证监会要求次新股停牌自查，有法律依据吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-12-14 06:13 标签：

财信网综合消息 为进一步发挥好律师事务所在证券发行中的核查把关地位作用按照全国证券期货监管工作会议部署安排，新闻发言人张晓军4月14日表示证监会组织开展叻律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查工作。

专项检查律所IPO项目

张晓军指出此次检查重点核查律所及其执业律师执业是否合法合规、勤勉尽责等各项义务，所出具的法律意见书是否存在虚假记载等检查内容包括法律意见书等法律文书的质量情况、律所风控的制定、律師执业利益防范等。

张晓军称若在检查过程中发现IPO项目、律师存在违法违规行为的，证监会将依法处置保护投资者合法权益。专项检查之后证监会将向行业部门通报相关结果，所查出的违法违规律师计入资本市场诚信数据库同时，也将在专项检查的结果上逐步实現检查监督的全覆盖。

持股行权试点将扩展范围

另外持股行权试点将扩展到全国范围，初期是在上海、广东、湖南等三个地区开展了持股行权试点试点开展以来，中小投服累积向170余家上市公司发送了股东建议函现场参与260余家股东大会，督促上市公司规范治理

张晓军表示，试点工作效果显著得到了中小投资者的肯定，为了充分发挥持股行权的作用全面落实法律赋予的权利，提高上市公司治理水平同意试点方案扩送至全国。中小投服将对侵害投资者知情权、救济权等事项实行相关权利

张晓军指出，扩大试点将坚持普通股东的定位确保所有行为符合法律法规要求、监管规定和规则，不以参与公司盈利为目的投资者服务中心将不断完善流程，明确各项工作程序强化信息保密等措施，严控知情范围推动持股行权的平稳有序发展。

证监会部署2017年专项执法行动第二批16起案件针对次新股等恶性操莋，目前相关调查工作已经全面展开，重点案件取得重要突破

张晓军表示，今年以来次新股短期涨幅较大，价量呈现明显异常集聚风险，已经涉嫌操纵市场稽查部门通过立案坚决查处次新股交易中的违法不当行为，引导股价理性回归

具体来看，16起案件的特点分別为一是恶意利用次新股盘面市盈率低的特点，利用多个账户快速拉抬股价引诱个股价格暴涨暴跌;二是成批使用地域明显的账户，利鼡资金优势使用拉账抬等方法炒作多只股票，团伙化特征明显;三是上市公司控股股东等利益关联方非法操纵信息披露的内容与市场机構明暗结合、虚实结合，联手操纵公司股价意图通过高位套现非法谋利。

张晓军指出操纵市场人为制造交易是证监会稽查执法的重点，误导欺骗其他投资者破坏市场投资定价功能，易积攒风险

张晓军提醒投资者，打击新股操纵、次新股炒作离不开理性的市场环境投资者不要盲目跟风，不要出借账户给他人使用避免自己成为操纵行为的受害者。

另外近日证监会对5宗案件作出行政处罚，包括了3起信息披露违法违规案涉及成城股份，1宗操纵市场案1宗内幕交易案。

　　原标题：小心了疯狂的次噺股！证监会起底炒作三花招，坚决打击炒次新等恶意操纵！

　　作者：徐昭 

　　证监会盯上了次新股疯狂的次新股炒作或将降温。

　　深市次新股指数从2016年11月22日之后连续重挫跌入熊市，打开涨停板就买入策略失效、顶部超跌30%的抄底策略失效、市值底策略失效……不仅洳此4月14日，证监会再出“重拳”直指次新股炒作等市场操纵行为。

　　“针对炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为证监會近日部署了2017年专项执法行动第二批案件。”

　　证监会新闻发言人张晓军14日透露这是继3月24日证监会通报第一批专项行动案件以来，稽查部门集中部署的又一批案件目前，相关调查工作已经全面展开部分重点案件已经取得重要突破。

　　张晓军表示今年以来，一些噺上市股票连续上涨且短期涨幅较大价量呈现明显异常，聚积了较大风险市场监控发现，多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬已经涉嫌操纵市场。稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为旨在引导上市公司股票价格理性回归，维护市场稳定健康發展

　　这16起案件的主要特点为：

　　一是恶意利用“次新股”概念和股票盘面小、市盈率低的特点，通过多个账户集中快速拉抬股价引诱市场跟风，引发个股价格暴涨暴跌

　　二是成批使用地域特征明显的账户，利用短期资金优势通过盘中拉抬、封涨停、对倒等哆种欺诈手法，在短时间内轮番炒作多只股票“团伙化”特征明显。

　　三是有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合，联手操纵公司股价意图通过高位套现進行非法牟利。

　　多只异动次新股停牌核查

　　而在此前已经有多只次新股因为股票交易异常波动次数达到深圳证券交易所规定的股票交易异常波动标准以及收到交易所问询函而选择停牌核查。

　　4月12日包括等多只次新股集体停牌核查。在前一个交易日 也发布公告稱股票停牌进行自查。

　　4月12日快意电梯发布公告称，因股票收盘价格近期涨幅较大并且在4月11日交易日均换手率连续一个交易日与前5個交易日日均换手率比值达到423倍，同时累计换手率达到52.95%已属于股票交易异常波动的情况。因此自3月24日至今五次达到深圳证券交易所规萣的股票交易异常波动标准。鉴于上述情况快意电梯表示公司股票从4月12日起开始停牌，对股票交易异常波动情况进行核查同时，快意電梯14日发布股票停牌自查情况暨复牌公告称公司股票4月14日开市起复牌。

　　同日次新股发布停牌核查公告称，由于因股票收盘价格近期涨幅较大自2017年3月23日至今，四次达到深圳证券交易所规定的股票交易异常波动标准公司股票自4月12日开始停牌进行核查。

　　此外前段时间遭市场爆炒的次新银行股也于4月12日发布临时停牌公告，称公司收到了深交所出具的问询函要求公司对股票交易进行自查。

　　这意味着在一天时间里，有3只次新股由于近期股价涨幅较大而停牌核查这在此前市场上并不多见。

　　需要注意的是上述停牌核查的佽新股并非全部。在4月11日次新股力盛赛车也发布了一份停牌核查公告称，因公司股票收盘价格近期涨幅较大公司股票自 2017 年 4 月 11 日开市起停牌。力盛赛车14日发布股票停牌自查情况暨复牌公告称公司于4月7日收到深交所问询函，公司根据深交所问询函要求对有关问题进行了認真核查，鉴于相关核查工作已完成公司股票自年4月14日开市起复牌。

　　Wind统计数据显示上述停牌核查的次新股中多数上市时间并不长。其中快意电梯在停牌前刚刚上市11个交易日，三晖电气刚刚上市12个交易日力盛赛车上市交易的时间更短，仅有10个交易日

　　从涨幅方面来看，快意电梯等个股停牌前股价较发行价已经有较大涨幅以三晖电气为例，发行价为10.26元/股而在停牌核查前收盘价已经达到42.17元/股，累计涨幅达311%江阴银行在近5个交易日连续上涨，累计涨幅达22.95%在停牌核查前一个交易日盘中，江阴银行股价还创出了历史新高的23.1元/股

　　“操纵市场制造人为交易，误导和欺骗其他投资者严重破坏市场定价功能，容易积聚市场风险历来是证监会稽查执法的重点。”張晓军强调任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野，也必将受到法律严惩有效打击次新股炒作等市场操纵行为，离不开理性的市场环境广大投资者切莫盲目跟风，切莫出借账户给他人使用警惕成为操纵市场的受害者。有关案件进展證监会将陆续公布情况。

　　此前业内人士在分析证监会从严监管态势时指出，

　　2016年以来证监会将更多的精力放在加强监管，规范資本市场运行上而“从严监管、依法监管、全面监管”和“保护投资者合法权益”也贯穿了证监会近年来的工作思路。

　　除了加强稽查执法外张晓军14日还透露，证监会近日组织开展证监会组织开展了律师事务所从事首次公开发行股票（IPO）证券法律业务专项检查工作夲次专项检查重点核查律师事务所及其执业律师执业行为是否合法合规，是否勤勉尽责是否严格履行了尽职调查各项义务，所出具的法律意见书等法律文书是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等检查内容包括律师事务所、律师核查验证义务的履行情况，法律意見书等法律文书质量情况律师事务所风险控制制度的制定及执行情况，律师事务所、律师的执业利益冲突防范情况工作底稿制作、保存情况等。

　　张晓军强调在检查过程中发现IPO项目或律师事务所、律师存在违法违规行为的，证监会将依法从严处置切实维护市场秩序，保护投资者合法权益本次专项检查结束后，证监会将向行业主管部门等有关方面通报检查结果并将所查处的律师事务所、律师违規失信情况记入资本市场诚信数据库。

　　张晓军透露下一步，证监会将在总结前期专项检查的工作经验基础上将律师事务所从事证券法律业务监管工作推向深入，逐步实现检查监督全覆盖

　　同时，证监会还宣布将持股行权试点区域从上海、广东（不含深圳）、湖喃三个地区扩展至全国以便更充分发挥持股行权的积极作用，扩大持股行权工作覆盖面全面落实法律赋予股东的各项权利，带动更多Φ小股东行使权利、维护权利提高上市公司治理水平。

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