如何实现银行业案件防控内容治本目标

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-08-12 04:48 标签： 银行业案件防控

中国银监会湖州监管分局办公室轉发关于2014年银行业案件防控内容工作意见的通知

中国银监会湖州监管分局办公室转发

关于2014年银行业案件防控内容工作意见的通知

湖银监办發〔2014〕34号

农业发展银行湖州市分行各国有商业银行湖州（市）分行，各股份制商业银行湖州分（支）行邮储银行湖州市分行，湖州银荇各城市商业银行湖州分行（杭州银行德清支行），各农村中小金融机构:

现将《中国银监会浙江监管局办公室转发中国银监会办公厅关於2014年银行业案件防控内容工作的意见》（浙银监办[2014]59号）转发给你们同时，结合辖内案防工作实际提出以下意见请一并贯彻落实。

一、積极开展主题活动强化员工行为管理

各银行机构要根据银监会和浙江银监局的部署，积极组织开展“员工行为管理主题年”活动强化崗位规范和职业道德教育，做好对员工从业行为的动态监测和管理分局各监管科室应积极运用省局版EAST系统等手段开展银行员工参与民间借贷行为等专项检查，提升监管震慑力督促银行机构将员工行为管理工作落到实处。

二、做好诚信信息报送工作加强平台信息运用

各銀行机构要按照从业人员诚信信息监测制度要求,及时准确报送从业人员违规信息和流动信息，不得迟报、漏报、瞒报同时，要按要求主動强化从业人员准入的审查主动发现问题，对违规人员敢于问责分局各监管科室要做好诚信平台的运用工作，为高管任职资格审核和銀行人力资源尽职调查提供支持防止出现“带病流动”、“带病提拔”、“带病在岗”现象。

三、认真贯彻落实“案防三办法”完善風险防控机制

各银行机构要认真贯彻执行《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》和《银行业金融机构案防工作评估办法》，开展内部培训优化案防工作流程，修订完善现有的案防制度辖内各法人银行机构应及时将修订后的案防相关制度向我分局报备。同时各银行机构要积极开展案防试评估，建立健全违规积分管理制度把案防工作做深做细。分局各监管科室应按时完成案防监管试评价将案防监管评价结果运用于日常监管，并将试评价报告报送分局办公室

四、全面开展风险排查，提升案笁作防有效性

各银行机构应围绕重点业务和关键风险点持续开展案件风险排查工作于每季初3个工作日内将上季度的风险排查情况报送至汾局对口监管科室和办公室。分局各监管科室应在每季初6个工作日内汇总所监管银行机构的上季度风险排查报告报分局办公室各银行机構应对2012年和2013年发生案件的分支机构整改情况进行审计检查，督促落实整改措施并将审计检查情况于2014年8月底前报我分局。

附件：中国银监會浙江监管局办公室转发中国银监会办公厅关于2014年银行业案件防控内容工作的意见（浙银监办发〔2014〕59号）


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