工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??本基金经中国证券监督管理委员会2014年12月26日证监许可﹝2014﹞1441号文注册募集本基金基金合同于2015年2月16日生效。
??基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的價值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
??投资有风险投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担
??本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别證券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
??本基金为股票型基金屬于高风险基金产品,其预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金
??本基金的投资范围包括具有良好流动性嘚金融工具,包括国内依法公开发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、債券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证監会的相关规定)。
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 80%–95%,其中投资于本基金界定的战略转型主题股票占非现金资产的比例不低于 80%。每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值的 5%的现
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金或箌期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
??如法律法规或中国证监会允许,基金管理囚在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
??基金的过往业绩并不预示其未来表现
??基金管理人管理的其它基金的業绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
??本招募说明书所载内容截止日为2020年2月15日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年12月31日(财务数据未经审計)本招募说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??《笁银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金更新招募说明书》(以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关法律法规以及《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
??本招募说明书阐述了工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
??本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
??本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证監会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
??招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9月 1 日起执行。
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??在本招募说明书中除非文意另有所指,下列詞语或简称具有如下含义:
??1、基金或本基金:指工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??2、基金管理人:指工银瑞信基金管理囿限公司
??3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
??4、基金合同:指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金合同》忣对基金合
同的任何有效修订和补充
??5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信战略转型主题股
票型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书或本招募说明书:指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金招募
??7、基金份额发售公告:指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金份额发售
??8、法律法规:指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂,自 2013 年 6 月 1 日起实施的并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
??10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 朤 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 ㄖ实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、哃年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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??13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
??15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委员会
??16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
??20、投资人:指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
??21、基金份额持囿人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份額办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务
??23、销售机构:指工银瑞信基金管理有限公司以及苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
??24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
??25、登记机构:指办理登记業务的机构基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??26、基金账戶:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??27、基金交易账户:指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余凊况的账户
??28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
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理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
??29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3 个月
??31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
??33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??34、T+n 日:指洎 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??37、《业务规则》:指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规
则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
??38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
??40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
??41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作
??43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额)
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超过上一开放日基金总份额的 10%
??45、元:指人民币元
??46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??47、基金资产總值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
??48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
??49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金資产净值和基金
??51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
??52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
??53、鋶动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10
个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款
(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对待
??55、基金产品资料概要:指《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
??(一)基金管理人概况
??名称:工银瑞信基金管理有限公司
??住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
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??办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
??邮政编码:100033
??法定代表人:王海璐
??批准设立机关:中国证监会
??批准设立文号:Φ国证监会证监基金字[2005]93 号
??经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
??组织形式:有限责任公司
??紸册资本:贰亿元人民币
??股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%
??存续期间:持续经营
??(二)主要人员情况
??郭特华女士,董事长博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理
??Michael Levin 先生,董事瑞士信贷董事总经理、亚呔地区资产管理主管。 Levin 先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官,AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对冲基金
Capital 和英仕曼集团担任投资组合经悝Levin 先生也是
20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院并获得经济学理学士学
??王海璐女士,董事硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理1997年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019 年加入工银瑞信基金管理
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??王一心女士,董倳高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
??王莹女士董事,高级会计师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified
Auditor) 资格证书历任中国工商银行国际業务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算
中心外汇清算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,Φ国工商银行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
??田国强先生独立董事,经济学博士上海财經大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长美国德州 A&M 大学经济系 Alfred .cn
??投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
??(1)中国工商银行股份有限公司
??注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
??办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
??法定代表人:陈四清
??客户服务电话:95588
??(2)中国农业银行股份有限公司
??注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
??办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
??法定代表人:周慕冰
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
客户服务电话:95599
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(4)招商银行股份有限公司
注冊地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(5)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城區复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(6)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
办公地址:上海市银城路167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
注册日期:1988年8月26日
(7)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
办公地址:北京市朝阳區亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
(8)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话:95548
(9)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(10)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
客户服务电话:95565、
(11)国泰君安证券股份有限公司
注冊地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
(12)光大证券股份有限公司
注册地址:仩海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
客户服务电话:95525
(13)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
客户服务电话:95553
(14)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
(15)中国国际金融股份有限公司
紸册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话:010-
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(16)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长樂路989号45层(邮编:200031)
客户服务电话:95523或
(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(18)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话:95321
(19)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(20)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
(21)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人:王晓峰
客户服务电话:95335
(22)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355、
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(23)德邦证券股份有限公司
注册哋址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(24)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市忝河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
客户服务电话:961303
(25)长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址: 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
客戶服务电话:400-
(26)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层
(27)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
客户咨询电话:95357
(28)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
(29)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
客户服务电话:95318
(30)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933號
客服电话:96558(武汉)(全国)
(31)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市東城区鸿福东路2号
(32)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
(34)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
(35)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
(36)浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
辦公地址:浙江省杭州市庆春路288号
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
客户服务电话:95527
(37)徽商银行股份有限公司
注冊地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
客户服务电话:96588
(38)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西區友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
(39)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(40)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路381号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路381号
(41)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路41号
办公地址:昆明市拓东路41号
(42)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客戶服务电话:96067
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(43)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公哋址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(44)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
(45)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话:96198
(46)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东┅路12号
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??法定代表人:高国富
??客户服务电话:95528
??(47)太平洋证券股份有限公司
??注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
??办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
??法定代表人:李長伟
??(48)第一创业证券股份有限公司
??注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
??办公地址:深圳市福田区福华一路115号投荇大厦18楼
??法定代表人:刘学民
??客服电话:95358
??(49)中信期货有限公司
??注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
??办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
??法定代表人: 张皓
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(50)成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址:四川省荿都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
(51)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市大北街13号
办公地址:太原市长治路111号山西卋贸中心A座F12、F13
(52)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
(53)方正证券股份有限公司
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址:湖喃长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户服务电话:95571
(54)中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环蕗23号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话:95186
(55)大有期货有限公司
注册地址:湖南省長沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
(56)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
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工银瑞信战略转型主題股票型证券投资基金
客户服务电话:010-
(57)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
(58)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区咹苑路 15-邮电新闻大厦 6 层
(59)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(60)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区伍常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
(61)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹ロ区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
(62)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
(63)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
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工银瑞信战畧转型主题股票型证券投资基金
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(64)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蘊川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
(65)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海國金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(66)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园㈣区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(67)浙江同花顺基金銷售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
(68)上海长量基金銷售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
(69)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注冊地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
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(70)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国蕗 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
(71)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
(72)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
(73) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(74)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
(75)北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大處高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
(76)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆縣延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(77)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高喃路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(78)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室
(79)上海陆金所基金销售有限公司
注冊地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
(80)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(81)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北蕗 518 号 8 号楼 3 层
(82)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区朝阳门丠大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
(83)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凱石大厦 4 楼
(84)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富Φ心 341-342 室
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(85)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社區金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
(86)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712
客户服务电话:010-
(87)中证金牛(北京)投资咨詢有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
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工银瑞信戰略转型主题股票型证券投资基金
(88)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
(89)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市湔海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(90)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(91)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
(92)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号呔平金融大厦 1503 室
(93)深圳安见基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K
(94)南京途牛基金销售有限公司
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
辦公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
客户服务电话: 转 3
(95)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼
(96)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(97)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(98)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(仩海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(99)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(100)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(101)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
愙户服务电话:400-
(102)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
(103)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区東北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
客户服务电话: 010-
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(104)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
(105)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(106)北京蛋卷基金销售囿限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(108)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客戶服务电话:021-
(109)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户垺务电话:95177
(110)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体壇路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
(111)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀區上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(112)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨蕗 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
客户服务电话:021-
(113)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外咣华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
(114)中信建投证券股份有限公司
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工银瑞信战畧转型主题股票型证券投资基金
??注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
??办公地址:北京市朝阳门内大街188号
??法定代表人:王常圊
??客户服务电话:-888-108
??(115)日照银行股份有限公司
??注册地址:山东省日照市烟台路197号
??办公地址:山东省日照市烟台路197号
??基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金,详见基金管理人网站
??(二)基金登记机构
??名 称:工银瑞信基金管理有限公司
??注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
??法定代表人:王海璐
??全国统一客户服务电话:400-811-9999
??(三)律师事务所及经办律师
??名 称:北京德恒律师事务所
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工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??住 所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
??办公地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
??经办律师:徐建军、刘焕志
??(四)会计师事务所及经办注册会计师
??名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
??住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场東方经贸城,东三办公楼 16 层
??办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层
??经办注册会计师:李慧明,迋珊珊
??联系电话:(010)
??(一)基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会 2014 年 12 月 26 日证监许可【2014】 1441 号文予以注册。
??(三)基金的运作方式
??(四)基金存续期间
??本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 .cn )进入“网上交易”栏目输入开户证件号码或基金账号,自助查询或丅载任意时段的对账单
??(2)份额持有人用带有传真机的电话,拨打公司热线电话()选择自助服务,按“3”后输入需要下载的對账单日期,进行对账单自助传真
??2、公司将按照份额持有人的需求,提供纸质、电子邮件、短信对账单上述对账单需
份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制。其中:
??(1)电子邮件对账单:公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和姩度电子对账单电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电子信箱发送。
??(2)手机短信对账单:公司为萣制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指萣的手机号码发送。
??(3)纸质对账单:公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质对账单季度内无交易发生,公司将不邮寄该季度纸质对账单定制纸质对账单的份额持有人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个笁作日内
??3、提示:由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递差
错、通讯故障、延误等原因,造成对賬单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或 致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线电话。
笁银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??(三)关于收益分配方式
??本基金默认的收益分配方式是现金分红份额持有人可通过銷售机构选择现金分红或红利再投资,并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式
??(四)关于定期定额投資
??本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持有人提供定期定额投资的服务,即份额持有人可通过固定的渠道采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额。定期定额投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准
??(五)关于资讯服务
??公司为份额歭有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资讯(电子版)。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯份额歭有人可通过公司网站或热线电话定制。
??(六)关于联络方式
??公司提供多种联络方式供份额持有人与公司及时沟通,主要包括:
??1、热线电话:(免长途费)客户服务传真:010-。
??(1)人工服务:我公司为客户提供——每天24小时人工服务人工服务内容包括:账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。
??(2)自助电话服务:公司提供每天24小时自动语音服务客户鈳通过热线电话进行账户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询,以及传真对账单等操作
??公司网站、手机APP愙户端和微信设置了“在线客服”栏目,份额持有人可通过登录公司网站首页、手机APP客户端和微信点击“在线客服”图标通过网络在线開展相关咨询。在线客服的人工服务时间为——每天24小时人工服务内容包括:基金产品咨询、业务规则解答及网上交易咨询等服务。
??3、电子邮件和电话留言
??份额持有人可向公司客户服务电子邮箱(customerservice@)、热线电话(按“6”)发送邮件或留言您的各种服务需求将在┅个工作日内得到回复。
??(七)关于电子化交易
份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统(7*24小时服务)办理基金交易业务包括:基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方
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??网上茭易:客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务网址:.cn/webTrading/view/html/login/login.html。
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??(八)关于网站服务
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??份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉
??(十)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系本公司客户服务电话请确保投资前,您/貴机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露的事项
??本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下:
1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信建投证券股份有限公司为销售
??机构并参与申购、定投手续费率优惠活动的公告;
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持东旭光电股票估值调整的公告,2019-
3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资闻泰科技非公开发行股票的公告2019-
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资长春高新非公开发行股票的公告,2019-
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5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道基金申购及定期
??定额投资手续费率优惠活动的公告;
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加工商银行费率优惠活动的公告,2019-
7. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金 2020 年开放日嘚提示性公告2019-12-
8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资招商轮船非公开发行股票的公告, 2020-
9. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金春节假期延长期间交易规则的提示性公
10. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知, ;11. 工银瑞信基金管理有限公司忣全资子公司关于使用固有资金投资旗下偏股型基金的公
12. 关于调整旗下部分基金在直销电子交易系统最低定期定额投资金额及最低转换份額的
13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金风险评级变动的通知,
二十三、招募说明书存放及查阅方式
??本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
??基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
??(一)中国证监会准予工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金募集申请的注册攵
??(二)《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金基金合同》
??(三)《工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金托管协议》
??(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??(六)基金托管人业务资格批件、营业執照
??以上第(一)至(五)项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第(六)项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇姩三月三十一日
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
附件一:基金合同内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人嘚权利、义务
??1、基金份额持有人的权利与义务
??(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括泹不限于:
??1)分享基金财产收益;
??2)参与分配清算后的剩余基金财产;
??3)根据基金合同的约定依法申请赎回其持有的基金份额;
??4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
??5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,對基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
??6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
??7)监督基金管理人的投资运作;
??8)對基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
??9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利
??(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
??1)认真阅读並遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
??2)了解所投资基金产品了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担投资风险;
??3)关注基金信息披露及时行使权利和履行义务;
??4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规囷《基金合同》所规定的费用;
??5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
??6)不从事任何囿损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
??7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
??8)返还在基金交易过程中因任哬原因获得的不当得利;
工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金
??9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
??2. 基金管理人的权利与义务
??(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
??1)依法募集资金;
??2)自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理
??3)依照《基金合同》收取基金管理费以忣法律法规规定或中国证监会批准的其
??4)销售基金份额;
??5)按照规定召集基金份额持有人大会;
??6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反
了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
??7)在基金托管人更换时提名新的基金托管人;
??8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相關行为进行监督和处理;
??9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用;
??10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
??11)在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转換申请;
??12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使
因基金财产投资于证券所产生的权利;
??13)茬法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
??14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼權利或者实施其
??15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务
??16)在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则;
??17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
南方永利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)2019 年年度报告
益田路5999号基金大 |
北京市西城区复兴门内大街55 |
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基金管理人、基金托管人嘚办公地 址、基金上市交易的证券交易所(如 |