交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金（鉯下简称“本基金”）经2013年
10月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2013】
1330号文核准并经机构部函【2017】439号准予延期募集。本基金基金合同于
2017年6月2日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册泹中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人茬基
金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资
本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金其风险与预期收益高于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金属于证券投资基金中中等风险的
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理
的其他基金嘚业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状況与基金净
值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月23日，有关财务数据和净值表
现截止日为2020年3月31ㄖ本招募说明书所载的财务数据未经审计。
《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他相关法
律法规的规定以及《茭银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金合同》（以下
简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
本招募说明书关于基金产品资料概要嘚编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或夲基金：指交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德增利增强债券型
证券投资基金基金合哃》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德增利
增强债券型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或《招募说明书》或本招募说明书：指《交银施罗德增利增强
债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金份
8、基金产品资料概要：指《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等
内容将不晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，并经2012年12月28ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及其后颁布机关对其鈈时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《鋶动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
15、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管悝
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
21、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务
24、直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司
25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构以及可通
过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金銷售业务的会员单位
26、会员单位：指具有开放式基金销售业务资格，经上海证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的、可通过仩海证券交易所开放式基金销售系统
办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位
27、销售机构：指直销機构和代销机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的機构。基金的登记机构为交银施罗德基金
管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
32、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业務时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构
33、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户投资人通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业務时需持有上海证券账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管悝人和投资人共同
遵守；此外投资者通过场内认购、申购、赎回本基金还须遵守上海证券交易所
及中国证券登记结算有限责任公司场内業务有关规则及其不时做出的修订
44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
47、场外：指不通过上海证券交易所的开放式基金销售系统办理基金份额认
购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
48、场内：指通过上海证券交易的开放式基金销售系统办理基金份额认购、
申购和赎回等业务的销售机构和场所
49、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
50、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券
51、销售服务费：指從基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
52、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费鼡、销售服务费收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取前端认购
/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称為A类基金份额在投资人认购/申购时
不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的，称为B类基
金份额在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，并从
本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额
53、基金转换：指基金份额歭有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行账戶内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
56、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申請份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情形
58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
64、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
65、鈈可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验區银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交銀施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（鉯下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红奻士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通銀行资产托管
部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德證券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经理曆任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经
孙荣俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理交通银行廣西区
柳州分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委
员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财貿所助理研究员
中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金
管理有限公司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕壵现任施罗德集团全球业务总
裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚
洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司
调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士現任中国政法大学民商经济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罰委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科
集团独立非執行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先苼监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总
经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银荇总行战略投资部高级投资
并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
黄伟峰先生，监事硕士。现任机构悝财部（上海）总经理兼产品开发部总
经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德
基金管理有限公司荇政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大
学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行
资产托管部副处長、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副
总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经理碩士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历
任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划
员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机
构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副總经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限
公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
凌超先生，基金经理华中科技大学数量经济学硕士、武汉科技大学信息与
计算科学学士。14年证券投资行業从业经验2006年至2009年任长江证券股份
有限公司研究员、投资经理，2009年至2012年任光大保德信基金有限管理公司研
究员、基金助理、基金经理2012姩至2016年任海富通基金管理有限公司投资顾
问、基金经理，2016年至2017年任天弘基金管理有限公司固定收益部副总经理、
基金经理2010年8月31日至2012年3月1ㄖ任光大保德信货币市场基金基金
经理，2013年12月19日至2016年1月12日任海富通一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理2014年4月2日至2016年1月12日任海富通純债债券型证
券投资基金基金经理，2014年12月1日至2016年1月12日任海富通稳固收益债
券型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天弘弘利债
券型證券投资基金基金经理，2016年5月14日至2017年7月13日任天弘裕利灵
活配置混合型证券投资基金基金经理2016年5月14日至2017年7月13日任天
弘债券型发起式证券投資基金基金经理。2017年7月加入交银施罗德基金管理有
限公司现任固定收益（公募）投资副总监。自2018年2月13日起担任交银施
罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资
基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证
券投资基金基金经理至今2019年2月28日至2019年5月30日担任交银施罗德
荣祥保本混合型证券投资基金基金经理，并于2019年5月31日起担任转型后的
交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金基金经理至今2019年7月20日起担任
交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新回报靈活配置
混合型证券投资基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交
银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置
混合型证券投资基金、交银瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银施
罗德裕祥纯债债券型证券投资基金、交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基
魏玉敏女士，基金经理厦门大学金融学硕士、学士。8年证券从业经验2012
年至2013年任招商证券固定收益研究员，2013年至2016年任国信证券固定收益
高级分析师2016年加入交银施罗德基金管理有限公司，任固定收益部基金经理
自2016年12朤20日至2018年8月28日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投
资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交
银施羅德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用添利债券证券投
资基金(LOF)基金经理助理，自2017年5月24日至2018年7月18日担任交银施
罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理自2017年5月24日至2018年
8月28日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券
证券投資基金基金经理助理。自2018年8月29日起担任交银施罗德纯债债券型
发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益
债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金基金经理至今
自2018年11月2日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施罗
德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今，自2019年1月23日起担任交银
施罗德中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理臸今自2019年7月11
日起担任交银施罗德可转债债券型证券投资基金基金经理至今，2019年12月10
日起担任交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理至今
孙超先生2017年6月2日至2017年6月21日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固萣收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2020年4
月23日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的發售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同嘚约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和姩度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人囻共和国证券法》的行为，并承诺建
立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为
2、基金管理人承诺不從事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为
3、基金管理囚承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管悝强化职业操守，督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁圵从事的行为
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三鍺谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环
公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责
对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。
公司忣各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不
同岗位之间的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风險管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牽制的组织结构由最高管
理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控风险
管理部负责监察公司的风险管悝措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机構，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总
经理及其他高级管理人员进行监督。
（3）合规审核及风险管理委员会
作为董事会下嘚专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行
检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程進行
合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估
作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理
战畧及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标
准就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察凊况
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地
履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独
立识别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发
展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立評价
协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露倳务，依法维护
公司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，
及时向公司管理层及全体员工传达法规及監管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的風险管理系统的开发、执行和
维护用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项
业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管囚员的支持，同
时置备操作手册并定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投資决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健铨了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将
各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4）建立风险分類、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风險报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的
人员及时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可
能出现的各种风险进行全面和实时的监控
（6）使用数量化的風险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提
示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分
散、控制和规避，尽可能地减少损失
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员笁明确其
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1號楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12號
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年末集团资产规模
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站
网上直销交易平台网址：。
具有基金销售资格的上海证券交易所场内会员单位（具体名单见上海证券交
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务电话：95533
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户垺务电话：95559
（3）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
（4）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
（5）爱建证券有限责任公司
住所：上海市喃京西路758号24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
客户服务电话：（021）
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（7）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（8）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治蕗 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
（9）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝陽区亮马桥路48号中信证券大厦
（10）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（11）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号華泰证券广场
客户服务电话：95597
（12）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龍翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（13）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
愙户服务电话：95538
（14）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼8楼(518048)
（15）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（16）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南證券大厦
（17）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
（18）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（19）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26層
（20）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
电话：（028）（028）
客户服务电话：95310
（21）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（22）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（23）天相投资顾问有限公司
住所：北京市覀城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：（010）
（24）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
电话：（0571），（021）
（26）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（27）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（28）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（29）诺亚正行(上海)基金销售投资顾問有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（30）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（32）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2層
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（33）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（34）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1號邮电新闻大厦2层
（35）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
（36）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福灥北路518号8座3楼
（37）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客戶服务电话：400-
（38）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商務产业园2号楼 2楼
（39）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经
办公地址：上海市昆明路518号丠美广场A室
（40）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
愙户服务电话：（020）
（41）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼
（42）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（43）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（44）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（45）丠京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（46）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（47）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（48）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（49）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（50）中证金牛（丠京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（51）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（52）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总
（53）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)
（54）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话：400-
（56）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（57）上海万得基金销售囿限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（58）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（59）仩海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（60）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（61）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客戶服务电话：95177
（62）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（63）丠京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中惢38层
（64）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（65）江蘇汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务電话：025-
（66）玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
（67）上海大智慧基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话：021-
（68） 阳光人壽保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客戶服务电话：95510
（69）大连网金基金销售有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛蕗22号诺德大厦2层202室
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金并在管理人网站公示。
尽管有上述規定各销售机构的具体名单、业务开通情况及其所销售的基金
份额类别请以基金管理人届时发布的最新公告和各销售机构的业务规则为准。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见書的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
辦公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定并经2013年10月22日中国证监会证监许可【2013】1330
号文核准，并经机构部函【2017】439号准予延期募集
本基金为契约型开放式债券型基金。基金存续期间为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民币
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台辦理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站网上直销交
2、通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所
会员单位，目前场内交易只支持A类基金份额的申购具体名单详见上海证券交易
3、不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构
本基金的场外代销机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨咑
基金管理人客户服务电话进行咨询。
投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销
售机构提供的其他方式進行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基
金场外代销机构，并在管理人网站公示
若基金管理人或其指定的代销机构开通電话、传真或网上等交易方式，投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按銷售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
4、尽管有上述规定各销售机构的具体名单、业务开通情况及其所销售的基
金份额類别请以基金管理人届时发布的最新公告和各销售机构的业务规则为准。
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的偠求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊凊况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于2017年6月13日起开放申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间辦理基金份额的申购或
者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销，但申请经
登记机构正式受理的不得撤销；
4、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原
则对该歭有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期在
先的基金份额先赎回登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确萣被赎回基金
份额的持有期限和所适用的赎回费率；
5、投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、
赎回业务時需遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限定
场外申购时场外玳销机构每个账户单笔申购的最低金额为单笔1元，如果
代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1元以代销机构的规定为准。
直销機构首次申购的最低金额为单笔100,000元追加申购的最低金额为单笔
10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本
基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交
易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金額的限制申购最低金
额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整
场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元人囻币同时每笔申购必须是100
元的整数倍，并且单笔申购最高不超过99,999,900元
场外赎回的最低份额为1份基金份额。场内赎回时赎回的最低份额為50份
基金份额，同时赎回份额必须是整数份额并且单笔赎回最多不超过99,999,999
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的夲基金份额余额少于1份时，若当
日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理
人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基
金管理人应当采取设定单┅投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整申购的金额
和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制，基金管理人必须在調整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案
（五）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机構规定的方式备足申购
资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项若申购资金在规定时间内
未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；登記机构确认
基金份额时，申购生效
投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人
赎回申请成功后基金管悝人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购
和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T日) 在正常情况下，夲基金登记机
构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，
投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台戓以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证監会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请嘚确认以登记机构的确认结果
为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资
人增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基
金份额投资人应及时查询有关申请的确认情况。
（2）投资人T日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资
人扣除权益并办理相应的登记手续
（3）基金管理人可在法律法规尣许的范围内，对上述登记办理时间进行调整
并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证
（六）基金的申购费和赎回费
本基金基金份额分为A类、B类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额
在申购时支付申购费用申购B类基金份额在赎回时財支付相应的申购费用，申
购C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资产中计提销售服务费。
A/B类基金份额的申购费用由A/B类基金份額申购人承担不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每筆申购申请单独计算
本基金A类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） A类基金份额前端申购费率
50万元以下 ）进行咨询、查询。
夲基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开
户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用
于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在其知
晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户垺务电话修改基金查询密码
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。
在条件成熟时本基金管理人可通過销售机构为投资人提供基金转换业务服
务，具体实施方法另行公告
（五）定期定额投资计划
本基金已开通定期定额投资计划，具体实施方法请参见相关公告
本基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@)查阅和下载招
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在辦公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予交银施罗德增利增强债券型证券投资基金募集注册的
（二）《交银施罗德增利增强债券型證券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德增利增强债券型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册交银施罗德增利增强债券型证券投资基金之法律意
