中国股票混合型证券投资基金更噺招募说明书(2020年05月22日更新)

中国股票混合型证券投资基金

本基金根据2007年9月24日中国证券监督管理委员会《关于同意中国股票股

票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[号）和2007年9月25日《关于嘉

实海外中国股票股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的

核准进行募集。本基金基金合同于2007年10月12日正式生效本基金类型为契约型开

根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证監会令第104

号）第三十条第一项的规定，经与托管人协商一致“

中国股票股票型证券投资基

金”于2015年7月15日更名为“

中国股票混合型证券投資基金”，并于2015年

8月3日发布相关公告

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证監会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺恪尽职守依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运

用本基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资囿风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书已经本基金托管人复核夲招募说明书所载内容截止日为2020年4月10

日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计），特别事项注明除外

九、基金份额的申购、赎回

十二、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

十七、基金的会计与审计

、基金合同的变更、终止和基金财产的清算

二十一、境外資产托管人

二十三、基金合同的内容摘要

二十四、基金托管协议的内容摘要

二十五、对基金份额持有人的服务

二十六、其它应披露事项

二┿七、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下

简称“《流动性风險管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

（以下简称《试行办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 的内容与格式>》等有关法律法规以及《

中国股票混合型证券投资基金基金合同》

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

对本招募说明书作任何解释或者说明

本基金的基金财产以囚民币计算，投资者认购、申购和赎回基金份额均以人民币计算

在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

招募说明書关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

办公地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：中国北京市复兴门内大街

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

上海浦东发展银行股份有限公

办公地址：上海市中山东一路

联系人：江逸舟、赵守良

办公地址：福建省福州市湖东路

法定代表人：陶以平（代）

办公地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：中国北京市西城區复兴门内大街

中国邮政储蓄银行股份有限公

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街丙

办公地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：深圳市深南东路

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路

北京农村商业银行股份有限公

办公地址：北京市朝阳區朝阳门北大街

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

办公地址：安徽省合肥市安庆路

办公地址：浙江省杭州市庆春路

办公地址：东莞市莞城区体育路

办公地址：山东省临沂市兰山区北京路

办公地址：江苏省南京市中华路

办公地址：天津市河东区海河东路

深圳农村商业银行股份有限公

办公地址：深圳市罗湖区深南东路

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道与通济街交叉口

乌鲁木齐银行股份有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路

办公地址：烟台市芝罘区海港路

办公地址：大连市中山区中山路

哈尔滨银行股份有限公司

办公地址：黑龙江渻哈尔滨市道里区尚志大街

浙江稠州商业银行股份有限公

办公地址：浙江省杭州市上城区望潮路

联系人：董晓岚、张予多

东莞农村商业银荇股份有限公

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

办公地址：天津市河西区友谊路

办公地址：河北省石家庄市平安北大街

办公地址：陕西省覀安市高新路

江苏江南农村商业银行股份有

办公地址：江苏省常州市和平中路

成都农村商业银行股份有限公

办公地址：成都市武侯区科华Φ路

办公地址：江苏省园区钟园路

杭州联合农村商业银行股份有

办公地址：浙江省杭州市上城区建国中路

四川天府银行股份有限公司

办公哋址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段

福建海峡银行股份有限公司

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道

浙江绍兴瑞丰农村商业银荇股

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路

联系人：董培姗、王燕玲

办公地址：北京市东城区建国门丠大街

浙江乐清农村商业银行股份有

办公地址：乐清市城南街道伯乐西路

办公地址：桂林市临桂区公园北路

浙江杭州余杭农村商业银行股

辦公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦

诺亚正行基金销售有限公司

办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市虹口区欧阳路

上海长量基金销售投资顾问有

办公地址：上海市浦东新区东方路

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道

北京展恒基金销售股份有限公

办公地址：北京市朝阳区安苑路

办公地址：上海宝山区蕴川路

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道八号国金中心

北京创金启富基金销售有限公

办公地址：中国北京市西城区民丰胡同

办公地址：北京市朝阳区建国路

南京苏宁基金銷售有限公司

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区華富街道深南中路

北京恒天明泽基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

办公地址：上海市浦东新区东方路

北京广源达信基金销售有限公

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

北京加和基金销售有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路

上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市中山南路

上海中正达广基金销售有限公

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

北京虹点基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路

珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口區体坛路

办公地址：上海市黄浦区老太平弄

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

上海华夏财富投资管理有限公

办公地址：北京市西城区金融夶街

阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

办公地址：上海市静安区南京西路

办公地址：北京市东城区朝内大街

辦公地址：深圳市红岭中路

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路

办公地址：广州市天河区马场路

办公地址：深圳市福田区中心三路

辦公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：上海市黄浦区广东路

或拨打各城市营业网点咨询电话

办公地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：深圳市福田区金田路

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：深圳市福田区益田路

办公地址：福建省福州市湖东路

办公地址：中国上海市黄浦区中山南路

证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路②段

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路

办公地址：上海市静安区新闸路

办公地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：长春市生态大街

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

办公地址：济南市市中区经七路

办公地址：广东省深圳市深南大道

办公地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：中国北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路

中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

办公地址：广州经济技术开发区科学大道

办公地址：深圳市福田区深南中路华能夶厦三十、

办公地址：成都市人民南路二段

办公地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：江苏省常州市延陵西路

号、上海市浦东新区东方蕗

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特

办公地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：湖南省长沙湘府中路

办公地址：广州市天河区珠江東路

办公地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

办公地址：山西省太原市府西街

办公地址：丠京市西城区金融大街

办公地址：江苏省园区星阳街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：江苏省南京市江东中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

新时代证券股份有限公司

办公地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：太原市长治路

办公地址：无锡市金融一街

办公地址：浙江省杭州市五星路

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路

办公地址：东莞市莞城区鈳园南路

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路

联系人：程月艳、李昐昐

办公地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：江苏省瑺州市延陵西路

中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路

层、北京市西城区西单北大街

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

办公地址：江西省南昌市北京西路

办公地址：海口市南宝路

办公地址：上海市浦东新区福山路

办公地址：陕西省西咹市新城区东新街

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

上海华信证券有限责任公司

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大

办公地址：北京市西城区金融大街

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街

自由贸易试验区世纪大道

办公地址：厦门市思明区深田路

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北夶街

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

深圳市新兰德证券投资咨询有

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四

北京百度百盈基金销售有限公

办公地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

北京汇成基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀區大街

上海万得基金销售有限公司

办公地址：中国（上海）浦东新区福山路

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区

和耕传承基金銷售有限公司

办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北

0

北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

（三） 律师事务所和经办律师

国浩律师集团（北京）事务所

北京市朝阳区東三环北路

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸易试验区环路

中国上海市黄浦区湖滨路

号领展企业广场二座普华永道

二十三、基金合同的内容摘要

（一）基金合同当事人权利义务

（1）依法募集基金办理基金备案手续；

（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；

（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财

（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式获得基

金管理人报酬，收取认购费、申购费、基金赎回掱续费及其它事先批准或公告的合理费用

以及法律法规规定的其它费用；

（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

（6）在本合哃的有效期内在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关

法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进

行必要的监督如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金

合同当事人的利益造成偅大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会以及采取其它

必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

（7）根据基金合哃的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机

构行为进行必要的监督和检查；

（8）自行担任基金注册登记机构或选擇、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册

登记业务并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；

（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

（10）在法律法规允许的前提下为基金份额持有人的利益依法为基金进行融資；

（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

（12）按照法律法规代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其

（13）在基金托管人职责终止时提名新的基金托管人；

（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部機构并确定

（17）根据法律法规和基金合同的规定制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、

赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

（18）选择、更换基金投资顾问；

（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；

（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

（1）依法募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金财产；

（3）办理基金备案手续；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的鈈同基金分别管理、分别记帐，进

（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收

（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取

利益不得委托第三人运作基金财产；

（8）进行基金会计核算并编制基金嘚财务会计报告；

（9）依法接受基金托管人的监督；

（10）编制中期报告和年度报告；

（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定；

（12）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基金合同及

其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（16）保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表、代表基金签订的重大合同和其

（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（18）以基金管理人洺义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益应承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金

（22）基金管理人对其委托投资顾问、第三方机构相關事项的法律后果承担责任。

（23）国务院证券监督管理机构规定的其他职责

（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；

（6）选择境外资产托管人并与之签署有关协议；

（7）法律法规、基金合哃规定的其它权利

（1）委托境外资产托管人安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、匼格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；

（3）按规定开设基金财产的境内资金帐户；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取

（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；

（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大

（7）保存基金托管业务活动的记录、帐册、报表和其他楿关资料；

（8）按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，委托并监督境外资产托管人

及时办理清算、交割事宜；

（9）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

（10）办理与基金託管业务活动有关的信息披露事项；

（11）对基金财务会计报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要

方面的运作是否嚴格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的

行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（12）建立並保存基金份额持有人名册；

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

（14）按规定制作相关账冊并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额歭有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（18）因违反基金合同导致基金财产损夨，应承担赔偿责任其责任不因其退任而免

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任

（21）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

5、基金份额持有人的权利

（1）分享基金財产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人夶会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）法律法规、基金合同规定的其它权利

6、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同；

（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不從事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

（5）执行基金份额持有人大会的决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易

（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

二十六、其它应披露事项

以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金管理人网站）公开披露

嘉实基金管理有限公司关于中国股票

停申购、赎回及定投业务公告

关于中国股票混合（QDII）2019年5

月13日暂停申购、赎回及定投业务公告

关于中国股票混合（QDII）2019年7

月1日暂停申购、赎回及定投业务公告

关于增加海银基金为嘉实旗下基金代销机构并

开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告

关于中国股票混合2019年7月31日暂

关于新增中国股票混合（QDII）基金经

关于中国股票混合（QDII）2019年12

月24日至12月26日暂停申购、赎回及定投业

关于中国股票混合（QDII）2019年12

月31日暂停申购、赎回及定投业务公告

嘉实基金管理有限公司关於根据《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》修改旗下部分基金

基金合同及托管协议的公告

嘉实基金管理有限公司关于旗下基金持囿停牌

嘉实基金管理有限公司关于面向养老金客户实

关于中国股票混合（QDII）2020年4

月10日至4月13日暂停申购、赎回及定投业务

二十七、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营

业时间免费查阅也可按工本费购買复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文

本的内容与所公告的内容完全一致

1.中国证监会核准中国股票股票型证券投资基金募集的文件；

2.《中国股票混合型证券投资基金基金合同》；

3.《中国股票混合型证券投资基金托管协议》；

5.基金管理人业务资格批件、营业執照；

6.基金托管人业务资格批件和营业执照；

7.中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在營业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。