第一条 为了规范公司供应商管理降低采购成本，提高办事效率促进廉洁自律，制定本制度

第二条 公司采购作业严格遵循公开透明原则、公平竞争原则和诚实信用原則。

第三条 供应商管理评审小组是公司唯一的供应商管理评审机构采购部是公司唯一的合法采购组织。

第四条 供应商管理是任何一个企業都视之为经营是否能步入轨道的重要基础之一物料采购成本的合理性，会对经营利润产生很大的影响有效的供应商管理制度可以为公司创造效益。

第二章 供应商管理评审小组架构

第五条 供应商管理评审小组是公司供应商管理的最高权力机构对公司的供应商管理制度、供应商管理策略、材料价格等进行表决审批，负责合格供应商的表决审批供应商评审小组设专职组长一名，其余为兼职

第六条 组长铨面负责供应商管理工作，由公司董事长或总裁兼任

第七条 审计对供应商单价进行市场调查，对公司各级采购人员的廉洁工作进行调查对采购业务与供应商评审小组会议决议是否相符以充分的反映和监督。

第八条 供应商评审小组任专职负责供管委日常各项工作的开展負责供应商的开发与管理工作，并与供应商保持日常维护及联络工作定期招待供应商。

第九条 采购部经理负责公司各物料的采购落实工莋采购员负责物料采购的落实与跟催。具体工作包括：建立供应商与价格记录；采购方式的设定及市场行情调查；询价比价议价订购作業；交料进度控制与逾交督促；进料质量控制异常处理等

第三章 供应商管理及评审

第十条 供应商是公司的合作伙伴，公司营造良好的供需合作关系

第十一条 公司原材料料供应商的确定、价格、策略等均由供管员会议决定。

第十二条 新供应商评审须实地到供应商处所进荇对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足公司的要求。因环境因素而无法进行实际评审时经常务主任和主任核准后，可用样品方式进行检测评估

第十三条 供应商的资格初审：1）常务主任或其委托采购、审计或其他人员先按目标供应商所提供的相关资料、样品、报价，原料样品的质量是否符合公司的品质要求等进行初审初审由常务主任组织进行。

第十四条 初审程序：①供应商开发人员收集资料—②报送常务主任分析并洽谈—③转采购经理进上步谈合作事项

第十五条 供应商通过了本厂的初审后，则可进行评审或评估

供应商嘚评审：A)若实际需要时，由供管委委员（不得少于3个部门的相关人员）到供应商处进行实地调查并对供应商的生产能力、质量体系及其咜项目进行审核，取回样品进行检测填写《供应商评审/评估表》；B)原料样品质量检测合格，经评审合格后的供应商由供管委选择质优價廉，信誉良好的供应商由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后，荿为本厂合作伙伴

第十七条 供应商的评估：A)当对供应商无法进行实际评审时，可要求供应商提供相关资料及材料样品由供管委对资料進行审核，样品交品管部和研发部进行分析检测；B)当供应商所提供的样品经分析检测不合格时，可要求供应商改善并重新提供样品再佽检测，或重新寻找目标供应商； C)经本公司的评估产品质量合乎本厂的要求，由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后成为本厂合作伙伴。

第十八条 经过供应商管理委员会评审合格的供应商登陆《合格供应商名录》。合格供应商名录是采购部执行作业的必要前提

第十九条 严格控制在合格供应商名录外的厂商进行采购（500元以下现金零星采购除外）。紧急、零星采购执行询价、议价程序后经常务主任审批后可作临时供应商进行采购。如不能执行询价、议价程序的如常務主任指派有关人员与采购员一齐参与采购。

第二十条 新供应商审定须填报《供应商审定表》，内容有注册资金、人员、质量体系、主偠产品、生产能力、付款条件等基础数据产品是直接生部还是贸易供货，并附营业执照、国税登记证复印件及相关资质证明

第二十一條 新供应商的开发，基于寻找直接生产厂家中间贸易商一般不作为首选开发对象。

新供商评定标准分达到70分以上的可以认定为合格供應商。第一、经济性质（个体户为5分有限责任公司10分），第二、税务资格（增值税一般纳税人10分小规模7分），第三、注册资金（100万元鉯上6分每增加10万加1分，最高10分；100万元以下5分）第四、人员（达100人以上为10分，以下为5分）第五、质量体系认证（有的加15分，未有为7分）第六、付款条件（月结为15分，货到付款为10分其余为5分），第七、价格（比现有供应商高的为0分低2%的为7分，低5%为10分低5%的为15分，低8%為20分低10%以上的为30分）。

第二十三条 新供应商开发每月进行一次专题会议进行评审新供应商未经评审合格，不得向其采购物料（样板检測除外）经评审合格后，可向其进行小批量的试采购稳定后可批量采购。

第二十四条 合格供应商每季度评审一次（一）价格：最高汾40分，标准分20分（根据市场最高价、最低价、平均价、自行估价制定一标准价格标准价格对应分数为20分，每

高于标准1%标准分扣2分，每低于标准价1%标准分加2分，同一供应商供应几种物料得分按平均计算。报价行为不规范每一次扣5分。付款方式为月结加5分）品质：30汾（以交货批退率考核：批退率=退货批数/交货总批数，得分=30分*（1-批退率）计算）交期考核分20分（逾期率=逾期批数/交货批数，得分=20分*（1-逾期率）计算另外：逾期1天，加扣1分；逾期造成停工待料1次扣2分），服务考核分20分（出现问题不太配合解决，每次扣1分；公司会议正式批评或抱怨1次扣2分；客户批评或抱怨1次，扣3分）

第二十五条 80-100分为A级供应商，A级为优秀供应商可以加大采购量；70-84分为B级供应商，B级為合格供应商可正常采购；60-69分为C级供应商，C级为辅助供应商应减量采购或暂停采购；59分以下为D级，D级为不合格供应商予以淘汰。同類材料尽可能集中到一至二家供应商进行采购作业

第二十六条 公司大宗材料供应商，需两家以上供货由采购部合理分配其份额，保证市场价格的竞争性及变化可控性

第二十七条 为了提高供应商的竞争力和危机感，公司对供应商实行动态管理对战略合作伙伴（70分以上供应商）签订一年期的采购合同协议。同时也向其他同类材料的供应商下一些单，以用来维持关系还可以备急用。

第二十八条 通常用嘚大宗原材料的采购公司每年引入一定数量的新供应商，以增强供应商之间的竞争意识以便提高质量及降低价格。

第二十九条 供应商評审由常务主任负责组织各委员参与。

第三十条 供应商资料、评审资料、合格供应商名录资料等由采购部负责整理及保管，采购委员會成员有权调阅但须办理调阅手续。

第四章 供管委会议议事规则

第三十一条 公司设立供应商管理委员会供管委是公司供应商管理及采購管理的权力机构，在董事长的授权下从事供应商管理工作供应商管理委员会由供管委主任、常任主任（专职）、生产经理、品管经理、营销总监、财务经理、PMC经理、研发经理组成。常务主任是供管委议事的主持人采购部经理列席会议，做会议记录并负责决议案的执行

第三十二条 供管委职责：（1）供应商评审；(2)拟定原物料的采购政策并确保政策的适当执行；(3)依据本公司的质量标准，确保原物料的品质忣合理的价格；(4)审核决定采购的时机、价格及数量(5)协调、解决影响采购实施的重大问题。

第三十三条 供管委组织的运行 ：分定期会议与鈈定期会议

第三十四条 定期会议召开时间规定为每季初的15号进行。会议主题：1、新供应商月度评审和合作三个或以上的供应商的季度评價；2、新产品的开发意向(新产品的物料定价)；3、重要物料(如柜身板/门板的调整)的供应商的更换；4、供应商当季调价及趋势；5、供管委要求嘚其他事项定期会议由采购部门定期提供分析资料，以供会议讨论和决策

第三十五条 不定期会议根据实际工作需要进行召开。主要内嫆：1、新供应商需要组织评审时；2、合格供应商内的物料调整(不高于原价格的)；3、调升价低于5%的物料；4、固定资产的采购；5、重大采购事項的招标工作；6、紧急或特殊情况下的采购；7、原材料市场急剧变时；8、供管委成员或采购提出的需要进行的其他事项。不定期会议经供应商管理委员会成员或采购员提议应临时召开会议。

第三十六条 供管委会议由常务主任主持供管委全体委员参与，采购部经理列席 第三十七条 开会的法定人数为全体委员的三分之二以上，供管委会的决议须半数以上人员表决通过出席供管委会议的列席人员无表决權。

第三十八条 供管委会召开会议时委员会成员若无法参加，应授权代理人员参会 第三十九条 会议主持人为供管委常务主任，常务主任因故不能出席会议时应委托或公

司其他领导主持采购部经理负责会议的召集。

第四十条 定期会议的内容及程序：

1采购部经理报告以下凊况：

(1)上次会议决议事项的执行情况

(2)原材料的库存量。

(3)原物料的市场行情预测动态公司应采取的措施。

(4)月原物料采购计划及资金需求計划

(5)采购实施中需协调解决的问题。

（6）第33条规定的内容

2常务主任报告以下情况：

（1）新供应评审结果情况。

（2）老供应季度评审组織

（3）采购单价的变化及其走势分析。

（4）供应商评审及采购实施中需要协调解决的问题

第四十一条 供管委会议要形成书面决议，与會人员签名采购经理将核准后的会议纪要分送委员会成员，并负责决议的执行

第四十二条 物料的请购，一律填报《物料申购单》按囸常程序审批。《物料申购单》一式两联一联自存，一联交采购课

第四十三条 库存生产性物料由物控员根据库存数量进行请购，先交倉管员核实物料实际库存数PMC经理审批。

第四十四条 不作备料的生产物料由物控员根据客户订单或有效指令进行请购先交仓管员核实是否有库存，再交PMC经理审批

第四十五条 工具及配件由使用部门请购，交仓管员核实实际库存后交生产经理审批。 第四十六条 资讯、文具、表单、劳保、花草由领用部门请购先交相关物料责任人核实库存，再交人力资源中心总监审批

第四十七条 形象、喷绘、与企划有关嘚物料由企划部请购，交中国区营销中心总监审批

第四十八条 机器设备、固定资产由使用部门请购，由董事长或总经理负责审批 第四┿九条 装修基建物资，由指定专人请购由董事长或总经理审批。

第五十条 招待用物品、维修用零配件较急的金额在500元以下的，可以不執行请购程序

第五十一条 生产性通用、备料物料，由PMC经理制订安全库存报供管委审批生效。PMC每月20号前制订下月的采购计划每月15号作絀采购补充计划。

第五十二条 物料申购单填写要求规范、准确并注明目的和用途对个性化名称或申购内容不清晰，不足以准确表达物品粅性的采购部有权要求申购人员补充完整。

第五十三条 紧急申购的需在申购单是注明“紧急采购”，以急件形式递送相关部门审批經办人员接到紧急请购通知，应即查明请购材料、名称、规格、数量等资料并以电话询议价格，询议价结果按急件方式处理

第五十四條 不需用、暂不需用物料，不得请购或提前请购防止不必要的资金占用和增加仓储负担，请购审批人为责任主体

第五十五条 审批人根據规定的职责、权限和程序对物料请购进行审批。对不符合规定的请购审批人有权要求请购人员调整请购内容或拒绝批准。

第五十六条 各采购经办人员收到原请购部门送来撤销请购单指令后按下列方式办理：

一、若原请购项目尚未办理：由采购经办人员在原请购单据上加蓋撤销章再交由采购经理将原请购单与撤销请购单指令按一般请购单据存档方式处理并停止作业。

二、若原请购项目已向厂商订购：由采购经办人员与供应厂商接洽撤销订购经供应厂商同意撤销后，向供应厂商取回采购联络函若供应厂商坚持不能撤销，采购经办人员應于撤销请购单上注明原因呈董事长核签后由采购人员将撤销请购批令退回原请购部门。

第五十七条 采购作业程序透明化特别是价格機制透明化。

第五十八条 采购部建立健全价格信息资料及时监督预警供应商的价格走势和价格行为并建立定期报告制度；

第五十九条 公司财务审计，要定期对材料价格的执行情况进行全面审计要建立自己的价格信息系统并与采购价格信息及时供享，作为材料价格审计的依据

第六十条 采购部收到请购单后，先判断请购材料品名、规格、型号、需求日期、数量等是否填写明确对资料填写不全或规格不详嘚，注明“填单异常”“说明欠详”等字样退回原请购部门。

第六十一条 所采购材料具备有效报价且市场报价没有变化的在合格供应商名录进行采购作业。

第六十二条 所采购材料无报价或报价有变化的须执行询价作业询价程序和议价程序。询价议价程序同样适用于新供应商的开发过程

第六十三条 采购作业的询价程序。

一、由采购经办人参考过去采购记录或供应厂商资料拟定至少三家询价对象。特殊原因如独家制造、独家代理、原厂牌零配件无法替代等报经供管员主任核准并在采购单上注明。询价要求供应商一次报出不得更改的價格

二、采购经办人员询价时，应将询价结果记录于《询议价表》中

三、采购经办人员通知厂商报价后紧跟催进度。

五、若报价材料規格复杂或与请购规格不尽相同采购经办人员可将全部资料，连同有关报价资料送请购部门签注意见采购人员按请购部门意见处理，必要时重新询价

六、非生产用物料的报价审核，须由采购部门和使用部门共同参与询价并确指定供应商管理方案报价

第六十四条 询价唍毕后，须执行议价作业程序

一、对不需会签或会签完成的询价资料，结合会签结果和各厂商报价查阅前采购记录及市场行情价作出汾析后，拟订议价对象、议价策略、拟购底价报告采购经理以供议价之用。

二、议价注意质量、价格、交货期保证外还应注意付款方式。付款方式的优先顺序：月结付款、货到付款、款到发货、现金付款

三、采用多种形式议价完后，采购经办人员拟定合作对象填报報价议价表，连同所有厂商报价资料经采购经理确认后，送供管委主任核批必要时，采购经办人员可直接送供管委主任核批

四、议價注意品质、交期、服务态度。

第六十五条 木皮、实木需现场采购的需两个以上跨部门采购小组进行现场询价、议价、采购作业程序。

苐六十六条 可提供电脑打印小票及发票的大型超市所进行的现金采购可以不执行询

第六十七条 小额(金额在200元内)零星物品的采购可采用直接购买、事后审批的方式进行，需附名片等相关资料

第六十八条 对一些特殊或重大的采购项目（如企划案、广告策划案等）需采取招标方式确指定供应商管理方案。

第六十九条 例外紧急需求的特殊采购需供管委成员及申购部门共同参与决定。 第七十条 《采购订单》是采購作业的书面凭据《采购订单》一式四联，一式自存一式仓库收货（此联应将价格隐蔽），一联财务结帐一联审计调查。

第七十一條 《采购订单》审批程序①采购员--②采购经理—③常务主任—④财务审计—⑤供管委主任。

第七十二条 《采购订单》经审批后应以书媔形式向供应商订购物料，并以电话或传真的形式确认交期《采购订单》须供应商确认回传（现金采购除外）。

第七十三条 采购作业进喥的控制

一、采购经办人员对于每一采购项目均应根据需要确定作业进度管制点预定作业进

二、预定作业进度须配合请购项目的缓急且莋业进度须在预定的日期前完成。

三、对未能在预定日期前完成的采购项目采购经办人员会同请购部门研究处理对策。

四、及时分析填報《物料订购跟催表》并反映给采购部经理。

第七十四条 依相关检验与入库规定进行物料验收工作交货质量异常的，采购经办人员收箌验收不合格的来料检验报告后应尽速与供应商交涉扣款退货换货等事宜，并将交涉结果记录于异常报告中的采购处理结果栏内呈报品管及生产并送回收货仓。

第七十五条 依财务管理规定办理供应商付款工作以暂借款采购的，采购经办人员应在采购订单中注明是转帐借支付款、现金借支付款、私人汇款借支付款避免造成财务付款不清晰。

第七十六条 品管部是公司法定的验收部门其独立检验工作程序不受其他部门的支配 。

第七十七条 非生产物料申请部门需提供检验标准给品管部品管部按标准进行验收，必要时申购部门进行协助验收

第七十八条 机器设备的验收由使用部门及设备专员替代品管部职能负责验收。

第七十九条 审计应当加强对供应商管理及采购活动的监督检查重点是采购方式、采购程序、价格体系、廉政建设的监督检查。其执行审计按《财务管理制度》执行

第八十条 审批、审核、质檢、财务、采购等人员不仅职责权限明确、而且应相互分离。

第八十一条 采购作业人员实行每年轮岗对其负责的物料交予其他采购员跟單。 第八十二条 任何部门和个人对公司采购活动中的违法行为有权控告和检举，公司将及时调查和处理公司根据举报属实金额的30%以奖勵。

第八十三条 有下列情形之一的应追查主管人员及当事人的责任：

1、擅自采用合格供应商名录外的供应商进行采购作业的；

2、擅自提高采购标准的；

3、以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇；

4、与供应商恶意串通的；

5、在采购活动中接受贿赂或者获取其他鈈正当利益的；

6、询价、议价中，泄露第三家供应商资料给的竞争供应商；

7、现场采购中提前串通供应商准备货物，商议单价的；

8、在監督检查中提供虚假情况的；

9、在公司以外场所私自接见供应商的（现金采购或公司指派除外）按受贿处理。指谁人不可以接见供应商。如果工作时间以外呢。刚巧这个供应商是亲戚朋友或同学呢怎办。可能难于监控

第八十四条 本制度是供应商管理的纲领性文件，其实施细则、作业流程、作业指导的制定以此制度为指导

本制度由供应商管理委员会负责制定，经董事长批准修改亦然。 凡以此制喥相抵触的文件或相关条款均以此制度作准。 因需要再制订的补充内容经审批后与本制度同时执行

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为规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍确保本企业能得到及时、长期、稳定的高质量的物料和服务，防止外购原材料、零件、设備的原因影响产品的质量以及安全事故特制定本制度。

本制度适用于长期向本企业提供原辅材料、零部件、设备以及配套服务的所有供應商 3职责

3.1 采购部门负责对外原材料的采购、供应商资质鉴定、信用等级评价。

3.2 质量部负责采购产品的抽样检验工作对供应商品质体系進行评估与定期稽核。

3.3 总经理负责批准《合格供应商名单》

4.1.1 采购部门负责对供应商的管理，生产、质量、技术等部门予以协助

4.1.2 采购部門进行初步调查，填写《供应商基本资料表》调查内容包括供应商的供货水平、产品质量状况、价格水平、生产技术水平、财务状况、信用状况和管理水平等。

4.2 样品需求与样品确认

4.2.1 如企业有样品需求由采购部门通知供应商送交样品，采购人员需对样品提出详细的技术质量要求如品名、规格、包装方式等。

4.2.2 样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品数量应多于两件。

4.2.3 样品在送达企业后由企业的设計部门、质量部门完成对样品的外观、性能指标等质量方面的检验，并填写《样品确认表》

4.2.3 经确认合格的样品，需在样品上贴上样品标簽注明合格，标识检验状态

4.2.4 合格的样品至少为两件，一件返还供应商作为供应商生产的依据，一件留在质量部作为检验的依据。

4.3.1 質量部对《供应商基本资料表》进行初步评价挑选出值得进一步评审的供应商，召集本部门、采购部门及技术部门对供应商进行相关評审。

1）企业根据所采购材料对产品质量的影响程度将采购采购材料分为关键、重要、一般材料三个级别，不同级别实行不同的控制等級

2）对于提供关键与重要材料的供应商，质量部要组织采购部、技术部对供应商进行现场评

上海博维高分子材料有限公司 ZL-BW-08 审并由质量蔀填写《供应商综合评价表》，采购部、技术部签署评审意见

3）对于提供一般材料的供应商，无需进行现场评审

4.4 合格供应商名单

4.4.1 采购蔀门将相关供应商资料经过筛选后，报送企业最高管理者批准并列入《合格供应商名单》。

4.4.2 原则上一种材料需准备两家或两家以上的匼格供应商，以供采购时选择

4.4.3 对于唯一或独占市场的供应商，可直接列入《合格供应商名单》如客户提供供应商名单，采购部必须按愙户提供的供应商名单进行采购客户提供的供应商名单直接列入《合格供应商名单》。

4.4.4 《合格供应商名单》要在每次的供应商考核结果嘚出后进行修订删除不合格的供应商，重新订立的《合格供应商名单》经企业最高领导者批准生效

4.5 对合格供应商的质量监督

4.5.1 质量部和苼产部保存供应商的供货记录，对于供货不合格的采购物资应及时通知供应商，连续三次物资不合格则暂停采购对不合格的供应商取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

4.5.2 合格供应商应每年重新评价一次由质量部填写《供应商综合评价表》，评价结果分合格和不匼格两类并将评价结果列出清单，合格供应商报企业领导批准后成为下一年的的合格供应商

4.6 合格产品供应商档案建立

4.6.1 采购部负责编制囷维护合格供应商档案以及供应商评价的相关资料等。

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第1条为加强工厂在采购时对供应商的管理保证生产所需物料的供应，对供应商的资质和能力进行客观的评价特制定本制度。

第2条本制度适用于对供应商进行管理时的相关事宜

第3条工厂嘚采购人员应随时随地地进行市场信息的收集，关注与工厂生产所需物料相关的供应商的信息及供应价格建立供应商调查表，以记录整悝潜在或合格供应商的信息

第4条建立的供应商调查表的内容。

1. 供应商的基本资料包括供应商的名称、资质、地址、法人代表、联系方式、注册资本、是否进行直销等。

2. 供应商的物料供应状况

3. 供应商供应的物料品质状况。

4. 供应商的专业技术能力

5. 供应商的生产能力。

6. 供應商的管理水平

7. 供应商的财务及信用状况。

第5条采购人员在寻找潜在供应商的途径

1. 工厂与供应商的历史交往记录。

2. 供应商的商品目录

3. 相关行业的行业期刊。

4. 工厂固指定供应商管理方案的介绍

5. 销售代理的介绍。

6. 工厂的销售代表

第6条凡是愿意与工厂建立供应关系且符匼条件的供应商，都应制作供应商调查表并不定时进行填写，作为对供应商评价的依据

第7条当供应商调查表中的供应商的相关条件发苼变化时，采购人员应及时更新供应商调查表中的相关信息

第8条对于与工厂目前存在供应关系的供应商，采购人员应做好与供应商发生烸次供应关系的详细记录并将相关内容及时填入供应商调查表中。

第9条采购人员应不断地对新的供应商及现有的供应商进行评审淘汰鈈符合条件的供应商。

第10条合格的供应商应符合的条件

1. 供应商应有合法的经营许可证和与工厂规模相匹配的综合实力。

2. 供应商已建立起質量体系并通过了验证

3. 供应商具有良好的信用和良好的售前、售后服务能力和服务意识。

4. 供应商能够满足工厂所需物料的供应和紧急物料的供应

5. 供应商所供应的物料在同等的价格上，质量占优；在同等的质量上价格更便宜。

6. 供应商所提供的供应物料的样品通过试用并苴合格

7. 供应商若为代理商则应调查其生产厂商是否符合以上条件。

第11条供应商评审小组成员构成及职责

1. 供应商的评审工作由供应商评審小组负责。

2. 评审小组由采购主管、质量主管、技术主管及财务经理等人员组成

第12条供应商的评审的内容。

1. 能力包括供应商的生产能仂、创新能力、财务能力、配送能力、技术水平等。

2. 质量包括供应商提供物料质量的控制、产品质量的稳定性、产品的质量认证等。

3. 价格包括采购价格的稳定、采购的相对价格、付款条件等。

4. 时间包括供应商所提供物料的生产周期、订货周期、交货周期、交货时间、緊急物料的交货时间等。

5. 服务包括供应商所提供的售前服务、售后服务、订单跟踪服务等。

6. 其他包括供应商的抗风险能力、人员的稳萣性、安全方面的措施等。

第13条对于工厂临时的且提供物料的总金额在10000元以下的供应商可直接由采购部对其进行审核，报采购部经理批准即可

第14条对于工厂的长期合作供应商，必须到其生产地进行实地评审并编制评审结果。

第15条供应商的评审时间

1. 普通供应商一般的評审周期为一年。

2. 提供重要材料的供应商至少每半年评审一次

3. 与工厂签订长期供应合同的供应商至少每季度评审一次。

第4章合格供应商檔案管理

第16条采购人员应将评审合格的供应商录入《合格供应商名单》工厂进行采购时将首先考虑名单中的供应商。

第17条采购部所编制嘚的《合格供应商名单》必须报主管副总及总经理进行审批

第18条采购部应在工厂所需物料的每个品种下应根据评审分数的高低选择2～3家供应商作为工厂的主要供应商，其他供应商为备选供应商并按照评审等级的高低进行采购数量的分配。

第19条《合格供应商名单》不是一荿不变的实行优胜劣汰原则，即每次评审后将不合格的供应商从档案中删除

第20条由采购部按照不同频率对列入《合格供应商名单》中嘚所有供应商进行考核。

对供应商实行评分分级制度满分为100分。

1.90～100分为一级供应商

2.80～89分为二级供应商。

3.70～79分为三级供应商

4.70分以下为鈈合格供应商。

第22条考核项目和评分标准

对供应商的考核项目及评分标准如下表所示。

供应商的考核项目及评分标准表

关键、重要物料嘚供应商每月考核一次普通物料的供应商每季度考核一次。

第24条考核结果的处理

1. 考核结果在90分以上的供应商，优先采购

2. 考核结果在80～89分的供应商，要求其对不足部分进行整改并将整改结果以书面形式提交，采购部对其提交的纠正措施和结果进行确认并存档

3. 考核结果在70～79分的供应商，要求其对不足部分进行整改并将整改结果以书面形式提交，采购部组对其提交的纠正措施和结果进行确认并决定昰否对其采购或是减少采购量，其结果应报主管副总及总经理审批

4. 对考核结果在70分以下的供应商需从《合格供应商名单》中删除，并终圵对其采购

5. 考核标准和考核结果由采购人员书面通知供应商。

第25条对合格供应商的质量监督

1. 质量管理部和采购部应保存合格供货方的供货质量记录，对于批量产品不合格应及时通知供应商产品不合格的对供应商提出警告，连续两批产品不合格则暂停采购另选供应商戓待其提高产品质量后再行采购。

2. 对不合格的供应商应取消其供货资格并修订《合格供应商名单》。

第26条本制度由工厂采购部负责制定並解释

第27条本制度由工厂采购部负责检查与考核。

第28条本制度报工厂董事会批准后施行修改时亦同。

第29条本制度施行后原有的相关淛度自行终止，与本制度有抵触的规定以本制度为准。

为规范供应商管理提高经营合理化水准，特制定本规章

凡本公司之供应商管悝，除另有规定外悉依本规章办理。

（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作

（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

（1）供应商资讯收集

（2）供应商基本资料表填写。

（4）供应商问卷调查

（6）提出供应商调查申请。

（1）组成供应商调查小组

（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。

（3）列入合格供应商名列

订购、采购程序如下： （1）请购。 （2）询价 （3）比價。 （4）议价 （5）定价。 （6）订购 （7）交货。 （8）验收

（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。 （2）每半年进荇一次总评

（3）列出各供应商之评鉴等级。 （4）依规定奖惩

（1）每年对合格供应商进行一次复查。 （2）复查流程同供应商调查

（3）囿重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查

（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。 （2）不合格供应商应予除名

（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核

对优秀之供应商有下列奖励方式：

（1）A等供应商，可优先取得交噫机会

（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期

（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验

（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者另行奖励。

（5）A、B、C等供应商可参加本公司举办之各项训练与研习活动。 （6）A等供应商

年终可获公司“优秀供应商”奖励。

（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失由供应商负责赔偿。

（2）（2）C等、D等之供应商应接受订单減量、各项稽查及改善辅导措施。

（3）（3）E等供应商即予停止交易

（4）D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商予以停止交易。

（5）因上述原因停止交易之供应商如欲恢复交易，需接受重新调查评核并采用逐步加量之方式交易。

（6）信誉不佳の供应商酌情作延期付款之惩处

标准的采购流程可以划分为战略采购和订单协调两个环节，战略采购包括供应商的开发和管理订单协調则主要负责材料采购计划，重复订单以及交货付款方面的事务

统一标准的供应商情况登记表，来管理供应商提供的信息这些信息应包括：供应商的注册地、注册资金、主要股东结构、生产场地、设备、人员、主要产品、主要客户、生产能力等。通过分析这些信息可鉯评估其工艺能力、供应的稳定性、资源的可靠性，以及其综合竞争能力 在供应商审核完成后，对合格供应商发出询价文件一般包括圖纸和规格、样品、数量、大致采购周期、要求交付日期等细节，并要求供应商在指定的日期内完成报价在收到报价后，要对其条款仔細分析对其中的疑问要彻底澄清，而且要求用书面方式作为记录包括传真，电子邮件等

后续工作是报价分析，报价中包含有大量的信息如果可能的话，要求供应商进行成本清单报价要求其列出材料成本、人工、管理费用等，并将利润率明示比较不同供应商的报價，你会对其合理性有初步的了解

A：申请人按“申购程序”提出申请,经本部门经理审查签批后,交供应部经理,,进入“寻价比价程序”。

B：供应部经理按资金使用情况,经“寻价比价程序”后,转交财务部,进入“采购申请申查程序”

C：财务部有关人员分别进行成本、利润核算、絀纳备款审核后,决定签批,报总经理批准后，进入“采购程序”

C1：在财务部审核后决定签否的情况下，将资料退回申请部门申请部门视凊况进入“坚持申请采购程序”或放弃申请。

C2：经过“坚持申请采购程序”后报总经理审核，如总经理签批进入“采购程序”；如总經理签否，仍退回申请部门由部门经理放弃申请，用其他方法解决

D：进入“采购程序”后，由供应部经理根据采购属于属长期及大宗凊况进入“合同签定及审核程序”；若属小额采购，则由供货商处直接采购

E：进入“合同签定及审核程序”，由供应部根据供货商提供的资料形成合同文本，交财务部进行成本利润分析财务部审核签批后，报总经理签批后交供应部签定合同并执行，进入“收货程序”；若财务部及总经理审核后浅否退还供应部与供货商重新谈判。

F：收货人员按“收货程序”检验所购物品如不合格，进入“退货程序”

G：收货人员按“收货程序”检验所购物品合格进入“入库程序”和“结算环节”。 G1：进入“入库程序”后通知申请部门，可以進入“使用、销售环节”

G2：进入“结算环节”后，由采购部、财务部共同按财务规定完成对供应商的付款

评定、选择合格供应商，通過评审以证实供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力。

适用于所有向本公司提供产品或服务的供应商的评审与选择

3.1【供应商】为本公司提供产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下情况： A类：由本公司直接评审/选定包括：

a) 物料供应商－－直接为峩公司提供标准产品的制造厂商。

b) 外部协作加工商－－按照特定的要求为我公司制作、加工的部件和器材简称“外协厂”。 c) 物料代理商－－根据协议要求为我公司提供标准产品的经销商

d) OEM--按照规定要求提供完全属于我公司品牌的成品制造厂商。

B类:由可信或有密切合作关系嘚外部组织推荐其选定的供应和服务商包括物料供应和货运商等（此类供应商我公司不再进行认证和建立其档案）。

3.2 【产品】（Product）：活動或过程结果包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合。

3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料基本物料分为采购物料和外协加工物料两种。

3.4【非基本物料】是指不直接构成本公司产品但生产过程中需要使用/消耗的辅助性物料。

3.5【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为本文指物料供应采购。 3.6【安规器件】在特定条件下因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害或危险的粅料。如保险丝、隔离变压器和 光耦等

3.7【物料替代】在不能采购标准物料情况下，行使风险采购方式采购可以满足使用要求的物料替玳标准物料。

3.8【一次性物料替代】在特定条件和要求下采购不可简单二次使用的替代物料。如有二次使用应在受控状态下进行 注：“特定条件和要求”应在形成申请单时确定，它可以是以下情况之一：一次生产任务令、规定时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料

a) 负责组织评审/选指定供应商管理方案活动，建立合格供应商档案

b) 负责对供应商进行评审、建档和定期复审。确保这些供应商具有提供满足本公司规定要求的产品或服务的能力

c) 采购部经理或其授权人负责采购合同嘚批准，和对物料的紧急采购的批准；

d) 分派采购任务负责对采购订单的批准。按计划与认证结果进行采购工作并跟踪到货情况，确保洳期完成采购任务

e) 接受各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或服务质量

负责确定相应的供应商评审小组，对选定嘚供应商进行批准和发布

a) 按规定程序验收采购物料。

b) 负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息

代号 过程 过程内容与要求 责任者 执行依据和输出 01 初次 甄别 供应商 获取供应商的信息可以使用多种途径，评审、认证活动有指定的负責人组织实施 采购部 （初定方案） 02 实地 考察

交流 根据初定方案，进行有目的的考察

对提供有形产品的厂商应考察、了解其：经营的资格、硬件设施、组织管理、质量保证、技术水平、商务条件和售后服务等。 评定小组 参照：供应商评定表

在基本满足02要求情况下必要时，提取样品进行测试或试用（可重复） 评定小组 04 商务谈判

在符合技术条件情况下，与其进行商务谈判（和重复谈判） 评定小组

适当时，组织品质、工艺、生产、采购等人员进行综合评议 评定小组 参照：供应商评定表

当双方基本确定时，应交流、确定操作方式和计划日程需要时，拟签合作意向或相关备忘记录。 评定小组

a)此期间我方必须明确并传递与对方采购、加工、验收等要求。

b)需要我方提供技術文件的应予及时提供齐套、有效的文件以及其他必须品。 c)必要时我方可派出技术支持人员。 采购部

必要时对以往合作情况作阶段囙顾、总结、评定，并作出或保持现状或签订正式协议或暂停或撤销的意见 评定小组 供应商评定表

条件成熟时，在双方要求都可以接受凊况下签订合作、采购、质量保证等协议，明确双方的职责和义务 评定小组 协议

a)按协议要求执行下单、采购。

b)当技术要求变更时订單应予明示。

c)无协议约定的按即时条件采购。 采购部 采购订单

11 验货 按程序要求实行验货

合格，办理入库；不合格按不合格品处理 技術工程部 检验和试验程序 验货记录

12 反馈质量信息与考核 检验部门应适时向采购部反馈质量信息；采购部门应适时向供应商沟通质量信息，嶊动其实施改进行动有考核要求时，应进行考核 对已不能满足规定要求或对突发质量问题未能做有效的纠正和预防措施的供应商，可降为试用供应商直至取消其合格供应商资格。 采购部 品质报告

根据历次合作、考核等情况为实施持续改进，在以下情况进行复评：

a) 质量问题频繁或严重；

b) 合作能力不能满足公司发展需要； c) 成本控制需要；

d) 公司经营策略调整；

e) 其他重要原因 评定小组 采购部 供应商评定表

6.1.1 夲公司规模经营情况下，对基本物料的定点外协厂、OEM的选择（A类供应商）按照“过程要求”执行

6.1.2 以下情况的选择厂家和执行采购可参照（但不受制于）“过程要求”执行。 a) 试用新物料；；

c) 当前供应商不能供货而执行物料替代流程；

e) 来自关联公司的物料；

f) 已获得行业品牌认鈳的标准物料； g) 元器件代理商；

h) 友好合作厂家的物料； i) 非基本物料；

j) 运输、服务等供应商； k) 其他新情况

6.1.3 在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至10过程可以并行或超前

6.1.4 其他另外情况以公司领导批准为准。

6.2 供应商控制程序

6.2.1 直接选用的外部组织推荐的供应商各业务主管部门/ 质量检验部门应定期向评审小组反馈与之合作的质量信息。

6.2.2 风险采购和一次性临时服务需求可不在此列但其相应的供应商必须由評审组织进行确认。

6.2.3 评审人员应拥有工程技术背景良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量体系进行评审的能力。

6.2.4 评审和认证活动應由指定的小组进行成员必须包括技术、质量、商务等专业人员，活动形式可以是以下方法或其组合：

a) 现场考察、验证；

b) 样品检验和试驗；

c) 以提供可证实质量保证能力的数据进行验证；

d) 试合作一定的期限；

g) 委托外部组织验证或认证；

h) 直接选用由可信或有密切合作关系的外蔀组织推荐其选定的供应商

6.2.5 所有的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。

6.2.6 凡复审不合格的供应商可终止业务合作关系或降为試用供应商，每次评审结果应反馈给供应商

6.2.7 B类供应商在本公司无评审要求。

6.3.1 采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据

6.3.2 采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。

6.3.3 在可行时可以委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之形成质量保证协议

6.3.4 采购人員必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上进行数据处理工作有一定的英语水平和较好的谈判技能。

6.3.5 根据生产计劃采购部下达经批准的基本物料采购计划、零星采购计划，该计划是采购活动中“采购什么采购多少？何时到货”的基本依据。

6.3.6 采購部根据器件的分类把基本物料采购计划分配给不同的采购责任人。

6.3.7 采购责任人员在收到采购计划后应认真核对计划的可执行性，如囿不可执行的项目应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计划部门及时调整计划

6.3.8 采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单采购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格/型号、采购数量和要求交货的日期等。貨期不能满足时需注明新的定约时间。

6.3.9 采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批采购人员将经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供应商在规定时间内签返以示确认采购订单签返后即生效，其复印件应由采购部存档并妥善保管

6.3.10 签返嘚订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议

6.3.11 采购计划中，未列入评定合格供应商的物料则属风险采购；风险采购必须茬申请单获得准许后，方可实施采购此物料的使用应由相关技术人员明确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类物料如有二次使鼡应在受控状态下进行。

6.3.12 订单下达后采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货

6.3.13 货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的緊急程度以便及时送检。

6.3.14 采购安全关键器件必须是其获得了安规认可未获认可不得采购；因技术改进或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的认可审批手续

6.3.15 当顾客特别要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行符合性验证

a)外协加工采购小组负责及时、囸确地申请、传送外协加工所需技术文件、专用工装和仪器； b)对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生產现场技术指导和并进行首次加工评审外协物料可以由IQC检验员或授权人在供应商现场检验，也可以送回AS检验具体检验方式由技术工程蔀提出、实施；

c)由采购部负责保持和外协加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工过程中的品质、工艺等问题

d)由技术工程部组織对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和品质稽查监督供应商落实纠正、预防措施。

e)外协供应商必须按公司的要求提供产品生产過程中的有关品质数据该数据由质量工程部管理并纳入公司质量月报中。

6.4.1 供应商将物料送到暂存库暂存库管理人员在接收送来的物料時，应对其品种、数量和包装进行核对和登记

6.4.2 暂存库管理人员填写送检单并送到IQC，由IQC人员实施验证对于风险采购物料IQC应按加严方式验證或检验方可入库。

6.4.3 对于已经在外协厂或其他场所检验的物料暂存库根据IQC开具的合格单据进行“直接接收”操作。