华安纳斯达克100100指数证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华安纳斯达克100100指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由華安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）2013年1月5日《关于核准华安纳斯达克100100指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]10号）核准。本基金基金合同自2013年8月2日生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于海外证券市场基金净值会因为所投资证券市场波動等因素产生波动。在投资本基金前投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险包括指数嘚授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险包括流动性风险、信用風险、利率风险等。

投资有风险投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预礻其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人複核。除特别说明外本招募说明书所载内容截止日为2019年2月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日

本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投資者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他相关法律法规的规定以及《华安纳斯达克100100指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會核准基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照有关法律法规、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指,下列詞语具有如下含义：

（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市复兴门内大街1号

办公哋址：中国北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号

客户服务電话：95599

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电话：95555

（6）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

客户服务电话：（021）95594

（7）平安银行股份有限公司

注册哋址：中国深圳市深南中路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦

客户服务电话：95511

(8)上海农村商业银行股份有限公司

注册哋址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

(9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务电话：95521

（10）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

客户服务电话：（010）

（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

(12)和讯信息科技有限公司

注册地址：丠京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

(13)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南東路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(14)上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613號6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

（15）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

辦公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室

（16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

（17）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新區东方路1267号11层

（18）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市翠柏路7号杭州电子商务產业园2楼

（19）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2層

（20）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

（21）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（22）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号中信证券大厦

（23）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商貿广场45层（邮编:200031）

客户服务电话：021-

（24）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市喃区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

（25）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京覀城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（26）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508號

客户服务电话:95525、

（27）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（28）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

客户服务电话：95345

（30）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层

（31）中国Φ投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋4层、18-21层

客户服务电话：95532

（32）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

辦公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

（33）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

（34）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号，朝阳区朝阳门北大街18号

客户服务电话：95390

（35)天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区關东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

客户服务电话：028-

（36)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（37)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳區东三环中路20号乐成中心A座23层

（38)一路财富（北京）信息科技有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

（39)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

（40)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

（41)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国門外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

客户服务电话：（010）

（42)太平洋证券股份有限公司

注册地址：南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

（43)泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿路3号

（44)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

（45)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（46)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华夶厦F座12层B室

（47)上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号樓3层

（48)泰信财富投资管理有限公司

地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

（49)北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大朢路1号1号楼16层1603

（50)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团②期418室

（51)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（52）中宏人寿保险有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦6楼

（53)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12樓

客户服务电话:020-

（54）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（55）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话:400-

（56）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路728号

（57）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

客户服务电话：010-

（58）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号樓1层

（59）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

客户服務（投诉）电话：95511-8

（60）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

（61）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

（62）北京晟视天下投资管理有限公司

紸册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（63）奕丰基金销售有限公司

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

（64）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（66）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（67）江苏常熟农村商业银荇股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

客户服务电话：、或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询网址：

（68）北京蛋卷基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

住所：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（70）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：仩海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

(71)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城区民丰胡哃31号中水大厦215A

客户服务电话：400-

(72)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海澱区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

(73)钱滚滚财富投资管理（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

办公哋址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层

(74)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

办公地址：丠京市海淀区海淀北二街10号泰鹏大厦12层

客户服务电话：010-

(75)嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

(76)寧波银行股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(77)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(78)南京途牛金融信息服务有限公司

地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

(79)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大廈6层

(80)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金橋路27号13号楼2层

(81)民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28號民生金融中心Ａ座16-18层

(82)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

(83)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

(84)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦第28层A01、B01(b)单元

(85)东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼

(86)河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

联系电话：（0311）

传真号码：（0311）

(87)Φ国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(88)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层济安财富

(89)泰誠财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(90)华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

客户服务电话：96326

(91)北京肯特瑞财富投資管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

(92)福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡銀行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

(93)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公哋址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

(94)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融夶街33号通泰大厦B座8层

(95)上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴卋纪金融广场3号楼9层

(96)晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风覀街1号丽华大厦

(97)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

(98)中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

(99)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济發展区）法定代表人：王翔

(100)深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局綜合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综匼办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

（101）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层法定代表人：张皓

(102)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

(103)天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

客户服务电话：010-

(104)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

(105)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

(106)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市丰台区东管头1号2號楼2-45室

(107)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

(108)四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１號

(109)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

办公地址：成都市高新区天府大道Φ段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

(110)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

(111)北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

(112)国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

愙户服务电话：95310

(113)长城华西银行股份有限公司

注册地址:四川省德阳市蒙山街14号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街333号

(114)上海有鱼基金销售囿限公司

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

(115)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

辦公地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室；北京市西什库大街31号九思文创园

(116)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鷺江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

(117)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(118)上海钜派钰茂基金销售公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

(119)扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公哋址：扬州市邗江区文昌西路56号公园国际大厦3层

(120)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

客户服务电话：95177

(122)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服务电话：021-

(123)北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海澱区上地信息路甲9号奎科科技大厦

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

（三）出具法律意见书的律师事務所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝

二十、基金合同的内容摘要

基金合同的内容摘要详见附件一。

二十一、基金托管协议的内容摘要

基金托管协议的内容摘要详见附件②

二十二、对基金持有人的服务

本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化适时對服务项目进行调整。主要服务内容如下：

（一）投资人对账单服务

本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份額持有人寄送纸质对账单；每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单

（二）客户服务中心电话服务

客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品与服务等信息的自助查询。

客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务基金投资人可以通过客服热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。

投资人可以通过本公司网站的“在線客服”在线就基金投资、交易操作中的各种问题进行咨询互动或留言

投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。

投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见本公司对于工作日期间受理的投诉，原则上在受理投诉后2个工作日内回复；对于非工作ㄖ提出的投诉将在顺延的2个工作日内进行回复。

依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定本公司可向个人投資人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明

（七）基金管理人客户服务联系方式

客户服务中惢热线：（免长途话费）

客户服务传真：（021）

客服地址：上海市四平路1398号同济联合广场B座14楼

（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法悝解的内容，请联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经铨面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机關的处罚

序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期

华安纳斯达克100100指数证券投资基金2018 《证券时报》、

年半年度报告（摘要） 《中国证券报》

华安纳斯达克100100指数证券投资基金2018

华安基金管理有限公司关于华安纳斯达

3 克100指数证券投资基金因境外主要市场

节假日暂停申购、赎回及定投的公告

华安基金管理有限公司关于旗下华安纳

4 指人民币增加中宏保险为销售机构的公

华安纳斯达克100100指数证券投资基金基金 《证券时报》、

经理变更公告 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关于基金电子交

6 易平台延长工行直联结算方式费率优惠

7 华安纳斯达克100100指数证券投资基金更新 《上海证券报》、

的招募说明书摘要（2018年第2号） 《证券时报》、

华安纳斯达克100100指数证券投资基金更新

的招募说明书（2018年第2号）

华咹基金管理有限公司关于电子直销平

9 台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动

华安纳斯达克100100指数证券投资基金基金 《证券时报》、

经理变哽公告 《中国证券报》

华安纳斯达克100100指数证券投资基金2018 《证券时报》、

年第3季度报告 《中国证券报》

华安基金关于参加创金启富优惠活动嘚 《证券时报》、

华安基金管理有限公司关于华安纳斯达

13 克100指数证券投资基金因境外主要市场

华安基金管理有限公司关于华安纳斯达

14 克100指數证券投资基金因境外主要市场

休市暂停申赎及定投的公告

华安基金管理有限公司关于公司股东变 《证券时报》、

更的公告 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关于基金电子交

16 易平台延长工行直联结算方式费率优惠

华安基金管理有限公司关于华安纳斯达

17 克100指数证券投资基金因境外主要市场

休市暂停赎回及定期定额投资的公告

华安基金管理有限公司关于旗下部分基

18 金增加百度为销售机构并参加费率优惠

华安基金关于参加君德汇富优惠活动的 《证券时报》、

华安基金管理有限公司关于电子直销平

20 台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动

关于华咹基金管理有限公司旗下基金参 《证券时报》、

加中国农业银行费率优惠活动的公告 《中国证券报》

22 华安基金管理有限公司关于旗下部分基 《上海证券报》、

金参加基煜基金费率优惠活动的公告（转 《证券时报》、

换费） 《中国证券报》

华安基金管理有限公司关于华安纳斯達

23 克100指数证券投资基金因境外主要市场

节假日暂停申购、赎回及定投的公告

华安纳斯达克100100指数证券投资基金2018 《证券时报》

年第4季度报告 和公司网站

关于华安暂停与大泰金石开展基金销售

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的辦公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

1、中国证监会批准证券投資基金设立的文件

4、基金管理人业务资格批件和营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

基金管理人囷基金托管人的住所。

投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

附件一：基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（1）自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

（2）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（5）茬符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管、收益分配等业务的规则在法律法规和本基金合哃规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

（6）根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构并对其行为进行必要的监督；

（7）据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金託管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（8）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

（9）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（10）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注册登记机構的代理行为进行必要的监督和检查；

（11）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查；

（12）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（13）在基金托管人更换时，提名新的基金託管人；

（14）依法召集基金份额持有人大会；

（15）法律法规和基金合同规定的其他权利

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数據符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整因数据原因造成基金资产或其他当事人嘚财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；

（6）委托境外投资顾问进行境外证券投资的境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；

（7）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中履行尽职调查义务；

（8）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；

（9）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（10）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法規有关投资范围和比例限制的规定确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；

（11）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他囿关规定并保证该数据的真实、准确和完整，因数据原因造成基金财产或其他当事人损失的由基金管理人负责赔偿；

（12）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；

（13）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；

（14）进行境外证券投资应当遵守当哋监管机构、交易所的有关法律法规规定。

（15）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产应严格审查，保证基金财产的安全鉯及相关资产收益准确、按时归入基金财产；

（16）严格按照全球投资表现标准（GIPS）选取投资业绩标准；

（17）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（18）依法接受基金托管人的监督；

（19）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（20）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法苻合基金合同等法律文件的规定；

（21）按规定受理申购和赎回申请严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；

（22）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（23）编制季度、半年度和年度基金报告；

（24）及时复核基金托管人提供的公司行为信息；

（25）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（26）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；

（27）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（28）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

（29）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（30）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（31）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（32）授权投资顾问负责投资决策的应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；

（33）因违反基金匼同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（34）基金托管人违反基金匼同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（35）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（36）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（37）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（38）不從事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（39）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金財产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（40）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（2）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（4）自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；

（5）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（6）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事囚的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（7）依法召集基金份额持有人大會；

（8）按规定取得基金份额持有人名册资料；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利

（1）设立专门的基金托管部门，具有符合要求嘚营业场所配备足够的、合格的熟

悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（2）对所托管的不同基金财产分别设置账户確保基金财产的完整与独立；

（3）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；

（4）保护持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向Φ国证监会、国家外汇局报告；

（5）安全保管存放于基金托管人处的基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人确保基金及时收取所有应得收入；

（6）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；

（7）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令及时办理清算、交割事宜；

（8）确保基金的份额净值按照有關法律法规和基金合同规定的方法进行计算；

（9）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；

（10）確保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；

（11）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人戓其委托的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任

（12）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投資情况并按相关规定进行国际收支申报；

（13）安全保管可以承担保管责任的基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；

（14）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

（15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成茭记录等相关资料其保存的时间应当不少于20年；

（16）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（17）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他法律法规另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（18）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进荇；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（19）保存基金托管业务活动的记录、賬册、报表和其他相关资料；

（20）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（21）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（22）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（23）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（24）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

（25）因违反基金合同導致基金财产损失应对直接损失承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（26）选择的境外托管人应符合《试行办法》第十九条嘚规定；

（27）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的托管人应当承担相应责任；

（28）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追償；

（29）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（30）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会和银行业监督管理机构并通知基金管理人；

（31）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（32）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（33）保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；

（34）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎監管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。

因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务由基金管理人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任

如适用的法律法规和规章制度不再要求托管人履行上述职责的，托管人按照变更后的相關规定履行职责

1、基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项荇使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额發售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利

每份基金份额在其对应的份额类别内具有同等嘚合法权益。

2、基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和注冊登记机构关于开放式基金业务的相关规则及规定；

（3）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（4）交纳基金认購、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书所规定的费用；

（5）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限責任；

（6）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（8）返还在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构、基金管理人的其他代理人以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

（9）法律法规和基金合同规定的其他义务

（四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据 ，不 因基金财产账户名称而有所改变

（五）若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中国证监会规定冲突的，以修订后或届时有效的法律法規或中国证监会规定为准二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有

权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。

1.当出現或需要决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

（2）转换基金运作方式；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有囚大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率；

（3）经中国证监会允许基金推出新业务或服务；

（4）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申購、赎回或开通本基金不同类别份额之间的转换；

（5）标的指数更名或调整指数编制方法；

（6）因相应的法律法规发生变动必须对基金合哃进行修改；

（7）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（8）基金合同的修改对基金份额持有人利益无實质性不利影响；

（9）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

（三）召集人和召集方式

1.除法律法规或夲基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集

3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提議基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应當向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。

4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但應当至少提前30日向中国证监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选擇确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人夶会通知须至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

（2）会议拟审议的主要事项；

（5）有权出席基金份额持有人大会嘚基金份额持有人权益登记日；

（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达時间和地点；

（8）会务常设联系人姓名、电话；

（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（10）召集人需要通知的其他事项

2.采鼡通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具體通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3.如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

（五）基金份额持有人出席会议嘚方式

（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会

（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人戓基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力

（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

（4）在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话戓其他方式授权他人代为出席会议并表决。

（5）会议的召开方式由召集人确定但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人哽换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

2.召开基金份额持有人大会的条件

在同时符合以下条件时現场会议方可举行：

1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以仩(含50%下同)；

2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手續完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记資料相符。

未能满足上述条件的情况下则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在25个工作日后）和地点，但确定有权出席会議的基金份额持有人资格的权益登记日不变

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后茬2个工作日内连续公布相关提示性公告；

2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定哋点对书面表决意见的计票进行监督；

3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的不影响表决效力；

4）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见嘚基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意見的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在25个工作日后）且确定有权出席会议的基金份额持囿人资格的权益登记日不变。

（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以茬大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

（3）对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超絀法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审議。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性大会召集人可鉯对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

（4）单独或合并持囿权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有囚大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月法律法规另有规定的除外。

（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有囚大会召开前30日及时公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期

（6）基金管理人、基金托管人、单独或匼并持有权益登记日本基金总份额10%以上的本基金份额持有人也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召開日至少35日前提交召集人并由召集人公告

召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核，符合条件的應当在大会召开日30日前公告

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项确定和公布监票人，嘫后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会则由絀席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人囷基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会做出的决议的效力。

召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。

在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集囚统计全部有效表决并形成决议如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效

3.基金份额持有人大会不得对未倳先公告的议事内容进行表决。

（七）决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权

2.基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理囚)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效

3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案并予以公告。

4．采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决

（1）如基金份额歭有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自

行召集基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授權的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表擔任监票人

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果

（3）如大会主持人对于提交的表決结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次

（4）计票过程应由公证机关予以公证。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表嘚监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大會通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行

2.生效的基金份额持囿人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议

3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额歭有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定嘚，从其规定

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

（2）转换基金运作方式；

（4）变更基金投资目标、投资范圍或投资策略；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准泹根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他倳项；

（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况涉及基金合同变更时可不经基金份额持有人大会决议，甴基金管理人和基金托管人同意变更后公布并报中国证监会备案：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

（2）茬法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率；

（3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

（4）经中国证监会允许基金管理人、注册登记机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交噫过户、转托管等业务的规则；

（5）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回或开通本基金不同类别份额之间的转换；

（6）标的指数更名或调整指数编制方法；

（7）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

（8）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（9）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（10）按照法律法规或本基金合哃规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

2、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中

国證监会核准或出具无异议意见后生效执行并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。

（二）本基金合同的终止

有下列情形之一的夲基金合同经中国证监会核准后将终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4、法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（1）基金合同终圵时成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算

（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员

（3）基金財产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动

基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算基金财产清算程序主要包括：

（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

（2）基金合同终止时由基金财产清算组统一接管基金财产；

（3）对基金财产进行清理和确认；

（4）对基金财产进行估价和变现；

（5）聘请会计師事务所对清算报告进行审计；

（6）聘请律师事务所出具法律意见书；

（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；

（8）参加与基金财产有關的民事诉讼；

（9）公布基金财产清算结果；

（10）对基金剩余财产进行分配。

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发苼的所有合理费用清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

4、基金财产按下列顺序清偿：

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人

5、基金财产清算的公告

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会計师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算账册及文件的保存

基金财產清算账册及有关文件由基金托管人保存20年以上

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人應尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照Φ国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费鼡由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额歭有人的合法权益。

本基金合同受中华人民共和国法律管辖

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅但其效力应以基金合同正本为准。

附件二：托管协议内容摘要

一、基金托管协议当事人

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

成立日期：1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号

组织形式：有限责任公司

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务

名称：中国建设银行股份有限公司(簡称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证監基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；從事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中國银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查

（一）基金托管人对基金管理人嘚业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实際投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。

本基金主要投资于纳斯达克100100指数成份股、备选荿份股与纳斯达克100100指数相关的公募基金、上市交易型基金等，固定收益类证券、银行存款、现金等货币市场工具、股指期货以及中国证監会允许本基金投资的其他产品或金融工具

本基金投资于纳斯达克100100指数成份股、备选成份股以及与纳斯达克100100指数相关的公募基金、上市茭易型基金的比例不低于基金资产的85%，其中投资于与纳斯达克100100指数相关的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产的10%；投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比唎规定

为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务，本基金投资范围中所涉及的非场内交易的基金仅通过本基金境外托管人认可嘚交易系统购买

在本基金正式运作前，基金管理人向基金托管人提供标的指数成份股、备选成份股及相关基金等相关信息并每季度更噺一次。如遇标的指数临时调整其成份股则临时调整前述名单并及时提供给基金托管人。

本基金投资境外期货或远期应事先与基金托管人签订业务操作备忘录以及风险控制补充协议。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资比例进行監督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

(1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款不受此限制

(2)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国

家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值嘚10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%

(3)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产

(4)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值嘚10%，但持有货币市场基金不受此限制

基金管理人应当在基金合同生效后6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。若基金超过上述(1)-(4)投资比例限制应当在超过比例后30个工作日内采

用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。

3、基金托管人根据有关法律法規的规定及基金合同的约定对本托管协议第十七条第九款第（1）至第（8）项及第（11）至第（12）项的基金投资禁止行为进行监督。

4、基金託管人履行本条第（二）项及第(三)项监督义务