大成中证360互联+指数：更新招募说明书(2018年第1期)
大成中证&360&互联网+大数据&100&指数
&&&&&&&&&&&&&&&&&型
&&&&证券投资基金更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&(2018&年&1&期)
&&&&&基金管理人:大成基金管理有限公司
&&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&二零一八年三月
大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&更新招募说明
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重&要&提&示
&&&&大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会&2015&年&11&月&17&日证监许可【&号文核准募集,本基金的基金合同于
2016&年&2&月&3&日正式生效。
&&&&本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带
来的风险及其他风险等。本基金属于股票型基金,预期收益和预期风险高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金,同时,本基金为指数基金,主要采用完全复制法跟踪标的指
数的表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
&&&&本基金与传统指数基金存在差异,本基金的特有风险包括互联网公司未能及时、有效、
准确提供数据的风险,基金管理人主动量化选股模型存在失效导致基金表现不佳的风险等。
并且,指数的历史业绩仅能代表过去选股策略的结果,并不能代表标的指数和本基金未来
&&&&本基金以&1.00&元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可
能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
&&&&投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表
现的保证。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承
&&&&本更新招募说明书已经基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截至日为&2018
年&2&月&3&日(其中人员变动信息以公告日为准),有关基金投资组合及财务数据截止日为
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大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金&&&更新招募说明
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2017&年&12&月&31&日(财务数据未经审计)。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&&&&&&&录
重&要&提&示......................................................................................................................................2
目&&&&&&&&&录............................................................................................................................................3
一、绪&&&&&&&&言........................................................................................................................................4
二、释&&&&&&&&义........................................................................................................................................4
三、基金管理人................................................................................................................................8
四、基金托管人..............................................................................................................................21
五、相关服务机构..........................................................................................................................25
六、基金合同的生效......................................................................................................................47
七、基金份额的申购、赎回与转换..............................................................................................47
八、基金的投资..............................................................................................................................56
九、基金业绩..................................................................................................................................67
十、基金的财产..............................................................................................................................68
十一、基金资产估值......................................................................................................................69
十二、基金的费用与税收..............................................................................................................73
十三、基金收益与分配..................................................................................................................75
十四、基金的会计与审计..............................................................................................................77
十五、基金的信息披露..................................................................................................................77
十六、风险揭示..............................................................................................................................83
十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算..........................................................................88
十八、基金合同内容摘要..............................................................................................................89
十九、基金托管协议内容摘要....................................................................................................109
二十、对基金份额持有人的服务................................................................................................124
二十一、其他应披露的事项........................................................................................................125
二十二、招募说明书更新部分的说明........................................................................................126
二十三、招募说明书的存放及查阅方式....................................................................................126
二十四、备查文件........................................................................................................................127
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪&&&&&&&言
&&&&本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)
、其他有关规定及《大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金基金合同》(以
下简称基金合同)编写。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据《大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金基金合同》
编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投
资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成中证&360&互联网
+大数据&100&指数型证券投资基金基金合同》。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释&&&&&&&义
&&&&在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
&&&&1、基金或本基金:指大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金
&&&&2、基金管理人:指大成基金管理有限公司
&&&&3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
&&&&4、基金合同:指《大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
&&&&5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成中证&360&互联网+大
数据&100&指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
&&&&6、招募说明书或本招募说明书:指《大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
&&&&7、基金份额发售公告:指《大成中证&360&互联网+大数据&100&指数型证券投资基金基
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金份额发售公告》
&&&&&8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
&&&&&9、《基金法》:指&2012&年&12&月&28&日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自&2013&年&6&月&1&日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
对其不时做出的修订
&&&&&10、《销售办法》:指中国证监会&2013&年&3&月&15&日颁布、同年&6&月&1&日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&11、《信息披露办法》:指中国证监会&2004&年&6&月&8&日颁布、同年&7&月&1&日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&12、《运作办法》:指中国证监会&2014&年&7&月&7&日颁布、同年&8&月&8&日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
&&&&&13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
&&&&&14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
&&&&&15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
&&&&&16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
&&&&&17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
&&&&&18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资
&&&&&19、人民币合格境外机构投资者:指经主管部门批准,运用在香港募集的人民币资金
开展境内证券投资业务的相关主体
&&&&&20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
&&&&&21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
&&&&&22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
&&&&&23、销售机构:指大成基金公司管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
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定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代
为办理基金销售业务的机构
&&&&24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
&&&&25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或
接受大成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
&&&&26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
&&&&27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
&&&&28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
&&&&29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
&&&&30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
&&&&31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
&&&&32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
&&&&33、T&日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
&&&&34、T+n&日:指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
&&&&35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
&&&&36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
&&&&37、《业务规则》:指《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
&&&&38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
&&&&39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
&&&&40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
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&&&&&41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
&&&&&42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
&&&&&43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
&&&&&44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的&10%
&&&&&45、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额
持有人服务的费用
&&&&&46、基金份额类别:指本基金根据是否收取销售服务费的不同,将基金份额分为不同
的类别。不从本类别资产中计提销售服务费的基金份额,称为&A&类基金份额;从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额,称为&C&类基金份额”
&&&&&47、元:指人民币元
&&&&&48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
&&&&&49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
&&&&&50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
&&&&&51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
&&&&&52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
&&&&&53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
&&&&&54、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
&&&&&55、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证&360&互联网+大数据&100&指数
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及
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其未来可能发生的变更,或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、基金管理人
&&&&(一)基金管理人概况
&&&&名称:大成基金管理有限公司
&&&&住所:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&32&层
&&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&32&层
&&&&设立日期:1999&年&4&月&12&日
&&&&注册资本:贰亿元人民币
&&&&股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例&50%)、中国银河投资管理
有限公司(持股比例&25%)、光大证券股份有限公司(持股比例&25%)三家公司。
&&&&法定代表人:刘卓
&&&&电话:8
&&&&传真:8
&&&&联系人:肖剑
&&&&(二)主要人员情况
&&&&1.公司高级管理人员
&&&&董事会:
&&&&刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公
司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8
月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董
事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。日起任大成
基金管理有限公司董事长。
&&&&靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南
省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职
于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;
1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部
机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资
部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10
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月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
&&&&罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融
风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨
询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委
员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013年2月至
2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。日起
任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。
&&&&周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
(EMBA),上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月,任厦门大学财经系教师;
1993年4月至1996年8月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996年8月至1999年2月,
任人民日报社事业发展局企业管理处副处长;1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司,
历任副总裁、总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
&&&&孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银
河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策
委员会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委
&&&&黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,
中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
&&&&叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
&&&&吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经
大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事
金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社
科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总
结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
&&&&金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)
和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京
大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正
清东亚研究中心执行理事。
&&&&监事会:
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&&&&许国平先生,股东代表监事,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任
中国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;
2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至
2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至
2016年11月历任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年
3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证
券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014年3
月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3
月加入大成基金管理有限公司,任股东代表监事。
&&&&蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开
发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程
序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高
级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总
监,现任信息技术部总监。
&&&&吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农
业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加
入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总
监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
&&&&其他高级管理人员:
&&&&肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室
副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限
公司,任公司副总经理。
&&&&温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职美国Hunton&&&Williams国际律师
事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,
任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公
&&&&周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精
河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、
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新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室
主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负
责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理
有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服
务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。
&&&&谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,
世界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海
外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。
&&&&姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政
策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016
年9月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。
&&&&陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,
平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公
司固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理
有限公司,2017年2月起任公司副总经理。
&&&&赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾任职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委
员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教
与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017&年&7&月加入大成基金管理有限公司,
2017&年&8&月起任公司督察长。
&&&&2、本基金基金经理
&&&&夏高先生,工学博士,6年证券从业经历。2011年1月至2012年5月就职于博时基金管理
有限公司,任股票投资部投资分析员。2012年7月加入大成基金管理有限公司,历任数量投
资部高级数量分析师及基金经理助理。日起任大成中证红利指数证券投资基金
基金经理。日起担任大成中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理。
日起担任大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金基金经理。2017
年3月21日起担任大成智惠量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金从
业资格。国籍:中国。
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&&&&3.公司量化投资决策委员会
&&&&公司量化投资决策委员会由&6&名成员组成,设量化投资决策委员会主席&1&名,其他委
员&5&名。名单如下:
&&&&黎新平,基金经理,数量与指数投资部总监,量化投资决策委员会主席;李绍,期货
投资部总监,量化投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,
量化投资决策委员会委员;冉凌浩,基金经理,量化投资决策委员会委员;夏高,基金经
理,量化投资决策委员会委员,张钟玉,基金经理,量化投资决策委员会委员。
&&&&上述人员之间不存在亲属关系。
&&&&(三)基金管理人的职责
&&&&按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职责:
&&&&1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售和、申购、赎回和登记事宜;
&&&&2、办理基金备案手续;
&&&&3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
&&&&4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
&&&&5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理、分别记账,进行
&&&&6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
&&&&7、依法接受基金托管人的监督;
&&&&8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、基金份额净值,确定基金
份额申购、赎回的价格;
&&&&9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;
&&&&10、编制季度、半年度和年度基金报告;
&&&&11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
&&&&12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不向他人泄露;
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&&&&13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
&&&&14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
&&&&15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&&16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料&15&年
&&&&17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;
&&&&18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
&&&&19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
&&&&20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
&&&&21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基
金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
&&&&22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
&&&&23、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
&&&&24、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
&&&&25、建立并保存基金份额持有人名册;
&&&&26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
&&&&(四)基金管理人承诺
&&&&1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,
防止违反《证券法》行为的发生;
&&&&2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采
取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:
&&&&(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
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&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
&&&&3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
&&&&(8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
&&&&(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
&&&&(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场
&&&&(11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益;
&&&&(12)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&(14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;
&&&&(15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
&&&&4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。
&&&&5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:
&&&&(1)承销证券;
&&&&(2)向他人贷款或者提供担保;
&&&&(3)从事承担无限责任的投资;
&&&&(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
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&&&&(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
&&&&(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
&&&&若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上
述规定限制。
&&&&(五)基金经理的承诺
&&&&1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
&&&&2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
&&&&3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
&&&&4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
&&&&(六)基金管理人的内部控制制度
&&&&本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有
人利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定
《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
&&&&公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充
分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措
施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完
善的内部控制制度。
&&&&公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
&&&&公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内
部控制制度的有效执行承担责任。
&&&&1、公司内部控制的总体目标
&&&&(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。
&&&&(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
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&&&&(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
&&&&2、公司内部控制遵循以下原则
&&&&(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包
括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&&&(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。
&&&&(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。
&&&&(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
&&&&(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
&&&&3、公司制定内部控制制度遵循以下原则
&&&&(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
&&&&(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空
白或漏洞。
&&&&(3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
&&&&(4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。
&&&&4、内部控制的基本要素
&&&&内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
&&&&(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
&&&&(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,
营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使
风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
&&&&(3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
&&&&(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决
策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈
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&&&&(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
&&&&1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。
&&&&2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。
&&&&3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行
严格的检查和反馈。
&&&&4)风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测
量,并提出风险调整的建议;对投资业绩进行评价,包括整体表现分析、业绩构成分析以
及业绩短期和长期持续性检验;对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评
估,提出风险预警等工作。
&&&&(6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
&&&&(7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时
防范和化解风险。
&&&&(8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
&&&&1)确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司
授权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。
&&&&2)公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
&&&&3)公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。
&&&&4)公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评
价,对已不适用的授权及时修订或取消授权。
&&&&(9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产,实行独立运作,分别核算。
&&&&(10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和
清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理
&&&&(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。
&&&&(12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。
&&&&(13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控
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制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有
效性,并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改
&&&&5、内部控制的主要内容
&&&&(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
&&&&(2)研究业务控制主要内容包括:
&&&&1)研究工作保持独立、客观。
&&&&2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
&&&&3)建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备
&&&&4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
&&&&5)建立研究报告质量评价体系。
&&&&(3)投资决策业务控制主要内容包括:
&&&&1)严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资
策略、投资组合和投资限制等要求。
&&&&2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
&&&&3)投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决
&&&&4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
&&&&5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和
决策程序、基金绩效归属分析等内容。
&&&&(4)基金交易业务控制主要内容包括:
&&&&1)基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进
&&&&2)建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。
&&&&3)交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违
法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。
&&&&4)公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
&&&&5)建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
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&&&&6)建立科学的交易绩效评价体系。
&&&&7)根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
&&&&(5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。
&&&&(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业
务的法律风险和运行风险。
&&&&(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、
销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。
&&&&(8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度,建立客户资料的保密保管制度。
&&&&(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公
开披露的信息真实、准确、完整、及时。
&&&&(10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。
&&&&(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,
对出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。
&&&&(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
&&&&(13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信
息系统的管理制度。
&&&&信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术
资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,
信息技术系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
&&&&(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,
确保系统安全运行。
&&&&(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程
实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
&&&&(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备
身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件
开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透
露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
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&&&&(17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、
准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修订程序,并坚持电子信息
数据的定期查验制度。
&&&&建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。
&&&&(18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、
灾难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。
&&&&(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核
算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会
计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
&&&&(20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督
的岗位由一人独自操作全过程。
&&&&(21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
&&&&(22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。
&&&&1)建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正
确记载经济业务,明确经济责任。
&&&&2)建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。
&&&&3)建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
&&&&(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估
值时点的价值。
&&&&(24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金
财产的安全。
&&&&(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。
&&&&(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、
支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄
&&&&(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法,自觉遵守国家财税制度
和财经纪律。
&&&&(28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相
关派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列
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席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、
报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督
察长的报告进行审议。
&&&&(29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监
察稽核部门的独立性和权威性。
&&&&(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格
监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
&&&&(31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公
司各项经营管理活动的有效运行。
&&&&(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部
控制制度的,追究有关部门和人员的责任。
&&&&6、基金管理人关于内部控制制度的声明
&&&&(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
&&&&(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&成立时间:1984&年&1&月&1&日
&&&&法定代表人:易会满
&&&&注册资本:人民币&35,640,625.71&万元
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:郭明
&&&&(二)主要人员情况
&&&&截至&2017&年末,中国工商银行资产托管部共有员工&230&人,平均年龄&33&岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
&&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供托管服务以
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来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII&资产、
QDII&资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类
客户提供个性化的托管服务。截至&2017&年末,中国工商银行共托管证券投资基金&815&只。
自&2003&&&年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
54&项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
&&&&(四)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继
、、、&年八次顺利通过评估组织内部控制和
安全措施是否充分的最权威的&SAS70(审计标准第&70&号)审阅后,2015&年、2016&年中国
工商银行资产托管部均通过&ISAE3402(原&SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见
的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全
性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管
银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402&审阅已经成为年度化、常规化的内控工作
&&&&1、内部风险控制目标
&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
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业务安全、有效、稳健运行。
&&&&2、内部风险控制组织结构
&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
&&&&3、内部风险控制原则
&&&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
&&&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
&&&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
&&&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
&&&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
&&&&4、内部风险控制措施实施
&&&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
&&&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
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&&&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
&&&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
&&&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
&&&&5、资产托管部内部风险控制情况
&&&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
&&&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
&&&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
&&&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&书
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
&&&&(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
&&&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应
及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
&&&&基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
&&&&一、直销机构
&&&&名称:大成基金管理有限公司
&&&&住所:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&32&层
&&&&办公地址:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&32&层
&&&&法定代表人:刘卓
&&&&电话:8
&&&&传真:8
&&&&联系人:乐园
&&&&公司网址:www.dcfund.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
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&&&&大成基金客户服务热线:&400-888-5558(免长途固话费)
&&&&大成基金深圳投资理财中心
&&&&地址:深圳市福田区深南大道&7088&号招商银行大厦&32&层
&&&&联系人:肖成卫、关志玲、白小雪
&&&&电话:3/23555
&&&&传真:5/95232
&&&&二、代销机构
&&&&1、中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&法定代表人:易会满
&&&&客服电话:95588
&&&&联系人:洪渊
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.icbc.com.cn
&&&&2、中国农业银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&28&号凯晨世贸中心东座
&&&&法定代表人:周慕冰
&&&&联系人:林葛
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服电话:95599
&&&&网址:www.abchina.com
&&&&3、中国银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京西城区复兴门内大街&1&号
&&&&法定代表人:田国立
&&&&客服电话:95566
&&&&联系人:王娟
&&&&电话:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&27
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&书
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.boc.cn
&&&&4、交通银行股份有限公司
&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
&&&&法定代表人:牛锡明
&&&&客服电话:95559
&&&&联系人:曹榕
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&网址:www.bankcomm.com
&&&&5、招商银行股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
&&&&法定代表人:李建红
&&&&客服电话:95555
&&&&联系人:邓炯鹏
&&&&电话:8
&&&&传真:9
&&&&网址:www.cmbchina.com
&&&&6、中信银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&&法定代表人:李庆萍
&&&&电话:010-
&&&&客服电话:95558
&&&&联系人:王晓琳
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.citicbank.com
&&&&7、中国光大银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区太平桥大街&25&号中国光大中心
&&&&法定代表人:唐双宁
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&28
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&&&&客服电话:95595
&&&&联系人:朱红
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.cebbank.com
&&&&8、平安银行股份有限公司
&&&&注册地址:中国深圳市深南中路&1099&号
&&&&法定代表人:谢永林
&&&&电话:021-
&&&&传真:1
&&&&联系人:张莉
&&&&客户服务热线:95511-3
&&&&网址:http://bank.pingan.com
&&&&9、上海农村商业银行股份有限公司
&&&&注册地址:上海市浦东新区浦东大道&981&号
&&&&办公地址:上海市黄浦区中山东二路&70&号
&&&&法定代表人:冀光恒
&&&&客服电话:021-0-696-2999
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&联系人:施传荣
&&&&网址:www.shrcb.com
&&&&10、北京农村商业银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区阜成门内大街&410&号
&&&&法定代表人:王金山
&&&&联系人:董汇
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客服电话:96198
&&&&网址:www.bjrcb.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&29
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&&&&11、东莞银行股份有限公司
&&&&注册地址:东莞市运河东一路&193&号
&&&&法定代表人:卢国锋
&&&&联系人:吴照群
&&&&电话:1
&&&&传真:0
&&&&客服电话:96228
&&&&网址:www.dongguanbank.cn
&&&&12、汉口银行股份有限公司
&&&&注册地址:武汉市江岸区建设大道&933&号
&&&&办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道&933&号
&&&&法人代表人:陈新民
&&&&联系人:曾武
&&&&电话:027-
&&&&传真:027-
&&&&客服电话:
&&&&网址:http://www.hkbchina.com
&&&&13、江苏银行股份有限公司
&&&&办公地址:南京市洪武北路&55&号
&&&&法定代表人:夏平
&&&&联系人:田春慧
&&&&客服电话:9-96098
&&&&电话:025-
&&&&传真:025-
&&&&网址:www.jsbchina.cn
&&&&14、渤海银行股份有限公司
&&&&注册地址:天津市河东区海河东路&218&号
&&&&法人代表:李伏安
&&&&客服电话:95541
&&&&联系人:王宏
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30
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&&&&电话:022-
&&&&传真:022-
&&&&网址:http://www.cbhb.com.cn
&&&&15、张家港农村商业银行股份有限公司
&&&&注册地址:张家港市杨舍镇人民中路&66&号
&&&&法定代表人:王自忠
&&&&客服电话:
&&&&联系人:施圆圆
&&&&电话:2
&&&&传真:0
&&&&网址:&www.zrcbank.com
&&&&16、江西银行股份有限公司
&&&&注册地址:&江西省南昌市红谷滩新区金融大街&699&号
&&&&法定代表人:&陈晓明
&&&&联系人:陈云波
&&&&电话:9
&&&&传真:0
&&&&客服电话:400-789-6266
&&&&网站:www.jx-bank.com
&&&&17、中信建投证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&法定代表人:王常青
&&&&客服电话:
&&&&联系人:权唐
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.csc108.com
&&&&18、招商证券股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38-45&层
&&&&法定代表人:宫少林
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&31
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&&&&客服电话:&95565
&&&&联系人:黄婵君
&&&&电话:7
&&&&传真:6
&&&&网址:www.newone.com.cn
&&&&&19、广发证券股份有限公司
&&&&注册地址:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44&楼
&&&&法定代表人:孙树明
&&&&客服电话:95575
&&&&联系人:黄岚
&&&&电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&网址:www.gf.com.cn
&&&&20、中信证券股份有限公司
&&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&&法定代表人:张佑君
&&&&客服电话:010-
&&&&联系人:顾凌
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.cs.ecitic.com
&&&&21、中国银河证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&法定代表人:宋卫刚
&&&&客服电话:
&&&&联系人:宋明
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32
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&&&&网址:www.chinastock.com.cn
&&&&22、兴业证券股份有限公司
&&&&注册地址:福州市湖东路&268&号
&&&&办公地址:上海市浦东新区长柳路&36&号
&&&&法定代表人:杨华辉
&&&&电话:&021-
&&&&联系人:乔琳雪
&&&&网址:&www.xyzq.com.cn
&&&&客户服务电话:95562
&&&&23、长江证券股份有限公司
&&&&注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
&&&&法定代表人:杨泽柱
&&&&客户服务热线:9-888-999
&&&&联系人:奚博宇
&&&&电话:027-
&&&&传真:027-
&&&&网址:www.95579.com
&&&&24、湘财证券股份有限公司
&&&&注册地址:长沙市黄兴中路&63&号中山国际大厦&12&楼
&&&&法定代表人:林俊波
&&&&客服电话:400-888-1551
&&&&联系人:钟康莺
&&&&电话:021-3
&&&&传真:021-
&&&&网址:www.xcsc.com
&&&&25、万联证券有限责任公司
&&&&注册地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
&&&&法定代表人:张建军
&&&&联系人:王鑫
&&&&联系电话:020-
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&&&&客服电话:400-
&&&&网址:www.wlzq.com.cn
&&&&26、民生证券股份有限公司
&&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&28&号民生金融中心&A&座
&&&&法定代表人:余政
&&&&客服电话:
&&&&联系人:赵明
&&&&联系电话:010-
&&&&联系传真:010-
&&&&公司网址:www.mszq.com
&&&&27、渤海证券股份有限公司
&&&&注册地址:天津市经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
&&&&法定代表人:王春峰
&&&&联系人:蔡霆
&&&&电话:022-
&&&&传真:022-
&&&&客服电话:
&&&&网址:www.ewww.com.cn
&&&&28、华泰证券股份有限公司
&&&&注册地址:南京市江东中路&228&号
&&&&办公地址:南京市建邺区江东中路&228&号华泰证券广场
&&&&法定代表人:周易
&&&&客服电话:、95597
&&&&联系人:庞晓芸
&&&&电话:3
&&&&传真:2
&&&&网址:www.htsc.com.cn
&&&&29、中信证券(山东)有限责任公司
&&&&注册地址:青岛市崂山区苗岭路&29&号澳柯玛大厦&15&层(&室)
&&&&办公地址:青岛市东海西路&28&号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34
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&&&&法定代表人:杨宝林
&&&&客服电话:95548
&&&&联系人:吴忠超
&&&&电话:6
&&&&传真:5
&&&&网址:www.zxwt.com.cn
&&&&30、东吴证券股份有限公司
&&&&注册地址:苏州市石路爱河桥路&28&号
&&&&法定代表人:范力
&&&&电话:6
&&&&传真:1
&&&&联系人:方晓丹
&&&&客服电话:
&&&&网址:&http://www.dwzq.com.cn
&&&&31、方正证券股份有限公司
&&&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
&&&&法定代表人:雷杰
&&&&客服电话:95571
&&&&联系人:徐锦福
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.foundersc.com
&&&&32、广州证券股份有限公司
&&&&注册地址:广州市先烈中路&69&号东山广场主楼十七楼
&&&&法定代表人:邱三发
&&&&客服电话:95396
&&&&联系人:林洁茹
&&&&联系电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&网址:www.gzs.com.cn
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&&&&33、东北证券股份有限公司
&&&&注册地址:长春市生态大街&6666&号
&&&&办公地址:长春市生态大街&6666&号
&&&&法定代表人:李福春
&&&&客服电话:95360
&&&&联系人:安岩岩
&&&&电话:7
&&&&传真:5
&&&&网址:www.nesc.cn
&&&&34、南京证券股份有限公司
&&&&办公地址:南京市玄武区大钟亭&8&号
&&&&法定代表人:步国旬
&&&&客服电话:95386
&&&&联系人:石健
&&&&电话:025-
&&&&传真:025-
&&&&网址:www.njzq.com.cn
&&&&35、上海证券有限责任公司
&&&&注册地址:上海市黄浦区四川中路&213&号久事商务大厦&7&楼
&&&&法定代表人:李俊杰
&&&&客服电话:021-8918918
&&&&联系人:许曼华
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&网址:www.962518.com
&&&&36、国联证券股份有限公司
&&&&注册地址:江苏省无锡市县前东街&168&号
&&&&法定代表人:姚志勇
&&&&客服电话:
&&&&联系人:沈刚
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&36
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&&&&电话:2
&&&&传真:2
&&&&网址:www.glsc.com.cn
&&&&37、平安证券股份有限公司
&&&&办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场&8&楼
&&&&法定代表人:曹实凡
&&&&客服电话:95511&转&8
&&&&传真:2
&&&&网址:www.pingan.com
&&&&38、华安证券有限责任公司
&&&&注册地址:安徽省合肥市长江中路&357&号
&&&&法定代表人:李工
&&&&客服电话:、400-80-96518
&&&&联系人:甘霖
&&&&网址:www.hazq.com
&&&&39、国海证券股份有限公司
&&&&注册地址:广西南宁市滨湖路&46&号
&&&&办公地址:广西南宁市滨湖路&46&号
&&&&客服电话:95563(全国)、(广西)
&&&&法定代表人:刘峻
&&&&联系人:覃清芳
&&&&网址:www.ghzq.com.cn
&&&&40、财富证券有限责任公司
&&&&办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26&层
&&&&法人代表:蔡一兵
&&&&客户服务热线:3、&400-88-35316
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&37
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&&&&联系人:郭磊
&&&&传真:9
&&&&网址:www.cfzq.com
&&&&41、国都证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
&&&&法定代表人:常
&&&&客服电话:400-818-8118
&&&&联系人:黄静
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-9
&&&&网址:www.guodu.com
&&&&42、国盛证券有限责任公司
&&&&注册地址:江西省南昌市北京西路&88&号江信国际金融大厦
&&&&办公地址:江西省南昌市北京西路&88&号江信国际金融大厦&4&楼
&&&&法定代表人:徐丽峰
&&&&联系人:周欣玲
&&&&电话:5;
&&&&传真:5
&&&&网址:www.gsstock.com
&&&&43、中泰证券股份有限公司
&&&&办公地址:山东省济南市经十路&20518&号
&&&&法定代表人:李玮
&&&&客服电话:95538
&&&&联系人:吴阳
&&&&电话:8
&&&&传真:0
&&&&网址:www.qlzq.com.cn
&&&&44、第一创业证券股份有限公司
&&&&办公地址:深圳市罗湖区笋岗路&12&号中民时代广场&B&座&25F
&&&&法人代表:刘学民
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&38
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&&&&电话:95358
&&&&网址:www.firstcapital.com.cn
&&&&45、中航证券有限公司
&&&&注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道&1619&号国际金融大厦&A&座&41&楼
&&&&办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道&1619&号国际金融大厦&A&座&41&楼
&&&&法人代表:王宜四
&&&&客户服务热线:
&&&&联系人:戴蕾
&&&&电话:1
&&&&传真:8
&&&&网址:www.avicsec.com
&&&&46、华福证券有限责任公司
&&&&注册地址:福州市五四路&157&号新天地大厦&7、8&层
&&&&法定代表人:黄金琳
&&&&客服电话:
&&&&联系人:张宗锐
&&&&电话:0
&&&&传真:0
&&&&网址:www.gfhfzq.com.cn
&&&&47、中国国际金融有限公司
&&&&注册地址:北京市建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
&&&&办公地址:北京市建国门外大街甲&6&号&SK&大厦
&&&&法定代表人:丁学东
&&&&联系人:杨涵宇
&&&&电话:010-
&&&&网址:www.ciccs.com.cn
&&&&48、华鑫证券有限责任公司
&&&&注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&28&层&A01、B01(b)单元
&&&&办公地址:上海市肇嘉浜路&750&号
&&&&法定代表人:俞洋
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&39
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&&&&联系人:陈敏
&&&&网站:www.cfsc.com.cn
&&&&客服电话:021--1099918
&&&&49、瑞银证券有限责任公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融大街&7&号英蓝国际金融中心&12&层、15&层
&&&&法定代表人:程宜荪
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:冯爽
&&&&客服电话:400-887-8827
&&&&网址:www.ubssecurities.com
&&&&50、中国中投证券有限责任公司
&&&&注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心&A&栋第&18&层-21&层及第
04&层&01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23&单元
&&&&办公地址:深圳市福田区益田路&6003&号荣超商务中心&A&栋第&04、18&层至&21&层
&&&&法定代表人:高涛
&&&&联系人:刘毅
&&&&客户电话:400&600&8008
&&&&电话:2
&&&&传真:9
&&&&网址:www.china-invs.cn
&&&&51、联讯证券股份有限公司
&&&&注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
&&&&法人代表:徐刚
&&&&联系人:郭晴
&&&&联系电话:
&&&&客服电话:95564
&&&&网址:www.lxzq.com.cn
&&&&52、中国民族证券有限责任公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号院&5&号楼&40&层-43&层
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&&&&法人代表:赵大建
&&&&联系人:李微
&&&&客服电话:400-889-5618
&&&&网址:www.e5618.com
&&&&53、华宝证券有限责任公司
&&&&注册地址:上海市浦东新区环球金融中心&57&楼
&&&&法定代表人:陈林
&&&&客服电话:400-820-9898
&&&&联系人:刘闻川
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&网址:www.cnhbstock.com
&&&&54、天风证券股份有限公司
&&&&注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路&2&号高科大厦四楼
&&&&法定代表人:余磊
&&&&联系人:翟Z
&&&&联系电话:(027)、(028)&
&&&&传真:(027)
&&&&网址:www.tfzq.com
&&&&55、天相投资顾问有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
&&&&法定代表人:林义相
&&&&客服电话:010-
&&&&联系人:尹伶
&&&&传真:010-
&&&&网址:www.txsec.com
&&&&56、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&&&注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006&号
&&&&法定代表人:杨懿
&&&&办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006&号
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&&&&联系人:张燕
&&&&联系电话:010-8
&&&&网站:www.new-rand.cn
&&&&客服电话:400-166-1188
&&&&57、和讯信息科技有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&法定代表人:王莉
&&&&联系人:刘洋
&&&&联系电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:400-920-0022
&&&&网址:http://licaike.hexun.com
&&&&58、深圳众禄基金销售股份有限公司
&&&&注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦&8&楼&801
&&&&法定代表人:薛峰
&&&&联系人:童彩平
&&&&电话:0
&&&&传真:8
&&&&网址:www.zlfund.cn
&&&&客服电话:
&&&&59、上海天天基金销售有限公司
&&&&注册地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&9&楼
&&&&法人代表:其实
&&&&联系人:潘世友
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客服电话:400-
&&&&网址:www.1234567.com.cn
&&&&60、上海好买基金销售有限公司
&&&&注册地址:上海市虹口区场中路&685&弄&37&号&4&号楼&449&室
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&&&&办公地址:&上海市浦东新区浦东南路&1118&号鄂尔多斯国际大厦&903~906
&&&&法定代表人:&杨文斌
&&&&客服电话:&400-700-9665
&&&&联系人:&张茹
&&&&联系电话:&021-
&&&&传真:&021-
&&&&网址:&www.ehowbuy.com
&&&&61、上海长量基金销售投资顾问有限公司
&&&&注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
&&&&办公地址:上海市浦东新区浦东大道&555&号裕景国际&B&座&16&层
&&&&法定代表人:张跃伟
&&&&客服电话:400-820-2899
&&&&网址:www.erichfund.com
&&&&62、上海利得基金销售有限公司
&&&&注册地址:上海市宝山区蕴川路&5475&号&1033&室
&&&&办公地址:上海市浦东新区峨山路&91&弄&61&号&1&幢&14&层
&&&&法定代表人:李兴春
&&&&传真:021-
&&&&电话:021-
&&&&客服电话:400-921-7755
&&&&网址:www.leadfund.com.cn
&&&&63、南京苏宁基金销售有限公司
&&&&注册地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
&&&&办公地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
&&&&法定代表人:刘汉青
&&&&客服电话:95177
&&&&网址:https://www.snjijin.com/
&&&&64、北京钱景基金销售有限公司
&&&&注册地址:北京市海淀区丹棱街&6&号&1&幢&9&层&
&&&&办公地址:北京市海淀区丹棱街&6&号中关村金融大厦(丹棱&soho)1008
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