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“新零售”未来几何？技术发展将会是行业发展的关键
　　浙江在线9月19日讯（浙江在线记者 南希）今日上午，第八届中国浙江商务服务交易博览会（简称“浙交会”）分论坛“零售的未来”在杭州举行。浙江省商务厅副厅长徐高春在论坛上表示，消费升级时代已经到来，线上线下从对立到融合成为了不可逆转的趋势，人、货、场将被重构，人成为了零售三要素的核心。而亿欧智库研究院院长由天宇则认为，技术是未来零售的关键，而零售在线下的发展则会受到商业地产的影响。浙江省商务厅副厅长徐高春　　电商发展遇“天花板”需要靠创新驱动　　“新零售”这个名词的提出源自于马云，但其实无论是阿里巴巴还是京东，亦或是其他电商平台，都用不同的战术打法，殊途同归地走上了“新零售”的路子。不约而同的背后，是彼此都看到了这么一个现象——电商平台在高速增长了十几年后，遇到了天花板。　　中国电子商务交易总额从2011年的5.88万亿元人民币，增至2016年的26.1万亿元人民币，一路高歌猛进的中国电子商务，已然创造了神话。然而随着基数的增大，电子商务的进一步渗透，中国电商这匹黑马也开始放慢步伐。　　国家统计局数据显示，中国网上零售额增速从2014年的49.7%，到2015年的33.3%，到2016年的26.2%，一路下滑。　　“在线上红利殆尽之时，零售的线下流量开始被关注和重构，线上线下从对立到融合成为了不可逆转的趋势。”徐高春在致辞中说道。　　中国的零售，已经从前些年疯狂的“线上”逐步转移到“线下”，从各大公司对线下布局便可窥一二：阿里巴巴入股苏宁、收购银泰、站台盒马鲜生、改造夫妻店，推出无人店；京东则是放言要建100万家便利店。　　徐高春认为，当前流通产业正在进行大变革，流通领域不管是批发还是零售，主要看效率、成本、便利三个方面。此外，消费升级必将引领制造、零售、物流等各产业的升级，这意味着产业发展动力将从主要依靠资源和低成本劳动力等要素投入转向创新驱动。亿欧智库研究院院长由天宇　　大热的“无人”商店难“无人”　　中国的市场似乎永远不缺对商业的创新。摆脱电商的桎梏后，冠上“新”字头的零售被赋予了色彩斑斓的商业逻辑，和天马行空的呈现方式。　　谈及如今风口正盛的无人商店，由天宇在接受浙江在线记者专访时表示，在他考察的众多门店中，“无人”在现阶段，更多是一个概念和噱头。　　“无人零售不是目的，而是一种手段。‘无人’应该是一系列技术累加的结果，由于购物场景的空间全数字化、供应链体系的成熟，导致了‘无人’这个结果，而非为了‘无人’而‘无人’。”　　在由天宇眼中，2016年12月推出的“Amazom GO”更接近“无人商店”的本质。“Amazon Go”使用计算机视觉、深度学习以及传感器融合等技术，即便顾客从货架上拿下一个商品，看了看又放了回去，也会被记录入数据，更遑论无人支付系统在这家“未来商店”的运用。　　然而，这个最接近“无人”概念的商店，至今仍未正式对外开放，技术依然是难以逾越的“高山”，由天宇举了个例子：目前，Amazon GO的商品架构准确性并不能保证，例如，同一方向上若两个顾客同时伸手，系统在判断谁拿走商品时就可能产生错误。　　由天宇认为，如果亚马逊接入近期因苹果iPhone 8而大热的人脸识别技术，或能够更准确地精准定位消费者的取货行为。　　商业地产或成“新零售”拦路虎　　当“新零售”打通线上线下，曾经熟悉的“逛商场”又将再次受宠。然而，彼时电子商务正是因为绕开了“实体商场店铺租金”等一系列中间环节，才实现价格大跳水，从而吸引了大量的消费者，如今，换了一个面孔而归的零售，是否会重蹈覆辙？　　答案真不一定。　　“在中国，零售行业的很大一部分利润空间被商业地产拿走，店家向房产公司交纳租金，以获得品牌的入驻。”由天宇告诉浙江在线记者，除苏宁、国美外，由于中国没有大型零售商，因此与商业地产的议价能力较弱，无法通过规模优势降低成本。　　由天宇认为，商业地产通过切割空间的方式，将场地出租，中间甚至经过二房东、三房东等层层转手，极大地提高了租金成本。因此即便在“新零售”旌旗猎猎的当下，由于商业地产并没有介入零售商的供应链环节，不与店家分享经营所得，因此没有足够的动力推动线下零售商的发展。未来线下零售要如何发展，商业地产的模式将会带来重要的影响。　　“零售的未来”论坛上，良品铺子战略高级副总裁赵刚、脸脸CEO何一兵、浙江苏宁云商总经理郁义龙、点点客创始人黄梦、银杏谷资本合伙人郑雨林、来电资本创始人姚碧波也分别就自身对零售的理解作了演讲。
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桂林三金:2015年年度报告
公告日期：
桂林三金药业股份有限公司
2015年年度报告
2016年04月
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人邹节明、主管会计工作负责人谢元钢及会计机构负责人(会计主管人员)曹荔声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意风险。
可能存在政策调整、市场竞争加剧、药品招标降价，企业利润率面临下降、人才缺乏等风险，敬请广大投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
第一节 重要提示、目录和释义......2
第二节 公司简介和主要财务指标......5
第三节 公司业务概要......9
第四节 管理层讨论与分析......11
第五节 重要事项......27
第六节 股份变动及股东情况......41
第七节 优先股相关情况......46
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......47
第九节 公司治理......53
第十节 财务报告......58
第十一节 备查文件目录......133
公司、本公司、桂林三金
桂林三金药业股份有限公司
控股股东、三金集团
桂林三金集团股份有限公司
三金集团桂林三金生物药业有限责任公司，公司全资子公司
三金集团湖南三金制药有限责任公司，公司全资子公司
宝船生物医药科技（上海）有限公司，公司全资子公司
西瓜霜生态
桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司，公司全资子公司
三金大药房
桂林三金大药房有限责任公司，公司全资子公司
位于临桂秧塘工业园内，公司新厂址
中国证券监督管理委员会
深圳证券交易所
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
药品生产质量管理规范
中药材生产质量管理规范
人民币元、人民币万元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
桂林三金药业股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称（如有）
GuilinSanjinPharmaceuticalCo.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有）GuilinSanjin
公司的法定代表人
广西桂林市金星路一号
注册地址的邮政编码
广西桂林市金星路一号
办公地址的邮政编码
http://www.sanjin.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
广西壮族自治区桂林市金星路一号
广西壮族自治区桂林市金星路一号
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点
深圳证券交易所、广西桂林市金星路一号公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码
88809P（统一社会信用代码）
经日公司2013年第一次临时股东大会通过决议：同意公司在原经
公司上市以来主营业务的变化情况（如
营范围中增加“酊剂（内服）、茶剂、丸剂（浓缩丸、水蜜丸、水丸、大蜜丸、小
蜜丸、微丸）、煎膏剂、糖浆剂、搽剂、合剂（口服液）、酒剂、喷雾剂”。
历次控股股东的变更情况（如有）
无变更情况。
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦4--10层
签字会计师姓名
钟建国、张芹
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用
保荐机构名称
保荐机构办公地址
保荐代表人姓名
持续督导期间
日至2011年12
深圳市福田区益田路江苏大
月31日（因公司募集资金尚
招商证券股份有限公司
孙坚、王昭
未按计划使用完毕，目前仍对
募集资金进行持续督导）
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
本年比上年增减
营业收入（元）
1,371,821,207.46
1,466,351,772.60
1,469,329,744.35
归属于上市公司股东的净利润
376,672,835.42
444,866,401.16
421,988,235.35
归属于上市公司股东的扣除非经
353,605,151.72
422,129,957.08
384,789,676.56
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
398,495,405.70
396,529,896.12
314,522,284.16
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
总资产（元）
2,759,713,199.53
2,783,638,842.72
2,697,303,622.55
归属于上市公司股东的净资产
2,343,123,134.05
2,320,570,298.63
2,210,525,297.47
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
223,389,380.45
383,866,015.30
343,038,697.57
421,527,114.14
归属于上市公司股东的净利润
50,878,044.24
167,227,784.89
91,885,022.79
66,681,983.50
归属于上市公司股东的扣除非经
48,363,757.92
164,067,615.19
88,433,056.85
52,740,721.76
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
39,110,120.21
169,594,104.43
94,146,392.48
95,644,788.58
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2015年金额
2014年金额
2013年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-112,507.55
1,670,407.05
23,597,517.85
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
20,135,383.82
8,881,708.12
7,164,924.61
受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益
10,030,367.80
13,803,070.53
11,769,256.51
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
1,069,520.02
1,641,423.46
合并日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-1,388,203.73
412,018.11
-782,797.68
减：所得税影响额
5,597,356.64
3,100,279.75
6,191,765.96
23,067,683.70
22,736,444.08
37,198,558.79
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√适用□不适用
涉及金额（元）
作为税费项目，因其与正常经营业务存在直接关系，且不具特殊
水利建设基金
1,338,358.54
和偶发性，故将其界定为经常性损益项目。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主要业务
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012修订），公司所处行业为医药制造业，公司主要业务为中成药的研发、制造与销售，同时涵盖化学药品制剂、生物制剂与日化保健大健康等多个细分行业，是广西医药工业领先企业，也是国家级企业技术中心，中国中药企业50强企业，中国医药工业百强企业。
公司坚持“做中国领先的医药制造集团”的发展战略，在口腔咽喉用药、泌尿系统用药等领域不断巩固或强化领导或领先地位。目前公司与下属子公司拥有212个药品批文，其中有39个独家品规产品，52个品规进入国家基本医保目录，102个品规进入国家医保目录。公司主要药品包括三金片、桂林西瓜霜喷剂、西瓜霜润喉片、西瓜霜清咽含片、眩晕宁片（颗粒）、脑脉泰胶囊、玉叶解毒颗粒、拉莫三嗪片等。
经过将近50年的发展，公司质量管理体系已趋成熟，下属子公司均已完成新版GMP/GSP认证，并建立了覆盖全国的营销体系，公司药品质量安全可靠，产品竞争优势明显，市场空间广阔，公司持续稳定增长具有坚持的基础。
（二）经营模式
公司采用集团统一管理，下属各子公司专业化经营的经营管理模式。集团总部负责制定整体经营目标和战略规划决策，各子公司负责具体业务的实施与管理，建立了目标责任制考核体系和激励与约束相结合的运行机制，实现股东利益最大化的目标。
1、采购模式：公司供应处根据原材料的性质、供应状况、金额大小等因素选择合理的采购方式，采购主要有招标采购、比价采购、定向采购等，公司对供应商实行准入制度，由供应处、质量管理部等部门依照GMP、GSP及国家相关规范性制度，对意向潜在供应商进行综合考评，考评合格方能进入公司合格供应商目录，采购的物资由质量检验部门检验合格后方能入库使用。
2、生产模式：公司采用以销定产的模式进行生产，销售部门依据年度销售计划以及市场行情编制销售计划，生产部根据销售部门编制的月度销售计划制定相应的生产计划，公司制定了严格的质量内控程序，严格按照GMP、国家药典委员会和国家药监局批准的质量标准进行生产，质量管理部门对原料、辅料、包装材料、中间产品、成品进行全程检测及监控，确保产品质量安全。
3、销售模式：主要分为OTC产品和处方药产品销售。公司OTC产品销售主要采用渠道分销和终端拉动为主的销售模式，在该模式下，经销商向公司采购药品，再逐级进行分销，最后将产品销售到医疗机构或药店；公司处方药销售主要采用专业化的学术推广为主的销售模式，处方药严格按照国家药品招投标采购规定进行集中采购，只有中标的药品才能进入药品集中采购平台，医疗机构通过采购平台向医药商业公司采购公司中标的药品。
（三）行业发展现状
1、行业发展阶段
2015年，在国家GDP增速放缓的大背景下，医药行业受医保控费、招标降价，公立医院改革等多重因素影响，增速有所放缓。2015年，全国规模以上医药制造业实现主营业务收入25，537亿元，同比增长9.1%，增幅较2014年下滑3.8个百分点，实现利润总额人民币2，627亿元，同比增长12.9%。但随着国家经济结构转型成功、人口老龄化趋势加剧、医保体系完善等都将成为未来医药市场增长驱动因素，医药行业整体前景向好。
中药行业是我国的传统行业，历史悠久，有广泛的口碑和应用基础，占据着我国医药产业的半壁江山。中药包括中药材、中药饮片、中成药，其中中药材是中药饮片的原料，中药饮片是中成药的原料。与医药行业其它子行业相比，我国中药行业有资源、需求、治疗、理论和研发优势。中药行业的发展势头良好，从2001年至2014年，保持了20.74%的年复合增长率。
随着经济发展与医药体制改革，以及国家对中药行业发展的政策支持，未来中药产业总量的增速将保持在较高水平。
2、周期性特点
医药行业关系国计民生，药品消费支出与国民经济发展水平、人民生活质量存在较强的相关性，行业周期性特征不突出，没有明显的季节性。
3、公司所处的行业地位
公司主要业务是中成药的研发、制造与销售，同时涵盖化学品制剂、生物制剂、日化保健大健康产品等多个细分领域，经过近50年的发展，公司已经在口腔咽喉用药中成药领域、泌尿系统中成药领域形成了领先或领导地位。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
本期余额12,093,270.29元较期初余额2,068,847.16元增长484.54%，主要系对华能
桂林燃气分布式能源有限责任公司投资所致。
本期余额746,896,158.09元较期初余额255,252,876.08元增长192.61%，主要系中药
城部分工程完工转固所致。
本期余额259,064,785.18元较期初余额577,281,955.62元减少61.75%，主要系中药
城部分工程完工转固所致。
本期余额188,667,126.57元较期初余额149,037,185.79元增长26.59%，主要系预防
中药材价格波动，加大了库存量所致。
本期余额103,379,031.40元较期初余额251,101,905.34元减少58.83%，主要系购买
其他流动资产
的银行理财产品减少所致。
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
（1）品牌与产品优势。公司经过多年的品牌打造，公司三金片、西瓜霜等产品为全国知名品牌，品牌资源优势明显，有助于形成差异化的竞争力和公司形象。
（2）研发与技术优势。公司有45个发明专利授权，21个国家中药保护品种，公司拥有国家认定企业技术中心，博士后科研工作站，广西现代中成药工程技术研究中心，千亿元产业广西中药新药研发中心，广西中药产业化工程院，公司2014年被评为国家技术创新示范企业。
（3）完善的质量管理体系。公司建立有完善并有效运行的质量管理体系，对药品从研发、采购、生产、运输、销售的整个过程进行有效控制。质量体系涵盖机构人员、设施设备、环境控制、物料管理、生产管理、质量控制、产品放行等与产品质量实现过程所有关联的部门。
（4）销售渠道优势。公司具有畅通的销售渠道，通过深度分销系统与客户关系管理系统保持了与各级经销商稳定的合作伙伴关系，公司与100家一级商、1400多个二级商、700多家三级商合作，保障了对渠道的有效掌控。
第四节 管理层讨论与分析
2015年是公司夯实发展基础，落实战略，转型发展的重要一年。随着药品价格改革的进一步深化，基药市场的发酵效应持续升温。在国家整体经济下行压力和竞争激烈的医药市场环境下，面临生产场地全面搬迁到中药城，设备调试对产能有一定的影响，中药城完工部分投入使用，运行成本提高及折旧对利润指标的实现也有一定压力。报告期内，公司实现营业总收入137,182.12万元，比上年同期146,635.18万元下降6.45%（其中：主营业务收入137,081.00万元，比上年同期146,511.43万元下降6.44%）；实现利润总额44,030.31万元，比上年同期53,119.85万元下降17.11%；实现净利润（归属于上市公司股东）376,67.28万元，比上年同期44,486.64万元下降15.33%。
报告期内，公司不断调整营销政策，加强内部管理，开展节能降耗竞赛降低成本，积极应对市场变化。公司还先后获得“最受投资者尊重的100家上市公司”、“中国中药百强创新企业”、“广西地方纳税百强企业”“桂林市市长质量奖”等称号和荣誉，并连续第四次获全国“安康杯”竞赛优胜单位荣誉；三金片的二次开发获得广西科学技术特别贡献奖，西瓜霜清咽含片获第十七届中国专利奖，舒咽清喷雾剂获得国家中药品种保护。
二、主营业务分析
参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
1,371,821,207.46
1,466,351,772.60
1,340,404,808.55
1,444,723,875.13
31,416,398.91
21,627,897.47
中成药（工业）
1,309,752,569.33
1,333,293,488.54
商品流通（商业）
30,652,239.22
111,430,386.59
其他（工业）
31,416,398.91
21,627,897.47
1,359,219,567.16
1,456,393,756.17
12,601,640.30
9,958,016.43
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同
1,340,404,808.55
356,207,134.49
31,416,398.91
20,699,429.94
中成药（工业） 1,309,752,569.33
334,655,411.60
商品流通（商业）
30,652,239.22
21,551,722.89
其他（工业）
31,416,398.91
20,699,429.94
1,359,219,567.16
371,765,417.64
12,601,640.30
5,141,146.79
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
1,309,752,569.33
1,333,293,488.54
中成药（工业）
1,386,232,015.24
1,403,181,873.8
144,523,484.11
130,112,676.33
30,652,239.22
111,430,386.59
中成药（商业）
31,224,398.05
103,261,288.98
6,500,642.8
7,072,801.63
31,416,398.91
21,627,897.47
其他（工业）
32,179,256.31
22,389,216.64
4,307,326.71
3,544,469.31
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
1、中成药（商业）销售量和生产量的下降主要系14年9月出售三金医药公司股权后15年不再计入报表所致；
2、其他（工业）销售量和生产量的增长主要系14年9月收购西瓜霜生态公司后销量增长所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
占营业成本比重
占营业成本比重
中成药（工业） 原材料、包装
187,803,725.36
178,660,332.48
中成药（工业） 人工工资
56,215,323.15
56,764,751.86
中成药（工业） 制造费用
55,571,255.45
40,643,378.65
中成药（工业） 燃料、动力
35,065,107.64
25,767,627.86
商品流通（商业）商品采购
21,551,722.89
98,436,537.25
其他（工业）
原材料、包装
10,801,003.45
7,725,333.21
其他（工业）
5,079,674.05
3,500,124.10
其他（工业）
2,795,343.21
2,098,849.24
其他（工业）
燃料、动力
2,023,409.23
1,523,114.16
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
219,648,009.57
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
48,725,681.33
45,976,649.23
43,541,558.63
41,481,874.43
39,922,245.95
219,648,009.57
主要客户其他情况说明
√适用□不适用
前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中不存在直接或间接拥有权益的情形。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
114,686,977.27
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
33,778,411.50
32,949,670.47
28,946,796.00
10,220,333.80
8,791,765.50
114,686,977.27
主要供应商其他情况说明
√适用□不适用
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中不存在直接或间接拥有权益的情形。
重大变动说明
主要系加强渠道建设，深度分销费用
443,552,747.19
418,035,712.39
投入增加所致
131,766,710.17
113,236,425.32
16.36%主要系生物药品研发投入增加所致
-10,914,281.33
-13,214,791.73
-17.41%主要系银行利息收入减少所致
4、研发投入
√适用□不适用
报告期内，公司研发投入情况及主要在研品种的进展状况：
1、莫达非尼片（全资子公司湖南三金制药有限责任公司品种）
2011年公司通过与军事医学科学院放射与辐射医学研究所进行战略合作，立项开发了睡眠病用药――莫达非尼片。
2015年度项目进展情况：正在开展药代动力学和药效验证性试验。
2、重组抗EGFR人鼠嵌合单克隆抗体注射液
2014年公司通过收购宝船生物医药科技（上海）有限公司，立项研发了分子靶向药物――重组抗EGFR人鼠嵌合单克隆抗体注射液。
2015年度项目进展情况：项目已于2015年10月提交国家食品药品监督管理局药品审评中心申报临床。
3、贝伐珠单抗、曲妥珠单抗完成了细胞株筛选、培养基的优化和小试及中试工艺条件等的研究。
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
56,821,987.62
45,163,634.60
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
1,701,822,776.29
1,631,601,362.93
经营活动现金流出小计
1,303,327,370.59
1,235,071,466.81
经营活动产生的现金流量净
398,495,405.70
396,529,896.12
投资活动现金流入小计
1,166,426,983.19
1,172,692,047.60
投资活动现金流出小计
1,128,815,206.98
1,338,898,755.03
投资活动产生的现金流量净
37,611,776.21
-166,206,707.43
筹资活动现金流入小计
51,307,200.00
50,462,400.00
筹资活动现金流出小计
406,824,652.76
348,708,362.22
筹资活动产生的现金流量净
-355,517,452.76
-298,245,962.22
现金及现金等价物净增加额
80,589,729.15
-67,922,495.46
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
投资活动产生的现金流量净额变动主要系购买银行理财产品资金减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
706,889,832.9
25.61%626,300,103.81
87,933,310.44
3.19% 70,881,840.23
188,667,126.5
6.84%149,037,185.79
投资性房地产
2,001,082.71
2,808,200.65
长期股权投资
12,093,270.29
2,068,847.16
746,896,158.0
主要系中药城部分项目完工转固所
27.06%255,252,876.08
259,064,785.1
主要系中药城部分项目完工转固所
9.39%677,281,955.62
24.33% -14.94%
50,000,000.00
1.81% 50,000,000.00
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
10,000,000.00
11,411,400.00
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更
本期已使 已累计使
变更用途 用途的募 用途的募
募集年份 募集方式
用募集资 用募集资
的募集资 集资金总 集资金总
217.61 78,518.14
217.61 78,518.14
0.00% 10,888.68
募集资金总体使用情况说明
本公司以前年度已使用募集资金78,300.53万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,405.58万元；2015年度实际使用募集资金217.61万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为73.41万元；累计已使用募集资金78,518.14万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,478.99万元。
年12月31日，募集资金余额为人民币10,888.68万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
截至期末项目达到
募集资金调整后投
承诺投资项目和超募 更项目
投资进度预定可使
是否达到性是否发
承诺投资 资总额
预计效益生重大变
承诺投资项目
1.特色中药三金片技
7,980.19 7,980.19
98.42%01月31
术改造工程
2.西瓜霜润喉片等特
色中药含片技术改造否
6,500.07 6,500.07
6,502.72 100.04%01月31
5,136.37是
3.桂林西瓜霜等特色
中药散剂技术改造工否
6,580.82 6,580.82
98.71%01月31 10,009.41是
4.脑脉泰等中药胶囊
7,800.16 7,800.16
98.90%01月31
剂特色产品产业化
5.西瓜霜中药提取综
9,066.53 160.46%12月31
合车间二期技改项目
6.现代中药原料GAP
4,200.31 4,200.31
基地建设项目
7.中药新药舒咽清喷
5,300.01 5,300.01
87.91%01月31
雾剂产业化项目
8.特色中药眩晕宁产
6,800.37 6,800.37
98.37%01月31
9.三金现代化仓储及
97.33%01月31
物流基地建设项目
10.国家级三金技术中否
18.36%2017年
心扩建项目
承诺投资项目小计
超募资金投向
增资三金集团湖南三
217.61 7,840.77
金制药有限责任公司
归还银行贷款（如有）
超募资金投向小计
2010年初国家食品药品监督局（以下简称国家药监局）对制药行业药品生产质量管理规范（以
下简称GMP）做了新的规定，并发布了公开征求意见稿。日《药品生产质量管理规范（2010年修订）》已正式公布，并于日起实行。日新版GMP对药品生产的场地、环境、设备等提出了更高的要求。鉴于GMP作为制药行业规范性认证的强制性文
件，公司在原有募投项目的设计上按照新的GMP要求进行重新修改，使之与新GMP标准相符合。
在按新版GMP标准完成设计后，募投项目于2011年8月正式进场施工。但受国家新版GMP实施的影响，各药企需按新标准改造完成，各药企同时上马改造进行GMP改造工程，制药机械企业设备定货压力大，供货时间延长；在土建施工中，公司克服地质情况复杂，溶洞、土洞较多等多种不利因素，在保证施工质量的前提下，根据地质情况重新修改设计施工方案，节约了施工资金，保障了土建工程基本顺利完成。因日公司三届十七次董事会审议通过，公司将包括“西瓜霜中药提取综合车间二期技改项目”（下称项目5）在内的7个募投资金项目地址整体变更至桂林市西城开发区秧塘工业园新购地块进行。因“项目5”的工程场地在原募集资金项目计划中是基于在桂林西城区人民大道112号公司原有提取车间内扩建，现变更为在秧塘工业园“中药城”中的提取车间（8号楼）和前处理车间（10号楼）进行，8号楼和10号楼均为新建车间，故“项目5”在达到预定
可使用状态时的建设内容多于原募集资金计划时建设内容，新增基建费用等成本预计约12,400万元。
未达到计划进度或预
截至本报告期末，“项目5”累计投入募集资金共计9,066.53万元，其中该项目募集资金5,650.30万计收益的情况和原因
元已全部使用完毕，剩余资金暂由募集资金账户中的利息支付，完成该项目需要的剩余资金缺口将（分具体项目）
由公司自有资金进行补充。目前，公司中药城募集资金项目中除“项目5”外的剩余7个募集资金项目已获得由广西壮族自治区食品药品监督管理局于日颁发的《药品GMP证书》，达
到预定可使用状态。
“现代中药原料GAP基地建设项目”原承诺投资总额为4,200.31万元，截至
日实际投入金额为957.72万元，实际投入金额比原承诺投资总额少3,242.59万元，
完成原项目投资总额的22.80%。“现代中药原料GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量，公司积极与中国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出
的效益最大化。为提高资金使用效率、节约成本，经日公司五届十二次董事会决议，
公司决定终止“现代中药原料GAP基地建设项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金，上述决议
尚待公司股东大会审议通过。
脑脉泰和眩晕宁为我公司二线产品，舒咽清为公司新产品，疗效
显着，市场开发潜力大。但近年因市场环境、政策等因素影响，上述产品目前仍处于市场导入期，
公司将不断探索，积极进行营销体制改革，不断加强上述产品市场开发力度，加大临床开发和学术推广力度，提升销量。
项目可行性发生重大 “现代中药原料GAP基地建设项目”原承诺投资总额为4,200.31万元，截至日实际
变化的情况说明
投入金额为957.72万元，实际投入金额比原承诺投资总额少3,242.59万元，完成原项目投资总额的
22.80%。“现代中药原料GAP基地建设项目”主要系对三金片原药材积雪草的产业化培育项目，建设选址位于桂北灵川县潭下镇，为“公司＋农户”型新建项目。为保证积雪草生产质量，公司积极与中国科学院广西植物研究所开展三金片原料繁育等关键技术的研究工作，不断在该地块上进行育苗、种植实验及技术升级改造，由于积雪草属野生中药材，其培育过程中受自然环境、虫病灾害以及其他不可控因素的影响，在该地块人工种植的药材仍然无法实现投入和产出的效益最大化。为提高资金使用效率、节约成本，经日公司五届十二次董事会决议，公司决定终止“现代中药原料GAP基地建设项目”，并将剩余募集资金永久补充流动资金，上述决议尚待公司股东大会审议通过。
经日公司四届十一次董事会决议通过，公司使用超额募集资金10,000.00万元增资三超募资金的金额、用途
金集团湖南三金制药有限责任公司，用于“三金集团湖南三金制药二期项目”。三金集团湖南三金制及使用进展情况
药有限责任公司已完成增资，并于日办妥工商变更登记手续。本年度，三金集团湖南三金制药有限责任公司实际使用该超募资金217.61万元，累计使用7,840.77万元。
以前年度发生
(1)日，经公司三届十七次董事会审议通过，公司将特色中药三金片技术改造工程、
西瓜霜润喉片等特色中药含片技术改造工程、桂林西瓜霜等特色中药散剂技术改造工程、脑脉泰等募集资金投资项目实 中药胶囊剂特色产品产业化、西瓜霜中药提取综合车间二期技术技改项目、中药新药舒咽清喷雾剂
施地点变更情况
产业化项目和特色中药眩晕宁产业化项目等七个募集资金投资项目的建设实施地址分别由桂林市骖
鸾路12号、桂林西城区人民大道112号变更至桂林市西城开发区秧塘工业园新购地块进行。(2)日，经公司五届十二次董事会审议通过，公司将国家级三金技术中心扩建项目实施地址由原桂林市骖鸾路12号变更为桂林市临桂区人民南路9号，同时将该项目达到预定可使用状态的时间调整至日。
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 在募集资金实际到位之前（截至日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入
期投入及置换情况
2,944.25万元。（其中2009年投入金额为108.23万元）募集资金到位后，公司以募集资金置换预先
投入募投项目的自筹资金2,944.25万元。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，存放于公司募集资金专用账户。详见
用途及去向
公司《2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
募集资金使用及披露
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
中存在的问题或其他
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
三金集团桂
医药研发及
林三金生物
其技术转让 52,563,163.0 52,348,525.6
1,964,473.301,473,354.96
药业有限责
药、中药饮
片、化学药
制剂、抗生
素、生化药
品、生物制
桂林三金大
品（除疫苗、12,297,820.7
30,652,239.2
药房有限责 子公司
血液制品）、
8,459,019.06
231,759.32
522,015.92
品、预包装
食品，现制
现售冷热饮
品（凉茶，
限使用食品
及药食同源
桂林三金包
包装装潢印
装印刷有限 子公司
刷、其他印 3,892,405.97 3,801,842.652,870,379.77
673,955.91
505,241.82
刷品印刷。
片剂、颗粒
剂、硬胶囊
剂、软胶囊
剂、原料药
嗪、生姜总
酚）、饮料
三金集团湖
（其他饮料
南三金制药
类）的生产 203,917,591. 175,022,926.84,602,794.6
8,187,129.516,785,845.78
有限责任公
与销售，中
（国家有专
项规定的除
外）；保健品
研发；生物
基因资源开
发；进出口
生物医药产
品、药物、
体、医疗器
械的研发，
宝船生物医
医药研发技 转让自有技 28,071,074.4 27,649,768.429,788,950.9
药科技（上 子公司
5,756,219.615,776,970.81
术，相关的
海）有限公司
技术咨询服
务（涉及行
政许可的，
凭许可证经
销售牙膏、
牙刷、牙粉、
牙签、口腔
桂林三金西
清洁剂、牙
瓜霜生态制
18,885,224.9 18,885,224.931,416,398.9
齿增白品、
3,642,606.512,593,094.26
品有限责任
口腔香水、
牙线、漱口
水；销售皂
类、洗手液、
洗发水、沐
浴露；销售
日用化工品
（不含许可
项目）、日用
百货。（凡涉
及许可证的
项目凭许可
证在有效期
限内经营）
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）公司发展战略及2016年经营目标
1、公司发展战略
依据企业发展战略，公司矢志成为国内领先的医药制造集团。公司将在强化口腔、咽喉、泌尿系统用药的中成药领导地位的同时，继续完善技术创新体系，利用产学研资源加大新品研发投入，稳固核心技术的专利保护；公司将继续深化销售渠道管控，加强终端传播推广力度，培育公司新的业务增长点。
2、2016年经营目标
根据产业发展态势以及中医药市场的变化，公司董事会按照稳定、快速、持续发展的思路，制定了2016年的经营目标与计划。
（1）在营销方面，进一步推进和优化商业渠道网络设置，在现有的地区经理制基础上，进一步加强分销网络的建设，保证各经销环节合理的利润，加强深度分销，实现公司整体产品的有效增长；整合医院终端推广资源，加强医院终端精细化管理，充分调动人员积极性，加大学术推广的力度，丰富临床推广的方式，将医院单位产出提升到合理的水平，实现整体销量的增长；对药店终端的推广进行重点的规划与投入，部分品种设立OTC专销规格，建立科学的推广模式和考核机制，加强连锁合作，促进OTC终端的战略性增长；重新梳理和完善传播策略，丰富传播素材，优化投放组合，加强与消费者的互动沟通，达到良好的传播效果，实现市场销售的良性增长，确保2016年销售目标完成。
（2）在研发与技术管理方面，公司将继续以建设国家级企业技术中心、广西中药产业化工程院平台为契机，以推进国家创新型企业建设、构建产业技术创新联盟为主线，完善技术创新管理体系，注重技术与市场相结合，建立“研产销”协调体系，提高研发项目产业转化率，继续加强精品工程建设，保障新产品的开发与老产品的技术升级。
（3）在内部管理方面，公司将继续以新版GMP要求为基础，加强药品质量管理，积极引入卓越绩效管理模式，强化公司基础管理；全面实施新的人力资源管理系统，提高员工综合绩效与工作积极性，完成ERP系统升级，促进公司信息化与工业化的融合，逐步建立、完善公司管理信息平台；继续完善公司战略管理、全面预算管理，优化企业组织机构，提高公司整体运营效率。
（二）公司战略实施和经营目标达成面临的风险和采取的措施
1、政策风险：
医药企业从产品、质量、技术、市场准入和药品价格等方面都受到政府行业管理部门法规、政策的重大影响，随着医药行业监管日趋严格，新版GMP、药品质量标准提高、药品审评审批制度的严格、招标降价行业规范要求的提高，将会给企业的生产经营造成不同程度的影响。
应对策略：公司将密切关注各项政策的变化，严格规范生产经营，强化生产、质量、安全等内部基础性管理，及时完成新版GMP规范改造和认证，健全各项企业规章制度，保证企业生产经营合法、规范。
2、市场竞争加剧的风险
随着国家推动医疗体制改革向纵深发展，相关政策密集出台，同行业企业经营策略不断变化，特别是企业间兼并重组使医药企业更加集中，导致医药行业竞争日趋激烈，使公司面临严峻的市场竞争风险和较大的竞争压力。
应对策略：公司将提高技术创新投入，加强产品质量控制，做品质中药；充分利用产品和品牌优势，加大宣传和营销推广力度，扩大产品销售；加快外延式发展步伐，完善产业链，构建从以中药为核心，以化学药物制剂、生物制药为两翼的医药大健康战略。
3、药品招标降价，企业利润率面临下降风险
招标制度的强化和二次议价的全面推进推行让药企的利润率下降，本土企业生产药品的出厂价格虽然不高，但是进入到医院渠道进行销售的成本并不低，因此政府药品招标采购中若挤掉了国内药企的水分，势必影响到药企在销售渠道上的投入，从而导致投入越少卖的越不好的恶性循环。因此，2016年，公司产品面临着为了部分产品中标而使得企业利润率下降的风险。
对策：公司安排了专门机构与人员，密切关注招投标政策风向，分析研究各地对策，将中标中价工作放在药品销售前提条件的首要位置，确保国家及各省政策对公司药品各省招标价格的冲击减少到最低限度，同时公司积极开展开源节流活动，扩大销售的同时，积极加强对成本与费用的控制，综合应对利润率降低的潜在风险。
4、基本人才缺乏风险
随着三金中药城的落成，产能的增加、销售终端的不断深化拓展，公司对各类人才的需求也必将增加，岗位人员的落实与否将直接影响公司战略目标的达成。
对策：公司制定了未来几年人力资源规划，对相关岗位人才提前储备与培养；对现有急需人才可通过对内加大培训力度与对外加强招聘等多种方式解决，确保公司发展的人才需求得以满足。
公司管理层团队有着多年的合作默契和丰富的管理经验，针对上述可能存在的风险，公司将时刻关注，并根据具体情况采取积极应对措施，以确保2016年经营计划和目标顺利完成。
（三）回顾总结前期发展战略经营计划在报告期内的进展
报告期内，公司紧紧围绕“改革、发展、稳定”主题，攻坚克难，以营销为龙头，技术创新为重点，科学管理为基础，中药城建设为依托，开展了公司各项工作。
1、营销工作方面
报告期内，公司以市场为导向，继续推动营销模式向深度分销、精细营销转变。积极探索市场操作模式，实现产品线下沉的整体布局；加强一级商及分销渠道的促销活动力度，同时开展了一系列的单品阶段性促销，把品种销售全面纵深推进；围绕营销重点工作的调整，对营销管理机构部分编制进行调整，优化了营销架构，并进一步完善考核激励制度。
根据国家医保目录及国家基本药物目录等相关政策动态，规划与跟进了药品招投标、物价等事务，为促进基药市场战略性增长，积极推进基药终端市场拓展；结合市场实际操作情况及各产品特点，公司对市场进行了精细划分，重新划分医院招商产品和控销产品，为市场的开拓明确了方向；在互联网络新媒体传播的整体环境下，积极推进新媒体建设，进一步完善了三金片、桂林西瓜霜等品牌品种的官方微博、官方微信等数字化媒体传播平台。
2、内部管理方面
针对近两年战略实施情况，结合国家经济进入新常态，医药行业发展速度迅速放缓的大环境，开展公司中长期发展规划的分析和调整工作。以“桂林市市长质量奖”的申报和国家工信部“两化融合”管理体系贯标为契机，导入卓越绩效管理模式，全方位梳理公司经营管理现状，重点开展公司信息化、设备自动化相关标准文件的修订完善工作。
在质量管理上，组织完成了中药城一期药品GMP认证检查，获得新版《药品GMP证书》，完成了182个品种生产地址变更的所有注册申请。
3、研发与技术管理方面
中成药及特色化药研发块面，按照2015年年度计划推进原研新产品研发、重点产品的技术改造，对生产中的工艺、质量、操作等方面进行群众性的小改小革。同时，开展了项目、专利申报、中药保护品种续保、商标维权等工作，获得4件发明专利授权；完成了4个新的技术项目立项和5个项目的验收工作，有序开展了\紫黎芦等8个壮药材第三卷标准品种起草研究，金樱根等3个瑶药材标准注释研究工作。
公司全资子湖南三金获得国家食品药品监督管理总局分别于日和日签发的生姜总酚软胶囊和生姜总酚（中药有效部位）的两个药品补充申请批件和药品GMP证书（证书编号：HN），同意将上述新药技术由中国人民解放军军事医学科学院放生与辐射医学研究所、江西江中制药（集团）有限责任公司转让给湖南三金，并发给药品批准文号。2011年与军事医学科学院放射与辐射医学研究所进行战略合作，立项开发的睡眠病用药――莫达非尼片，目前正在开展药代动力学和药效验证性试验。
在生物制药方面，四个单抗药物基本取得了预期的进展，均取得了阶段性成果。西妥昔单抗已完成临床申报工作并已送审。贝伐珠单抗、曲妥珠单抗完成了细胞株筛选、培养基的优化和小试及中试工艺条件等的研究。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
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《桂林三金：日投资者
关系活动记录表》；编号：2015001
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关系活动记录表》；编号：2015002
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关系活动记录表》；编号：2015003
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《桂林三金：日投资者
关系活动记录表》；编号：2015007
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者关系活动记录表》；编号：2015008
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《桂林三金：日投资
者关系活动记录表》；编号：2015009
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
2012年7月公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和广西证监局《关于强化回报股东意识完善分红机制的通知》（桂证监发〔2012〕23号）的有关规定和要求，对《公司章程》中关于利润分配政策的条款作出修改，并经公司第四届董事会第十二次会议、2012年第二次临时股东大会审议通过；同时公司结合自身实际，制订了公司《未来三年（年）股东回报规划》并经公司2013年年度股东大会审议通过。修订后的《公司章程》及制定的股东回报规划进一步细化了现金分红政策，明确了利润分配的形式、具体条件、比例，规定了利润分配方案的审议程序、利润分配政策作出调整的具体条件、决策程序和机制以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施等，保障了投资者合理的投资回报。
报告期内，公司利润分配方案工作严格按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《公司章程》等法律法规的相关规定和要求，积极做好公司利润分配方案实施工作。公司董事会在详细咨询、听取独立董事及公司股东的意见，并结合公司2014年度盈利情况和2015年度投资、支出计划等制定了公司2014年度利润分配预案。日，根据公司2014年年度股东大会通过的《2014年度利润分配方案》，实施了公司2014年年度权益分派方案，公司以总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金6.00元（含税）。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2013年度：以公司2013年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利5.50元人民币（含税），合计分配现金股利324,610,000.00元（含税）。
2、2014年度：以公司2014年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利6.00元人民币（含税），合计分配现金股利354,120,000.00元（含税）。
3、2015年度：以公司2015年末总股本590,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利5.00元人民币（含税），合计分配现金股利295,100,000.00元（含税）。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含
以其他方式现金分 以其他方式现金分
中归属于上市公司 于上市公司普通股
普通股股东的净利 股东的净利润的比
295,100,000.00
376,672,835.42
354,120,000.00
444,866,401.16
324,610,000.00
421,988,235.35
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
分配预案的股本基数（股）
590,200,000
现金分红总额（元）（含税）
295,100,000.00
可分配利润（元）
700,181,098.24
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审〔号审计报告确认，2015年母公司实现净利润361,149,928.59元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按母公司净利润10%提取法定盈余公积后，剩余利润325,034,935,73元。加上上年结转未分配利润729,266,162.51元，减去本年已分配利润354,120,000.00元，实际可供股东分配的利润为700,181,098.24元。
根据公司的实际情况和股利分配政策，董事会提议以2015年末公司总股本590,200,000
股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5.00元（含税），预计共分配现金股利295,100,000.00元(含税)，剩余未分配利润结转至下年度。
以上利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市
公司监管指引第3号――上市公司现金分红》等法律法规及《公司章程》关于利润分配政策规定的相关要求。
三、承诺事项履行情况
1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
资产重组时所作承诺
承诺其直接
持有的金科
创投的股权，
及其直接持
有的三金集
团的股权，在
担任该等公
司董事/监事/
邹节明;邹洵;
高级管理人
2007年08月
首次公开发行或再融资时所作承诺
员期间每年
转让的股份
不超过前述
股份的百分
之二十五，离
职后半年内
不转让所持
有的该等公
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
钟建国、张芹
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√适用□不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□适用√不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
本期实际计提减值
受托人名是否关联
起始日期终止日期
收回本金准备金额预计收益际损益金
银行股份否
发展银行否
02月06 05月07益
德市工商否
交通银行否
2,0002015年
01月27 04月03益
1,099.48 1,001.66
根据公司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用自有闲置资金进行投资理财事
委托理财资金来源
项的议案》，公司使用不超过4亿元的自有资金购买银行理财产品等方式的理财投资。
逾期未收回的本金和收益累计
涉诉情况（如适用）
委托理财审批董事会公告披露 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划有
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
日，公司本着为实现专利权权益的资本化探索为目的，与辽宁福源药业有限公司签署了《专利实施许可合同》（专利号：ZL），同意按照合同约定条件授权许可该公司使用我公司以上专利技术进行三金滴丸（受理号：
CXZS0507735，系三金片改剂型品种）注册申报和生产，同时约定该公司必须要在合同第三年度获得“三金滴丸”生产批准文号并进入实际生产。但是，该公司自2013年开始违约不及时履行专利实施许可费缴纳义务，同时不履行合同约定包括提供其财务会计资料在内的相关义务，已经构成合同解除条件。我公司鉴于辽宁福源药业有限公司的违约行为，于日发函，催告其履行义务，因其未能在限定时间内履行义务，我公司于日发出解除《专利实施许可合同》的通知，该通知于日由辽宁福源药业有限公司签收。
日，桂林中院受理了我公司解除与辽宁福源公司签署的《专利实施许可合同》纠纷案，案件于日进行审理，日判决，判决支持我公司依法解除《专利实施许可合同》（专利号：ZL）；同时，辽宁福源公司支付我公司赔偿金207,800元（2015桂市民三初字第7号民事判决书）。日广西高院受理了辽宁福源药业公司的上诉申请，案件于日进行审理，日判决，终审判决支持我公司解除专利实施许可合同请求；同时，辽宁福源公司支付我公司赔偿金207,800元（2015桂民三终字第74号民事判书）。
日，辽宁福源药业向国家专利复审委员会启动了三金片专利无效宣告，日，国家专利复审委员宣告维持专利ZL有效。
十九、公司子公司重大事项
√适用□不适用
公司全资子湖南三金获得国家食品药品监督管理总局分别于日和日签发的生姜总酚软胶囊和生姜总酚（中药有效部位）的两个药品补充申请批件和药品GMP证书（证书编号：HN），同意将上述新药技术由中国人民解放军军事医学科学院放生与辐射医学研究所、江西江中制药（集团）有限责任公司转让给湖南三金，并发给药品批准文号。
二十、社会责任情况
√适用□不适用
公司重视企业社会价值的实现，并始终把“泽及生命，关爱健康”企业理念贯穿于公司的整个生产经营过程，重视研发及生产优质产品，积极承担起各项社会责任，与众多的利益相关方建立了相互支持信任、互利友好的合作共赢关系，创造了良好的社会效益。
1、作为上市公司，公司已严格按照上市公司法律法规等各项要求，搭建起覆盖企业各项业务的内控管理制度，建立了与投资者的互动平台，及时披露生产经营及其他重大事项情况，保证对所有股东的公平、公正、公开原则。公司积极顺应医药行业调整、变革的发展趋势，努力丰富产品链，不断提升运营质量，使公司呈现出良性、快速发展势头，同时充分重视对股东的回报，制定完善了公司利润分配政策，积极回报投资者。
2、遵循“诚信、平等、互利”的原则，严格奉行诚信经营，在与包括供应商、经销商和消费者等在内的各类客户交往的过程中，推行规范、有序的管理模式，注重沟通与协调，严格履行各项合同和承诺，共同构筑信任与合作的平台，并通过不断创新营销模式，努力提高供应商、经销商及广大消费者等各类合作方的满意度。
3、坚持以“活力三金和谐三金”为目标，充分发挥工会维护职工合法权益的基本职能和在协调劳动关系中的“桥梁和纽带”作用，推行厂务公开民主管理；公司建立了完善的薪酬管理体系，按规定及时为员工足额缴纳社会保险，解决员工的后顾之忧，依法保护了员工的合法权益。为员工提供安全、舒适、向上的工作环境，关注员工身心健康，开设健身房、图书室，安排一年一次的体检，组织员工座谈、文艺晚会，成立各项业余协会，展示员工才艺，丰富业余生活，并为员工提供良好的培训和晋升渠道。
4、公司在产品质量上始终坚持“药品质量是生产出来的，而不是检验出来的”的理念，以对消费者负责的态度严把质量关，建立了一整套完善的质量管理体系，覆盖从药品原材料采购、半成品生产到产品出库等每一个流程，多年来公司成品市场抽检合格率达100％，公司在广西中药行业率先通过国家食品药品监督管理局及澳大利亚TGA的GMP认证与多次复审，获得“全国用户满意企业”称号。
5、重视安全生产、节能降耗，进一步规范环保工作，努力做好企业与环境的和谐发展，促使社会效益和经济效益同步提高。公司成立了专门的安全生产管理机构，督促各部门、子公司在落实安全生产责任制、规范安全生产隐患排查和整改、加强班组安全建设上狠下功夫；积极响应国家、自治区节能减排的号召，在深入开展节能减排工作中，通过重点发展循环经济，推进了全员降耗增效活动。公司首部由生产一线人员自编自演的安全微电影《安全血脉薪火相传》荣获“全国班组安全建设与管理成果展示一等奖”；提取车间荣获“全国安康杯优胜班组”荣誉。
6、公司在企业获得发展的同时，也积极回馈社会，致力于扶危济困、救死扶伤事业。多次为灾区组织捐款、捐物及药品等；在多个高校设立奖励基金，支持科研教学；注重对教育扶贫的投入，主动与桂林四县88个学校签订定向捐资助学协议，资助贫困生近200名。报告期内公司资助桂林市逍遥楼项目100万。
2015年度，尽管公司在社会公益事业、职工权益维护、环境保护、节能降耗、股东权益保障等诸多方面做了卓有成效的工作,承担了应尽的社会责任，取得了一定的成绩，但企业发展应时时不忘履行社会责任。公司将在今后的经营管理中，牢固树立企业公民意识，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督，在进一步追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护职工的合法权益，加强对员工社会责任的培训教育，诚信对待经销商和消费者，积极从事环境保护、城市建设等公益事业，促进公司与全社会的和谐发展。
上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业
□是√否□不适用
二十一、公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
-5,898,55 -5,898,
一、有限售条件股份
-5,898,55 -5,898,
3、其他内资持股
-5,898,55 -5,898,
境内自然人持股
二、无限售条件股份
5,898,552 5,898,552
1、人民币普通股
5,898,552 5,898,552
三、股份总数
股份变动的原因
√适用□不适用
1、董事、高管股票于2015年首个交易日按其所持有股份总数的25%解除限售；
2、原董事及高级管理人员韦葵葵女士、原董事祝长青先生于日因公司董事会换届选举辞去董事、高管职务，2014年末其股票按50%给予锁定，2015年末其股票全部解除限售；
3、董事王许飞先生、谢元钢先生积极响应中国证监会及中国上市公司协会的号召，期间按规定增持了一定数量的公司股票，增持部分按照75%给予锁定。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□适用√不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
本期解除限售股 本期增加限售股
期初限售股数
期末限售股数
解除限售日期
董事、高管锁定
董事、高管锁定
1,437,000董事锁定股
原董事、高管锁
0原董事锁定股
185,250监事锁定股
19,993,871
14,095,319
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□适用√不适用
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末表决
年度报告披露
年度报告披露
权恢复的优先
日前上一月末
报告期末普通
日前上一月末
15,249股股东总数
0表决权恢复的
股股东总数
普通股股东总
（如有）（参见
优先股股东总
数（如有）（参
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期内持有有限持有无限
质押或冻结情况
增减变动售条件的售条件的
股份数量股份数量
桂林三金集团股
境内非国有法人
份有限公司
40,045,98 13,348,66
境内自然人
中央汇金资产管
1.35%7,955,
理有限责任公司
境内自然人
1.29%7,613,
5,709,988 1,903,331
境内自然人
1.15%6,805,556
42,475质押
境内自然人
0.97%5,700,867
4,275,649 1,425,218
境内自然人
0.93%5,482,610
境内自然人
0.88%5,205,474
境内自然人
0.66%3,885,409-444,591
全国社保基金六
0.60%3,552,
1、邹节明先生为桂林三金集团股份有限公司的法定代表人；2、邹节明先生与翁毓
上述股东关联关系或一致行动的说
玲女士为夫妻关系，系一致行动人；3、王许飞先生、谢元钢先生为桂林三金集团股
份有限公司董事，王淑霖女士为桂林三金集团股份有限公司监事。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
桂林三金集团股份有限公司
360,672,000人民币普通股
360,672,000
13,348,662人民币普通股
13,348,662
中央汇金资产管理有限责任公司
7,955,200人民币普通股
5,482,610人民币普通股
5,205,474人民币普通股
3,885,409人民币普通股
全国社保基金六零四组合
3,552,356人民币普通股
3,297,760人民币普通股
2,921,796人民币普通股
2,800,000人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以
及前10名无限售流通股股东和前101、邹节明先生为桂林三金集团股份有限公司的法定代表人；2、邹节明先生与翁毓
名股东之间关联关系或一致行动的 玲女士为夫妻关系，系一致行动人。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：法人
法定代表人/单位负责
控股股东名称
组织机构代码
主要经营业务
从事医药、保健品、房
桂林三金集团股份有限
地产、农业项目的投资；
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权
邹节明先生：汉族，1943年5月生，中药与药用植物专业，教授级高工，博士
研究生导师，高级职业经理人，桂林三金主要创始人。1966年毕业于武汉大学，
主要职业及职务
本科学历。1968年进入桂林中药厂（桂林三金前身），历任技术员、研究室主
任、所长、厂长、总裁兼总工程师等职，现任桂林三金药业股份有限公司董事
长，桂林三金集团股份有限公司董事局主席兼总裁。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况无
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持本期减持
任期起始任期终止期初持股
其他增减期末持股
股份数量股份数量
变动（股）数（股）
2013年 2016年
2013年 2016年
月26 8,847,542
2013年 2016年
副总裁、现任
2013年 2016年
总裁、财现任
月26 7,583,319
2013年 2016年
2013年 2016年
月26 1,916,000
2013年 2016年
独立董事现任
2013年 2016年
独立董事现任
2015年 2016年
独立董事现任
2013年 2015年
独立董事离任
2013年 2016年
月26 5,700,867
2013年 2016年
2013年 2016年
月26 1,050,400
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
邹节明先生：汉族，1943年5月生，中药与药用植物专业，教授级高工，博士研究生导师，高级职业经理人，桂林三金主要创始人。1966年毕业于武汉大学，本科学历。1968年进入桂林中药厂（桂林三金前身），历任技术员、研究室主任、所长、厂长、总裁兼总工程师等职，现任桂林三金药业股份有限公司董事长，桂林三金集团股份有限公司董事局主席兼总裁。
曾任第九届全国人大代表、第七届与第八届中国药典委员会委员等社会兼职。主持研发设计桂林西瓜霜、三金片等32种中药与民族药新药，获国家发明专利25项（1项为保密专利，2项为中国优秀专利），国家级与省部级科技进步奖13项，发表学术论文104篇，专着3部，培养博士研究生4名，博士后2名。先后获“中国药学发展奖”、“广西优秀专家”、首批享受政府特殊津贴专家、首届“中国科协西部开发突出贡献奖”、首届表彰的“中国创业企业家”、“全国优秀企业家”“全国劳动模范”、“何梁何利基金科学与技术创新奖”、“全国优秀科技工作者”等荣誉。
王许飞先生：汉族，1958年9月出生，本科学历，高级经济师。1982年毕业于广西中医学院药学系中药专业，医学学士学位。1984年进入桂林市中药厂工作，历任本公司技术员、生产科主任、技术科科长、销售科科长、厂长助理、副厂长、董事副总裁、财务负责人等职，2005年被评为全国质量管理小组活动卓越领导者。先后获得广西劳动模范、桂林市优秀企业家等荣誉。现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司副董事长、总裁。
邹洵先生：汉族，1976年出生，双硕士学历。1999年毕业于南京理工大学，并取得会计学学士学位。1999年-2001年任职本公司财务人员，2002年3月-2003年10月就读新英格兰大学并取得国际商务硕士学位。2003年-2004年7月就读澳大利亚格里菲斯大学，并取得会计与金融专业硕士学位。2007年10月加入桂林三金药业股份有限公司，历任董事会办公室管理员、总经理助理、总裁助理、桂林金可保健品有限公司执行董事等职，现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司副董事长、常务副总裁、董事会秘书。
谢元钢先生：回族，1961年11月出生，本科学历，高级经济师，执业药师。1982年毕业于广西中医学院，获医学学士学位，同年进入桂林市中药厂工作，历任本公司质检员、质检科主任、企管办主任、营销部部长、董事副总裁、财务负责人等职，先后获得桂林市劳动模范等荣誉。现任桂林三金集团股份有限公司董事，本公司董事、副总裁、财务负责人。
邹准先生：汉族，1980年出生，生物技术专业，双硕士学历。2003年毕业于武汉大学，并取得生物技术专业学士学位。
2004年7月-2005年12月就读于澳大利亚昆士兰大学生物技术专业并取得硕士学位，2006年1月至2007年12月就读于澳大利亚昆士兰大学，获得MBA学位。2010年4月加入桂林三金药业股份有限公司，历任药物研究所研究员、营销总部区域营销总监、总裁助理，现任桂林三金集团股份有限公司董事、桂林金可保健品有限公司执行董事、桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司执行董事、本公司董事、副总裁。
吕高荣先生：1965年4月出生，本科学历，毕业于中国药科大学药物制剂专业，高级工程师。1988年参加工作，历任桂林中药制药厂二分厂技术员、质检科中心化验室主任、质检处负责人、工艺技术处处长兼技术部办公室主任、技术开发部副部长、公司监事。2006年，参与完成的“三金牌西瓜霜的研制与开发”荣获广西壮族自治区科学技术特别贡献奖。现任公司副总工程师、桂林三金集团股份有限公司监事、本公司董事。
孙骏先生：1956年出生，本科，法学学士，在职研究生（经济学），二级律师。1982年至1990年任桂林市委党校任法学讲师、桂林市律师事务所任兼职律师；1990年至1994年任桂林市经济律师事务所任主任、专职律师；1995年1月至今任广西嘉合律师事务所主任、律师，广西律师协会副会长、桂林市律师协会会长，本公司独立董事。
陈亮先生：1973年出生，中南大学博士、华中科技大学博士后，教授职称。1994年7月至2002年6月在南华大学工作、；2002年6月至今任桂林理工大学管理学院教授、硕士生导师，广西青年联合会第九届委员、桂林理工大学现代企业管理研究所所长，兼任广西皇氏甲天下乳业股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
刘焕峰先生：1962年出生，中国国籍，毕业于山西财经学院（现山西财经大学）会计学系，学士，教授职称。1984年7月至2005年9月履任太原经济管理干部学院助教、讲师、副教授、教授、财会系主任；2005年9月至今任桂林理工大学管理学院教授、硕士生导师，广西会计学会理事、桂林理工大学MPAcc常务副主任。现任本公司独立董事。
王淑霖女士：汉族，1963年5月出生，本科学历，高级工程师、执业药师，广西区科委“广西青年科技标兵”、桂林市第二批优秀青年科技人才。1983年毕业于广西中医学院中药专业，同年进入桂林市中药厂工作，历任本公司工艺员、车间副主任、研究所所长、副总工程师、生产部部长。现任桂林三金集团股份有限公司监事、本公司监事。参与完成的主要成果及获得奖项：蛤蚧定喘胶囊、复方田七胃痛胶囊、西瓜霜口喉宝等项目曾先后获得过广西科技进步叁等奖、“三金牌西瓜霜的研制与开发”荣获广西壮族自治区科学技术特别贡献奖。“特色中成药脑脉泰胶囊的研究与开发”获广西壮族自治区科学技术进步一等奖。
阳忠阳先生：汉族，1968年9月出生，本科学历，工程师。1990年毕业于中山大学生物系植物学专业，同年9月进入桂林中药厂工作，历任本公司销售员、营销三部经理、销售一部经理、商务部经理、营销总部总经理助理、营销总部副总经理，现任营销总部总经理、本公司监事。
徐润秀女士：1964年11月出生，大专学历，毕业于广西中医学院药学系，工程师。1982起任职于桂林三金药业股份有限公司（含前身桂林中药厂），历任公司质检科化验员、技术科工艺员、质监处副处长。1999年12月至2004年4月任中药制药厂厂长、车间主任等职。2004年4月至今任公司第一车间主任，现任本公司监事。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
在股东单位
在股东单位是否
任职人员姓名
股东单位名称
任期起始日期 任期终止日期
担任的职务
领取报酬津贴
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
董事长、总裁
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2013年12月
桂林三金集团股份有限公司
2011年12月
桂林金地房地产开发有限责任公司
2011年12月
桂林金可保健品有限公司
在股东单位任 截至日：桂林三金集团股份有限公司为本公司的控股股东，桂林金地房地产开发有限责任
职情况的说明 公司、桂林金可保健品有限公司为桂林三金集团股份有限公司的全资子公司。
在其他单位任职情况
√适用□不适用
在其他单位
在其他单位是否
任职人员姓名
其他单位名称
任期起始日期 任期终止日期
担任的职务
领取报酬津贴
桂林三金大药房有限责任公司
三金集团湖南三金制药有限责任公司
桂林三金西瓜霜生态制品有限责任公司
宝船生物医药科技(上海)有限公司
桂林三金包装印刷有限责任公司
三金集团桂林三金生物药业有限责任公
广西嘉合律师事务所
桂林理工大学管理学院
广西皇氏甲天下乳业股份有限公司
教授、硕士生
桂林理工大学管理学院
桂林三金大药房有限责任公司、三金集团湖南三金制药有限责任公司、宝船生物医药科技(上海)有限公司、
在其他单位任
桂林三金包装印刷有限责任公司、三金集团桂林三金生物药业有限责任公司、桂林三金西瓜霜生态制品有职情况的说明
限责任公司均为本公司全资子公司；孙骏、陈亮、刘焕峰为本公司独立董事。
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。
2、公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的薪酬制度、经营业绩和个人绩效考核指标来确定。
3、公司严格按照董事、监事、高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据支付薪酬。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬
副董事长、总裁男
副董事长、常务
副总裁、董事会男
董事、副总裁、
财务负责人
董事、副总裁男
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
初中及以下
职高、中专、技校、高中
2、薪酬政策
根据公司发展与经营情况实际，参考同行企业与社会外部薪酬情况，遵循国家相关法律法规，制定体现效率优先兼顾公平、按劳分配的原则，逐步建立与市场经济相适应的企业内部分配激励机制来吸引人才和留住人才制定公司薪酬管理规定。
提倡公平、公开、公正的薪酬原则，建立与市场经济相接轨的人才激励机制，以待遇留人，感情留人。员工年薪岗级适时采取“丰时留，歉时补”‘以丰补歉“的分配政策与措施，年终奖励根据公司生产经营规模、公司销售收入与利润指标进行调整。
3、培训计划
公司十分重视员工培训工作，始终坚持按需施教、学用结合、定向培训的培训原则，以培养有理想、有道德、有文化、有纪律、掌握职业技能的员工队伍为目标，积极组织开展多种形式的岗位培训、技能培训、管理培训、GMP培训、安全培训等，采用内训、外训相结合的方式，运用头脑风暴、情景模拟、沙盘演练、讲授讨论等方法，同时积极挖掘和建立公司内训师队伍，致力于促进员工整体素质的提高，为企业培养能出色完成本职工作和具备承担未来工作和任务的适用人才。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）
劳务外包支付的报酬总额（元）
10,749,184.10
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。
目前，公司整体运作比较规范，独立性强，信息披露规范，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。
1、关于股东与股东大会：报告期内，公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，尽可能为股东参加股东大会提供便利（如提供网络投票等），确保股东特别是中小股东能充分行使其股东权利。同时，公司还开展了以电话、现场交流、投资者关系互动平台、网上交流会等多种形式的互动沟通活动，加强了与股东的信息交流与沟通。
2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备的供销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》规定的选聘程序选举产生董事，董事会的人数及结构符合法律法规和公司《章程》的要求。全体董事严格按照《公司法》和公司《章程》、《董事会议事规则》的规定开展工作，认真出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的学习培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责。报告期内，公司董事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、公司《章程》的规定选举产生监事，监事会的人数及结构符合法律法规和公司《章程》的要求。报告期内，监事会严格按照公司《章程》、《监事会议事规则》的规定，规范监事会的召集、召开和表决程序。全体监事认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。报告期内，公司监事会的召集、召开、议案的表决以及信息披露的程序均符合相关规定。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。
7、关于信息披露与透明度：公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等有关法律法规以及公司内控制度，依法履行信息披露义务，确保信息披露真实、及时、准确、完整，确保所有投资者公平获取公司信息。公司指定公司董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司信息披露工作和接待股东来访和咨询。同时，公司还将进一步加强与深圳证券交易所的经常性联系和沟通，及时、主动地报告公司的有关事项，从而准确地理解信息披露的规范要求，并不断适应新的披露要求，使公司透明度和信息披露的质量进一步提高。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司在业务、资产、人员、机构和财务等方面均与公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严格分开，具备完整的与经营有关的业务体系及独立面向市场的能力。
1、资产完整及独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备、商标以及专利等资产的所有权或使用权。公司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
2、业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
3、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生；公司的总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经营、合署办公的情形。
5、财务独立：公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对子公司的财务管