前海开源恒泽混合型证券投资基金
 基金管理人：前海开源基金管理有限公司
 基金托管人：中国建设银行股份有限公司
 前海开源恒泽混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。
 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予前海开源恒泽保本混
合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）注册募集于 2016 年 6 月 2 日
至 2016 年 7 月 12 日进行募集，并于 2016 年 7 月 15 日正式成立前海开源恒泽保本混合
型证券投资基金第一个保本周期于 2019 年 7 月 15 日到期，由于在第一个保本周期届满后
不再符合保本基金存续条件按照《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，基金名称相应变更为“前海开源恒泽混合型证券投资基
 基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整中国证监会对前海开源恒泽保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信鼡风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等
 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金
 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。
 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外）有关财务数据和净值表现截止日 2019 年 12 月 31 日（未经审
八、基金份额的申购与赎回 ......43
十一、基金资产的估值 ......63
十二、基金的收益汾配 ......68
十三、基金的费用与税收 ......70
十四、基金的会计与审计 ......72
十五、基金的信息披露 ......73
十七、基金的终止与清算 ......82
十八、基金合同的内容摘要 ......84
十九、基金托管协议的内容摘要 ......97
二十、对基金份额持有人的服务 ......108
二十一、其他应披露事项 ......110
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......113
 本招募说明书依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写
 本招募说明书阐述了前海开源恒泽混合型证券投资基金（以下簡称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读夲招募说明书
 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
 本招募说明书根据本基金的基金合同编写并报中国证监会备案。基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行
 在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
 1、基金或本基金：指前海开源恒泽混合型证券投资基金，由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金转型而来
 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
 4、基金合同、《基金合同》：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源恒泽混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
 6、招募說明书或本招募说明书：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金招募说明
 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
 8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起實施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
 9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、哃年 9 月 1 日起实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁咘、同年 8 月 8 日起实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
 15、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
 16、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人
 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
 19、人民币匼格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
 23、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等
 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起嘚基金份额变动及结余情况的账户
 28、基金合同生效日：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》的生效日
 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
 30、存续期：指《前海开源恒澤保本混合型证券投资基金基金合同》生效至《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
 32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
 33、T+n 日：指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)n 为自然数
 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
 35、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段
 36、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
 38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
 39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
 41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构於每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
 42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净贖回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一開放日基金总份额的 10%
 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
 48、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
 49、基金份额的类别：本基金根据销售服务费收取方式嘚不同将基金份额分为不同的类别
 50、A 类基金份额：在投资者申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销
售服务费的称为 A 类基金份额
 51、C 类基金份额：在投资者申购时不收取申购费用，并从本类别基金资产中计提销
售服务费的称为 C 类基金份额
 52、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
 55、基金产品资料概要：指《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行）
 1、名称：前海开源基金管理有限公司
 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
 4、法定代表人：王兆华
 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
 6、组织形式：有限责任公司
 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
 8、电话：8 传真：9
 10、注册资本：人民币 2 亿元
 11、存续期限：持续经营
 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限匼伙)出资 25%
 1、基金管理人董事会成员
 王兆华先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西咹市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼偅庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限公司董事长
 龚方雄先苼，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
 王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕士，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副总经理中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司联席董事长
 蔡颖奻士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开源资产管理有限公司董事长。
 周芊先生董事，北京大学 DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海開源基金管理有限公司董事。
 范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行忝津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
 周新生先生，独立董事中国工业经济学会副会长，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理；曾任陕西省审計厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策研究室特聘研究員。
 樊臻宏先生独立董事，国籍：中国纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学位。历
任 ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管悝有限公司总经理
 Terry Culver 先生，独立董事硕士学历。国籍：美国曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾問及开发专家哥伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、普通合伙人
 序号 代销机构 销售機构信息
 1 国泰君安证券股份有限公 国泰君安证券股份有限公司
 司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
 2 中信建投证券股份有限公 Φ信建投证券股份有限公司
 司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
 3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
 注册地址：北京市朝阳區朝外大街 22 号 1002 室
 4 厦门市鑫鼎盛控股有限公 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
 司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门
5 诺亚正行基金销售有限公 诺亚正行基金销售有限公司
 司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724
 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
6 深圳众禄基金销售股份有 深圳众禄基金销售股份有限公司
 限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园
7 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司
 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
 愙服电话：95523；
8 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
9 一路财富（北京）基金销 一路财富（北京）基金销售有限公司
 售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号
10 北京加和基金销售有限公 北京加和基金销售有限公司
 司 注册地址：丠京市西城区金融大街 11 号 7 层 703
11 深圳富济基金销售有限公 深圳富济基金销售有限公司
 司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田
12 大河财富基金销售有限公 大河财富基金销售有限公司
 司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134
 号富中国际广场 1 栋 20 层 
13 北京坤元基金销售有限公 北京坤元基金销售有限公司
 司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座
14 南京苏宁基金销售有限公 南京苏宁基金销售有限公司
 司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
15 深圳盈信基金销售有限公 深圳盈信基金销售有限公司
 司 法定代表人：苗宏升
16 上海大智慧基金销售有限 上海大智慧基金销售有限公司
 公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南
17 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司
 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
18 广发证券股份有限公司 廣发证券股份有限公司
 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城
 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场
19 深圳腾元基金销售有限公 罙圳腾元基金销售有限公司
 司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田
 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世
 纪中心 1 号楼 单元
20 蚂蟻（杭州）基金销售有 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
 限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
21 天风证券股份有限公司 天风證券股份有限公司
 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东
 园路 2 号高科大厦 4 楼
22 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司
 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
23 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司
 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路
24 华瑞保險销售有限公司 华瑞保险销售有限公司
 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运
25 北京钱景基金销售有限公 北京钱景基金销售有限公司
 司 紸册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号
 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
 
26 北京肯特瑞基金销售有限 北京肯特瑞基金销售有限公司
 公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4
27 北京广源达信基金销售有 北京广源达信基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C
28 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦
29 中民财富基金销售（上 中民财富基金销售（上海）有限公司
 海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
30 北京唐鼎耀华基金销售有 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
31 第一创业证券股份有限公 第一创业证券股份有限公司
 司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
32 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司
 注册地址：福州五四路 157 号新天地大廈 7-8 楼
 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号
 招商银行大厦 18 楼
33 中国人寿保险股份有限公 中国人寿保险股份有限公司
 司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号
 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国人
34 深圳前海凯恩斯基金销售 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
 A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公司）
35 中国建设银行股份有限公 中国建设银行股份有限公司
 司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
36 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司
 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19
37 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
 注册地址：南京市江东中路 228 号
38 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司
 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金
 辦公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣
39 申万宏源西部证券有限公 申万宏源西部证券有限公司
 司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北
40 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司
 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大
41 北京增财基金销售有限公 北京增财基金销售有限公司
 司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼
42 深圳市锦安基金销售有限 深圳市锦安基金销售有限公司
 公司 注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路鲤鱼
 门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋
43 泰诚财富基金销售（大 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
 连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3
44 北京虹点基金销售有限公 北京虹点基金销售有限公司
 司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号
45 武汉市伯嘉基金销售有限 武汉市伯嘉基金销售有限公司
 公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区
46 深圳市华融金融服务有限 深圳市华融金融服务有限公司
 公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广
47 北京格仩富信基金销售有 北京格上富信基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701
48 北京电盈基金销售有限公 北京电盈基金銷售有限公司
 司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼
 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华
49 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司
 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中
50 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司
 注册地址：四川省成都市高新区忝府二街 198 号
51 和耕传承基金销售有限公 和耕传承基金销售有限公司
 司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风
52 大连网金基金销售有限公 夶连网金基金销售有限公司
 司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
53 中证金牛（北京）投资咨 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
 询囿限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45
 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第
54 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
55 中国国际金融股份有限公 中国国际金融股份有限公司
 司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸夶厦 2
56 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司
 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大
 客服电话：95323；
57 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司
 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
58 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司
 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之門 B
59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
 注册地址：上海市广东路 689 号
 办公地址：上海市广东路 689 号
60 北京中期时代基金销售有 北京中期時代基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号
61 上海联泰基金销售有限公 上海联泰基金销售有限公司
 司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
62 中信证券（山东）有限责 中信证券（山东）有限责任公司
 任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广
63 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司
 注冊地址：四川省成都市东城根上街 95 号
64 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司
 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国
65 奕丰基金銷售有限公司 奕丰基金销售有限公司
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公
66 阳光人寿保险股份有限公 阳光人寿保险股份有限公司
 司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳
 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号
 院 1 号昆泰国际夶厦 12 层
67 鼎信汇金(北京)投资管理 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
 有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521
 办公地址：北京市海淀区太朤园 3 号楼 5 层 521
68 中信期货有限公司 中信期货有限公司
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 广场（二期）北座 13 层 室、14 层
69 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司
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70 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
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71 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
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72 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司
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73 大同证券有限责任公司 夶同证券有限责任公司
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74 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司
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75 北京展恒基金销售股份有 北京展恒基金销售股份有限公司
 限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
76 北京恒天明泽基金销售囿 北京恒天明泽基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街
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77 宜信普泽（北京）基金销 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现
78 上海基煜基金销售有限公 上海基煜基金销售有限公司
 司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800
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79 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司
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80 扬州国信嘉利基金销售有 扬州国信嘉利基金销售有限公司
 限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
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81 北京植信基金销售有限公 北京植信基金销售有限公司
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82 凤凰金信（银川）基金销 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
 售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区
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 科技产业园 18 号楼
83 济安财富（北京）基金销 济安财富（北京）基金销售有限公司
 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
84 上海挖财基金销售有限公 上海挖财基金销售有限公司
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85 万家财富基金销售（天 万家财富基金销售（天津）有限公司
 津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
86 西藏东方财富证券股份有 西藏东方财富证券股份有限公司
 限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
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87 中国工商銀行股份有限公 中国工商银行股份有限公司
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88 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
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89 上海天天基金销售有限公 上海天天基金销售有限公司
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90 中国民族证券有限责任公 中国民族证券有限责任公司
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91 中国银河证券股份有限公 中国银河证券股份有限公司
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92 屾西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司
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93 中信证券华南股份有限公 中信证券华南股份有限公司
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 金融中心主塔 19 层、20 层
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 金融中心主塔 19 层、20 層
94 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司
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 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层
95 上海陆金所基金销售有限 上海陆金所基金销售有限公司
 公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號
96 深圳市金斧子基金销售有 深圳市金斧子基金销售有限公司
 限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科
 办公地址：深圳市南山區粤海街道科技园中区科
97 北京创金启富基金销售有 北京创金启富基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号
98 方正證券股份有限公司 方正证券股份有限公司
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 远华中心 4、5 号楼 
99 北京蛋卷基金销售有限公 北京蛋卷基金销售有限公司
 司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号
100 浙江同花顺基金销售有限 浙江同花顺基金销售有限公司
 公司 注册地址：浙江渻杭州市文二西路 1 号 903 室
101 上海万得基金销售有限公 上海万得基金销售有限公司
 司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33
 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得
102 乾道盈泰基金销售（北 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
 京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街匼生财富
103 上海有鱼基金销售有限公 上海有鱼基金销售有限公司
 司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123
104 喜鹊财富基金销售有限公 喜鹊财富基金销售有限公司
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105 北京富国大通基金销售有 北京富国大通基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中
 建财富国际中心 25 层
106 深圳市前海排排网基金销 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
 售有限责任公司 注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市
107 江苏汇林保大基金销售有 江苏汇林保大基金销售有限公司
 限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47
 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 號
108 上海凯石财富基金销售有 上海凯石财富基金销售有限公司
 限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
109 深圳新华信通基金销售有 罙圳新华信通基金销售有限公司
 限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公
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110 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
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 办公地址：深圳市福田區深南大道 7088 号招商
111 上海好买基金销售有限公 上海好买基金销售有限公司
 司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼
 办公地址：上海市虹口区歐阳路 196 号 26 号楼
112 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
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 越时代广场（二期）北座
 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
113 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司
 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
114 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司
 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金
115 北京新浪仓石基金销售有 北京新浪仓石基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件
 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5
116 北京晟视天下基金销售有 北京晟视天下基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
117 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司
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 大道南侧金地中心大厦 9 楼
118 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司
 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场
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119 北京懒猫金融信息服务有 北京懒猫金融信息服务有限公司
 限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 號院盛
120 民商基金销售（上海）有 民商基金销售（上海）有限公司
 限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
121 北京百度百盈基金销售有 北京百度百盈基金销售有限公司
 限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1
 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科
122 深圳信诚基金销售有限公 深圳信诚基金销售有限公司
 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号
123 中国农業银行股份有限公 中国农业银行股份有限公司
 司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
124 深圳市新兰德证券投资咨 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
 询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号
125 上海长量基金销售有限公 上海长量基金销售有限公司
 司 注册地址：浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
126 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新
 发展大楼 7 层、8 层
 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新
 发展大楼 7 层、8 层
127 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司
 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号廣播电视
 新闻中心西面一层大堂和三、四层
 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广
128 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
129 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司
 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
130 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中
131 恒泰证券股份囿限公司 恒泰证券股份有限公司
 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街
 东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
 办公地址：内蒙古呼和浩特賽罕区敕勒川大街东
132 上海利得基金销售有限公 上海利得基金销售有限公司
 司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
133 北京汇成基金销售有限公 丠京汇成基金销售有限公司
 司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
134 上海汇付基金销售有限公 仩海汇付基金销售有限公司
 司 注册地址：办公上海市中山南路 100 号金外滩国
135 北京微动利基金销售有限 北京微动利基金销售有限公司
 公司 注册哋址：北京市石景山区古城西路 113 号景山
 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山
136 大泰金石基金销售有限公 大泰金石基金销售有限公司
 司 紸册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯
 137 珠海盈米基金销售有限公 珠海盈米基金销售有限公司
 司 紸册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
 138 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司
 注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长
 139 上海中正达广基金銷售有 上海中正达广基金销售有限公司
 限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302
 名称：前海开源基金管理有限公司
 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼
 （三）出具法律意见书的律师事务所
 名称：上海源泰律师事务所
 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
 （四）审计基金资产的会计师事务所
 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
 注册地址：中国(仩海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01
 办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
 经办会计师：施翊洲、陈熹
 根據《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来
 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予前海开源恒泽保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 號）注册募集，基金管理人为前海开源基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金于 2016 年 6 月 2 日至 2016 年 7 月 12 日进行
募集并于 2016 年 7 月 15 日正式成立。前海开源恒泽保本混合型证券投资基金以每三年
为一个保本周期第一个保本周期自基金合同生效日起至三个公历年后的对应日止，如该
对应日为非工作日或无该对应日则顺延至下一个工作日，即自 2016 年 7 月 15 日起至
2019 年 7 月 15 ㄖ止前海开源恒泽保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2019 年 7
月 15 日到期，由于在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件按照《前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略基金，基金名称相应变更为“前海开源恒泽混合型证券投资基金”
 前海开源恒泽保本混合型证券投资基金的第一个保本周期到期时的到期操作期间为保
本周期到期日及之后 4 个工作日（含第 4 个笁作日），即自 2019 年 7 月 15 日（含）起至
2019 年 7 月 19 日（含）止自 2019 年 7 月 20 日起，前海开源恒泽保本混合型证券投资
基金正式转型为前海开源恒泽混合型證券投资基金转型后的《前海开源恒泽混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。
 《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份額持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人應当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
 法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
 八、基金份额的申购与赎回
 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金銷售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子矗销等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。
 （二）申购和赎回的開放日及时间
 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在相关公告中載明。
 基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
 基金管悝人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在
 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
 在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份額申购、赎回的价格
 本基金已于 2019 年 7 月 22 日开放日常申购、赎回业务。
 （三）申购与赎回的原则
 1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申請当日收市后计算的某一类别基金份额净值为基准进行计算；
 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
 3、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行順序赎
回；对于由前海开源恒泽保本混合型证券投资基金转入变更后的本基金的基金份额其持有期将从原份额取得之日起连续计算；
 5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，應当及时暂停申购、赎回业务
 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
 （四）申购与赎回的程序
 1、申购和赎回的申请方式
 投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提茭赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立
 2、申购和赎回的款项支付
 投资人申购基金份额时，必须铨额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。
 基金份额持有人递交赎回申请赎囙成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额贖回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理遇交易所或交易市场数據传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延
 3、申购和赎回申请的确认
 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在囸常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效则申购款项本金退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理並不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确認情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
 （五）申购和赎回的限制
 1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限，但法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外
 2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金 A 类和 C 类基金份额的单笔最
低限额為人民币 10 万元（含申购费），投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销
机构首次申购本基金 A 类和 C 类基金份额的单笔最低限额为人囻币 10 元（含申购费）各
销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
 3、投资人通过基金管理人的矗销柜台追加申购本基金 A 类和 C 类基金份额的最低金
额为人民币 10 万元（含申购费），投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构
縋加申购本基金 A 类和 C 类基金份额的最低金额为人民币 10 元（含申购费）具体申购金
额以各基金销售机构的公告为准，具体申购金额以各基金销售机构的公告为准
 4、投资人赎回本基金各类基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎
回但每笔最低赎回份额不得低於 10 份；各类基金份额的账户最低余额为 10 份基金份
额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的本基金某类基金份额余额不足 10 份时该笔贖回业务应包括账户内该类全部基金份额，否则基金管理人有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。
 5、当接受申购申请对存量基金份額持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暫停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整仩述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证監会备案
 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途
 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两类基金份
额净值囷两类基金份额累计净值本基金两类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4
位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金財产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
 对于本基金 A 类基金份额投资人在申购时需交纳申购费。对于申购本基金 C 类基金
份额的投资人申购费率为零。
 （1）投资人通过代销机构申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
 A 类基金份额申购金额 M（元）
 A 类基金份额的申购费率
 （2）本基金对通过基金管理人直销柜台申购的投资人實施差别的申购费率投资人通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
 A 类基金份额申购金额 M（元）
 A 类基金份额嘚申购费率
 （3）投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金 A 类基金份额的申购费率
 A 类基金份额申购金额 M 电子直销交易系统支付渠噵申购费率
 中国 交通 招商 农业 工商 建设
 （含申购费） 下 支付
 银行 银行 银行 银行 银行 银行
 注：投资者通过基金管理人电子直销系统申购本基金 A 类基金份额实行优惠费率，详
见基金管理人公告；部分销售机构如实行优惠费率请投资人参见销售机构公告。
 本基金 A 类基金份额的申購费用应在投资人申购基金份额时收取投资人如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算
 A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金财
产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
 3、申购份额的计算及余额的处理方式
 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额
 （1）当投资人选择申购 A 类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
 1）A 类基金份额的申购费率适用比唎费率时：
 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
 申购费用=申购金额-净申购金额
 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
 2）A 类基金份額的申购费率适用固定金额时：
 净申购金额=申购金额-固定金额
 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值
 （2）当投资人选择申购 C 类基金份额时不收取申购费，申购份额的计算方法如
 申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值
 申购的有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
 例如：某投资人投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额對应费率为 1.50%，假设申购
当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元,则可得到的申购份额为：
 即：投资人投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额对应费率为 1.50%，假设申购当日
 （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：
 持有时间 D（天） A 类基金份额赎回费率