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浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(申报稿日报送)
公告日期：
浙江大元泵业股份有限公司
（温岭市泽国镇丹崖工业区）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
浙江大元泵业股份有限公司
首次公开发行股票招股说明书
公司本次公开发行股票申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。 本招股
说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者
应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）
发行股数 不超过 2,100 万股
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 元
预计发行日期 年 月 日
拟上市地 上海证券交易所
发行后总股本 不超过 8,380 万股
本次发行前股东所持股份
的流通限制以及自愿锁定
本公司控股股东、实际控制人韩元富、韩元平、王国良、韩
元再、徐伟建及股东张东、陈永林、徐伟星和林珍地承诺：本人
自股份公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司股份，也
不由股份公司收购该部分股份。
本公司其他股东肖海浜、胡小军、杨德正和崔朴乐承诺：自
股份公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
本人所持有的股份公司公开发行股票前已发行的股份，也不由股
份公司直接或间接回购该等股份。
韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建、杨德正和崔朴
乐作为股份公司董事、监事、高管承诺：除了股东锁定期外，另
外在本人任职期间每年转让的股份公司股份不超过本人所直接
或间接持有公司股份总数的 25%；在本人申报离任后 6 个月内，
不转让所持有的该等股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通
过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股
票总数的比例不超过 50%。
本公司控股股东韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建
及本公司董事、高管崔朴乐、杨德正承诺：所持公司股票在原各
自承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格（或复权价格）
不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
保荐人（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
招股说明书签署日期 2015 年 月 日
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
发 行 人 声 明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计报告真实、完整。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对本发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。 任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
重 大 事 项 提 示
本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书全文， 并特别注意下列重大事
一、本次发行前股东所持股份的流通限制以及自愿锁定的承诺
本公司控股股东、实际控制人韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建及
股东张东、陈永林、徐伟星和林珍地承诺：本人自股份公司股票在证券交易所上
市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的股
份公司股份，也不由股份公司收购该部分股份。
本公司其他股东肖海浜、胡小军、杨德正和崔朴乐承诺：自股份公司股票上
市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人所持有的股份公司公开发行
股票前已发行的股份，也不由股份公司直接或间接回购该等股份。
韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建、杨德正和崔朴乐作为股份公司
董事、监事、高管承诺：除了股东锁定期外，另外在本人任职期间每年转让的股
份公司股份不超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25%；在本人申报离任
后 6 个月内，不转让所持有的该等股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过
证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超
本公司控股股东韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建及本公司董事、
高管崔朴乐、杨德正承诺：所持公司股票在原各自承诺的锁定期满后两年内减持
的，其减持价格（或复权价格）不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票
连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
二、上市后三年内稳定股价预案
本公司 2015 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于制定稳定股价预案
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的议案》，具体内容如下：
（一）稳定股价预案启动的条件
本公司首次公开发行股票并上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价（公司发生利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况的，收盘
价相应进行调整，下同）均低于公司最近一期经审计的每股净资产（公司因利润
分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现
变化的，每股净资产相应进行调整，下同），非因不可抗力因素所致，则本公司
及大股东、董事和高级管理人员将启动稳定公司股价的相关措施。当实施主体采
取稳定股价措施后，公司股票若连续 10 个交易日均价高于公司最近一期经审计
的每股净资产，则可终止稳定股价措施。
（二）稳定股价的具体措施
当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施：
1、公司回购
（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规及规范性文
件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
（2）公司董事会对回购股份做出决议，须经全体董事二分之一以上表决通
过，公司非独立董事承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。
（3）公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过，公司大股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。
（4）公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要
求之外，还应符合下列各项：
①公司回购股份的资金为自有资金， 回购股份的价格原则上不超过公司最近
一期经审计的每股净资产；
②公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集
资金的总额；
③公司单次用于回购股份的资金原则上不得低于上一会计年度经审计的归
属于母公司股东净利润的 5%；
④公司连续 12 个月内回购股份比例不超过公司上一年度末总股本的 2%。
（5）公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 10 个交易日收盘价
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均超过公司最近一期经审计的每股净资产， 公司董事会应做出决议终止回购股份
事宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。
2、大股东增持
（1）公司大股东，是指韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建。
（2）下列任一条件发生时，公司大股东应在符合相关法律、法规和规则性
文件规定的前提下，对公司股票进行增持：
①公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交易日公司股份收盘
价低于公司最近一期经审计的每股净资产；
②公司回购股份方案实施完毕之日起的 3 个月内稳定股价的条件再次被触
（3）大股东用于增持股份的资金金额原则上不低于大股东自公司上市后累
计从公司所获得现金分红金额的 20%，且不超过大股东自公司上市后累计从公司
所获得现金分红总额；自公司上市后每 12 个月内增持公司股份数量不超过公司
上一年度末总股本的 2%。
3、董事（独立董事除外）、高级管理人员增持
（1）下列任一条件发生时，届时在公司领取薪酬的公司董事、高级管理人
员应在符合相关法律法规及规范性文件的规定的前提下，对公司股票进行增持：
①大股东增持股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交易日公司股份收
盘价低于公司最近一期经审计的每股净资产；
②大股东增持股份方案实施完毕之日起 3 个月内稳定股价的条件再次被触
（2）有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的
货币资金不少于该等董事、 高级管理人员个人上年度在公司领取的税后薪酬总额
的 20%，但不超过该等董事、高级管理人员个人上年度在公司领取的税后薪酬总
额的 50%。公司全体董事、高级管理人员对该等增持义务的履行承担连带责任。
（3）在公司董事、高级管理人员增持完成后，如果公司股票价格再次出现
连续 20 个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产值，则公司应
依照本预案的规定，依次开展公司回购、大股东增持及董事、高级管理人员增持
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（4）公司新聘任将从公司领取薪酬的董事和高级管理人员时，将促使该新
聘任的董事和高级管理人员根据本预案的规定签署相关承诺。
（三）稳定股价措施的启动程序
1、公司回购
（1）公司董事会应在上述公司回购启动条件触发之日起的 15 个交易日内做
出回购股份的决议；
（2）公司董事会应当在做出回购股份决议后的 2 个工作日内公告董事会决
议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知；
（3）公司回购应在公司股东大会决议做出之日起次日开始启动回购，并应
在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕；
（4）公司回购方案实施完毕后，应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，
并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。
2、大股东及董事、高级管理人员增持
（1）公司董事会应在上述大股东及董事、高级管理人员稳定股价的条件触
发之日起 2 个交易日内做出增持公告。
（2）大股东及董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动
增持，并应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕。
三、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
与公司关系 承诺人 承诺内容
本公司 本公司
韩元富、韩元
平、王国良、
韩 元 再 和 徐
（1）若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，本公司董事会将在证券监管部门依法对上述事实作出
认定或处罚决定后五个工作日内，制订股份回购方案并提交股
东大会审议批准，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股，
回购价格为二级市场价格，且不低于发行价格加上同期银行存
（2）若本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本公司将依法赔偿投资者损失，并自有权机关作出相应决定之
日起五个交易日内启动赔偿投资者损失的相关工作，该等损失
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的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限。
公司董事、监事和高级管理
若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人如对此负有法律责
任的，本人将依法赔偿投资者损失，并自有权机关作出相应决
定之日起五个交易日内启动赔偿投资者损失的相关工作，该等
损失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为限。
四、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的承诺
承诺人 承诺内容
因本公司为发行人首次公开发行股票而制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损
立信会计师
如因我们的过错，证明我们为发行人首次公开发行制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，我们将依
法与发行人及其他中介机构承担连带赔偿责任。
锦天城律师
如因本所为发行人首次公开发行出具的文件存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，给投资者造成损失，本所将依法赔偿投资者损失。有权
获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任
划分和免责事由按照《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因
虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 （法释[2003]2 号）等相关法
律法规和司法解释的规定执行。如相关法律法规和司法解释相应修订，
则按届时有效的法律法规和司法解释执行。本所承诺将严格按生效司法
文书所认定的赔偿方式和赔偿金额进行赔偿，确保投资者合法权益得到
有效保护。
因本公司为浙江大元泵业股份有限公司首次公开发行股票而制作、出具
的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
将依法赔偿投资者损失。
五、本次发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
持股 5%以上股东 持股意向及减持意向
控股股东、实际控
制人：韩元富、韩
元平、王国良、韩
元再和徐伟建
本人意在长期持有公司股票，除承诺自公司股票上市后 3 年内不减持公
司股票外，自前述股份锁定期满后两年内，五位实际控制人每年累计减
持不超过总股本的 5%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本
等事项的，减持价格、数量将进行相应调整），具体减持比例由各方协
商确定，协商不一致的，各方根据减持时持股比例同比例进行减持，减
持方式为通过证券交易所竞价交易或大宗交易
六、未履行承诺时的保障措施
本公司、本公司控股股东及本公司董事、监事和高级管理人员在招股说明书
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所披露承诺不能履行的情况下，自愿提供如下保障措施：
与公司关系 承诺人 承诺的保障措施
（1）公司应当及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按
期履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的
合法权益；
（3）将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；
本公司 本公司
（4）公司违反相关承诺给投资者造成损失的，公司将依法承担损
害赔偿责任。
（1）本人将严格履行招股说明书披露的承诺，如果未履行招股说
明书披露的承诺事项，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
公开说明未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东
和社会公众投资者道歉；
（2）如果因未履行相关承诺事项而获得所得收益的，所得收益归
公司所有，并在获得所得收益的五个工作日内将前述所得收益支付
到公司账户；
（3）如果因未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失
的，将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（4）本人如果未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本人所获分配
的现金分红用于承担前述赔偿责任。
韩元富、韩
元平、王国
良、韩元再
（5）本人持有的公司股份锁定期除被强制执行、上市公司重组、
为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至其完
全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日。
本人将严格履行招股说明书披露的承诺，如果未履行招股说明书披
露的承诺事项，将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说
明未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉；
如果因未履行相关承诺事项而获得所得收益的，所得收益归公司所
有，并在获得所得收益的五个工作日内将前述所得收益支付到公司
如果因未履行相关承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，将
向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。
公司董事、监事、高级管
本人如果未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本人所获分配的现金
分红用于承担前述赔偿责任，同时本人不得以任何方式要求公司增
加薪资或津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪资或
七、本次发行后公司股利分配政策、 现金分红比例规定及滚存利润分
公司应重视对投资者的合理投资回报， 公司股利分配方案应从公司盈利情况
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和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳
定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过
累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
公司当年实现的净利润，在足额预留法定公积金、盈余公积金以后，公司的
利润分配形式、条件及比例为：
（一）利润分配的形式：公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者
法律法规允许的其他方式分配利润。
（二）公司实施现金分红时应当同时满足以下条件：
1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（三）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现
金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
重大资金支出指以下情形之一：
（1）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计净资产的 50%；
（2）公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或
超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
（3）现金分红的比例及时间间隔：
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上
每年年度股东大会召开后进行一次现金分红， 公司董事会可以根据公司的盈利状
况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
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在满足现金分红条件时， 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可
分配利润的 20%。
公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时， 公司可不进行高比例
现金分红； 公司当年年末资产负债率超过百分之七十时， 公司可不进行现金分红。
当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。
（四）股票股利分配的条件：
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事
会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下， 可以在提出现金股利分配预案之
外，提出并实施股票股利分配预案。
公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于制定&股东分红回报规划
&的议案》。
根据公司第一届董事会第五次会议和 2015 年第二次临时股东大会审议通过
的发行前滚存利润分配方案： 公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润在公司
股票公开发行后由公司发行后新老股东按持股比例共享。
发行上市后具体股利分配政策及上市后三年股东分红回报规划详见本招股
说明书“第十四节股利分配政策”相关内容。
八、发行人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
本次公开发行并上市后，公司股本及净资产均将大幅增加，但募集资金投资
项目的建设与产能释放需要一定周期，在建设期内难以获得较高收益，因此存在
短期内公司每股收益和净资产收益率下降的风险，投资者即期回报将被摊薄。公
司拟采取如下措施填补被摊薄的即期回报：
（一）坚持创新发展，不断拓展业务规模和空间
公司将坚持立足于农用水泵及屏蔽泵制造领域，以“专业化扩张”为总体战
略定位，打造技术核心，以精益生产作为产品保障，全力构建一个区域覆盖广、
分销效率高、流量流速大的国内外营销渠道；进一步开发以屏蔽泵、井用泵为代
表的欧美高端市场，以及东南亚、中东、非洲等区域为主的中低端市场。进一步
拓宽产品结构，进一步开发适用于核电、航空航天、高铁动车组、船舶制造等高
端领域产品，探索产品集成化发展趋势；通过“利润池”模式，建立全面预算、
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全员激励、持续改善的大元卓越模式。
（二）加强募集资金管理，提高募集资金使用效率
公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证， 募投项目符
合国家产业政策、行业发展趋势以及公司发展战略，具有较好的发展前景和预期
效益。本次发行募集资金到位后，公司将根据《公司章程》、《募集资金管理制度》
及相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，保证募集资金
按照原定用途得到充分有效利用。同时，公司将做好项目组织实施工作，加快推
进募投项目建设，争取早日建成实现收益，并更好的推动公司长远业务发展。
（三）完善公司利润分配政策，确保公司股东的利益回报
公司根据中国证监会 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上市公司章程指引》
（2014 年修订）等规定拟订了上市后适用的《公司章程（草案）》及《股东分红
回报规划》。未来公司将严格按照上述制度要求执行利润分配政策，以维护公司
及股东利益为宗旨，高度重视对投资者合理、稳定的投资回报，在制定具体分配
方案时广泛听取独立董事、投资者尤其是中小股东的意见和建议，并结合公司所
处发展阶段、经营状况、市场环境、监管政策等情况及时完善、优化投资者回报
机制，确保投资者的合理预期和利益保障。
（四）加强公司管理，提升营运效率和盈利水平
公司将通过内外部结合方式加强组织对中高层管理人员、 核心骨干员工的学
习培训，持续提升其管理能力水平及创新意识以适应公司资产、业务规模不断扩
张及国内外市场需求结构变化的需要，并进一步建立完善管理制度，优化组织架
构，强化内部控制，实行精细管理，从而提升公司管理效率，降低运营成本，提
高公司利润水平。
公司承诺将严格履行填补被摊薄即期回报措施， 若未履行填补被摊薄即期回
报措施， 将在公司股东大会上公开说明未履行填补被摊薄即期回报措施的具体原
因并向公司股东和社会公众投资者道歉；如果未履行相关承诺事项，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿。
九、公司特别提醒投资者注意本招股说明书第四节“风险因素”中的
下列风险：
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（一）汇率变动的风险
报告期内，本公司国际市场销售的主要结算货币为美元。2010 年下半年开
始， 人民币汇率出现持续上升的趋势， 1 美元兑换人民币由 2010 年 8 月的 6.8105
变化为 2014 年底的 6.12 元， 人民币对美元汇率升值会直接影响到公司出口销售
的利润水平，主要体现在三个方面：一是以美元计价的产品换算为人民币后价格
下降，导致公司出口收入和毛利率下降；二是人民币的持续升值会导致境外客户
的需求下降；三是人民币的持续升值将导致公司的美元应收账款形成汇兑损失。
针对人民币持续升值的情况，公司主要通过价格调整、产品结构调整等多种方式
保证了公司出口销售毛利率的稳定。
虽然 2014 年以来人民币对美元汇率相对稳定，但未来如果人民币继续出现
升值趋势， 公司仍将面临因人民币升值导致的营业收入减少和汇兑损失增加的风
（二）人工成本上升的风险
报告期内，本公司的人员工资一直处于持续上升状态。2013 年、2014 年，
员工的平均工资分别较上年增长了 14.44%和 7.58%。针对这一情况，公司通过加
强研发、调整产品结构等方式，稳定了综合毛利率水平，2012 年至 2014 年，公
司的综合毛利率稳定在 25-27%。未来如果人工成本继续上升，则将可能会影响
公司的毛利率水平。
（三）经销商管理风险
公司产品销售是采用经销为主、直销为辅的销售模式。公司的经销模式为买
断式经销，即公司按出厂价将产品销给经销商，由经销商再直接销往终端客户、
赚取买卖差价。
经过多年努力，目前公司的市场网络遍布全国，合作经销商超过 600 家，报
告期内，公司经销商销售额占公司国内销售总额的占比分别为 83.26%、79.21%、
84.76%和 87.82%，占比逐年提高。未来公司将进一步扩大国内外的营销网络。
随着营销网络的不断壮大，公司对经销商的管理难度也逐渐加大。若经销商出现
自身经营不善，或者与公司发生纠纷、合作关系终止等不稳定情形，可能导致公
司产品在该经销区域销售出现下滑，从而对公司的业绩造成一定影响。
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（四）原材料价格上升的风险
本公司的主要原材料为铸铁件、漆包线、硅钢片、电缆线、不绣钢件、铸铝
件、铜件等，报告期内，公司主要原材料占生产成本的比例分别为 65.85%、66.57%、
63.32%和 60.54%。2013 以来，受钢铁、铝、铜等大宗商品价格持续下跌的影响，
本公司主要原材料采购价格也持续下跌， 导致公司产品结构中原材料占比持续下
降，毛利率水平有所上升。未来，如果原材料价格出现较大幅度的反弹或上涨，
会导致公司主要产品的生产成本上升，对公司的经营利润产生不利影响。
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发 行 人 声 明 ......................................................................................................2
重 大 事 项 提 示 ...............................................................................................3
一、本次发行前股东所持股份的流通限制以及自愿锁定的承诺 ................................... 3
二、上市后三年内稳定股价预案 ....................................................................................... 3
三、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书
无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 ............................................................... 6
四、中介机构关于为公司首次公开发行制作、出具的文件无虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺 ............................................................................................................... 7
五、本次发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向 .............................................. 7
六、未履行承诺时的保障措施 ........................................................................................... 7
七、本次发行后公司股利分配政策、现金分红比例规定及滚存利润分配.................... 8
八、发行人关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ..................................................... 10
九、公司特别提醒投资者注意本招股说明书第四节“风险因素”中的下列风险： ...11
目录..............................................................................................................................14
第一节 释义 ...............................................................................................................19
第二节 概览 ...............................................................................................................22
一、发行人简介 ................................................................................................................. 22
二、控股股东及实际控制人简介 ..................................................................................... 23
三、发行人主要财务数据及财务指标 ............................................................................. 23
四、本次发行情况 ............................................................................................................. 25
五、募集资金主要用途 ..................................................................................................... 25
第三节 本次发行概况 ...............................................................................................27
一、本次发行的基本情况 ................................................................................................. 27
二、本次发行的有关机构 ................................................................................................. 27
三、发行人与有关中介机构关系的说明 ......................................................................... 29
四、与本次发行上市有关的重要日期 ............................................................................. 29
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第四节 风险因素 .......................................................................................................30
一、汇率变动的风险 ......................................................................................................... 30
二、人工成本上升的风险 ................................................................................................. 30
三、经销商管理风险 ......................................................................................................... 30
四、原材料价格上升的风险 ............................................................................................. 31
五、资金短缺的风险 ......................................................................................................... 31
六、应收账款发生坏账的风险 ......................................................................................... 31
七、存货风险 ..................................................................................................................... 32
八、产品质量风险 ............................................................................................................. 32
九、募集资金项目实施的风险 ......................................................................................... 32
十、实际控制人控制不当风险 ......................................................................................... 33
十一、本次发行引致净资产收益率下降风险 ................................................................. 33
第五节 发行人基本情况 ...........................................................................................34
一、发行人基本情况 ......................................................................................................... 34
二、发行人改制情况 ......................................................................................................... 34
三、发行人股本的形成及其变化情况和重大资产重组情况 ......................................... 38
四、发行人组织结构 ......................................................................................................... 47
五、发行人子公司情况 ..................................................................................................... 50
六、发起人、持股 5%以上的主要股东及实际控制人基本情况..................................... 53
七、发行人股本情况 ......................................................................................................... 60
八、发行人内部职工股情况 ............................................................................................. 62
九、发行人员工及其社会保障情况 ................................................................................. 62
十、持有发行人 5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作
出的重要承诺及其履行情况 ............................................................................................. 64
第六节 业务与技术 ...................................................................................................66
一、公司主营业务、主要产品及其变化情况 ................................................................. 66
二、行业基本情况 ............................................................................................................. 69
三、行业竞争格局及本公司的竞争地位 ......................................................................... 93
四、公司主营业务的情况 ............................................................................................... 101
五、公司主要固定资产和无形资产 ................................................................................116
六、经营许可资质 ........................................................................................................... 128
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
七、本公司技术情况 ....................................................................................................... 128
八、环境保护和劳动安全 ............................................................................................... 135
九、质量控制情况 ........................................................................................................... 137
第七节 同业竞争与关联交易 .................................................................................141
一、同业竞争情况 ........................................................................................................... 141
二、关联方和关联关系 ................................................................................................... 143
三、关联交易 ................................................................................................................... 150
四、关联交易决策程序 ................................................................................................... 157
五、关联交易履行的法律程序及独立董事对关联交易事项的意见............................ 160
六、公司采取的减少关联交易的措施 ........................................................................... 160
第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .........................................162
一、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介 ................................... 162
二、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属近三年及一期持有
发行人股份变动情况 ....................................................................................................... 165
三、发行人董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的其他对外投资情况........ 166
四、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年及一期在发行人收入
情况 ................................................................................................................................... 168
五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的兼职情况........................ 169
六、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系........ 169
七、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订协议或作出的重要承诺
及其履行情况 ................................................................................................................... 170
八、发行人董事、监事、高级管理人员任职资格 ....................................................... 170
九、发行人董事、监事、高级管理人员近三年及一期的变动情况............................ 170
第九节 公司治理结构 .............................................................................................172
一、关于股东大会制度 ................................................................................................... 172
二、关于董事会制度 ....................................................................................................... 176
三、监事会制度的建立健全及运行情况 ....................................................................... 182
四、独立董事制度的建立健全及运行情况 ................................................................... 183
五、董事会秘书的职责 ................................................................................................... 186
六、发行人近三年及一期违法违规行为情况 ............................................................... 187
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七、发行人近三年及一期资金占用和对外担保情况 ................................................... 188
八、发行人内部控制制度的情况 ................................................................................... 188
第十节 财务会计信息 .............................................................................................190
一、财务报表 ................................................................................................................... 190
二、注册会计师审计意见 ............................................................................................... 199
三、财务报表的编制基础及合并会计报表的合并范围和变化情况............................ 199
四、公司当前主要会计政策和会计估计 ....................................................................... 200
五、适用的税种、税率及主要优惠政策 ....................................................................... 215
六、分部信息 ................................................................................................................... 217
七、经会计师核验的非经常性损益明细表 ................................................................... 219
八、发行人最近一期末主要资产情况 ........................................................................... 221
九、发行人最近一期末的主要债项 ............................................................................... 222
十、所有者权益 ............................................................................................................... 225
十一、现金流量情况及不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 ............................... 231
十二、报告期内或有事项、期后事项及其他重要事项 ............................................... 232
十三、发行人主要财务指标 ........................................................................................... 236
十四、盈利预测情况 ....................................................................................................... 239
十五、评估情况 ............................................................................................................... 239
十六、历次验资情况 ....................................................................................................... 239
第十一节 管理层讨论与分析 .................................................................................241
一、财务状况分析 ........................................................................................................... 241
二、盈利能力分析 ........................................................................................................... 262
三、资本性支出 ............................................................................................................... 279
四、重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项 ............................................... 280
五、公司主要财务优势、困难及财务趋势分析 ........................................................... 280
第十二 节业务发展目标 .........................................................................................282
一、公司的发展战略 ....................................................................................................... 282
二、具体业务发展策略 ................................................................................................... 282
三、拟定上述规划所依据的假定条件 ........................................................................... 284
四、实施上述计划可能面临的主要困难 ....................................................................... 285
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五、公司确保实现上述发展计划拟采用的方式、方法和途径 ................................... 285
六、上述业务发展计划与现有业务的关系 ................................................................... 286
第十三节募集资金运用 ...........................................................................................287
一、本次募集资金投资项目的概况 ............................................................................... 287
二、募集资金投资项目的具体情况 ............................................................................... 289
三、募集资金运用对公司主要财务状况及经营成果的影响 ....................................... 308
第十四节股利分配政策 ...........................................................................................310
一、发行人近三年及一期股利分配政策和历年股利分配情况 ................................... 310
二、发行前滚存利润的分配安排及已履行的决策程序 ............................................... 310
三、发行完成后的股利分配政策 ....................................................................................311
第十五节其他重要事项 ...........................................................................................316
一、发行人信息披露制度和投资者关系安排 ............................................................... 316
二、重大合同 ................................................................................................................... 317
三、对外担保情况 ........................................................................................................... 320
四、诉讼及仲裁事项 ....................................................................................................... 320
第十六节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ...........................322
第十七节备查文件 ...................................................................................................328
一、备查文件 ................................................................................................................... 328
二、查阅地点及时间 ....................................................................................................... 328
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第一节 释义
本招股说明书中，除非文中另有所指，否则下列简称具有如下特定意义：
发行人、公司、本
公司、大元泵业、
指 浙江大元泵业股份有限公司
大元有限 指 浙江大元泵业有限公司，由台州大元泵业有限公司于 1998 年 1 月
16 日更名而来
合肥新沪 指 合肥新沪屏蔽泵有限公司及更名前的合肥新沪屏蔽泵股份有限公司
上井机械 指 台州上井机械有限公司
达因电机 指 台州达因电机有限公司
大元汽车空调 指 浙江大元汽车空调有限公司
大元金属 指 台州大元金属制品有限公司
元茂模具 指 温岭市元茂模具材料有限公司
王隆石油 指 上海王隆石油制品有限公司
上海新沪 指 上海新沪电机厂有限公司
大元石油 指 温岭市大元石油销售有限公司
达因投资 指 合肥达因投资有限公司
三联矿业 指 昭苏县三联矿业有限公司
大元汽车 指 台州大元汽车销售服务有限公司
达泰贸易 指 常州达泰贸易有限公司
大元矽钢片 指 台州大元矽钢片有限公司
赤峰远洋 指 赤峰远洋薄板有限公司
甘肃大元 指 甘肃大元铸造有限公司
达因汽车空调 指 合肥达因汽车空调有限公司
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含山大力 指 含山县大力精密机械有限公司
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家质检总局 指 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
农机协会 指 中国农业机械工业协会
“十二五”、“十
二五”规划 指 国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要
扬程 指 单位重量液体通过泵所获得的有效能量。
潜水泵 指 使用时整个机组潜入水中工作的水泵。
小型潜水电泵 指 功率和体积较小的潜水电泵，扬程一般不高，适用于农田灌溉及农
家生活用水等用途。
井用潜水电泵 指 一般呈圆筒状，较多采用多级设计，扬程较高，适用于深井提水等
陆上泵 指 电机和泵体置于岸上进行工作的水泵，主要包括自吸泵、旋涡泵、
单级离心泵等，为区别于潜水泵，本公司将这些产品统称为陆上泵。
一种具有特殊结构的无泄漏泵。泵和电机组成一体，其定子组件的
内表面和转子组件的外表面装有非磁性耐腐蚀的金属薄板制成的定
子屏蔽套和转子屏蔽套，在其侧面有同样材质的金属厚板焊接密封
起来，使之与工作液完全隔离，实现对液体完全无泄漏地输送。
热水循环屏蔽泵 指 主要用于热水循环增压的屏蔽泵，体积一般较小。
空调制冷屏蔽泵 指 吸收式中央空调、氨及氟利昂等制冷系统用屏蔽泵，用于无泄漏输
送溴化锂溶液、氨、氟利昂等制冷剂。
化工屏蔽泵 指 主要用于石化、化工、石油精炼、纺织等行业的屏蔽泵，适用无泄
漏输送易燃、易爆、腐蚀等液体。
比强度 指 材料的抗拉强度与材料表观密度之比叫做比强度，比强度的法定单
位为牛/特。
联轴器 指 用来联接不同机构中的两根轴（主动轴和从动轴）使之共同旋转以
传递扭矩的机械零件。
静密封 指 被密封部位的两个偶合件之间不存在相对运动的密封称为静密封，
静密封可实现无泄漏密封。
叶轮 指 水泵叶轮通过电动机带动旋转,使介质 （水）受到离心力或者提升力,
使介质具有机械能（动能）。
漆包线 指 由导体和绝缘层两部分组成的一种绕组线，系裸线经退火软化后，
再经过多次涂漆、烘焙而成。
硅钢片 指 电机的定子、转子冲片所用的一种电工材料。
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铸铁件 指 生铁通过加热成液体，浇铸到模具芯盒制作型腔内形成的铸件。
泵在工作时液体在叶轮的进口处因一定真空压力下会产生汽体，汽
化的气泡在液体质点的撞击运动下，对叶轮等金属表面产生剥蚀，
从而破坏叶轮等金属，此时真空压力叫汽化压力。
汽蚀余量 指 汽蚀余量是指在泵吸入口处单位重量液体所具有的超过汽化压力的
富余能量，单位用米标注。
清关 指 清关，即结关，是指进出口或转运货物出入一国关境时，依照各项
法律法规和规定应当履行的手续。
Ⅴ类地表水 指 Ⅴ类地表水主要适用于农业用水区及一般景观要求水域
劣Ⅴ类水 指 指污染程度已超过Ⅴ类的水
关联交易管理制
度 指 浙江大元泵业股份有限公司关联交易管理制度
公司章程 指 浙江大元泵业股份有限公司章程
三会 指 股东大会、董事会和监事会
工商银行 指 中国工商银行股份有限公司
杭州银行 指 杭州银行股份有限公司
浦发银行 指 上海浦东发展银行股份有限公司
徽商银行 指 徽商银行股份有限公司
申万宏源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
锦天城律师 指 上海市锦天城律师事务所
银信评估 指 上海银信资产评估有限公司
《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
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第二节 概览
本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者在作出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人简介
（一）发行人基本情况
公司名称： 浙江大元泵业股份有限公司
英文名称： Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co., Ltd
公司住所： 温岭市泽国镇丹崖工业区
注册资本： 人民币 6,280 万元
法定代表人： 韩元富
经营范围：
泵和真空设备及其零件、电机及其零件制造、销售；机械和设备修理；
投资及资产管理；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）发行人设立情况
公司前身为浙江大元泵业有限公司， 经 2015 年 5 月 27 日大元有限股东会决
议和 2015 年 6 月 12 日公司创立大会审议通过， 浙江大元泵业有限公司整体变更
为浙江大元泵业股份有限公司。大元有限全体股东同意以 2014 年 12 月 31 日经
立信会计师“信会师报字（2015）第 650033 号”《审计报告》确认的公司净资
产值 153,226,881.52 元为基础，按 1:0.40985 的比例折合 6,280 万股，余额
90,426,881.52 元计入资本公积。2015 年 6 月 12 日，公司在台州市工商行政管
理局依法办理了变更登记手续，企业法人注册登记号为：291。
（三）发行人主要业务情况
公司主要从事各类泵的研发、生产和销售。目前主要生产井用潜水电泵、陆
上泵、小型潜水电泵、化工屏蔽泵、空调制冷屏蔽泵、热水循环屏蔽泵、配件等
十多个系列、二百余种规格型号的电泵。公司一直以来积极贯彻“节能减排”理
念，获专利 109 项，其中授权发明专利 22 项，参与起草国家行业标准 16 项，具
有较好的技术水平和品牌影响力。
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二、控股股东及实际控制人简介
本公司控股股东、实际控制人为韩元富、韩元平、王国良、韩元再和徐伟
建，上述五人直接持有本公司的股份比例合计为 85.67%，对公司的经营决策
具有重大影响。
韩元富、韩元平及韩元再为兄弟关系，徐伟建为上述三人的表弟，王国良为
上述三人的妹夫。
在本公司 持股方式
姓名 身份证号
任职 持股方式 持股比例
韩元富 23XXXX 董事长 直接持股 17.13%
韩元平 12XXXX 董事 直接持股 17.13%
王国良 14XXXX 董事 直接持股 17.13%
韩元再 17XXXX 监事会主席 直接持股 17.13%
徐伟建 25XXXX 监事 直接持股 17.13%
2015 年 11 月 17 日，为加强对本公司的管理，保证本公司稳定发展和实际
控制权的稳定，韩元富、韩元平、王国良、韩元再和徐伟建共同签署了《关于共
同控制浙江大元泵业股份有限公司并保持一致行动的协议书》，具体内容详见本
招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股
份的主要股东及实际控制人的基本情况（四）发行人的实际控制人情况”部分。
三、发行人主要财务数据及财务指标
根据立信会计师出具的“信会师报字[2015]第 610764 号”《审计报告》，公
司主要财务数据及财务指标如下：
（一）合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2015 年
6 月 30 日
12 月 31 日
12 月 31 日
12 月 31 日
流动资产 28,541.13 26,215.11 26,810.13 24,129.81
非流动资产 21,258.31 20,940.08 18,764.24 16,747.36
资产总计 49,799.44 47,155.19 45,574.37 40,877.17
流动负债 25,806.89 26,588.34 25,322.03 24,846.54
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非流动负债 3,036.72 2,838.40 1,235.65 602.30
负债合计 28,843.61 29,426.74 26,557.68 25,448.83
归属于母公司股东权益合计 20,955.83 17,728.44 17,291.41 13,288.35
股东权益合计 20,955.83 17,728.44 19,016.69 15,428.34
注：本招股说明书中合计数与各分项数值之和尾数不符的情况均为四舍五入原因所致，
（二）合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2015 年 1-6 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度
营业收入 30,518.65 58,335.79 52,008.14 46,889.63
营业利润 3,649.95 5,986.67 4,098.27 4,199.60
利润总额 3,730.80 6,277.06 4,315.16 4,434.14
净利润 3,227.39 5,499.07 3,672.40 3,899.37
归属于母公司所有者的净利润 3,227.39 5,109.04 4,003.06 3,972.51
（三）合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2015 年 1-6 月 2014 年度 2013 年度 2012 年度
经营活动产生的现金流量净额 2,031.15 7,122.50 8,519.08 5,279.96
投资活动产生的现金流量净额 -1,090.48 -1,466.32 -2,411.67 1,937.44
筹资活动产生的现金流量净额 -2,204.97 -5,988.02 -3,619.85 -7,628.18
现金及现金等价物净增加额 -1,145.39 -297.88 2,319.62 -431.21
（四）主要财务指标
主要财务指标 2015 年
6 月 30 日
12 月 31 日
12 月 31 日
12 月 31 日
流动比率 1.11 0.99 1.06 0.97
速动比率 0.63 0.56 0.66 0.57
资产负债率（母公司） 52.62% 58.54% 56.97% 60.00%
无形资产（扣除土地使用权）占净资产比重 0.14% 0.19% 0.22% 0.32%
主要财务指标 2015 年
1-6 月 2014 年 2013 年 2012 年
应收账款周转率（次） 4.45 12.02 10.84 8.85
存货周转率（次） 1.82 3.87 3.78 3.54
息税折旧摊销前利润（万元） 4,909.38 8,788.07 6,367.79 6,049.10
利息保障倍数（倍） 10.75 7.15 6.67 7.62
每股经营活动的现金流量（元） 0.32 1.13 1.36 0.84
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每股净现金流量（元） -0.18 -0.05 0.37 -0.07
加权平均净资产收益率 （扣除非经常性损益） 16.22 30.91 24.75 18.72
基本每股收益（扣除非经常性损益） 0.50
稀释每股收益（扣除非经常性损益） 0.50
四、本次发行情况
股票种类： 境内上市人民币普通股（A 股）
每股面值： 1.00 元
发行股数： 不超过 2,100 万股
发行后总股本： 不超过 8,380 万股
发行价格： 通过向询价对象询价确定发行价格
发行方式： 网下向询价对象询价配售及网上资金申购发行相结合的方式或中
国证券监督管理委员会认可的其他发行方式
发行对象：
在中国证券登记结算公司上海分公司开立股票账户的境内自然
人、法人、机构以及符合中国证券监督管理委员会规定条件的机
构投资者（国家法律、法规禁止认购者除外）
预计募集资金净额：
承销方式： 余额包销
五、募集资金主要用途
经本公司第一届第五次董事会及 2015 年第二次临时股东大会审议通过，本
次募集资金扣除发行费用后按照轻重缓急的顺序投入以下项目：
金额 备案情况
号 项目名称 投资金额
（万元） 备案单位 备案号
年产 120 万台农用
水泵技术改造项目 22,550.00 21,657.59
温岭市经济
和信息化局 温经信变更[2015]29 号
年产 72 万台屏蔽泵
扩能项目 13,010.00 13,010.00
合肥高新区
经济贸易局 合经贸[ 号
技术研发中心建设
项目 3,505.00 3,505.00
合肥高新区
经济贸易局 合经贸[ 号
4 偿还银行贷款 5,000.00 5,000.00
计 44,065.00 43,172.59
若实际募集资金不足以按计划投资“年产 120 万台农用水泵技术改造项
目”、“年产 72 万台屏蔽泵扩能项目”以及“技术研发中心建设项目”所需的
39,065.00 万元，则资金缺口将由公司通过自有资金或银行贷款等自筹解决。
若实际募集资金超过“年产 120 万台农用水泵技术改造项目”、“年产 72
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万台屏蔽泵扩能项目”以及“技术研发中心建设项目”（包括符合法律法规的各
种上市费用，如保荐费用、新股发行承销费用和上市费用等），则超出部分资金
用于 “偿还公司的银行贷款”项目， 偿还金额不超过人民币 5,000 万元 （含 5,000
若本次发行实际募集资金超出上述四个项目拟投入的募集资金总额， 超出部
分将用于补充其它与公司主营业务相关的营运资金。
如在募集资金到位前， 公司以自筹资金对本次募集资金投资项目进行了先期
投入，募集资金到位后，公司将用募集资金置换该等先期投入的资金。
本次募集资金投资项目的详细情况参见本招股说明书“第十三节 募集资
金运用”部分。
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第三节 本次发行概况
一、本次发行的基本情况
股票种类 境内上市人民币普通股（A 股）
每股面值 1.00 元
发行股数 不超过 2,100 万股
发行后总股本 不超过 8,380 万股
发行价格 通过向询价对象询价确定发行价格
发行前市盈率 【 】倍（按每股发行价格除以发行前每股收益计算）
发行后市盈率 【 】倍（按每股发行价格除以发行后每股收益计算）
发行前每股净资产 【 】元/股
发行后每股净资产 【 】元/股
发行前市净率 【 】倍（按每股发行价格除以发行前每股净资产计算）
发行后市净率 【 】倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算）
发行方式 网下向询价对象询价配售及网上资金申购发行相结合的方式或中
国证券监督管理委员会认可的其他发行方式；
在中国证券登记结算公司上海分公司开立股票账户的境内自然
人、法人、机构以及符合中国证券监督管理委员会规定条件的机
构投资者（国家法律、法规禁止认购者除外）；
承销方式 余额包销
拟上市地 上海证券交易所
预计募集资金总额 【 】万元
预计募集资金净额 【 】万元
承销费用：【 】万元
保荐费用：【 】万元
审计及验资费用：【 】万元
评估费用：【 】万元
律师费用：【 】万元
路演推介、信息披露费用：【 】万元
本次发行费用概算
网上发行手续费：【 】万元。
二、本次发行的有关机构
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
发 行 人： 浙江大元泵业股份有限公司
住 所： 浙江省台州市泽国镇丹崖工业区
法定代表人： 韩元富
联系电话： 99
传 真： 77
联 系 人： 李海微
保荐人（主承销商）： 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
住 所： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 赵玉华
电 话： 010-
传 真： 010-
保荐代表人： 肖兵、包建祥
项目协办人： 欧阳颢頔
项目组成员： 张海东、金仁宝
发行人律师事务所： 上海市锦天城律师事务所
住 所： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼
负 责 人： 吴明德
电 话： 021-
传 真： 021-
经办律师： 章晓洪、李波
发行人审计和验资机构： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所： 上海市南京东路 61 号 4 楼
法定代表人： 朱建弟
电 话： 021-
传 真： 021-
经办注册会计师： 李惠丰、钟建栋、王克平
发行人资产评估机构： 银信资产评估有限公司
住 所： 上海市九江路 69 号
法定代表人： 梅惠民
电 话： 021-
传 真： 021-
经办评估师： 唐媛媛、程永海
股票登记机构： 中国证券登记结算有限公司上海分公司
住 所： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 36 楼
电 话： 021-
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传 真： 021-
收款银行：
股票上市交易所： 上海证券交易所
住 所： 上海市浦东南路 528 号证券大厦
电 话： 021-
传 真： 021-
三、发行人与有关中介机构关系的说明
截至本次发行前，公司与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人
员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
四、与本次发行上市有关的重要日期
询价推介时间： 【 】年【 】月【 】日—【 】月【 】日
定价公告刊登日期： 【 】年【 】月【 】日
申购日期和缴款日期： 【 】年【 】月【 】日
股票上市日期： 【 】年【 】月【 】日
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第四节 风险因素
投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资
料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险是依据重要性原则或可能
影响投资者决策的程度大小排序，但该排序并不表示风险因素会依次发生。
一、汇率变动的风险
报告期内，本公司国际市场销售的主要结算货币为美元。2010 年下半年开
始， 人民币汇率出现持续上升的趋势， 1 美元兑换人民币由 2010 年 8 月的 6.8105
变化为 2014 年底的 6.12 元， 人民币对美元汇率升值会直接影响到公司出口销售
的利润水平，主要体现在三个方面：一是以美元计价的产品换算为人民币后价格
下降，导致公司出口收入和毛利率下降；二是人民币的持续升值会导致境外客户
的需求下降；三是人民币的持续升值将导致公司的美元应收账款形成汇兑损失。
针对人民币持续升值的情况，公司主要通过价格调整、产品结构调整等多种方式
保证了公司出口销售毛利率的稳定。
虽然 2014 年以来人民币对美元汇率相对稳定，但未来如果人民币继续出现
升值趋势， 公司仍将面临因人民币升值导致的营业收入减少和汇兑损失增加的风
二、人工成本上升的风险
报告期内，本公司的人员工资一直处于持续上升状态。2013 年、2014 年，
员工的平均工资分别较上年增长了 14.44%、7.58%。针对这一情况，公司通过加
强研发、调整产品结构等方式，稳定了综合毛利率水平，2012 年至 2014 年，公
司的综合毛利率稳定在 25-27%。未来如果人工成本继续上升，则将可能会影响
公司的毛利率水平。
三、经销商管理风险
公司产品销售是采用经销为主、直销为辅的销售模式。公司的经销模式为买
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断式经销，即公司按出厂价将产品销给经销商，由经销商再直接销往终端客户、
赚取买卖差价。
经过多年努力，目前公司的市场网络遍布全国，合作经销商超过 600 家，报
告期内，公司经销商销售额占公司国内销售总额的占比分别为 83.26%、79.21%、
84.76%和 87.82%，占比逐年提高。未来公司将进一步完善国内外的营销网络，
同时，随着营销网络的不断壮大，公司对经销商的管理难度也逐渐加大。若经销
商出现自身经营不善，或者与公司发生纠纷、合作关系终止等不稳定情形，可能
导致公司产品在该经销区域销售出现下滑，从而对公司的业绩造成一定影响。
四、原材料价格上升的风险
本公司的主要原材料为铸铁件、漆包线、硅钢片、电缆线、不绣钢件、铸铝
件、铜件等，报告期内，公司主要原材料占生产成本的比例分别为 65.85%、
66.57%、63.32%和 60.54%。2013 年以来，受钢铁、铝、铜等大宗商品价格持续
下跌的影响，本公司主要原材料采购价格也持续小幅下跌，导致公司产品结构中
原材料占比也持续下降，毛利率水平有所上升。未来，如果原材料价格出现较大
幅度的反弹或上涨，会导致公司主要产品的生产成本上升，对公司的经营利润产
生不利影响。
五、短期偿债的风险
本公司近年来快速发展，对温岭厂区及合肥厂区建设不断进行投入。其中所
需资金主要以银行借款和商业信用取得，导致本公司资产负债率较高，流动比率
和速动比率相对较低，存在短期偿债风险。虽然公司近年来息税折旧摊销前利润
稳定在 6,000 万以上，利息保障倍数也在 6 倍以上不存在较大的偿债风险，但是
如果未来公司不能扩展融资渠道， 可能会导致公司建设投资及新产品研发投入受
限，阻碍公司的战略实现。
六、应收账款发生坏账的风险
2012 年末、2013 年末、2014 年末和 2015 年 6 月末，公司应收账款账面价
值分别为 4,554.66 万元、 4,324.96 万元、 4,484.43 万元和 8,051.83 万元， 2015
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年 6 月末较高。
本公司客户主要为长期合作的国内、外经销商和部分生产商，客户稳定且历
史还款记录良好，而且公司应收账款中一年期以内的占比均在 90%以上，应收账
款质量良好。2012 年、2013 年、2014 年和 2015 年 1-6 月，公司应收账款的周
转率分别为 8.85 次、10.84 次、12.02 次以及 4.45 次，应收账款周转情况良好，
2015 年 6 月末应收余额较高主要是每年末催收回款及 2015 年加大外销力度的综
合原因所致。尽管如此，由于公司应收账款绝对金额较大，若客户因各种原因而
不能及时或无能力支付货款，公司将面临应收账款发生坏账损失的风险。
七、存货风险
本公司 2012 年末、2013 年末、2014 年末和 2015 年 6 月末存货余额分别为
9,844.71 万元、9,986.94 万元、11,432.12 万元和 12,399.98 万元，占各期末
流动资产的比例分别为 40.80%、37.25%、43.61%和 43.45%，占比较高且绝对金
额较大。若公司存货不能实现迅速销售，则存在占用公司流动资金和存货跌价损
失的风险，对公司经营业绩产生不利影响。
八、产品质量风险
本公司主要从事各类泵的研发、生产和销售，其中部分农用水泵产品适用国
家质量三包的规定，对所售水泵产品在一定期限内实行“包修、包退、包换”，
虽然公司报告期内质量控制措施严格，未出现过重大质量事故，产品质量在业内
获得了广泛的认可， 但公司依然面临由于不可预见等因素带来的产品质量而导致
的修理、退货或赔偿风险，客户也可能会因此提出产品索赔，或由此发生法律诉
讼、仲裁，均可能会对本公司的业务、经营、财务状况及声誉造成不利影响。
九、募集资金项目实施的风险
本次募集资金投资项目主要为“年产 120 万台农用水泵技术改造项目”、
“年产 72 万台屏蔽泵扩能项目”以及“研发中心建设项目”，本次募集资金投
资项目全部建成达产后，公司的产能规模将进一步扩大。公司产能扩大需要有公
司强大的营销网络作为保证，同时也与市场竞争状况密切相关，虽然公司在确定
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投资项目之前已对项目的可行性进行了充分论证，但募集资金投资项目建成后，
如果相关政策、市场环境等方面出现重大不利变化，公司销售渠道无法形成有力
支撑，公司募投项目将有可能达不到预期效果。
十、实际控制人控制不当风险
本公司实际控制人为韩元富、韩元平、王国良、韩元再和徐伟建，五人合计
持有本公司 85.67%的股份，韩元富担任公司的董事长兼总经理，韩元平为子公
司合肥新沪的董事长，王国良为公司的核心技术人员、合肥新沪的总经理。虽然
公司已经建立了较为完善的法人治理结构， 但仍不能完全排除实际控制人利用其
控制地位，通过行使表决权及其他直接或间接方式对公司的发展战略、生产经营
决策、人事安排、关联交易和利润分配等重大事项进行控制，从而影响公司决策
的科学性和合理性，并有可能损害本公司及本公司其他股东的利益。
十一、本次发行引致净资产收益率下降风险
本次发行成功后，公司净资产将大幅增长，虽然本次募集资金投资项目均经
过可行性论证，预期效益良好，但新项目从建设到达产需要一段时间，因此公司
存在短期内因净资产增长较大而导致净资产收益率下降的风险。
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第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 浙江大元泵业股份有限公司
英文名称 Zhejiang Dayuan Pumps Industrial Co.,Ltd
法定代表人 韩元富
成立日期 1998 年 1 月 7 日
住所 温岭市泽国镇丹崖工业区
邮政编码 317523
互联网网址 www.cnpumps.com
二、发行人改制情况
（一）设立方式
公司系由大元有限整体变更设立的股份公司。2015 年 5 月 27 日， 大元有限
股东会决议公司整体变更为股份有限公司，2015 年 6 月 12 日， 公司召开了创立
大会并签署了《发起人协议》。大元有限整体变更为股份公司，是以截至 2014
年 12 月 31 日由立信会计师出具的“信会师报字[2015]第 650033 号”《审计报
告》确认的公司净资产 153,226,881.52 元，按照 1:0.40985 的比例折合股份公
司股本 6,280 万元。
2015 年 6 月 16 日，公司在台州市工商行政管理局依法办理了工商登记手续，
并领取了股份公司营业执照（注册号：291）。
（二）发起人
公司整体变更设立股份公司前后，公司各股东的持股比例不变，原大元有限
的股东即为公司的发起人。公司设立时发起人及持股情况如下：
序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例
1 韩元富 1,076.00 17.1338%
2 韩元平 1,076.00 17.1338%
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3 王国良 1,076.00 17.1338%
4 韩元再 1,076.00 17.1338%
5 徐伟建 1,076.00 17.1338%
6 张 东 150.00 2.3885%
7 陈永林 150.00 2.3885%
8 肖海浜 100.00 1.5924%
9 胡小军 100.00 1.5924%
10 杨德正 100.00 1.5924%
11 崔朴乐 100.00 1.5924%
12 徐伟星 100.00 1.5924%
13 林珍地 100.00 1.5924%
合计 6,280.00 100%
（三）在改制设立发行人之前，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的
公司主要发起人为韩元富、韩元平、王国良、韩元再和徐伟建。
公司整体变更为股份公司之前，公司主要发起人除持有公司的股权外，还持
有大元金属等公司股权，详细情况如下：
投资的公司
投资的公司主营
持股情况 任职情况 控制情况
铝压铸件制造、
销售；模具加工、
5 人分别持有 20%
的出资，合计 100%
韩元再任执行董事、经
理；徐伟建任监事
起重机修理、自
有房屋租赁
5 人分别持有 20%
的出资，合计 100%
韩元平任董事长； 韩元再
任董事、总经理； 韩元富、
王国良、徐伟建任董事
汽油、柴油、煤
5 人 分 别 持 有
14.286%的出资， 合
韩元再任监事 共同控制
股权投资管理、
5 人 分 别 持 有
9.88%的出资， 合计
韩元再、韩元富、王国良
菲亚特品牌汽车
及汽车配件销售
（已停止经营）
5 人分别持有 10%，
韩元再任监事 共同控制
铜矿开采、铜矿
产品购买、加工
持股 100% 执行董事兼经理 控制
达泰贸易 贸易，已停业 持股 66.67% 执行董事兼总经理 控制
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公司主要发起人持有的上述公司从事的主要业务与公司主营业务不存在相
同或类似的情况。
上述主要发起人除持有本公司股权和上述公司股权外， 未直接或间接持有其
他公司的股权， 未拥有其他生产经营性资产或从事与公司主营业务相同或类似的
（四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
股份公司成立时，公司依法承继了大元有限的业务、资产和负债。公司拥有
的主要资产为生产经营所需的现金、存货、机器设备、房屋、土地等资产，并持
有合肥新沪的 100%股权。
股份公司成立时，公司主要业务为从事各类泵的研发、生产和销售，股份公
司成立前后，公司的主要业务未发生变化。
（五）在发行人成立之后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要
公司整体变更为股份公司之后， 主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主
要业务未发生变化。
（六）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业
和发行人业务流程间的联系
公司系由大元有限整体变更设立，公司成立前后业务流程未发生变化。公司
的业务流程内容详见本招股说明书“第六节 业务和技术”。
（七）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变
为解决同业竞争和减少关联交易， 公司于 2012 年 12 月 24 日分别与韩元富、
韩元平、王国良、韩元再、徐伟建签订《股权转让协议书》，以经审计的合肥新
沪截至 2012 年 7 月 31 日的净资产为基准， 收购其各所持有的 20%总计 100%的股
权，本次收购已于 2013 年 1 月 24 日办妥工商变更登记。本次收购情况详见本节
“三、发行人股本的形成及其变化情况和重大资产重组情况”。
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报告期内，主要发起人韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建及其持有
的相关公司与公司存在关联交易，关联交易具体情况详见“第七节 同业竞争与
关联交易”之“三、关联交易”。
除上文所述外，公司主要发起人在生产经营方面与本公司无其他关联关系。
（八）发起人出资资产的产权变更手续办理情况
公司系由大元有限整体变更设立，公司依法承继了大元有限的业务、资产和
负债。截至本招股说明书出具日，除部分专利和商标仍在办理变更手续外，主要
资产的产权变更手续已办理完毕。
（九）发行人独立情况
公司自设立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》等有关规定规范运作，
建立、健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独
立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，公司具有完整的业务体系及面
向市场独立经营的能力。
1、资产独立完整情况
公司系由整体变更设立，公司承接了大元有限的资产和负债。公司合法拥有
与生产经营有关的土地、房屋、机器设备、商标、专利等的所有权或使用权，与
实际控制人和其他股东之间资产相互独立。
2、人员独立情况
公司设有独立的人力资源管理部门，并建立了相应的管理制度，独立履行人
事管理职责。公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人
员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的
其他职务，也未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司的财务
人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职，也未在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业领薪。
3、财务独立情况
公司设有独立的财务部门，配备专职财务人员。公司根据《企业会计准则》
等制度及相关法律法规，结合实际情况制定了内部财务会计管理制度，建立独立
核算的财务体系，能够独立作出财务决策。公司独立拥有银行账户，依法独立进
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行纳税申报并履行纳税义务，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业共用银行账户或混合纳税的情况。
4、机构独立情况
公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会等公司治理机构，制定并完
善了三会的议事规则，聘请了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高
级管理人员，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业间不存在混合经营、合署办公等机构混同的情形。
5、业务独立情况
公司系整体变更设立，公司承接了大元有限的业务、资产和负债。公司主营
业务为从事各类泵的研发、生产和销售，公司具有生产经营相关的资产并具有独
立的研发、采购、生产和销售系统，公司从事的经营业务独立于公司控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业。
三、发行人股本的形成及其变化情况和重大资产重组情况
（一）发行人股本的形成及其变化情况
1、1993 年 6 月，公司前身温岭县三元机床厂设立
1993 年 6 月 23 日， 温岭县泽国镇人民政府出具了镇工商企[93]第 10 号 《关
于同意建办“温岭县通用汽车配件厂”等九家合作经营企业的批复》，同意设立
温岭县三元机床厂，企业性质为集体所有制（合作经营）。
1993 年 6 月 28 日， 温岭县三元机床厂向温岭县工商行政管理局递交了设立
登记申请，设立时注册资金为 100 万元。经温岭县泽国镇乡镇企业管理服务站和
中国工商银行浙江省温岭县支行泽国办事处验证， 温岭县三元机床厂的资金数额
为 100 万元，其中固定资产 60 万元、流动资金 40 万元。
1993 年 6 月 30 日， 温岭县工商行政管理局核准了温岭县三元机床厂的设立
登记。设立时，具体出资情况如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 韩元平 20 20
2 韩元再 20 20
3 韩元富 20 20
4 王国良 20 20
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5 徐伟建 20 20
合计 100 100
2、1994 年 5 月，增资至 300 万元
1994 年 5 月 12 日，温岭市计划委员会出具了“温计（ 号”《关
于同意“温岭市三元机床厂”更名为“台州三元泵业公司”的批复》，同意公司
更名为台州三元泵业公司。
1994 年 5 月 16 日， 三元机床厂向温岭市工商行政管理局递交了《申请变更
登记注册书》，申请注册资金增加至 300 万元。经温岭市泽国镇乡镇企业管理服
务站和温岭市审计师事务所验证，台州三元泵业公司的资金数额为 300 万元，其
中固定资金 200 万元、流动资金 100 万元。具体出资情况如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 韩元平 100 33.33
2 韩元再 100 33.33
3 王国良 50 16.67
4 徐伟建 50 16.67
合计 300 100.00
注：1993 年 8 月 14 日，巨化集团公司出具了巨化干（1993）25 号《关于周德生等职务任免
的通知》，韩元富被任命为巨化集团公司财务处副处长。根据当时相关规定，党政领导干部
不得在外私自经办企业，故韩元富退出了台州三元泵业公司的投资。
因台州市当时已有三元厂名，为避免重复，经各有关部门同意，公司最终实
际更名为“台州大元泵业公司”。
3、1996 年 1 月，增资至 400 万元
1996 年 1 月 31 日， 台州大元泵业公司向温岭市工商行政管理局递交了《申
请变更登记注册书》，申请增加注册资金至 400 万元。经温岭县泽国镇乡镇企业
管理服务站和温岭市审计师事务所验证，台州大元泵业公司的资金数额为 400
万元，其中固定资金 366 万元、流动资金 34 万元，具体出资情况如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%）
1 韩元平 80 20
2 韩元再 80 20
3 韩元富 80 20
4 王国良 80 20
5 徐伟建 80 20
合计 400 100
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注：1995 年 3 月 7 日，巨化集团公司出具了巨化干（1995）4 号《关于张成德等职务任免的
通知》 ， 免去韩元富巨化集团公司财务处副处长职务， 故韩元富重新投资台州大元泵业公司。
4、1998 年 1 月，改制设立台州大元泵业有限公司，并于同月更名为“浙江
大元泵业有限公司”
1997 年 12 月 31 日，韩元富、韩元平、王国良、韩元再和徐伟建 5 名股东
签订《投资入股协议书》，约定将公司的全部权益转入新组建的台州大元泵业有
限公司，股东和股份比例不变，原台州大元泵业公司注销。
根据温岭市审计师事务所于 1997 年 12 月 30 日出具的“温审评（1997）94
号”《资产评估报告书》，以 1997 年 11 月 30 日为评估基准日的台州大元的资
产评估结果为资产总额为 39,138,216.41 元， 扣除负债总额为 6,955,255.01 元，
所有者权益为 32,182,961.40 元，其中实收资本 3,000 万元，资本公积
2,024,344.19 元，未分配利润 158,617.21 元。
公司股东的出资情况已经温岭市审计师事务所于 1997 年 12 月 30 日出具的
“温审验[ 号”《验资报告》审验，经审验截至 1997 年 11 月 30 日，
大元有限（筹）已收到股东投入的资本 3,000 万元，其中韩元富、韩元平、王国
良、韩元再、徐伟建分别出资 600 万元，各占 20%股权。
1998 年 1 月 7 日，温岭市工商行政管理局核准了台州大元泵业有限公司的
设立登记，经批准的企业类型为有限责任公司，注册资本为 3,000 万元，经营范
围为水泵、电机、排风扇制造、销售。
1998 年 1 月 12 日， 台州大元泵业有限公司董事会作出决议，同意公司名称
由“台州大元泵业有限公司”变更为“浙江大元泵业有限公司”。同日，公司取
得了浙江省工商行政管理局下发的（浙省）名称预核[98]第 23 号《企业名称预
先核准通知书》，同意名称预先核准为“浙江大元泵业有限公司”。
本次改制更名后，大元有限的股权结构如下：
序号 股东姓名 认缴出资（万元） 实缴出资（万元） 实缴出资比例 出资方式
1 韩元富 600.00 600.00 20% 货币、其他
2 韩元平 600.00 600.00 20% 货币、其他
3 王国良 600.00 600.00 20% 货币、其他
4 韩元再 600.00 600.00 20% 货币、其他
5 徐伟建 600.00 600.00 20% 货币、其他
合 计 3,000.00 3,000.00 100% -
浙江大元泵业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
大元泵业改制为有限公司时， 虽然工商登记部门显示的出资方式为经评估的
净资产出资， 但公司的实际出资方式为大元有限股东后续通过货币出资及盈余公
积金转增股本方式补足了 2,600 万元。具体情况如下：
○ 1 盈余公积转增股本 100 万元
1999 年 1 月 31 日， 大元有限通过盈余公积转增股本 100 万元。上述通过盈
余公积转增股本涉及的个人所得税均已缴纳。
○ 2 1998 年至 2000 年，股东用现金出资补足 1,250 万元
A.1998 年度，大元有限股东韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建分
别投入资金 34 万元，共计 170 万元。
B.1999 年度，大元有限股东韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建分
别投入资金 181 万元，共计 905 万元。
C.2000 年度，大元有限股东韩元富、韩元平、王国良、韩元再、徐伟建分
别投入资金 35 万元，共计 175 万元。
③2012 年度，股东以现金补足出资 1,250 万元
2012 年 6 月份，大元有限股东会作出决议，经自查 1998 年期初调整各项资
产的价值相应调增实收资本 1,170 万元，其中固定资产调增 8,958,104.66 元，
无形资产调增 2,618,890.00 元，存货调增 121,666.22 元，其他调增注册资本
1,339.12 元，1999 年初建账时通过调增固定资产增加实收资本 76.5 万元、2000
年初建账时通过调增固定资产增加实收资本 3.5 万元。鉴于上述调整的相关资产
1,250 万元已经处置完毕，无法追溯确认相关资产价值，公司各股东按持股比例
以现金方式补足前述调整相关资产调增的实收资本合计 1,250 万元。
2012 年 6 月 18 日， 大元有限股东韩元富、韩元平、王