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诺安优化收益债券型证券投资基金招募声名书(更新)择要
基金打点人:诺安基金打点有限公司 基金托管人:中原银行股份有限公司 重要提醒 (一)诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而来。依据中国证监会日《关于许诺诺安中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关改观基金种别决策的批复》(证监基金字[号),诺安中短期债券投资基金调解投资方针、范畴和计策、修订基金条约,并改名为“诺安优化收益债券型证券投资基金”。自日起,由《诺安中短期债券投资基金基金条约》修订而成的《诺安优化收益债券型证券投资基金基金条约》见效。 (二)基金打点人担保招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会许诺,但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价和收益作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时该当真阅读本招募声名书。 (四)基金的过往业绩并不预示其将来示意。 基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保本基金必然红利,也不担保最低收益。
本择要按照基金条约和基金招募声名书编写,并经中国证监会许诺。基金条约是约定基金当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭证《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点步伐》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。 招募声名书(更新)已经基金托管人复核。招募声名书(更新)所载内容截至日为日,有关财政数据和净值示意截至日为日(财政数据未经审计)。 一、 基金打点人 (一)基金打点人轮廓 1、 基金打点人名称:诺安基金打点有限公司 2、 设立日期:2003 年12 月9 日 3、 注册地点:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 4、 办公地点:同上 5、 法定代表人:秦维舟 6、 注册成本:人民币1.5亿元 7、 电话:88 8、 传真:77 9、 接洽人:陈阳 10、股本布局:
(二)证券投资基金打点环境 制止2012年3月尾,本基金打点人共打点二十只开放式基金:诺安均衡证券投资基金、诺安钱币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安代价增添股票证券投资基金、诺安机动设置ピ有椭と蹲驶稹⑴蛋采す善毙椭と蹲驶稹⑴蛋苍隼椭と蹲驶稹⑴蛋仓兄100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安详球黄金证券投资基金、上证新兴财富买卖营业型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴财富买卖营业型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本ピ有椭と蹲驶稹⑴蛋捕嗉撇吖善毙椭と蹲驶稹⑴蛋蚕昵蚴找娌欢と蹲驶稹⑴蛋灿推茉垂善敝と蹲驶穑ǎ蹋希疲⑴蛋残露柚ピ有椭と蹲驶鸺芭蛋仓兄ご匆瞪ぶ甘旨吨と蹲驶稹 (三)首要职员环境 1、董事会成员 秦维舟老师,董事长,工商打点硕士。历任北京中联新技能有限公司总司理,香港昌维成长有限公司总司理,香港前锋投资有限公司总司理,中国新纪元有限公司副总裁,诺安基金打点有限公司副董事长。 杨自理老师,副董事长,工商打点硕士。历任中国中化团体资产打点部总司理助理,中国对外经济商业信任有限公司总司理助理、副总司理、总司理。
张家林老师,董事,高级工程师,世界人民政治协商集会会议第9、10、11届委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师,中国自动化技能公司总司理。现任中国大恒(团体)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安老师,独立董事,工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开拓投资公司董事长。 朱秉刚老师,独立董事,传授级高级经济师。历任石油部打算司副司长,中国石油自然气团体公司打算局局长、咨询中心副主任。 陆南屏老师,独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合随处长、办公厅副主任,国际题目研究中心办公室主任,国度外汇打点局办公室主任、政策礼貌司司长、副局长。 2、 监事会成员 李京老师,监事,企业打点硕士。历任中国中化团体总裁办公室部分司理,中化团体香港立丰实业公司总司理助理,中化汇富资产打点公司副总司理,中化欧洲成本公司副总司理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总司理,现任中国对外经济商业信任有限公司副总司理。 赵星明老师,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券打点处副处长,深圳证券买卖营业所理事会秘书长,君安证券香港公司副总司理等职。
戴宏明老师,监事。历任浙江证券深圳业务部买卖营业主管,国泰君安证券蔡屋围业务部研发部司理,诺安基金打点有限公司买卖营业中心总监。 3、 高管职员 奥成文老师,总司理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技能(团体)控股有限责任公司资产策划部副司理,中国对外经济商业信任投资有限公司投资银行部副总司理。2002年10月开始介入诺安基金打点有限公司筹办事变,任公司督察长,现任公司总司理。 杨文老师,副总司理,企业打点学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员,中融基金打点公司市场部司理。2003年8月插手诺安基金打点有限公司,历任市场部总监、成长计谋部总监,现任公司副总司理。 杨谷老师,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任安全证券公司综合研究所研究员,任西北证券公司资产打点部研究员。2003年10月插手诺安基金打点有限公司,现任公司副总司理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金司理、诺安主题精选股票型证券投资基金基金司理。 陈勇老师,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司牢靠收益部营业董事、资产打点部基金司理,民生证券公司证券投资总部副总司理。2003年10月插手诺安基金打点有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4、 现任基金司理 汪洋老师,硕士,具有基金从业资格。曾任职于招商银行总行,从事债券投资事变。2011年7月插手诺安基金打点有限公司,任基金司理助理,于日起任诺安增利债券型证券投资基金基金司理,日起任诺安优化收益债券型证券投资基金基金司理。 5、历任基金司理 钟志伟老师,曾于2006年7月至2009年8月接受本基金基金司理。 张乐赛老师,曾于2009年8月至2012年1月接受本基金基金司理。 6、投资决定委员会委员名单 投资决定委员会由五名成员组成。委员会主席由公司总司理奥成文老师接受,委员包罗:杨谷老师,副总司理,投资总监,基金司理;邹翔、生长基金组投资总监、基金司理;王创练老师,研究部总监;王永宏老师,金融工程部副总监、基金司理。 上述职员之间不存在明日支属相关。 二、 基金托管人 (一)根基环境 名称:中原银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 办公地点:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 法定代表人:吴建 组织情势:股份有限公司
创立日期:日 核准设立构造及核准设立文号:中国人民银行[银复(号] 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25号 注册成本:4,990,528,316元人民币 存续时代:一连策划 接洽人:郑鹏 电话:010- 传真:010- 客户处事中心电话:95577 (二)首要职员环境 中原银行资产托管部内设市场综合室、买卖营业打点室、风险打点室和贩卖打点室4个职能处室。资产托管部共有员工31人,高管职员拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)基金托管营业策划环境 中原银行于日经中国证券监视打点委员会和中国银行业监视打点委员会许诺,得到证券投资基金托管资格,是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格打点步伐》实验后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自创立以来,中原银行资产托管部本着“厚道名誉、勤勉尽责”的行业精力,始终遵循“安详保管基金资产,提供优质托管处事”的原则,僵持以客户为中心的处事理念,依托严酷的内控打点、先辈的技能体系、优越的营业团队、富厚的营业履历,严酷推行法令和托管协议所划定的各项任务,为宽大基金份额持有人和资产打点机构提供安详、高效、专业的托管处事,取得了优秀业绩。制止2011年12月末,已托管长城钱币市场基金、国联安德盛精选股票基金、万家钱币市场基金、诺安优化收益债券型基金、益民盈利生长ピ有突稹⒍庑幸德侄善被稹⑸晖蛄庑盼纫姹φ椭と蹲驶鸺捌溆嗍芡凶什铮泄苤种肿什窒2395.1亿元。
三、 相干处事机构 (一)诺安基金打点有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销点对投资者治理开户、申购赎回等营业: 1、深圳直销中心 办公地点:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19层 邮政编码:518048 电话:20 传真:77 接洽人:张逸凡 2、北京分公司 办公地点:北京市向阳区荣耀路甲14号901室 邮政编码:100020 电话:010- 传真:010- 接洽人:孟佳 3、上海分公司 办公地点:上海浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码:200120 电话:021- 传真:021- 接洽人:陈晓瑜 4、广州分公司 办公地点:广州市珠江新城中原路10号富力中心502 邮政编码:510623 电话:020- 传真:020- 接洽人:廖飞 5、西部营销中心 办公地点:成都会锦江区下东大街216号喜年广场2407 内容来自 邮政编码:610021 电话:028- 传真:028- 接洽人:裴兰 (二)基金代销机构(排名不分先后): 1、中原银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 办公地点:北京市东城区开国门内大街22号(100005) 法定代表人:吴建 接洽人:李慧 电话:010- 传真:010- 客户处事电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 2、中国工商银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区再起门内大街55号 法定代表人:姜建清 接洽人:田耕 电话:010- 传真:010- 客户处事电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 3、中国建树银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街25号 办公地点:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 传真:010- 接洽人:张静 客服电话:95533
网址:www.ccb.com 4、中国银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区再起门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户处事电话:95566 网址:www.boc.cn 5、交通银行股份有限公司 办公地点:上海市银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 接洽人:曹榕 电话:021- 传真:021- 客户处事电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:88 传真:09 接洽人:兰奇 客户处事热线:95555 网址:www.cmbchina.com 7、中国光大银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区再起门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客户处事电话:95595 网址:www.cebbank.com 8、中百姓生银行股份有限公司
注册地点:北京市西城区再起门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010- 传真:010- 接洽人:李群 客户处事热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn 9、北京银行股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地点:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 接洽人:王曦 电话:010- 传真:010- 客户处事电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 10、上海浦东成长银行股份有限公司 注册地点:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地点:上海市中山东一起12号 法定代表人:吉晓辉 接洽人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021- 传真:021- 客户处事电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 11、深圳成长银行股份有限公司 注册地点:广东省深圳市深南东路5047号深圳成长银行大厦
法定代表人:肖遂宁 接洽人:周勤 电话:88 传真:14 客户处事电话:95501 网址:www.sdb.com.cn 12、安全银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南中路1099号安全银行大厦 法定代表人:孙建一 客户处事电话:4 或 网址:www.18ebank.com 13、广东成长银行股份有限公司 注册地点:广州农林下路83号 法定代表人:李若虹 电话:020-323206 传真:020- 接洽人:江璐、罗环宇 客户处事热线:020-0- 网址:www.gdb.com.cn 14、宁波银行股份有限公司 住所及办公地点:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 接洽人:钱庚旺 电话:021- 传真:021- 客户处事电话:9(上海地域) 网址: www.nbcb.com.cn
15、温州银行股份有限公司 住所及办公地点:温州市趁魅站大道华海广场1号楼 法定代表人:夏瑞洲 电话:82 传真:17 接洽人:林波 客户处事热线: 网址:www.wzbank.cn 16、南京银行股份有限公司 地点:南京市白下区淮海路50号 法定代表人:林复 接洽人:贺坚 电话:025- 传真:010- 客户处事电话:025-9-96400 网址: www.njcb.com.cn 17、杭州银行股份有限公司 注册地点:中国?杭州凤起路432号 办公地点:中国?杭州凤起路432号 法定代表人:马时雍 客户处事电话:、400- 网址:www.hzbank.com.cn 18、江苏银行股份有限公司 注册地点:南京市洪武北路55号 办公地点:南京市洪武北路55号 法定代表人:黄志伟 接洽人:田春慧 电话:025-
传真:025- 客户处事电话:400-86-9 网址:www.jsbchina.cn 19、上海农村贸易银行股份有限公司 办公地点:上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人:胡平西 接洽人:周睿 电话:021- 传真:021- 客户处事电话:021-962999 网址:www.shrcb.com 20、中国农业银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区开国门内大街69号 办公地点:北京市东城区开国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户处事电话:95599 网址:www.abchina.com 21、洛阳银行股份有限公司 注册地点:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交错口 办公地点:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交错口 法定代表人:王建甫 接洽人:胡优美 电话:77 传真:51 客户处事电话: 网址:www.bankofluoyang.com.cn
22、齐商银行股份有限公司 注册地点:山东省淄博市张店区中心路105号 办公地点:山东省淄博市张店区中心路105号 法定代表人:杲传勇 客户处事电话:400- 网址:www.qsbank.cc 23、渤海银行股份有限公司 注册地点:天津市河西区马场道201-205号 办公地点:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 接洽人:王宏 电话:022- 传真:022- 客户处事电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 24、烟台银行股份有限公司 注册地点:中国?烟台市芝罘海港路25号 法定代表人:庄永辉 客户处事电话:-777 网址:www.yantaibank.net 25、哈尔滨银行股份有限公司 注册地点:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客户处事电话:4、95537 网址:www.hrbb.com.cn 26、国泰君安证券股份有限公司
注册地点:上海市浦东新区商城路618号 办公地点:上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 客户处事电话:-666 网址:www.gtja.com 27、中国银河证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地点:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:顾伟国 电话:010- 传真:010- 接洽人:李洋 客户处事电话:-8888 网址:www.chinastock.com.cn 28、中信建投证券有限责任公司 注册地点:北京市向阳区安立路66号 办公地点:北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人:张佑君 开放式基金咨询电话:-108 开放式基金营业传真:010- 接洽人:权唐 客户处事电话:400- 网址:www.csc108.com 29、华泰连系证券有限责任公司
注册地点:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦25层 办公地点:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、25、26层 法定代表人:马昭明 电话:00 传真:62 接洽人:盛宗凌 客户处事电话:400- 网址:www.lhzq.com 30、安信证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单位 办公地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单位 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:51 传真:55 接洽人:陈剑虹 客户处事电话:-001 网址:www.essence.com.cn 31、广发证券股份有限公司 注册地点:广东省广州市天河北路183号大城市广场43楼 办公地点:广东省广州市天河北路183号大城市广场43、42、41、38、36、19、18楼 法定代表人:王志伟 接洽人:肖中梅 copyright
同一客户处事热线:95575或致电各地业务网点 开放式基金营业传真:020- 网址:www.gf.com.cn 32、国信证券股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:33 传真:52 接洽人:齐晓燕 客户处事电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 33、招商证券股份有限公司 注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 电话:66 传真:41 接洽人:黄健 客户处事电话:9- 网址:www.newone.com.cn 34、中信证券股份有限公司 注册地点:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地点:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:王东明 电话:010- 传真:010- 接洽人:陈忠 客户处事电话:010- 网址:www.cs.ecitic.com 35、光大证券股份有限公司 注册地点:上海市静安区新闸路1508号 办公地点:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021- 传真:021- 接洽人:刘晨 客户处事电话:400-、 网址:www.ebscn.com 36、海通证券股份有限公司 注册地点:上海市淮海中路98号 办公地点:上海市广东路689号 法定代表人:王建国 电话:021- 传真:021- 接洽人:金芸、李笑鸣 客户处事电话:021-962503或拨打各都市业务网点咨询电话 网址:www.htsec.com 37、德邦证券有限责任公司 注册地点:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地点:上海市浦东新区福山路500号“城开国际中心”26楼 copyright
法定代表人:姚文平 电话:021- 传真:021- 接洽人:罗芳 客户处事电话:400- 网址:www.tebon.com.cn 38、长江证券股份有限公司 注册地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:021- 传真:021- 接洽人:李良 客户处事电话:-999或027- 网址:www.95579.com 39、南京证券有限责任公司 注册地点:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地点:江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人:张华东 电话:025- 传真:025- 接洽人:胥春阳 客户处事电话:400- 网址:www.njzq.com.cn 40、华泰证券股份有限公司 注册地点:江苏省南京市中山东路90号 办公地点:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善 电话:025-0 接洽人:李金龙 客户处事电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 41、湘财证券有限责任公司 注册地点:中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地点:中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021- 传真:021- 接洽人:陈伟 客户处事电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 42、京城证券有限责任公司 注册地点:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地点:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人:常 电话:010- 传真:010-89 接洽人:黄静 客户处事电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 43、渤海证券股份有限公司 注册地点:天津经济技能开拓区第二大街42号写字楼101室 办公地点:天津市河西区宾水道8号
法定代表人:杜庆平 电话:022- 传真:022- 接洽人:王兆权 客户处事电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 44、中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司) 注册地点:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 客户处事电话: 网址:www.bigsun.com.cn 45、安全证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路大中华国际买卖营业广场裙楼8楼 办公地点:深圳市福田区金田路大中华国际买卖营业广场裙楼8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:400- 接洽人:周璐 客户处事电话: 开放式基金营业传真:62 网址:www.stock.pingan.com 46、东方证券股份有限公司 注册地点:上海市中山南路318号2号楼21层―29层 copyright
办公地点:上海市中山南路318号2号楼21层―29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021- 传真:021- 接洽人:吴宇 客户处事电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 47、国元证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市寿春路179号 办公地点:安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 客户处事电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 48、江南证券有限责任公司 注册地点:江西省南昌市抚河北路291号江西教诲出书社六楼 办公地点:江西省南昌市抚河北路291号江西教诲出书社六楼 法定代表人:姚江涛 电话:3 传真:4 接洽人:余雅娜 客户处事电话:400- 网址:www.scstock.com 49、东莞证券有限责任公司 注册地点:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地点:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇
电话:26 接洽人:张建平 客户处事电话:961130 网址:www.dgzq.com.cn 50、上海证券有限责任公司 注册地点:上海市黄浦区西藏中路336号 办公地点:上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人:郁忠民 电话:021- 接洽人:王伟力 客服处事电话:021-962518 网址:www.shzq.com 51、新期间证券有限责任公司 注册地点:北京市西城区金融街大街1号A座8层 办公地点:北京市西城区金融街大街1号A座8层 法人代表:马金声 电话:010- 传真:010- 接洽人:戴荻 客户处事电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 52、长城证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 办公地点:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层 法定代表人:黄耀华 电话:89 接洽人:匡婷
客户处事电话:400- 网址:www.cgws.com 53、东北证券股份有限公司 注册地点:吉林省长春市自由大路1138号 办公地点:吉林省长春市自由大路1138号证券大厦 法定代表人:改正中 电话:09 接洽人:潘锴 客户处事电话:-0 或 33 网址:www.nesc.cn 54、齐鲁证券有限公司 注册地点:山东省济南市经十路20518号 办公地点:山东省济南市经十路20518号 法定代表人:李玮 接洽人:吴阳 开放式基金咨询电话:06 开放式基金营业传真:00 客户处事电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 55、宏源证券股份有限公司 注册地点:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地点:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人:冯戎 基金营业对外接洽人:李茂俊 基金营业对外接洽人电话:010-40
基金营业对外接洽人传真:010- 客户处事电话:0562 网址:www.hysec.com 56、中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司) 注册地点:深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单位 办公地点:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:龙增来 接洽人:刘毅 电话 42 传真 39 客户处事电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn 57、山西证券股份有限公司 注册地点:太原市府西街69号山西国际商业中心 办公地点:太原市府西街69号山西国际商业中心A座26D30层 法定代表人:侯巍 电话:3 传真:9 接洽人:张治国 客户处事电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 58、广州证券有限责任公司 copyright
注册地点:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼、17楼 办公地点:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼、17楼 法定代表人:刘东 电话:020- 传真:020- 接洽人:樊刚直 客户处事电话: 020-0- 网址:www.gzs.com.cn 59、国联证券股份有限公司 注册地点:无锡市县前东街168号 办公地点:无锡市县前东街168号6楼、7楼 法定代表人:雷建辉 电话:62 传真:62 接洽人:袁丽萍 客户处事电话: 400-888-- 网址:www.glsc.com.cn 60、浙商证券有限责任公司 注册地点:浙江省杭州市杭大路1号 办公地点:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人:吴承根 电话:80 接洽人:吴颖 客户处事电话:967777 网址:www.stocke.com 61、金元证券股份有限公司
注册地点:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地点:深圳市福田区4001号期间金融中心大厦17层 法定代表人:陆涛 客户处事热线:400- 网址:www.jyzq.cn 62、兴业证券股份有限公司 注册地点:福建省福州市湖东路99号 办公地点:福州市湖东路268号证券大厦 上海市浦东新区民活路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人:兰荣 电话:021- 接洽人:杨盛芳 客户处事热线:400- 网址:www.xyzq.com.cn 63、天相投资参谋有限公司 注册地点:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地点:北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:010- 传真:010- 接洽人:林爽 客户处事电话:010- 天相投顾网-网址:http://www.txsec.com 天相基金网-网址:http://jijin.txsec.com
64、江海证券有限公司 注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 电话:63 传真:11 接洽人:徐世旺 客户处事电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 65、爱建证券有限责任公司 注册地点:上海市南京西路758号23楼 办公地点:上海市南京西路758号 法定代表人:郭林 客户处事电话:021- 网址:www.ajzq.com 66、华宝证券有限责任公司 注册地点:上海市陆家嘴环路166号将来资产大厦23层 办公地点:上海市陆家嘴环路166号将来资产大厦23层 法定代表人:陈林 电话:021- 接洽人:楼斯佳 客户处事电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 67、中百姓族证券有限责任公司 注册地点:北京市西城区金融街5号新隆重厦A座6-9层 办公地点:北京市西城区金融街5号新隆重厦A座6-9层
法定代表人:赵大建 客户处事电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 68、申银万国证券股份有限公司 注册地点:上海市常熟路171号 办公地点:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021- 传真:021- 接洽人:孙洪喜 客户处事电话:021-962505 网址:www.sywg.com.cn 69、财通证券有限责任公司 注册地点:浙江省杭州市解放路111号 办公地点:浙江省杭州市解放路111号款子大厦 法定代表人:沈继宁 客户处事电话: 网址:www.ctsec.com 70、信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 接洽人:唐静 接洽电话:010- 传真:010- 客户处事电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com
71、日信证券有限责任公司 注册地点:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地点:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 接洽人:张利军、陈韦杉 接洽电话:5 网址:www.rxzq.com.cn 72、华龙证券有限责任公司 注册地点:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地点:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 接洽人:李昕田 电话:0 传真:8 客户处事电话:0、90618 网址:www.hlzqgs.com 73、华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司) 注册地点:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地点:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 接洽人:张腾 接洽电话:23 营业传真:10 客户处事电话:96326(福建省外请先拨0591)。 网址:www.hfzq.com.cn
74、华融证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区月坛北街26号 办公地点:北京市西城区金融大街8号中国华融A座三层、五层 法定代表人:丁之锁 客户处事电话:010- 接洽人:林长华 电话:010- 网址:www.hrsec.com.cn 75、大通证券股份有限公司 注册地点:大连市中山区人民路24号 办公地点:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层 法定代表人:张智河 接洽人:谢立军 电话:02 传真:19 客户处事电话:-169 网址:www.daton.com.cn 76、方正证券有限责任公司 注册地点:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地点:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 客户处事电话:95571 网址:www.foundersc.com 77、华夏证券股份有限公司 注册地点:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地点:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:石保上 客户处事电话: 网址:www.ccnew.com 78、国海证券有限责任公司 注册地点:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 办公地点:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 接洽人:武斌 接洽电话:13 传真:05 客户处事电话:(世界)、95563(广西) 网址:www.ghzq.com.cn 79、西南证券股份有限公司 注册地点:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层 办公地点:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22-25层 法定代表人:王珠林 客户处事电话:-096 网址:www.swsc.com.cn 80、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 法定代表人:崔海涛 接洽电话:010- 传真:010-
客户处事电话:400- 网址:www.dxzq.net.cn 81、财达证券有限责任公司 注册地点:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 办公地点:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层 法定代表人:翟建强 客户处事电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com 82、国金证券股份有限公司 注册地点:成都会东城根上街95号 办公地点:成都会东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人:冉云 接洽电话:028-90206 传真:028- 客户处事电话: 网址:www.gjzq.com.cn 83、华西证券有限责任公司 注册地点:四川省成都会陕西街239号 办公地点:四川省成都会陕西街239号 法定代表人:杨炯洋 客户处事电话:400- 网址:www.hx168.com.cn 84、中信万通证券有限责任公司 注册地点:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地点:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人:张智河 客户处事电话: 网址:www.zxwt.com.cn 85、红塔证券股份有限公司 注册地点:云南省昆明市北京路155号附1号 办公地点:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 法定代表人:况雨林 客户处事电话:0 网址:www.hongtazq.com 86、第一创业证券有限责任公司 注册地点:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民期间广场B座25、26层 办公地点:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民期间广场B座25、26层 法定代表人:刘学民 客户处事电话:400-888-1888 网址:www.firstcapital.com.cn 基金打点人可按照有关法令礼貌的要求,选择其他切合要求的机构署理贩卖基金,并实时通告。 (三)注册与过户挂号人 名称:诺安基金打点有限公司 注册地点:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人:秦维舟
电话:88 传真:77 (四)出具法令意见书的状师事宜所和包办状师 名称:国浩状师团体(北京)事宜所 办公地点:北京市向阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 法定代表人/认真人:王卫东 电话:010- 传真:010- 接洽人:黄伟民、刘伟宁 接洽电话:010- 包办状师:黄伟民、刘伟宁 (五)审计基金工业的管帐师事宜所和包办注册管帐师 名称:利安达管帐师事宜全部限责任公司 办公地点:北京向阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室 法定代表人:姜波 电话:010- 传真:010- 接洽人:门熹 包办注册管帐师:韦雪、赵伟 四、基金名称 诺安优化收益债券型证券投资基金 五、基金范例 左券型开放式 六、基金的汗青沿革 诺安优化收益债券型证券投资基金由诺安中短期债券投资基金转型而成。 诺安中短期债券投资基金经中国证监会证监基金字[号文核准,于日至日向社会举办果真召募,召募期有用认购总户数为6144户,召募的实收资金为人民币1,405,401,965.36元,折合基金份额1,405,401,965.36份。诺安基金打点有限公司向中国证监会治理完毕基金存案手续,并于日获书面确认,诺安中短期债券投资基金基金条约自该日起正式见效。
日至8月9日17:00,诺安中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通信方法召开,大会审议通过了《关于诺安中短期债券投资基金转型为诺安优化收益债券型证券投资基金有关事项的议案》。依据中国证监会2007年 8月23日证监基金字[号文许诺,持有人大会决策见效。依据持有人大会决策,日,原《诺安中短期债券投资基金基金条约》失效,《诺安优化收益债券型证券投资基金基金条约》见效,同时基金改名为“诺安优化收益债券型证券投资基金”。 七、基金的投资方针 确保本金的稳妥和代价的不变,力图为投资者提供高于投资基准的回报。 八、基金的投资偏向 本基金首要投资于牢靠收益类金融器材,包罗海内依法刊行、上市的国债、央行单据、金融债、企业(公司)债(包罗可转债)、资产支持证券、银行存款、回购等,以及中国证监会应承基金投资的其他金融器材。本基金还可参加一级市场新股申购,持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可疏散买卖营业可转债疏散买卖营业的权证等资产,但非牢靠收益类金融器材投资比例合计不高出基金资产的20%。因上述缘故起因持有的股票和权证等资产,基金将在其可买卖营业之日起的60个买卖营业日内卖出。基金不通过二级市场买入股票或权证。
另外,如法令礼貌或中国证监会应承基金投资其他品种的,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入本基金的投资范畴。 九、基金的投资计策 本基金的投资计策分为牢靠收益类品种投资计策和新股投资计策两部门。 1、牢靠收益类品种投资计策 (1)总体资产设置计策 通过对宏观经济、市场利率、资金市场器材供求相关、资金市场成长状况、景象说明、申购/赎回现金流环境、季候性资金活动变革等身分的综合说明,抉择债券类资产、银行同业存款等器材的设置比例。 在举办债券类、银行同业存款等资产的总体计策设置时,本基金将按期通过对以上宏观、微观身分的综合说明,抉择债券、银行存款等器材的设置比例;并动态跟踪影响资产计策设置的各类身分的变革,并按期对资产计策设置比例举办调解。 (2)类属资产设置计策 资产组合设置是本基金投资计策中最为要害的环节,将抉择基金风险收益的根基特性。 本基金投资的债券类资产细分为国债、央行单据、金融债、企业(公司)债(包罗可转换债券)、资产支持证券、回购等资产,银行存款则首要包罗银行同业存款。今朝我国债券现券、央行单据、债券回购已经形成了世界性同一的银行间及买卖营业所市场,无论在市场局限、收益性照旧从安详性上都已较量成熟,完全可以满意基金运作的必要。
1)活动性的担保和实现 本基金作为债券型基金,对基金活动性的要求较量高。因此本基金将对基金活动性举办有针对性地说明,包罗:投资者申购赎回特性说明、季候性身分说明、客户大额赎回打点等,以确定大抵的活动性需求,从而确定资产设置中银行同业存款的比例,即以银行同业存款提供绝大部门活动性需求。 2)组合收益的实现 在担保精采活动性的基本上,本基金将通过国债、央行单据、金融债、企业(公司)债(包罗可转换债券)、资产支持证券、回购等资产的公道组合实现不变的投资收益。 (3)限期布局设置计策 种种债券资产在限期布局上的设置是我们所选择的收益率曲线计策在资产设置进程中的详细浮现。其做法是,在久期确定的基本上,充拭魅掌握收益率曲线的非平行移动选择哑铃型组合、子弹型组合或梯型组合。 1)哑铃型组合 哑铃式投资(Barbell Approach)是一种很是有用的投资组合打点技能,即选取气魄威风凛凛差别较大的两类投资产物举办组合,新的投资组合兼有两类投资产物的某些利益,同时可以或许回避某些市场颠簸带来的丧失。 在哑铃式投资中,我们首要按照各债券的差异到期年限(或久期),对到期年限的两头举办齐集投资。因为该组合泛起出两端齐集的漫衍,形似哑铃,故被称为哑铃式组合,响应的该投资技能也被称为哑铃式投资技能。
与其余投资组合对比,哑铃式组合的利益在于投资服从高,活动性好,调解机动,同时对利率变换敏感。起首,恒久端的债券可以提供较高的利钱收入,以及因为利率低落也许带来的成本利得;其次,短期端的债券变现快捷,可以满意投资人随时也许呈现的多样化现金需求;再次,通过调解组合中短期债券和恒久债券的比例,可以很利便的调理组合的久期与风险布局;最后,因为组合中恒久端的债券占有较高的比例,因而跟着利率的变换,整个组合的成本代价会呈现较大幅度的调解,因而对利率变换很是敏感。 2)梯型组合 梯形组合投资法,又称等期投资法,就是对差异到期年限的券种举办等额投资,每隔一段时刻,在债券市场认购一批沟通限期的债券,每一段时刻都云云,接连不绝,这样,在往后的每段时刻都可以不变地得到一笔本息收入。 梯形投资法的利益在于,回收此种投资要领可以或许在每年中获得本金和利钱,因而不至于发生很大的活动性题目。同时,在市场利率产生变革时,可用到期的债券和利钱举办多样化投资,可使投资组合的市场代价不会产生很大的变革。另外,这种投资要领每年只举办一次买卖营业,因而买卖营业本钱较量低。 3)子弹型组合 子弹型组合投资是把资产首要设置在投资期到期日四面,这种组合模式所必要的买卖营业量很是大,对投资打点的要求也很是严酷,要求基金打点人对利率程度的变革和收益率曲线的变革有很是好的掌握手段。由于利率程度的变革对债券投资的回报会发生庞大的影响,但我们以为没有人可以或许对其趋势作出一连和准确的猜测。鉴于利率猜测错误也许增进投资组合的风险从而导致业绩示意恶化,而本基金的投资方针是在担保本金安详的基本上得到不变的收益,以是我们差池其作赌注式的投资,将会稳重看待这种子弹型的久期组合方法。 内容来自 (4)详细个券选择计策 本基金对债券现券和央行单据根基采纳买入持有计策;债券回购首要的投资计策是在对各回购品种及其收益率准确计较的基本上,团结短期利率走势预期,公道搭配回购品种的限期布局,既充实获取回购品种的最大收益又实时捕赢利率变换带来的赢利机遇。现金资产以银行同业存款的方法持有,在前提应承的环境下,可投资于其他颠末证监会和银行禁锢机构等禁锢部分核准的金融器材,如贸易单据等。而涉及到详细个券的选择计策,本基金将首要通过名誉风险说明和技能说明对详细个券优化选择,从而实现优于市场均匀回报的收益。 1)名誉风险说明 在现券投资方面,本基金可投资的债券品种包罗国债、金融债和企颐魅债以及央行刊行的单据,国债和央行单据是以国度税收名誉作为包管,名誉风险险些为零。而对付企颐魅债、金融债,其刊行人的名誉品级是存在差此外,本基金的投资目标是确保本金安详的基本上得到不变的收益,因此本基金在选择企颐魅债、金融债时,将稳重说明其刊行人的名誉天资。详细来讲,包罗说明刊行人的策划状况、财政布局、红利手段、税赋程度、汗青违约/包管记录等,从而发掘特定券种的投资代价。 2)技能说明计策 本基金对详细个券将举办包罗骑乘计策、息差计策、收益率利差计策在内的技能说明计策,从而通过专业的研究和说明,得到高于市场均匀收益的回报。
骑乘计策 债券投资收益的来历首要由两大部门构成,第一部门是息票收入,第二部门是成本利得收入。在息票收入牢靠的环境下,通过主动式债券投资的打点,尽也许多的获取成本利得收入是进步本基金收益的重要本领。而成本利得收入首要是通过债券收益率降落取得的,因此本基金可以通过骑乘计策在个券收益率降落时得到成本利得。 骑乘计策是指当收益率曲线较量陡峭时,也即相邻限期利差较大时,可以买入限期位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率程度处于相对高位的债券,跟着持有限期的延迟,债券的剩余限期将会收缩,从而此时债券的收益率程度将会较投资期初有所降落,通过债券的收益率的下滑,进而得到成本利得收益。 骑乘计策的要害影响身分是收益率曲线的陡峭水平,若收益率曲线较为陡峭,则跟着债券剩余限期的收缩,债券的收益率程度将会有较大下滑,进而得到较高的成本利得。通过对债券市场收益率曲线的预计,收益率曲线在短端较为陡峭,这为本基金举办骑乘计策提供了机遇。 息差计策 息差计策是指操作回购利率低于债券收益率的气象,通过正回购将所得到资金投资于债券的计策。息差计策现实上也就是国债回购放大套利计策,根基道理就是先投入初始资金购置国债现券,并用所持有的国债现券举办回购,回购后的资金再购置国债现券或金融债、企颐魅债现券,云云多次操纵至回购期末,出售所有现券,并送还回购融入资金。举办放大计策时,必需思量回购资金本钱与债券收益率之间的相关,只有当债券收益率高于回购资金本钱(即回购利率)时,息差计策才气取得正的收益。当国债回购利率一连处于教逑堤度时,为本基金实施息差计策提供了也许。
收益率利差计策 利差计策是指对两个限期临近的债券的利差举办说明,从而对利差程度的将来走势作出判定,进而响应的举办债券置换。影响两限期临近债券的利差程度的身分首要有息票身分、活动性身分及名誉评级身分等。当预期利差程度将会有所变革时(不管变大照旧变小),可以买入收益率即将走高的债券品种同时卖出收益率即将走低的债券品种,通过两债券利差的缩小得到投资收益。利差计策现实上是某种情势上的利率交流,也是相对代价投资的一种常见计策。 (5)资产支持证券投资计策 本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特性举办说明,预计资产违约风险和提前偿付风险,并按照资产证券化的收益布局布置,模仿资产支持证券的本金送还和利钱收益的现金流进程,操作公道的收益率曲线对资产支持证券举办估值。本基金投资资产支持证券时,还将充实思量该投资品种的风险赔偿收益和市场活动性,节制资产支持证券投资的风险,获取较高的投资收益。 2、新股申购计策 在我国证券市场中,因为一、二级市场价差的存在,参加新股申购经常可以或许取得较低风险的不变收益。本基金作为牢靠收益类产物,为进步基金的收益程度,,而且同时保持高活动性,本基金将在充实研究新发股票根基面的条件下,参加新股申购,而且将所得新股在其可买卖营业之日起的60个买卖营业日内所有卖出。
十、基金的业绩较量尺度 本基金的业绩较量基准是中信标普全债指数。 当法令礼貌产生变革或有越发得当的业绩较量基准时,经与基金托管人协商同等,基金打点人有权对此基准举办调解,并提前三个事变日在至少一种指定媒体上通告。 十一、基金的风险收益特性 本基金为债券型基金,其恒久均匀风险和预期收益低于ピ有突稹⒐善毙突穑哂谇沂谐』稹 十二、基金投资组合陈诉 本投资组合陈诉所载数据截至日为日,本陈诉中所列财政数据未经审计。 (一)、陈诉期末基金资产组合环境 (二)、陈诉期末按行业分类的股票投资组合 (三)、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细 (四)、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合 (五)、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细 (六)、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期期末未持有资产支持证券。 (七)、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细
本基金本陈诉期期末未持有权证。 (八)、投资组合陈诉附注 1、本基金本陈诉期投资的前十名证券中没有被禁锢部分备案观测的刊行主体,或在陈诉体例日前一年内受到果真非难、赏罚的证券。 2、本基金本陈诉期投资的前十名股票中没有超出基金条约划定的股票。 3、其他资产组成 4、陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细 2、 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名 十三 基金的业绩 本基金的过往业绩不代表将来示意。 一、诺安优化收益债券型证券投资基金陈诉期基金份额净值增添率与同期业绩基准收益率较量表 注:日(不含当日)前本基金的名称为“诺安中短期债券投资基金”, 日《诺安优化收益债券型证券投资基金基金条约》见效,本基金转型为“诺安优化收益债券型证券投资基金”,业绩较量基准是中信标普全债指数。 (二)、诺安优化收益债券型证券投资基金累计净值增添率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟(日―日时代) 十四、基金的用度 (一)基金用度的种类 1、基金打点人的打点费;
2、基金托管人的托管费; 3、基金贩卖处事费; 4、投资买卖营业用度; 5、基金条约见效后与基金相干的基金信息披露用度; 6、基金份额持有人大会用度; 7、基金条约见效后与基金相干的管帐师费和状师费; 8、凭证国度有关划定可以列入的其他用度。 (二)与基金运作有关的用度 1、基金打点人的打点费 在凡是环境下,本基金的打点费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提。打点费的计较要领如下: H=E×0.70%÷昔时天数 H为逐日应付的基金打点费 E为前一日的基金资产净值 基金打点人的打点费逐日计提, 按月付出,由基金托管人于次月首两个事变日内从基金资产中一次性付出给基金打点人,若遇法定节沐日、苏息日等,付出日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在凡是环境下,本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计较要领如下: H=E×0.18%÷昔时天数 H为逐日应付出的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费逐日计较,逐日计提,按月付出,由基金托管人于次月首两个事变日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节沐日、苏息日等,付出日期顺延。
(三)与基金贩卖有关的用度 1、贩卖处事费 在凡是环境下,基金贩卖人的贩卖处事费按前一日的基金资产净值的0.28%的年费率计提。计较要领如下: H=E×0.28%÷昔时天数 H为逐日应计提的基金贩卖费 E为前一日的基金资产净值 贩卖处事费逐日计较,逐日计提,按月付出,由基金托管人于次月首两个事变日内从基金资产中一次性付出给贩卖机构,若遇法定节沐日、苏息日等,付出日期顺延。 贩卖处事费首要用于付出贩卖机构佣金、以及基金打点人的基金营销告白费、促销勾当费、持有人处事费等。 2、本基金申购费率 0% 3、本基金赎回费率:持有本基金到达或高出31个天然日,赎回费为零,持有本基金未满31个天然日,赎回费为0.5% 。赎回用度由投资者包袱,个中25%的部门归基金资产全部,别的部门可用于注册挂号等相干用度。 4、转换用度: (1)、基金转换用度 基金转换费由转出基金的赎回费以及响应的申购费补差两部门组成,详细收取环境视每次转换时两只基金的申购费率差别环境和赎回费率而定,个中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换用度由基金持有人包袱。
注:当转入基金的合用申购费率高于转出基金的合用申购费率时,将收取申购费补差,即“申购费补差费率=转入基金的合用申购费率-转出基金的合用申购费率”;当转入基金的合用申购费率便是或低于转出基金的合用申购费率时, 不收取申购费补差。 (2)、转换份额计较公式 计较公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 个中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为钱币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益(仅限转出基金为钱币市场基金)。详细份额以注册挂号机构的记录为准。转入份额的计较功效四舍五入保存到小数点后两位,由此偏差发生的丧失由基金工业包袱,发生的收益归基金工业全部。 (四)其余用度 上述(一)中第3-8项所述用度由基金托管人按照有关礼貌、基金条约及响应协议的划定,按用度现实支出金额,列入当期基金用度,从基金工业中付出。 (五)不列入基金用度的项目 基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金资产的丧失,以及处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。基金条约见效前的相干用度,包罗但不限于验资费、管帐师和状师费、信息披露用度等不列入基金用度。
(六)基金打点费、托管费和贩卖处事费的调解 基金打点人和基金托管人可以探究酌情调低基金打点费、基金托管费和贩卖处事费,调低费率无须召开基金份额持有人大会。基金打点人必需最迟于新的费率实验日前2个事变日在至少一种指定媒体上通告并报中国证监会存案。 十五、对招募声名册本次更新部门的声名 本招募声名书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作打点步伐》、《证券投资基金贩卖打点步伐》、《证券投资基金信息披露打点步伐》及其余有关法令礼貌的要求,对本基金打点人于日登载的《诺安优化收益债券型证券投资基金招募声名书(更新)》举办了更新,首要更新的内容如下: 1、在“重要提醒”部门,更新了招募声名书内容的截至日期及相干财政数据的截至日期。 2、在“第三部门 基金打点人”中,更新了基金打点人的股权布局、证券投资基金打点环境、董事会成员的名单、现任和历任基金司理的名单,以及投资决定委员会成员的先容声名。 3、在“第四部门 基金托管人”中,更新了基金托管人的首要职员环境、基金托管营业策划环境。 4、在“第五部门 相干处事机构”中,增进中国银行等代销机构的信息,相干事件已通告;更新了直销中心及原有代销机构的信息,更新了本基金的包办注册管帐师。
5、在“第八部门 基金份额的申购与赎回”中,对“十、基金的转换”作了更新声名。 6、在“第九部门 基金的投资”中,更新了“基金投资组合陈诉”,陈诉截至时刻为日。 7、在“第十部门 基金的业绩”中,增补声名白基金条约见效以来的投资业绩,更新了累计净值增添率与业绩较量基准收益率的汗青走势比拟图。 8、在“第二十一部门 对基金份额持有人的处事”中,对本基金的按期定额投资营业环境举办了进一步声名,相干事件已通告。 9、在“第二十二部门 其他应披露事项”中,罗列了陈诉期本基金的相干通告。 十六、签定日期 2012 年2月 29日 以上内容仅为择要,须与本招募声名书(更新)正文所载之具体资料一并阅读。 诺安基金打点有限公司 二○一二年四月十四日 股东单元 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济商业信任投资有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合 计
15000 100% 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 37,107,870.57 4.09 个中:股票 37,107,870.57 4.09 2 牢靠收益投资 846,604,815.03 93.26 个中:债券 846,604,815.03 93.26 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 个中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 6,008,840.95 0.66 6 其他资产 18,085,183.46 1.99 7 合计 907,806,710.01 100.00 序号 行业种别 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 18,615,564.91 2.51 C0 食物、饮料 - - C1 纺织、打扮、皮毛 - - C2 木柴、家具 11,984,000.00 1.61 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 4,613,753.22 0.62 C7 机器、装备、仪表 2,017,811.69 0.27 C8 医药、生物成品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的出产和供给业 - - E
构筑业 1,082,039.60 0.15 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技能业 12,780,000.00 1.72 H 批发和零售商业 - - I 金融、保险业 4,630,266.06 0.62 J 房地财富 - - K 社会处奇迹 - - L 撒播与文化财富 - - M 综合类 - - 合计 37,107,870.57 5.00 序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300250 初灵信息 450,000 12,780,000.00 1.72 2 002631 德尔家居 800,000 11,984,000.00
1.61 3 601336 新华保险 166,138 4,630,266.06 0.62 4 601028 玉龙股份 296,918 2,503,018.74 0.34 5 601677 明泰铝业 131,868 1,563,954.48 0.21 6 601886 江河幕墙 77,510 1,082,039.60 0.15 7 601908 京运通 48,445 1,044,474.20 0.14 8 601222 林洋电子 91,911 973,337.49 0.13 9 601636 旗滨团体 78,000 546,780.00 0.07 序号 债券品种 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 内容来自 3 金融债券 153,232,000.00 20.64 个中:政策性金融债 153,232,000.00 20.64 4 企颐魅债券 456,248,726.03 61.44 5 企业短期融资券 40,176,000.00 5.41 6 中期单据 121,795,000.00 16.40 7 可转债 75,153,089.00 10.12 8 其他 - - 9 合计 846,604,815.03 114.02 序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110258 11国开58 700,000 71,764,000.00 9.66 2 110222 11国开22 500,000 49,965,000.00 6.73 3 1180177 11国网债01
400,000 40,460,000.00 5.45 4 1182385 11华侨城MTN2 400,000 40,164,000.00 5.41 5 1080004 10郴州债 400,000 38,944,000.00 5.24 序号 股票代码 股票名称 畅通受限部门的公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 畅通受限环境声名 1 002631 德尔家居 11,984,000.00 1.61 新发畅通受限 2 601336 新华保险 4,630,266.06 0.62 新发畅通受限 3 601028 玉龙股份 2,503,018.74 0.34 新发畅通受限 阶段 净值增添率(1) 净值增添率尺度差(2) 业绩较量基准收益率(3) 业绩较量基准收益率尺度差(4) (1)-(3) (2)-(4)
~ 6.05% 0.24% 0.02% 0.06% 6.03% 0.18% ~ 2.57% 0.13% 9.69% 0.10% -7.12% 0.03% ~ 2.95% 0.13% 0.27% 0.06% 2.68% 0.07% ~ 10.79% 0.27% 2.00% 0.07% 8.79% 0.20% ~ -0.57% 0.19% 3.79% 0.06% -4.36% 0.13% ~ 23.35% 0.19% 16.46% 0.08% 6.89% 0.11% 序号 名称 金额(元) 1 存出担保金 250,000.00 2
应收证券清理款 2,372,012.23 3 应收股利 - 4 应收利钱 15,389,871.23 5 应收申购款 73,300.00 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 合计 18,085,183.46 序号 债券代码 债券名称 公允代价(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113002 工行转债 33,440,150.60 4.50 2 113001 中行转债 23,645,000.00 3.18 3 110015 石化转债 12,572,795.90 1.69 4 110013 国投转债 3,944,081.70 0.53 5 110012 海运转债 194,552.40 0.03
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