内地私募争相申请香港9号金融牌照
作者：胡春春来源：金陵晚报
　　“我们正在申请香港9号金融牌照。”27日，上海一家大型私募副总在和《金证券》记者交流时透露公司最新动向。这已经是10月份以来，第三家私募公司向记者表示正在申请香港9号金融牌照。
　　香港9号金融牌照究竟是什么，有什么魅力吸引一家又一家内地私募？
　　深港通开通刺激
　　“今年年初的时候，我们有了申请香港9号金融牌照的想法，但还没有那么强烈的意愿说一定要拿到。下半年看到很多私募，有的甚至管理规模只有我们一半，都成功申请了，所以公司几个合伙人也坐不住了。”上海这家大型私募副总向记者表示。
　　据了解，中国香港市场执行的是金融牌照管理制度。金融牌照有1-10种。其中9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。内地私募拿到牌照后，一方面可以直接在香港市场募资，吸引境外资金投资内地产品；另一方面也方便搭建国际产品，为内地客户提供海外投资渠道。
　　“之所以今年很多内地私募申请香港9号金融拍照，最直接的原因是深港通开通的刺激，其次是因为不少私募判断内地资本市场要国际化，香港市场作为媒介和缓冲器是必不可少的，所以都想在香港市场找一个落脚点，开展业务。”上述副总对《金证券》记者说。
　　看好牌照未来价值
　　《金证券》记者了解到，目前至少6家较大规模的私募正在张罗申请事宜。公开信息显示，此前如重阳投资、富善投资、景泰利丰资产、常春藤资产、盈峰资本等约10多家老牌私募已经拿到了牌照。
　　“今年有两个特别明显的特点，一是大家拿到牌照后就赶快组织发产品，在香港市场这个问题上，准备都很充足；二是由于这个牌照并不太好拿，它有很多硬性条件，如必须在香港有注册公司、财务状况、信誉品格等，所以今年关于这个申请费用，市场一些帮助办理的服务公司也炒的很高。总体来说，大家都是看好这个牌照未来价值的。”深圳一家上半年拿到牌照的私募公司基金经理对《金证券》记者说。
　　他直言，从现阶段看，拿到牌照的私募，募集海外资金回流投资A股的少，更多是在做境外投资内容。“这和香港市场对内地私募的认可度有关。相信通过香港市场的锻炼，内地可以出现一批国际化的私募公司。”
　　需要提及的是，目前在协会已备案的12356只证券类私募产品中，共有3622只私募产品可投资港股，占比达29.31%。而今年以来发行的可投资港股的私募产品有2401只，较去年总体发行量增长102.1%，涉及1495家私募管理人。内地私募对香港市场的热情可见一斑。
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document.getElementById("bdshell_js").src = "http://bdimg.share.baidu.com/static/js/shell_v2.js?cdnversion=" + new Date().getHours();香港9号金融牌照申请条件流程门槛解析附申请指引
09:24:47发布 &
信息编号：1923711 &
电话：******
手机：1812627****
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&受托内容：提供香港1-9号金融牌照的申请咨询（包括但不仅限于申请条件、申请流程、申请门槛）。提供香港1-9号金融牌照的转让资源，同时收购香港1-9号金融牌照资源。
另：我司腾博国际提供国内系列金融牌照的申请咨询，含：私募基金牌照申请（转让）、公募基金牌照的申请（转让）、基金销售牌照申请以及转让、保险中介牌照申请以及转让。
请联系：（深圳）腾博国际 市场顾问 谢先生 181-
鉴于国内私募基金发展迅猛，且国内机构现阶段对于香港9号资产管理牌照的布局热情高涨，本文将重点讲解香港9号资产管理牌照。申请香港9号资产管理牌照，需满足的条件：
1.必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，以确保具备妥善的风险管理及遵守相关的规则及法例。
2.有两名负责人员。在持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。
3.资产管理公司内最少一名负责人员必须为董事局成员，但若其他的董事局成员没有积极参与或负责直接监督资产管理活动，他们则不一定需要获发牌成为资产管理业务的负责人员。
4.除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理活动的人士均须获发牌成为代表。
继沪港通之后，深港通开通，进一步刺激内地资产管理机构争相进入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据腾博国际知悉，现阶段国内有大批的私募机构在积极筹划赶赴香港申请香港金融牌照，其中，最热门的当属香港9号资产管理牌照。香港市场执行的是金融牌照管理制度，金融机构可以同时开展金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易，但是要申请牌照。具体来说，金融牌照有1-10种，其中9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。所有在香港提供管理证券或期货合约投资组合服务的管理公司，包括基金在内，均需先向香港证监会取得&9号牌照&。
近期以来，随着香港1-10号金融牌照的申请，在国内的逐渐兴盛，腾博国际作为专注于国内的金融牌照申请专业咨询机构，现阶段在香港金融牌照的方面，同样在持续关注，旨在为境内境外的金融机构、以及各界投资者提供更优质的咨询顾问服务。腾博国际分析到，境内私募机构赴港申请9号资产管理牌照，将形成以下六点优势：
1.香港资产管理（9号）牌照后，公司将有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。
2.用香港资产管理平台，该企业不仅可以更多的开发海外房地产或股票基金等产品，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。
3.海外投资者更为理智，一旦选定资金，长期持有十分稳定。海外投资者对业绩要求更为宽松。国内要求正收益创新高才能提20%的浮动收益，海外则要求超过国际主流股票指数即可提取收益。将
4.私募机构可参与境外的投资，一方面拓展了投资标的范围，另一方面海外市场的投资氛围相对理性且运行制度完善，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。
5.在香港成立投资公司较国内有着税收的优惠，目前很多私募机构注册在开曼群岛，同时在香港设立一个基金管理（香港）公司，可以较大的减轻纳税的负担。
6.私募机构在国际市场积累了足够的运作经验与投资经验之后，可培养出更成熟的运作模式和管理团队，有利于公司自身竞争力的提高，正式迈入国际化资产管理公司之列。
现阶段来说，要获得香港9号牌照，主要途径有两种方式：一是在香港设立子公司，二是直接收购一家已经成功申请到9号牌照的公司。通过市场调查，腾博国际从已获得香港9号牌的内地私募管理人处了解到，目前内地已拥有9号牌的私募机构通过直接收购的方式获取9号牌照进入国际市场的做法，目前比较少。通常，规模较大的内地私募机构会更倾向于选择在香港设立子公司来获得香港9号牌，一方面可以使香港子公司与内地私募机构的名称保持一致或相似，有利于品牌建立。另一方面，通过直接收购的方式来获得9号金融牌照与发起申请牌照的费用花销、以及时间各方面的综合成本并无太明显区别。因此，腾博国际建议境内拟发起申请香港9号牌照的私募机构，可根据自身的实际情况，来选择牌照取得方式。
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(1000字内)百姓网公众号微信扫码关注百姓网小程序微信扫扫立即体验扫码下载手机客户端免费抢油卡、红包、电影票|您正在浏览信息，点击查看更多服务香港9号资管牌照如何申请&5月26日 10:36 &...次浏览 &&公司名称：汇域国际服务内容：服务范围：所在地：农轩路55号联系：(深圳)联系时，请一定说明在百姓网看到的，谢谢！见面最安全，发现问题请举报其他联系：香港作为亚洲甚至世界重要的金融中心，是一个成熟、开&&放、有活力的市场,并且在私募基金监管方面形成了很多好的经验和做法，因此成为投资者投资亚洲的首选 平台。随着沪港通的进一步展开和实施，越来越多的内地私募基金管理机构开始在香港这片&金融沃土&上寻求投资机会，通过在香港设立公司来进一步发展海外投资。但是，香港证监会具备完善的监管制度，私募基金只有持有或注册为第9号牌照才能从事资管业务和发行基金产品。
香港 9 号牌照&资产管理牌照之了解
根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动，必须向香港证监会申领牌照，凡未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活 动或向香...香港作为亚洲甚至世界重要的金融中心，是一个成熟、开&&放、有活力的市场,并且在私募基金监管方面形成了很多好的经验和做法，因此成为投资者投资亚洲的首选 平台。随着沪港通的进一步展开和实施，越来越多的内地私募基金管理机构开始在香港这片&金融沃土&上寻求投资机会，通过在香港设立公司来进一步发展海外投资。但是，香港证监会具备完善的监管制度，私募基金只有持有或注册为第9号牌照才能从事资管业务和发行基金产品。
香港 9 号牌照&资产管理牌照之了解
根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动，必须向香港证监会申领牌照，凡未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活 动或向香港的投资大众积极推广任何构成受规管活动的服务，即属于触犯严重罪行。第9号牌照为香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。
香港9号牌照优势之简析
内地私募机构需要走出国内市场，进入国际市场，申请9号牌照是非常好的选择。目前国内众多私募机构倾向于申请或已经开始申请9号牌照。申请9号牌照的优势主要表现在：一，9号牌照作为海外投资的&通行证&，拥有即意味着私募机构可直接进行海外投资，进一步扩大投资范围。另外，海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善，为国内私募基金提供了更加良好的投资环境；二，持有9号牌照会为内地私募基金吸引更多的海外投资。海外投资者通常具有更强的承受力和鉴别力，因此对于私募基金公司的筛选更加严格，但正因为如此，它们一旦选定便会长期持有，具备很好的稳定性。三，国内私募机构通常需要在海外设立公司来方便投资，一般为开曼公司，但是如果同时在香港设立一个基金管理公司，由于香港强大的税务优势，将会为投资者减轻较大的纳税负担；此外，海外投资者对于业绩的要求也更加宽容：如国内私募基金需达到正收益且创新高才可提取20%的浮动收益；而海外投资者仅要求私募基金跑赢参照指数（一般为国际主流的股票指数）便可提取收益，这会为国内私募机构带来较大的收益；最后，国际市场充满机遇和挑战，私募机构投资海外市场可以积累充足的运作和投资经验，培养出更加成熟的管理团队和工作模式，便于企业提高竞争力，跻身国际化资产管理公司的行列。
『9号牌照申领人基本条件』
香港证监会规定，公司申请9号牌照需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人则需要有3-5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。
另外，除了可以考虑证监会认为相关的其他事宜之外，亦须考虑有关该申请人及（在适当情况下）该申请人的其他有关人士的下列事项：
财政状况及偿付能力；
学历或其他资历或经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质；
是否有能力称职的、诚实而公正的进行有关的受规管活动；
信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性。
『对财政资源的要求』
你在任何时候都必须就你所申请获发牌照的受规管活动类别，将你的缴足股本及速冻资金维持在不少于《证券及期货（财政资源）规则》所指明的有关金额。假如你就多余一类的受规管活动提出申请，你应维持的最低缴足股本急速东资金，将以你所申请的有关受规管活动的规定金额中的较高者或最高者为准。详情参见下图：
缴足股本及速动资金的最低要求
受规管活动
速动资金的最低数额
如该法团就第9类受规管活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限
如属其他情况
﹩5,000,000
﹩3,000,000
『九号牌照可豁免事项』
你已就第9类受规管活动（提供资产管理）获发牌，并拟进行第1类受规管活动（证券交易）及/或第2类受规管活动（期货合约交易）。假如你拟进行的第1类及第2类受规管活动，纯粹是由于提供资产管理业务而产生，你便无须受这两类规管活动领牌。
『持牌的期限』
假如你获发短期牌照，每次的短期牌照期限最长不得多于3个月。
在任何24个月内，你获发短期牌照的总时间合共不得超过6个月。
『不得持有客户资产』
你在从事申请获发牌的受规管活动时，不得持有任何客户资产。
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采纳率：45%
不需要的，在中国证券投资基金业协会备案即可
私募基金不是要在基金协会备案么
公司注册的时候是不用的。
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