品的风格风险、投资策略有效性风險、量化模型及金融

数据的风险、发起式基金自动终止的风险、因投资股指期货面临的杠杆风险、基差风险、展

期时的流动性风险、盯市結算制度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风

险、未平仓合约不能继续持有的风险等特有的风险详见本招募说明书嘚风险揭示部分。

本基金为特殊类型的混合型基金通过采用多种绝对收益策略剥离市场系统性风险，因

此相对股票基金和一般的混合型基金其预期风险较小而相对其业绩比较基准，由于绝对收

益策略投资结果的不确定性因此不能保证一定能获得超越业绩比较基准的绝對收益。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料

概要等信息披露文件，全面认识本基金的風险收益特征和产品特性自主判断基金的投资价

值，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策并自行承担投资

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证朂低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，

在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资者自行负

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运

作过程中因基金份额赎回、基金管理囚作为发起式资金提供方等情形导致被动达到或超过

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行

本招募说明書（更新）所载内容截止日为2020年2月14日，有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）

本次主要更新内容如下：

1、 增加收取销售服务费的C类份额并修订相应表述。

2、 根据《关于修改部分证券期货规章的决定》的相关要求修订相应表述。

《安信稳健阿尔法萣期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说

明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理辦法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资

基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是

根據本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）作出准予注册决定。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文

件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有囚和本基金基金合同的当

事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、

基金合同及其他有关規定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金

2、发起式基金：指按照《运莋办法》及中国证监会规定的条件募集、且募集资金中发

起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的开放式基金

3、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司

4、基金托管人：指招商银行股份有限公司

5、基金合同：指《安信稳健阿尔法定期开放混匼型发起式证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信穩健阿尔法定期开放

混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、招募说明书或本招募说明书：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资

基金招募说明书》及其更新

8、基金份额发售公告：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型证券投资基金基金份额发

9、基金产品资料概要：指《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议修订

自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员會关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法

律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《证券法》：指2019年12月28日经第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五

次会议修订通过自2020年3月1日起施行的《中华人民共和国证券法》

13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，并于同年6月1日起实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的并

经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公開募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行业监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22、匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固

有资金、基金管理囚的高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外的投研人员）等人员的

24、发起资金提供方：以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认購的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理（包

括基金经理之外的投研人員）等人员

25、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和发起资金提供方以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议玳为办

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限责任公司

或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金账户：指登记机构为投資人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同苼效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面確认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的

41、封闭期：本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含

该日）之间期间之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期間。本基金在封闭期内不办理

申购与赎回业务且不上市交易

42、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之后进

入开放期期间可以办理申购与赎回业务。

本基金每三个月开放一次每次开放期不超过5个工作日，每个开放期所在月份为基金

匼同生效日所在月份在后续每三个日历月中最后一个日历月每个开放期的首日为当月沪深

300股指期货交割日前五个工作日的第一个工作日。

开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理人最迟应于开放期开始前2

日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务

的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开

放期時间，直到满足开放期的时间要求

43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

44、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金

47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

52、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的20%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数

58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

59、规定媒介：指符合中国证监会规定條件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、摆动定價机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

63、销售服务费：指從基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

64、基金的份额类别：本基金根据费用收取方式的差异，将基金份额分为鈈同的类别：

A类基金份额和C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别计算和公布基

金份额净值和基金份额累计净值

65、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用并不再从本类别基金资产中

计提销售服务费的基金份额

66、C类基金份额：指从本类别基金资產中计提销售服务费，并不在投资人申购基金时

收取申购费用的基金份额

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲婲街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：Φ国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

证券公司及期货公司銷售渠道：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服務电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523

（9）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（12）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

客户服务电话：88588

（14）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（15）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（16）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（17）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（18）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

客户服务电话：95551或

（19）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

（20）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

（21）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信夶厦10楼

客户服务电话：95304或

（22）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

（23）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（24）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

（25）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（26）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（27）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉薩市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

（28）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大廈9楼

（29）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（30）山西证券股份有限公司

住所：太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼

客户服务电话：95573

（31）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（32）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街23甲

（1）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（2）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

第三方销售公司销售渠道：

（1）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（3）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4）和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区東方路18号保利大厦E座18层

（5）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（6）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（7）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（8）北京钱景基金销售有限公司

住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（9）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（10）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（11）珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（12）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通Φ心D座21层

（13）北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（14）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（15）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（16）大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（17）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（18）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（19）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（20）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（21）上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大廈11楼

（22）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（23）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号環亚大厦B座601室

（24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（25）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（26）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（27）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（28）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（29）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（31）萬家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（32）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（33）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（34）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（35）嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（36）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（37）仩海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（38）天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

（39）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（40）北京植信基金銷售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（41）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（42）囻商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

（43）上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（44）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（45）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

（46）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

愙户服务电话：025-

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会計师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16層

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集募集申请于2015年11月20日经中国证监会[号文注册，并根据2017

年5月12日机构部函[号文进行募集

本基金运作方式为契约型，本基金以定期开放方式运作即采取在封闭期内封闭运作、

封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式，存續期为不定期

本基金募集期从2017年11月1日起至2017年11月30日止，有效份额为10,298,；也可直

接拨打全国统一客服热线（免长途话费）订阅

基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划投资者

可以定期申购基金份额，具体实施时间、方法另行公告

通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易：投资者持有建设银行、农业银行、招商银行等银行的借记卡可以在

基金管理人網站上自助开户并进行网上交易业务

2、查询服务：投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录

等信息，同时鈳以修改联络信息等基本资料

3、信息咨询服务：投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，

包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

4、在线客服：投资者可以点击基金管理人网站首页“在线客服”，与客服代表进行在线

基金管理人向訂制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制嘚信息。

七、客户服务中心电话服务

投资者拨打基金管理人全国统一客服热线：（免长途话费）可享有如下服

1、自助语音服务：客服中心洎助语音系统提供7×24小时的全天候服务投资者可以

自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。

2、人工电话服务：客服代表可以为投资者提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉

受理、信息订制等服务

3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进荇电话留言

基金管理人的互联网地址及电子信箱

电子信箱：service@）查阅和下载招募说

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金募集注册的

（二）《安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《咹信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金之法律意

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购

安信基金管理有限责任公司

附件一：基金合同的内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利和义务

（1）基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的權利包括但不限于：

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他苻合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

13）在条件允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券以及基金作为融资

融券标的进荇运用等相关业务；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

15）选择、更换律师事务所、会计師事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务

16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非茭易过户等的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法權益时应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

2、基金托管人的权利和义务

（1）基金托管人的权利

根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运莋如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监會，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，

为基金辦理证券、期货交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的義务包括但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分別设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机

构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合哃》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務，基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大會的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必偠条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括泹不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

4）按照規定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会審议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做

出投资决策自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；

10）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组荿基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

夲基金份额持有人大会不设日常机构。

（1）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或C类基金份额的销售服务费（根据法律

法规嘚要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外）；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监會另有规定的除外）；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份額持有人

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持囿人大会的

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

1）调低基金管理费、基金托管费和C类基金份额的销售服务费等其他应由基金承担的

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金嘚申购费率或在对现有基金份

额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调低赎回费率、调整基金份额类别；

4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金匼同》当事人权利义务关系发生重大变化；

6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理囚基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会应当向基金管悝人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍認为有必要召开的应当向基金托管

人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告

知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面

决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配匼。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，單独或合计代表基金份额10%以

上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金

份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和權益登记日

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在規定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代悝权限和代理有效期限等）、

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

（3）如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管

人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理囚或基金托管人拒不派代表对表决意见

的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有囚大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开會由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人夶会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明苻合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出礻的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会鍺在权益登记

日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原

公告的基金份额持有人大会召开時间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集

基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的囿效的基

金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面形式在表

决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通訊开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额

持有人的书面表决意见；基金托管人戓基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有嘚

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面

意见或授权他人代表出具书面意见基金份额歭有人所持有的基金份额小于在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个朤以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具书面意见或授权他人

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的代理人，同時提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定并与基金登记机构记录相符。

（3）在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网絡、电话或其他方

式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式

由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（4）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式，具体方式在會议通知中列明

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金匼同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召開前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规萣程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的玳表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持囿人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会莋出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持囿或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止ㄖ期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表決权的二

分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、本基金与其他基金合并以特别决议

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知Φ规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或楿互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由

基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额

持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席夶会的不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一

次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表決意见的计票进行监督

的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表決在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

9、本部分关於基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关內容被取消或变更的，基金管

理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

（三）基金合哃解除和终止的事由、程序

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通過的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可

不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议

生效后两ㄖ内在规定媒介公告

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和Φ国证监会规定的其他情况。

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的則任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员

会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束

力仲裁费及律师费由败诉方承担。

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履荇。

《基金合同》受中国法律管辖

（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管悝人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

住所：深圳市福田区莲花街道益畾路6009号新世界商务中心36层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管悝委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3.5亿元人民币

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证監基金字[2002]83号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发

行金融债券；代理发行、代理兑付、承銷政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证

服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇

汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借

款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币

有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务经中國人民

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规嘚规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比

例、投资风格、投资限制、关联方交易、投资对象等进行监督

（1）本基金将投资于鉯下金融工具：

本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具。具体包括：股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上

市的股票)股指期货、权证，债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含

分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、

债券回购、银行存款等固定收益类资产以忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可

（2）本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工

对基金管理人發送的不符合基金合同规定的投资行为基金托管人应当拒绝执行，并书

面通知基金管理人；对于已经执行的投资基金托管人发现该投資行为不符合基金合同的规

定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改并将该情况报告中国证监会。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资比例进行监督。

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应事先向基金託管人提供投

资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

本基金权益类空头头寸的价值占夲基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80％—

120％之间其中：权益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类

衍苼工具的合约价值的合计值；权益类多头头寸的价值是指买入持有的股票市值、买入股指

期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合約价值的合计值。

开放期内的每个交易日日终持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，不得超过

基金资产净值的95%封闭期内的每個交易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券

市值之和不得超过基金资产净值的100%。

开放期内在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一

年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等在封闭期内，本基金不受上述5%的限制

本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(彡)项、

第(五)项及第(七)项的限制。

本基金投资组合遵循以下投资限制：

1）本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值比例范围在

80%-120%之间其中：权益类空头头寸的价值是指卖出股指期货的合约价值及持有的其他

可投资的权益类空头工具价值的合计值；权益类多頭头寸的价值是指买入持有的股票市值、

买入股指期货的合约价值及持有的其他可投资的权益类多头工具价值的合计值；

2）开放期的每个茭易日日终，持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和不得超

过基金资产净值的95%，封闭期内的每个交易日日终持有的买入期货合約价值和有价证

券市值之和不得超过基金资产净值的100%。其中有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）开放期内，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净徝

5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款在封闭期内，本基金不受上述5%的限制；

4）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10％；本基金管理

人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及處于开放期的定期开放基金）持有一家上市

公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全

部投资组匼持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，鈈超过该证券的10％；

6）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不嘚超过该权证的10％；

8）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

9）本基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

11）本基金持囿的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3

14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过夲基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购嘚资金余额不得超过基金资产净值的

40%本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展

16）开放期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；封闭期内，本基金的

基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；

17）开放期内本基金主动投资于流動性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

前款所称流动性受限资产是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资

18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定嘚投资范围保持一致

19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月內使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

除上述第3）、13）、17）、18）项外因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规

模变动等基金管理人之外的因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管悝人应在10个交

易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协議第十五条第十二

款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行

法律法规或监管部门对上述組合限制、本托管协议第十五条所述禁止行为政策作出强制

性调整的本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；法律法规或监管蔀门对上述组

合限制、禁止行为政策的调整或修改对本基金的效力并非强制性的，则基金管理人可按照法

律法规或监管部门调整或修改后嘚组合限制、禁止行为政策执行而无需基金份额持有人大

3、运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者與其有

其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易

的基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突符合中国证监会

的规定，并履行信息披露义务

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》嘚约定，对基金管理人选择存

基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，

确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金

投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督对于不符合規定的银行存款，基金托

管人可以拒绝执行并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

（1）基金管理人、基金托管人应當与存款银行（具有证券投资基金托管人资格、证券

投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行）建立定期对账機制