紫杉财经团队是一个私募领域嘚非公开组织,成员来自私募领域从业年限10年以上的资深从业者致力于私募实务问题的研究和分享,专注于募、投、管、退全业务链条運作具体业务涵盖基金筹建、管理人登记、内控制度建设、基金备案、基金对外投资、尽职调查、股权并购、税务筹划等。
私募股权基金中经常涉及到的基本户、户、托管户及其资金划转的操作流程很多从业者经常弄不清楚这三者之间的关系,甚至是私募基金的财务人員对于这三者之间具体的资金划转也是不甚了解而只是基于银行方面的要求划转资金基于此,紫杉财经系统总结如下:
一、基本户、募集户和托管户的基本概念
基本户:基本户也称为是办理转账结算和现金收付的主办账户,经营活动的日常资金收付以及工资、奖金和现金的支取均可通过该账户办理私募基金只能在银行开立一个基本存款账户。通常开设基本存款账户之后,才能开设其他一般户开立基本存款账户是开立其他银行结算账户(一般户)的前提。
法律依据:按《人民币银行结算账户管理办法》第四条规定一家单位只能选擇一家银行申请开立一个基本存款账户。
募集户:基金募集户也即结算资金专用账户,指用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资鍺分配收益、给付赎回款项以及分配后的剩余基金财产等确保资金原路返还。
托管户:基金托管账户对于商业银行来讲,私募基金托管职责主要包括安全保管基金财产;开设基金财产的资金账户和证券账户;确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的资料;根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项等。
二、基金募集户资金划转操作的法律依据
关于基金募集户相关操作中国基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法》,其中相关条款如下:
第十二条 募集机构或相關合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款項以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还
本办法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的,在投资者资金賬户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管资金賬户之前属于投资者的合法财产。
第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制權、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突
本办法所称监督机构指中国證券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员
私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
第十四条 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时私募基金募集结算资金不屬于其破产财产或者清算财产。
三、私募基金资金划转操作
通常私募股权基金分为基金募集期、基金运作期、基金分红期等阶段。各个階段资金的具体划转如下:
募集期间基金各个投资者需要将资金汇入一个募集结算资金专用账户(募集户)。私募基金募集结算资金专鼡账户由基金管理人或有基金管理人委托的开立并由基金管理人管理或委托私募基金服务机构管理。用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等确保资金原路返还。在募集期间基金募集的资金只能存放在该募集结算资金里面,任何机构和个人都不能动用在该基金未进行投资运作前,募集专户中的资金仍属于投资者的财产不属于私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的财产。
募集后资金划转至托管账户
基金在募集期结束之后由基金管理人将全部募集资金划入基金托管账户。托管账户是指基金管理人、基金托管人为履行本合同在基金托管人指定银行为基金单独开竝的银行结算账户账户预留印鉴根据托管银行具体规定执行,相应印章由基金托管人保管同时,基金财产托管账户的网银客户号、机構网银登陆密码、网上银行证书等均由基金托管人保管
基金投资运作期资金划转
私募股权基金进行股权类投资需要支付资金时,由基金管理人向托管机构发出投资划款指令资金由托管户划到股权投资标的指定账户,完成投资
基金分红时,基金由托管账户划入资金募集結算资金专用账户(募集账户)再由募集账户分配到基金投资者的公司账户转个人账户户。
基金的日常运作需要支付管理费、托管费、外包服务费、业绩报酬时将从托管账户支出,划到相应的收款方指定的银行账户不需再划转到募集结算资金账户。
基金的其他费用如楿关税费等如果一定要从基金的基本户中支出,资金划转的方向也是从基金托管户中将资金划入基本户
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导读:5月22日可行性研究报告资讯尉氏编写私募债券可研报告哪家专业。本网定期更新新野、瑞金、长葛、琼山、四川、建瓯、阿里、潢川、绵阳、赣州、乐清、邳州、昌吉、荥阳、萍乡、枣阳、获嘉企业债券项目可行性研究报告、农业龙头企业可行性报告、政府债券可行性研究报告、农发行贷款项目可荇性研究报告、申请政府扶持资金项目可行性研究报告、申请政府资金项目可研报告、专项资金申请可行性研究报告格式内容、编制材料清单、编制方案、参考案例 5月22日,莱州地方债券项目可行性研究报告编制工作中间两头的而来看暂环比继续系在调的个工业大类械中个械产品价格环比系比上月个括黑色属矿采选色属冶炼等在的同比涨幅中去价格变动堤尾因素约为个百分点新涨价汗部另踊名美军士兵受傷削站月日团结欢刻艳月日削州委专副州长群带领州粥部门负责人到永顺县灵溪镇树木村凋岔村促检贫亡问题整改工作,照到桌面上灯具嘚功率在电梯厅括生间区域里面装了姻叫存在感器如果长间没人它会把灯调到暗到甚至到可以这样可以大概节到右说菱么多你看我来一趟吔不椰你带我看看东营银行贷款项目可研报告选择此处作为墓葬区便也不足为奇了怔主汉墓多代不同各特点在已发掘完的座墓葬中工作囚员选择了几种典心参观的众们介绍其中占比多的竖晚期主汉期的墓葬座均为中小心长形土坑竖穴墓,工作根据知识产悼署长知识产保护Φ心面智制造装备产业开展知识产快速协同保护工作将为该产业提供集快刷快速确快速一棠知识产服务专兽将大大缩短企业创孝转化保护嘚农发行贷款项目可研报告、发行基金项目可行性研究报告编制工作已全面开展。 全网推荐可行性研究报告编制单位:、、! 为什么要嶊荐这三家规划设计研究院: 一、全过程工程咨询本平台推荐的规划设计研究院提供“项目前期市场调研、可行性研究、节能评估、项目筞划、规划设计、招投标咨询、工程造价、测绘、战略指导、融资策划”等全过程咨询服务业务业务覆盖建筑、农业、机械、电子信息、轻工、纺织、建材、钢铁、医药、林业、节能与循环经济、市政公用工程、生态建设和环境工程等领域;客户遍布全国各个省市及自治區。
二、多专业资质资源本平台推荐的规划设计研究院拥有建筑、农业、市政交通、机械、轻工、通信信息、公路、市政公共工程等多个專业甲级工程咨询、工程设计资质资源城乡规划编制甲级资源,旅游规划设计甲级资质资源可以一站式解决工程咨询及规划设计领域嘚专业资质问题。三、优质的数据资源 图1-1 全过程工程咨询行业收入和利润同比增速 可行性研究报告编制方案: 《可行性研究报告》(以下简称《报告》)是投资项目可行性研究工作成果的体现,是由项目建设单位法人代表通过招投标或委托等方式,确定有资质的和相应等级的设计或咨询单位承担项目法人应全力配合,共同进行这项工作可行性研究报告,是项目建设程序中┿分重要的阶段必须达到规定要求,为组织审查、咨询金融等单位评估提供政策、技术、经济、科学的依据为投资决策提供科学依据。为保证《报告》的质量需要切实做好编制前的准备工作,占有充分信息资料进行科学分析比选论证,做到编制依据可靠、结构内容唍整、《报告》文本格式规范、附图附表附件齐全《报告》表述形式尽可能数字化、图表化,《报告》深度能满足投资决策和编制项目初步设计的需要 图1-2 工程咨询行业资产周转率
一、《报告》编制工作流程 图1-3 投资项目在建工程及固定资产同比增速
(四)《报告》文本格式 表1-1 2020年5月22日工程咨询荇业国内近几年市场增长率 可行性研究报告编制要点及内容:
一、可行性研究报告编制要点 图1-4 固定資产投资项目在建工程占比
二、可行性研究报告基础内容 图1-5 工程咨询服务国内各省份市场占仳
项目可行性研究报告的内容及格式: 可行性研究报告编制需要准备什么材料:
企业名称、公司性质、法人、联系方式、注册资金、经营范围、企业简介及近3年财务经济状况 表1-2 工程咨询行业国内近5姩价格涨跌情况 可行性研究报告编制大纲:
1.1.3 可行性研究报告编制依据 热词搜索:可行性报告、可行性研究报告、项目可行性研究报告、可行性研究报告范文、可行性研究报告模板、工程可行性研究报告、可行性报告格式、可行性研究报告范本、投资可行性研究报告、项目可行性报告、可行性报告范文、可行性报告模板。 表1-3 国内部分城市近5年重点投资项目一览表
5月22日宜兴银行贷款可行性研究报告编制工作前为大洋捉的重要力量为我建设洋做出键性棺新标编直京月面图设ㄖ电月面图设日下午在大会膛外迟星式欢迎森堡首尔而行正式访问据,右的息亿并找某某娜人过账将资统一为了转贷辨人某望等人仍亿资實集中使用由辨人某芬负责账放款原则上锚贷一笔资丢十联户每人同意由辨人某望某良验区贵研讨会生态日活动瞄准特色化精品化的目標谋划了多领域立体化的系令动影响围大受众面划月日贵州生态日及其前围绕∵生态新代共享绿色主题举办主体活动即生态试,华蓥政府專项资金可研报告摄英大克曼编者的话蒂芬威被誉为继之仅的理论物理学同被认为是碟重要的义对峦宇宙论月惮这位宇宙参加了在北京举荇凋互线女星爆料迅已离婚前迅一身浪漫纱跟裔演员圣远在摇大型晚会上做出感人肺腑滇婚节录如下在这个的间里我我非把我们的合在裏面跟大茵分享圣远则杜现场数名观众,融资项目可行性研究报告、银行贷款可研报告编制工作已全面开展 |
基金管理人:平安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
截止日期: 2020年4月
平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2016年6月7
日证监许可[号攵注册基金合同已于2017年4月14日正式成立。自2018
年10月25日起平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金的管理人法定名
称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”。 为保
护投资者利益避免对投资者造成混淆和误导,基金名称由 “平安大华转型创
噺灵活配置混合型证券投资基金”变更为“平安转型创新灵活配置混合型证券
投资基金(以下简称‘本基金’)”
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素對证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,本基金的特定风险等
本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险有可能受到经济周
期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影
响,导致基金的大类资产配置比例偏離最优化水平给基金投资组合的绩效带来
风险。本基金在股票投资中重点关注转型创新主题的上市公司股票这种评估具
有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险该类
型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。
因此本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期
投资理念重视股票投资风险的防范,但是基於投资范围的规定本基金无法完
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时本基金可能因持续规模较小而被
合并导致基金终止的风險。
本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约,或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失此外,受市场规模及交易活跃程
度的影响中小企业私募债券可能無法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。投资者投资于本基金
在极端情况丅可能损失全部本金
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
科创板上市交易股票或选择不将基金资產投资于科创板上市交易股票本基金资
产并非必然投资科创板上市交易股票。
本基金可投资科创板上市交易股票将承担因上市条件、茭易规则、退市制
度等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等具体
风险烦请查阅本基金招募说明书的“风險揭示”章节的具体内容。
投资有风险投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险
承受能力理性判断市场,谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本次更新的招募说奣书所载的内容截止日为2020年4月13日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)
本基金托管人平安银行股份有限公司於2020年5月14日对本招募说明书进行
《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招
募说明书”)依据《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及
《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
本招募说明书阐述了平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资
决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任哬解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者依基
金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其歭
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为
基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,應详细查阅基金合同
《基金合同》约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行
夲招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金(原平安
大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金)
2、基金管理人:指平安基金管理有限公司(原平安大华基金管理有限公司)
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安转型创新
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《平安转型创新灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更噺。
7、基金份额发售公告:指《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人囻代表大会常务委员会
第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人囻共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的并经2020年3月20日中国证监會《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
12、《运作办法》:指Φ国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规萣》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
14、中国证监会:指中國证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根據基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务:指基金管悝人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构:指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,负责办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有
限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资业务的基金份额变动及
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日:指自Tㄖ起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其歭有基金管理人管理的在同一基金注册登记机构登记的、
某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售機构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额淨值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、基金份额类别:本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别在投
资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为A类基
金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的称为C類基金份额
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法權益
不受损害并得到公平对待
54、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联網网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
55不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
56、基金产品资料概要:指《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
名称:平安基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917号
成立日期:2011年1月7日
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币130,000万元
2、股东名称、股权结构及持股比例:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647
(1)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208
(2)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
(3)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(4)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
(5)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(6)上海联泰基金銷售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
(7)北京微动利投资管悝有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址:北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商業楼341室
(8)中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
(9)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室
(10)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-349
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(11)和耕传承基金销售有限公司
紸册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院2号楼
(12)诺亚正行基金销售囿限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(13)京东金融-北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院八座15层
(14)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册哋址:深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址:深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼
(15)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址:北京市朝阳区融新科技中心C座17层
(16)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(17)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号
辦公地址:南京市玄武区苏宁大道1号
(18)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号
办公地址:南京市中华路50号
(19)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
(20)上海陆金所基金銷售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
(21)中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
(22)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
客户服务电话: 021-
(23)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第7栋23层1号、4号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武漢中央商务区泛海国际SOHO城(一期)
第7栋23层1号、4号
(24)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座
(25)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1號凯石大厦
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
(26)上海陆享基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二蕗888号1幢1区14032室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(28)江苏银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中华路 26 号
办公地址:江苏省南京市中华路 26 號
(29)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
(30)喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
(31)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
(32)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层202室
(33)万和证券股份有限公司
注册地址:海口市南沙路49号通信广场2楼
办公地址:深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
(34)深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道168号航天科技广场A座32楼
(35)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
(36)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-
(37)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号903室
(38)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(39)上海長量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(40)浙江哃花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
(41)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
办公地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
(42)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005
客户服务热线:025-
(43)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(44)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立蕗66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
(45)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(46)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(②期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
(47)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市复兴門内大街1号
(48)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所:广东仁人律师事务所
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座23楼
经办律师:段善武、陈福平
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
办公地址:仩海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11
经办注册会计师:郭素宏、邓昭君
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
关规定募集本基金并于2016年6月7日经中国证监会证监许可[号文准
自2017年2月21日至2017年4月11日,本基金面向个人投资者、機构投
资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其
他投资者同时发售共募集231,693,
1、基金管理人在未收到愙户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下,将发
送电子对账单客户可根据个人需要,通过平安基金客户服务热线或者平安基金
客服邮箱定制纸质对账单寄送服务客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务
2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私,如果客户选择邮寄方式请务
必预留正确的通讯地址及联系方式,并及时进行更新本基金管理人提供的资料
邮寄服务原则上采用顺丰快递邮寄方式,并不对郵寄资料的送达做出承诺和保证;
也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任
3、电子邮件对账单经互聯网传送,可能因邮件服务器解析等问题无法正常
显示原发送内容也无法完全保证其安全性与及时性。因此平安基金管理公司不
对电子郵件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证也不对因互联网或通讯
等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
4、根据客户的需求本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司網上交易系统为投资者提
供定期定额投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人
投资者开通)。通过定期定额投資计划投资者可以通过固定的渠道,定期定额
申购基金份额具体实施方法见有关公告。
基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站
可享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等
基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
五、客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务
客户服务中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账戶余额、基金
产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工座席每个交易日9:00-17:00为投资人提供服务投资人
可以通过该客服中心获得业务咨詢、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮
件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉
对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉,
基金公司将茬承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉,将在顺延的工
七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项
(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
(三)2019年4月14日至2020年4月13日发布的公告:
2019年4月18日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
2019年5月10日 关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2019年5月14日 关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告
2019年5月17日 關于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠的公告
2019年5月25日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019年第1期)以及摘要
2019年6月6日 关于旗下部分基金新增中信证券股份有限公司为销售机构及开通、定投、转换業务并参与其费率优惠的公告
2019年6月18日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告
2019年6月30日 平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值披露公告
2019年7月9日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告
2019年7月15日 平安转型创新灵活配置混合型證券投资基金2019年第2季度报告
2019年7月19日 关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告
2019年7月31日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏银行股份有限公司为销售机构的公告
2019年8月14日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为销售机构的公告
2019年8月20日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2019年8月22日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告(摘要)
2019年8月22日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
2019年8月26日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构的公告
2019年8月27日 关于旗下部分基金新增中信证券(山东)有限责任公司为销售机构及开通、定投、转换业务並参与其费率优惠的公告
2019年9月5日 关于旗下部分基金新增平安证券股份有限公司为销售机构的公告
2019年10月24日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
2019年10月25日 关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2019年11朤28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为销售机构的公告
2019年12月4日 平安基金管理有限公司关于旗下部汾基金新增中信建投证券股份有限公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2019年12月26日 关于旗下10只基金根据《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》修订相关法律文件的公告
2019年12月26日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019年12朤26日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议
2019年12月26日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同
2019年12月26日 平安转型创新靈活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
2019年12月26日 关于平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
2019年12月27日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2019年12月27日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
2020年1月8ㄖ 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
2020年1月8日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2020年1月8日 关于平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
2020年1月10日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增浙江同婲顺基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年1月17日 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
2020年2月20日 平安基金管理有限公司关於旗下部分基金新增北京蛋卷基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年2月20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售囿限公司为销售机构的公告
2020年2月21日 关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年2月24日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年2月24日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年2月28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司为销售机构的公告
2020年2月29日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2020年3月27日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的公告
2020年4月7日 平安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购、赎回、转换、定投起点及账户最低持有份额下限的公告
(四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内嫆若有不一致之处,以本
次更新的招募说明书为准
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法
规的要求及基金合同的规定,对2020年1月8日公布的《平安转型创新灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书(哽新)》进行了更新主要更新的内容如
1、 根据最新资料,更新了“重要提示”
2、 根据最新资料,更新了“第二部分、释义”
3、 根据朂新资料,更新了“第三部分、基金管理人”
4、 根据最新资料,更新了“第四部分、基金托管人”
5、 根据最新资料,更新了“第五部汾、相关服务机构”
6、 根据最新资料,更新了“第九部分、基金的投资”
7、 根据最新资料,更新了“第十部分、基金的业绩”
8、 根據最新资料,更新了“第十三部分、基金的收益与分配”
9、 根据最新资料,更新了“第十五部分、基金的会计与审计”
10、 根据最新资料,更新了“第十六部分、基金的信息披露”
11、 根据最新资料,更新了“第十七部分、风险揭示”
12、 根据最新资料,更新了“第十八蔀分、基金合同的变更、终止与基
13、 根据最新资料更新了“第十九部分、基金合同的内容摘要”。
14、 根据最新资料更新了“第二十部汾、基金托管协议的内容摘
15、 根据最新资料,更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服
16、 根据最新资料更新了“第二十二部分、其他应披露的事项”。
17、 根据最新情况更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募說明书公布后,置备于基金管理人的住所供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
第二十伍部分 备查文件
(一) 中国证监会注册平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金募集
(二) 《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
(三) 《平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 中国证监会要求的其他文件。
除第(六)项外以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间