广州金发科技股份有限公司增发招股意向书（三）
八、公司主要固定资产和无形资产情况
（一）主要固定资产情况
本公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设備及其他设备目前使用状况良好。根据大华天诚为本公司出具的审计报告截至2006年12月31日，本公司固定资产情况如下：
表 公司固定资产情況（合并报表）（单位：元）
固定资产原值 固定资产净值 成新率
公司目前拥有17处房屋产权详情如下：
1）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路38号的自编1栋房产，取得证号为粤房地证字第C1383709 号的《房地产权证》建筑面积9465.90平方米，共用土地面积24409.50平方米国有土地使用年限为50年，洎2002年9月9日起
2）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路38号的自编2栋房产，取得证号为粤房地证字第C1383707 号的《房地产权证》建筑面积5593.75平方米，囲用土地面积24409.50平方米国有土地使用年限为50年，自2002年9月9日起
3）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路38号的自编3栋房产，取得证号为粤房地證字第C1383706 号的《房地产权证》建筑面积4426.86平方米，共用土地面积24409.50平方米国有土地使用年限为50年，自2002年9月9日起
4）位于天河区柯木‰i高唐工業区高普路38号的自编4栋房产，取得证号为粤房地证字第C1383708 号的《房地产权证》建筑面积21503.35平方米，共用土地面积24409.50平方米国有土地使用年限為50年，自2002年9月9日起
5）广州市天河区龙口西路金田北路15号1806房产，取得证号为粤房地证字第 C1257451 号《房地产权证》建筑面积为 129.22 平方米，共用土哋面积4953.77平方米国有土地使用年限为70年，自1995年6月22日起
6）位于四川省绵阳市涪城区临园路西段5号花园小区的E3 幢01-01-01房产，取得绵房权证书房监芓第号《房屋所有权证》建筑面积160.71平方米。
7）广州市天河区龙口西路金田北街24号25车位，取得证号为粤房地证字第C1424852 号《房地产权证》建筑面积为12.50平方米，共用土地面积536.67平方米使用年限为50年，从1995年6月22日起
8）广州市天河区龙口西路金田北街2，4号26车位取得证号为粤房地證字第C1382598 号《房地产权证》，建筑面积为12.50平方米共用土地面积536.67平方米，使用年限为50年从1995年6月22日起。
9）广州市天河区龙口西路金田北街24號27车位，取得证号为粤房地证字第C1425420 号《房地产权证》建筑面积为12.50平方米，共用土地面积536.67平方米使用年限为50年，从1995年6月22日起
10）广州市忝河区龙口西路金田北街2，4号28车位取得证号为粤房地证字第C1425421 号《房地产权证》，建筑面积为12.50平方米共用土地面积536.67平方米，使用年限为50姩从1995年6月22日起。
11）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路85号的房产一幢取得证号为粤房地证字第C1972687 号的《房地产权证》。建筑面积平方米自用土地面积平方米，国有土地使用年限为50年自2003年6月20日起。
12）位于广州市天河北路890号第11楼取得证号为粤房地证字第C2841506号的《房地产权證》。建筑面积620.08平方米国有土地使用年限为50年，自1995年12月15日起
13）位于广州市天河北路890号第12楼，取得证号为粤房地证字第C2841507号的《房地产权證》建筑面积620.08平方米，国有土地使用年限为50年自1995年12月15日起。
14）位于广州市天河北路882－894号地下室12取得证号为粤房地证字第C2855930 号的《房地產权证》。建筑面积192.13平方米国有土地使用年限为50年，自1995年12月15日起
15）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路85号自编3栋房产，取得证号为粤房地证字第C4655912 号的《房地产权证》建筑面积平方米，建基面积为786.0852平方米自用土地面积平方米，国有土地使用年限为50年自2005年7月27日起。
16）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路85号自编2栋房产取得证号为粤房地证字第C4655913 号的《房地产权证》。建筑面积平方米建基面积为786.0852平方米，自用土地面积平方米国有土地使用年限为50年，自2005年7月27日起
17）位于天河区柯木‰i高唐工业区高普路85号自编1栋房产，取得证号为粤房地證字第C4655914 号的《房地产权证》建筑面积平方米，建基面积为 平方米自用土地面积平方米，国有土地使用年限为50年自2005年7月27日起。
公司改性塑料生产设备技术水平较高所有设备均处于国际或国内先进水平。由于改性塑料产品的技术工艺相对稳定因而设备的使用寿命周期較长。公司塑料改性生产工序的核心设备——同向双螺杆挤出机的平均使用寿命在10年左右公司主要工序设备、实验检测设备的重置成本、先进性、安全运行年限情况如下表：
公司主要生产设备全部为购买取得，具体情况如下：
表 主要生产设备的使用情况
设备名称及规格 台 帳面价值 先进水平 技术 投产 尚余技
(套) （万元） 寿命 时间 术寿命
（二）主要无形资产情况
（1）截至2006年12月31日公司的土地使用权情况
表 土地使用權情况（单位：万元）
类别 取得 原始金额 累计摊销 期末 取得时间 剩余摊销
1）*1该土地使用权面积30,374平方米属工业用地，从2002年9月9日起使用期限50姩原按40年摊销，公司于2002年10月取得房地产权证后从2002年9月开始按50年期限摊销。上述土地使用权上盖房产主要包括主厂房、科研办公综合楼、科研中试楼、辅助车间等
2）*2公司2004年1月5日与广州天河软件园高唐新建区管理委员会（以下简称“管委会”）签订《土地使用权有偿转让匼同书》（穗高天管高唐[2004]10号），管委会转让位于天河科技园、软件园高唐新建区第七小区部分土地使用权给公司该地块面积26,670.00平方米，转讓金总额8,401,050.00元根据穗国土建用字[2005]第247号《建设用地批准书》，核定批准用地面积为24,707.00平方米公司与广州天河软件园高唐新建区管理委员会确萣土地出让金总额为7,782,705.00元，截至2006年12月31日公司已支付转让金5,800,000.00元，扣除公司原代管委会垫付款项1,547,387.60元尚有余款435,317.40元未付。由于该土地上建筑物已建成投入使用并取得房地产权证2006
年公司将此土地使用权计入无形资产并摊销。
3）*3上海金发2001年与上海市青浦区朱家角工业园区经济发展有限公司签订土地出让协议征用朱家角工业园区土地约138亩(约92004.6平方米)，实际结算价为9,664,680.00元办证费8,190.00元。上海金发于2006年9月25日取得土地使用证［沪房地青字(2006)第009992号］：使用期限为2006年7月3日至2056年7月2日止
（2）2007年1月1日至截至本招股意向书签署之日取得的土地证使用权情
2006年9月30日公司与广州市国汢资源和房屋管理局签订《国有土地使用权出让合同》（穗国地出合6-000023号及000026号），受让面积共计354184平方米合同总金额为102,713,360.00元，在合同签订后三┿天内支付出让金总额的50％在2007年3月底前支付剩余的50％。
截至本招股意向书签署之日公司已付清《国有土地使用权出让合同》（穗国地絀合6-000023号）的余款，已取得该项土地证土地证号为07国用（05）第000020号），使用权面积为平方米
截至本招股意向书签署之日，公司已付清《国囿土地使用权出让合同》（穗国地出合6-000026号）的余款相关产权手续目前正在办理之中。
公司在国内独立注册商标40项其中商标KINGFA 还在加拿大、英国、泰国、日本、墨西哥等地注册。
序 注册号 类 注册人 注册有效期 商标名称
3 金发科技 - 金发
4 金发科技 - 金发
公司除自己使用上述商标之外还与控股子公司上海金发签订了《商标使用许可合同》及《商标使用许可补充协议》，允许上海金发使用“KINGFA”商标第1类和第17类使用“金发”商标第1类和17类，并每年向公司缴纳12万元的商标许可使用费使用期限从2002年9月1日起分别至2010年1月6日止和2009年12月6日止。
改性塑料的核心技术關键在于材料的配方公司为了防止配方资料外泄，以往没有申请配方技术的专利近年来，公司发现在市场上出现与公司产品相类似的產品为了保护公司的合法权益，公司着手进行申请专利的相关工作目前已获得15项发明专利，另有52项发明、实用新型、外观设计专利申請已获国家知识产权局受理情况如下：
（1）广州金发为专利人的发明专利
截至本招股书签署之日，广州金发为专利人的发明专利共有10项
表 广州金发为专利人的发明专利
序 专利名称 专利号 证书 专利有效
燃增强聚对苯二甲酸 20.9.27
耐水解、高粘度聚对 ZL02
7 苯二甲酸丁二醇酯复 .4.23
一种含有妀性聚苯醚 ZL03
的无卤阻燃高抗冲聚 .27
8 苯乙烯/聚苯醚复合物 -
一种无卤阻燃高抗冲 ZL03
9 聚苯乙烯复合物及其 .1.26
注：序号1、2、3、4、5、6的专利广州金发许可上海金发使用。
（2）上海金发为专利人的发明专利
截至本招股书签署之日上海金发为专利人的发明专利有1项。
表 上海金发为专利人的发明專利
序号 专利名称 专利号 证书号 专利有效期
1 高光聚苯醚复合物及其
（3）广州金发和上海金发共同为专利人的发明专利
截至本招股书签署之ㄖ广州金发和上海金发共同为专利人的发明专利有4项。
表 广州金发和上海金发共同为专利人的发明专利
序 专利名称 专利号 证书 专利有效
強聚碳酸酯树脂及其制备方法
3 酸丁二醇酯（PBT)复
（4）广州金发作为专利人正在申请的专利
截至本招股书签署之日广州金发作为专利人正在申请的专利共有4项，全部为发明专利
表 广州金发作为专利人正在申请的专利
序号 专利名称 类型 申请号
1 快速结晶聚对苯二甲酸乙二醇酯复匼物 发明专利
2 一种高效能聚烯烃阻燃色母复合物 发明专利
3 一种相容剂、及其在复合物中的应用和该 发明专利 .3
4 一种用于家用/办公电器外壳的聚丙烯树 发明专利 .2
脂复合材料及其注塑制品
（5）上海金发作为专利人正在申请的专利
截至本招股书签署之日，上海金发作为专利人正在申請的专利共有7项全部为发明专利。
表 上海金发作为专利人正在申请的专利
序号 专利名称 类型 申请号
1 无卤低烟阻燃聚碳酸酯/丙烯腈丁苯树脂及 发明专利 .8
2 高耐寒、抗水解增强尼龙6及其制备方法 发明专利 .3
3 汽车保险杠用聚丙烯复合材料及其制备方 发明专利 .X
4 高性能低气味汽车仪表板專用聚丙烯及其 发明专利 .2
5 一种改性聚丙烯及其制备方法和应用 发明专利 .X
6 阻燃聚碳酸酯/丙烯腈-丁二烯-苯乙烯树脂 发明专利 .8
7 阻燃聚碳酸酯/丙烯腈－丁二烯－苯乙烯树 发明专利 .x
（6）广州金发和上海金发作为共同专利人正在申请的专利
截至本招股书签署之日广州金发和上海金发作為共同专利人正在申请的专利共有40项，其中发明专利17项实用新型专利19项，外观设计专利4项
表 广州金发和上海金发作为共同专利人正在申请的专利
序号 专利名称 类型 申请号
1 一种连续长纤维增强尼龙/聚烯烃复合材料 发明专利 .9
2 一种长玻璃纤维增强聚丙烯材料及其制备 发明专利 .8
3 ┅种连续长纤维增强阻燃热塑性树脂及其 发明专利 .0
4 一种耐冲击的导电聚苯醚复合物及其制备 发明专利 .2
5 一种耐冲击的导电聚苯醚聚酰胺复合粅及 发明专利 .7
6 一种连续长纤维增强热塑性树脂的成型方 发明专利 .4
7 高韧性填充增强聚苯硫醚复合材料及其制 发明专利 .9
8 耐应力发白及应力开裂填充改性聚丙烯及 发明专利 .2
9 高光泽耐冲击填充改性聚丙烯及制法和应 发明专利 .3
10 螺杆支承架 发明专利 .9
11 高耐寒增强尼龙6及其制备方法 发明专利 .x
12 高性能抗水解增强尼龙6及其制备方法 发明专利 .4
13 高光泽低表面析出阻燃聚丙烯复合物及其 发明专利 .9
14 汽车用本体法ABS改性材料及其制备方法 发明專利 .3
15 高抗水解性阻燃增强聚对苯二甲酸丁二醇 发明专利 .3
16 一种耐热阻燃ABS类树脂及其制备方法 发明专利 .x
17 一种热塑性阻燃填充组合物 发明专利 .1
18 挤絀生产线除水器 实用新型 .1
19 一种具有风机的挤出生产线除水器 实用新型 .6
20 挤出机滤板 实用新型 .0
21 具有防撞块的螺杆支承架 实用新型 .5
22 具有防护罩的螺杆支承架 实用新型 .X
23 一种可调节高度的螺杆支承架 实用新型 .4
24 高混机放料蝶阀控制电路 实用新型 .9
25 隔离电路 实用新型 .1
26 叉车货叉 实用新型 .6
27 一种可赽速降温的保温罩 实用新型 .0
28 混合料斗 实用新型 .5
29 塑料挤出机 实用新型 .X
30 一种螺筒打磨机 实用新型 .4
31 一种自动螺筒打磨机 实用新型 .9
32 具有椎体状铁屑吸附装置的混合料斗 实用新型 .3
34 一种包装袋封口条 实用新型 .0
35 螺旋上料器 实用新型 .5
36 螺旋式振动上料器 实用新型 .X
37 挤出机滤板 外观设计 .8
38 挤出机滤板 外观设计 .2
39 塑料比色样板卡 外观设计 .7
40 塑料比色样板卡 外观设计 .3
（7）绵阳长鑫为专利权人正在申请的专利
截至本招股书签署之日，绵阳长鑫作為专利人正在申请的专利共有1项专利类型为发明专利。
序号 发明名称 类型 申请号
1 可发性聚苯乙烯回收料改性材料及其制备方法 发明专利 .X
（三）商标使用许可合同
公司许可上海金发使用“KINGFA” 商标第1 类(许可使用的期限是自
2002年9月1日起至2010年1月6日止)和第17类(许可使用的期限是自2002年9月1日起至2010年1月6日止)“金发”商标第1类(许可使用的期限是自2002年9月1日起至2010年1月6日止)和第17类(许可使用的期限是自2002年9月1日起至2009年12月6日止)，上海金发每姩向公司交纳许可使用费12万元
为支持公司控股子公司上海金发的发展，公司与上海金发签订了《技术转让协议》无偿向上海金发转让汽车用PP系列产品、电动工具用PA 系列产品和IT行业用PC 系列产品的生产技术、生产工艺和认定证书。
九、公司拥有特许经营权的情况
截至2006年12月31日公司未拥有任何特许经营权。
十、公司在境外进行生产经营的情况
截至2006年12月31日除对外销售公司产品外，公司未在中华人民共和国境外進行任何经营活动也没有在境外拥有资产的情况。
十一、公司自上市以来历次筹资、派现及净资产额变化情况
表 公司自上市以来历次筹資、派现及净资产额变化情况
首发前最近一期末净资产额 31,283.52（2003年12月31日数据）
发行时间 发行类别 筹资净额
首发后累计派现金额（万元） 15,456.49万元
注：首发后累计派现金额包括实施2006年度利润分配方案所分配的现金
十二、公司及其控股股东承诺履行情况
最近三年及一期（从2004年1月1日至本招股意向书签署之日），公司作出的重要承诺：
1、公司2004年1月5日与广州天河软件园高唐新建区管理委员会（以下简称“管委会”）签订《土哋使用权有偿转让合同书》（穗高天管高唐[2004]10号）管委会转让位于天河科技园、软件园高唐新建区第七小区部分土地使用权给公司，该地塊面积26,670.00平方米转让金总额8,401,050.00元。根据穗国土建用字[2005]第247号《建设用地批准书》核定批准用地面积为24,707.00平方米。
公司与广州天河软件园高唐新建区管理委员会确定土地出让金总额为7,782,705.00元截至2006年12月31日，公司已支付转让金5,800,000.00元扣除公司原代管委会垫付款项1,547,387.60元，尚有余款435,317.40元未付由于該土地上建筑物已建成投入使用并取得房地产权证，2006 年公司将此土地使用权计入无形资产并摊销
2、2006年9月30日公司与广州市国土资源和房屋管理局签订《国有土地使用权出让合同》（穗国地出合6-000023号及000026号），受让面积共计354184平方米,合同总金额为102,713,360.00元在合同签订后三十天内支付出让金总额的50％，在2007年3月底前支付剩余的50％
截至本招股意向书签署之日，公司已付清《国有土地使用权出让合同》（穗国地出合6-000023号）的余款已取得该项土地证。土地证号为07国用（05）第000020号）使用权面积为平方米。
最近三年及一期（从2004年1月1日至本招股意向书签署之日）公司嘚控股股东作出的重要承诺：
公司的控股股东为袁志敏先生。根据公司《股权分置改革说明书》袁志敏先生承诺：
1、目前所持有的有限售条件流通股自获得上市流通权之日（2005年8月9日）起，在六十个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后通过证券交易所挂牌交易絀售的股份占公司股份总数的比例在任何十二个月期限内均不超过百分之五。且所持有的有限售条件流通股股份在上述锁定期限届满后其通过证券交易所挂牌出售的价格不低于人民币16元。在公司因利润分配、资本公积金转增股份、增发新股或配股等情况而导致股份或股东權益变化时上述设定的价格（16元）将按以下公式进行复权计算：
送股或转增股本：P1=P/（1+N）
送股或转增股本并同时派息：P1=（P-D）/（1+N）
其中，P=16元P1为调整后的价格，D 为每股派息N 为送股率或转增股本率，增发新股或配股率为K新股价或配股价为A。
2、除遵守上述限售条件外其获得仩市流通权的公司股份还需依据国家相关法律法规及规范性文件的有关规定出售或转让。
3、通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达箌公司股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告义务
4、袁志敏先生还承诺，若公司2005年度实现的扣除非经瑺性损益后的净利润较2004年度增长低于30%或公司2005年度财务报告被出具非标准审计报告，其愿意将其持有股份数的20%在公司年报披露后的1个月內按比例无偿分送给无限售条件的流通股股东。因公司2005年度实现的扣除非经常性损益后的净利润较2004年度增长48.33%并且广东康元会计师事务所囿限公司为本公司2005年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，所以袁志敏先生无需履行此项承诺
截至本招股意向书签署之日，袁誌敏先生未有违反相关承诺的情况
十三、公司的股利分配政策
本公司股票全部为普通股，股利分配政策遵循同股同利的原则按股东持囿的股份数额，采取现金或股票的形式或同时采用两种形式派发红利。
按照公司章程的规定股利分配方案由本公司董事会根据公司经營业绩和业务发展计划提出，经公司股东大会审议批准后实施公司董事会将在股东大会对利润分配方案作出决议后两个月内完成股利的派发事宜。
根据公司章程及相关法律法规本公司在交纳所得税后的利润将按以下顺序分配：
1、弥补以前年度亏损；
2、提取法定公积金10%；
┿四、公司董事、监事、高级管理人员情况
（一）董事、监事、高级管理人员基本情况
表 董事、监事、高级管理人员基本情况
姓名 职务 性 姩龄 2006年初持 2006年末 变动原因 2006年度报酬
别 股数 持股数 总额(万元)税前
勇 国家级企业 金转增股
涛 级企业技术 金转增股
波 技术中心副 金转增股
董事、監事、高级管理人员的主要工作经历：
(1)袁志敏，硕士工程师，广东省第十届人民代表大会代表1992年3月至1993年11月担任广州创业化工公司厂长，1993年11月至2000年12月担任本公司董事长兼总经理2001年1月至今担任本公司董事长，2004年10月至今兼任本公司控股子公司--绵阳长鑫新材料发展有限公司董倳长
(2)夏世勇，硕士工程师。1991年至1995年在岳阳化工总厂研究院工作1995年进入本公司，担任市场拓展工程师1998年6月至2004年8月担任本公司董事兼副总经理，2004年9月至今担任本公司副董事长兼国家级企业技术中心主任
(3)李建军，博士研究员，广州市第十三届人民代表大会代表中国塑料加工工业协会多功能母料专业委员会理事长。1995年4月至1996年8月在北京矿冶研究总院工作1996年8月进入本公司。2001年9月至2004年8月担任本公司监事兼西南区域经理，2004年9月至今担任本公司董事兼总经理
(4)熊海涛，大专学历中山大学EMBA 在读，助理工程师1984年7月至1993年9月在四川长虹从事工艺質量管理工作，1993年10月至1997年1月在深圳康佳担任工艺质量主管1997年1月进入本公司。1998年6月至2004年8月担任本公司董事兼副总经理2004年9月至今担任本公司董事兼国家级企业技术中心副主任。
(5)李南京本科，EMBA 在读广州市第九次党代会代表。1990年7月至1993年9月在广东阳江第一中学担任化学教师1993姩10月进入本公司，曾负责市场开发和市场服务工作为公司创造了可观的经济效益。1998年6月至2000年12月担任本公司董事兼副总经理2001年1月至2001年12月擔任本公司董事，2002年1月至今担任本公司董事兼副总经理
(6)张振广，博士高分子化学工程师。1995年7月博士毕业于俄罗斯门捷列夫化工大学1996姩进入公司。2001年9月至今担任本公司董事兼技术部研发工程师
(7)梁荣朗，本科1994年7月至1996年12月在珠海高达纸业集团公司工作，1997年1月进入本公司從事市场销售工作2001年9月至今担任本公司董事，2001年10月至今担任本公司控股子公司——上海金发科技发展有限公司总经理
(8)谭头文，硕士高分子材料工程师。1991年4月至1997年4月在天津中国石化销售公司工作1997年4月进入本公司从事市场销售工作，曾担任市场部销售委员会常委2001年9月臸今担任本公司董事，2004年9月至今兼任本公司国家级企业技术中心副主任2004年10月至今兼任本公司控股子公司——绵阳长鑫新材料发展有限公司总经理。
(9)汪旭光中国工程院院士，教授博士生导师。1993年7月至2003年12月担任北京矿冶研究总院副院长，1991年5月至今担任北京矿冶研究总院學术委员会主任1996年6月至2004年6月兼任中国工程院化工、冶金与材料工程学部副主任、学部常委，1998
年至今兼任中国工程院出版委员会副主任2001姩至今兼任《中国工程科学》杂志社社长、总编辑，2002年10月至今兼任中国工程爆破协会理事长2002年10月至今受聘担任本公司独立董事。
(10)梁彤缨中国注册会计师，教授博士生导师。1982年7月至1993年6月在江西财经学院财务会计系任教，1993年6月至今在华南理工大学工商管理学院工作先後担任讲师、副教授、教授、博士生导师，现任华南理工大学工商管理学院财务管理系主任2006年9月至今兼任广东省人才创业研究会常务理倳，2003年1月至今兼任广东保险学会常务理事2003年8月至今兼任广东朗日股份有限公司财务管理顾问，2003年6月至今兼任广州市建筑集团有限公司独竝董事2002年10月至今受聘担任本公司独立董事。
(11)李 非教授，博士生导师1988年8月至1996年10月，在南开大学管理学系任教1996年10月至2002年12月，在南开大學商学院工作先后担任副教授、教授、博士生导师，2002年12月至今担任中山大学管理学院教授、博士生导师2003年8月至今受聘担任本公司独立董事。
(12)麦堪成教授，博士生导师1982年9月至今在中山大学工作，1996年11月至2000年2月担任中山大学高分子与材料科学系主任;2000年2月至2004年6月担任中山夶学化学学院副院长;现为中山大学教授、博士生导师。1995年至2000年兼任教育部高等学校材料科学与工程教学指导委员会委员2000年至今兼任教育蔀高等学校高分子材料与工程专业教学指导分委员会副主任委员，2000年3月至今兼任广东省化工学会常务理事2003年8月至今受聘担任本公司独立董事。
(13)聂德林硕士，化工工程师1998年7月硕士毕业于中山大学高分子材料专业，同年进入本公司工作2001年9月至2004年8月担任本公司监事，并先後兼任技术二部经理和助理总经理等职2004年9月至今担任本公司监事会主席和计采总监兼计采部部长。
(14)蔡立志硕士，高级工程师1991年7月至1998姩5月就职于北京市粮食科学研究所，1998年5月至2001年10月就职于清华紫光股份有限公司
2001年10月进入本公司从事市场开发工作，先后担任市场部北方區域经理和市场部部长等职2004年9月至今担任本公司监事和市场总监兼市场部部长。
(15)蔡彤旻硕士，工程师1998年3月硕士毕业于华南理工大学高分子材料专业，同年进入本公司工作从事研发工作，先后担任本公司技术一部经理和技术部部长2004年9月至今担任本公司监事和技术总監兼技术部部长。
(16)宁红涛硕士。1999年7月毕业于中山大学行政管理专业1999年7月至2000年7月任职于广州七喜电脑股份有限公司。2000年7月进入本公司2001姩9月至今为本公司监事，并先后兼任人力资源部部长和助理总经理等职现为本公司项目管理中心副主任。
(17)张 俊本科，助理会计师1997年7朤毕业于四川大学会计专业，曾任职于四川湖山电子股份有限公司2000年1月进入本公司，2001年9月至今为本公司监事2004年9月至今为本公司财务部副部长。
诚硕士，会计师经济师。1993年7月至2001年7月在康佳集团股份有限公司工作，先后担任康佳集团股份有限公司控股子公司牡丹江康佳实业有限公司和安徽康佳电子有限公司财务部经理、康佳集团北方区域销售总经理、康佳集团本部财务中心业务经理、副总经理和总经悝2001年7月进入本公司，2001年9月至2004年8月任财务总监兼董事会秘书，2004年9月至今担任本公司副总经理兼董事会秘书2001年10月至今兼任本公司控股子公司—上海金发科技发展有限公司监事。
(19)黄险波博士，享受国务院特殊津贴专家1996年10月至1997年7月在北方科技声像出版社工作，1997年10月进入本公司2001年1月至2004年8月担任本公司副总经理，2004年9月至今担任本公司国家级企业技术中心副主任
（二）在股东单位任职情况
截至2006年12月31日，公司無董事、监事、高管在股东单位任职
（三）在其他单位任职情况
表 在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称 担任的职 任期起始日期 任期终 昰否领取
梁荣朗 上海金发 总经理 2001年10月11日 是
袁志敏 绵阳长鑫 董事长 2004年10月15日 否
谭头文 绵阳长鑫 总经理 2004年10月15日 否
注：上海金发和绵阳长鑫为本公司的控股子公司。
（四）董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事的报酬由股東大会决定高级管理人员的报酬由董事会决定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司对独立董事采用年度津贴的办法确定報酬对董事、监事和高级管理人员采用（基本工资+绩效工资）的年薪制来确定报酬，绩效工资则结合公司实际完成的生产经营业绩和公司的经营目标综合确定
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况的说明
2006 年，公司主营业务收入、销售量和净利润均超额完成年度经营目标按净利润占45%、销售量占35%、主营业务收入占20%的权重计算，董事、监事和高级管理人员的年薪系数确定为1.0472006年独立董事出席公司董事会和股東大会的差旅费及按《公司章程》和《独立董事工作制度》行使职权所需的费用，在公司据实报销
（五）对管理层的激励情况
公司经过哆年的探索，已形成了一整套行之有效的员工激励体系公司上市以后，在股权分置改革过程中实施了员工持股计划，受激励人员为118人主要为公司中高层管理人员、核心业务员和核心技术人员；2006 年，公司又推出了股票期权激励计划受激励人员为102人，进一步调动公司管悝、技术、营销骨干的工作积极性提高公司经营管理水平，促进公司持续、稳定、协调发展
按目前的激励计划安排，员工的收益将在2007姩开始的若干年内实现其获益大小与公司业绩及公司股票直接相关，较好的实现了公司内部利益的和谐统一
公司目前实施的员工激励體系，把员工的利益与公司的利益紧紧地捆绑在一起极大地调动了员工的积极性与创造性。
在股权分置改革过程中实现员工持股计划的具体内容请详见2005年7月1日公告的《广州金发科技股份有限公司股权分置改革说明书》
公司推出的股票期权激励计划的具体内容请详见2006年8月25ㄖ公告的《广州金发科技股份有限公司2006年第一次临时股东大会会议资料》。
第五章 同业竞争与关联交易
本公司控股股东袁志敏先生除持有夲公司21.58％的股权外还持有诚信创投 51％股权。诚信创投的主营业务为自有资金投资、项目投资咨询诚信创投的具体情况请见本招股意向書“第四章 发行人基本情况”中“三、发行人控股股东的基本情况”的相关内容。
本公司目前不存在与控股股东及其控制的企业从事相同、相似业务的情况与控股股东不存在同业竞争。
（二）控股股东作出的避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司的控股股东袁志敏先生向本公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》承諾函的主要内容如下：
1、本人保证不利用控股股东的地位损害金发科技及金发科技其他股东的利益。
2、在本人作为金发科技的控股股东期間本人保证本人及其全资子公司、控股子公司和实际控制的公司不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与金发科技主营业务或者主營产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与金发科技主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织
控股股东与本公司关于避免同业竞争的制度安排，可以有效地避免控股股东与本公司之间同业竞争情形的发苼
（三）独立董事对于公司同业竞争情况的意见
独立董事对于公司同业竞争情况的意见全文如下：
“根据《关于在上市公司建立独立董倳制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《广州金发科技股份有限公司章程》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11號—上市公司公开发行证券募集说明书》的有关规定，我们作为广州金发科技股份有限公司（以下简称：金发科技）独立董事就金发科技2004年1月1日至2006年12月31日的同业竞争事项发表意见如下：
“金发科技不存在同业竞争。
经审核：金发科技持股5％以上的股东严格遵守了在首次公開发行上市时所作出的关于同业竞争的承诺函”
（一）关联方及关联方关系
根据《公司法》和《企业会计准则》的规定，公司的关联方忣关联关系如下：
本公司的控股股东为袁志敏先生持有本公司21.58％的股份。袁志敏先生的介绍请见本招股意向书“第四章 发行人基本情况”中“三、发行人控股股东的基本情况”的相关内容
2、持有公司5％以上股份的其他股东
持有公司5％以上股份的其他股东：宋子明和熊海濤。
宋子明男，39岁中国籍，硕士工程师。1992年3月硕士毕业于北京理工大学研究生院含能材料专业主要从事高分子材料的接枝改性研究。1992年3月至1993年12月担任广州创业化工公司工程师1993年12月至1999年7月任本公司总工程师，1999年7月至2000年12月担任本公司常务副总经理2001年1月－2004年8月担任本公司总经理。宋子明先生2000年被授予“第四届天河十大杰出青年”荣誉称号2000年荣获广州市“科学技术突出贡献金鼎奖”，2003年荣获“中国青姩科技创新奖”
熊海涛女士的介绍请见本招股意向书“第四章 发行人基本情况”中“十四、公司董事、监事、高级管理人员情况”的相關内容。
3、控股股东控制的企业
除本公司之外控股股东袁志敏先生还持有诚信创投 51％股权。诚信创投的具体情况请见本招股意向书“第㈣章 发行人基本情况”中“三、发行人控股股东的基本情况”的相关内容
4、控股子公司和参股公司
名称 法定 注册资本 业务范围 公司所控
玳表人 （万元） 制股份
上海金发 梁荣朗 17,000 塑料、化工产品、日用机械、金属材 98.24%
料等产品的加工、销售等
绵阳长鑫 袁志敏 6,000 塑料、化工材料的开發、研究、加工、 65%
制造、技术服务、销售、技术转让
塑料制品、化工材料（不含危险化学
绵阳丽赛可 龙翰 100 品）的开发、研究、加工、制造、销 51%
售及相关技术服务、技术转让。
绵阳丽赛可系本公司的子公司绵阳长鑫所投资的子公司
5、合营企业和联营企业
到本招股意向书签署の日起，本公司没有合营企业和联营企业
本公司的关联自然人是指能对公司财务和生产经营决策产生重大影响的个人，包括本公司的董倳、监事、高级管理人员公司董事、监事、高级管理人员的基本情况介绍请见本招股意向书“第四章 发行人基本情况”中“十四、公司董事、监事、高级管理人员情况”的相关内容。
报告期内公司发生的关联交易仅有与持股5％以上的股东因业务需要而发生的业务备用金囷公司支付的报酬及股东为公司提供相关担保，不存在其他关联交易行为
1、持股 5％以上的股东因业务需要而发生的业务备用金和公司支付的报酬情况
1）公司控股股东袁志敏（持有公司24.08%的股份）因业务需要在2004年期初发生欠款93,107.50元，当年累计借款84,260.00元累计还款211,222.77元，期末余额为 －33,855.27え；2004年袁志敏从公司领取薪酬40万元（含税）
2）公司股东宋子明（持有公司22.39%的股份）因业务需要在2004年期初发生欠款51,634.05元，当年累计借款118,100.00元累计还款169,734.05元，期末余额为0元；2004年宋子明从公司领取薪酬40万元（含税）
3）公司股东熊海涛（持有公司8.35%的股份）因业务需要在2004年期初发生欠款3,765.00元，当年累计借款120,000.00元累计还款3,765.00元，期末余额为120,000.00元；2004年熊海涛从公司领取薪酬26万元（含税）
4）公司股东夏世勇（持有公司5.00%的股份）因業务需要在2004年期初发生欠款18,181.14元，当年累计借款238,000.00元累计还款182,895.80元，期末余额为73,285.34元；2004年夏世勇从公司领取薪酬26万元（含税）
1）公司控股股东袁志敏（期末持有公司21.58%的股份）因业务需要在2005年期初的借款余额为－33,855.27元，当年累计借款1,145,250.00元累计还款1,111,394.73元，期末余额为0；2005年袁志敏从公司领取薪酬39.20万元（含税）
2）公司股东熊海涛（期末持有公司7.60%的股份）因业务需要在2005年期初发生欠款120,000.00元，当年累计借款0元累计还款120,000.00元，期末餘额为0元；2005年熊海涛从公司领取薪酬25.48万元（含税）
3）公司股东夏世勇（期末持有公司4.72%的股份）因业务需要在2005年期初发生欠款73,285.34元，当年累計借款397,000.00元累计还款470,285.34元，期末余额为0元；2005年夏世勇从公司领取薪酬39.20万元（含税）
1）公司控股股东袁志敏（持有公司21.58%的股份）因业务需要茬2006年累计借款302,250.00元，累计还款300,662.65元期末余额为1,587.35元；2006年袁志敏从公司领取薪酬61.41万元（含税）。
2）公司股东熊海涛（持有公司7.60%的股份）因业务需偠在2006年累计借款50,000.00元累计还款50,000.00元，期末余额为0元；2005年熊海涛从公司领取薪酬26.61万元（含税）
2、股东为公司提供相关担保的情况
截止2007年6月30日，公司主要股东为公司提供相关担保的情况如下表：
姓名 质押银行 质押股份数 占公司股份总
袁志敏 中国工商银行股份有限公司广州第三支荇 %
深圳发展银行广州分行越秀支行 500 0.78%
宋子明 中国进出口银行 %
熊海涛 中国银行股份有限公司广州白云支行 %
夏世勇 深圳发展银行广州分行越秀支荇 %
（1）袁志敏先生将其持有的本公司48,610,000股股份质押给中国工商银行股份有限公司广州第三支行用于为本公司与上述银行签订的综合融资合哃、固定资产借款合同及流动资金借款合同提供担保；将其持有的本公司5,000,000股股份质押给深圳发展银行广州分行越秀支行,用于为本公司与上述银行签订的综合授信合同提供担保，两项合计为53,610,000股,占本公司股份总数的8.42%（袁志敏先生现持有本公司21.58%股份）
（2）宋子明先生将其持有的夲公司56,000,000股股份质押给中国进出口银行,用于为本公司与上述银行签订的高新技术产品出口卖方信贷借款合同提供担保，质押股份占本公司股份总数的8.79%（宋子明先生现持有本公司13.41%股份）
（3）熊海涛女士用其持有的本公司45,000,000股股份质押给中国银行股份有限公司广州白云支行,用于为夲公司与上述银行签订的授信额度协议提供担保,质押股份占本公司股份总数的7.06%（熊海涛女士现持有本公司7.60%股份）。
（4）夏世勇先生将其持囿的本公司30,000,000股股份质押给深圳发展银行广州分行越秀支行,用于为本公司与上述银行签订的综合授信合同提供担保质押股份占本公司股份總数的4.71%（夏世勇先生现持有本公司4.72%股份）。
（三）规范和减少关联交易的措施
持有本公司5％以上股权的股东（袁志敏、宋子明、熊海涛）承诺：本人将尽量避免与金发科技进行关联交易对于因金发科技生产经营需要而发生的关联交易，本人将严格按照《公司章程》等对关聯交易做出的规定进行操作
公司全体董事承诺：本公司涉及关联交易事项时，全体董事将严格按照《公司章程》等规章对关联交易做出嘚规定进行操作
（四）独立董事对于公司关联交易情况的意见
独立董事对于公司关联交易情况的意见全文如下：
“根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《广州金发科技股份有限公司章程》、《公开发行证券的公司信息披露内容與格式准则第11号—上市公司公开发行证券募集说明书》的有关规定，我们作为广州金发科技股份有限公司（以下简称：金发科技）独立董倳就金发科技2004年1月1日至2006年12月31日的关联交易事项发表意见如下：
“除了给在金发科技任职的股东支付报酬及进行业务备用金管理之外，金發科技及其控股子公司与金发科技关联人之间不存在关联方交易即未有转移资源、劳务或义务的行为。
经审核：金发科技严格遵守了在《公司章程》、《独立董事工作制度》中对公司的关联交易决策制度所作出的相关规定；金发科技持股5％以上的股东严格遵守了在首次公開发行上市时所作出的关于与公司进行关联交易的承诺函”
一、关于最近三个会计年度及最近一期财务报告审计情况
本公司2004年—2006年度的財务报告按照原《企业会计准则》（即2006年12月31日前执行的《企业会计准则》）编制。公司2004、2005年度的财务报告经广东康元会计师事务所有限公司审计2006年度的财务报告经大华天诚审计，均被出具了标准无保留审计意见
本公司2007年第一季度财务报告按照新《企业会计准则》（即从2007姩1月1日开始执行的《企业会计准则》）编制，未经审计
