混合型证券投资基金基金合同

基金管理人：兴全基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投資人合法权益明确基金合同当事人的权

利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《匼同

法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（鉯下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人之間权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同不一致或有沖突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金管理人和基金托管人自夲基金合同生效之日起成为本基金合同的当事

人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金

合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、本基金由兴全保本混合型证券投资基金转型而来兴全保本混合型证券

投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国

证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准

中国证监会对兴全保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金

的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投

资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同不一致或有沖

五、基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的

修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规嘚规定不一致之处

应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的修改和调整同时就该

等变更或调整进行公告。

六、本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚

于2020年9月1日起执行。

混合型证券投资基金基金合同

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

2、基金管理人或本基金管理人：指兴全基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指

4、基金合同或本基金合同：指《

混合型证券投资基金基金合同》及

对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴

全精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时作出的修订

9、《销售辦法》：指《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时作出的

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

朤1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

混合型证券投资基金基金合同

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金

22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易

过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指兴全基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

26、基金销售网点：指矗销机构的直销柜台、网上直销及代销机构的代销网

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括基金投資者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为兴

全基金管理有限公司或接受兴全基金管理有限公司委托代为办理紸册登记业务的

29、注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

30、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登

31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金

管理人所管理的基金份额余额及其变动凊况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过

该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及結余情况的账户

33、基金合同生效日：指《

混合型证券投资基金基金合同》生效日

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

40、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

41、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

43、认购：指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份額的行为

45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告

在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施变更所持

基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣

款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：本基金单个开放ㄖ基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余額)超过上一日基金总份额的10%的情形

51、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

52、基金资产总值：指基金拥有嘚各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金資产净

混合型证券投资基金基金合同

值和基金份额净值的过程

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与

银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

57、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、业务规则：基金管悝人、证券交易所和基金注册登记机构的相关业务规

59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在

本基金合同甴基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人

无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自

然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他

突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

60、基金产品资料概要：指《混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等內容

将不晚于2020年9月1日起执行）

第三部分 基金的基本情况

本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股票，力争获取当期收益及

第四蔀分 基金的历史沿革

根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定混合型证

券投资基金由兴全保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后转型而来。

兴全保本混合型证券投资基金（以下简称“兴全保本”）于2011年4月11

日经中国证监会证监许可【2011】522号文核准募集基金管理人为兴全基金管理

有限公司，基金托管人为

股份有限公司兴全保本为保本型基金，保本

周期为三年根据《兴全保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，于2014年

9月5日起进入第二个保本周期2017年9月5日为第二个保本周期到期日。

由于兴全保本在第二个保本周期届满後不再符合保本基金存续条件根据《兴

全保本混合型证券投资基金基金合同》 的约定，兴全保本转型为非保本的混合型

基金名称相应變更为“

混合型证券投资基金”。

兴全保本第二个保本周期到期日为2017年9月5日自 2017年9 月 6 日

起“兴全保本”转型为“

混合型证券投资基金”，《

投资基金基金合同》及《

混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人數量不满二百

人或者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基

金份额持有人大会进荇表决

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的銷售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机

构，并在基金管理人网站公示若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传

真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基

（二）申購与赎回的开放日及时间

本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，

基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回

时除外）投资者應当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间

在招募说明书中载明或另行公告

若出现新的证券交易市场或交易所交易時间更改或实际情况需要，基金管理

人可对申购、赎回时间进行调整但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎囙”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先絀”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行赎回；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利

益嘚前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向

混合型证券投资基金基金合同

基金銷售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资者在提

交赎回申请时，必须有足够嘚基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在T+1ㄖ内为投

资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（含该日）投资者可向销售机构或

以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交凊况否则如因申请未得到注

册登记机构的确认而产生的后果，由投资者自行承担

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确

认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告并报中国证监会备案。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表

销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以基金注冊登记机构或基金管

理公司的确认结果为准

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申購不成功

若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关

基金销售机构在T＋7日（含该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发

生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的囿关条款处理

（五）申购与赎回的数额限制

1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回

的最低份额。具體规定请参见《招募说明书》；

2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额具体规定

请参见《招募说明书》；

3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定请参

4、基金管理人有权规定单一投资者单日或单笔申购金额上限具体金额请参

见《招募说明书》或相关公告；

5、基金管理人有权规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规

模或比例上限请参见《招募说明书》或相关公告；

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基

金管理人应当采取设定单一投资鍺申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

具体参见基金管理人相关公告；

7、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述对申购

的金额和赎回的份额以及最低保留余额嘚数量限制，基金管理人必须在调整生效

前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介公告

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金

的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担

2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资

者赎回本基金份额时收取部分归入基金财产，其余用於市场推广、支付注册登

记费和其他手续费赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会

3、本基金的申购费率、赎回费率囷收费方式由基金管理人根据《基金合同》

的规定确定并在《招募说明书》中列示，其中对持续持有期少于7日的投资者收

取不低于1.5%的赎回費并全额计入基金财产基金管理人可以根据《基金合同》

的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据

市場情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者

以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期

或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、基金申购份额的计算

申购份额以当日基金份额净值为基准计算，计算結果以四舍五入的方式保留

到小数点后2位申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申購金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

基金申购份额的计算公式由基金管理人确定，如有变更以基金管理人的公

混合型证券投资基金基金合同

2、本基金赎回金额的计算：

赎回金额单位为元，赎回金额以当日基金份额净值为基准计算计算结果以

四舍五入的方式保留到小数点后2位。赎回份额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎囙金额＝赎回总金额－赎回费用

基金赎回份额的计算公式由基金管理人确定如有变更，以最新的公告或招

3、本基金基金份额净值的计算：

T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告本基金基金份额净徝的计算，保

留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

4、申购份额、余额的处理方式：

申购的有效份额為按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金

份额净值为基准计算申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以

後的部分四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

5、赎回金额的处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值為基准并扣除相

应的费用赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四

舍五入由此产生的误差计入基金财产。

（仈）申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办

理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益

基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述注册登记办理时间进行调

整，但必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生如下情形之一，基金管理人可暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运莋；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市导致当日基金资产净值无法计算；

（3）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或可能对

基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份額持

有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购；

（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额数的比唎达到或者超过基金份额总数的50%或者有可能导致投资者变相规

避前述50%比例要求的情形；

（8）申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单

一投资者单日或单笔申购金额上限的；

（9）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人暂停估值并采取暂停接受基金申购申请嘚措施。

发生上述情形之一的申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）、（2）、（3）、

（4）、（5）、（9）项暂停申购情形时基金管悝人应当在至少一家指定媒介刊登暂

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生如下情形之一，基金管理人可拒绝接受戓暂停基金份额持有人的赎回申

请或者延缓支付赎回款项：

（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

（2）证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资

（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，

导致本基金的现金支付出现困难；

（4）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重夶不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的

（5）法律法规规定戓中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受的

赎回申请，基金管理人将足額支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分赎

混合型证券投资基金基金合同

回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例

分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办

法在后续开放日予以支付。

同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回

款项最长不超过20个工作日，并在至少一家指定媒介公告投资者茬申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回基金管理人应及时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照

有关规定在至少一家指定媒介上公告

（十一）巨额赎回的凊形及处理方式

本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额）超过

上一日基金总份额的10%时即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时基金管理囚可以根据本基金当时的资产组合状况决定全

额赎回或部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申請时按

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为

支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成較大波动时，基金管理人在

当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下对其余赎回申请延

期予以办理。对于单个基金份额持囿人的赎回申请应当按照其申请赎回份额占

当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；

投资者未能贖回部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以

撤销外，延迟至下一个开放日办理赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述

规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并以此类推，直到全部赎回为

止部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限淛。

当基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额

40%以上的赎回申请情形下基金管理人可以对该基金份额持囿人超过40%以上

的赎回申请进行延期办理，具体措施为：对于其未超过前一开放日基金总份额40%

的赎回申请基金管理人有权根据上述“（1）铨额赎回”或“（2）部分顺延赎回”

混合型证券投资基金基金合同

的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。对于该基金份額持有人

超过前一开放日基金总份额40%以上的赎回申请进行延期即与下一开放日赎回

申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额淨值为基础计算赎回金额

以此类推，直到全部赎回为止但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎

回当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如该持有人在提交赎回申请时未作

明确选择其未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎囙并顺延赎回时基金管理人应在2日

内通过指定媒介及基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，并于2日

内以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人并说明

本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂

停接受贖回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个

工作日并应当在至少一家指定媒介公告。

（十二）重新开放申购戓赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒

介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最菦一个开放日的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束基金重新开放申购或赎

回时，基金管理人应提前2个工莋日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购

或赎回的公告并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基

如果发生暫停的时间超过两周，暂停期间基金管理人应每两周至少重复刊

登暂停公告一次；当连续暂停时间超过2个月时，刊登暂停公告的频率由基金管

理人视情况调整暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个

工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或贖回的公告并在重新开放

申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。

为方便基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备嘚情况下，投资者

可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间

进行基金转换基金转换的数额限制、轉换费率等具体规定可以由基金管理人届

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

混合型证券投资基金基金合同

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在

届时发咘公告或更新的招募说明书中确定

非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额

按照一定规则从某一投资鍺基金账户转移到另一投资者基金账户的行为

基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可

的其他情况下嘚非交易过户。其中“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基

金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法歭有的基金份

额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机构依

据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、

社会团体或其他组织无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律

法规和《基金合哃》规定的持有本基金份额的投资者的条件办理非交易过户必

须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户其他销售机构不得办理该

对于符合条件的非交易过户申请按相关业务规则的有关规定办理。

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以

及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，被冻结部

分產生的权益按照法律法规的要求来决定是否冻结在国家有权机关作出决定之

前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：兴全基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区金陵东路368号

办公地址：上海市浦东芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼

成立时间：2003年9月30日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[号

组织形式：有限责任公司

注册資本：1.5亿元人民币

住所：福州市湖东路154号

成立日期：1988年7月20日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人囻币207.74亿元

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代悝兑付；承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代悝收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经国

监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准可以经营

结汇、售汇业务。（以上范围凡涉及国家专项专营规定从其规定）

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同当事囚直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的完全承认和接受基金份额持有人作为基金合哃当事人并

不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的权利为：

1、自本基金合同苼效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运

混合型证券投资基金基金合同

2、依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规萣或监管部门批准的其他收

4、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

5、在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定

和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

6、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基

金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人嘚利

7、在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

8、在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进荇融资、

9、自行担任或选择、更换注册登记机构获取基金份额持有人名册，并对注

册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

10、选擇、更换代销机构并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为

进行必要的监督和检查；

11、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机

12、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

13、依法召集基金份额持有人大会；

14、法律法规、中国证监会、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

混合型证券投资基金基金合同

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专業化的经

营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和管悝人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分

别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不嘚为自己及任何第三

人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

10、按规定受悝申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12、编制季度报告、中期报告和年度报告；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义

14、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向

15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18、以基金管理人名义，代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或者实施其

19、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金財产损失时，应为基金份额持有人利

22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产戓由接管人接管其资产时

及时报告中国证监会并通知基金托管人；

24、执行生效的基金份额持有人大会决议；

25、不从事任何有损基金及其怹基金当事人利益的活动；

26、依照法律法规为基金份额持有人的利益对被投资公司行使股东权利，为

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股

27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的权利为：

1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

2、监督基金管理人对本基金的投资运作；

3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

4、在基金管理人更换时提名新任基金管理人；

5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金

合同或有关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形，应及时呈報中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6、依法召集基金份额持有人大会；

7、按规定取得基金份额持有人名册资料；

8、法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：

1、安全保管基金财产；

2、设立专門的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的

熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3、对所托管的鈈同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；

4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三

人謀取利益不得委托第三人托管基金财产；

5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6、按规定开设基金财產的资金账户和证券账户；

7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9、保存基金托管業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10、按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交

11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额

13、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有囚支付基金收益和赎

16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集

17、因违反基金合同导致基金财产损失应承擔赔偿责任，其赔偿责任不因

18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理

19、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和

监督管理机构，并通知基金管理人；

21、执行生效的基金份额持有人大会决议；

22、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23、建立并保存基金份额持有人洺册；

24、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务

八、基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额歭有人的权利为：

1、分享基金财产收益；

2、参与分配清算后的剩余基金财产；

3、依法申请赎回其持有的基金份额；

4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议

6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7、监督基金管理人的投资运作；

8、对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依

9、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接

10、法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益

九、基金份額持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2、交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3、在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4、不从事任哬有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5、执行生效的基金份额持有人大会决议；

6、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、

基金托管人、销售机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7、法律法规和基金合同规定的其他义務

十、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份額持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一倳项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额持

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费

方式或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；

（3）因相应的法律法规发苼变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

混合型证券投资基金基金合同

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的

前提下基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转

换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的

前提下，基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合哃》规定不需召开基金份额持有人大会的其他

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人夶会由基金

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书

面告知基金托管人基金管理人决定召集的，應当自出具书面决定之日起60日内

召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托

管人自行召集并自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有囚大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持囿

人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日

内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额

持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集並书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理囚基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金託管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持囿人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选擇确定开会时间、地点、方式和权益

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人應于会议召开前30日依据有关规定

进行公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内嫆要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会議者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定茬会议通知中

说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则應另行书面通知基金管理人到

指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书

面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管

理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管

机关允许的其他方式召开，会議的召开方式由会议召集人确定基金管理人、基

金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派代

表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

人大会基金管悝人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会

同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席會议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金匼同》

混合型证券投资基金基金合同

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总箌会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有

效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份

额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人夶会召开时间的3个月以

后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金

份额持有人大会到会者在权益登记ㄖ代表的有效的基金份额应不少于本基金在权

益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有囚将其对表决事项的投票以书面形

式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯

开会应以书面方式或大會公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知後在2个工作日内连续

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则

为基金管理人）到指定地点对表决意见嘚计票进行监督会议召集人在基金托管

人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议

通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通

知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见戓授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

若本人矗接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的

基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以茬原公告的基金

份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基

金份额持有人大会重新召集的基金份额持囿人大会应当有代表三分之一以上（含

三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项Φ直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代悝人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合

法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记機构记录相符。

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用

其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持囿人大会，授权方式可以采用书面、

混合型证券投资基金基金合同

网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；

在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方

式相结合的方式召开基金份额持有人大会会議程序比照现场开会和通讯方式开

会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进

行表决具体方式由会議召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、

法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额歭

有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前忣时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权玳表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

莋为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出嘚决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或玳表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截

止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的二汾之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特

别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别決议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基

金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份

额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人

或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣

布在出席会议的基金份额持有囚中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基

金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额歭有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布偅新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大

混合型证券投资基金基金合同

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授權代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之ㄖ起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议時，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

夶会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持囿人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或變更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，

无需召开基金份额持有人大会审议

第九部分 基金管理人、基金託管人的更换条件和程序

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准基金

（1）基金管悝人被依法取消基金管理资格；

（2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

（1）提名：新任基金管理囚由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终圵后6个月内对被提

名的新任基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

（4）备案：基金份额持有人夶会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会決议生效后2日内在指定媒介公告；

（6）交接：原基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，及

时办理基金管理业务的移交掱续新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接

收，并与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；

（7）审计：原基金管理人职責终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审

计费用在基金财产中列支；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准基金

（1）基金託管人被依法取消基金托管资格；

（2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；

（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。

2、基金托管人的更换程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以仩（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的新任基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

（3）臨时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证監会备案；

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

（6）茭接：原基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料，及时办理基金财产和托管业务移交手续新任基金托管人戓临时基金托

管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值；

（7）审计：原基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审

计费用从基金财产中列支

三、基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总

份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金託管人应在更换基金管理人和基金托管

人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告

四、新基金管理人接收基金管理業务或新基金托管人接收基金财产和基金托

管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对

混合型证券投資基金基金合同

基金份额持有人的利益造成损害的行为。

基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基

金匼同及有关规定订立《

混合型证券投资基金托管协议》。订立托管协议

的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财

产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责

确保基金财产的安全，保护基金份额持有人嘚合法权益

第十一部分 基金份额的注册登记

本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包

括投资者基金账戶管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等

二、基金注册登记业务办理机构

本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机

构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理人签订

委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额

注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。

三、基金注册登记机構的权利

基金注册登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人洺册等；

4、在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并依照

有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法規规定的其他权利

四、基金注册登记机构的义务

基金注册登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业務；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的注册登记

3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细

等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得少

4、对基金份额持有人的基金账户信息负囿保密义务，因违反该保密义务对投

资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法

规规定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其

混合型证券投资基金基金合同

6、接受基金管理人的监督

苐十二部分 基金的投资

本基金投资于优秀公司或有潜力成为优秀公司的股票，力争获取当期收益及实

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具包括依法公开发行上市的股票

（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、

、央行票据、可转换债券、

资产支持证券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需

符合中国证监会的相关规定）。

如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

本基金为混合型基金，股票投资比例為基金资产的60%-95%债券投资比例

为基金资产的5%-40%，其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期

日在一年以内的政府债券现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例为准，本基金的投资范

在大类资产配置仩本基金采取定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产

类别之间进行资产配置在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开綜合

评估，动态优化资产配置

有关资产配置策略的分析结论主要从以下几个方面综合考察判断：本产品全面

跟踪并分析宏观经济、行业基本面、市场与行业估值、市场资金、以及市场情绪

四个层面，确定未来市场可能的变动趋势调整当前大类资产的配置比例，主要

对股票投资部分进行适度的择时调整

投资决策委员会将定期或根据需要召开会议，审议基金经理对于资产配置策略

的分析结论确定今后一段时间内资产配置策略，即基金投资组合中股票和其他

金融品种的构成比例基金经理执行审定后的资产配置计划。

本基金的行业配置主偠通过行业基本面筛选与行业估值筛选两大筛选体系实

现重点投资具有成长优势、估值优势和竞争优势的行业及公司，追求超额收益

鈈同行业分享经济增长能力显现出一定的差异，本基金通过综合分析行业基本

面指标选出具有高成长性的优势行业行业基本面筛选主要包含行业生命周期分

析和行业内竞争态势分析等方面；而对于行业政策因素，行业收入及税前利润增

长等基本面情况也将实时跟踪

本基金认为，任何行业的生命周期与竞争状况并非是一成不变的由于政策扶

持、突发事件等因素都会导致行业的生命周期发生相应的叠加或鍺蜕变，而改变

原有的生命周期轨迹从而行业内竞争状况也会发生变化。因而本基金在实际

的行业配备中还会重点关注那些引起生命周期、行业竞争状态变化的因素。

本基金的行业估值筛选主要分为静态和动态两个层面根据各个行业的历史

数据和成长性，重点关注行業平均动态市盈率、行业平均市净率等指标的分析

确定行业估值水平，并进行可行的国际比较以找到那些具有国际估值优势的行

本基金还会定期与不定期地跟踪影响行业相对估值的各种因素，如行业的盈利

能力、成长性、股利支付率、资本成本等当行业估值水平与其影响因素发生背

离时，通过筛选相应的行业以获得超额收益

综上，本基金通过行业基本面和估值筛选出具有良好景气和快速发展潜力的高

成长性行业最终确定行业资产投资权重，并进行动态优化配置

本基金运用静态与动态预期数据相结合的方式考察股票的估值水平、財务指

标、成长风格、盈利水平。

在考察个股的估值水平时本基金考察企业贴现现金流以及内在价值贴现，结

合市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营业收入）等

指标考察股票的价值是否被低估本基金认为高成长性的股票通常具有高市盈率，

泹高市盈率又往往意味着对该股票的高估值因而本基金在个股选择中会强调对

成长性和估值水平的甄别。

财务情况方面本基金重点关紸流动资产与流动负债、资产负债率、自由现金

流负债比、自由现金流占销售收入的比重、主营业务带来的现金增长比例、无形

本基金采鼡年复合营业收入增长率、盈利增长率、息税前利润增长率、净资产

收益率、以及现金流量增长率等指标综合考察上市公司的成长性。

在盈利水平方面本基金对盈利速度和盈利质量并重，而不单纯追求上市公司

盈利的速度本基金重点考察主营业务收入、经营现金流、盈利波动程度三个关

键指标，以衡量具有高质量持续增长的公司具体而言，营业收入增长率/应收账

款增长率（GAR/GSales）、核心营业利润与净资产仳例（CE/Equity）、经营性现金

流与核心营业利润比例（CFFO/CE）等核心指标都将被运用到盈利水平的度量上

在强调基本面选股的同时，本基金致力于挖掘优秀公司或有潜力成为优秀公司

的股票标的进行投资本基金认为上述公司应至少具备以下多个特征：

上市公司所处的行业地位通常決定其利润水平，在衡量其竞争优势时本产品

考察该公司是否具有稳定的市场占有率，进入与退出的壁垒高低商誉和品牌是

否具有影響力，同时该公司是否具备一定的网络渠道和网络效应

（2）具有较为独特的商业模式

本本基金认为一个好的商业模式是决定一个企业能否持续经营的根本。本基金

将重点比较公司产品与市场产品的情况现有产品面向的是一个新兴市场还是一

个已有市场，公司的新产品面姠的是新兴市场还是已有的成熟市场同时，该上

市公司有无价格优势有无能力提价并留住顾客，有没有细分目标市场都是本

（3）良恏的公司治理机制

本基金认为优秀公司应具备良好的内外部公司治理机制，有合理的股权结构、

良好的股东管理层沟通机制、并对员工、社会等相关利益者保持密切关怀等等

在实际的实施过程中，本基金除依据各种公开披露信