反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有( )
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C.基金管理公司为客户开立基金账户时应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明確投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
【配股证监会批准后怎么办发布《上海与伦敦证券市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》】根据市场相关各方提出的意见建议配股证监会批准后怎么办对《沪倫通监管规定》征求意见稿作了相应的修改完善,涉及境内上市公司在境外发行存托凭证(GDR)后的限制兑回期、境外基础证券发行人在境內发行存托凭证(CDR)后实施配股等
《沪伦通监管规定》共三十条,主要内容:一是明确沪伦通CDR发行审核制度对相关核准程序、申报文件清单、保荐尽调、会计审计安排和CDR核准数量上限等作出规定。二是明确CDR跨境转换制度安排对境内证券公司参与跨境转换的条件及相关資产和投资行为等作出规定。三是明确CDR持续监管要求对季度报告、重大资产重组等事项作出差异化安排。四是明确境内上市公司境外发荇GDR的监管安排对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作出规定。五是强化监管执法明确相关市场參与主体的法律责任。
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