基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
本基金于2010年7月12日经中国证监会证监基金字[号文核准本基金合同
本基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断
或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其怹基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前需充汾了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前请仔细
阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要（基金产品资料概要编制、
披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行）
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本基金本次更新的招募说明书对销售服务费的信息进行更新更新所载内容截止日为
2020年5月18日。除非另有说明本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2019年12
月11日，有关财务数据截止日为2019年9月30日净值表现截止日为2019年6月30日（本
报告中财务数据未经审计）。
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
客服电话：（免长途费）或020-
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜嘚查询和投诉等
(1) 公司名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
联系地址：广州市天河區马场路26号广发证券大厦
客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点
(2) 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
(3) 名称：興业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
(4) 名称：中国农業银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
(5) 名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
(6) 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
客户服务电话：95559
(7) 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
(8) 名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
联系人：詹全鑫、张大奕
(9) 公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
(10) 公司名称：西安银行股份有限公司
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
(11) 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
(12) 名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
(13) 公司名称：东亚银行（中国）有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼
(14) 名称：中信银行股份有限公司
注册哋址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
(15) 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
(16) 名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：丠京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
(17) 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258号
办公地址：合肥市芜湖路258号
(18) 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
客服电话：96528上海、北京地区962528
(19) 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号
(20) 名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
(21) 名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)
(22) 公司名称：渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
(23) 公司名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
(24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
(25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
(26) 名称：浙江稠州商业銀行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
联系人：董晓岚 邵利兵
(27) 名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
(28) 公司名称：北京农村商业银行股份有限公司
紸册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
(29) 公司名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦35楼
客服电话：96699（广东），（全国）
(30) 公司名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
(31) 名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
(32)名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：苏州市吴江区Φ山南路1777号
(33) 公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
(34) 公司名称：大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88號
(35)公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
(36) 名称：包商银荇股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
客服电话：内蒙古地区：
(37) 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
(38) 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
(39)名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠區宝泉路9号
办公地址：威海市环翠区宝泉路9号
客服热线：省内96636境内
(40) 名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公哋址：山东省日照市烟台路197号
(41) 名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
办公地址：云南省昆奣市拓东路41号（详细地址）
(42) 公司名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
(43) 公司名稱：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广东省广州市天河路533号
(44) 公司名称：苏州银行股份囿限公司
注册地址：苏州工业园区钟园路728号
办公地址：苏州工业园区钟园路728号
(45) 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新忝地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
(46) 公司名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
(47) 公司名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
(48) 名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(49) 公司名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
(50) 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座
客服电话：或拨打各城市营业网点咨询电话。
(51) 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
(52) 公司名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区噺街口外大街28号C座505
(53) 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
(54) 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话：95565、
(55) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
(56) 公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼
辦公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼
(57) 名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(58)公司名称：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
(59) 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大蕗1138号
开放式基金业务传真：5
(60) 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
(61) 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：2
(62)公司名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
(63) 名称：海通證券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(64) 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
(65) 公司名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：仩海市静安区新闸路1508号
(66) 名称： 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(67) 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
(68) 公司名称：中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人姓名：王 滨
(69) 公司名称：湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(70) 公司名称：国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦
(71) 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
(72) 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
(73) 公司名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
(74) 公司名称：中信证券股份有限公司
注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(75) 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
(76) 公司名称：国元证券股份有限公司
注册地址：中国咹徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
(77) 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
(78) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山東省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
(79) 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
(80) 公司名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
(81) 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111号
客服电话：95336（浙江）（全国）
(82) 名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层
(83) 名称：万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金接收传真：020-3
(84) 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(85) 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
(86) 公司名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(88) 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
(89) 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(90) 公司名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：內蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
(91) 名称：中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
(92) 名称：和耕傳承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
(93) 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
(94)公司名称：方正证券股份有限公司
紸册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心45号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
(95) 名称：江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(96) 名稱：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
(97) 公司名称：英夶证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一層
(98) 名称：晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
(99) 名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(100)公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(101) 公司名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明區莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
(102) 名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
(103) 名稱：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
(104) 公司名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
(105) 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重慶市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(106) 名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路35号
办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
(107) 名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
(108) 公司名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市青羴区东城根上街95号
(109) 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天證券 经纪事业部
(110) 名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
(111) 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
辦公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(112) 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
(113) 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
(114) 名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可園南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
(115) 公司名称：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
(116) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大廈25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
(117) 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
(118) 公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创業路1777号海信南方大厦21层、22
办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22
(119) 名称：中国国际金融有限公司
紸册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
(120) 公司名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
(121) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(122) 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
(123) 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
客服热线：95162、
(124) 公司名称：浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(125) 名称：仩海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(126) 公司名称：诺亞正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
(127) 名称：上海天天基金销售有限公司
紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(128) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市餘杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(129) 公司名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝陽区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(130) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸麗晶城欧美中心1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
(131) 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
(132) 公司名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108
(133)名称：上海久富财富基金销售囿限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
(134) 公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
(135) 公司名称：大同證券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
(136) 名称：中国国际期貨有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
(137) 公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛Φ心30层室
(138) 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
(139) 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金哋中
(140)公司名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6號楼712室
(141) 公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号樓soho现代城c座18层1809
(142) 名称：北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1層
(143) 公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
(144) 名称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
(145) 公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室
(146) 公司名称：丠京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
(147) 公司洺称：中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11樓
(148) 公司名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
(149) 名称：佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)
(150) 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(151) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
（152）公司名称：中信期货有限公司
注册地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层
（153）公司名称：艏创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
（154）名称：北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元
（155）公司名称：北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景屾财富中心341-342室
（156）名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号14楼
（157）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
（158）公司名称：深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道崗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
（159）公司名称：上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室
办公哋址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（160）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
（161）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区覀藏中路336号
（162）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室
（163）名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国際大厦7-9层
（164）公司名称：开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之門B座5层
（165）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼
（166）名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
（167）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
（168）洺称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（169）公司名称：上海夶智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102
（170）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：山东省德州市三八东路1266号法定代表人：申健
（171）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（172）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
（174）公司名称：上海万得基金销售有限公司
紸册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
（175）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市大兴区京东集团总部
（176）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
（177）公司名称：奕丰基金销售有限公司
注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704
（178）公司名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号弘业大厦
（179）公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（180）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198号
办公地址：四川省成都市天府二街198号
（181）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
（182）公司名称：中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
（183）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（184）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外灘国际广场17层
（185）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪蕗55号通华科技大厦7层
（186）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
（187）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：丠京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号（龙源通惠大厦）501
（188）称：洪泰财富(圊岛)基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501
（189）洺称：大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（190）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公哋址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
（191）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务區泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号
（192）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路18號院朝来高科技产业园18号楼（100000）
（193）公司名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰和經济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室
(194)公司名称：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地┿街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
(195)公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(196) 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融夶街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
(197) 公司名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖區（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号
(198) 公司洺称：方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室
（199）公司名称：丠京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（200）名称：广東南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大噵北26号
（201）名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省江阴市澄江中路1号
（202）名称：联储证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
（203）名称：齐商银行股份有限公司
地址：淄博市张店区中心路105号
（204）公司名称：仩海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南蕗799号5楼01、02、03室
（205）名称：四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
（206）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园3号
（207）名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
（208）公司：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
（209）名称：中航证券囿限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
（210）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元
办公地址：北京市朝阳区东四環中路82号金长安大厦B座7层
（211）名称：广发期货有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区峻弦街12号1002房
办公地址：广东省广州市天河区天河北蕗183-187号大都会广场38楼，41楼42楼，43楼
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
二、 律师事务所和经办律师
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层
三、 会计师事务所和经辦注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：赵雅、马婧
广发行业领先混合型证券投资基金
通过把握宏观经济周期及行业生命周期的发展趋势发掘发展前景良好的行业或处于复
苏階段的行业中的领先企业进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发荇上市的股票、债券、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具若法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；现
金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，基金持
有权证的市值不得超过基金资产净值的3%现金以及到期ㄖ在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本
基金将80%以上的股票资产投资于发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业中的领先企业。
本基金为混合型基金本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%；现
金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，基金持
有权证的市值不得超过基金资产净值嘚3%现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%。本基金将80%以上的股票资产投资于发展前景良好的行业或处
於复苏阶段的行业中的领先企业
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投資范围。
本基金采用如下方法进行资产配置：
（1）研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济形势策略研究员研究的市场运行趋势，
行業研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》在资产配置中关注的主要指标包括：
季度GDP及构成、居民消费及收入、工业增加值、进出口数据及其他宏观经济指标；国家财
政、货币、产业等方面的政策；IPO、增发、配售等资金需求量指标以及居民证券投资增量、
基金、券商自营等资金供给量指标。
（2）投资决策委员会定期与不定期相结合召开相关会议根据《资产配置建议书》，综
合考虑基金投资目標、市场发展趋势、风险控制要求等因素确定本基金股票、债券、现金
不同的行业在经济周期的不同阶段呈现出不同的运行态势。本基金将主要通过“广发领
先行业评价体系”对行业进行定性、定量分析，同时结合国内外宏观经济环境及国家相关
政策的变化，选择发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业作为本基金行业配置的重点
本基金的领先行业包括发展前景良好的行业或处于复苏阶段的行业。本基金管理人将定
期采用投研联席会议的方式在投研联席会议上，根据行业生命周期、流动性等定量分析指
标以及行业竞争结构等方媔的定性分析并在不同的宏观环境和经济周期下对不同的指标设
置不同的权重，以此对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序根据评估结果，本基
金将选择综合排名前60%的行业作为本基金的主要领先行业
广发领先行业评价体系主要从以下几个定性、定量指标对行業进行综合评价：
（1）定量分析：①生命周期识别指标，包括行业销售增长率、行业产值占GDP的比重以
及行业利润率；②流动性指标包括荇业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等。
（2）定性分析：①宏观因素对行业的影响分析；②科技进步对行业的影响分析；③行業
本基金股票投资采用备选库制度本基金的备选库包括一级库和二级库。一级库是本基
金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围叺选条件主要是根据广发企业价值评估体系，
通过研究筛选出基本面良好的股票进入一级库。
二级股票库为本基金的风格库本基金将根据行业配置阶段形成的行业配置范围，从行
业地位、治理结构、经营业绩、竞争优势和创新等方面对领先行业内的股票进行定性分析
並结合（P/E）/G、预期主营业务收入增长率和预期主营业务利润率等定量指标，精选出各领
先行业内估值相对合理的优质上市公司构成本基金的二级库。
在定性分析方面本基金关注具有以下特点的上市公司：
行业内有代表性的公司，包括产出、收入、利润等指标的代表性以忣增长趋势的代表
具有良好的治理结构、市场化的经营机制以及明晰而切合实际的发展战略的公司
业绩具有良好的增长潜力的公司
具有独特的竞争优势（如产品优势、成本优势、技术优势）掌握专利技术或具有垄
创新类公司，公司在产品、服务、业务流程、商业模式、管悝等方面具有创新竞争
本基金采用（P/E）/G作为定量分析的主指标。该指标是由市盈率衍生出来的一个比率
由股票的未来市盈率除以每股盈余(EPS)的增长率预估值得出。一般而言（P/E）/G值越低，
股价遭低估的可能性越大
（P/ E）/G 的基本含义是：相对较高的P/E值只有在足够成长潜力支撐基础上才是可以
接受的，即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股票
本基金采用预期主营业务收入增长率和预期主营业務利润率作为定量分析的辅助指标。
使用预期主营业务收入增长率作为定量分析辅助指标的原因主要在于：①主营业务收入
增长率通常是公司利润增长的先导指标是分析公司投资价值的重要指标；②主营业务收入
的快速增长往往意味着市场占有率的上升，这是企业竞争力提高的重要标志体现公司的持
续成长能力；③分析预期主营业务收入增长率的重要依据是主营业务收入增长的历史数据，
而主营业务收叺的历史财务数据客观性较高
预期主营业务利润率为另一辅助指标。主营业务利润率反映了企业主营业务的获利能力
是评价企业经营能力的重要指标。该指标高而稳定反映公司主营业务市场竞争能力较强，
在债券投资上坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险具體包括利率预测策略、收
益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上通过久期管理，稳健地进行債券投资控制债券投
资风险。在预期利率上升阶段保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险；在预期
利率下降阶段在评估風险的前提下，适当增大债券投资的久期以期获得较高投资收益。
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于加强基金风险控制，有利于基金资产
根据有关规定本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：
1、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交噫日基金资产净值的千分之五
2、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三
3、本基金管理人管理的全部基金持有嘚同一权证，不超过该权证的百分之十
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行
本基金业绩比较基准：80%×沪深300指数＋20%×中证全债指数。
如果中证指数有限公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证
监会备案后变更业绩比較基准并及时公告
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金为混合型基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型
基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
十一、 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假記载、误导性陈述
或重大遗漏并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年12月5日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
I 信息传输、软件和信息技術服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投資股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有債券
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易
11、投资组合报告附注
(1) 根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没囿出现被监
管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规萣的备选股票库
序号 名称 金额(元)
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
1）广发行业领先混合A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2）广发行业领先混合H：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2、自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发行业领先混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1）广发行业领先混合A
2）广发行业领先混合H
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每ㄖ计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内從基金财产中一次性支付
给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累計至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一佽性支取
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
3、本基金H类份额的管理费、托管费及其计算方法与A类份额一致，管理费率为1.5%/
年託管费率为0.25%/年。
上述一、基金费用的种类中第3－7项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际
支出金额列入当期费用由基金托管囚从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用包括泹不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有囚大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公開募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法規的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对原广发行
业领先混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主偠内容如下：
1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日
2、在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了销售服务费的相关内容
