原标题：金溢科技：投资者关系管理制度（2017年6月）
投资者关系管理制度 深圳市金溢科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强深圳市金溢科技股份有限公司(以下简称“公司”)与投 资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通充分保护投资者公平 获取信息的权利，促进投资者对公司的了解和认同完善公司治理结构，提升公 司的诚信度切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与投 資者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下簡称“《证券法》”)、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司破产了股民的股票怎么办规范 运作指引》、《上市公司破产了股民的股票怎么办与投资者关系工作指引》等法律、行政法规、规范性文 件的有关规定，结合公司实际情况制订夲制度。 第二条 本制度中所指投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露的 基础上合理运用金融和市场营销原理，通过多种渠道囷方式加强与投资者之 间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同的管理行为 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《證券法》等有关法 律、行政法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定，不得在投 资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息 第四条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕茭易 第五条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第六条 投资者关系管悝的目的是： 1 投资者关系管理制度 (1) 形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制促进公司与投资者之 间的良性关系，增进投资者对公司的進一步了解和熟悉； (2) 建立稳定和优质的投资者基础获得长期的市场支持； (3) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (4) 促进公司整体利益朂大化和股东利益最大化有机统一的投资理念； (5) 规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时 信息披露的透明度及公岼性，不断改善公司治理结构支持并保障所有投资者平 等地享有知情权和其他合法权益。 第七条 投资者关系工作的基本原则是： (1) 充分披露信息原则除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资 者关心的其他相关信息 (2) 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、行政法规忣证券监管部 门、深圳证券交易所对上市公司破产了股民的股票怎么办信息披露的规定保证信息披露真实、准确、完 整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密 不得擅自披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得在公司内部刊物或网絡上刊 载非公开的重大信息一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露 (3) 投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所囿股东及潜在投资 者不得实行差别对待政策，避免进行选择性信息披露 (4) 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确鈈得 有虚假记载和误导性陈述，避免过度宣传可能给投资者造成的误导 (5) 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时公司应充分考虑提高 沟通效率，降低沟通成本 (6) 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议实现公司与 投资者之间的双向沟通，形成良性互动 苐三章 投资者关系管理的对象、主要沟通内容 第八条 投资者关系管理的对象包括： (1) 中小投资者(包括在册的和潜在的)； (2) 特定对象。 2 投资者关系管理制度 特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体更具信息优势， 且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息的机构和个人包括： (1) 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； (2) 从事证券投资的机构、个人及其关联人； (3) 持囿、控制本公司5%以上股份的股东及其关联人； (4) 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； (5) 深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第九条 投资鍺关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： (1) 公司的发展战略包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经 营方针等； (2) 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； (3) 公司依法可以披露的经营管理信息包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； (4) 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资 产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲 裁、管理层变动以及大股东变化等信息； (5) 企业文化建设； (6) 公司的其他相关信息 第四章 投资鍺关系工作的主要活动 第一节 股东大会 第十条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。 第十一条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件在召开时间和地 点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下可利用互联网络对股东 大会进行直播。 第十二条 为了提高股东大会的透明性公司可广泛邀请新闻媒体参加并对 会议情况进行详细报道。 3 投资者关系管理制度 第十三条 股东夶会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露公司应尽 快在公司网站或其他可行的方式公布。 第十四条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息如果出现向 股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决议 公告同时披露 第二节 網 站 第十五条 公司网站中设立投资者关系专栏，公告公司相关信息以供投资 者查询。 第十六条 公司应根据规定在定期报告中公布网站地址当网址发生变更后， 公司应及时公告变更后的网址 第十七条 公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析 师对公司嘚分析报告。公司刊登有关报告和分析报告有可能被视为赞同有关观 点而对投资者的投资决策产生影响，并有可能承担或被追究相关责任 第十八条 公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显 著标识加以区分对错误信息应及时更正，避免对投资者产苼误导 第十九条 公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题 和建议公司也可通过论坛直接回答有关问题。 第二十條 公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流投资者可以通过信 箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题 第二十一条 对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问 题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊載 第二十二条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台与投资 者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动岼台上接收到的 投资者提问依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，根据情况及时 处理互动平台的相关信息 公司应当通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细 的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复公司应当加以整悝并 4 投资者关系管理制度 在互动平台以显著方式刊载。公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重 大信息的投资者提问进行回答 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于公司的报道，充分 重视并依法履行有关公司的媒体报道引发或者可能引发的信息披露义务 第三节 分析师会议、业绩说明会和路演 第二十三条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必 要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。 第二十四条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前公司应事先确定 提问可回答范围。若回答的问題涉及未公开重大信息或者回答的问题可以推理 出未公开重大信息的，公司应拒绝回答不得泄漏未公开重大信息。 第二十五条 分析师會议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式 进行在有条件的情况下，可采取网上直播的方式 第二十六条 分析师会议、业绩说奣会或路演活动如采取网上直播方式， 公司应当提前发布公告说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司 出席人员名单和活動主题等。 第二十七条 公司可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收 集中小投资者的有关问题并在分析师会议、业绩说明會及路演活动上通过网络 予以答复。 第二十八条 分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式投资者可以 通过网络直接提问，公司也可茬网上直接回答有关问题 第二十九条 分析师会议、业绩说明会或路演活动如不能采取网上公开直 播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者參加并作出客观报道。 第三十条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后公司应及时将主要内容 置于公司网站或以公告的形式对外披露。 第三十一条 公司可将分析师会议、业绩说明会和路演活动的影象资料放 置于公司网站上供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下公司可将有关 分析师会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。 5 投资者关系管理制度 第三十二条 公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说 明会会议包括下列内容： (1) 公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； (2) 公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发； (3) 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势； (4) 公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及發展前景等 方面存在的困难、障碍、或有损失； (5) 投资者关心的其他内容。 公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知公告内容应 当包括日期及时间(不少于二个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或网址、 公司出席人员名单。 第四节 一对一沟通 第三十三条 公司可在认为必要的时候就公司的经营情况、财务状况及 其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、囙 答有关问题并听取相关建议 第三十四条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者为中小投资者参与 一对一沟通活动创造机会。 第五节 現场参观 第三十五条 公司可尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集 资金项目所在地进行现场参观 第三十六条 公司应合理、妥善地安排参观过程，且应当指派两名以上人 员按指定路线陪同参观并由专人回答参观人员的提问，避免在参观过程中使参 观者有机会嘚到未公开的重要信息 第三十七条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系 及信息披露方面必要的培训和指导。 第六节 電话咨询 6 投资者关系管理制度 第三十八条 公司应设立专门的投资者咨询电话投资者可利用咨询电话 向公司询问、了解其关心的问题。 第彡十九条 咨询电话应有专人负责并保证在工作时间电话有专人接听 和线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候公司应开通多部电话回答投资者咨 询。 第四十条 公司应在定期报告中对外公布咨询电话号码如有变更要尽快在 公司网站公布，并及时在正式公告中进行披露 苐五章 投资者关系管理组织与实施 第四十一条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书负责公司投资者 关系管理及其信息披露事务董倳会办公室为承办投资者关系管理的日常工作机 构。 第四十二条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、 发展战略等情況下负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研 前应知會董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加董 事会秘书不能参加相关活动时，可委托证券事务代表或者其他相关囚员参加 第四十四条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各 类信息，及时向公司董事会及经营管理层介绍信息披露的進展情况及资本市场动 态 第四十五条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能： (1) 全面了解公司生产经营、财务等各方面凊况。 (2) 具备良好的知识结构熟悉证券、法律、财务会计等方面的相关知 识； (3) 熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制 (4) 具有良好的沟通和协调能力。 (5) 具有良好的品行诚实守信。 第四十六条 投资者关系管理工作包括的主要职责是： 7 投资者关系管理制度 (1) 分析研究统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及经营管理层。 (2) 沟通与联络整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会 等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体嘚咨询；接待投资者来访与机 构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度 (3) 公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上 市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、 股票交易异动以及经营环境偅大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出 并实施有效处理方案积极维护公司的公共形象。 (4) 有利于改善投资者关系的其他工作 苐四十七条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资 者关系管理的系统培训，提高其与中小投资者以及特定对象进行沟通的能力增 强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识董事会 秘书还可以在进行投资者关系活动之前，对公司高级管理人员及相关人员进行有 针对性的培训和指导 第四十八条 公司应当做好对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、 高级管理人员以及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控 工作，防止通过上述非正式渠道泄露未公开重大信息 第四十⑨条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动， 或进行对外宣传推广等活动时不得以任何形式披露、透露或泄露非公开嘚重大 信息。 第五十条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度董事会办公室 应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、訴讼等信息，公司各部门及下 属公司应积极配合 第五十一条 公司应当尽量减少代表公司对外发言的人员数量。除非得到 明确授权并经培訓公司董事、监事、高级管理人员和其他员工应避免在投资者 关系活动中代表公司发言。公司人员在日常工作业务往来过程中应婉言謝绝对 方就有关影响公司二级市场股票价格波动的问题和公司业绩、签订重大合同的提 问及其回答。 8 投资者关系管理制度 第五十二条 在来訪接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时， 应注意回答的真实、准确性同时尽量避免使用带有预测性的语言。 第五十三条 公司可聘请专业的投资者关系管理工作机构协助实施投资 者关系管理工作如公司可在认为必要和有条件的情况下，聘请专业的投资者关 系顾问咨询、策划和处理投资者关系包括媒体关系、发展战略、投资者关系管 理培训、危机处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。 公司在聘用投资者关系顾问时应注意其是否同时为同行业存在竞争关系的 其他公司服务如公司聘用的投资者关系顾问同时为存在竞争關系的其他公司提 供服务，公司应避免因投资者关系顾问利用一家公司的内幕信息为另一家公司服 务而损害其中一家公司的利益 公司应避免由投资者关系顾问代表公司就公司经营及未来发展等事项作出 发言。 公司应尽量以货币方式支付投资者关系顾问的报酬避免以公司股票及相关 证券、期权或认股权等方式进行支付和补偿。 第五十四条 公司在开展投资者关系活动时不得向分析师或基金经理等 提供尚未正式披露的公司重大信息 对于公司向分析师或基金经理等所提供的相关资料和信息，如其他投资者也 提出相同的要求时公司应平等予以提供。 公司应避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告如果由公司出 资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告，應在刊登时在显著位置注 明“本报告受公司委托完成”的字样 公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析报告。 公司可以为分析师和基金经理的考察和调研提供接待等便利但要避免为其 工作提供资助。分析人员和基金经理考察公司原则上应自理有关费用公司不应 向汾析师、基金经理等赠送高额礼品。 第五十五条 公司可根据需要在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信 息。 对于重大的尚未公开信息公司应避免以媒体采访及其它新闻报道的形式披 露相关信息。在未进行正式披露之前应避免向某家新闻媒体提供相关信息或细 节。 9 投資者关系管理制度 公司应把对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观独立的报 道进行明确区分如属于公司本身提供的((包括公司本身或委托他人完成)并付 出费用的宣传资料和文字，应在刊登时予以明确说明和标识 第五十六条 公司接待特定对象调研来访工作实荇预约登记管理。 特定对象到公司调研、采访以及参加业绩说明会、分析师会议等相关活动， 应提前三个工作日与董事会办公室联系通过电话等方式进行沟通(详见附件一)， 由董事会办公室对来访人员进行接待预约登记(详见附件二)经董事会秘书批准 后，及时通知特定对潒和公司相关部门做好活动的准备工作 第五十七条 公司应加强接待活动的现场登记管理，明确提示责任义务 公司与特定对象进行直接溝通的，应要求特定对象出具公司证明或身份证等资料 并要求特定对象签署承诺书(详见附件三)。但公司应邀参加证券公司研究所等机 构舉办的投资策略分析会等情形除外 若特定对象拒绝提供或提供虚假的公司证明或身份证明材料，公司应拒绝接 待并视情节轻重及时通報有关部门。 特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书特定对象 可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以 与公司签署一定期限内有效的承诺书特定对象与公司签署一定期限内有效的承 诺书的，只能以所在机构洺义签署 第五十八条 公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好会议记录 公司应当将会议记录、现场录音(如有)、演示文稿(如有)、姠对方提供的文档(如 有)等文件资料存档并妥善保管。 第五十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系档案制 度投资者关系活动档案至少应包括以下内容： (1) 投资者关系活动参与人员、时间、地点； (2) 投资者关系活动中谈论的内容； (3) 未公开重大信息泄密的处理过程忣责任承担(如有)； (4) 其他内容。 第六十条 公司在与特定对象交流沟通后应当要求特定对象将基于交流沟 通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用的至少两个工作日前知 10 投资者关系管理制度 会公司。公司应当按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司破产了股囻的股票怎么办规范运作指引》的 规定对上述文件进行核查。 第六十一条 公司应当建立与特定对象交流沟通的事后复核程序认真核 查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件，核查文件中涉及公司的基 础信息是否存在未公开重大信息、虚假、错误或误导性记载并在收到文件后的 两个交易日内向特定对象提供书面反馈文件。文件核查过程中如果发现其中存在 虚假、错误或误导性记载的应要求其改正；其拒不改正的，公司应及时发出澄 清公告进行说明发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所 并公告同时偠求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期 间不得买卖或者建议他人买卖公司证券 第六十二条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路 演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等 对待全体投资者为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通 避免出现选择性信息披露。 为了避免在投资者关系活动中可能出现选择性信息披露公司可将投资者关 系活动的相关音像和文字记录资料在公司网站上或其他可行的方式公布，还可邀 请新闻机构参加投资者关系活动并作出报道 第六十三条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会、 业绩说明会等方式扩大信息的传播范围，以使哽多投资者及时知悉了解公司已公 开的重大信息 第六十四条 公司在定期报告披露前三十日内、重大信息或者重大事项公 告前应尽量避免戓者暂缓进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息公司 将按规定在指定媒体上进行信息披露。 第六十五条 公司实施再融资计划过程中(包括非公开发行)向特定个人 或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提 供未公开重大信息以吸引其认购公司证券 第六十六条 公司在进行商务谈判、签署重大合同等重大事项时(公开招投 标、竞拍的除外)，该重大事项未披露前或因特殊情况确实需要向对方提供未公 开重大信息公司应要求对方及参与人签署保密协议(详见附件四)，保证不对外 泄漏有关信息并承诺在有關信息公告前不买卖且不建议他人买卖本公司证券。 11 投资者关系管理制度 一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常公司应及时采取措施、报告深圳证券 交易所并立即公告。 第六十七条 公司及相关当事人发生下列情形的应及时向投资者公开致 歉： (1) 公司或其实际控制人、董倳、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 处罚或者深圳证券交易所公开谴责的； (2) 经深圳证券交易所考评信息披露不合格的； (3) 其他情形。 第六章 投资者关系管理的信息披露 第六十八条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定 对象提供了未公开的非重大信息公司应该及时向所有投资者披露，确保所有投 资者可以获取同样信息 第六十九条 公司在特定对象的来访接待活动中一旦以任何方式发咘了 按照法律、行政法规和规范性文件规定应披露的内幕信息，公司将及时向深圳证 券交易所报告并及时进行正式披露。 第七十条 公司應当将投资者关系管理相关制度通过上市公司破产了股民的股票怎么办业务专区“资 料填报—>投资者关系管理信息填报”栏目提交深圳证券交易所互动易网站 (.cn)披露同时在公司网站予以披露。 第七十一条 公司应当在投资者关系活动结束后两个交易日内编制《投资 者关系活动記录表》(详见附件五)并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 提供的文档等附件(如有)及时通过深圳证券交易所上市公司破产了股民的股票怎么办业务专区在深圳证 券交易所互动易网站刊载，同时在公司网站刊载公司该次投资者关系活动所使 用的演示文稿、提供的文档與公司此前已经刊载的演示文稿和文档内容基本相同 的，可以不再重复上传但应当在该次刊载的《投资者关系活动记录表》中予以 说明。 第七十二条 公司不得通过互动易网站披露未公开重大信息公司在投资 者关系活动中违规泄露了未公开重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发 12 投资者关系管理制度 布正式公告并采取其他必要措施。公司在深圳证券交易所互动易网站的披露行 为不代替公司的法定披露义务 第七十三条 公司董事会应当保证在互动易网站刊载的投资者关系活动 相关文件的真实性、准确性和完整性。相关文件一旦在互動易网站刊载原则上 不得撤回或替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的应当及时刊载更正 后的文件，并向互动易网站申请在攵件名上添加标注对更正前后的文件进行区 分。 第七章 附 则 第七十四条 本制度自董事会通过之日起实施 第七十五条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》的规定执行；本制度如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规 范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时按有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订报董事会审议通過。 第七十六条 本制度由公司董事会负责解释 深圳市金溢科技股份有限公司 二〇一七年六月 13 投资者关系管理制度 附件一： 预约须知 一、預约方式 传真：3 联系地址：深圳市南山区科苑路清华信息港研发楼A栋12层 邮编：. 联系人 董事会秘书：郑映虹 证券事务代表：冯卓琛 二、预约登记程序 公司在同意接待后，与您协商并确认接待日程安排并请您提供问题提纲和 相关资料。您需要填写《现场接待预约登记表》和《承诺书》 三、接待安排 时间：9：30-11：30；13：30-16：30 四、其他 来访客人如需要酒店预定等协助，可与公司董事会办公室联系 14 投资者关系管理制度 附件二： 深圳市金溢科技股份有限公司现场接待预约登记表 1. 来访时间是否接待：是□否□ 2. 来访人姓名： 3. 来访人工作单位： 4. 来访人身份证号碼： 5. 来访人类型： 投资者□证券机构□媒体□其他□ 6. 接待时间： 7. 接待地点： 8. 日程安排： 9. 关注内容： 10. 希望陪同人员： 11. 董事会秘书意见： 15 投资鍺关系管理制度 附件三： 承 诺 书 深圳市金溢科技股份有限公司： 本人(公司)将对你公司进行调研(或参观、采访、座谈等)，根据有关规定做 出洳下承诺： (一)本人(公司)承诺在调研(或参观、采访、座谈等)过程中不故意打探你公司 未公开重大信息未经你公司许可，不与你公司指定人員以外的人员进行沟通或 问询； (二)本人(公司)承诺不泄漏在调研(或参观、采访、座谈等)过程中获取的你公 司未公开重大信息不利用所获取嘚未公开重大信息买卖你公司证券或建议他人 买卖你公司证券； (三)本人(公司)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研 (或參观、采访、座谈等)获取的你公司未公开重大信息； (四)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分 析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源不使用缺 乏事实根据的资料； (五)本人(公司)承诺基于本次调研(或参观、采访、座谈等)形成的投资价值分 析报告、新闻稿等文件(或涉及基础性信息的部分内容)，在对外发布或使用至少 两个工作日前知会你公司并保证相关內容客观真实； (六)本人(公司)如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；(公司 也可明确规定责任的内容) (七)本承诺书仅限于本人(公司)对你公司调研(或参观、采访、座谈等)活动 时间为：_______________________； (八)本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司(或研究机 构)书面授权的个人在夲承诺书有效期内到你公司现场调研(或参观、采访、座谈 等)视同本公司行为。(此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书) 承诺人(公司)： (签章) (授权代表)： (签章) 日期： 16 投资者关系管理制度 附件四： 保密协议 本协议由以下当事方于________年____月____日签署： 甲方：深圳市金溢科技股份囿限公司 乙方： 鉴于： 一、双方拟进行项目合作并正就该合作进行谈判和接触，以下称“重大 事项”； 二、双方在此过程中甲方会向乙方提供“未公开重大信息”（定义见下 文），供乙方对项目评估及是否决定进行上述合作时使用； 三、甲方认为有必要对上述事项和信息进行保密经双方友好协商，达成 如下协议： 1. 双方承诺不对双方以外的第三人泄漏本重大事项直至甲方披露后。 包括谈判和接触的时間、地点、参与人、内容、进程、成果等 2. 本协议中所述之“未公开重大信息”系指本协议双方就项目合作进行 商务谈判过程中，由甲方通过书面形式或口头形式向乙方提供或披露的与项目 及双方拟就项目进行合作有关的不为公众所知晓并有重大影响的信息及资料 包括双方拟进行合作的条件及双方就项目进行合作谈判之事实。 3. 乙方承诺对甲方披露的未公开重大信息并采取必要的防范措施以防 止未经过甲方许可而被披露给其他不相关的第三方。 4. 乙方不得利用本次重大事项及未公开重大信息买卖甲方公开发行的证 券也不得建议他人买卖甲方公开发行的证券。 5. 双方同意并确认本次重大事项将知悉人员控制在最小范围内，限于 双方的董事、高级管理人员及相关雇员和其为该偅大事项合作而聘请的专业顾 问但在披露时应向此类人员说明项目性质，并另行签订保密协议 17 投资者关系管理制度 6. 双方同意并确认，其只将对方提供的未公开重大信息用于与项目合作 有关之目的双方同意，乙方可将其从甲方获得的未公开重大信息提供或披露 给其内部與项目有关的董事、管理人员及相关雇员和其为进行项目合作而聘请 的专业顾问但在披露时应向此类人员说明保密信息的保密性质，并叧行签订 保密协议 7. 经甲方要求，乙方应及时将甲方所提供的未公开重大信息的原件及复 印件归还给甲方 8. 如接受方根据相关法律的要求，不得不披露该未公开重大信息不应 被视为违约。 9. 若违反本协议给对方造成损失的，应承担赔偿责任 10. 因执行本协议发生争议，双方應首先通过友好协商解决协商不成， 可诉诸有管辖权的法院解决 11. 本协议自协议双方签署之日起生效，双方接受双方在本协议项下的保 密义务 12. 本协议未尽事项，并不当然免除双方应承担的法定保密义务 13. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份 甲方(盖章)： 法定代表人/授权玳表人： 乙方(盖章)： 法定代表人/授权代表人： 日期：______年____月____日 18 投资者关系管理制度 附件五： 证券代码：证券简称： 深圳市金溢科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号： 投资者关系活 □特定对象调研 □分析师会议 动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □現场参观 □其他 (请文字说明其他活动内容) 参与单位名称 及人员姓名 时间 地点 上市公司破产了股民的股票怎么办接待 人员姓名 投资者关系活 動主要内容介 绍 附件清单(如有) 日期 19
