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上海中冶横天智能科技股份有限公司
地址/ADD：上海市宝山区飞云路59号电话/TEL：021-传真：021-
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沪ICP备号-2公司现有70余名员工，其中大专以上学历人员约占70%，拥有各项专利技术数十项，年产值近亿元。公司是上海市高新技术企业，先后多年荣获上海市专精特新企业、上海市先进企业、上海守合同重信用企业、上海宝山经济发展区年度优秀企业等称号。
公司建立了完善的营销和服务网络，在全国设有多个服务网点和办事处，提供24小时免费客服热线。公司本着“一切以客户为中心”的理念，对于用户的需求可以做到10分钟内响应，24小时内到达现场，48小时以内解决问题。公司提供远程在线服务，达到远程调试、维护和故障诊断以及实现产品软件远程无线升级。
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上海中冶横天智能科技股份有限公司 公开转让说明书
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上海中冶横天智能科技股份有限公司 公开转让说明书
关注微信公众号中冶横天:公开转让说明书_中冶横天(870609)_公告正文
中冶横天:公开转让说明书
公告日期：
上海中冶横天智能科技股份有限公司
公开转让说明书
大同证券有限责任公司
二一六年十二月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险：
一、宏观经济波动的风险
公司所处的下游行业是冶金、钢铁、电力、石化、环保等国民经济的基础和支柱行业，这些行业受国家宏观经济形势影响较大，因此公司的发展与国家宏观经济形势相关。若全球经济进入下行周期或我国经济增长增速显着放缓，而公司未能对此有合理预期并相应调整经营策略，则可能对公司发展带来一定负面影响。
公司将专注于现有细分市场，同时加强公司业务的多元性，致力于提供工业自动化控制系统装置制造全产业链服务，以提高公司的综合实力和品牌知名度，防范政策调控风险。
二、业务规模扩大导致的管理风险
随着公司的资产规模和业务规模的不断扩大，业务和管理人员也将相应增加，公司的组织结构和管理体系将趋于复杂，对公司的管理模式、人力资源、市场营销、内部控制等各方面均提出了更高要求。倘若公司不能及时提高管理能力并充实和培养相关高素质管理人才队伍以适应公司未来的成长和市场环境的变化，将会给公司带来相应的管理风险。
公司不断规范治理结构，完善权力、决策、执行、监督机构的制衡；加强内部控制和企业文化建设，不断提升管理人员的管理水平；根据公司现状，及时调整人力资源战略规划，储备和引进适合公司发展的专业人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化。
三、应收账款比例较高的风险
公司 2014 年末、2015 年末、2016年 5 月末的应收账款账面价值分别为
1,824.26万元、4,205.85万元、4,245.00万元；占各期期末总资产的比例分别为
46.64%、57.36%、56.47%；占报告期各期营业收入的比例分别为33.01%、47.68%、
154.04%。由于公司所处行业的特点，行业内企业普遍存在应收账款较高的情况，公司业务规模又处于持续增长阶段，随着营业收入的增长，应收账款将不断增长。
尽管公司大部分客户信用较好，且公司不断加强客户信用管理，但若宏观经济环境发生较大波动，客户财务状况恶化，应收账款的回收难度加大或应收账款坏账准备计提不足，公司业绩和生产经营将会受到不利影响。
公司将加强应收账款的基础性管理工作，建立客户信用档案，根据不同的信用情况，采取不同的收账政策。公司还将严格内部控制制度，建立坏账准备金制度，以规范应收账款的日常管理。
四、公司治理风险
公司自整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，但公司治理和内部控制体系仍需要在日常经营过程中逐渐完善。公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
五、存货余额较高风险
日、日及日,公司存货账面
价值分别为280.09万元、1,141.13万元及1,117.59万元,占各期末资产总额的比
例分别为7.16%、15.56%及14.87%,占比相对较大，且存货周转率较低。公司的
存货主要为原材料和产成品，公司根据销售合同进行备料，随着公司的业务规模扩大，可能存在存货管理风险、变现风险的上升，占用较多的现金流，增加了流动资金的周转压力。
公司将加快预期订单合同的签订速度，同时加强销售部门与生产计划部门沟通，降低备货库存；采购部门加强与零部件供应厂商一体化协作机制，通过采购平台的建设，促进信息及时交换，缩短采购周期。
六、核心技术人才流失风险
工业自动化控制系统行业，涉及电子、自动化、计算机、软件、化学等技术领域，对技术人员、尤其是技术骨干的知识结构、技术水平与综合能力有着很高的要求，人才培养所需时间长、投入大，同行业企业间对高端人力资源的争夺较为激烈。经过多年的积累，公司培养了一大批专业性的核心技术骨干人员，研发团队始终保持人员稳定。若未来出现人才大量流失或人才培养进度落后于公司发展的需求等情况，公司将面临人才短缺的风险。
七、实际控制人不当控制风险
公司的实际控制人为钟华、钟山，两人均为董事会成员，且持有公司控股股东三和集团50%的股权，同时钟山为公司另一股东横天投资的普通合伙人，其二人能够利用其实际控制人地位和对公司的影响力，通过行使表决权对公司重大经营决策、投资方向、人事、财务等重大事项施加重大影响。由于实际控制人的部分利益与其他股东的利益不完全一致，因而实际控制人可能会促使公司作出有悖于公司其他股东最佳利益的决定，从而有可能引发公司实际控制人不当控制的风险。
声明......-1-
重大事项提示......-2-
一、宏观经济波动的风险......-2-
二、业务规模扩大导致的管理风险......-2-
三、应收账款比例较高的风险......-2-
四、公司治理风险......-3-
五、存货余额较高风险......-3-
六、核心技术人才流失风险......-3-
七、实际控制人不当控制风险......-4-
目录......-5-
释义......-7-
第一节基本情况......-10-
一、公司基本情况......-10-
二、股票挂牌情况......-11-
三、公司股权的基本情况......-12-
四、子公司基本情况......-27-
五、董事、监事、高级管理人员基本情况......-31-
六、主要财务数据......-34-
七、本次推荐的相关机构......-36-
第二节公司业务......-38-
一、主营业务、主要产品及用途......-38-
二、公司及子公司内部组织结构及业务流程......-41-
三、与业务相关的关键资源要素......-47-
四、公司业务相关情况......-54-
五、公司及子公司商业模式......-63-
六、公司所处行业概况、市场规模及基本风险特征......-65-
七、公司在行业中的竞争地位......-74-
第三节公司治理......-79-
一、公司管理层关于公司治理情况的说明......-79-
二、公司及其控股股东、实际控制人最近两年存在的违法违规及受处罚情况
......-85-
三、公司的独立性......-86-
四、同业竞争情况......-88-
五、公司报告期内资金占用和关联担保情况......-97-
六、公司董事、监事、高级管理人员相关情况......-104-
七、公司及子公司环保及安全生产情况......-108-
八、公司及子公司存在的诉讼、仲裁及其他合规经营问题......-113-第四节公司财务......-115-
一、最近两年及一期的审计意见及主要财务报表......-115-
二、财务报表编制基础......-140-
三、主要会计政策和会计估计......-140-
四、最近两年及一期的主要财务指标和会计数据......-155-
五、关联方、关联方关系及关联交易......-193-
六、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他事项......-204-
七、资产评估情况......-204-
八、股利分配政策及分配情况......-205-
九、控股子公司（纳入合并报表）的具体情况......-206-
十、风险因素......-207-
第五节董事、监事、高管人员及中介机构声明......-210-
一、公司全体董事、监事、高级管理人员声明......-210-
二、主办券商声明......-211-
三、律师事务所声明......-212-
四、审计机构声明......-213-
五、资产评估机构声明......-214-
第六节附录和备查文件......-215-
一、备查文件目录......-215-
二、备查文件查阅时间......-215-
三、备查文件查阅地址......-215-
本公开转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
一般词汇释义
公司、中冶横天、股份指
上海中冶横天智能科技股份有限公司
上海中冶横天自动化工程有限公司
上海三和投资集团有限公司
上海横天投资中心（有限合伙）
上海思美机电自动化工程有限公司
江苏玖鼎环保科技有限公司
上海唐津机械制造有限公司
上海阿萨诺
上海阿萨诺称重技术有限公司
易倍思机电制造（上海）有限公司
盐城华隆达
盐城华隆达机械有限公司
上海优科环境科技有限公司
铎普乐宝（上海）仪表有限公司
上海优科环境工程技术有限公司
上海欧洲风情酒业有限公司
上海玖鼎环保科技有限公司
上海三合文化发展有限公司
洛萨诺酒业
洛萨诺（上海）酒业有限公司
上海永彰冶金工程技术有限公司
盐城阿萨诺
盐城阿萨诺称重技术有限公司
上海宗德窖藏酒业有限公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
《公司章程》
日股份公司创立大会暨第一次股东大会通过的
《上海中冶横天智能科技股份有限公司章程》
上海中冶横天智能科技股份有限公司股东大会
上海中冶横天智能科技股份有限公司董事会
上海中冶横天智能科技股份有限公司监事会
高级管理人员
总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人
公司董事、监事、高级管理人员
三会议事规则
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司股份在全国中小企业股份转让系统进行挂牌并公开转
大同证券有限责任公司
会计师事务所
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所、公司律师指
上海申浩律师事务所
万隆资产评估有限责任公司
2014年度、2015年度、月
人民币元、人民币万元
行业专业词汇释义
ProgrammableLogicController的简称，中文又称可编程逻辑
控制器，是一种数字运算操作的电子系统，专为在工业环境
应用而设计的。
DistributedControlSystem的缩写，即分布式控制系统又称之
为集散控制系统。是一个由过程控制级和过程监控级组成的
以通信网络为纽带的多级计算机系统，综合了计算机，通信、
显示和控制等4C技术，其基本思想是分散控制、集中操作、
分级管理、配置灵活以及组态方便。
东京计装（上海）
东京计装株式会社上海合资公司
盖米（上海）
盖米阀门（上海）有限公司
长野福田（天津）仪器仪表有限公司
Yokogawa，日本横河电机株式会社
ABB（中国）有限公司
ISO9001质量管理体系指
国际标准化组织实施的关于质量管理体系标准之一，主要适
用于工业企业。
霍尼韦尔国际公司，是一家国际性从事自控产品开发及生产
ContinuousEmissionMonitoringSystem，烟气排放连续监测
系统的英文缩写
通过工艺与设备、软件与硬件、构件、传动器件以及控制器
等产品的集成，从而形成一套能够满足客户需求的整体功能
解决方案。
由外部资源完成将产品制造商、生产商或者进口商提供的商
品或服务传递给最终消费者的方式。
第一节基本情况
一、公司基本情况
中文名称：上海中冶横天智能科技股份有限公司
英文名称：ShanghaiMCTIntelligentTechnologyCo.,Ltd.
法定代表人：钟华
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：2,200万元
注册号/统一社会信用代码：70156H
住所：上海市宝山区沪太路8885号B257室
邮编：200949
电话：021-
传真：021-
网址：http://www.mctcn.com/
电子邮箱：yang.dingming@satec-china.com
董事会秘书：杨定明
所属行业：根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，
公司所属行业为“C-制造业”中的“C40-仪器仪表制造业”；根据国家统计局制定的《国民经济行业分类（GB/T）》，公司所处行业属于“C40-仪器仪表制造业”下的“C401-通用仪器仪表制造”中的“C4011-工业自动化控制系统装置制造”；根据全国股转系统《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“C4011-工业自动化控制系统装置制造”；根据全国股转系统《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为-工业机械。
主营业务：工业自动化控制系统、自动化成套设备的设计、制造和销售以及工业自动化产品的分销。
经营范围：智能科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，工业自动化控制系统装置、仪表、电子产品制造、销售；流量检测装置及控制系统的开发、设计、生产、销售；机电产品及设备、计算机及软件销售；仪器仪表、空调、水电（除承装、承修、承试电力设施）安装。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌概况
1、股票代码：【】
2、股票简称：【】
3、股票种类：人民币普通股
4、每股面值：1元/股
5、股票总量：2,200万股
6、挂牌日期：2016年【】月【】日
7、挂牌后股票拟采取的转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺
公司股本总额为2,200万股。
根据《公司法》第一百四十一条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条，挂牌公司
控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主 办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
除上述披露的情况外，截至本公开转让说明书签署之日，公司股东所持股份不存在被冻结、质押等限制情况。
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书签署之日，股份
公司成立未满一年，根据《公司法》第一百四十一条、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》第二章2.8条规定，本次无可进入全国股份转让系统公开转让的股份，列表如下：
持股数量（股）
是否存在质押 本次可转让股
或冻结情况
份数量（股）
17,600,000.00
4,400,000.00
22,000,000.00
三、公司股权的基本情况
（一）公司股权结构图
截至本公开转让说明书签署之日，公司股权结构如下：
（二）公司控股股东、实际控制人基本情况
1、控股股东、实际控制人的认定
1、控股股东认定
根据《公司法》第二百一十六条及《公司章程》第一百九十八条之规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
公司法人股东上海三和投资集团有限公司目前直接持有公司1,760万股股份，
持股比例为80.00％，是公司的控股股东。
因此，本公司控股股东为上海三和投资集团有限公司。
（2）实际控制人认定
公司现有股东为三和集团和横天投资，其中三和集团持有中冶横天的 80%
的股份，横天投资持有中冶横天20%的股份，根据《公司法》第216条的规定，
三和集团为中冶横天的控股股东。
在持有股份上，自然人钟华持有三和集团20%的股权，其弟弟钟山持有三和
集团 30%的股权，二人为兄弟关系，合计持有中冶横天控股股东 50%的股份，
合计间接持有公司40%的股份，且钟山同时担任横天投资执行事务合伙人，可代
表表决横天投资持有公司的 20%的股份，二人合计可代表公司 60%表决权的股
份；在任职上，钟山担任三和集团执行董事、总经理、法定代表人及横天投资执行事务合伙人，钟华担任中冶横天董事长、总经理、法定代表人，且二人签订了《一致行动协议》，约定二人在公司决策、经营管理等事项的表决时一致行动，二人合计持有代表公司60%表决权的股份，故根据《公司法》第216条的规定，认定钟华、钟山为公司实际控制人。
2、控股股东、实际控制人简介
（1）控股股东简介
截至本公开转让说明书签署日，公司控股股东三和集团的基本信息如下：
上海三和投资集团有限公司
宝山区沪太路8885号B269室
法定代表人
人民币3000万元
人民币3000万元
投资管理；项目投资；企业策划。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证
控股股东三和集团的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
（2）实际控制人简介
①钟华，男，董事长、总经理，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历。1990年9月至1992年9月任建湖县近湖科技站办事员；1992年
9月至1996年6月任建湖化学工业公司科长；1996年6月至2000年10月任建
湖县齿轮厂厂长；2000年10月至2014年12月，任盐城市建湖县发改委副主任；
2004年10月至2007年7月任盐城华隆达机械有限公司总经理；2007年7月至
2009年9月任上海唐津机械制造有限公司总经理；2009年9月至2016年4月，
任上海中冶横天自动化工程有限公司执行董事；2016年4月至今，任上海中冶
横天智能科技股份有限公司董事长、总经理。
②钟山，男，董事，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历。1995年7月至2003年8月任冶金部自动化研究总院区域经理；2003年9月
至今任上海优科环境工程技术有限公司执行董事、总经理；2005年6月至今任
盐城阿萨诺称重技术有限公司董事长；2010年10月至今任上海三和投资集团有
限公司执行董事、总经理；2012年5月至今任江苏玖鼎环保科技有限公司执行
董事、总经理；2012年6月至今任上海三合文化发展有限公司执行董事、总经
理；2012年7月至今任上海欧洲风情酒业有限公司监事；2014年5月至今任洛
萨诺（上海）酒业有限公司监事；2015年5月至今任上海横天投资中心（有限
合伙）执行事务合伙人；2016年3月至今任上海玖鼎环保科技有限公司执行董
事；2016年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司董事。
3、实际控制人最近两年内的变化情况
最近两年内，公司的实际控制人由钟华、黄海红变更为钟华、钟山。
自2014年1月至2016年１月期间，自然人黄海红始终持有公司75%的股权，
为公司控股股东；钟华持有公司 13.13%股权，同时为有限公司执行董事、总经
理、法定代表人，负责公司的实际经营；黄海红为钟华弟弟钟山的妻子，二人为近亲属关系，并能通过控制董事会的方式控制公司的经营管理和重大决策，主导公司的发展，因此，2014年1月至2016年１月期间，二人为公司的实际控制人。
2016年1月，黄海红、钟华等六名自然人股东将其持有的有限公司股权转让给三和集团，黄海红不再持有公司股权，公司的控股股东变更为三和集团；钟华、钟山为兄弟关系，二人通过三和集团持有中冶横天40%的股份，同时钟华为公司董事长、总经理；钟山为公司控股股东三和集团的执行董事、总经理、法定代表人，且二人签订了《一致行动协议》约定在涉及公司重大经营、决策事项时一致行动。二人可以通过控制公司董事会和股东大会的方式控制公司的经营管理，为公司实际控制人。
最近两年内，公司的实际控制人由钟华、黄海红变更为钟华、钟山。其中，钟华、钟山为兄弟关系，黄海红、钟山为夫妻关系，故公司近两年实际控制人未发生重大变化。
（三）公司股东情况
1、公司股东持股情况
序号 股东名称
持股数量（股）
股份是否存在质押
及其他争议事项
17,600,000.00
4,400,000.00
境内合伙企业
22,000,000.00
2、股东之间的关联关系
公司股东横天投资的执行事务合伙人钟山是三和集团的执行董事兼总经理，持有三和集团 30.00%的股份；公司股东三和集团的股东钟山、钟军、钟华系亲兄弟关系；除此之外，公司股东之间无其他关联关系。
3、股东的适格性
截至公开转让说明书签署之日，公司股东为三和集团和横天投资，其基本信息如下：
（1）三和集团
上海三和投资集团有限公司
宝山区沪太路8885号B269室
法定代表人
人民币3000万元
人民币3000万元
投资管理；项目投资；企业策划。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证
三和集团主营业务为项目投资、投资管理，目前对外投资企业达十几家，均以自有资金认购对外投资企业的股权，不存在对外募集资金的行为，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律规定的私募投资基金的范围，无需办理基金的登记备案手续。
（2）横天投资
上海横天投资中心（有限合伙）
注册号/统一社 92104G
会信用代码
上海市宝山区杨泰路386号C-398
执行事务合伙人 钟山
投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
截至本公开转让说明书签署日，横天投资的股东出资情况如下：
出资额（万元）
出资比例（%） 出资方式
普通合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
横天投资为公司员工持股平台，除对公司投资外不存在对其他企业的投资，亦不存在以非公开方式向其他投资者募集资金的情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律规定的私募投资基金的范围，无需办理基金的登记备案手续。
综上，公司现有股东横天投资、三和集团为股份公司设立时的发起人，均在中国境内有住所，认购公司发行的全部股份。公司股东为依法设立并合法存续的有限合伙企业和有限责任公司，均具备担任公司股东的主体资格，其投资行为符合其经营范围和合伙协议或公司章程的规定；不存在《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规或根据中冶横天公司章程的有关规定限制担任股东的情形。
（四）公司股本的形成和变化情况
1、2004年8月，有限公司设立
日，上海市工商行政管理局向有限公司核发了文号为沪名称
预核20的《企业名称预先核准通知书》，经核准的企业名称为“上
海天专数码科技有限公司”。
日，有限公司召开第一届第一次股东会议，并通过如下决议：
①同意于淼担任公司法人代表。②同意邵丹殊担任公司监事。日，
上海宏华会计师事务所有限公司出具宏验资内（2004）第1077号《验资报告》，
确认截至日止，有限公司已收到全体股东以货币缴纳的注册资本
合计人民币50.00万元，占注册资本的100.00%；其中于淼以现金出资人民币40.00
万元，占注册资本的80.00%；邵丹殊以现金出资人民币10.00万元，占注册资本
的20.00%。
日，经上海市工商行政管理局登记注册，有限公司取得注册
号为5的《企业法人营业执照》，有限公司正式成立，注册资本为
人民币50.00万元整，成立日期为日，法定代表人为于淼，营业
期限为日至日，住所为宝山区宝杨路1188号B-192。
有限公司的经营范围为：电子数码产品的开发、研制、销售服务；工业自动化产品、机电产品、仪器仪表的研制、生产、销售；在计算机专业科技领域内从事技术咨询、技术转让、技术开发、技术服务（以上涉及许可经营的凭许可证经营）。
有限公司设立时股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
2、2006年6月，有限公司第一次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：①有限公司
注册资本由人民币50.00万元变更为人民币100.00万元。②同意吸收黄海红为公
司股东，其缴纳的注册资本金额为50.00万元。③选举于淼担任公司执行董事、
法人代表、总经理，选举邵丹殊担任公司监事。④通过公司章程修正案。
日，上海沪博会计师事务所有限公司出具沪博会验字（2006）
200号《验资报告》，经审验，截至日止，有限公司已收到股东
黄海红缴纳的新增注册资本合计人民币50.00万元，股东以货币出资。有限公司
变更后的注册资本为100.00万元，累计实收资本为100.00万元。
日，有限公司就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
3、2009年11月，有限公司第一次股权转让及第二次增资
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：（1）股东
邵丹殊将所持本公司10%的股权（原出资额10.00万元）以10.00万元的价格转
让给钟华，其他股东放弃优先购买权（；2）公司注册资本由100.00万元增至300.00
万元。其中，①股东黄海红增加投资50.00万元，以货币方式出资，出资日期为
日，本次增资完成后的出资额为100.00万元，出资比例为33.33%；
②同意吸收张然为公司新股东，其缴纳的注册资本金额为20.00万元，以货币方
式出资，出资日期为日，本次增资完成后的出资比例为6.67%；
③同意吸收张永汪为公司新股东，其缴纳的注册资本金额为20.00万元，以货币
方式出资，出资日期为日，本次增资完成后的出资比例为6.67%；
④同意吸收钟华为公司新股东，其缴纳的注册资本金额为95.00万元及受让股权
作价10.00万元，以货币方式出资，出资日期为日，本次增资
完成后的出资比例为 35.00%；⑤同意吸收吴桐为公司新股东，其缴纳的注册资
本金额为15.00万元，以货币方式出资，出资日期为日，本次
增资完成后的出资比例为5.00%；（3）成立新一届股东会；（4）通过修改后的
公司章程。
日，原股东邵丹殊与股东钟华签订了《股权转让协议》，
约定邵丹殊将其所持公司10.00%的股权，作价人民币10.00万元转让予钟华；附
属于股权的其他权利随股权的转让而转让。
日，上海永得信会计师事务所有限公司出具永得信验（2009）
21180号《验资报告》，确认截至日止，有限公司已收到钟华、
黄海红、张然、张永汪、吴桐缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币200.00
万元，全体股东均以货币出资，其中：钟华新增出资95.00万元，黄海红新增出
资50.00万元，张然新增出资20.00万元，张永汪新增出资20.00万元，吴桐新
增出资15.00万元。有限公司变更后的注册资本为300.00万元，累计实收资本为
300.00万元。
日，有限公司就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分
局办理了工商变更登记。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
4、2010年4月，有限公司第三次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：①公司注册
资本由300.00万元增加至800.00万元。其中：股东黄海红增加投资500.00万元，
以货币方式出资，出资日期为日，本次增资完成后的出资比例为
75.00%。②通过新的公司章程。
日，上海信捷会计师事务所出具信捷会师字（2010）第9359
号《验资报告》，确认截至日止，有限公司已收到股东黄海红缴
纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币500.00 万元，股东以货币出资。有
限公司变更后的注册资本为800.00万元，累计实收资本为800.00万元。
日，有限公司就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
5、2015年9月，有限公司第四次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：①公司注册
资本由800.00万元增加至1020.00万元。其中，股东黄海红增加投资165.00万
元，股东吴桐增加投资4.07万元，股东于淼增加投资11.00万元，股东张永汪增
加投资5.50万元，股东张然增加投资5.50万元，股东钟华增加投资28.93万元，
各股东均以货币方式出资。②通过修改后的公司章程。
日，有限公司就上述事项在上海市宝山区市场监督管理局办
理了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
6、2016年1月，有限公司第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：股东黄海红
将其所持本公司 75.00%的股权转让给上海三和投资集团有限公司；股东吴桐将
其所持本公司1.87%的股权转让给上海三和投资集团有限公司；股东于淼将其所
持本公司5.00%的股权转让给上海三和投资集团有限公司；股东张永旺将其所持
本公司2.50%的股权转让给上海三和投资集团有限公司；股东钟华将其所持本公
司 13.13%的股权转让给上海三和投资集团有限公司；股东张然将其所持本公司
2.50%的股权转让给上海三和投资集团有限公司。
日，黄海红、钟华、于淼、张然、张永汪、吴桐与上海三和
投资集团有限公司签订《股权转让协议》，约定黄海红、钟华、于淼、张然、张永汪、吴桐将各自持有的有限公司股权75.00%、13.13%、5.00%、2.50%、2.50%、1.87%分别以600.00万元、105.04万元、40.00万元、20.00万元、20.00万元、14.96万元转让给上海三和投资集团有限公司。
日，上海市宝山区市场监督管理局准予变更登记，并换领营
本次股权转让完成后，有限公司的股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 持股比例（%）
日，上海正则会计师事务所有限公司出具沪正会验字（2016）
第7号《验资报告》，确认截至日止，有限公司已收到三和集团
以货币缴纳的新增实收资本220万元。
本次实收资本增加完成后，有限公司的股权结构如下：
认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 持股比例（%）
7、2016年1月，有限公司第三次股权转让
日，三和集团召开股东会,一致同意：三和集团将其持有的
有限公司20%股权以204万元转让给横天投资。
日，三和集团与横天投资签订《股权转让协议》，约定三和
集团将其持有的有限公司20%股权以204万元转让给横天投资。
日，有限公司就上述事项在上海市宝山区市场监督管理局完
成了工商变更登记。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元）实收资本（万元）出资比例（%）
8、2016年5月，有限公司整体变更为股份公司
日，有限公司召开股东会，会议讨论了关于公司整体变更为
上海中冶横天智能科技股份有限公司，折股比例及认购股份比例、股份公司名称等议题，决定将公司依法整体变更为股份有限公司，股份公司名称为“上海中冶横天智能科技股份有限公司”，具体方案为：以日为基准日，公司原有股东作为股份有限公司的发起人，将有限公司整体变更为股份有限公司，以截止日经中汇会计师事务所（中汇会审[号）《审计报告》确认的净资产22,175,149.88元，按1.0008:1的比例折为股份2,200.00万股，每股面值人民币1.00元，超出股本部分的净资产计入资本公积，各股东（发起人）原有持股比例保持不变。
日，公司全体股东签署了上海中冶横天智能科技股份有限公
司《发起人协议》，确定股份公司由上海三和投资集团有限公司、上海横天投资中心（有限合伙）共同作为发起人，以有限公司按账面净资产整体折股变更为股份有限公司的方式发起设立。
日，公司召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了
《关于上海中冶横天智能科技股份有限公司筹办情况的报告》、《关于上海中冶横天智能科技股份有限公司设立费用的报告》等议案，制定了公司章程并选举产生了第一届董事会和第一届监事会。
日，中汇会计师事务所出具《审计报告》，确认截至2016年
1月31日，有限公司的账面净资产为22,175,149.88元。
日，万隆资产评估公司出具《评估报告》，确认截至2016
年1月31日，有限公司的评估净资产为28,916,115.02元。
日，中汇会计师事务所出具《验资报告》，确认截至2016
年3月22日止，全体发起人已将其拥有的有限公司股权所对应的在股份改制基
准日经审计的有限公司账面净资产22,175,149.88元折合为公司股本2200万股，
每股面值1.00元，超出股本部分的净资产计入公司资本公积。
日，上海中冶横天智能科技股份有限公司取得了上海市工商
行政管理局颁发的统一社会信用代码为70156H的《企业法人营业
执照》，股份公司正式成立。公司注册资本2,200.00万元，法定代表人为钟华，
住所为上海市宝山区沪太路8885号B257室，经营范围为智能科技领域内的技
术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，工业自动化控制系统装置、仪表、电子产品制造、销售；流量检测装置及控制系统的开发、设计、生产、销售；机电产品及设备、计算机及软件销售；仪器仪表、空调、水电（除承装、承修、承试电力设施）安装。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】股份公司股东及持股比例如下：
持股数量（股）
出资比例（%）
17,600,000.00
净资产折股
4,400,000.00
净资产折股
22,000,000.00
（五）公司股本形成和变化的合法合规性
1、公司历次出资的合法合规性
（1）出资验资
公司股东历次出资均按公司当时有效的《公司章程》规定按时足额缴足出资，并取得银行打款凭证，且经有资格的会计师事务所验资并出具验资报告。因此，公司股东的出资真实、足额。
（2）出资程序
有限公司阶段，公司股东历次出资均经股东会决议、会计师事务所验资和工商变更登记；股份公司设立时，公司经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计、资产评估公司评估，公司股东以经审计的账面净资产折股整体变更设立股份有限公司的相关事宜经股东会决议，发起人共同签署了《发起人协议》，公司召开创立大会，通过了《公司章程》，选举了董事会成员、股东代表监事成员，并经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所对发起人缴纳出资情况出具了验资报告，办理了工商变更登记。因此，公司股东的出资履行程序完备、合法合规。
（3）出资形式与比例
有限公司阶段，公司股东历次出资均以货币形式，认缴了有限公司当时有效的《公司章程》规定的出资额；股份公司阶段，公司股东以净资产形式出资，认购了股份公司应发行的全部股份。因此，公司的出资形式与比例合法合规。
（4）出资瑕疵
公司股东历次出资不存在虚假出资、抽逃出资等行为。
综上，公司历次出资合法合规。
2、公司设立与变更的合法合规性
（1）公司设立的合法合规性
有限公司整体变更为股份公司时，公司不存在以评估值入资设立股份公司的情形，具体资产审验情况详见本节“三、（五）、1、公司历次出资的合法合规性”。公司由有限公司整体变更而来，以有限公司截至日经审计的账面净资产值人民币 22,175,149.88元，按原出资比例认购公司股份，按1.0008:1的比例折为股份2,200.00万股，每股面值人民币1.00元，净资产高于股本的部分计入股份公司资本公积。
三和集团系法人股东，将其所持股权所对应的盈余公积、未分配利润转增股本，根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十六条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十三条的规定，属于免税收入，无需缴纳企业所得税。
横天投资系有限合伙企业股东，将其所持股权所对应的盈余公积、未分配利润转增股本，根据《中华人民共和国合伙企业法》第六条、《国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》（国税发[2010]54号）、《财政部、国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知》（财税[2015]41号）的规定，合伙人应依法计算缴纳个人所得税，一次性缴税有困难的，可申请在不超过5个公历年度内（含）分期缴纳个人所得税。
截至本公开转让说明书签署日，横天投资的各合伙人正在申请分期缴纳，并且，均已出具书面承诺：若主管税务机关不同意分期缴纳，本人将无条件、无迟延、全额缴纳该等税款；若公司作为扣缴义务人而受到罚款或其他处罚，由本人承担该等处罚，保证公司不会因此受到任何经济损失，不对公司本次挂牌及持续经营产生不利影响。
（2）公司变更程序的合法合规性
公司设立以来，经过四次增资和整体变更为股份公司。公司的增资与整体变更的具体程序详见本节“三、（四）、公司股本的形成和变化情况”。
公司历次增资均经过股东（大）会批准，经会计师事务所出具验资报告对股东的增资情况予以确认，并办理了工商变更登记；有限公司整体变更为股份公司经过股东会的同意，经中汇会计师事务所出具《审计报告》和《验资报告》，评估机构万隆资产评估有限公司出具《评估报告》，并经过工商行政机关的核准，取得了新的《营业执照》。
因此，公司的增资及整体变更程序均履行了必要的内部决议和外部登记备案程序，合法合规。
3、公司股权变动的合法合规性
（1）公司历次股权变动情况如本节“三、（四）、公司股本的形成和变化情况”所述，公司历次股权转让均经过公司股东（大）会会议决议通过，相关各方均签署了《股权转让协议》，并履行了工商变更手续，其转让行为合法合规，无潜在纠纷；经过对股东访谈，查阅股东出具的承诺函，目前，公司股东不存在股权代持和其他股权权属不清晰的情形。
（2）公司不存在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开
发行证券的情形；不存在违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态
的情形；公司股票限售安排符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定；有限公司设立至今，公司未在区域股权市场及其他交易市场进行过权益转让。
综上，公司符合“股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”的挂牌条件。
（六）公司重大资产重组情况
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意收购思美机电
100%的股权。
日，思美机电召开股东会并通过决议，全体股东一致同意上
述股权转让。
日，有限公司与自然人钟军、孙宗美、钟山、钟德琪签订了
《股权转让协议》，约定①股东钟军将其所持公司50.00%的股权作价590.00万
元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东孙宗美将其所持公司12.00%的股权作价141.60万元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东钟山将其所持公司30.00%的股权作价354万元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东钟德琪将其所持公司8.00%的股权作价94.40万元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司。②附属于股权的其他权利随股权的转让而转让。
日，思美机电就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了变更登记手续。同时，思美机电的管理层由有限公司任命，有限公司取得对思美机电的实际控制权。
本次变更后，思美机电的股权结构如下：
注册资本（万元） 实收资本（万元） 出资比例（%）
四、子公司基本情况
（一）基本情况
上海思美机电自动化工程有限公司
统一社会信用代码
有限责任公司（法人独资）
上海市宝山区飞云路59号-3
法定代表人
人民币1000万元
人民币1000万元
机电自动化工程安装、检修；建材、五金交电、机电产品及设备批兼
零、代购代销；节能环保设备、仪表仪器、通信设备专业领域内的技
术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；进行流体测量控制仪器仪
表装置系统集成的人工组装生产。【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动】
（二）历史沿革
1、2000年6月，子公司设立
2000年 5月 29 日，上海市工商行政管理局核发了沪名称预核（私）第
06号《企业名称预先核准通知书》，经核准的企业名称为“上海思
美机电自动化工程有限公司”。
日，上海同诚会计师事务所有限公司出具同诚会验[2000]第
1301号《验资报告》，经审验，截至日止，思美机电的股东已出
资50.00万元，占注册资本的100.00%，股东均以货币出资。其中，股东孙宗美
实际出资人民币30.00万元，股东钟德琪实际出资人民币20.00万元。子公司思
美机电的注册资本为50.00万元，累计实收资本为50.00万元。
日，经上海市工商行政管理局登记注册，思美机电取得注册
号为2的《企业法人营业执照》，思美机电正式成立，注册资本为
50.00万元，法定代表人为孙宗美，经营期限为日至2010年6月
13日，住所为上海市宝山区陈太路48号。思美机电的经营范围为机电自动化工
程安装、检修；建材、五金交电、机电产品及设备批兼零、代购代销。
思美机电设立时股权结构如下：
注册资本（万元） 实收资本（万元） 出资比例（%）
2、2003年4月，子公司第一次增加注册资本
日，思美机电召开股东会，全体股东一致同意公司的注册资
本由50.00万元增加到200.00万元。
日，上海沪博会计师事务所有限公司出具沪博会验字（2003）
1005号《验资报告》，确认截至日止，思美机电已收到股东孙
宗美、钟德琪缴纳的新增注册资本合计人民币150.00万元，股东均以货币出资。
其中：股东孙宗美新增出资90.00万元，股东钟德琪新增出资60.00万元。子公
司变更后的注册资本为200.00万元，累计实收资本为200.00万元。
日，思美机电就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了变更登记手续。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元） 实收资本（万元） 出资比例（%）
3、2010年6月，子公司第二次增加注册资本
日，思美机电召开股东会，全体股东一致同意：①吸纳自然
人钟山、钟军作为公司的新股东，并成立新一届股东会。②通过新的公司章程。
③公司的注册资本由200.00万元人民币增加至1000.00万元人民币，其中：股东
钟山新增注册资本300.00万元人民币，股东钟军新增注册资本500.00万元人民
日，上海新沃会计师事务所有限公司出具新沃验字（2010）
第A0721号《验资报告》，确认截至日止，思美机电已收到股东
钟山、钟军缴纳的新增注册资本合计人民币800.00 万元，股东均以货币出资。
其中：股东钟山新增出资300.00万元，股东钟军新增出资500.00万元。子公司
变更后的注册资本为1000.00万元，累计实收资本为1000.00万元。
日，思美机电就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了变更登记手续。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元） 实收资本（万元） 出资比例（%）
4、2015年4月，子公司第一次股权转让
日，思美机电召开股东会，全体股东一致同意：①股东钟军
将其所持本公司 50.00%的股权转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东
孙宗美将其所持本公司 12.00%的股权转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；
股东钟山将其所持本公司 30.00%的股权转让给上海中冶横天自动化工程有限公
司；股东钟德琪将其所持本公司8.00%的股权转让给上海中冶横天自动化工程有
限公司；②公司股东发生变动后，公司法人代表、执行董事兼总经理职务不变，公司监事职务不变。③通过修改后的公司章程。
日，原股东钟军、孙宗美、钟山、钟德琪与上海中冶横天自
动化工程有限公司签订了《股权转让协议》，约定①股东钟军将其所持公司50.00%
的股权作价590.00万元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东
孙宗美将其所持公司12.00%的股权作价141.60万元人民币转让给上海中冶横天
自动化工程有限公司；股东钟山将其所持公司30.00%的股权作价354万元人民
币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司；股东钟德琪将其所持公司8.00%的
股权作价94.40万元人民币转让给上海中冶横天自动化工程有限公司。②附属于
股权的其他权利随股权的转让而转让。
日，思美机电就上述事项在上海市工商行政管理局宝山分局
办理了变更登记手续。
本次变更后，公司的股权结构如下：
注册资本（万元） 实收资本（万元） 出资比例（%）
综上，子公司历次股权转让均经过公司股东会会议决议通过，相关各方均签署了《股权转让协议》，并履行了工商变更手续，其转让行为合法合规，无潜在纠纷；不存在股权代持和其他股权权属不清晰的情形。
公司不存在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行
证券的情形；不存在违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态的情
形；公司股票限售安排符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的有关规定；有限公司设立至今，公司未在区域股权市场及其他交易市场进行过权益转让。
子公司股票发行和转让行为合法合规。
（三）主要财务数据
24,477,814.78
24,071,063.98
11,649,571.90
11,094,173.44
12,828,242.88
12,976,890.54
7,115,998.95
22,476,433.57
-77,487.67
2,598,390.66
-148,647.66
2,301,481.51
五、董事、监事、高级管理人员基本情况
截至本公开转让说明书签署日，公司董事、监事和高级管理人员情况如下： 序号
董事长、总经理
2016年4月至2019年4月
2016年4月至2019年4月
董事、副总经理
2016年4月至2019年4月
2016年4月至2019年4月
2016年4月至2019年4月
监事会主席
2016年4月至2019年4月
2016年4月至2019年4月
2016年4月至2019年4月
财务负责人、董事会秘书
2016年4月至2019年4月
（一）公司董事
公司董事会现由5名董事组成，具体情况如下：
1、钟华，男，董事长、总经理，其简历详见本节“三、（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”。
2、钟军，男，董事，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，工程师。1993年9月至1998年12月任江苏中厦集团职员；1999年1月至
2003年12月任兴拓机械有限公司工程师；2004年1月至今任上海思美机电自动
化工程有限公司执行董事、总经理；2007年7月至今任上海唐津机械制造有限
公司监事；2016年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司董事；
3、钟山，男，董事，1其简历详见本节“三、（二）公司控股股东、实际控
制人基本情况”。
4、廖扬华，男，董事、副总经理，1976年出生，中国国籍，无境外永久居
留权，本科学历，中级工程师。1997年7月至2001年5月任中国十七冶机电公
司技术员；2001年5月至2013年11月任上海优科环境工程技术有限公司技术、
销售、副总经理；2013年11月至2016年4月任上海中冶横天自动化工程有限
公司副总经理；2016年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司董事、
副总经理。
5、查文炜，男，董事，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士
学历，副教授。1996年至今任盐城工学院副院长；2016年4月至今任上海中冶
横天智能科技股份有限公司董事。
（二）公司监事
公司监事会现由3名监事组成，具体情况如下：
1、吴迪，男，监事会主席，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
本科学历，工程师。1996年7月至2001年4月任北京冶金自动化研究院技术部
工程师；2001年4月至2013年8月任上海优科环境工程技术有限公司副总经理；
2013年8月至2016年4月任上海中冶横天自动化工程有限公司技术中心主任；
2016年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司监事会主席，任期三年。
2、刘启凯，男，职工代表监事，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，大专学历。2000年9月至2001年7月任统一企业上海分公司销售助理、储
备干部；2001年8月至2003年8月任上海金自横河自动化工程有限公司市场部
销售；2003年8月至2009年6月任上海优科环境工程技术有限公司销售经理；
2009年6月至2016年4月任上海中冶横天自动化工程有限公司销售经理；2016
年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司监事，任期三年。
3、董萍，女，职工代表监事，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，
大专学历，初级会计师。1999年8月至2007年8月任盐城市建湖县森光橡胶制
品有限公司文员、仓管、质检员；2007年8月至2015年8月任上海唐津机械制
造有限公司仓管；2015年8月至2016年4月任上海中冶横天自动化工程有限公
司仓管；2016年4月至今任上海中冶横天智能科技股份有限公司物流部长、职
工代表监事，任期三年。
（三）公司高级管理人员
1、钟华，总经理，其简历详见本节“三、（二）公司控股股东、实际控制人基本情况”。
2、廖扬华，副总经理，其简历详见本节“五、（一）公司董事”。
3、杨定明，男，财务负责人、董事会秘书，1972年出生，中国国籍，无境
外永久居留权，本科学历，工程师。1991年7月至2000年3月任江苏建湖齿轮
厂技术员、质量部长、统计部长；2000年4月至2006年6月任江苏华隆达机械
制造有限公司副总经理、财务负责人；2006年7月至2013年7月任上海优科环
境工程技术有限公司经理、财务部负责人；2013年8月至2016年4月任上海中
冶横天自动化工程有限公司企划部长；2016年4月至今任上海中冶横天智能科
技股份有限公司董事会秘书、财务负责人。
六、主要财务数据
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的
股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股
东的每股净资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股
东的扣除非经常性损益
后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净
资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流
量净额（万元）
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
注：主要财务指标的计算公式如下：
1、资产负债率=公司总负债/公司总资产；
2、流动比率=流动资产/流动负债；
3、速动比率=（流动资产-存货-其他流动资产）/流动负债；
4、每股净资产=归属于普通股股东的期末净资产/期末普通股股数；
5、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入*100%；
6、净资产收益率按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号D净资
产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算；
净资产收益率=P0/（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0CEj×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）；
其中：P0分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股
东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资
产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期
月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告
期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减
变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
7、基本每股收益、稀释每股收益按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号D净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算；
（1）基本每股收益
基本每股收益=P0÷S；
S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0CSk；
其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0
为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si为报告
期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股
数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次
月起至报告期期末的累计月数。
（2）稀释每股收益
稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0CSj×Mj÷M0CSk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）；
其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。
8、每股经营活动的现金流量净额＝经营活动的现金流量净额/注册资本加权平均数；
9、应收账款周转率＝营业收入/应收账款期初期末平均余额；
10、存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；
七、本次推荐的相关机构
（一）主办券商：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
项目负责人：朱凌云
项目组成员：李晓琳、董经纬、胡高梁
（二）律师事务所：上海申浩律师事务所
单位负责人：田庭峰
住所：上海市华山路1954号浩然高科技大厦16层
电话：021-
传真：021-
经办律师：邓传友、钱力宏
（三）会计师事务所：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：余强
住所：浙江杭州市钱江新城新业路8号华联时代大厦A幢601室
经办注册会计师：周密、李康伟
（四）资产评估机构：万隆（上海）资产评估有限公司
法定代表人：刘宏
住所：嘉定区南翔镇镇南路4980号
电话：021-
传真：021-
经办注册评估师：张小娟、戴冠群
（五）证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
法定代表人：戴文桂
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
电话：010-
传真：010-
（六）证券交易场所：全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
电话：010-
传真：010-
公司与本次公开转让有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系。
第二节公司业务
一、主营业务、主要产品及用途
（一）公司及子公司主营业务
1、经营范围
公司的经营范围：智能科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，工业自动化控制系统装置、仪表、电子产品制造、销售；流量检测装置及控制系统的开发、设计、生产、销售；机电产品及设备、计算机及软件销售；仪器仪表、空调、水电（除承装、承修、承试电力设施）安装。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
子公司的经营范围：机电自动化工程安装、检修；建材、五金交电、机电产品及设备批兼零、代购代销；节能环保、仪表仪器、通信设备专业领域的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询；进行流体测量控制仪器仪表装置系统集成的人工组装生产。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】2、主营业务情况
公司主要业务为工业自动化控制系统、自动化成套设备的设计、制造和销售以及工业自动化产品的分销。
子公司主要业务为流体测量控制仪器仪表装置系统集成以及工业自动化产品的分销。
目前，公司及子公司业务可以分为系统集成业务和产品分销业务。
（1）系统集成业务：公司针对客户的技术要求，将上游制造商生产的软硬件通过过程设计及系统集成进行二次开发，制造出专用的自动化过程控制产品。
根据产品的应用领域，将下游客户分为冶金、钢铁、电力、环保、工程机械等细分市场。公司在冶金、钢铁、电力、化工等领域处于优势地位，拥有长期积累的技术经验及成功案例。
（2）产品分销业务：公司还从事国内外知名品牌自动化产品的分销，主要为控制器、分析仪、低压配电类产品等自动化产品。公司及子公司目前已取得日本横河、ABB、长野计器等国际知名企业的分销商资格。
公司主营业务明确，在报告期内没有发生重大变化。2014年度、2015年度、
月份公司主营业务收入分别是55,263,130.38元、88,209,097.34元、
27,557,577.75元。主营业务收入占营业收入的比重均为100.00%，公司主营业务
（二）公司及子公司主要产品及用途
公司产品主要可分为两大类，一是致力于为企业提供工业过程自动化整体解决方案的系统集成类产品；二是作为分销商销售日本横河、ABB 等知名品牌自动化产品。具体情况如下：
1、系统集成类产品
自动化行业的系统集成是通过工艺与设备、软件与硬件、传动器件以及控制器等产品的集成，形成一套能够满足客户需求的工业自动化控制系统。通过系统集成形成的产品或工程项目，在总体上属于非标准化的系统产品，是根据客户的需求，设计并完成满足客户需求的工业自动控制系统。公司目前的系统集成类产品主要应用于冶金、钢铁、电力、化工等领域，并可以提供后续的维护服务等。
公司的系统集成产品如下表所示：
产品名称及图示
高炉炉顶煤气色谱分析柜
主要功能：
（1）提供高炉生产的炉内氢气含量检测，用于检测冷却
管是否漏水，避免爆炸隐患。
（2）提供高炉生产的炉内一氧化碳、二氧化碳含量检测，
用于分析高炉生产氧化还原反应，提高高炉的焦比，节
省焦炭，降低成本。
（3）提供高炉生产的炉内氮气含量检测，用于高炉炉内
的热平衡分析。
（4）提供了在线连续实时分析检测，以直接伴热抽取技
术保证色谱仪工作的稳定性。
送风湿度检测柜
主要功能：
（1）针对钢铁厂高炉送风工艺，实时监测送风绝对湿度，
从而反映送风的温度。
（2）为钢铁厂送风的湿度控制，提供稳定、准确的参考
（3）系统采用恒温措施，杜绝冷凝水产生，保证测量数
值的准确性。
（4）集成化的预处理措施，可长时间无人维护，降低设
备维护成本。
尿素生产控制柜
主要功能：
（1）提供尿素生产线各个工艺的全自动程序启动、停止
（2）提供可靠的设备故障联锁停机，防止事故发生。
（3）提供各种历史记录，历史曲线趋势图，打印各种报
（4）实现复杂的工艺流程的全自动控制。
污水厂控制柜
主要功能：
（1）提供污水处理溶解氧曝气的全自动控制，沉淀、反
洗的全自动控制，以及其他配套工艺的全自动控制。
（2）提供污水处理设备的全自动程序启动、停止功能。
（3）提供各种历史记录，历史曲线趋势图，打印各种报
（4）提供可靠的设备故障联锁停机，防止事故发生。
煤气热值检测柜
主要功能：
（1）提供了钢铁行业的煤气热值、华白指数、密度等参
数的准确检测。
（2）提供了在钢铁行业的煤气热值检测的连续性和稳定
（3）提供了特别的去除样气中焦油和萘的技术。
（4）提供了特别的湿法加干法样气预处理技术，确保了
系统的可靠性。
高炉炉顶轮廓料面检测柜
主要功能：
（1）提供了高炉炉顶料面的3D轮廓检测。
（2）为高炉炉顶的布料系统提供了清楚直观的3D模型，
以及炉内料面各点料面高度的精确检测数据。
（3）使用了高频大功率雷达技术，实现了炉内高温、高
压、高粉尘的环境的超强抗干扰能力和快速检测响应能
（4）利用精确的伺服驱动技术，为3D料面模型的超多
检测点的大数据快速检测提供了保证。
转底炉多组分气体分析柜
主要功能：
（1）提供转底炉炉内的氧气、二氧化碳、一氧化碳各成
分含量，用于生产控制。
（2）获得发明专利的取样探头技术，在高温高粉尘高湿
度环境下可以稳定运行。
（3）采用了直接抽取伴热式预处理技术，保证了系统检
测稳定运行。
2、分销的自动化产品
自动化产品的种类、型号、性能、应用条件十分复杂多样，且应用领域十分广泛，产品制造商无法满足来自各行各业的客户不同的个性化需求，因此进入国内市场的外资制造商以及国内的制造商大多采用分销体制。专业的分销商通过产品分销、仓储物流、系统集成和成套制造等多个环节来满足终端客户的多样化需求。公司及子公司分销的产品主要为国际知名品牌，如日本横河、ABB、东京计装、长野计器等。
分销的主要产品及品牌如下表所示：
DCS、PLC、全系列分析仪表、智能变速器、电磁、
涡街、转子、质量流量计、记录仪、隔离器
雷达等物位测量仪表、隔离器
英国艾肯卓
雷达、超声波等物位测量仪表
蝶阀、球阀、调节阀
废气污染源检测系统（cems）
流量测量、压力测量、温度测量、执行机构和定位
器、分析仪表、超声波物位测量
金属转子流量计、吹扫装置、浮筒变送器
压力表、压力开关、温度计
调节阀、测量及控制附件、工业隔膜阀、截止阀、
金属蝶阀、塑料蝶阀
二、公司及子公司内部组织结构及业务流程
（一）公司及子公司组织结构图
1、组织结构图
2、主要部门职责
（1）全面负责公司的生产管理工作；
（2）根据管理部下达的销售计划编制月、旬的生产计划；
（3）按照生产订单，负责生产现场的人力、设备的调度工作；
（4）负责公司的安全生产及员工安全作业，并对生产现场的各种消防设
施进行定期检查；
（5）对工厂的设备仪器的维修、保养计划进行审核并监督执行，对不正
常的设备进行及时检修；
（6）对公司的原材料、配件的损耗进行严格控制，并制定相关的制度；
（7）对各岗位上的员工进行定期的技能培训。
（1）负责设计的输入、验证、输出、确认的评审工作，控制设计的质量；
（2）负责协调设计过程中各相关部门及内部的组织与协调工作，配合营
业部招投标和材料选择、定样；
（3）参与技术谈判和对外技术交流；
（4）及时了解本部门设计工作情况及相关数据，做出相应合理的安排；
智能化部、自动 （5）根据公司的经营目标和任务，统筹本部门的工作安排，制定工作计
划，组织技术力量解决工艺技术问题、技术管理问题，建立技术管理制度，
就重大技术事项向公司领导提出决策建议；
（6）负责设计文件资料的收集、整理、保管、使用和归档管理；
（7）负责各项产品调试及质量验收工作，提供技术支持及图纸解答工作；
（8）负责及时指导、处理、协调和解决产品出现的技术问题；
（9）积极关注行业的技术发展动向，组织员工参与新技术新应用的学习；
（10）对各部门提出技术、品质问题以及产品改进升级需求作出快速反应。
（1）建立完善售后服务网络，制定销售服务管理制度；
（2）合理调配技术服务人员分工，负责用户的设备安装调试工作；
（3）积极响应配合营业部及其他部门提出的售后服务申请，并做好与用
户和营业部的交流工作；
（4）做好安装调试记录，包括产品标识性信息、用户的详细信息及相关
人员信息；
（5）服务过程中的信息要及时反馈给营业及相关人员，并做好记录；
（6）填写《技术服务报告单》，所涉及的文件文档资料要及时存档备份；
（7）负责公司产品在运行过程中质量信息的搜集、汇总、分析，定期向
设计部门反馈；
（8）负责售后服务文件资料的收集、整理、保管、使用和归档管理。
（1）组织检查、协调、考核，及时处理和解决各种质量纠纷；
（2）对公司产品、工作和服务质量进行监督、检查、协调和管理；
（3）负责公司质量事故的处理；
（4）负责从原材料、外购件进场质量检验和半成品直到成品出厂整个加
工制造过程的质量检验工作；
（5）负责产品质量家宴原始资料和外购件试验资料的保存、整理和归档；
（6）参与供应商的审定，负责入库前外购件的质量验收。
（1）负责制定公司物流业务管理及计划工作内容；
（2）定期对实物物资进行盘点；
（3）未生产部门、采购部门提供准确的物资储备信息，月末提供月报表，
为财务部门提供成本核算的依据；
（4）建立承运商的管理与考核制度，制定承运商考核表。
（1）负责市场调研，包括对行业、市场、竞争对手信息进行调研与分析，
并作出分析报告；
（2）依据公司中长期发展规划，制定公司研发任务书；
（3）组织进行产品设计、评审、测试、验证、确认等工作；
（4）研发管理；
（5）与科研机构、学校等单位对接，进行合作开发。
（1）下设三个营业部和市场拓展部；
（2）营业部分区域负责销售业务，包括合同管理（包括合同的洽商、
评审、签订和组织履行），与顾客的沟通，监督合同的执行情况以及货款
的及时回收；
（3）市场拓展部主要负责新客户的开发及老客户的维护；
（4）营销人员的业绩考核，在授权范围内审核各类费用；
（5）制定、调整销售运营政策；
（6）客户资源的管理、做好市场资源的维护工作；
（1）负责制定公司的财务管理制度和会计核算制度，组织实施公司的财
务管理、会计核算、税务管理和筹划工作；
（2）编制、检查公司年度财务预算；
（3）负责公司资金筹措；
（4）负责办理公司所有款项收支；
（5）负责公司货款结算；
（6）协助行政部管理实物资产等。
（1）下设采购部和办公室；
（2）采购部负责供应商管理、新供方引入、采购交付管理、采购成本控
制、过程管理、合同管理、安全库存管理等工作；
（3）办公室负责明确公司人力资源目标和总体方案；
（4）参与制定公司运营战略并协助完成公司战略目标的推进实施；
（1）负责监督考核各部门制度执行情况；
（2）负责落实各部门责任制制定实施；
（3）负责公司项目抽查考核；
（4）公司品牌塑造及推广；包括公司及子公司商标申请、续展并在相关
渠道进行推广、行业会议宣传、专利申请等。
3、子公司组织结构图
（二）公司及子公司主要业务流程
1、系统集成业务流程
系统集成业务采用订单模式销售，通过招标、直接洽谈等形式获取订单，根据订单进行工业自动控制系统方案设计、控制程序编程、安排采购与生产，系统安装调试并经客户验收合格后，确认销售收入。具体流程如下：
市场推广、展会、技术交流会等
技术可行性分析
实施可行性分析
签订合同及技术协议
招投标前技术沟通
制定现场方案
整体设计方案制定
实施中微调
项目现场实施
控制系统调试
准备投标文件
2、产品分销业务流程
产品分销业务大部分由销售人员通过收集客户信息、市场推广活动等方式获取客户订单，并汇集到采购部。采购部向公司仓库开出发货通知单，采用上门送货、专业运输公司配送或者客户自提等形式移交货物。客户收到并验收合格后，确认销售收入。具体流程如下：
3、售后服务流程
产品验收后，公司为客户随时解决遇到的疑难问题，并会定期安排产品巡检。
公司售后服务由销售部和服务部共同负责：销售部负责管理并协调解决售前技术咨询和售后服务工作，对所有的客户建立档案并回访；服务部根据销售部反映的客户需求，安排人员对产品施行保修和维修。售后服务流程图如下：
客户信息反馈
（三）公司产品或服务的质量控制情况
公司一贯重视质量控制工作，严格按照计量器具的国家标准和行业标准进行生产和检测。公司实施全面质量管理策略，按照ISO9001的要求建立了涵盖采购、生产、检验、售后服务等全过程质量管理制度体系，并实施科学的质量管理流程，产品符合相关行业质量标准和技术监督的要求，未受到任何产品质量方面的行政处罚，也未因产品质量问题与客户产生重大质量纠纷。
日，公司取得上海英格尔认证有限公司（中国国家认证认可
监督管理委员会批准号：CNCA-R-、英国皇家认可委员会认可号：0260）颁发的《认证证书》（编号：1-07R2S），证明公司满足 ISO 质量管理体系要求，认证范围为冶金自动化检测控制系统的设计、生产服务，有效期至日。
根据上海市质量技术监督局于日出具的证明：中冶横天自2013
年1月1日至今，无质量技术监督行政处罚记录。
日，上海市宝山区市场监督管理局出具《证明》：公司的子
公司思美机电自日至日，没有因违反有关质量技术
监督方面的法律法规而受到行政处罚的记录。
三、与业务相关的关键资源要素
（一）产品所使用的主要技术
1、预处理技术
根据标准规范、工况条件、测量介质和分析仪器主机的要求，设计预处理的应用方案，对样品进行除尘、除水、减压或增压、降温等，部分产品设计还需应对高温、高尘等恶劣环境的特殊要求。
2、机械结构设计
机械结构设计涉及到机械原理、机械设计基础、机械工程材料、机械制造工艺学、理论力学、制造技术基础、数控技术等。对产品的机械结构进行力学分析与外观设计，包括机械部件的设计、材料选用、机械结构的仿真模拟、配合硬件设计工装夹具等，在确保机械性能稳定的基础上，对外观进行美学优化。
3、系统集成相关技术
自动化系统集成涉及到自动控制原理、PLC、检测技术、电路原理、计算机绘图技术、电力与拖动、电力系统原理、电力电子技术、电机学等。根据客户需求，完成包括售前选型、编程调试、售后维护等一整套全面、可靠的服务。包括可编程逻辑控制器的编程调试、电气控制系统设计、控制柜CAD制图、对低压电器和各控制仪表、传感器等设备的应用，最终通过简洁的硬件设备和缜密的软件逻辑控制、完成客户的个性化需求。
（二）主要无形资产情况
截至本公开转让说明书签署之日，公司共有19项专利，其中2项为发明专
利，17项为实用新型专利，具体如下：
授权公告日
应用于现场部分的转底
炉烟气成分分析样气预
一种连铸结晶器吹氩自
动控制方法
基于光纤光栅传感器的
智能轨道称重系统
水洗脱萘装置
恒压恒速泵控制系统
高炉水渣吹气式液位测
废水的PH值测控系统
焦炉煤气热值智能检测
送风湿度计智能分析系
高炉炉身防熔融物质堵
塞的压力检测系统
高炉冷却设备泄露检测
石灰窑尾高温烟气智能
控制式连续取样装置
半导体制冷脱水装置
热值仪可伸缩探头
转炉煤气分析仪控制系
用于气相色谱仪的新型
分析仪表采样预处理系
统的样气稳压器
具有侧吹功能的采样探
连铸吹氩智能控制系统
注：（1）上述第14项至第19项实用新型专利于日由优科工程转让给
有限公司，该转让已于日经国家知识产权局登记并公告。
（2）上述第2项发明专利“一种连铸结晶器吹氩自动控制方法”系有限公司与宝钢股份
合作研发取得，为共同权利人。该发明专利系双方员工共同研发，双方于
日签订《专利合作协议》，约定共同申请发明专利，若申请成功，归双方共有，许可实施收益由双方平均分配。
（3）上述第3项实用新型专利“基于光纤光栅传感器的智能轨道称重系统”系有限公司
与优科工程合作研发取得，为共同权利人。双方于日签订《专利合作协议》，
约定共同申请实用新型专利，若申请成功，归双方共有，许可实施收益由双方平均分配。
（4）因有限公司已整体变更为股份有限公司，上述专利正在办理更名手续。
公司及子公司目前拥有4项注册商标，基本情况如下：
注：（1）由于有限公司已整体变更为股份公司，上述第1项注册商标的权利人信息变
更正在办理过程中。
（2）以上4项商标均已使用。
截至本公开转让说明书签署日，公司及子公司通过注册取得2项域名，并已
分别在国际顶级域名数据库、国内顶级域名数据库备案，具体情况如下：
域名所有者
备案/许可证号
sinomedia.net.cn
注：因有限公司已整体变更为股份有限公司，上述第1项域名正在办理更名手续。
（三）公司与业务相关的重要资质
1、公司及子公司的业务资质与特许经营权
公司及子公司主要业务均为工业自动化控制系统的系统集成业务和自动化产品的分销业务，不涉及仪器仪表等自动化元器件的生产制造，不涉及需要管理部门许可的资质，亦无特许经营权的情况。
2、公司及子公司取得的其他认证证书
许可证编号
有效期/发证日期
上海市科学技术委
高新技术企 员会、上海市财政
局、上海市国家税 GF
务局、上海市地方
2008质量管 上海英格尔认证有 1-07
理体系认证
（四）重要固定资产使用情况
1、固定资产总体情况
截至日，公司的固定资产原值、账面价值及成新率情况如下：
账面原值（元）
累计折旧（元）
账面净值（元）
成新率（%）
5,327,572.60
1,480,341.28
3,847,231.32
2,284,938.44
1,657,290.61
627,647.83
电子及其他设备
7,666,151.09
3,181,047.46
4,485,103.63
注：成新率=固定资产账面净值/原值
公司固定资产包括机器设备、运输工具、电子及其他设备，与公司的经营活动相匹配，并且在公司的日常经营中正常使用。
2、主要机器设备
分析仪标定装置
1,500,000.00
512,500.00
987,500.00
烟尘监测标准校验
1,409,622.60
478,060.00
931,562.60
红外测温系统
1,081,950.00
369,000.00
712,950.00
流量检测装置
980,000.00
917,933.36
万能升降铣床
116,000.00
100,000.00
摇臂钻床Z3050
3、运输工具
车辆识别代号
JTEES43AX72
JX1030TSGA4
LEFADCG15EHP75638
SGM7166MTC
LSGPC52U0DF163581
LE4HG5EB5CL056633
LJXCMFCB98T090634
LBELMBKC4BY115724
4、主要电子及其他设备
联想笔记本电脑
联想电脑一体机
（五）公司员工情况
截至公开转让说明书出具之日，公司及子公司员工总数为71人，其中中冶
横天员工56人，子公司思美机电员工15人。其详细构成情况如下：
1、员工结构
（1）岗位结构
行政管理人员
（2）年龄结构
（3）教育程度结构
硕士及以上
大专及中专
高中及以下
2、核心技术人员情况
智能化部部长
自动化部部长
服务部部长
报告期内，公司共有三名核心技术人员，分别为公司智能化部部长董成林、公司自动化部部长郑庆炜和公司服务部部长徐春生。目前，以上三人均未持有公司股份，其基本情况如下：
（1）董成林，公司核心技术人员，1986年出生，中国国籍，无境外永久居
留权，毕业于扬州大学机械制造及其自动化专业，硕士学历。2012年7月至2016
年4月，在上海中冶横天自动化工程有限公司任技术员；2016年4月至今，在
上海中冶横天智能科技股份有限公司智能化部部长。
（2）郑庆炜，公司核心技术人员，1981年出生，中国国籍，无境外永久居
留权，毕业于厦门大学物理化学专业，硕士学历。2008年9月至2015年7月，
在上海优科环境工程技术有限公司任工程师；2015年8月至2016年4月，在上
海中冶横天自动化工程有限公司任自动化部部长；2016年4月至今，任上海中
冶横天智能科技股份有限公司自动化部部长。
（3）徐春生，公司核心技术人员，1987年出生，中国国籍，无境外永久居
留权，毕业于南通纺织职业技术学院电气自动化技术专业，大专学历。2007年
10月至2008年8月，在亿光电子（苏州）有限公司任设备管理维护技术员；2008
年9月至2009年10月，在南通永兴多媒体任技术员；2009年12月至2016年4
月，任上海中冶横天自动化工程有限公司服务部部长；2016年4月至今，任上
海中冶横天智能科技股份有限公司服务部部长。
四、公司业务相关情况
（一）主要产品或服务的营业收入情况
1、业务收入构成及规模情况
公司主要业务为工业自动化控制系统、自动化成套设备的设计、制造和销售以及工业自动化产品的分销。报告期内，公司业务收入的相关情况如下：
27,557,577......73
合计 27,557,577......73
2、主营业务收入分产品类别的收入情况
报告期内各类产品收入情况如下：
占比（%） 营业收入
25,909,461.42
94.02% 84,709,233.20
53,554,619.26
1,648,116.33
3,499,864.14
1,708,511.12
27,557,577.75
100.00% 88,209,097.34
55,263,130.38
3、主营业务收入的区域分布
2,744,487.17 2,108,164.36
495,726.50
405,029.07
490,888.88
362,214.11 1,257,165.04
976,056.32 3,707,435.90
2,913,783.50
12,281,045....84 25,096,229.30
17,015,058.94
5,196,525.16
3,791,824...91 3,478,957.26
2,667,146.97
499,367.51
371,761.03
404,547.01
225,354.92 2,688,829.93 1,992,690.76 1,852,008.56
1,328,753.26
382,998.71
307,194.89
4,450,557.76
3,227,908....10 10,410,637.71
27,557,577.75
19,888,347....38 43,500,535.73
4、子公司收入相关情况
（1）子公司业务收入及规模情况
系统集成业务
6,475,825.03
21,897,419.96
640,173.92
579,013.61
7,115,998.95
22,476,433.57
（2）子公司主营业务收入分产品类别的收入情况
系统集成业务
6,475,825.03
21,897,419.96
640,173.92
579,013.61
7,115,998.95
22,476,433.57
（3）子公司主营业务收入的区域分布
6,722,799.70
5,021,842.99
16,744,127.87
11,836,886.85
370,336.00
338,377.04
5,732,305.70
4,333,686.39
7,115,998.95
5,362,943.29
22,476,433.57
16,170,573.24
（二）公司产品消费群体及前五名客户情况
1、主要消费群体
公司的主要客户系以冶金、钢铁、电力和化工企业为主，客户广泛分布在全国10多个省份。
2、公司对前五名客户的销售情况
（1）月前五名客户情况表
与本公司关系
占销售总额的比例
中冶赛迪电气技术有限公司重庆
2,973,991.45
宝钢湛江钢铁有限公司
2,867,284.00
宝山钢铁股份有限公司
2,806,944.12
广东韶钢松山股份有限公司
2,377,452.16
上海宝信软件股份有限公司
2,267,213.67
13,292,885.40
（2）2015年度前五名客户情况表
与本公司关系
占销售总额的比例
宝钢湛江钢铁有限公司
11,867,141.00
重庆赛迪热工环保工程技术有限
10,682,808.54
中冶赛迪电气技术有限公司重庆
6,104,990.50
与本公司关系
占销售总额的比例
宝山钢铁股份有限公司
5,678,393.00
上海宝信软件股份有限公司
4,372,513.67
38,705,846.71
（3）2014年度前五名客户情况表
与本公司关系
占销售总额的比例
中冶赛迪电气技术有限公司重庆
8,654,630.87
上海宝信软件股份有限公司
5,032,152.92
上海永彰冶金工程技术有限公司
3,767,314.37
广东韶钢松山股份有限公司
2,889,645.29
上海朝冶机电成套设备有限公司
2,864,870.09
23,208,613.54
3、子公司五大客户情况
（1）子公司对前五名客户的销售情况
①月前五名客户情况表
与子公司关系
占销售总额的比例
宝钢不锈钢有限公司
1,868,633.91
宝钢工程技术集团有限公司
562,954.86
宝山钢铁股份有限公司
2,206,663.45
上海科沃自控仪器仪表有限公司
687,000.00
宝钢化工湛江有限公司
361,296.00
5,686,548.22
②月前五名客户情况表
与子公司关系
占销售总额的比例
上海宝信软件股份有限公司
3,483,890.00
上海宝川自控成套设备有限公司
859,832.00
宝山钢铁股份有限公司
1,521,320.72
宝钢湛江钢铁有限公司
5,355,149.67
宝钢化工湛江有限公司
2,460,393.00
13,680,585.39
公司及子公司与中冶集团及其旗下中冶系公司不存在关联关系。报告期前五名销售客户中除上海永彰冶金工程技术有限公司为公司关联方外，无公司其他关联方，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东在上述客户中均无权益。报告期内，公司主要客户为中冶赛迪电气技术有限公司、宝钢湛江钢铁有限公司，公司与主要客户建立了长期稳定的业务合作关系。
（三）主要供应商
1、主要采购品及供应商
公司主要产品生产所用的原材料包括电缆、断路器、控制仪表、电磁阀、流量计、不锈钢、法兰等。这些原材料和配套件等，公司都已建立了正常供应渠道并有长期的协作关系，货源充足，能大批量供应。公司消耗的主要能源为电与水，由于主要业务的性质不同于传统的加工生产制造，所以对电与水的消耗量很少，主要从当地供电部门与水厂采购，来源稳定且可靠。
2、公司对前五名供应商的采购情况
（1）月前五名供应商情况表
供应商单位名称
与本公司关系
占采购总额的比例
横河电机（中国）有限公司
6,430,265.00
江苏江扬电缆有限公司
1,430,244.84
供应商单位名称
与本公司关系
占采购总额的比例
上海英达自控工程成套有限
739,076.40
上海弘川机电设备有限公司
568,600.02
上海妍晨电器有限公司
202,140.00
9,370,326.26
（2）2015年度前五名供应商情况表
供应商单位名称
与本公司关系
占采购总额的比例
上海优科环境工程技术有限
16,776,738.18
横河电机（中国）有限公司
6,038,653.85
江苏万佳工程机械有限公司
2,405,213.68
上海昊气昶控自动化设备有
2,403,760.68
上海瀚而普贸易有限公司
2,284,954.21
29,909,320.60
（3）2014年度前五名供应商情况表
供应商单位名称
与本公司关系
占采购总额的比例
上海优科环境工程技术有限
6,838,105.97
上海唐津机械制造有限公司
7,034,188.25
上海ABB工程有限公司
3,518,909.62
上海信鼎拓工业自动化工程
3,097,863.25
上海英达自控工程成套有限
2,496,423.93
22,985,491.02
3、子公司对前五名供应商情况
1）月前五名供应商情况表
供应商单位名称
与子公司关系
占采购总额的比例
上海ABB工程有限公司
1,174,176.04
轩臻自动化工程有限公司
443,000.00
上海瀚而普国际贸易有限公
1,065,928.86
上海弘川机电设备有限公司
1,229,980.00
上海信鼎拓工业自动化工程
163,500.00
4,076,584.90
2）月前五名供应商情况表
供应商单位名称
与本公司关系
占采购总额的比例
上海ABB工程有限公司
2,014,090.54
上海昊气昶控自动化工程有
1,514,870.00
上海瀚而普国际贸易有限公
2,081,369.76
上海弘川机电设备有限公司
2,416,429.97
上海信鼎拓工业自动化工程
1,392,000.00
9,418,760.27
公司及子公司与中冶集团及其旗下中冶系公司不存在关联关系。报告期内，各期前五名供应商中除上海优科环境工程技术有限公司和上海唐津机械制造有限公司外，无公司关联方，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东在上述供应商中均无权益，公司不存在向单个供应商的采购比例超过该期采购总额的 50%或严重依赖于少数供应商的情况。
（四）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况
报告期内及期后对公司持续经营有重大影响的业务合同情况如下：
1、重大销售合同
本公开转让说明书以报告期内公司已履行完毕或正在履行中的销售金额在
人民币200万元（含税）以上的销售合同为重大销售合同。
中冶横 设备/材料采购
重庆赛迪工业
炉有限公司
工程设备采购
上海宝信软件
鼓风监控设备
股份有限公司
上海进德实业
中间包吹氩系统
工业品买卖合
中冶焦耐自动
化有限公司
设备订货合同
宝钢湛江钢铁
煤气分析仪色谱
中冶横 设备/材料定作
重庆赛迪工业
仪表检测设备和
承揽和技术服
炉有限公司
仪表分析仪
务采购订单
中冶横 设备/材料定作
中冶赛迪电气
承揽和技术服
技术有限公司
务采购订单
重庆分公司
宝钢设备订货
宝山钢铁股份
中冶横 设备/材料定作
重庆赛迪工业
承揽和技术服
炉有限公司
DCSFF及备件
务采购订单
宝钢湛江钢铁
中冶横 设备/材料定作
重庆赛迪热工
承揽和技术服
环保工程技术
务采购订单
2、重大采购合同
对公司持续经营有重大影响的采购合同的选取标准是：单笔合同或订单金额 在人民币100万元以上或合同金额不足100万元，但对公司生产经营产生重要影响的合同。报告期内及期后对公司持续经营有重大影响的采购业务合同情况如下：序
合同总价（含
上海信鼎拓工 微量水份仪及微量
设备合同 业自动化工程
302.40万元
完毕有限公司
中冶横 购销合同 上海庆道经贸 中板、开平板、槽钢