债券型证券投资基金
招募说明书
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国
股份有限公司
【重要提示】
证券监督管理委员会
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，
基金的特定风险等。投资者在投资本基金之
前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特
性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截
止日为日（财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
法定代表人：张光华
成立时间： 日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 韩强
联系电话： （ 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为股份有限公司，持有股份49%；资产管理公司，
持有股份25%；（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持
有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战
略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央
企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基
金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定
区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。
零售-北京、
零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新
产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金
融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和
客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服
务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党
务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到日，公司总人数为527人，其中研究员和基金经理超过89%拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光华先生，博士，董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长，中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发
展银行行长、党委副书记，副行长、执行董事、副董事长、党委副书记，在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报
学系，获学士学位；年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015年1月至7月，任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
彭磊女士，分别于
月获得西南财经大学企业管理专业经
济学学士学位，以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任
管理或行政职位，拥有相关管理和从业经验。于
联资产管理公司执行董事。于
月加入招商局金融集团有限公司，历任综合管理
经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自
月起担任股份有限公司董事；自
月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司董事；自
月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。
王金宝先生，硕士，董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作，任
教师。1995年4月进入，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理（主持工作）、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理，投行业务部副总经理，投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
张灏先生，
年生，学士。
年毕业于美国麻省理工学院，获得数学学士学位和
经济学学士学位。
，任职于瑞士信贷（
）纽约办公室并加入企业并购部门
担任经理，负责全球电讯及消费零售行业的并购项目；
年，加入摩根大通（
香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；
年，加入著名基金公司德劭
DE Shaw& Co.
）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。
年至今，加入
上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监，并负
责股权投资项目管理。
顾立基先生，硕士，独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂，任共青
团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通
有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年2月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11
月至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）
董事；2013年6月至今，兼任深圳市股份有限公司独立董事。2014年11月起，任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生，
年生，会计师，工商管理硕士（
月参加工作，
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国
坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经
佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远有限公司（香港上市公
司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计
，任中远航运股份有限公司（
股上市公司）首席执行官、董事。
，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司
）总裁、董事会副主席、
中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。
中国远洋控股股份有限公司执行（
上市公司）执行董事、总经理。
兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；
，兼任中国上
市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生，
年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任
水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、二江电厂电气分厂主任、
任至上海正负
万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；
厂办公室主任兼外事办公室主任；
，任华能南方开发公司党组书记、总
经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码
长、有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；
华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能开发公司副总经理，长城
证券有限责任
公司副董事长、董事；
，任华能开发公司党组书记、总经理；
任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；
至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任、、威华股
份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、股份有限公司投资银行总部总经理。现任股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良生先生，中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国巢湖市支行
及安徽省分行。2000年起就职于资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于务局计财处。1995年至2012
年5月先后任贸易公司财务科科长、货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起，任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理，主管IT、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国
际）有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
王申先生，博士。2002年起先后在友邦保险、申银万国证券、工作。2013年
加入博时基金管理有限公司，历任固定收益研究主管、固定收益总部研究组副总监、博时锦
禄纯债债券基金、博时安慧18个月定开债基金、博时民丰纯债债券基金、的基金经理。现
任固定收益总部研究组总监兼博时宏观回报债券型证券投资基金（日至今）、
博时新财富混合型证券投资基金（日至今）、纯债债券型证券投资
基金（日至今）、纯债债券基金（日至今）博时富
鑫纯债债券基金（日至今）、、博时鑫润混合基金（日）、
博时鑫泰混合基金（日至今）、博时合惠货币基金（日至今）、
纯债债券基金（日至今）、纯债债券基金（2017年1月
20日至今）、博时汇享纯债债券基金（日至今）、纯债债券基金（2017
年6月27日至今）、纯债债券基金（日至今）、博时鑫禧混合基
金（日至今）的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权胜先生，硕士。
年在北京大学
生命科学学院
学习，获理学学士学位。
北京大学，获理学硕士学位。
年就读清华大学
香港中文大学金融
项目，获得香港中文大学
研发中心工作，任研究员；
月在银华基金工作，任基金
经理助理。
月加入博时基金管理有限公司，任研究员。
月起任研究部研
究员兼任股票基金经理助理。
月调任特定资产管理部投资经理。
月担任保健行业股票型证券投资基金基金经理。
始担任混合型证券投资基金基金经理。
博时基金权益投资总部董事总经理兼
票投资部总经理
，权益投资价值组负责人
公司投资决策委
欧阳凡先生，硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入
博时基金管理有限公司，曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、工作。2011年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士，CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时股票基
金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼行业混合(LOF)基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基
金、消费主题混合基金的基金经理。
过钧先生，硕士，CFA。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券
的基金经理。
白仲光先生，博士。1991年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投
资部绝对收益组投资总监，现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
基金管理人的职责
金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
办理基金备案手续；
自基金合同生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
依法接受基金托管人的监督；
采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的
进行基金会计核算并编制基金财
务会计报告；
编制季度、半年度和年度基金报告；
严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份
额持有人依法召集基金份额持有人大会；
按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能
够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本
的条件下得到有关资料的复印件；
组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金
合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
还基金认购人；
执行生效的基金份额持有人大会的
建立并保存基金份额持有人名册；
法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
2.不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
基金管理人的内部控制制度
、风险管理的原则
）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
）独立性原则
公司设立独立的监察
部保持高度的独立性和权威性，负责对公
司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗
位之间的制衡体系。
）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层
对风险管理
负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察
责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文
件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责
批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险
管理报告和风险管理建议。
）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部
门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务
）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风
险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
）业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任，负责履
行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，
用于识别、监控和降低风险。
、风险管理和内部风险控制的措施
）建立内控结构，完善内控制度
公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活
动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备
操作手册，并定期更新。
）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形
成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自
工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员
及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出
现的各种风险进行全面和实时的监控。
）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指
数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制
和规避，尽可能地减少损失。
）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责
所在，控制风险。
第二部分 基金托管人
（一）基本情况
名称：股份有限公司（简称
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
首次注册登记日期：
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：
（二）基金托管部门及主要人员情况
托管业务部设立于
年，现有员工
余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，已在境
内、外分行开展托
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等
、产品丰富
开展绩效评估、风险
务，为各类客户提供个性化的托管
，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
日，已托管
只证券投资基金，其中境内基金
只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的组成部分，秉
承风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于
”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。
年，继续获得了基于“
双准则的内部控制审计报告。托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的
应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
博时基金管理有限公司北京直销中心
博时基金管理有限公司北京直销中心
北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
博时一线通：
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(1)中国股份有限公司
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(2)中国股份有限公司
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(3)股份有限公司
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(4)中国股份有限公司
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(5)股份有限公司
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(6)股份有限公司
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深圳市福田区深南大道7088号
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(7)股份有限公司
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(8)上海浦东发展银行股份有限公司
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(9)中国股份有限公司
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(10)中国股份有限公司
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(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
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(13)股份有限公司
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(14)股份有限公司
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(15)股份有限公司
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(17)上海农村商业银行股份有限公司
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(18)北京农村商业银行股份有限公司
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(19)股份有限公司
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96588（青岛） 400-669-6588（全国）
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(20)股份有限公司
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合肥市安庆路79号
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合肥市安庆路79号
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(安徽省外)、96588(安徽省内)
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(21)股份有限公司
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(22)东莞银行股份有限公司
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东莞市莞城区体育路21号
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东莞市莞城区体育路21号
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(23)股份有限公司
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(24)股份有限公司
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南京市玄武区中山路288号
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(25)温州银行股份有限公司
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温州市车站大道196号
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(26)汉口银行股份有限公司
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武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
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027-96558（武汉）;（全国）
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(27)渤海银行股份有限公司
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天津市河东区海河东路218号
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天津市河东区海河东路218号
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(28)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
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张家港市杨舍镇人民中路66号
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(29)深圳农村商业银行股份有限公司
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广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
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(30)洛阳银行股份有限公司
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洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
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洛阳市洛龙区开元大道256号
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(31)烟台银行股份有限公司
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山东省烟台市芝罘区海港路25号
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山东省烟台市芝罘区海港路25号
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(32)齐商银行股份有限公司
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淄博市张店区中心路105号
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(33)大连银行股份有限公司
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辽宁省大连市中山区中山路88号
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大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼
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(34)哈尔滨银行股份有限公司
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哈尔滨市道里区尚志大街160号
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哈尔滨市道里区上江街888号
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(35)重庆银行股份有限公司
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重庆市渝中区邹容路153号
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重庆市渝中区邹容路153号
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96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
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(36)浙江稠州商业银行股份有限公司
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浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
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浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
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(37)东莞农村商业银行股份有限公司
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广东省东莞市东城区鸿福东路2号
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广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：
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(38)河北银行股份有限公司
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河北省石家庄市平安北大街28号
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河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人：
客户服务电话：
400-612-9999
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(39)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：
嘉兴市建国南路409号
办公地址：
嘉兴市建国南路409号
法定代表人：
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(40)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省常熟市大道58号
办公地址：
江苏省常熟市大道58号
法定代表人：
客户服务电话：
400-996-2000
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(41)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
办公地址：
佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
法定代表人：
客户服务电话：
www.sdebank.com
(42)金华银行股份有限公司
注册地址：
浙江省金华市光南路668号
办公地址：
浙江省金华市光南路668号
法定代表人：
客户服务电话：
400-711-6668
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(43)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：
常州市延陵中路668号
办公地址：
常州市和平中路413号
法定代表人：
客户服务电话：
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(44)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省江阴市澄江中路1号
办公地址：
江苏省江阴市澄江中路1号
法定代表人：
客户服务电话：
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(45)股份有限公司
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郑州市郑东新区商务外环路22号
办公地址：
郑州市郑东新区商务外环路22号
法定代表人：
客户服务电话：
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(46)吉林银行股份有限公司
注册地址：
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
办公地址：
吉林省长春市经开区东南湖大路1817号
法定代表人：
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(47)股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：
江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：
客户服务电话：
www.suzhoubank.com
(48)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：
威海市宝泉路9号
办公地址：
济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：
客户服务电话：
省内96636、境内
http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(49)晋商银行股份有限公司
注册地址：
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址：
山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人：
客户服务电话：
http://www.jshbank.com
(50)福建海峡银行股份有限公司
注册地址：
福州市六一北路158号
办公地址：
福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行
法定代表人：
吴白玫、张翠娟、黄钰雯
客户服务电话：
400-893-9999
www.fjhxbank.com
(51)天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区19号富凯大厦B座
办公地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：
客户服务电话：
http://www.txsec.com
(52)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：
客户服务电话：
400-166-1188
http://8.jrj.com.cn/
(53)和讯信息科技有限公司
注册地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：
客户服务电话：
400-920-0022
http://Licaike.hexun.com
(54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
办公地址：
厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场
法定代表人：
客户服务电话：
400-918-0808
www.xds.com.cn
(55)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：
上海市金山区廊下镇漕廊公路室
办公地址：
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：
客户服务电话：
400-821-5399
http://www.noah-fund.com
(56)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-678-8887
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(57)上海天天基金销售有限公司
注册地址：
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-181-8188
http://www.1234567.com.cn
(58)上海好买基金销售有限公司
注册地址：
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：
上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室
法定代表人：
客户服务电话：
400-700-9665
http://www.ehowbuy.com
(59)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：
杭州市余杭区仓前街道文一西路2室
办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-076-6123
http://www.fund123.cn
(60)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：
上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：
客户服务电话：
400-820-2899
http://www.erichfund.com
(61)浙江基金销售有限公司
注册地址：
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：
浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号大楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-877-3772
www.5ifund.com
(62)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：
北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：
北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：
客户服务电话：
400-888-6661
http://www.myfund.com
(63)上基金销售有限公司
注册地址：
上海市宝山区蕴川路室
办公地址：
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-921-7755
http://a.leadfund.com.cn/
(64)中期资产管理有限公司
注册地址：
北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
办公地址：
北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：
客户服务电话：
http://www.cifcofund.com/
(65)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：
拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：
拱墅区登云路55号（锦昌大厦）1号楼金观诚营业大厅
法定代表人：
客户服务电话：
400-068-0058
http://www.jincheng-fund.com/
(66)嘉实财富管理有限公司
注册地址：
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人：
客户服务电话：
400-021-8850
www.harvestwm.cn
(67)乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：
北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：
北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：
客户服务电话：
400-088-8080
www.qiandaojr.com
(68)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：
北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：
客户服务电话：
www.5irich.com
(69)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：
四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：
四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：
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(70)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：
北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：
客户服务电话：
400-609-9200
http://www.yixinfund.com
(71)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：
北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：
北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：
客户服务电话：
400-059-8888
www.zscffund.com
(72)北京增财基金销售有限公司
注册地址：
北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：
北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：
客户服务电话：
400-001-8811
http://www.zcvc.com.cn
(73)深圳腾元基金销售有限公司
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深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
办公地址：
深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
法定代表人：
客户服务电话：
400-990-8600
www.tenyuanfund.com
(74)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：
深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号深港合作区管理局综合办公
办公地址：
深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
法定代表人：
客户服务电话：
www.yitfund.com
(75)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：
北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：
北京市海淀区大街11号11层1108
法定代表人：
客户服务电话：
400-619-9059
www.fundzone.cn
(76)北京晟视天下投资管理有限公司
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(104)中国国际期货有限公司
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(105)期货有限公司
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(106)中信期货有限公司
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(107)徽商期货有限责任公司
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(108)证券股份有限公司
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(109)证券股份有限公司
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(110)股份有限公司
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(111)股份有限公司
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(112)股份有限公司
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(113)股份有限公司
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(114)证券股份有限公司
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(115)股份有限公司
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(116)证券有限公司
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(117)股份有限公司
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(118)股份有限公司
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武汉市新华路特8号大厦
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(119)安信证券股份有限公司
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深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
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(120)股份有限公司
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重庆市江北区桥北苑8号
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重庆市江北区桥北苑8号大厦
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(121)股份有限公司
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湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
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湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
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(122)万联证券有限责任公司
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广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
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(123)股份有限公司
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安徽省合肥市寿春路179号
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安徽省合肥市寿春路179号
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全国统一热线，安徽省内热线96888
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(124)渤海证券股份有限公司
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天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
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天津市南开区宾水西道8号
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(125)股份有限公司
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南京市江东中路228号
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大道4011号港中旅大厦18楼
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(126)股份有限公司
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太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
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太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
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(127)（山东）有限责任公司
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青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
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青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
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(128)股份有限公司
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北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
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北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
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(129)股份有限公司
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江苏省苏州市翠园路181号
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江苏省苏州市星阳街5号
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(130)信达证券股份有限公司
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北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
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(131)股份有限公司
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上海市中山南路318号2号楼22层－29层
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上海市中山南路318号2号楼21层－29层
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(132)股份有限公司
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湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
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湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
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(133)有限责任公司
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深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
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深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
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(134)股份有限公司
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上海市静安区新闸路1508号
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上海市静安区新闸路1508号
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(135)广州证券股份有限公司
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广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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(136)股份有限公司
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江苏省南京市玄武区大钟亭8号
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江苏省南京市玄武区大钟亭8号
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(137)上海证券有限责任公司
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上海市西藏中路336号
办公地址：
上海市西藏中路336号
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、021-962518
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(138)新时代证券股份有限公司
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北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
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(139)大同证券有限责任公司
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大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
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太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
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(140)股份有限公司
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无锡市县前东街168号
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江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
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（全国），8（无锡）
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(141)股份有限公司
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杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
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(142)股份有限公司
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广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
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(143)股份有限公司
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安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
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安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
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(144)股份有限公司
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(145)财富证券有限责任公司
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长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
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长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
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(146)有限责任公司
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东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
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东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
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(147)股份有限公司
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郑州市郑东新区商务外环路10号
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(148)股份有限公司
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(149)中银国际证券有限责任公司
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上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
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(150)恒泰证券股份有限公司
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(151)国盛证券有限责任公司
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四川省成都市陕西街239号
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(155)世纪证券有限责任公司
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(167)中国中投证券有限责任公司
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(168)中山证券有限责任公司
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(169)国融证券股份有限公司
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刘婧漪、贾鹏
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(174)中国民族证券有限责任公司
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北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
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北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
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(175)华宝证券有限责任公司
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(176)长城国瑞证券有限公司
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厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
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(177)爱建证券有限责任公司
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上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
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(178)英大证券有限责任公司
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深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
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(179)财达证券有限责任公司
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河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层
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(180)大通证券股份有限公司
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辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
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(181)首创证券有限责任公司
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北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
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(182)证券股份有限公司
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云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
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北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
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(183)联储证券有限责任公司
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(184)泉州银行股份有限公司
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(185)桂林银行股份有限公司
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桂林市中山南路76号
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(186)德州银行股份有限公司
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山东省德州市三八东路1266号
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山东省德州市三八东路1266号
法定代表人：
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(187)中原银行股份有限公司
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河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
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河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
法定代表人：
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基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
二、登记机构
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号大厦29层
办公地址： 北京市建国门内大街
号恒基中心
法定代表人：张光华
电话： 010-
传真： 010-
联系人： 许鹏
三、律师事务所和经办律师
名称： 通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路
号时代金融中心
办公地址： 上海市银城中路
号时代金融中心
电话： 021-
传真： 021-
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）
传真：（021）
联系人：林佳璐
经办注册会计师：林佳璐、张振波
第四部分 基金的名称
博时宏观回报债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
第六部分 基金的运作方式
契约型开放式
第七部分 基金的投资目标
通过一定范围内固定收益类与权益类资产，以及不同久期固定收益类资产的灵活
获取不同时期各子类资产的市场收益
力争获取高于业绩比较基准的投资收益
第八部分 投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票和债券以及
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、、企业债、短期融资
券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转
换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融
工具。其中，对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对现金或者到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
本基金还可以参与一级市场新股申购，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。
本基金投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
第九部分 投资策略
1、 本基金
资产配置策略
）大类资产配置策略
本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的
，对股票、权证等
权益类资产投资比例不超过基金资产的
，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的
本基金采用以自上而下分析为主，自下而上分析为辅，定性分析、定量分析等各种分析
手段有效结合的方法进行大类资产配置。分析的内容有：影响经济中长期运行的变量，包括
经济增长模式、中长期经济增长动力等；影响宏观经济的周期性变量，包括宏观政策、货币
等；市场自身的指标，包括信用利差、期限利差、远期利率等。在资产配置方面，
采用自上而下的两层资产配置方法，在确定基金资产在固定收益类资产（债券、、货
币）与权益类资产（股票）之间的配置比例后，再确定不同年期债券的配置比例。
债券投资必须依赖于对宏观经济未来运行趋
势的判断，而对宏观经济运行趋势的把握也
十分有利于判断股票市场的整体走势。本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势
进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。参考所处的不同
经济周期阶段，选择适合的资产类别。如判断经济处于衰退期，则资产类别中以债券为主。
如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。
）不同年期债券的配置策略
本基金对不同年期债券的配置，主要采取期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和
变化趋势，对各类不同年期的债券进行久期配置，力争组合收益超过业绩比较基准
体来看，包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯
式策略。本基金主要通过以下方法来确定不同年期的债券配置比例：
方法一：博时收益率模型。
该方法主要通过将影响债券收益率的指标进行定量化处理，结合我国的宏观经济监测指
标体系以及债券市场自身的特性，本基金选取制造业新订单、股票指数、
等指标作为编
制收益率领先指数的指标库，计算出一个债券收益率的领先指数。从历史检验结果看，该指
数的波动领先于无风险利率的波动，通过计算该领先指数的运行趋势，能够预测利率产品的
整体走势。
方法二：宏观经济指标评价体系。
该评价体系的理念：通过预测宏观经济指标未来的趋势，并与现在进行比较，得出债券
收益率在现在基础上的运行趋势。本基金将考察的时间分为短期与中长期，确定每个宏观经
济指标的评分范围，依据这些指标与收益率的关系进行评分，计算出收益率在未来短期与中
长期的趋势与压力。本基金再根据中长期趋势与短期趋势得分的差异进行不同期限的债券配
方法三：收益率曲线预测模型。
该模型由两部分组成，第一部分为远期的即期利率预测，第二部分为未来考察期限内的
即期利率运行趋势预测。将这两部分结合就能构建考察期
限内，相应时点的收益率曲线。本
基金将这些预测的收益率曲线与当前收益率曲线进行比较，为当前投资不同期限的债券指数
提供支持。
2、 本基金固定收益类资产的主要投资策略
本基金固定收益类资产（由于投资对象和投资方法的特殊性，不含）的主要投资
策略如下：
在以上大类资产以及不同年期固定收益类资产的比例确定的基础上，本基金主要采取通
过抽样复制技术模拟中证分年期债券系列指数的走势；同时，灵活应用期限结构策略、信用
策略、互换策略以及息差策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。
（1） 通过抽样复制模拟分年期债券指数走势
债券市场的交易习惯与股票市场有很大差异，在复制债券市场指数时，本基金将采用抽
样复制的方法，综合考虑指数中样本的发行规模、流动性、代表性及抽样组合与对应指数的
相关性选择成份债券。
分层抽样法将标的指数所有成分证券按某种标准分为若干层，每一层为总体中的一个子
集，各子集所包含的个体互不重叠，且至少拥有一种共同的特性。然后，再按一定的抽样方
式在各层中抽出若干样本，各层抽出的样本，统一组成一个足够多的总样本。
能否找到合适的标准对标的指数全部成分证券进行分层，使得各层的样本至少有一个与
其他各层不同的属性，是分
层抽样法的一个关键。分层抽样的标准或方法可以有多种，对于
国内债券市场，本基金将以指数样本券的剩余年限和信用级别作为一个二维分类标准，即将
剩余年限与信用级别作为两个坐标轴，根据坐标轴的数值，将指数成份证券划分到坐标系的
不同区域中，按每个区域所含证券总数或总权数分配各区域抽样比例。在每一个区域内，本
基金将通过评分的方法对样本进行抽样，评分指标体系包括：债券久期、债券收益率、债券
发行规模、债券流动性、债券发行人属性等因素。
（2） 适当的主动投资
本基金的固定收益类资产主要采取分层抽样的方法模拟相应年期的债券指数，在个券
资上，主要运用信用策略、互换策略和息差策略，进行适当的主动投资，以增强收益。
1） 信用策略
信用利差收益率主要受两个方面的影响，一是债券对应信用水平的市场信用利差曲线走
势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠内部评级系统分析债券的相对信用水平、违约风
险及理论信用利差，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类债券投资比例。
2） 互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益率差。
3） 息差策略
通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。
3、 投资策略
本基金采取参考天相指数的方法进行投资。由于可转换债券兼具债性和股
性特征，本基金将在参考天相指数的基础上，采用自上而下的宏观、行业分析和自下
而上的转债特性分析相结合的方法投资。
4、 权益类品种投资策略
（1）一级市场申购策略
本基金权益类品种
申购决策主要考虑一、二级市场溢价率、中签率和申购机会成本三个
方面。一级市场申购策略的关键是选取合适的定价模型和参数，在定价过程中充分考虑对应
市场的平均估值水平和近期发行的证券的估值水平，以契合当期的投资环境。
（2）二级市场股票投资策略
本基金的股票类资产作为整体基金投资组合管理的辅助工具，为投资者提供适度参与股
票市场、获取市场收益的机会。
的股票投资将主要
遵循三个步骤：一是
重点关注我们研究团队长期跟踪并且有良
好业绩记录的公司，并将此类公司作为本基金的基本股票池，同时关注不同时期的主题
是对股票的基
本面素质进行筛选。应用基本面分析方法，确定
实际的估值水平
筛选出投资
通过预设指令的方法，在市场的相应时机以我们认同的具备一定安全边际
的价格，对个股予以动态配置
，追求在可控风险前提下的稳健回报。
5、 投资决策流程
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大
问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员
互制衡。具体的投资流程为：
投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则。
研