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证券业从业资格考试《证券市场基础知识》
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》 标准预测试卷(一) 一、单项选择题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选 均不得分) 1．通常，期货交易所规定的大户报告限额( A．大于 B．小于 C．不固定 )限仓限额。D．等于 )。2．依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为( A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票 3．无面额股票的价值与公司净资产价值( A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 )。 D．无关 )提出。4．公司股权分置改革的动议，原则上应当由( A．全体流通和非流通股股东一致同意 C．半数非流通股股东同意 5．1984 年 11 月，( A．中国工商银行B．2/3 非流通股股东同意 D．全体非流通股股东一致同意)在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 B．中国农业银行 C．中国银行 )。(真题) D．都是筹资手段 D．中国建设银行6．债券和股票的相同点在于( A．具有同样的权利B．收益率一样 C．风险一样 )。7．开放式基金的交易价格取决于( A．基金总资产值 证券市场价格的影响是( A．证券市场价格下跌B．供求关系 C．基金单位净资产值D．基金净资产8．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到 10％以上，此时一般对 )。 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 )。 D．中国投资有限责任公司 D．可能上升或下降9．中国主权财富基金的发端是( A．中国国际金融有限公司B．中国银监会 C．国家外汇储备管理局 )。 D．资本证券 )。10．股票证明了股东权利，这表明股票是( A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券11．关于股利政策，下列叙述错误的是( 回馈股东的制度与政策A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式 B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期 C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给殷东，股东一般 不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税 12．通常，在金融期权交易中，( A．期权购买者 )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 D．期权出售者B．期权买卖双方 C．期权买卖双方均不13．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市 场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( A．5％ B．10％C．15％ D．20％ )。(真题) D．加权法(派许指数) )。14．以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作( A．相对法 15．( A．单利 B．综合法 C．加权法(拉氏指数))债券以利率逐年累进方法计息。 B．贴现 C．累进利率 D．复利 )。 B．认购新发行股票的优先 D．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 )的补偿。16．优先股票的“优先”主要体现在( A．对企业经营参与权的优先 C．股息分派和剩余资产分配优先17．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对( A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险 1 18．1982 年 1 月，()在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A．国民信托投资公司 B．中国信托投资公司 C．中华信托投资公司 )。 D．上一个交易日的收盘价 D．中国国际信托投资公司19．已知价计算法中的“已知价&是指( A．当日的开盘价B．当日的收盘价 C．上一个交易日的开盘价 )。 B．股票、债券和金融衍生证券 D．股票、债券和金融期权 )。20．资本证券主要包括( A．股票、债券和基金证券 C．股票、债券和金融期货21．上证综合指数是以全部上市股票为样本(A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C．以股票发行量为权数．按加权平均法计算 D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 22．证券法确立了证券公司以( 风险控制意识。 A．净资本 B．总资本 C．负债率 D．利润率 )。 D．非会员证券商 )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提证券公司规范经营和23．不得进入证券交易所交易的证券商是( A．会员证券商 24．下列各项中，(B．会员证券自营商 C．会员承销商 )不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 C．有利于降低通货膨胀率 25．我国第一只 LOF 是( A．博时主题行业股票基金 C．南方积极配置证券投资基金 净收益的( A．50％ 易商” 。 A．商人银行 )。B．有利于证券市场的稳定和发展 D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道B．中银国际中国精选混合型基金 D．华夏上证 50 基金26．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金 )。(真题) B．60％C．80％ D．90％ )，在法律称为“经纪人――交27．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(B．投资公司 C．商业银行D．投资银行 )。28．关于信用违约互换(CDs)，下列说法错误的是(A．2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 29．美国的证券市场是从买卖( A．商业票据 )开始的。 D．股票B．企业债券 C．政府债券30．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形 成或依法定程序取得的股份，可称为( A．国家股 )。 D．发起人股B．国有法人股 C．非流通股 )。31．我国目前发行股票时不允许( A．平价发行B．折价发行 C．溢价发行D．平价发行和溢价发行 )。32．公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作( A．建业股息 B．财产股息 C．负债股息 D．股票股息 )。33．下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C．LOF 必须采用指数基金模式 D．深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 34．2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在( A．上海证券交易所主板市场之外 C．上海证差笋交易所主板市场内部 )设立中小企业板块。B．深圳证券交易所主板市场之外 D．深圳证券交易所主板市场内部 )。 235．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是(A．拥有剩余资金B．盈利 C．弥补资金的不足D．宏观调控 )。 D．内置型衍生工36．下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是( A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 )制定。37．证券业协会的章程由( A．会员大会B．理事会 C．股东大会 )。D．国务院证券监督管理机构38．契约型基金反映的是( A．所有权关系B．债权债务关系 C．委托代理关系 )。D．信托关系39．龙债券利率的确定基准是(A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 40．国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经济等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过 ( A．3 )个月。 B．6C．12 D．24 )人民币。(真题) D．500 万元 )。 D．纳斯达克指数41．申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( A．200 万元 B．300 万元 C．400 万元42．世界上最早、最有影响的股价指数是( A．道―琼斯股价指数B．恒生指数 C．日经指数 )。 D．自助制 )。43．证券交易所所采取的交易的组织方式是( A．经纪制 B．代理制 C．做市商制44．反映证券市场容量的重要指标是( A．股票市值占 GDP 的比率B．证券市场价值 C．证券化率(证券市值/GDP) )决定。 D．国务院D．证券市场指数45．在我国，证券交易所的设立和解散由( A．全国人民代表大会B．中国证监会 C．中国人民银行46． 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护( A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构)及相关当事人的合法权益。D．基金份额持有人47．某公司发行的每股普通股的市场价格为 16.7 元，认股权证的每股普通股的认购价格为 15.2 元，若换股 比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是( A．0 B. 1.5 C．15 D．150 )。 D．债权 )。 D．复合期权 )年， 最低募集数额不得少于( )亿元。 )元。48．债券代表其投资者的权利，这种权利称为( A．资产所有权 B．资金使用权 C．财产支配权49．金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓( A．金融期货合约期权 B．股票指数期权 C．货币期权50．根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于( A．10、5 B．5、10C．5、2 D．10、1051．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A．中央银行提高法定存款准备金率 B．中央银行提高再贴现率 C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D．政府大幅提高税率 52．现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( A．医疗保险基金 B．养老保险基金 C．失业保险基金 )。(真题) D．工伤保险基金 )来划分的。53．将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( A．时间标准 B．基础工具 C．合约履行时间D．投资者的买卖54．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存 续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性 )特征。 )特征。55．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( A．风险性 B．收益性 C．流动性 )。 D．参与性56．转换比值是指(A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数 B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格 C．多少比例可转换债券可转换成普通股 D．每份可转换债券转换前的价格 57．股票指数期权的交割方式是( )。 3A．现金轧差B．交割相应指数的股票 C．交割某种股票 )。D．交割一揽子股票58．下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因( A．经济政策变动B．投资周期波动 C．经济周期变动 )。D．对外贸易波动59．证券市场的品种结构是(A．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C．依有价证券的品种而形成的结构关系 D．按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 60．( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A． 《公司债券发行试点办法》B． 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 C． 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D． 《证券公司管理暂行办法》 二、不定项选择题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 0.5 分。以下备选项 中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61．关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有( 资限额要求 B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 62．现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式( )。(1 分)(真 )。(1 分)A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投A．上网定价发行方式 B．向场外交易者配售 C．向二级市场投资者配售方式 D．向国际投资者私募发行 63．国际债券的发行人，主要是( A．各国政府、政府所属机构 )。 B．银行或其他金融机构 C．自然人 D．一些国际组织等 )三种方式。 D．一次付息 )。(1 分)64．在债券的计息方式中，分次付息一般包括( A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息65．关于首次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理，下列各项正确的有( A．要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任 B．规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化 C．发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立D．发行人及其控股股东、实际控制人最近 2 年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法 行为 66．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C．细化、落实《证券法》《企业破产法》 、 ，完善证券公司市场退出法律制度 D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 67．我国《公司法》规定，股份有限公司向( A．私人投资者 B．发起人 C．法人 )。 B．忽略了资本损益 D．能全面反映投资者的实际收益 )区间。 )发行的股票应当是记名股票。(真题) D．社会公众68．债券直接收益率(A．反映了投资者投资成本带来的收益 C．不能全面反映投资者的实际收益69．根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定( A．发行价格 B．市盈率 C．市净率 D．招标价格 )等几类。70．信息披露文件的责任主体主要包括(A．发行人及公司发起人 B．证券公司 C．发起人的重要职员 D．注册会计师、律师、评估师等中介机构 71．按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为( A．金融期货 B．金融远期合约 C．信用互换 )等。D．金融互换72．证券公司实施重整的，重整计划涉及( A．变更业务范围)事项时，应当报经中国证监会批准。(1 分) D．公司合并、分立 )。(1 分) 4B．变更主要股东 C．变更公司形式73．深圳证券交易所选取成分股一般原则有(A．有一定的上市交易时间 B．有一定的上市规模 C．交易活跃 D．公司的行业代表性及所属行业发展前景74．国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑( A．证券市场发展 B．社会公共利益 C．社会发展 )。(真题) D．公平竞争)的需要。(1 分)75．对于可赎回优先股票，下列说法正确的有(A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回 B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回 C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发 行的优先股票时予以赎回 D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值 76． 《刑法》关于公司犯罪的规定有( A．虚报注册资本与虚假出资罪 )。(1 分) D．提供虚假财务会计报告罪B．隐瞒重大事实罪 C．行贿罪 )。77．下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是( A．基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B．基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取 C．基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 D．基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费 78．发放股票股息的目的是( )。(1 分)A．增加公司资产总额 B．增加公司股东权益总额 C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要 D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通 79．优先股的特征有( D．股息率固定 80．技术风险主要来自于( A．硬件设备 )。 B．股息分派优先 )。 B．业务人员技术水平 C．操作人员熟练程度 D．软件 )。(1 分) A．剩余资产分配优先 C．一般无表决权81．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括(A 因股权分置改革暂时锁定的股份 B 内部职工股 C 发起人股份 D．董事、监事、高级管理人员持有的股份 82．通常情况下，判断股票的流动性强弱可以从哪些方面进行分析?( A．市场深度 B．报价紧密度 C．政策的稳定性 )D．股票的价格弹性或者恢复能力83．2007 年 7 月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》 ，明确规定企业集 团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是 A．满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 B．改变财务公司资金来源单一的现状 C．满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 D．增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模 84．下列表述中，正确的有( )。(1 分)A．股息的来源是公司的税前净利润 B．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润 85．证券市场具有( )的特征。(1 分)(真题)A．价值直接交换的场所 B．价值间接交换的场所 C．财产权利直接交换的场所 D．风险直接交换的场所 86．证券投资者是( )。A．证券发行市场的重要组成部分 B．资金的需求者和证券的供应者 C．以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人 D．包括证券公司、企事业单位、社会团体等 87．证券市场监管的经济手段是指通过运用( A．罚款 严格分离。(1 分) A．人员 B．信息 C．账户 D．资金 )。(1 分) D．免交利息税 )。(1 分) B．利率政策 C．税收政策 )等经济手段对证券市场进行干预。 D．公开市场业务 )等上88．证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(89．我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是( A．针对机构投资者B．不记名，可以流通 C．采用电子方式记录债券90．关于认股权证的杠杆作用说法正确的是(A．溢价越低，杠杆作用就越高 B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示 C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多 5D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多 91．在证券分析中，通常把下列哪些因素统称为基本因素?( A．宏观经济和证券市场运行状况 的趋势，突出表现为( )(1 分)B．行业前景 C．公司经营状况 D．投资者资信状况92．在由 2007 年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机的背景下，全球证券市场的发展呈现新 )。 D．投资者法人化A．金融机构的去杠杆化 B．金融监管的改革 C．国际金融合作的进一步加强 93．关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有( )。A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B．对自营资金执行独立清算制度 C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行 D．禁止从自营账户中提取现金 94．中证指数公司发布的 10 只行业指数包括( A．沪深 300 能源指数 C．沪深 300 工业指数 )。(真题) B．沪深 300 原材料指数 D．沪深 300 可选消费指数 )。95．下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的有( A．期限在 3 年以上(含 3 年)B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 C．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保 险公司 D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理 96．证券自律性组织包括证券业协会和( A．证券公司 )。 D．投资俱乐部 )。 D．行业形势B．证券交易所 C．中国证监会97．金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于( A．对冲或到期交割的数量 98．下面说法正确的是( )。 B．对冲期或到期交割的价格 C．价格变动的幅度A．中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B．中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C．中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D．中央银行放松银根会使股票价格上升 99．有效的内部控制应为证券公司实现下述( C 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 100．下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是( A．期货购买者 B．期权出售者 C．期权购买者 )。 D．期货出售者 )。 )目标提供合理保证。(1 分)A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险101．下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是(A．董事会 B．独立董事 C．单独或合并持有证券公司 5％以上股权的股东 D．监事会 102．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业 务的，其董事会应当设( A．薪酬与提名委员会 )，行使公司章程规定的职权。 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 )。103．资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( A．发起人 B．特定目的的机构或特定目的受权人(SPV) C．资金和资产存管机构 D 信用增级机构和信用评级机构 104．国际证监会公布证券监管的三个主要目标为( A．保护投资者 )。(1 分)B．防止市场操纵 C．降低系统风险D．透明和信息公开105．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( A．内在价值 B．账面价值 C．每股净资产 )。)。(真题) D．股票净值106．基金与股票、债券的区别在于( A．筹资规模不同B．反映的关系不同 C．所筹资金的投向不同D．风险水平不同107．我国从 1994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过( A．银行储蓄网点 的变化，主要表现在( B．财政部门国债服务部 C．证券公司营业部)面向社会发行。 D．邮政储蓄网点108．从 1996 年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显 )。 6A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的 银团贷款 C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场 D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券 109。关于公司债的描述，下列说法正确的是( A．公司债代表一种债权债务的责任契约关系 B．债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金 C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权 D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权 110．证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( A．责令改正 C．处以 5 万元以上 20 万元以下罚款 111．证券监管部门通过采取( )。(1 分) )。B．处以成交金额 5％以上 20％以下罚款 D．处以 3 万元以上 10 万元以下罚款)等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。A．实施股权分置改革 B．通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量 C．对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 D．大力发展机构投资者，改善投资者结构 112．根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 ，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体 股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的 重大事项有( )。A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20％的 C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D，在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 113．购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是( )。(1 分)(真题)A．最容易受其损害的是固定收益证券 B．普通股股票的购买力风险相对较大 C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 114．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( A．申购日之前 )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。 D．开立资金账户的同时B．申购日当日 C．提出申购申请后 )。115．关于债券的票面利率，下列说法正确的有(A．票面利率又称名义利率 B．票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率 C．若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些 D．债券的票面利率与市场利率呈反方向变化 116。下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是( )。A．交易时间为每周一至周五，上午 9:30～11:30，下午 1:00～3:00 B．交易遵守“价格优先，时间优先”的原则 C．申报价格最小变动幅度为 0.001 元 D．实行 T+2 日交割、交收 117．普通股股东资产收益权的行使取决于( A．法律上的限制 )。B．公司的经营环境 C．公司对现金的需要 D．公司进入资本市场获得资金的能力 )。(1 分) D．指数化118．股票价格指数的编制步骤包括(A．选择样本股 B．选定基期并计算基期平均股价 C．计算计算期平均股价并作必要修正 119．内幕信息不包括( )。A．公司股权结构的重大变化 B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30％ C．公司名称的变更 D．上市公司收购的有关方案 120．认股权证的要素有( A．认股数量 )。 D．认股价格B．认股地点 C．认股期限三、判断题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不选、错选均不得分) 121．专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政 府往往以项目建成后取得的收入做担保。 ( 7 ) ( )122．公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。123．中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪 律处分”的职责。 ( ) ( )124．公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 基金资产净值的 15％。125．完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过 ( ) ( ) ( )126．基金管理人是基金一切活动的中心。127．保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。 治期货、管理巨灾风险的巨灾衍生产品等称为非金融衍生工具。 会团体。128．在非金融变量的基础上开发的衍生工具，例如用于管理气温变化风险的天气期货、管理政治风险的政 ( )129．在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社 ( ) ( )130．无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。131．欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。(真 132．机房的使用面积 (不包括不问断电源放置面积)不得小于 30 平方米。 ( ) ( ) ( )133．上市公司的资格是永久性的。134．有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 最低收益的承诺。135．证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证 ( ) 136． 基金一般注重资本的短期增值， 多采取短期的投资行为、 在证券市场频繁进出， 活跃起场交易的作用。 137．公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。 138．中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 139．个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 ( ) ( ) ( )140．商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 元以上和 20 万元以下的罚金。141．犯有擅自发行股票和公司、 ，企业债券罪的个人，处 5 年以下有期待刑或者拘役，并处或者单处 2 万 ( )142．通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不 一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 ( ) ( )143．从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 144．股份公司是否发放股息由公司总经理决定。 145．证券发行人是资金的供应者。 ( ) ( ) 146．B 股、H 股、N 股和 S 股都属于境外上市外资股。 ( )147．证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构 处分的，该机构应当在处分后 10 日内向中国证券业协会报告。 ( 148．中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。 ) ( )149．证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，每年后 30 个工作日 内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳金额并及时向基金公司申报清缴。 150． 不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金， 还是企业定期向员工支付并委托基司管理的企业年金， 由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性 要求非常高。 ( ) ( ( ) )151．证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 152．境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事 B 股交易。 事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 154．在我国，目前只有国家股可以上市交易。 ( ) ( (153．一般说来，率先涨价的商品、上游商晶、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用 ( )155．信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。 156．股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。 的 3 个月期伦敦银行同业拆放利率。(真题) 8) )157．国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于 100 减去合约最易日的经特别处理 ( ) 158． 《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。() ( )159．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。 行本身以及同证券发行有关的一切信息。 161．基本建设债券是标准化的国债。160．证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。发行人提供关于证券发 ( ( ) ) ( )162．1868 年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 163．红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。 164．复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。 ( ) ( )165．股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 166．从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。 行使转换权后，债券形态依然存在。 偿还本金的债券。 ( )167．附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在 ( )168．贴现债券是指在票面上规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额 ( )169．所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发 行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )170．股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，叫作非累积优先股。 171．无记名股票持有人不可以出席股东大会。 大会。 ( )172．我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人 ( ) 173． 股票公开发行、 上市交易的公司， 有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估， 任何部门不得干预。 174．债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。 认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 176．最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所。 ( ) 175．2006 年 5 月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行 ( ) ( ) ( )177．我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 178．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。(真题) 179．公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 180．人民币利率互换交易必须通过交易中心的交易系统进行。 标准预测试卷(二) ( ( ( ) ) )一、单项选择题(共 60 题，每题 0．5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错 选均不得分) 1．根据中国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 三年内，外国证券公司设立合营公司我国证券投资基金管 理业务时，外资比例不超过( A．17％ B．49％C．33％ )。 D．80％2．交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮 动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。 D．人民币利率互换交易A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率远期交易 3．下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。(真题)A．买卖双方的权利与义务是对称的 B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 D．双方潜在的盈利和亏损无限 4．( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 B．中国证券业协会 C．中国证监会 )。 D．中国银行 D．证券登记结算公司A．证券经纪公司5．首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是( A．中国进出口银行B．国家开发银行 C．中国农业发展银行6．用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏， 进行随市清算，这是期货交易的( A．保证金制度 )。 D．集中交易制度 )调整一次成分股。B．无负债结算制度 C．限仓制度 97．上证 50 指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每(A．一年B．半年 C．2 年D．3 个月8．对于成长型的股票，( A．市盈率)是最常用的辅助估值工具。 D．每股盈余成长率B．市净率 C．现金流折现9．国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众 行使相应的配股权时所认购的新股，叫作( A．配股 B．转配股 C．除权股 )。 )。D．除息股10．股票发行价格是指(A．股票在二级市场交易时的价格 B．股票在二级市场开盘交易时的价格 C．投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D．发行人路演时提出的价格 11．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( A．证券化的基础资产不同 B．证券化产品的金融属性不同 C．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 D．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 12．影响股票价格最基本的因素是( A．内在价值 )。(真题) D．股本结构 )进行分类。B．分配政策 C．税收政策 )。13．行业分类的依据主要是(A．公司所属行业的类型 B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 14．下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是( A．增加财政盈余或降低赤字 )。D．原材料的来源B．降低企业所得税率 C．提高资本市场的印花税率 )。 D．债券到期期限 )转换请求权。D．发行国债15．债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( A．债券交易期限B．债券发行期限 C．利息偿还期限16．当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常( A．行使 B．不行使 C．保留 D．转让17．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过( A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价)形成期货价格的功能。18．证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。 A．2 B．3C．5 D．7 )。 D．上证红利指数 B．上证 180 指数 C．上证 30 指数 )。 D．违约风险 )业务。19．上证成分股指数也叫作( A．上证综合指数20．股票价格指数期货的出现主要是为了规避( A．市场风险B．非系统性风险 C．系统性风险21．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( A．政策性 B．投融资 C．保值 D．公开市场拱 )。22．关于地方政府债券论述正确的是(A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“地方公债”或“地方债” 23．金融衍生工具是指( )。(真题)A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)的派生金融产品 B．建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品 C．基础金融产品本身 D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)的派生金融产品 24．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上 的业务，注册资本最低限额为人民币( A．5 亿元 )。 D．1 亿元 )。 B．10 亿元 C．5 000 万元25．2007 年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是( A．特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债 10B．2007 年 8 月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行 6000 亿元、15 年期、票面利率为 4.3％ 的第一期特别国债 C． 2007 年 9 月至 12 月， 财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、 三、 四、五、六、七期特别国债，期限为 10 年或 15 年，票面利率在 4.41％～4.69％之间。 D．2007 年 12 月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行 7500 亿元、10 年期、票面利率为 4.45％的第八期国债 26．假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 3000 万元， 托管费率为 0.2％，则该日应提取的托管费为( A．798 B．816C．822 D．841 )。 )元。27．以下不是证券交易所会员大会的职权的是(A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．审定对会员的接纳 28．进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的 特点。在场外市场中，以各类( A．奇异型期权 29．( )为代表的非标准交易大量涌现。 D．能源风险管理工具B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品)是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 B。证券经纪机构 C．证券结算机构 D．证券登记机构 )市场。(真题)A．证券服务机构30．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( A．资本 B．间接融资 C．货币 )。 D．直接融资31．凭证式债券是(A．具有标准格式实物券面的债券 B．债权人认购债券的收款凭证 C 利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券 D 发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 32．某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资 产净值为( A．1．5 元 )。 B．2 元 C．2．5 元 D．1 元 )。33．允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是( A．附货币权证债券 A．1 年以上 10 年以下 35．于( B．可转换欧洲债券 C．附黄金权证债券 )。 B．5 年以上 C．3 年以上D。附债务权证债券 D．10 年或者 10 年以上34．中期国债是指偿还期限在()通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司 B．1995 年 7 月 1 日 C．1998 年 1 月 1 日 D．1998 年 7 月 1 日 )。与银行、信托、保险业务机构分别设立。 A．1998 年 12 月 29 日36．我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 37．指数型 ETF 能否发行成功与( A．证券交易所 38．下列各项中，( A．战争 )的选择有密切关系。 D．投资者B．基础指数 C．受托人)不是影响股价的宏观经济与政策因素。 D．货币政策B．财政政策 C．经济增长39．2005 年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得 低于有限责任公司注册资本的( A．10％ 可以( B．20％C．25％ )。 D．30％40．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也 )。(真题) C．用经过评估后的其他形式资产出资 C．由行政划拨 )。 11 D．用信誉担保A．由国家授权41．收益公司债券与其他债券的区别在于( A． 可以转换成公司股份B．不以公司任何资产作担保C．持有人享有优先购买公司股票权D．只有在公司盈利时才支付利息 )，单独立户管理。42．证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的( A．工商银行 43．威廉指标是( B．金融机构 C．证券公司 )。D．商业银行A．表示是强市或弱市的 B．表示超买或超卖的 C．表示多空力量对比的 D．表示趋势是上升还是下降的 44．基金的投资收益分配原则是( )。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 D．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 45．在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现 金流，由此带来的风险称为( A．基差风险 )。 D．信用风险B．市场风险 C．系统风险 )。46．股票的理论价格用公式表示为( A．股票价格=发行价/必要收益率 C．股票价格=预期股息/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息 D．股票价格=预期股价/每股赢利 )。47．作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为( A．证券投资信托基金 B．共同基金 C．单位信托基金 D．集合基金 )。48．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( A．20％ 司报告。 A．3％ B．10％C．5％ D．15％ B．25％C．35％ D．51％49．持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起 3 日内向公50．若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称 A．空头套期保值 51．有价证券具有( B．多头套期保值 C．牛市套期保值 )的经济和法律特征。 B．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性 )批准。 D．熊市套期保值A．产权性、收益性、变通性、风险性 C．产权性、收益性、变通性、非返还性52．根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部D．国务院证券监督管理机构53．基金资产的估值是指对基金的( A．资产市值 算公式是()按一定的价格进行估算。 D．资产面值B．资产净值 C．资产总值54．2000 年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计 )。A．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债 B．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额 C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额 55．以下不是非累积优先股票的特点是( A．股息分派以年度为界 C．股东收入的稳定性高 56．贴现债券的发行属于( A．平价发行 )。B．股息分派以固定利息率为上限 D．公司股息分红的负担轻 )。 D．都不是B．溢价发行 C．折价发行 )。57．证券登记结算公司性质上属于( A．证券服务机构B．证券经营机构 C．证券管理机构 )。D．自律性组织58．期货交易之所以能够套期保值是因为(A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同 C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律 D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反 59．上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价 12指数是()。 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 )的补偿。A．上证 30 指数60．期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( A．信用风险 B．通胀风险 C．利率风险D．经营风险二、不定项选择题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 0.5 分。以下备选项 中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61．我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。A．为股票的发行出具招股说明书 B．为证券发行和上市活动出具法律意见书 C．为证券承销活动出具验证笔录 D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件 62．恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股( A．在市场上的重要程度 正确的是( )。(1 分)(真题)B．成交额对投资者的影响 C．发行量较大 D．公司业务以香港地区为基地63．按照中国银行业监督管理委员会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》 ，下列关于贷资产证券化论述 )。A．银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构 B．受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券 C．受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益 D．信贷资产证券化不属于结构性融资活动 64．证券交易所的运作系统中的通信系统包括( A．交易通信网 B．信息服务网 C．证券报刊 )。 D．英特网 )。65．下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是(A．投资人可以按照规定的比例在 2 年内分期缴清出资 B．最低注册资本额降低至人民币 10 万元 C．出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等 D．货币出资金额不得低于公司注册资本的 30％ 66． 《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括( A．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 B．出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审 C．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议表决权 D 明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利联关系侵占公司利益 67．关于资产证券化的作用，下列表述正确的有( )。 )。A．改变发起人的资产结构 B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 C．加快发起人资金周转 D．提高了基础资产的流动性 68．下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。(1 分)A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时 报告，并责令纠正 D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保 69．证券交易所应当从其收取的( A．交易费用 )中提取一定比例的金额设立风险基金。(1 分) D．印花税 )之间的关系。(1 分)B．会员费 C．席位费70．基金持有人与托管人之间实质上是( A．委托者 B．受托 C．经营者 )。(真题)D．监管者71．债券收益率可分为( A．票面收益率B．直接收益率 C．持有期收益率 )。(1 分)D．到期收益率72．不能在 A 股市场开户的人员有( C．未满 18 岁者 D．国家公务员 73．基金管理公司应当在( A．基金合同生效公告A．证券交易所的管理人员 B．证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员)中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。 B．上市交易公告书 C．相关基金半年度报告 )活动。 D．激励约束机制创新 D．相关基金年度报告74．国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展( A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新 )。 D．日元 1375．国际债券的计价货币是( A．英镑 B．欧元 C．美元76．财务顾问业务的具体业务范围包括()。(1 分)A．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 B．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服 务 C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 77．我国的外资股包括( A．红筹股 )。(1 分) B．蓝筹股 C．境内上市外资股 )。 D．维护证券市场的有序发展 D．境外上市外资股78．在经济生活中，证券公司的功能有( A．媒介资金供求B．繁荣证券市场 C．优化资源配置 )。(真题)79．关于公募证券的特征，下列表述正确的有(A．发行对象为不特定的社会公众投资者 B．采取公示制度 C．与私募证券相比，审核较严格 D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 80．下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有( )。(1 分)A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准 B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理 C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训 D．应当加强业务人员的从业资格管理 81．综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( A．意向申报 B．定价申报 C．双边报价 )。(1 分) )，以及其他申报。D．成交申报82．对基金管理人的概念理解不正确的是(A．由依法设立的基金管理公司担任 B．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 C．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 83．基金资产账户主要包括( A．银行存款账户 )。 D．全国银行间市场债券托管账户 )。(1 分)B．结算备付金账户 C．交易所证券账户84．关于询价制度，下列叙述正确的有(A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 85．看涨期权赋予期权购买者( )。 A 有买入的权利 B 有卖出的权利 C 有选择是否履行期权合约的权利 D 有选择是否放弃履行期权合约的权利 86．政府发行实物国债，是因为( )。(真题)A．货币经济不发达，实物交易占主导地位 B．用于建设项目 C．虽然货币经济为主，但币值不稳定 D．弥补预算赤字 87．证券交易所规定的交易原则是( A．时间优先 )。 D．投资者优先 )。(1 分) D．实收资本审验B。价格优先 C．效率优先88．会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( A．接受委托买卖证券 下面( A．股票B．净资产验证 C．会计报表审计89．资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。 )是间接融通的工具。(1 分) B．定期存单 C．公司债券 )。(1 分) B．股票发行溢价部分 D．公司资产重估增值部分 )。(1 分) D．存在信用风险 D．CDs90．法定公积金来源有(A．公司投资于其他公司所获收益部分 C．每年从税后净利中按比例提存部分 91．国际债券与国内债券相比，特征包括( A．资金来源广B．发行规模大 C．存在汇率风险 )。92．影响债券偿还期限的因素主要有( A．资金使用方向B．市场利率变化 C．债券发行主体 14D．债券变现能力93．股价平均数的种类有( A．简单算术股价平均数 其中包括( )。(1 分))。(1 分) B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．指数平均数94．在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度， A． 建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制 B． 建立募集资金使用定期审计制度 C．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度 D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统 95．大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有( A．意向申报 B．成交申报 C．双边报价 D．定价申报 )。(1 分) )。(1 分)96．关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是(A．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内汪册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 D．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册 97．确定债券票面币种主要的方法是( )。(真题)A．在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准 C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要 D．主要考虑承销商对币种的需要 98．NASDAQ 采取的是孪生式模式，它把创业板市场分为( A．全国市场 B．中小型资本市场 C．大型资本市场 )。 D．操作的隐蔽性和灵活性 )。(1 分) D．小型资本市场99．对冲基金的特点是(A．投资效应的高杠杆性 B．投资活动的复杂性 C．筹资方式的私募性 100．目前，全球基金业的发展呈现的特点是( )。A．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D．基金的资金来源发生了很大变化 101．机构投资者的共同特点是( )。(1 分) A 投资资金数量大 B 收集和分析信息的能力强 C 可通过有效的资产组合分散风险 D 投资活动对市场影响大 102．关于存托凭证的优点说法正确的是( )。A．市场容量大，筹资能力强 B．上市手续简单，发行成本低 C．可以避开直接发行股票与债权的法律要求 D．可以自由流通，方便交易 103．关于股票分割与合并，下列说法正确的有( )。 A．股票分割又称拆股、拆细，是将 1 股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合 并为 1 股 B．从理论上说，如果把 1 股分拆为 2 股，则分拆后股价应为分拆前的一半 C．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升 D．股票分割与合并常见于低价股 104．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( A．市场利率下调，基金收益下降 C．市场利率上调，基金收益上升 )。B．市场利率上调，基金收益下降 D．市场利率下调，基金收益上升 )。(真题) D．股票价格因素105．影响上市公司数量的制度因素主要有( A．发行上市制度B．市场设立制度 C．上市公司质量106．某上市公司 2008 年利润总额为 6800 万元，年末股本总数为 13000 万股，所得税率为 33％，上年滚 存利润为 7100 万元。按规定提取 10％法定盈余公积金，10％任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方 式进行分配，则( )。 B．提取法定盈余公积金为 455.6 万元 D．共最多可派发的现金红利额 10744.8 万元 A．每股收益(摊薄)为 0.35 元/股 C．提取任意盈余公积金为 227.8 万元 107．证券交易所的功能包括( )。A．为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交 B．引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 C．对整个市场进行一线监控 D．形成较为合理的价格 108．记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下( A．不必一次缴足 B．转让相对复杂或受限制 C．要求一次缴足股款 15 )特点。D．便于挂失109．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于( A．筹集长期稳定的公司股本 C．保持公司的经营决策权不变)。B．减轻公司利润分派负担 D．改善公司的经营状况 )。 D．小生产方式110．对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( A．社会化大生产B．股份制的发展 C．信用制度的发展 )。111．基金托管人更换的条件有(A 被基金份额持有人大会解任 B 收益连续半年下降 C．被依法取消托管人资格 D．基金托管人解散或破产 112．我国记账式国债的特点有( )。A．通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 B．可上市转让，流通性好 C．期限有长有短，但更适合短期国债的发行 D．可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 113．可转换公司债一般要经( A．股东大会 )决议通过才能发行。 D．总经理B．董事会 C．监事会 )。114．会品制证券交易所设立以下机构( A．会员大会 有(B．监察委员会 C．理事会D．董事会115．在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有意义，其中积极意义 )。 B．增强流动性 C．使市场更有序 D．有助于分散价格变动风险 )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。(1 分)A．价格平衡作用116．在我国《证券投资基金法》中，(A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B．设有专门的基金托管部门 C．净资产和资本充足率符合有关规定 D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度 117．在我国，金融债券包括( A．中央银行票据 分)A．政府 )。 D．财务公司债券 )属于机构投资者。(1B．政策性银行金融债券 C．证券公司债券118．证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( B．家庭 C．金融机构 D．企业 )。119．下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有(A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 B．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性 C．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互不同的金融工具 D．金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 120．金融期货合约对( A．交易单位 )作了统一规定。 D．基础金融工具的交易价格B．合约月份 C．交割日三、判断题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。正确的用 A 表示，错误的用 B 表示，不选、错选均不得分) 121．净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 122．托管满 12 个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期 限最长不得超过 18 个月。 ( ) ( ) )123．结算风险保证基金即清算交割准备金。124．股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。 (125．证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 126．股票的市场价格只与股票的供求关系有关。 127．证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 ( ( ) ) )128．基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。 ( 前。 (真题)129．商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商行股权资本的债券之 ( ) ( ) 130．2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为 100 点。 131．有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。 量。 ( )132．发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行 ( ) 16 133． 目前， 我国封闭式基金按照 0.25％的比例计提基金托管费， 开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25％。() ( ) ( )134．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。135．法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 35％。 136．现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。 ( ) ( ( ) )137．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 138．在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 申请。 刻变革。 因。139．取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达 18 个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新 ( ) 140．2000 年 3 月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深 ( )141．基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱 ( ) )142．债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。( 143．普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 成为现货成交价的基础。 ( )144．期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就 ( ) ( )145．证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。 次计算，经办机构按兑付本金的 2‰收取手续费 再进行累计投标询价。146．我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档 ( )147．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价确定发行价格，不 ( )148．监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批 制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 ( )149．证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券 公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。 150．根据《公司法》 ，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 行为。 ( )151．金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的 ( ) ( ) ( )152．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。153．股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。 154．契约型基金应当设有董事会。 ( ) ( )155．股票可以转让，因而它不具有永久性特征。 总和。(真题)156．债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之问的差额加上定期的利息的 ( ) 157．依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面 构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构， 即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 158．ETFs 主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。 ( ) ( ) ( ) ( )159．证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。160．公司(企业)证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司(企业)债券及商业票据。 161．上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。 ( )162．我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。 163．认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。 正的原则。( () )164．在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公 ( ) 165． 我国基金法规定， 基金管理人应当依法披露基金信息， 并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性， 而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。 ( ) 166． 当股份公司采取公积金转增股本时， 股东可以无偿获得送股， 送股的资金来源于当年的公司税后利润。 167．货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收 17取赎回费用。() ( ( ) )168．证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 169．商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。170．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须 使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 171．美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分 以上)，月供占收入比例不高于 40％及首付超过 30％以上。 (FICO)最高的个人 ( ) ( ) ( ) (信用分数在 660 分172．可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。 173．证券业协会是证监会下属的官方机构。 ( )174．对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 ( 年内不得再从事证券法律业务。)175．根据我国 2007 年 3 月 9 日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 ，律师销执业证书的，5 ( )176．全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的互换交易。 177．在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。公司对于证券买卖后形 成的损失，也须承担责任。 ( ) 178．上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可 以对参与网下配售的机构投 资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。 布了《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》 。 标准预测试卷(三) 一、单项选择题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选 均不得分) 1．下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。 ( ) 179．2004 年 4 月，中国银行业监督管理委员会发布《信贷资产证券化试点管理办法》 ，并于同年 11 月发 ( ) ( )180．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要 D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 2． 年是我国证券市场的( A．探索起步时期 )。(真题) D．规范发展时期 )。B．萌芽期 C．形成和初步发展期3．公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开( A．股东年会 B．临时股东大会 C．董事会会议 )的委托有效期。 D．5 日有效D．监事会会议4．我国股市一般采用( A．当天有效B．约定日有效 C．撤销前有效 )。5．关于股利政策，下列叙述错误的是( 回馈股东的政策A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式 B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和 4 个重要日期 C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般 不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税 6．用( A．单利 )方式付息的债券通常被称为无息债券。 B．贴现 C．复利 D．分期 )特征。7．证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的( A．期限性 B．收益性 C．流通性 D．风险性 )。8．关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是( 提供规范股份转让服务的股份转让平台 B．代办股份转让系统又称三板 18A．代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司C．在三板市场上的公司由两部分组成：一是原 STAQ、NET 系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司； 二是非上市股份有限公司的股份报价转让 D．代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督 管理 9．QFII 合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇人一定额度的 外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( 可转为外汇汇出的一种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 )。 D．基金监管人 )。(真题) D．房地产市场 )，其资本利得、股息等经批准后10．证券投资基金资产的名义持有人是( A．基金投资者B．基金管理人 C．基金托管人11．资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( A．股票市场和债券市场 B．证券市场和货币市场 C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场12．设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10％，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利 债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为( )。 A 单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05 13．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则( A．期权价格越低 14．中国国内现有( A．H 股 15．( )ADR 计划。 D．普通股 )。 D．期权价格越稳B．期权价格越高 C．期权价格越波动B．国债 C．B 股 )不是有价证券的特征。A．期限性B．风险性 C．收益性 )。D．固定性16．股东大会是股东公司的( A．决策机构B．法人代表 C．监督机构D．权力机构 )。17．通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作( A．内置型衍生工具 18．( B．OTC 交易的衍生工具 C．交易所交易的衍生工具D．独立衍生工具)采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 B．股价指数 C．修正股价平均数 )。 D．生产企业 )。 D．股价平均数A．股票上涨率19．下面可以作为金融债券的发行主体的是( A．银行B．中央政府 C．国际公益组织20．下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( A．工商企业 B．金融机构 C．政府及其机构 D．个人21．封闭式基金期满终止，清产核资后的( A．基金总资产)应按投资者出资比例分配。(真题) D．基金资本 )。 D．以上都不能在证交所交易B．基金净资产 C．未分配收益22．目前，能在上海证交所进行交易的债券是( A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 )。23．保证公司债属于( A．抵押证券B．担保证券 C．质押债券D．金融债券24．我国发行国际债券始于 20 世纪( A．60 B．70C．80 D．90)年代初期。25．建设国债、战争国债和特种国债等是按( A．流通与否 B．发行期限 C．发行本位)分类的国债。 D．资金用途 )。26．下列不属于发行附认股权证的公司债券不利影响的是(A．相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务 B．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规 划带来一定的不利影响 C．一次发行，二次融资 D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨 或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本 27．以下证券投资风险中属于系统性风险的是( A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 )。 D．经营风险 )。 1928．外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(A．同属发行人所在国家 29．(B．分属不同国家 C．同属另一个国家D．随意决定)不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 B．盈利水平 C．股票分割 D．公司资产净值A．股票价格波动30．假设某基金持有的某 3 种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、 20 元和 10 元，银行存款为 1 000 万元，对托管人或管理人府付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万 元，已售出的基金单位为 2 000 万。计算出基金单位净值为( A．1.10 B．1.12C．1.15 D．1.17 )管理和运作。 D．基金投资顾问 )。 )元。31．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人32．某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( A．优先股股东、债权人、普通股股东 B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人 D．普通股股东、债权人、优先股股东 33．下面( )不是记名股票的特点。A．便于挂失 B．股东权利归属于记名股东 C．可以一次或分次缴纳出资 34．外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院 )。 )受理。(真题) D．国家外汇管理局D．转让相对简单不受限制35．外汇风险中最常见且最重要的风险是( A．商业性汇率风险B．债务性风险 C．储备风险 )。D．结算风险36．关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是( 是上市公司本身A．可交换债券和可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者 B．可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采用股票交割 C．两者所换股份的来源是相同的 D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 37．某投资者买了一张年名义收益率为 10％的债券。若一年中通货膨胀率为 5％，投资者的实际收益率为 A．10％ B．5％C．15％ D．10.05％ )。38．在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( A．单利债券 系统。 A．深圳 B．郑州 C．大连 D．上海 )业务。 D．资产评估 40．证券公司 IB 业务是指( A．介绍客户给经纪商 41．我国在( A．2000 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券39．综合协议交易平台是()证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议提供的交易B．财务顾问 C．证券承销与保荐)年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。 B．1995 C．1998 D．1994． )对债券进行分类。42．零息债券、附息债券和息票累积债券是按(A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性 B．债券的发行主体 C．付息方式 D．债券形态 43．股票及其他有价证券的理论价格是根据( A．现值理论 44．股票价格指数是( )。(真题) D．流动性理论B．预期理论 C．合理收益理论)，用以反映市场股票价格的相对水平。A．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 B．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 C．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数 D．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 45．深圳证券交易所综合指数不包括( A．深证综合指数 )。 D．深证 B 股指数 B．深证成分指数 C．深证 A 股指数 )。46．套期保值的基本做法是(A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 20C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 47．债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( A．真实资本 )。 D．虚拟资本 )。B．实物直接支配权利 C．财产直接支配权利48．股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的是( A．修改公司章程 B．增加或减少注册资本的决议 C．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 D．对发行公司债券做出决议49．假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费为 3％，赎回手续费 2％，则该基金的申购 价和赎回价分别为( A． 1.2 1.2 )元。 [1.2×(1+2％)]D． [1.2×(1+3％)] 1.2B． [1.2×(1+3％)] [1.2×(1-2％)]C． [1.2×(1+3％)] )。50．认购公司型基金的投资人是基金公司的( A．债权人 B．受益人 C．股东D．委托人 )。 D．每日限价51．标准化的期货合约中唯一可变的变量是( A．交易品种B．交割日期 C．交易价格52．由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产 生影响，这是指证券投资的( A．政策风险 A．S 股 )。 D．系统风险 )。B．非系统风险 C．总风险 D．L 股53．以下属于境内上市的外资股的股票是( B．B 股 C．N 股54．如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以( A．赚取协定价与市价的差额)。 D．期权费B．赚取期权费 C．损失协定价与市价的差额55．股票市场价格的最直接影响因素是( A．供求关系)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 D．政治因素B．公司经营状况 C．宏观经济因素 )。(真题)56．下列关于指数基金特点的描述错误的是(A．当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少 B．始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低 C．收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大 D．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动 57．未知价计算法中的“未知价”是指( )。A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 58．在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 )。 D．信托关系 )，进一步规范了保险资 D．金融债券 )。59．契约型证券投资基金反映的是( A．所有权关系B．债权债务关系 C．物权关系60．2007 年 6 月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了( 金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。A． 《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》B． 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》 C． 《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》D． 《保险资金境外投资管理暂行办法》 二、不定项选择题(共 60 题 40 分，其中已标明分值的 20 题每题 1 分，其余 40 题每题 0.5 分。以下备选项 中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 61．1999 年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》 ，以此为政策依托，出现了( A．以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市 B．以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市 C．网易通过三级存托凭证在 NASDAQ 挂牌上市 D．中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市 62．下列关于 4 个重要日期含义的叙述有误的有( )。(真题) )。A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受 21股利发放 C．除息除权日，通常为股权登记日之前的 1 个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利 D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期 63．在股票现货市场和股票指数期货市场( )。A．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 D．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 64．证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金 B．防范挪用其他客户资产 C．防范结算风险 D．防范非法融入融出资金 65．下列属于( )情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票 C．股票除权日 D．暂停上市后恢复上市的股票 66．行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括( A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》B．国家统计局发布的《行业分类标准》 C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》 D．摩根斯坦利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》 67．政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括( A．战争 B．政权更迭、领袖更替等政治事件 C．国际社会政治、经济的变化 D．因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 68．当股票的市场价格( A．高于 )认购价时，认股权证仍有价值。(真题) D．近似于 )。 B．不得继续在原机构从事证券业务 D．不得在其他任何机构中从事证券业务 )。 )。(1 分) )。 )。B．低于 C．等于69．被认定为市场禁人者，(A．可以担任上市公司的高级管理人员 C．不得继续担任原上市公司董事70．我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于(A．发行对象不同 B．发行利率确定机制不同 C．流通或变现方式不同 D．到期前变现收益预知程度不同 71．下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( A．同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同 B．期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同 C．同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同 D．同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同 72．政府债券的( A．发行规模 )关系着一国的社会政治经济发展的全局。 B．期限结构 C．利率 )。(1 分) D．未清偿余额73．基金资产总值包括(A．基金已订立契约但尚未履行的资产 B．基金拥有的未上市的国债、公司债、金融债券等债券 C．基金所拥有的短期票据 D．基金有可能无法全部收回的资产及或有负债所提留的准备金 74．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括( )。(1 分)A．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 B．募集法人股份，即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股 份 C．内部职工股，即在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职 工股 D．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计人其他类别的股份 75．关于证券市场的筹资――投资功能，下列说法正确的有( )。(1 分)A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 76． 《公司法》中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率的具体内容包括 A．从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B．健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作 程序 22C．强化监事会作用 D．明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任 77．股份有限公司监事会的职能主要包括( )。(1 分)A．检查公司的财务 B．提议召开临时股东大会 C．制定公司的基本管理制度 D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正 78． 《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符 合的条件包括( )。A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请 B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书 5 年以上 D．不超过 65 周岁 79． 《证券法》第七十四条规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。(1 分)A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B．持有公司 5％以上股份的股东 C． 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D． 发行股票或公司债券的公司一般工作人员 80．下列关于证券市场的说法中，正确的有( )。(真题)A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市 场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易