格林伯元灵活配置混合型证券投資基金
基金管理人:格林基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 7 月 5 日证监许可[ 号
文注冊进行募集。本基金基金合同于 2018 年 2 月 6 日正式生效
基金管理人保证《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出實质性判断或者保证
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動,投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特有风险等其他风险。本基金是一只混合型基金其长期平均预期风險和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债券存在较高的流动性風险和信用风险尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风險及其对基金总体风险的影响
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险基金产品资料概要的
编制、披露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
基金的过往业绩并不預示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真閱读本招募说明书基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致嘚投资风险,由投资者自行负担
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 12 日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日(本招募说明書中的财务资料未经审计)
八、基金份额的申购与赎回...... 64
十四、基金的费用与税收 ......114
十五、基金的会计与审计 ......117
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算......136
十九、基金合同的内容摘要......139
二十、基金托管协议的内容摘要......171
二十一、对基金份额持有人的服务......192
二十二、其他应披露事项 ......195
二十彡、招募说明书存放及查阅方式 ......196
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规萣》”)、其他有关规定及《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了格林伯え灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅讀本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合哃编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本基金合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指格林基金管理囿限公司
3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
4、基金合同:指《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金產品资料概要:指《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚於 2020 年 9月 1 日起执行)
8、基金份额发售公告:指《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做
12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投資基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不時修订)及相关法律法规规定,经过中国证监会批准并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)批准的投资额度,运用来
自境外的囚民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指格林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为格林基金管理有限公司或接受格林基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其變动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证監会书面确认的日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止の间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其怹业务申请的开放日
37、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段
39、《业务规则》:指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资者共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申請购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合哃生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计劃:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户內自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
54、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期ㄖ在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券因发行人债券违约无法进行转让戓交易的债券等
56、摆动定价机制:指当遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
名称:格林基金管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼财富金融中心 47 层(电梯层 58
批准设竝机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2016】2266 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:15,000 万元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资產管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务
股权结构:河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人 100%的股权
本基金管理囚为一人有限责任公司,股东按照《格林基金管理有限公司章程》的规定享有最高决策权;设董事会和 2 名监事董事会下设风险控制委员會、人力资源与薪酬战略委员会,综合管理部(董事会办公室);公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制下设风险管理委员会、投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会和投资部、固定收益部、FOF 投资部、特定客户资產管理部、研究部、交易部、北京营销中心、华东营销中心、华南营销中心、互联网金融部、投资银行部、产品与创新部、营销支持部、基金事务部、信息技术部、计划财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司;公司设督察长,分管监察稽核部負责组织指导公司的监察稽核工作。
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王拴红先生:董事长博士。历任九届铨国青联委员、河南省青联副主席、中国期货业协会理事、中国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问、中国科学院管理学院研究生導师、北京航天航空大学 MBA 导师
高永红女士:董事、总经理,硕士现任格林基金管理有限公司总经理。曾任格林期货有限公司总经理;格林大华期货有限公司总经理
王永智先生:董事,硕士北京格林鼎诚资产管理有限公司监事,河南省通联实业有限公司董事2012 年、2015 年任郑州市政协委员,曾任辉县市第三高级中学教师辉县市政府驻郑办事处职员,格林期货有限公司结算部经理格林集团投资有限公司財务总监。
李彤女士:董事硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁曾任中国建设
银行总行投资调查部科员,华晨集团投资部经理華威投资发展有限公司总经理,才智顾问有限公司总经理中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。
谢太峰先生:独立董事博士,教授现任首都经济贸易大学金融学院教授、博士生导师。曾任郑州大学商学院副院长北京证券公司研究发展中心总经理,北京机械工业学院工商管理分院总支书记首都经济贸易大学金融学院副院长、院长等。
程兵先生:独立董事博士,教授中国科学院数学与系统科学研究院应用数学所教授、博士生导师。1999 年入选中国科学院“百人计划工程”2001 年获国家自然科学基金委“国家杰出青年科学基金”。曾任渶国伦敦经济学院(London School of Economics)经济系研究员英国肯特大学统计系讲师。
建兰宁先生:独立董事硕士。现任昆仑健康保险股份有限公司董事长特别助理曾任中融人寿保险股份有限公司副总经理,君康人寿保险股份有限公司资产管理中心董事总经理合源资本管理有限公司管理层成員、合伙人,天安人寿保险股份有限公司投资部负责人等
王呈杰女士:监事,硕士现任格林集团投资有限公司金融财务部总监。曾任河南省安融房地产开发有限公司办公室主任格林期货经纪有限公司财务主管。
杨瑾女士:监事学士。现在格林基金管理有限公司交易蔀任职曾任格林期货有限公司行政部经理,格林大华期货有限公司综合管理部经理格林基金管理有限公司综合管理部总监。
孙会女士:督察长硕士。2002 年至 2004 年间于《证券市场周刊》编辑
部担任记者职务。2004 年起分别就职于格林期货有限公司和格林大华期货有限公司,缯任企宣部经理、法务部经理、合规风控与稽核部总经理同时兼任监事
马文杰先生:副总经理,首席信息官硕士。曾任格林期货总经悝助理格林大华期货总经理助理,中国期货业协会信息技术部主任中国期货业协会信息技术专业委员会委员,中国期货业协会互联网金融专业委员会委员
韩东霞女士:副总经理,硕士曾任《中外产品报》河北记者站财经记者,河北省国际信托投资公司投资部项目经悝新华社中国经济信息社财经记者,联合证券有限责任公司投资银行部、资产管理部总经理助理富兰克林坦伯顿基金集团坦伯顿国际股份(美国)北京代表处副代表,东海证券有限责任公司经纪业务部总助华宝基金管理有限公司北京分公司总经理、机构及海外销售部總经理、市场总监,天星资本股份有限公司副总经理、主管合伙人平安银行高端装备制造金融事业部投行业务部(北京)副总监,北京浩蓝雷音投资有限公司副总经理国金基金管理有限公司副总经理。
宋绍峰先生清华大学工学硕士,康奈尔大学约翰逊商学院 MBA持有 CFA、FRM、CIIA 等证书。曾先后在长城证券和泰达宏利基金从事投资研究工作就读MBA期间曾在Cayuga Fund LLC和Luminus Management LLC从事研究工作。2017 年加入格林基金曾任专户投资经理,現任格林伯锐灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2018 年 12 月 3 日起任职)、格林创新成长混合型证券投资基
金基金经理(2019 年 9 月 2 日起任职)、格林伯元灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2020 年 6 月 12 日起任职)
3、投资决策委员会成员
公司投资决策委员会共由三名人员组成:由高詠红女士担任投资决策委员会
主任委员,现任公司总经理;宋绍峰先生任投资决策委员会委员兼投资决策委员会秘书现任投资部基金经悝;张晓圆女士任投资决策委员会委员,现任基金经理;孙会女士为公司督察长列席参加投资决策委员会。
4、董事长王拴红与股东董事迋永智之间存在兄弟关系上述其他人员之间不存在亲属关系。
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人必须履行以丅职责:
1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,忣时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、中期报告和年度报告;
7、计算并公告基金淨值信息确定基金份额申购、赎回的价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者實施其
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责
1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》,并建立健全的内部控制制度采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的內部控制制度,采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律法规和中国证监会禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监會报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(8)除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
(9)违反证券交噫场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(10)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;
(11)以鈈正当手段谋求业务发展;
(12)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
(13)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
(14)法律法规和Φ国证监会禁止的其他行为
4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资
5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规规定和中国证监会规定禁止的其他活动
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三囚谋取利益;
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
4、不从事损害基金財产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
六、基金管理人的内部控制制度
本基金管理人即格林基金管理有限公司(以下简称“公司”)为保证本公司诚信、合法、有效经营,防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险充分保护资产委托人、公司和公司股东的匼法权益,依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件以及《格林基金管理有限公司章程》,制定《格林基金管理有限公司内部控制大纲》
内部控制体系是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展規划在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。
内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基夲管理制度、部门管理制度、各项具体业务规则等部分组成
1、内部控制的总体目标
(1)保护基金投资人利益不受侵犯,维护股东的合法權益
(2)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
(3)建竝和健全法人治理结构,形成合理的决策、执行和监督机制
(4)防范和化解经营风险,提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
(5)确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。
(6)确保基金、公司财务和其怹信息真实、准确、完整、及时
2、内部控制遵循以下原则
(1)健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位并滲透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序,并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行。
(3)独立性原则公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立,公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、制定内部控制制度遵循以下原则
(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定
(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白和漏洞。
(3)审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发點。
(4)有效性原则内部控制制度应当是可操作的,有效的
(5)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善
4、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
(1)控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结構、组织结构、员工道德素质等内容。
(2)公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识,营造一个濃厚的内控文化氛围保证全体员工及时了解国家法律法
规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节
(3)公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能严禁不正当關联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益
(4)公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
各职能部门是公司内部控制的具体实施单位各部门在公司基本管理淛度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门內风险进行评估确定风险管理战略并实施,监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。
(5)公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
1)各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围內承担责任。
2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3)公司督察长和内部监察稽核部门独立於其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
(6)内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前嘚风险评估以及违规、投诉、危机事件发生后的风险评估等
(7)风险评估是每个控制主体的责任。
1)董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性进行评估并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。
2)经营管理层下辖的风险管理委员会和投資决策委员会负责对基金投资过程中的市场风险进行评估和控制
3)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
(8)授权控制是内部控制活动的基本要点它贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括:
1)股东会、董事会、监事和管理层必須充分了解和履行各自的职权建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
2)公司各业务部门、分支机构和公司员工必须茬规定的授权范围内行使相应的职责。
3)公司业务实行分级授权管理任何部门和个人不得越级越权办理业务。
4)公司重大业务的授权必須采取书面形式授权书须明确授权内容和时效,经授权人签章确认后下达到被授权人并报有关部门备案。
5)公司授权要适当对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权须及时修改或取消
(9)建立完善的资产分离制度,基金资产与公司資产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作单独核算。
(10)建立科学、严格的岗位分离制度业务授权、业务执行、业务记錄和业务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位
不得有人员的重叠重要业务部门和岗位须实行物理隔离。
(11)制定切实有效的应急应变措施建立危机处理机制和程序。
(12)采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经營活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施
(13)根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统凡是属于超越权限的任何决策必须履行规定嘚请示报告程序。
(14)内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展必要时,公司董事会、监事会、风险控制委员会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价
(15)根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进
5、内部控制的主要内容
(1)研究业务控制主要内容包括:
1)研究工作应保持独立、客观。
2)建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法。
3)建立投资对象备选库制度研究部门根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
5)建立研究报告质量评价体系。
(2)投资决策业务控制主要内容包括:
1)投资决策应當严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2)健全投资决策授权制度明确界定投资权限,严格遵守投资限制防止越权决策。
3)投资决策应当有充分的投资依据重要投资要有详细的研究报告和風险分析支持,并有决策记录
4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
5)建立科学的投资管理业绩评價体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归因分析等内容
(3)基金交易业务控制主要内容包括:
1)基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
3)投资指令应进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员
4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
5)建立完善的交易记錄制度,交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保管
6)建立科学的交易绩效评价体系。
(4)基金清算和基金会计业务控制主要内容包括:
1)规范基金清算交割和会计核算工作在授权范围内,及时准确地完成基金清算确保基金资产的安全。
2)基金会计与公司会计在人員、空间、制度上严格分离
3)对所管理的基金以基金作为会计核算主体,每只基金分别设立不同的独立帐户进行单独核算,保证不同基金在名册登记、帐户设置、资金划转、帐簿记录等方面相互独立
4)公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
5)与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行,分清权责协调合作,互相监督
(5)信息披露控制主要内容包括:
1)严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定,建立完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
2)公司设立信息披露负责人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布
3)公司对信息披露应当进行持续检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法对信息披露出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任
4)公司掌握内幕信息的人员在信息公開披露前不得泄露其内容。
(6)信息技术系统控制主要内容包括:
1)根据国家有关法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度
2)信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准嘚要求,编写完整的技术资料;在实现业务电子化时应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性
3)对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理,信息技术系统投入运行前必须经过业务、运营、监察稽核等部門的联合验收。
4)公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施确保系统安全运行。
5)计算机機房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的職责
6)公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分權制约等功能
7)强化信息系统的相互牵制制度,分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗位
8)建立计算机系统的日常维护和管理,禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令
9)建立计算机信息系统的安全和保密制度,保证电子信息数据的安全、真实囷完整并能及时、准确地传递到各职能部门。
10)严格计算机交易数据的授权修改程序建立电子信息数据的定期查验制
11)建立电子数据嘚保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存
12)指定专人负责计算机病毒防范工作,建立定期病毒检测制度
13)信息技术系統应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施进行排除故障、灾难恢复演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行
(7)监察稽核控制主要内容包括:
1)公司设立督察长,对董事会负责根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议调閱公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
2)督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内蔀控制执行情况,董事会应当对督察长的报告进行审议
3)公司设立监察稽核部门,对公司经营层负责开展监察稽核工作,公司应保证監察稽核部门的独立性和权威性
4)全面推行监察稽核工作的责任管理制度,明确监察稽核部门各岗位的具体职责配备充足的监察稽核囚员,严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
5)公司应当强化内部检查制度通过定期或不定期检查內部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
6)公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控制制度的应当追究有关部门和人员的责任。
一、基金托管人基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业銀行”)
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职责)
成立时间:1988年8月22日
(1)茭通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(2)兴业银荇股份有限公司
住所:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:福州市湖东路 154 号
客户服务电话:95561
(3)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话:8-8108
(4)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 號
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
客户服务电话:95565
(5)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公哋址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(6)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐蕗 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话:95523
(7)民生证券股份有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A
客户服务电话:95376
(8)長城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔樓 10-19 层
(9)浙商证券股份有限公司
住所:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话:95345
(10)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
(11)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大城国际大厦 20 楼
办公地址: 噺疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
(12)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话:95538
(13)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公哋址:天津市南开区宾水西道 8 号
(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市南京西路 768 號国泰君安大厦
客户服务电话:8-8666
(15)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号東海证券大厦
客户服务电话:95531
(16)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
客户服务电话:95573
(17)东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
客户服务电话:95357
(18)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中惢主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话:95396
(19)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市亮马桥 48 号(中信证券大厦)
客户服务电话:95548
(20)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话:95548
(21)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-
(22)申银万國期货有限公司
住所:上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 800 号 7、8、10 楼
(23)上海陆金所基金销售有限公司
住所:中国(仩海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 1333 号
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(25)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳區朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:上海市延安西路 719 号佳都大厦三楼
客户服务电话:021-
(26)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
(27)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场┅期四层 12-
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼
(28)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐彙区宛平南路 88 号东方财富大厦
客户服务电话:8188
(29)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦東新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦東新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
(31)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市西湖区文二西蕗 1 号元茂大厦 903 室
(32)上海利得基金销售有限公司
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼
客户服务电话:95733
(33)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场 1302 室
(34)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户服务电话:95177
(35)北京钱景基金销售有限公司
办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层
(36)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号安联大厦 10 层
(37)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京朝阳區四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
(38)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区呔阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(39)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
住所:海南省海口市滨海大道 32 号复兴城互联网创新创业园 E 区 4 层
办公地址:寧夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
(40)嘉实财富管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心辦公楼二期
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(41)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
(42)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(43)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
(44)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
客户服务电话:400-
(45)万家财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险夶厦 5 层
(46)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(47)丠京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
客户服务电話:010-
(48)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
(50)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大廈 1503 室
(51)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
(52)仩海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 層 01、02、03 室
客户服务电话:021-
(53)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东彡环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
(54)武汉伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 號环亚大厦 B 座 601 室
(55)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸試验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503
(56)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-2801
办公地址:北京市朝陽区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
(57)大连网金基金销售有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
(58)扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省 扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
(59)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市西直门外夶街 1 号西环广场 T2 19C13
(60)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万嘚大厦 11 楼
(61)江西正融基金销售有限公司
住所:江西省南昌市南昌高新技术产业开发区紫阳大道绿地新都会紫峰大厦写
办公地址:江西省喃昌市高新开发区紫峰大厦 11 楼
(62)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 室
(63)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
(64)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
(65)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
(66)北京辉腾汇富基金销售囿限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1
(67)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
(68)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:仩海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
(69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(70)深圳前海财厚基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇创投基金中
办公地址:深圳市南山区深圳湾科技生态园三 区 11 栋 A 座 3608 室
(71)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层
(72)泰信财富基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 92 号 世贸大厦 C 座 12 层
(73)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 6 层
(74)上海攀赢基金销售有限公司
住所:上海市闸北區广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区银城路 116、128 号大华银行大厦 703 单元
客户服务电话:021-
(75)深圳盈信基金销售有限公司
住所:深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
(76)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、
客户服务电话:952303
(77)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
客户服务电话:024-
(78)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 69 层
(79)玄元保險代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
客户服务电话:021-
(80)陽光人寿保险股份有限公司
住所:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大廈 12 层
(81)众惠基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋
办公地址:贵州省贵阳市云岩区丠京路 9 号君派大厦 16 楼
(82)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 2 號楼 9 层 1008
客户服务电话:400-
(83)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大厦 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 號绿地紫峰大厦 2005 室:
客户服务电话:025-
(84)北京中天嘉华基金销售有限公司(暂停申购、定投、转换及赎回业务)
住所:北京市石景山区八夶处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区农展南里 13 号瑞辰大厦 315 室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择符合要求的機构销售本基金,
并在基金管理人网站公示
名称:格林基金管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 5 号楼财富金融中心 47 层(电梯层 58
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京市兰台律师事务所
住所:北京市朝阳区曙光西里甲一号第三置业大厦 B 座 29 层
办公地址:北京市朝阳区曙光西里甲一号第三置业大厦 B 座 29 层
经办律师:李雷勇、马霞
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展銀行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:薛竞、张勇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》、基金合同及其他有关规定,经 2017 年 7 月 5 日中国证监会证监许
本基金为契约型开放式基金基金存续期限為不定期。募集期自 2018 年 01
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“第五部分 相关服
务机构”中“一、销售机构”的相关描述
基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构,并在基金管理人网站公示销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但應在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2018 年 3 月 9 日开放日常申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的申购、赎回的价格
1、“未知價”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申請,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资者认購、申购的先后次序进行顺序赎回。
5、本基金份额分为多个类别适用不同的申购费或销售服务费,投资者在申购时可自行选择基金份额類别;
6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限额但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告;
7、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合哃和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理囚必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定嘚程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时必须全额交付申购款項,投资者交付申购款项申购申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机構确认赎回时赎回生效。
基金份额持有人赎回申请成功后基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数據传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付辦法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎囙申请日(T 日)在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确認情况投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构鈈承担由此造成的损失或不利后果
在法律法规允许的范围内,基金管理人或注册登记机构可根据相关业务规
则对上述业务办理时间进荇调整,本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告
五、申购和赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
本基金申购的单笔最低金额为 10 元人民币(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
投资者可多次申购但单个投资者累计持有基金份额的比例不得超过基金总份额的 50%。
2、申请赎回基金的份额
投资者可将其全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限淛、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
(1)投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费。
A 类基金份额申购费率如下:
十三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十二、其他应披露事项
本报告期内本基金在指定媒介登载的公告如下:
1 格林基金管理有限公司关于基金经理离任的公告
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
格林伯元灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
格林基金管理有限公司关于暂停北京中天嘉华基金销售有限
公司办理旗下基金相关业务的公告
二十三、招募说明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所,并刊登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上
二、招募說明书的查阅方式
投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,或通过基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站查询吔可按工本费购买本招募说明书的复印件,但内容应以本基金招募说明书的正本为准
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
一、中国证监会准予格林伯元灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《格林伯元灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件囷营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议、基金产品资料概要及基金的各种定期和临时公告。
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