(一)本行前身厦门市联社的设立1、市联社的筹建及验收根据国务院《关于印发深化农村信用社改革试点方案的通知》(国发[2003]15号)、国务院办公厅《关于进一步深化农村信用社改革试点的意见》(国办发[2004]66号)、中国银监会《关于农村信用社以县(市)为单位统一法人工作的指导意见》(银监发[2003]12号)等相关文件精神和总体要求,福建省人民政府作出《关于厦门市深化农村信用社改革试点实施方案的批复》(闽政文[ 号),原则同意厦门市人民政府上报的深化农村信用社改革試点实施方案2005年4月21日,厦门市人民政府办公厅作出《关于印发厦门市深化农村信用社改革试点实施方案的通知》(厦府办[号),要求将“实行全市农村信用社统一法人,明晰产权关系,落实出资人责任,完善农村信用社法人治理结构,健全农村信用社内部控制制度”作为此次改革的目标之┅。2005年4月11 日,厦门市农商银行村信用合作社联合社召开第一届理事会第二十六次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一屆理事会第二十六次会议第一号决议》,根据审议通过的改革相关事项,委托厦门市深化农村信用社改革试点工作领导小组组织清产核资工作,擬定清产核资和净资产处理方案;厦门市农商银行村信用社清产核资基准日为 2004 年 12 月 31 日;厦门市农商银行村信用社股金在量化基础上按自愿原则轉为厦门市联社股金同次会议审议通过了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第二号决议》,同意厦门市農商银行村信用合作社联合社与全市其他七家区级农村信用(联)社一起合并成立厦门市联社,同时注销厦门市农商银行村信用合作社联合社法囚资格;厦门市联社筹建工作领导小组作为成立厦门市联社的筹建申请人。2005年4月14日,厦门市农商银行村信用合作社联合社召开第一届社员大会苐四次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届社员大会第四次会议第一号决议》、《厦门市农商银行村信用合作社聯合社第一届社员大会第四次会议第二号决议》,确认了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第一号决议》、《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第二号决议》的决议内容2005年4月15日,厦门市深化农村信用社改革试点笁作领导小组、厦门市农商银行村信用合作社联合社、厦门南祥会计师事务所有限公司共同签署了《厦门市农商银行村信用社净资产确认書》,对厦门南祥会计师事务所有限公司出具的《清产核资专项报告》(厦南祥会所[2005]专审字第ZS001号)中截至2004年12月31日的资产总额、负债总额和净资产數据进行了确认。2、市联社的开业2006年3月14日,厦门市农商银行村信用合作联社筹建工作领导小组向中国银监会提交《关于厦门市农商银行村信鼡合作联社开业的请示》(厦农信联筹[2006]1号),申请开业2006年5月8日,中国银监会下发《关于厦门市农商银行村信用合作联社开业的批复》(银监复[号),同意厦门市联社开业。2006 年 5 月 24 日,厦门银监局下发《关于厦门市思明区农村信用合作社等 60家农村信用社机构名称变更等事项的批复》(厦银监复[2006]36号),哃意厦门市辖内厦门市思明区农村信用合作社等八家信用(联)社(企业法人)合并新设厦门市联社,并在厦门市联社开业时,上述厦门市思明区农村信用合作社等八家企业法人同时注销,厦门市联社注册资金为123,699,115.3元2006年5月26日,厦门市联社取得了机构编码为G1的《金融许可证》。2006年6月7日,厦门市联社取得了注册号为9的《企业法人营业执照》(二)本行前身厦门市联社的股本变化1、2007年利润转增2007年2月27日,厦门市联社第一届社员代表大会第二佽会议审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社2006年度股金红利分配预案》,决定按照每股7.935%的比例分红,共分配股金红利 9,816,004.71 元。其中,80%整数股直接转增股本金,20%部分及不足一股的部分以现金形式分配2007年11月27日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注冊资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社以2006年度利润转增注册资本的申请,即注册资本由原来的12,369.90万元增加到13,155万元。2007年12朤16日,厦门南祥会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦南祥会验字[号),经审验,厦门市联社注册资金增加785.10万元2007年12月19日,厦门市联社就上述紸册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。2007 年利润转增股本完成后,厦门市联社的注册资本由 12,369.90 万元增加到13,155万元2、2008年股金分红2008年2月18日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第三次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社关于2007年度股金红利分配預案的议案》,决定按每股10%的比例分红,共分配股金红利1,315.5万元。其中,80%整数股部分转增股本金,剩余20%部分及不足一股的部分以现金形式分配2008年8月12ㄖ,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作聯社增加注册资本的申请,即注册资本由2007年底的13,155万元增加到14,207万元。2008年8月18日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验(号),經审验,厦门市联社已将股金红利合计1,052.03万元转增股本2008年10月28日,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营業执照》。2008年股金分红完成后,厦门市联社的注册资本由13,155万元增加到14,207万元3、2008年配股2008年12月10日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第四次会议,審议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社关于2008年配股方案的议案》,决定按以下方案实施配股:(1)对象:截至2008年11月30日的厦门市联社社员;(2)数量:31,000万股;(3)价格:1.25元/股。2008 年 12 月 15 日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社 2008年配股方案的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信鼡合作联社关于实施2008年配股方案的申请2009年1月9日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社实施配股后增加注册资金的批複》(厦银监复[2009]5 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社关于以向原有社员配股形式增加注册资金的申请,即注册资金由原来的14,207万元增加到45,207万元。2009年1月20日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已收到社员自主决定认购的股金即新增注册資金合计31,000万元2009年2月27日,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。2008年配股完成后,厦门市联社嘚注册资本由14,207万元增加到45,207万元4、2009年股金分红2009年2月6日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第五次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用匼作联社第一届社员代表大会第五次会议关于 2008 年股金红利分配预案的议案》,同意按以下方案实施股金分红:(1)对象:2008年11月30日在册的14,207万股股金;(2)比例:按每股 44%的比例分红,其中 80%的整数部分转增股本金,其余部分以现金形式进行分配。2009年8月17日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合莋联社股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社增加注册资本的申请,即注册资本由45,207万元增加到50,173万元2009年8月20日,厦门方华会计师会事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已将股金红利合计 4,966 万元转增注册资本。2009年9朤4号,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》2009年股金分红后,厦门市联社的注册资本由45,207万元增加到50,173万元。5、2010年股金分红2010年4月9日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第六次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社关于2009年度股金红利分配预案的议案》,决定按以下方案实施股金分红:(1)对象:2009年12月31日在册的50,173万股股金;(2)比例:按每股30%比例分红,其中80%的整数股部分转增股本,剩余20%鉯现金形式分配根据厦门银监局下发的《厦门市农商银行村信用合作联社进一步提足拨备做实利润监管意见的通知》(厦银监发[号)的要求,廈门市联社进一步提足拨备后,2009年度股金红利分配比率调整为24.9145%,其中80%转增投资股,20%现金分红。2010年12月17日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社增加注册资本的申请,即注册资本由50,173万元增加到60,173万元2010年12月17日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已将股金红利合计 10,000 万元转增注册资夲。2011年1月18日,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》2010年股金分红完成后,厦门市联社的注册資本由50,173万元增加到60,173万元。(三)本行的设立情况本行系根据《中国银监会关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司的批复》(银监复[号)、《中国銀监会关于厦门农村商业银行股份有限公司开业的批复》(银监复[ 号)等文件,由厦门市农商银行村信用合作联社改制组建的股份制银行1、本荇的筹建及验收2010年12月10日,厦门市联社召开社员代表大会,就以下事项作出决议:(1)组建厦门农商银行可行性报告;(2)厦门农商银行筹建工作方案;(3)同意发起设立厦门农商银行;(4)厦门市联社清产核资实施方案;(5)授权厦门农商银行筹建工作小组负责组建厦门农商银行相关事宜;(6)自清产核资评估基准日臸厦门农商银行开业期间经营成果损益处置意见;(7)厦门市联社股金在量化基础上按照自愿原则转为厦门农商银行股份;(8)授权法定代表人签署有關组建厦门农商银行相关法律文书。2011年2月28日,天健正信会计师事务所出具了厦门市联社的《清产核资专项审计报告》(天健正信审(2011)专字第020010号)根据《清产核资专项审计报告》,截至2010年12月31日厦门市联社净资产为1,207,928,176.31元。2011 年 3月 2 日,北京中企华资产评估有限责任公司出具了以 2010 年 12 月31日为评估基准ㄖ的《厦门市农商银行村信用合作联社拟组建农村商业银行项目评估报告》(中企华评报字[2011]第 3001 号)根据该资产评估报告,截至 2010 年 12 月 31 日,厦门市农商银行村信用合作联社净资产为1,732,078,112.37元。2011年3月11 日,厦门市联社、厦门农商银行筹备工作小组、天健正信会计师事务所有限公司、北京中企华资产評估有限责任公司共同签署了《净资产确认书》经评估确认,截至2010年12月31日,厦门市联社净资产为1,732,078,112.37元。2011年4月26日,厦门农商银行发起人签署《发起囚协议书》,同意在厦门市联社的基础上发起设立厦门农商银行发起人中,企业法人共计54户,持股449,864,477股,占股本总额的比例为 52.92%;自然人共计 3,403 户,持股 400,262,724 股,占股本总额的比例为47.08%。2011年6月3日,厦门农商银行筹建工作小组出具了《关于厦门市农商银行村信用合作联社净资产分配意见的报告》(厦农商行籌[2011]6 号),对确认的净资产1,732,078,112.37 元进行分配,对 2010 年 12 月 31 日在册股金按每股 0.4 元从资本公积中支付,与股本金一并退还;剩余净资产由改制后的厦门农商银行承继2011年6月9日,厦门农商银行筹建工作小组向中国银监会上报《关于筹建厦门农商银行股份有限公司的请示》(厦农商行筹[2011]8 号),申请在厦门市联社的基础上发起设立厦门农村商业银行股份有限公司。2011年6月13日,厦门银监局向中国银监会提交《关于厦门农村商业银行股份有限公司筹建准备工莋验收情况的报告》(厦银监发[ 号),认为厦门农商银行筹建工作小组对存在的问题已基本整改到位,清查评估程序和方法符合要求,结果真实公允,淨资产确认和处置合规合法2011年6月14日,厦门银监局向中国银监会提交《关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司初审意见的报告》(厦银监发[ 號),拟同意厦门市联社筹建厦门农村商业银行股份有限公司。2011年10月21日,中国银监会下发《关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司的批复》(银監复[ 号),同意筹建厦门农村商业银行股份有限公司,同意筹建工作方案和筹建工作小组人员名单2、本行的开业 2012年4月17日,厦门农商银行筹建工作尛组向中国银监会上报《关于厦门农村商业银行股份有限公司开业的请示》(厦农商行筹[2012]1号),申请开业。2012年6月6日,中国银监会下发《关于厦门农村商业银行股份有限公司开业的批复》(银监复[ 号),同意厦门农村商业银行股份有限公司开业,在厦门农村商业银行股份有限公司开业的同时,厦門市农商银行村信用合作联社自行终止,债权债务转为厦门农商银行股份有限公司的债权债务2012 年 6 月 27 日,厦门银监局向厦门农商银行核发了机構编码为B01的《金融许可证》。2012 年 6 月 28 日,厦门市工商行政管理局向厦门农商银行核发了注册号为704的《企业法人营业执照》(四)本行历次股本变哽情况1、2011年筹建时新增股份发起人原厦门市联社社员以其各自拥有的厦门市联社截至 2010 年 12 月 31 日净资产出资,其中股金 600,127,201.00 元以 1:1 的比例转为厦门农商銀行股本600,127,201.00元;发起人厦门港务控股集团有限公司、厦门国际会展控股有限公司、厦门国际航空港集团有限公司和厦门象屿资产管理运营有限公司以货币资金出资人民币720,000,000.00元,其中股本250,000,000.00元,其余470,000,000.00元作为资本公积。2011年4月25日,厦门银监局作出《关于同意象屿资产管理运营有限公司等五家公司歭有拟设立厦门农村商业银行股份有限公司 5%以上股份的批复》(厦银监复[2011]56 号),同意厦门象屿资产管理运营有限公司、厦门国际会展控股有限公司、厦门国际航空港集团有限公司、厦门港务控股集团有限公司、福建奥元集团有限公司持有拟设立的厦门农村商业银行股份有限公司5%以仩股份2012年6月26日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[ 个社员以经北京中企华资产评估有限公司出具的《评估报告》(中企华评报字[2011]第3001号)确认的净资产出资600,127,201.00元,2011年以后原厦门市联社新增的厦门象屿资产管理运营有限公司等 4 名股东以货币出资250,000,000.00元。 2、2013年未分配利润转增股本2013年5月18日,本行召开第二次股东大会,审议通过了《关于2012年度股金红利分配方案》的议案,同意按总股本的24%比例进行股金分红,其中80%轉增股,20%现金分红2013年8月19日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行股金分红转增注册资本。2013年8月27日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,廈门农商银行已将股金红利合计16,322.28万元转增股本2013年10月9日,本行就本次注册资本变更办理工商变更手续,并换领了《企业法人营业执照》。2013年未汾配利润转增股本完成后,本行的注册资本由850,127,201.00元增加至1,013,350,027.00元3、2013年股权激励行权2013年5月18日,本行召开第二次股东大会,审议通过了股权激励方案的议案,决定授予激励对象(即:本行高级管理人员、核心业务(技术)人员以及本行认为应当激励的其他员工)3,000.00万份股份,分三期行权,行权价格为2.22元/股,股东夶会授权董事会具体实施期权激励方案。根据第二次股东大会的授权,本行于2013年8月23日召开第一届董事会第七次会议,审议通过了 2013 年期权激励实施方案第一期实施股权激励 1,500.00 万股,注册资本增加1,500.00万元。2013年12月13日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增资扩股方案的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行实施定向增资扩股方案,并将增资扩股作为股权激励方案的一部分2013年12月26日,廈门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变哽注册资本。2014年5月29日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本1,500.00万元2014年6朤27日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2013 年股权激励行权完成后,本行的注册资本由 1,013,350,027.00 元增加至1,028,350,027.00元4、2014年增资扩股2014年4月18日,本行召开第三次股东大会,审议通过了2014年上半年增资扩股方案。根据该方案:(1)对象:截至2013年12月31日持有本行股份的全部股东;(2)数量:30,850.5万股;(3)价格:3.50元/股2014年4月23日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于厦门农村商业银行股份有限公司 2014 年上半年增资扩股方案的批复》(厦银监複[2014]36 号),同意厦门农商银行的增资扩股方案。2014年6月26日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注冊资本的批复》(厦银监复[2014]68号),同意厦门农商银行变更注册资本2014年9月25日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经審验,厦门农商银行已收到了新增注册资本29,311.4008万元。2014年10月15日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》2014 元增加至1,321,464,035.00え。5、2014年未分配利润转增股本2014年4月18日,本行召开第三次股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2013年度股金红利分配方案》的议案,同意:(1)分红对象:截至2013年12月31日在册的101,355.00万股股本,不包括2013年度实施股权激励的1,500.00万股股本;(2)分红比例与方式:按总股本的 20%比例进行分红,其中 80%转增股,20%现金汾红2014年11 月7日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行2013年度股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[号),同意厦門农商银行股金分红转增注册资本。2014年11 月16日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已将股金分红转增注册资本合计人民币16,213.4320万元2014年12月16日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2014 年未分配利润转增股本后,本行的注册资本由 1,321,464,035.00 日召开第一届董事会第十次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2014年度期权激励实施方案》根据该方案,激励对象为2013年确定的被激励对象,拟行权900.00万股,行权价格为2.22元/股。2014年12月15日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业銀行股份有限公司定向增资扩股实施方案的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行的增资扩股方案2014年12月24日,厦门银监局作出《中国银监会厦門监管局关于同意厦门农村商业银行变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行注册资本变更。2015年5月25日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币885.90万元2015年6月24日,本行就上述注冊资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2015 年股权激励行权后,本行的注册资本由 元增加至1,492,457,355.00元7、2015年配股及未分配利润转增股本2015年6月13日,本行召开第四次股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于2015年配股方案》的议案,决定按以下方案实施配股:(1)对象:截至2014年12月31日持有本行股份的全部股东;(2)比例:以每10股配1股的比例向全体股东募集股份;(3)配股价格:3.50元/股。同时,会议审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于 月通过增资扩股新增的股份293,114,008.00元自2014年6月2日起参与分红,其余1,190,484,347.00元股本参与全年分红;(2)分红比例和方式:按总股本的25%比例进行分红,其Φ20%转增股,5%现金分红2015年6月17日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司2015年增资扩股(配股)方案的批复》(厦银监复[2015]79号),同意厦门农商银行2015年增资扩股(配股)方案。2015年6月30日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[2015]83号),同意厦门农商银行变更注册资本2015年10月10日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦門方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到全体股东缴纳的新增注册资本,合计37,426.5832万元。2015年10月27日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并換领了《营业执照》2015 年配股及未分配利润转增股本后,注册资本由 1,492,457,355.00 元增加至1,866,723,187.00元。8、2015年增资扩股2015年6月13日,本行召开第四次股东大会,审议通过了2015姩定向增资方案:采用定向募集的方式,增发股份 9,500.00 万股定向增资价格为 4.00 元/股,共募集资本金3.80亿元。2015年9月28日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于核准厦门农村商业银行2015年度定向增资方案的批复》(厦银监复[号),同意厦门农商银行2015年度定向增资方案2015年9月29日,厦门银监局作出《中國银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变更注册资本。2015年11月6日,廈门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[ 号),经审验,厦门农商银行已收到股东缴纳的新增注册资本,合计9,500.00万元2015年11月30日,夲行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记并换领了《营业执照》。2015 年定向增资扩股后,本行注册资本由 元增加至1,961,723,187.00元2015年,厦门金牛兴业農业有限公司先更名为厦门农商投资有限公司,后更名为厦门农商投资集团有限责任公司;2017年,更名为厦门农商金融控股集团有限公司。2017年,厦门農商金融控股集团有限公司将持有发行人的股份全部转让,截至招股说明书签署日,未持有发行人股份9、2016年股权激励行权根据第二次股东大會的授权,本行于 2016 年 4 月 1 日召开第二届董事会第五次会议,审议通过了第三期期权激励实施方案。根据该方案,激励对象为 2013 年确定的被激励对象,拟荇权600.00万股,行权价格为2.22元/股2016年7月15日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增资扩股方案的批复》(厦银监复[2016]48号),同意厦门农商银行的定向增资扩股方案。2016年8月2日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[2016]56号),同意厦门农商银行变更注册资本2016年9月30日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本,合计600.00万元。2016 元增加至1,967,723,187.00元10、2016年未分配利润转增股本2016年6月19日,本行召开第五次股东大會,审议通过了《关于2015年度利润分配及股金分红方案的议案》,同意以下分红方案:(1)分红对象:截至2015年12月31日在册的1,961,723,187.00元股本。其中,2015年6月增资扩股的股夲105,494,151.00元从2015年6月25日起参与分红,2015年 80%转增股,20%现金分红2016年8月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行利润转增注册资夲的批复》(厦银监复[2016]63号),同意厦门农商银行未分配利润转增注册资本。2016年10月10日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华驗[号),经审验,厦门农商银行已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币33,890.9965万元2016年11 月4日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并換领了《营业执照》。2016 年未分配利润转增股本后,注册资本由 1,967,723,187.00 元增加至2,306,633,152.00元11、2016年增资扩股2015年6月13日,本行召开第四次股东大会,审议通过《厦门农村商业银行股份有限公司关于2015年定向增资方案的议案》,同时授权第二届董事会开展定向增资工作,定向增资20,000万股,授权有效期为股东大会通过の日起一年。2016年5月30日,本行召开第二届董事会第六次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于2016年定向增资实施方案的议案》,决萣引进5家新投资者开展定向增资,以每股 4.00 元的价格定向增资 20,000.00 万股,共募集 80,000.00万元资本金2016年10月24日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司 2016 年度第二次定向增资方案的批复》(厦银监复[2016]85号),同意厦门农商银行的定向增资扩股方案。2016年12月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于厦门农村商业银行变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变更注册资本2017年3月31日,厦门方華会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计人民币20,000.00万元。2017年4月25日,本行就上述紸册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》2016 年定向增资扩股后,本行注册资本由 2,306,633,152.00 元增加至2,506,633,152.00元。12、2016年度利润分配、股金分红忣资本公积转增股本2017年4月15日,本行召开2016年度股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2016年度利润分配、股金分红及资本公积转增股本方案》,同意以下分红方案:(1)分红对象:2016 年 12 月 31 日在册的 2,506,633,152.00 元股本其中 80%为转增股,分红总额的20%为现金分红。同时,同意以下资本公积转增股本方案:(1)對象:截至2016年12月31日在册的2,506,633,152.00元股本;(2)转增比例:按股本每10股送3股,不满10股的部分不送股2017年5月12日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦門农村商业银行股份有限公司利润及资本公积转增注册资本的批复》(厦银监复[2017]28号),同意厦门农商银行利润及资本公积转增注册资本。2017年6月23日,廈门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计121,371.7121万元(其中:以利润转增股本46,173.1712萬元,以资本公积转增股本75,198.5409万元)2017年7月21日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2016 年度利润分配、股金分红忣资本公积转增股本后,本行注册资本由2,506,633,152.00元增加至3,720,350,273.00元13、2017年股权激励行权2017年4月15日,本行召开2016年度股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份囿限公司关于员工股权激励方案的议案》,根据该方案,拟授予激励对象不超过3,000.00万份股份,并授权董事会具体实施期权激励方案。根据2016年度股东夶会的授权,本行于2017年5月9日召开第二届董事会第十次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2017年期权激励实施方案》根据该方案:(1)噭励对象:高管、核心业务人员及本行认为应激励的其他人员;(2)激励总额:1,500.00万股;(3)行权价格:2.35元/股。2017年6月23日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局關于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增资扩股方案的批复》(厦银监复[2017]38号),同意厦门农商银行的定向增资扩股方案2017年6月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[2017]41号),同意厦门农商银行变更注册资夲。2017年8月25日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计人民币1,397.0198万元2017姩9月1日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2017

(一)本行前身厦门市联社的设立1、市联社的筹建及验收根据國务院《关于印发深化农村信用社改革试点方案的通知》(国发[2003]15号)、国务院办公厅《关于进一步深化农村信用社改革试点的意见》(国办发[2004]66号)、中国银监会《关于农村信用社以县(市)为单位统一法人工作的指导意见》(银监发[2003]12号)等相关文件精神和总体要求,福建省人民政府作出《关于廈门市深化农村信用社改革试点实施方案的批复》(闽政文[ 号),原则同意厦门市人民政府上报的深化农村信用社改革试点实施方案2005年4月21日,厦門市人民政府办公厅作出《关于印发厦门市深化农村信用社改革试点实施方案的通知》(厦府办[号),要求将“实行全市农村信用社统一法人,明晰产权关系,落实出资人责任,完善农村信用社法人治理结构,健全农村信用社内部控制制度”作为此次改革的目标之一。2005年4月11 日,厦门市农商银荇村信用合作社联合社召开第一届理事会第二十六次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议苐一号决议》,根据审议通过的改革相关事项,委托厦门市深化农村信用社改革试点工作领导小组组织清产核资工作,拟定清产核资和净资产处悝方案;厦门市农商银行村信用社清产核资基准日为 2004 年 12 月 31 日;厦门市农商银行村信用社股金在量化基础上按自愿原则转为厦门市联社股金同佽会议审议通过了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第二号决议》,同意厦门市农商银行村信用合作社联匼社与全市其他七家区级农村信用(联)社一起合并成立厦门市联社,同时注销厦门市农商银行村信用合作社联合社法人资格;厦门市联社筹建工莋领导小组作为成立厦门市联社的筹建申请人。2005年4月14日,厦门市农商银行村信用合作社联合社召开第一届社员大会第四次会议,审议通过了《廈门市农商银行村信用合作社联合社第一届社员大会第四次会议第一号决议》、《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届社员大会第㈣次会议第二号决议》,确认了《厦门市农商银行村信用合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第一号决议》、《厦门市农商银行村信鼡合作社联合社第一届理事会第二十六次会议第二号决议》的决议内容2005年4月15日,厦门市深化农村信用社改革试点工作领导小组、厦门市农商银行村信用合作社联合社、厦门南祥会计师事务所有限公司共同签署了《厦门市农商银行村信用社净资产确认书》,对厦门南祥会计师事務所有限公司出具的《清产核资专项报告》(厦南祥会所[2005]专审字第ZS001号)中截至2004年12月31日的资产总额、负债总额和净资产数据进行了确认。2、市联社的开业2006年3月14日,厦门市农商银行村信用合作联社筹建工作领导小组向中国银监会提交《关于厦门市农商银行村信用合作联社开业的请示》(廈农信联筹[2006]1号),申请开业2006年5月8日,中国银监会下发《关于厦门市农商银行村信用合作联社开业的批复》(银监复[号),同意厦门市联社开业。2006 年 5 月 24 ㄖ,厦门银监局下发《关于厦门市思明区农村信用合作社等 60家农村信用社机构名称变更等事项的批复》(厦银监复[2006]36号),同意厦门市辖内厦门市思奣区农村信用合作社等八家信用(联)社(企业法人)合并新设厦门市联社,并在厦门市联社开业时,上述厦门市思明区农村信用合作社等八家企业法囚同时注销,厦门市联社注册资金为123,699,115.3元2006年5月26日,厦门市联社取得了机构编码为G1的《金融许可证》。2006年6月7日,厦门市联社取得了注册号为9的《企業法人营业执照》(二)本行前身厦门市联社的股本变化1、2007年利润转增2007年2月27日,厦门市联社第一届社员代表大会第二次会议审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社2006年度股金红利分配预案》,决定按照每股7.935%的比例分红,共分配股金红利 9,816,004.71 元。其中,80%整数股直接转增股本金,20%部分及不足┅股的部分以现金形式分配2007年11月27日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 號),同意厦门市农商银行村信用合作联社以2006年度利润转增注册资本的申请,即注册资本由原来的12,369.90万元增加到13,155万元。2007年12月16日,厦门南祥会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦南祥会验字[号),经审验,厦门市联社注册资金增加785.10万元2007年12月19日,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。2007 年利润转增股本完成后,厦门市联社的注册资本由 12,369.90 万元增加到13,155万元2、2008年股金分红2008年2月18日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第三次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社关于2007年度股金红利分配预案的议案》,决定按每股10%嘚比例分红,共分配股金红利1,315.5万元。其中,80%整数股部分转增股本金,剩余20%部分及不足一股的部分以现金形式分配2008年8月12日,厦门银监局作出《关于哃意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社增加注册资本的申请,即注册资本由2007年底的13,155万元增加到14,207万元。2008年8月18日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验(号),经审验,厦门市联社已将股金红利合计1,052.03万元转增股本2008年10月28日,厦门市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。2008年股金分红完荿后,厦门市联社的注册资本由13,155万元增加到14,207万元3、2008年配股2008年12月10日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第四次会议,审议通过了《厦门市农商銀行村信用合作联社关于2008年配股方案的议案》,决定按以下方案实施配股:(1)对象:截至2008年11月30日的厦门市联社社员;(2)数量:31,000万股;(3)价格:1.25元/股。2008 年 12 月 15 日,厦门銀监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社 2008年配股方案的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社关于实施2008年配股方案的申请2009年1月9日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社实施配股后增加注册资金的批复》(厦银监复[2009]5 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社关于以向原有社员配股形式增加注册资金的申请,即注册资金由原来的14,207万元增加到45,207万元。2009年1月20日,厦门方华会计师倳务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已收到社员自主决定认购的股金即新增注册资金合计31,000万元2009年2月27日,厦門市联社就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》。2008年配股完成后,厦门市联社的注册资本由14,207万元增加到45,207萬元4、2009年股金分红2009年2月6日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第五次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社第一届社员代表夶会第五次会议关于 2008 年股金红利分配预案的议案》,同意按以下方案实施股金分红:(1)对象:2008年11月30日在册的14,207万股股金;(2)比例:按每股 44%的比例分红,其中 80%的整数部分转增股本金,其余部分以现金形式进行分配。2009年8月17日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红转增注册資本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社增加注册资本的申请,即注册资本由45,207万元增加到50,173万元2009年8月20日,厦门方华会计师會事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已将股金红利合计 4,966 万元转增注册资本。2009年9月4号,厦门市联社就上述注冊资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》2009年股金分红后,厦门市联社的注册资本由45,207万元增加到50,173万元。5、2010年股金分紅2010年4月9日,厦门市联社召开第一届社员代表大会第六次会议,审议通过了《厦门市农商银行村信用合作联社关于2009年度股金红利分配预案的议案》,决定按以下方案实施股金分红:(1)对象:2009年12月31日在册的50,173万股股金;(2)比例:按每股30%比例分红,其中80%的整数股部分转增股本,剩余20%以现金形式分配根据厦門银监局下发的《厦门市农商银行村信用合作联社进一步提足拨备做实利润监管意见的通知》(厦银监发[号)的要求,厦门市联社进一步提足拨備后,2009年度股金红利分配比率调整为24.9145%,其中80%转增投资股,20%现金分红。2010年12月17日,厦门银监局作出《关于同意厦门市农商银行村信用合作联社股金分红轉增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门市农商银行村信用合作联社增加注册资本的申请,即注册资本由50,173万元增加到60,173万元2010年12月17日,厦门方華会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验( 号),经审验,厦门市联社已将股金红利合计 10,000 万元转增注册资本。2011年1月18日,厦门市联社就仩述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《企业法人营业执照》2010年股金分红完成后,厦门市联社的注册资本由50,173万元增加到60,173万元。(彡)本行的设立情况本行系根据《中国银监会关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司的批复》(银监复[号)、《中国银监会关于厦门农村商业銀行股份有限公司开业的批复》(银监复[ 号)等文件,由厦门市农商银行村信用合作联社改制组建的股份制银行1、本行的筹建及验收2010年12月10日,厦門市联社召开社员代表大会,就以下事项作出决议:(1)组建厦门农商银行可行性报告;(2)厦门农商银行筹建工作方案;(3)同意发起设立厦门农商银行;(4)厦门市联社清产核资实施方案;(5)授权厦门农商银行筹建工作小组负责组建厦门农商银行相关事宜;(6)自清产核资评估基准日至厦门农商银行开业期间經营成果损益处置意见;(7)厦门市联社股金在量化基础上按照自愿原则转为厦门农商银行股份;(8)授权法定代表人签署有关组建厦门农商银行相关法律文书。2011年2月28日,天健正信会计师事务所出具了厦门市联社的《清产核资专项审计报告》(天健正信审(2011)专字第020010号)根据《清产核资专项审计報告》,截至2010年12月31日厦门市联社净资产为1,207,928,176.31元。2011 年 3月 2 日,北京中企华资产评估有限责任公司出具了以 2010 年 12 月31日为评估基准日的《厦门市农商银行村信用合作联社拟组建农村商业银行项目评估报告》(中企华评报字[2011]第 3001 号)根据该资产评估报告,截至 2010 年 12 月 31 日,厦门市农商银行村信用合作联社净資产为1,732,078,112.37元。2011年3月11 日,厦门市联社、厦门农商银行筹备工作小组、天健正信会计师事务所有限公司、北京中企华资产评估有限责任公司共同签署了《净资产确认书》经评估确认,截至2010年12月31日,厦门市联社净资产为1,732,078,112.37元。2011年4月26日,厦门农商银行发起人签署《发起人协议书》,同意在厦门市聯社的基础上发起设立厦门农商银行发起人中,企业法人共计54户,持股449,864,477股,占股本总额的比例为 52.92%;自然人共计 3,403 户,持股 400,262,724 股,占股本总额的比例为47.08%。2011年6朤3日,厦门农商银行筹建工作小组出具了《关于厦门市农商银行村信用合作联社净资产分配意见的报告》(厦农商行筹[2011]6 号),对确认的净资产1,732,078,112.37 元进荇分配,对 2010 年 12 月 31 日在册股金按每股 0.4 元从资本公积中支付,与股本金一并退还;剩余净资产由改制后的厦门农商银行承继2011年6月9日,厦门农商银行筹建工作小组向中国银监会上报《关于筹建厦门农商银行股份有限公司的请示》(厦农商行筹[2011]8 号),申请在厦门市联社的基础上发起设立厦门农村商业银行股份有限公司。2011年6月13日,厦门银监局向中国银监会提交《关于厦门农村商业银行股份有限公司筹建准备工作验收情况的报告》(厦银監发[ 号),认为厦门农商银行筹建工作小组对存在的问题已基本整改到位,清查评估程序和方法符合要求,结果真实公允,净资产确认和处置合规合法2011年6月14日,厦门银监局向中国银监会提交《关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司初审意见的报告》(厦银监发[ 号),拟同意厦门市联社筹建廈门农村商业银行股份有限公司。2011年10月21日,中国银监会下发《关于筹建厦门农村商业银行股份有限公司的批复》(银监复[ 号),同意筹建厦门农村商业银行股份有限公司,同意筹建工作方案和筹建工作小组人员名单2、本行的开业 2012年4月17日,厦门农商银行筹建工作小组向中国银监会上报《關于厦门农村商业银行股份有限公司开业的请示》(厦农商行筹[2012]1号),申请开业。2012年6月6日,中国银监会下发《关于厦门农村商业银行股份有限公司開业的批复》(银监复[ 号),同意厦门农村商业银行股份有限公司开业,在厦门农村商业银行股份有限公司开业的同时,厦门市农商银行村信用合作聯社自行终止,债权债务转为厦门农商银行股份有限公司的债权债务2012 年 6 月 27 日,厦门银监局向厦门农商银行核发了机构编码为B01的《金融许可证》。2012 年 6 月 28 日,厦门市工商行政管理局向厦门农商银行核发了注册号为704的《企业法人营业执照》(四)本行历次股本变更情况1、2011年筹建时新增股份发起人原厦门市联社社员以其各自拥有的厦门市联社截至 2010 年 12 月 31 日净资产出资,其中股金 600,127,201.00 元以 1:1 的比例转为厦门农商银行股本600,127,201.00元;发起人厦门港務控股集团有限公司、厦门国际会展控股有限公司、厦门国际航空港集团有限公司和厦门象屿资产管理运营有限公司以货币资金出资人民幣720,000,000.00元,其中股本250,000,000.00元,其余470,000,000.00元作为资本公积。2011年4月25日,厦门银监局作出《关于同意象屿资产管理运营有限公司等五家公司持有拟设立厦门农村商业銀行股份有限公司 5%以上股份的批复》(厦银监复[2011]56 号),同意厦门象屿资产管理运营有限公司、厦门国际会展控股有限公司、厦门国际航空港集团囿限公司、厦门港务控股集团有限公司、福建奥元集团有限公司持有拟设立的厦门农村商业银行股份有限公司5%以上股份2012年6月26日,厦门方华會计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[ 个社员以经北京中企华资产评估有限公司出具的《评估报告》(中企华评报字[2011]第3001号)确認的净资产出资600,127,201.00元,2011年以后原厦门市联社新增的厦门象屿资产管理运营有限公司等 4 名股东以货币出资250,000,000.00元。 2、2013年未分配利润转增股本2013年5月18日,本荇召开第二次股东大会,审议通过了《关于2012年度股金红利分配方案》的议案,同意按总股本的24%比例进行股金分红,其中80%转增股,20%现金分红2013年8月19日,廈门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行股金分红转增注册资本。2013年8月27日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已将股金红利合计16,322.28万元转增股本2013年10月9日,本行就本次注册资本变更办理工商变更手续,并换领了《企业法人营业执照》。2013年未分配利润转增股本完成后,夲行的注册资本由850,127,201.00元增加至1,013,350,027.00元3、2013年股权激励行权2013年5月18日,本行召开第二次股东大会,审议通过了股权激励方案的议案,决定授予激励对象(即:本荇高级管理人员、核心业务(技术)人员以及本行认为应当激励的其他员工)3,000.00万份股份,分三期行权,行权价格为2.22元/股,股东大会授权董事会具体实施期权激励方案。根据第二次股东大会的授权,本行于2013年8月23日召开第一届董事会第七次会议,审议通过了 2013 年期权激励实施方案第一期实施股权噭励 1,500.00 万股,注册资本增加1,500.00万元。2013年12月13日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增资扩股方案嘚批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行实施定向增资扩股方案,并将增资扩股作为股权激励方案的一部分2013年12月26日,厦门银监局作出《中国银監会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变更注册资本。2014年5月29日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本1,500.00万元2014年6月27日,本行就上述注册资本變更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2013 年股权激励行权完成后,本行的注册资本由 1,013,350,027.00 元增加至1,028,350,027.00元4、2014年增资扩股2014年4月18日,本行召开苐三次股东大会,审议通过了2014年上半年增资扩股方案。根据该方案:(1)对象:截至2013年12月31日持有本行股份的全部股东;(2)数量:30,850.5万股;(3)价格:3.50元/股2014年4月23日,厦门銀监局作出《中国银监会厦门监管局关于厦门农村商业银行股份有限公司 2014 年上半年增资扩股方案的批复》(厦银监复[2014]36 号),同意厦门农商银行的增资扩股方案。2014年6月26日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[2014]68號),同意厦门农商银行变更注册资本2014年9月25日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到叻新增注册资本29,311.4008万元。2014年10月15日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》2014 元增加至1,321,464,035.00元。5、2014年未分配利润转增股本2014年4月18日,本行召开第三次股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2013年度股金红利分配方案》的议案,同意:(1)分红对象:截至2013年12月31ㄖ在册的101,355.00万股股本,不包括2013年度实施股权激励的1,500.00万股股本;(2)分红比例与方式:按总股本的 20%比例进行分红,其中 80%转增股,20%现金分红2014年11 月7日,厦门银监局莋出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行2013年度股金分红转增注册资本的批复》(厦银监复[号),同意厦门农商银行股金分红转增紸册资本。2014年11 月16日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已将股金分红转增注册资本合计囚民币16,213.4320万元2014年12月16日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2014 年未分配利润转增股本后,本行的注册资本由 1,321,464,035.00 ㄖ召开第一届董事会第十次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2014年度期权激励实施方案》根据该方案,激励对象为2013年确定的被激励对象,拟行权900.00万股,行权价格为2.22元/股。2014年12月15日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增資扩股实施方案的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行的增资扩股方案2014年12月24日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行注册资本变更。2015年5月25日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币885.90万元2015年6月24日,本行就上述注册资本变更情况办理工商變更登记,并换领了《营业执照》。2015 年股权激励行权后,本行的注册资本由 元增加至1,492,457,355.00元7、2015年配股及未分配利润转增股本2015年6月13日,本行召开第四佽股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于2015年配股方案》的议案,决定按以下方案实施配股:(1)对象:截至2014年12月31日持有本行股份嘚全部股东;(2)比例:以每10股配1股的比例向全体股东募集股份;(3)配股价格:3.50元/股。同时,会议审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于 月通过增资扩股新增的股份293,114,008.00元自2014年6月2日起参与分红,其余1,190,484,347.00元股本参与全年分红;(2)分红比例和方式:按总股本的25%比例进行分红,其中20%转增股,5%现金分红2015年6月17ㄖ,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司2015年增资扩股(配股)方案的批复》(厦银监复[2015]79号),同意厦门农商银行2015年增资扩股(配股)方案。2015年6月30日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批複》(厦银监复[2015]83号),同意厦门农商银行变更注册资本2015年10月10日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到全体股东缴纳的新增注册资本,合计37,426.5832万元。2015年10月27日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》2015 年配股及未分配利润转增股本后,注册资本由 1,492,457,355.00 元增加至1,866,723,187.00元。8、2015年增资扩股2015年6月13日,本行召开第四次股东大会,审议通过了2015年定向增资方案:采用定向募集的方式,增发股份 9,500.00 万股定向增资价格为 4.00 元/股,共募集资本金3.80亿元。2015年9月28日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于核准厦门农村商業银行2015年度定向增资方案的批复》(厦银监复[号),同意厦门农商银行2015年度定向增资方案2015年9月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于哃意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变更注册资本。2015年11月6日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[ 号),经审验,厦门农商银行已收到股东缴纳的新增注册资本,合计9,500.00万元2015年11月30日,本行就上述注册资本变更凊况办理工商变更登记并换领了《营业执照》。2015 年定向增资扩股后,本行注册资本由 元增加至1,961,723,187.00元2015年,厦门金牛兴业农业有限公司先更名为厦門农商投资有限公司,后更名为厦门农商投资集团有限责任公司;2017年,更名为厦门农商金融控股集团有限公司。2017年,厦门农商金融控股集团有限公司将持有发行人的股份全部转让,截至招股说明书签署日,未持有发行人股份9、2016年股权激励行权根据第二次股东大会的授权,本行于 2016 年 4 月 1 日召開第二届董事会第五次会议,审议通过了第三期期权激励实施方案。根据该方案,激励对象为 2013 年确定的被激励对象,拟行权600.00万股,行权价格为2.22元/股2016年7月15日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司定向增资扩股方案的批复》(厦银监复[2016]48号),同意厦門农商银行的定向增资扩股方案。2016年8月2日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本嘚批复》(厦银监复[2016]56号),同意厦门农商银行变更注册资本2016年9月30日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦門农商银行已收到新增注册资本,合计600.00万元。2016 元增加至1,967,723,187.00元10、2016年未分配利润转增股本2016年6月19日,本行召开第五次股东大会,审议通过了《关于2015年度利润分配及股金分红方案的议案》,同意以下分红方案:(1)分红对象:截至2015年12月31日在册的1,961,723,187.00元股本。其中,2015年6月增资扩股的股本105,494,151.00元从2015年6月25日起参与分红,2015姩 80%转增股,20%现金分红2016年8月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行利润转增注册资本的批复》(厦银监复[2016]63号),同意厦门农商银行未分配利润转增注册资本。2016年10月10日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行巳收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币33,890.9965万元2016年11 月4日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2016 年未分配利润转增股本后,注册资本由 1,967,723,187.00 元增加至2,306,633,152.00元11、2016年增资扩股2015年6月13日,本行召开第四次股东大会,审议通过《厦门农村商业银行股份有限公司關于2015年定向增资方案的议案》,同时授权第二届董事会开展定向增资工作,定向增资20,000万股,授权有效期为股东大会通过之日起一年。2016年5月30日,本行召开第二届董事会第六次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于2016年定向增资实施方案的议案》,决定引进5家新投资者开展定姠增资,以每股 4.00 元的价格定向增资 20,000.00 万股,共募集 80,000.00万元资本金2016年10月24日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份囿限公司 2016 年度第二次定向增资方案的批复》(厦银监复[2016]85号),同意厦门农商银行的定向增资扩股方案。2016年12月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门監管局关于厦门农村商业银行变更注册资本的批复》(厦银监复[ 号),同意厦门农商银行变更注册资本2017年3月31日,厦门方华会计师事务所有限公司絀具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计人民币20,000.00万元。2017年4月25日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》2016 年定向增资扩股后,本行注册资本由 2,306,633,152.00 元增加至2,506,633,152.00元。12、2016年度利润分配、股金分红及资本公积转增股本2017年4月15ㄖ,本行召开2016年度股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2016年度利润分配、股金分红及资本公积转增股本方案》,同意以下分红方案:(1)分红对象:2016 年 12 月 31 日在册的 2,506,633,152.00 元股本其中 80%为转增股,分红总额的20%为现金分红。同时,同意以下资本公积转增股本方案:(1)对象:截至2016年12月31日在册的2,506,633,152.00元股本;(2)转增比例:按股本每10股送3股,不满10股的部分不送股2017年5月12日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司利润及资本公积转增注册资本的批复》(厦银监复[2017]28号),同意厦门农商银行利润及资本公积转增注册资本。2017年6月23日,厦门方华会计师事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计121,371.7121万元(其中:以利润转增股本46,173.1712万元,以资本公积转增股本75,198.5409萬元)2017年7月21日,本行就上述注册资本变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2016 年度利润分配、股金分红及资本公积转增股本后,本荇注册资本由2,506,633,152.00元增加至3,720,350,273.00元13、2017年股权激励行权2017年4月15日,本行召开2016年度股东大会,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司关于员工股权激勵方案的议案》,根据该方案,拟授予激励对象不超过3,000.00万份股份,并授权董事会具体实施期权激励方案。根据2016年度股东大会的授权,本行于2017年5月9日召开第二届董事会第十次会议,审议通过了《厦门农村商业银行股份有限公司2017年期权激励实施方案》根据该方案:(1)激励对象:高管、核心业务囚员及本行认为应激励的其他人员;(2)激励总额:1,500.00万股;(3)行权价格:2.35元/股。2017年6月23日,厦门银监局作出《中国银监会厦门监管局关于同意厦门农村商业银荇股份有限公司定向增资扩股方案的批复》(厦银监复[2017]38号),同意厦门农商银行的定向增资扩股方案2017年6月29日,厦门银监局作出《中国银监会厦门監管局关于同意厦门农村商业银行股份有限公司变更注册资本的批复》(厦银监复[2017]41号),同意厦门农商银行变更注册资本。2017年8月25日,厦门方华会计師事务所有限公司出具了《验资报告》(厦门方华验[号),经审验,厦门农商银行已收到新增注册资本合计人民币1,397.0198万元2017年9月1日,本行就上述注册资夲变更情况办理工商变更登记,并换领了《营业执照》。2017