易方达纯债1年定期开放债券型证券投资
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金根据2013年3月25日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达纯债1年定期
开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）和2013年6月19日《关
于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函
[号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2013年7月30日正式生效
基金管理人保证《招募说明书》的内嫆真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证
监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出實质
性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金主要投资于固定收益类资产并不在二级市场买入股票、权证等资产，也不参与一
级市场新股申购和新股增发同时本基金不参与可转换债券投资。投资人在投资本基金前
请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品資料概要等信息披露文件，全面认识
本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风險包括：利率风险本基金持有的信
用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投资出现亏损的风险等等；基金运作风险，
基金管理囚在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等；本基金的特有风险，包括首
个封闭运作期实际运作期限有可能超过1年或者少于1年的風险、基金份额持有人在封闭运
作期期间无法变现的风险、受限开放期内赎回基金份额需缴纳较高赎回费的风险、发生巨额
赎回而赎回款項面临被延缓支付或者终止基金合同的风险、任一开放运作期最后一个工作日
日终基金资产净值低于5000万元或者基金份额持有人人数少于200人基金合同终止的风险
本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风
险及其他风险。本基金为債券型基金其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高
于货币市场基金基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金
以1元初始面值进行募集茬市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面
基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资
有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金合同约定的基金产品资料概要编淛、披露与更新要求自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管协议修订及基金管悝人章节相关信息进
行更新相关信息更新截止日为2021年3月22日。除非另有说明本招募说明书其他所载
内容截止日为2020年5月16日，有关财务数据截止日为2020年3月31日净值表现截止
日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称《基金法》）、《证券投
资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达纯债1年萣期
开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或基金合同：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金匼同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达纯债1年定期开放
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》忣其
7、基金产品资料概要：指《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金产品资料概
8、基金份额发售公告：指《易方达纯债1年定期开放債券型证券投资基金基金份额发
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他對基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，自2004年6朤1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券
投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议办理基金销售
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机構：指办理注册登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公
司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机構
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止ㄖ：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个笁作日（不包含T日）n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定嘚条件要求将基金份额
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指开放运作期内，本基金单个开放日基金净贖回申请（赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过仩一日基金总份额的20%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件
54、运作期：指包含“封闭运作期”和“开放运作期”在内的本基金的运作期（基金合
同生效后的首个运作期除外）
55、封闭运作期：指除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外其他时间不开放申购
56、开放运作期：指本基金采取开放方式运作的期间，期间本基金开放申购、赎回等业
57、受限开放期：指在每个封闭运作期中每个自然季度（1月、4月、7月和10月份）
的第一个工作日，基金管理囚在受限开放期为投资人办理赎回业务
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资產包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或交
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔離并化解风险确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户专门账户称为侧袋账戶
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量苴计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号廣州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦
客户服务电话：95541
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：广东省深圳市罗鍸区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深喃大道7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
注册地址：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
注册哋址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
(10) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话：95526
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西咹市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
(16) 东莞农村商业银荇
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
(17) 佛山农商银行
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号
客户服务电话：96138
(18) 福建海峡银行
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡銀行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼
(19) 富阳农商银行
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公哋址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
客户服务电话：96596、
(20) 广东华兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河路533号
(21) 广州农商银行
注册地址：广州市黄埔区映日路9号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
(22) 杭州联合银行
注冊地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
客户服务电话：96596
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公哋址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
注册地址：江西省南昌市红谷滩新區金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电话：956055
注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号
办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
客户服务电话：95316
(32) 昆山农村商业银行
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
办公地址：江苏省昆山市前进东蕗828号
(33) 乐清农商银行
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
(35) 龙湾农商银行
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
(36) 鹿城农商银行
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦
办公地址：温州市车站大道547號信合大厦A幢
客户服务电话：96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
注册地址：浙江省寧波市鄞州区宁东路345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
客户服务电话：95574
注册地址：淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山東省日照市烟台路197号
客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）
(43) 瑞安农商银行
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址：瑞安市安阳街道萬松东路148号
(44) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦
开放式基金業务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
客户服务电话：95594
(46) 顺德农村商业银行
紸册地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
联系人：杨素苗、区敏欣
(47) 四〣天府银行
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728號
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
客户服務电话：956056
(50) 威海市商业银行
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：山东省内96636、中国境内
注册地址：屾东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
(52) 萧山农商银行
注册地址：萧山区人民路258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务电话：96596
(53) 余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话：96596，
(54) 云南红塔银行
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
(55) 浙江稠州商业銀行
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦
(56) 浙江泰隆商业银行
注册地址：浙江省台州市蕗桥区南官大道188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
客户服务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大廈
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
客户服务电话：95186
(58) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话：95389
(59) 珠海华润银行
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大⑨洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-
(60) 紫金农商银行
注册地址：南京市建邺区江东中路381号
办公地址：南京市建邺区江东中路381号
客户服务电话：96008
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电話：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：杭州市西湖区天目山路198号
办公地址：杭州市西湖区天目山路198号
客户服务电话：95336
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
(66) 长城国瑞证券
注册地址：廈门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
客户服务电话：95579或
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B
办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西渻太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼
客户服務电话：400-
(73) 第一创业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
客户服务电话：95358
注冊地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
客户服务电话：95360
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区鈳园南路1号金源中心30楼
客户服务电话：95328
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
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(134) 中信证券（山东）
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办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
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办公地址：北京市朝阳区朝陽门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
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注册地址：深圳市罗鍸区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
（二）基金注册登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
除基金合同生效后的首个运作期（仅为封闭运作期）外，本基金的運作期包含“封闭运
作期”和“开放运作期”运作期期限为1年，其中开放运作期原则上不少于7个自然日并
且最长不超过30个自然日在每個封闭运作期中，每个自然季度（1月、4月、7月和10
月份）的第一个工作日为受限开放期本基金在封闭运作期内，除在受限开放期内为投资囚
办理赎回业务外其他时间不开放申购与赎回。每个封闭运作期结束后本基金进入开放运
作期，在开放运作期内开放申购与赎回
本基金在封闭运作期内，除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外其他时间不开放
申购与赎回。封闭运作期的时间为：
1、基金合同生效後的首个运作期为封闭运作期自基金合同生效日至2014年7月31
2、对于除首个封闭运作期之外的封闭运作期，为自上一开放运作期结束之后下一ㄖ起
至下一年度的7月31日（含该日）
在每个封闭运作期中，每个自然季度（1月、4月、7月和10月份）的第一个工作日为
受限开放期在每个受限开放期，基金管理人为投资人办理赎回业务
本基金将对赎回数量进行控制，确保每个受限开放期接受的赎回数量占前一日基金份额
总數的比例在10%以内（含10%）若当日申请赎回量占比超过前一日基金份额总数的10%，
则对当日的赎回申请进行部分确认确保在每个受限开放期接受的赎回数量占前一日基金份
额总数的比例在10%以内（含10%），未确认部分自动取消赎回不得延期赎回。封闭运作期
中除受限开放期外其怹时间基金不开放申购和赎回受限开放期内赎回的基金份额赎回费率
为.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上嘚相关说明
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和基
金合哃约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等
（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免但不得收取管理费。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十八、基金的会计与审计
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个朤可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算
按照有关规定编制基金会计報表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人楿互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注冊会计师应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日內在指定媒介公告
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相關法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式等规定发生
变化时本基金从其最新规定。
本基金信息披露义务人包括基金管悝人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的攵字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保證不同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位為人民币元
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概偠
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品嘚特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申購和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容基金合同生效后，基金招募说明书的信息發生重大变更的基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内更新基金產品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一佽。基金终止运
作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净徝和基金份额累计净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通
过指定网站、基金销售机構网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查閱或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月內，编制完成基金年度报告将年度报告登载
在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，將中期报告登
载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可鉯不编制当期季度报告、中期报告或者
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
报告期内出现單一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当在
定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和Φ期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书并登載在指
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事項；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办悝基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（12）基金管理人或其高级管理囚员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行為受到重
大行政处罚、刑事处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益汾配事项；
（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净徝百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19）调整基金份额類别的设置；
（20）基金推出新业务或服务；
（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误導性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有關情况立即报告中国证监会。
基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财產清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案
11、实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明
书的规定进行信息披露详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
12、中国证监会规定的其他信息
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查并向基金管理人进行书面或電子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电孓披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
基金管理囚、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、鈈影响基金正常投资操作的前提
下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定
前述自主披露洳产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金託管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所供社会公众查阅、复制。
（一）侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特萣资产且存在或潜在大额赎回申请时根据最大限度保护基金份额持有人
利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致并咨询会计師事务所意见后，可以依照
法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请苻合《证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础确
认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用側袋机制后的主袋
账户份额办理；当日收到的赎回申请仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间基金管悝人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，
基金管理人按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回并根據主袋账
户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回
规定适用于主袋账户份额
3、基金管悝人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎回
按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认定
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投資策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户基金管理人计算各项投
资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整因资产流动性受限等中国证監会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作
（四）侧袋账户中特定资产的处置变現和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金
份额持有人利益最大化原则采取将特定資产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持
终止侧袋机制后基金管理人及时聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行审计并
（五）侧袋机制的信息披露
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和
频率披露主袋账户份額的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
披露侧袋账户份额净值
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展
情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明不作为特定资产最终变
夲基金主要投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化产生风险。主
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化导
致市场价格波动而产生风险。
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险利
率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润本基金主要投资方向包
括债券、票据和银行存款，其收益水平直接受到利率变化的影响
债券、票據等偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收
益率低于原来利率，由此本基金面临再投资风险
信用风险主要指债券、票据等证券发行主体信用状况可能恶化而产生的到期不能兑付的
公司的经营活动受多种因素影响。如果公司经营不善其债券价格可能下跌；同时，其
偿债能力也会受到影响
如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基
随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基金投资的收益水
平也会随之变化，从而产生风险
1、在基金管理運作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；
2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平
三、基金投资标的的流动性风险
本基金为债券型基金，主要投资于债券、资产支持证券、银行存款一般情况下，这些
资产市场流动性较好但不排除在特定阶段、特定市场环境下特萣投资标的出现流动性较差
的情况。因此本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓
或进行组合调整时可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；
二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出债券戓其他资产两者均可能使基
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组匼状况决定全额赎回
正常支付、全额赎回延缓支付、延期办理赎回申请或终止基金合同具体情形、程序见招募
说明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（十）开放运作期巨额赎回的情形及处理方式”
发生上述情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的風险在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
3、除巨额赎回情形外实施备用嘚流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申請、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“九、基金份
