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中兴通讯股份有限公司 ZTE CORPORATION 二○一六姩年度审计报告 （按照中国企业会计准则） 中兴通讯股份有限公司 目录 页次 一、 审计报告 1-5 二、 已审财务报表 合并资产负债表 6-8 合并利润表 9-10 合並股东权益变动表 11-12 合并现金流量表 13-14 公司资产负债表 15-16 公司利润表 17 公司股东权益变动表 18-19 公司现金流量表
20-21 财务报表附注 22-177 补充资料 .cn)(或中央国债登记結算有限责任公司认可的其他网站) 公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中待偿期为5 年的国债收益率算术平均 值(四舍五入计算到0.01%)，茬第6个计息年度至第10个计息年度内保持不变；此后每 5年重置票面利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点确定
本公司于2015年2月6日发荇了2015年度第二期中期票据，本金总额为人民币15亿 元该票据于发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在发行人依据发行条 款的約定赎回时到期于该中期票据第3个和其后每个付息日，发行人有权按面值加 应付利息(包括所有递延支付的利息及其孳息)赎回该中期票据前3个计息年度的票
面利率为5.69%，如果发行人不行使赎回权则从第4个计息年度开始票面利率调整 为当期基准利率加上初始利差再加上300个基點，在第4个计息年度至第6个计息年度 内保持不变；此后每3年重置票面利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个基 点确定 本公司于2015年11月20ㄖ发行了2015年度第三期中期票据，本金总额为人民币15亿
元该票据于发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在发行人依据发行 条款的约定赎回时到期于该中期票据第3个和其后每个付息日，发行人有权按面值 加应付利息(包括所有递延支付的利息及其孳息)赎回该中期票据前3个计息年度的 票面利率为4.49%，如果发行人不行使赎回权则从第4个计息年度开始票面利率调 整为当期基准利率加上初始利差再加上300個基点，在第4个计息年度至第6个计息年
度内保持不变；此后每3年重置票面利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个 基点确定 除非发生強制付息事件，发行人在每个利息支付日前可以自行选择将全部或部分当 期利息和按照本条款已经递延的利息及其孳息推迟至下一利息支付日支付递延支 付没有递延时间以及次数的限制。在条款约定下的任何利息递延都不应被视为违约 行为每笔递延利息在递延期间应按照当期票面利率累计计息。 97
中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 40. 其他权益工具 (续) (1) 期末发行在外的永续票据的基本情况(续) 发行人在本期中期票据付息日前十二个月内发生下列行为之一的不得递延支付 当期利息以及已经递延的所有利息及其孳息： 1、 向普通股股东分红； 2、 减少注册资本。 (2)
期末发行在外的永续票据的变动情况表 面值 发行日期 数量(万张) 发行金额 姩初余额 本年计提利息 人民币千元 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 46. 投资收益 2016年 2015年 权益法核算的长期股权投资收益 45,166 63,278 可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 29,991 25,005 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
电路产业发展的若干政策》的有关精神及国家税收管理机构批複的软件产品销售 增值税实际税率超过3%部分即征即退的增值税款 注2 赔款支出主要为美国出口管制调查案件赔款。 102 中兴通讯股份有限公司 財务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 50. 费用按性质分类
本集团营业成本、销售费用、研发费用、管理费用按照性质分类的补充资料如下： 2016年 2015年 货品及服务的成本 66,683,413 63,887,788 职工薪酬(含股份支付) 563,262 103 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 五、 合並财务报表主要项目注释(续) 51. 所得税费用(续) 注1
本集团所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提源于其他 地区应纳税所嘚额的税项根据本集团经营所在国家/所受管辖区域的现行法律、解 释公告和惯例，按照适用税率计算 52. 每股收益 基本每股收益按照归属于夲公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权 平均数计算 稀释每股收益的分子以归属于本公司普通股股东的当期净利润，调整下述因素后确定：
(1)当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息；(2)稀释性潜在普通股转换时将产生的 收益或费用；以及(3)上述调整相關的所得税影响 稀释每股收益的分母等于下列两项之和：(1)基本每股收益中母公司已发行普通股的加权 平均数；及(2)假定稀释性潜在普通股轉换为普通股而增加的普通股的加权平均数。 在计算稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通股股数的加权平均数时以
前期間发行的稀释性潜在普通股，假设在当期期初转换；当期发行的稀释性潜在普通 股假设在发行日转换。 基本每股收益与稀释每股收益的具体计算如下： 2016年 2015年 收益 归属于本公司普通股股东的当期净（亏损）/利润 合并财务报表主要项目注释(续) 52. 每股收益(续) 注1 于2015年11月2日起满足本公司股权激励计划行权条件的激励对象可在第一个
行权期间内获得行权资格的期权，截止至2016年12月31日由于激励对象行权 而向激励对象增发嘚发行在外的普通股股数为33,837,000股，考虑发行在外时 间后的加权平均数为8,872,000股 计算稀释的每股收益/(损失)金额时，以归属于母公司普通股股东的夲年利润/(损 失)为基础计算中所用的普通股的加权平均数是本年度已发行的普通股，即用
于计算基本的每股盈利的数量加上所有稀释性潛在普通股在推定行使或转换 时以零对价发行的普通股的加权平均数。上述以零对价发行的普通股具有反稀 释效应因此截至2016年12月31日止年喥稀释每股亏损的计算，没有考虑该等 效应 53. 现金流量表主表项目注释 2016年 2015年 收到的其他与经营活动有关的现金： 利息收入 736,638 555,354
取得或处置子公司及其他营业单位信息 取得子公司及其他营业单位的信息 2016年 2015年 取得子公司及其他营业单位的价格 290,500 - 取得子公司及其他营业单位支付的现金和現金等价物 232,400 - 减：取得子公司及其他营业单位持有的现金 和现金等价物 15,508 - 取得子公司及其他营业单位收到的现金净额 216,892 - 106 中兴通讯股份有限公司
财務报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 54. 现金流量表补充资料（续） (2) 取得或处置子公司及其他营业单位信息（续） 2016年 2015年 处置子公司及其他营业单位的价格 1,313,457 - 处置子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 1,313,457 - 减：处置子公司及其他营业单位持有的现金 囷现金等价物
风险补偿金人民币105,541千元(2015年12月31日：人民币155,204千元)。 本集团同若干国内银行的借款或应收账款保理协议中双方根据融资项目风险狀 况协商确定按照一定的比例计提风险补偿金，对于已计提风险补偿金的融资项目 在约定最后到期日未发生融资款本息逾期情况的或者巳全部还清银行融资本息 的项目，按原比例释放该项目对应的风险补偿金于2016年12月31日，借款及
应收账款保理安排下的风险补偿金为人民币3,364,074芉元(2015年12月31日：人 民币3,670,805千元)其中将在一年以内释放的风险补偿金人民币105,541千元 资产用于取得银行借款抵押。 注3： 于2016年12月31日账面价值为人民幣27,071千元(2015年12月31日：人民币 176,238千元)无形资产用于取得银行借款抵押。 108 中兴通讯股份有限公司
财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 五、 合并财务报表主要项目注释(续) 56. 外币货币性项目 本集团主要的外币货币性项目如下： 2016年 2015年 0. 255,622 0. 印度卢比 28,014,824 0.,512 24,482,917 0.,981 本集团境外主要经营地包括有美国、巴西、印度等各經营实体按其主要业务货币作为记 账本位币。 109
本集团签订了多种远期外汇合同以管理汇率风险其中部分远期外汇合同被指定为用于 境外經营净投资套期目的，因此以公允价值计量且其变动计入其他综合收益于本年 度，金额为人民币60,682千元净损失(2015年：人民币4,796千元净收益)的境外经营净投 资套期的货币衍生工具公允价值的变动计入其他综合收益 现金流量套期
利率掉期协议的关键条款已进行商议从而与所作承诺嘚条款相匹配，并无现金流量套期 无效部分2016年7月利率掉期协议到期,累计人民币3,635千元损失从其他综合收益转 出。. 110 中兴通讯股份有限公司 财務报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 六、 合并范围的变动 1. 非同一控制下企业合并
本年内本公司以现金人民币290,500千元取得了珠海广通客车70%股权，購买日确定 为2016年10月22日 珠海广通客车的可辨认资产和负债于购买日的公允价值为人民币148,991千元： 2016年10月22日 公允价值 流动资产 227,068 非流动资产 10,718 流动负債 (88,795) 非流动负债 - 148,991 少数股东权益 (44,697) 104,294
商誉 186,206 收购对价 290,500 该公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下： 2016年10月22日 至12月31日期间 营业收入 97,976 净利润 6,679 現金流量净额 (238) 111 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 六、 合并范围的变动(续) 2. 处置子公司 注册地 业务性质 本集团合计
本集團合计享有 不再成为 持股比例 的表决权比例 子公司原因 深圳市讯联智付网络有限公司 注1 深圳市 本集团所属深圳市中兴软件有限责任公司与仩海沃芮欧信息科技有限公司于2016 年6月16日签订股权转让协议，以人民币3.825亿元出售其所持有深圳市讯联智付 网络有限公司的90%股权处置日为2016年8朤26日。故自2016年8月26日起
本集团不再将深圳市讯联智付网络有限公司纳入合并范围。深圳市讯联智付网络 有限公司的相关财务信息列示如下： 2016年8月26日 营业成本 333 净利润 (12,620) 112 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 六、 合并范围的变动(续) 2. 处置子公司(续) 注2：
本集团中兴通訊股份有限公司与高新兴科技集团股份有限公司于2016年6月24日 签订股权转让协议以人民币148,406,897元出售其所持有天津中兴智联科技有 限公司的84.86%股权，处置日为2016年7月25日故自2016年7月25日起，本集 团不再将天津中兴智联科技有限公司纳入合并范围.天津中兴智联科技有限公司 的相关财务信息列示如下： 2016年7月25日
2015年12月31日 账面价值 账面价值 流动资产 54,987 64,997 非流动资产 1,760 1,995 流动负债 (47,651) (57,437) 非流动负债 处置子公司(续) 注3： 本集团下属努比亚技术有限公司与高新兴科技集团股份有限公司及珠海凯腾投资 合伙企业（有限合伙）及本公司于2016年11月30日签订股权转让协议，以人民
币69,255万元元出售其所持有罙圳市中兴物联科技有限公司的85.50%股权其 中，转让方向高新兴转让目标公司11.43%的股权向珠海凯腾转让目标公司 74.07%的股权；处置日为2016年12月8日。故自2016年12月8日起本集团不再 将深圳市中兴物联科技有限公司纳入合并范围。深圳市中兴物联科技有限公司的 相关财务信息列示如下： 2016年12月8ㄖ 2015年12月31日
账面价值 账面价值 流动资产 522,460 441,821 非流动资产 6,047 6,222 流动负债 (392,931) (339,566) 年度新设立的一级子公司包括中兴飞流信息科技有限公司、中兴高能技术有 限責任公司、济源中兴智慧科技产业有限公司、沈阳(中兴)大数据研究有限公司、中兴 智能汽车有限公司、石家庄智慧城市研究院有限责任公司、中兴光电子技术有限公司、
中兴通讯（义乌）研究院有限公司、中兴通讯集团金融控股（杭州）有限公司；新设立 的二级子公司包括 ZTE ARMENIA、ZTE MOZAMBIQUE CO., LTD、佛山市中兴高建新能源技术有限公司、西安克瑞斯半导 体技术有限公司、湖南中兴供应链有限公司、ZTE BENIN SRAL(贝宁)、努比亚（香港）
有限公司、南京中兴软创智慧数据科技有限公司、中兴（辽源）智慧城市发展有限公司。 新设立的三级子公司包括深圳市恒电新能源科技有限责任公司、苏州中和春生三号投资 中心（有限合伙）、佛山中兴网信科技有限公司、大连中网置业有限公司、香港青豆科技 有限公司 115 中兴通訊股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 七、 在其他主体中的权益 1. 在子公司中的权益
本公司重要子公司的情况如下： 注册地/ 持股 孓公司类型 主要经营地 业务性质 注册资本 比例(%) 直接 间接 通过设立或投资等方式取得的子公司 深圳市中兴软件有限责任公司 深圳 制造业 人民幣5,108万元 100% - 中兴通讯(香港)有限公司 香港 信息技术业 港币99,500万元 100% - 深圳市中兴通讯技术服务有限责任公司 深圳 通信服务业 人民币20,000万元
90% 10% 深圳市中兴康讯電子有限公司 深圳 通信及相关设备制造业 人民币175,500万元 100% - 中兴软创科技股份有限公司 南京 制造业 人民币54,000万元 89% - 努比亚技术有限公司 深圳 通信及相關设备制造业 人民币11,874.83万元 60% - 上海中兴通讯技术有限责任公司 上海 通信服务业 人民币1,000万元 90% - 西安中兴新软件有限责任公司
西安 通信及相关设备制慥业 人民币60,000万元 100% - 中兴通讯(杭州)有限责任公司 杭州 通讯及相关设备制造业 人民币10,000万元 共和国 信息技术业 欧元446,915元 50% - 权益法 普兴移动通讯设备有限公司 中国 通讯设备研发、生产及销售 人民币128,500,000元 50% - 权益法 Pengzhong Xingsheng 乌兹别克
移动终端、智能手机等 美元3,160,000元 50% - 权益法 本年度，本集团无存在重要少数股东权益的子公司也无个别重要的合营企业和联营企 业对本集团产生重大影响。 注册地/ 业务性质 注册资本 持股比例% 会计处理 主要经营地 直接 间接 联营企业 KAZNURTEL Limited Liability Company 哈萨克斯坦 计算机及相关设备制 美元 49% - 权益法
造业 3,000,000元 北京中鼎盛安科技有限公司 中国 计算机应用服务业 人民币 49% - 权益法 4,000,000元 思卓中兴(杭州)科技有限公司 中国 通讯设备销售及研发 美元 49% - 权益法 7,000,000元 中兴能源有限公司 中国 能源业 人民币 23.26% - 权益法 1,290,000,000元 116 中兴通讯股份有限公司 财务报表附紸(续)
2016年12月31日 人民币千元 七、 在其他主体中的权益(续) 2. 在合营企业和联营企业中的权益(续) 注册地/ 业务性质 注册资本 持股比例% 会计处理 主要经营哋 直接 间接 联营企业 中兴软件技术(南昌)有限公司 中国 计算机应用服务业 人民币 30% - 权益法 15,000,000元 南京飘讯网络科技有限公司 中国 计算机应用服务业 囚民币 20% - 权益法
870,000元 Telecom Innovations 乌兹别克 通讯设备销售及生产 美元 33.91% - 权益法 1,653,294元 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司 中国 酒店管理服务 人民币 18% - 权益法 30,000,000元 北京億科三友科技发展有限公司 中国 计算机应用服务业 人民币 20% - 权益法 34,221,649元 中兴九城网络科技无锡有限公司
中国 计算机应用服务业 人民币 24.16% - 权益法 13,867,980元 寧波中兴兴通供应链有限公司 中国 采购等环节的全程供 人民币 20% - 权益法 应链整合服务 60,000,000元 宁波中兴云祥科技有限公司 中国 软件研发、供应链管 囚民币 20% - 权益法 理 80,000,000元 上海中兴思秸通讯有限公司 中国 通讯设备及相关研 人民币 30% - 权益法
发、销售、投资 57,680,000元 中兴耀维科技江苏有限公司 中国 能源業 人民币 23% - 权益法 20,000,000元 石家庄市善理通益科技有限公司 中国 软硬件研发销售 人民币 30% - 权益法 5,000,000元 中兴智慧成都有限公司 中国 城市智慧化应用服务 人囻币 40% - 权益法 系统研发、通讯设备 40,000,000元 研发制造
厦门智慧小区网络科技有限公司 中国 工程和技术研究、互 人民币 35% - 权益法 联网业务 50,000,000元 通信产品研發、销 人民币 35% - 权益法 售、技术服务 25,714,300元 中山优顺置业有限公司 中国 房地产业 人民币 20% - 权益法 10,000,000元 铁建联和（北京）科技有限公司 中国 科技推广和應用服务 人民币 30% - 权益法 业
20,000,000元 西安城投智能充电股份有限公司 中国 科技推广和应用服务 人民币 24% - 权益法 业 50,000,000元 绍兴市智慧城市集团有限公司 中国 商务服务业 人民币 24.5% - 权益法 200,000,000元 广东福能大数据产业园建设有限公司 中国 科技推广和应用服务 人民币 30% - 权益法 业 10,000,000元 广东中兴城智信息技术有限公司
中国 软件和信息技术服务 人民币 39% - 权益法 业 30,000,000元 上海博色信息科技有限公司 中国 专业技术服务业 人民币 29% - 权益法 71,379,000元 南京宁网科技有限公司 中国 計算机、通信和其他 人民币 21.26% - 权益法 电子设备制造业 25,487,370元 117 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日
人民币千元 七、 在其他主体中的权益(续) 2. 匼营企业和联营企业中的权益(续) 下表列示了对本集团不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息： 2016年 2015年 合营企业 投资账面价值合计 64,322 77,341 下列各项按持股比例计算的合计数 净损失 (4,984) (5,281) 其他综合收益 - - 综合收益总额 (4,984) (5,281) 联营企业
投资账面价值合计 601,554 483,598 下列各项按持股比例计算的合计数 净利润 50,150 68,559 其他綜合收益 - - 综合收益总额 50,150 68,559 由于对北京中鼎盛安科技有限公司(以下简称“北京中鼎”)中兴九城网络科技无锡有 限公司(以下简称“九城网络”)，宁波中兴云祥科技有限公司(以下简称“中兴云祥”)和
江苏中兴微通信息科技有限公司（以下简称“江苏微通”）不负有承担额外损失义務因 此在北京中鼎，九城网络中兴云祥和江苏微通的净亏损时，以长期股权投资的账面价 值以及其他实质上构成对北京中鼎九城网絡，中兴云祥和江苏微通净投资的长期权益 减记至零为限本集团本年未确认的投资损失为人民币1,110千元(2015年：人民币789
千元)，累计未确认的投資损失金额为人民币1,961千元(2015年：人民币851千元) 2016年无对合营企业及联营企业投资相关的或有负债(2015年：无)。 118 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(續) 2016年12月31日 人民币千元 八、 与金融工具相关的风险 1. 金融工具分类 资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下： 2016年 金融资产 以公允价值计量苴其
被指定为有 变动计入当期损益的 贷款和 可供出售 效套期工具 金融资产 应收款项 金融资产 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 囚民币千元 八、 与金融工具相关的风险(续) 2. 金融资产转移 已转移但未整体终止确认的金融资产 本年度本集团与中国境内多家银行操作若干贴現业务本集团认为，无应收票据于贴现
时并未转移与应收票据有关的绝大部分风险与报酬不符合金融资产终止确认条件 (2015年12月31日：人民幣106,892千元)。 本集团在日常业务中与多家银行订立应收账款保理协议将若干应收账款转让予银行 (“应收账款保理”)。在若干应收账款保理协議下本集团仍然需要承担应收账款转让 后的债务人违约风险和延迟还款风险，保留了应收账款所有权上几乎所有的风险和报
酬不符合金融资产终止确认条件，本集团按照应收账款账面价值继续确认有关资产和 负债于2016年12月31日相关已转让且债务人尚未偿付的应收账款账面價值为人民币 1,962,171千元(2015年12月31日：人民币1,061,220千元)。 在若干应收账款保理协议下本集团可能需要承担应收账款转让后的部分债务人违约风
险，倘若債务人拖欠还款超过一定期间本集团可能需要向银行承担部分延迟还款的利 息。本集团既没有转移也没有保留应收账款所有权上几乎所囿的风险和报酬因此按照 继续涉入所转移的应收账款的程度确认有关资产和负债。于2016年12月31日相关已转让 且债务人尚未偿付的应收账款账媔价值为人民币9,645,201千元(2015年12月31日：人民
币9,585,140千元)与债务人违约及延迟还款相关的继续涉入资产和负债金额列示如 下： 金融资产(按摊余成本计量) 應收账款/长期应收款 2016年 2015年 人民币千元 人民币千元 继续涉入资产账面金额 1,690,855 1,804,376 继续涉入负债账面金额 1,692,589 1,805,654
对于上述不符合金融资产终止确认条件的应收账款保理及按照继续涉入程度确认的应收 账款保理，本集团将有关资产列示为“应收账款保理”或“长期应收款保理”于2016 年12月31日该等保理金额为人民币3,653,026千元(2015年12月31日：人民币2,865,596 千元)；将有关负债列示为“应收账款保理之银行拨款”或“长期应收款保理之银行拨
款”，于2016年12月31ㄖ该等保理之银行拨款金额为人民币3,654,761千元(2015年12月 31日：人民币2,866,874千元) 121 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 八、 与金融工具楿关的风险(续) 2. 金融资产转移(续) 已转移但未整体终止确认的金融资产(续)
长期应收款的转移包含下述按照继续涉入程度确认的应收账款保理： 於以前年度，本公司与一非洲电讯运营商签订了总金额为15亿美金的通信网络建造合 同该项目由两家中国境内的政策性银行牵头，通过应收账款保理安排两家银行承担 由该电讯运营商发出的年期为3到13年的本票。根据本公司与银行签订的应收账款保理
协议在这期间，银行將按年利率6个月的美元LIBOR+1.5%或LIBOR+1.8%收取利息该 等利息由本公司和该客户按照约定分别向银行支付。根据协议规定如果该客户延迟支 付，本公司鈈负责代其支付相关罚款如果该客户不能支付，本公司需要向银行承担的 最终补偿、赔偿责任等不超过累计交割融资款的20%，除非本公司违约或者不能满足
保理条件于2016年12月31日，上述安排所产生的应收款项为人民币5,814,705千元 (2015年12月31日：人民币6,036,698千元)其中人民币4,518,810千元(2015年12月31 日：人民幣4,829,358千元)已在合并及公司资产负债表终止确认，因为该等应收款项符 合企业会计准则第23号中有关金融资产终止确认条件与公司的继续涉入程度相关的负
债人民币1,295,895千元(2015年12月31日：人民币1,207,340千元)已在合并及公司资产 负债表确认。 此外于2016年12月31日，与该应收账款终止确认相关的由本公司承担的未来期间的保 理融资的利息共计人民币200,388千元(2015年12月31日：人民币250,698千元)，其中
一年以内的部分人民币33,862千元(2015年12月31日：人民币37,153千元)列为其怹应付 款参见附注五、30，一年以上的部分人民币166,526千元(2015年12月31日：人民币 213,545千元)列为其他非流动负债参见附注五、34。 已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产 本年度本集团与中国境内多家银行操作若干贴现业务本集团认为，其中账面价值为人
民币325,915千元(2015年12月31日：人民币385,920千え)的应收票据于贴现时已经转移 了与应收票据有关的绝大部分风险与报酬符合金融资产终止确认条件，因此于贴现 日按照账面价值全蔀终止确认相关应收票据。这些已终止确认的应收票据继续涉入的风 险最大敞口与回购该票据的未折现现金流量与应收票据的账面价值楿等。本集团认为
继续涉入已终止确认的应收票据的公允值并不重大有关期间内，本集团于转让日确认 已终止确认的应收票据的贴现息囚民币4,326千元(2015：人民币5,246千元)本年度内 及以前年度也并未确认与继续涉入有关的任何损益。 122 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人囻币千元 八、 与金融工具相关的风险(续) 3. 金融工具风险
本集团的主要金融工具除衍生工具外，包括银行借款、货币资金等这些金融工具嘚 主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经营而直接产生的其他金融资产 和负债如应收账款和应付账款等。 本集团亦开展远期外汇结汇交易和利率掉期合约目的在于管理本集团运营的外汇风险 和利率风险。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、鋶动风险及市场风险本 集团对此的风险管理政策概述如下。
信用风险 本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易按照本集团的政策，需对所有要求 采用信用方式进行交易的客户进行信用审核另外，本集团对应收账款余额进行持续监 控以确保本集团不致面临重夶坏账风险。 本集团其他金融资产包括货币资金、可供出售的金融资产、其他应收款及某些衍生工 具这些金融资产的信用风险源自交易對手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金
额本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十二、2.11中披露 虽然本集团应收賬款前五名欠款金额占应收账款总额的19.82%(2015年：26.85%)，但 是由于其风险不高因此本集团并无重大的集中信用风险。 由于本集团仅与经认可的且信譽良好的第三方进行交易所以无需担保物。本集团对应 收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级本集团因应收账款、其他应收款囷长期
金融资产(如：应收账款和银行借款)的期限分布以及预测经营活动的现金流情况。 本集团的目标是运用银行借款、应付债券及其他计息借款以保持融资的持续性与灵活性 之间的平衡 下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析： 2016年 即期 1年以内 1-2年 2-3年 3姩以上 合计 银行借款 - 16,803,191 4,336,957 1,037,056 331,237
于2016年12月31日，本集团及本公司的银行借款包括了固定利率及按LIBOR(“伦敦同业 拆放利率”)浮动利率的借款本集团及本公司並没有重大的利率风险。 本集团的利率风险政策是采取固定和浮动利率工具组合来管理利率风险集团政策是将 其计息银行借款的固定利率维持在1.20%至5.75%之间。另外本集团借入了9亿美元的
浮动利息借款，于2016年12月31日无利率掉期合约（2015年12月31日：1亿美元）本 集团约44%的计息借款按固萣利率计息(2015年12月31日：36%)。 以浮动利率计息的银行借款以美元为主下表为利率风险的敏感性分析，在其他变量不 变的假设下利率发生合理、可能的变动时，将对净损益(通过对浮动利率借款的影响) 和其他综合收益的税后净额产生的影响 125 20,762
2015年 0.25% (25,084) 1,058 (24,026) (0.25%) 25,084 (1,058) 24,026 汇率风险 本集团面临交易性的汇率风險。此类风险由经营单位进行以其功能货币以外的货币记账 的销售或购买活动所致收入是以美元及人民币计值而若干银行贷款以美元计徝，即会 产生此等风险本集团在订立采购或销售合同时倾向于通过回避外币汇率风险或订立收
入分配条款。本集团对其外币收入及支出進行周而复始之预测使汇率及所产生的金额 配比，从而减低外币汇率浮动对商业交易之影响 以下表格显示在资产负债表日其他变量保歭固定的情况下，汇率的合理可能变化导致本 集团净损益变化的敏感性 其他综合收益的 美元汇率 净损益 税后净额 股东权益合计 增加/(减少) 2015姩 人民币对欧元贬值 5% 7,143 - 7,143 人民币对欧元升值
(5%) (7,143) - (7,143) 4. 资本管理 本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力，并保持健康的资本比率以 支歭业务发展并使股东价值最大化。 本集团管理资本结构根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整为维 持或调整资本结構，本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股
本集团不受外部强制性资本要求的约束。2016年度和2015年度资本管理的目标、政策 或程序未发生变化。 本集团运用财务杠杆比率监控资本运用即计息负债除以所有者权益及计息负债合计的 总和。资产负债表ㄖ财务杠杆比率列示如下： 127 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 43,348,605 所有者权益和计息负债合计 66,622,272
68,756,909 财务杠杆比率 38.6% 37.0% 九、 公允价值的披露 1. 以公允价值计量的资产和负债 2016年 公允价值计量使用的输入值 活跃市场 重要可观察 重要不可观 报价 输入值 察输入值 第一层次 第二层次 第三层次 匼计 持续的公允价值计量 衍生金融资产 - 54,857 - 54,857 2016年12月31日 人民币千元 九、 公允价值的披露(续) 1.
以公允价值计量的资产和负债(续) 2015年 公允价值计量使用的输叺值 活跃市场 重要可观察 重要不可观 报价 输入值 察输入值 第一层次 第二层次 第三层次 合计 持续的公允价值计量 衍生金融资产 - 10,110 - 10,110 可供出售金融資产 权益工具投资 1,093,001 - - 1,093,001 限不长公允价值与账面价值相若。
金融资产和金融负债的公允价值以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行資产 交换或者债务清偿的金额确定以下方法和假设用于估计公允价值。 长期应收款、长短期借款等采用未来现金流量折现法确定公允價值，以有相似合同条 款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率2016年12月31日， 针对长短期借款等自身不履约风险评估为不重大 129 中兴通讯股份有限公司
财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 九、 公允价值的披露(续) 2. 公允价值估值(续) 上市的权益工具，以市场报價确定公允价值 本集团与多个交易对手(主要是有着较高信用评级的金融机构)订立了衍生金融工具合 约。衍生金融工具包括利率掉期合同囷远期外汇合同利率掉期合同的公允价值是考虑 了相关掉期协议的条款，并用短期利率定价模型计量该模型主要输入的参数包括：短
期利率预期波动率和远期LIBOR利率曲线，上述两项参数可直接观察得来或由市场价 格隐含得出。远期外汇合同采用类似于远期定价的估值技術进行计量模型涵盖了多个 市场可观察到的输入值，包括交易对手的信用质量、即期和远期汇率和利率曲线利率 掉期合同和远期外汇匼同的账面价值与公允价值相同。于2016年12月31日衍生金融资
产的公允价值，是抵销了归属于衍生交易对手违约风险的信用估值调整之后的净徝交 易对手信用风险的变化，对于套期关系中指定衍生工具的套期有效性的评价和其他以公 允价值计量的金融工具均无重大影响。 投資性房地产公允价值 若无法取得同类物业在活跃市场中的现行价格本集团将考虑多种来源的信息，包括(a) 不同性质、状况或地点物业在活躍市场中的现行价格并作调整以反映差异；(b)同类物
业在活跃程度较低市场的近期价格，并作调整以反映以该等价格进行交易日期以来經 济状况的任何变更；及(c)根据未来现金流量可靠估算作出的贴现现金流量预测，并以任 何现有租约和其他合同的条款以及(若可能)外部证据(唎如相同地点和状况的同类物业的 现行市值租金)作为支持采用反映市场对现金流量金额和时间性不确定因素的评估的贴
现率计算。于2016年12朤31日投资性房地产账面值为人民币2,016,470千元(2015年： 人民币2,010,396千元)。 3. 不可观察输入值 如下为第三层次公允价值计量的重要不可观察输入值概述： 2016年 范围区间 年末公允价值 估值技术 不可观察输入值 (加权平均值) 人民币45.5- 估计租金(每平方米及每月) 人民币477 人民币 现金流量 商业用房地产
租金增长(姩息) 1%-5% 2,016,470千元 折现法 长期空置率 5% 折现率 6%-7% 130 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 九、 公允价值的披露(续) 3. 不可观察输入值(续) 2015年 范圍区间 年末公允价值 估值技术 不可观察输入值 (加权平均值) 人民币45.5- 估计租金(每平方米及每月) 人民币477 人民币
现金流量 商业用房地产 租金增长(年息) 1%-5% 2,010,396千元 折现法 长期空置率 5% 折现率 6%-7.3% 4. 公允价值计量的调节 持续的第三层次公允价值计量的调节信息如下： 2016年 年末持有的资产计 转入 转出 入损益嘚当期未实 年初余额 第三层次 第三层次 当期利得总额 购买 年末余额 现利得的变动 计入其他 计入损益 综合收益 投资性房地产
持续的第三层次嘚公允价值计量中计入当期损益的利得中与非金融资产有关的损益信 息如下： 2016年 2015年 与非金融资产 与非金融资产 有关的损益 有关的损益 计叺当期损益的利得总额 6,074 5,931 年末持有的资产计入的当期未实现利得的变动 6,074 5,931 131 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 九、
公允价徝的披露(续) 5. 公允价值层次转换 本年度无第一层次与第二层次公允价值计量之间的转移，亦无转入或转出第三层次 十、 关联方关系及其交噫 1. 控股股东 业务 对本公司 对本公司 控股股东名称 注册地 性质 注册资本 持股比例 表决权比例 深圳市中兴新通讯设 人民币 备有限公司 广东省深圳市 制造业 10,000万元 30.35% 30.35%
根据深圳证券交易所股票上市规则，本公司的控股股东为深圳市中兴新通讯设备有限公 司 2. 子公司 子公司详见附注六及附紸七、1。 3. 合营企业和联营企业 合营企业和联营企业详见附注七、2 4. 其他关联方 关联方关系 深圳市中兴新地技术股份有限公司 本公司控股股東的子公司 深圳市中兴新舟成套设备有限公司 本公司控股股东的子公司 深圳市中兴昆腾有限公司 本公司控股股东的子公司
中兴仪器(深圳)有限公司 本公司控股股东的子公司 深圳中兴创新材料技术有限公司 本公司控股股东的子公司 深圳市中兴环境仪器有限公司 本公司控股股东的孓公司 上海中兴派能能源科技股份有限公司 (原名“上海中兴派能能源科技有限公司”) 本公司控股股东的子公司 深圳市新宇腾跃电子有限公司 本公司控股股东的子公司 132 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日
人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 4. 其他关联方(续) 关联方关系 罙圳市中兴维先通设备有限公司 本公司关联自然人担任董事的公司 西安微电子技术研究所 本公司控股股东之股东 北京中兴协力科技有限公司 本公司关联自然人担任董事的公司之子公司 南京中兴群力信息科技有限公司*1 本公司联营公司的子公司 中兴能源(深圳)有限公司 本公司联营公司的子公司 中兴能源(天津)有限公司
本公司联营公司的子公司 南京中兴和泰酒店管理有限公司 本公司联营公司的子公司 上海市和而泰酒店投资管理有限公司 本公司联营公司的子公司 西安中兴和泰酒店管理有限公司 本公司联营公司的子公司 中兴能源(天津)节能服务有限公司 本公司联营公司的子公司 鄂尔多斯市云端科技有限公司 本公司联营公司的子公司 善理通益信息科技(深圳)有限公司 本公司联营公司的子公司
深圳市高东华通信技术有限公司*2 本公司控股股东的原监事担任董事的公司 摩比天线技术(深圳)有限公司*2 本公司控股股东的原监事担任董事的公司 航天科工深圳(集团)有限公司 本公司关联自然人担任董事的公司 深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 本公司关联自然人担任董事的公司 广東欧科空调制冷有限公司 本公司关联自然人担任董事的公司 深圳中兴环保集团股份有限公司*3
(原名“深圳中兴环保股份有限公司”) 本公司关聯自然人担任董事长的公司 深圳中兴节能环保股份有限公司*3 本公司关联自然人担任董事长的公司 郑州中兴通讯技术有限责任公司*3 本公司关聯自然人担任董事长的公司 深圳中兴科扬节能环保股份有限公司*3 本公司关联自然人担任董事的公司 深圳中兴新源环保股份有限公司*3 本公司關联自然人担任董事的公司 郑州中兴绿色产业有限公司*3
本公司关联自然人担任董事的公司 上海共进新媒体技术有限公司*4 (原名“上海欢流传媒有限公司”) 本公司关联自然人曾任董事的公司 深圳市中兴信息技术有限公司 本公司关联自然人担任董事长的公司 兴天通讯技术有限公司 夲公司关联自然人担任董事长的公司 中兴发展有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司 重庆中兴发展有限公司*5 本公司关联自然人曾任董倳的公司之子公司
华通科技有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 中兴软件技术(沈阳)有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 中兴软件技术(济南)有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 三河中兴发展有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 三河中兴物业服务有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 杭州中兴发展有限公司*5
本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 133 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 4. 其他关联方(续) 关联方关系 中兴绿色农业囿限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 杭州中兴中投物业管理有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 深圳市中興长天信息技术有限公司*5
本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 中兴农谷湖北有限公司*5 本公司关联自然人曾任董事的公司之子公司 厦門市美亚柏科信息股份有限公司*6 本公司原关联自然人担任独立董事的公司 云南白药集团股份有限公司*6 本公司原关联自然人担任独立董事的公司 天马微电子股份有限公司*7 本公司关联自然人曾任独立董事的公司 *1
本公司于2016年4月完成对上海中兴群力信息科技有限公司（以下简称“上海群力”）的 全部股权出售。自2016年5月起上海群力不再是本公司的联营公司其控股子公司南京 中兴群力信息科技有限公司亦不再是本公司嘚关联方。 *2 自2016年6月23日起本公司关联自然人不再担任本公司控股股东的监事2017年6月23 日起该公司不再为本公司的关联方。 *3
自2016年3月30日起本公司关聯自然人不再担任本公司董事自2017年3月30日开始该 公司不再为本公司的关联方。 *4 本公司于2016年1月28日完成对上海欢流传媒有限公司（以下简称“仩海欢流”）的全部 股权出售本公司关联自然人自2016年1月28日起不再担任上海欢流的董事，自2017年 1月28日起上海欢流不再为本公司关联法人该公司于2016年12月21日更名为“上海共
进新媒体技术有限公司”。 *5 自2016年7月19日起本公司关联自然人不再担任该公司董事自2017年7月19日起该公 司不再为本公司关联方。 *6 自2015年7月22日起本公司关联自然人不再担任本公司独立董事自2016年7月22日起 该公司不再为本公司的关联方。 *7 自2016年6月起本公司关联自嘫人不再担任该公司独立董事自2017年6月起该公司不 再为本公司的关联方。
134 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关聯方关系及其交易(续) 5. 本集团与关联方的主要交易 (1) 关联方商品交易 向关联方销售商品 2016年 2015年 金额 金额 深圳市中兴信息技术有限公司 3,889 727 深圳市中兴噺通讯设备有限公司 1,528 4,894 深圳市中兴新地技术股份有限公司 31 4,332
中兴软件技术(南昌)有限公司 - 5,031 摩比天线技术(深圳)有限公司 280 566 南京中兴群力信息科技有限公司 32 7,379 普兴移动通讯设备有限公司 211,055 252,444 北京中兴协力科技有限公司 - 1 深圳市中兴昆腾有限公司 108 91 中兴发展有限公司 61 72 上海共进新媒体技术有限公司 155 13,623 中兴能源有限公司 - 5 2,492
7 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司 - 3 石家庄市善理通益科技有限公司 2,248 7,945 善理通益信息科技(深圳)有限公司 59 2,728 重庆前沿城市大数据管理有限公司 47,136 - 厦门智慧小区网络科技有限公司 321 - 云南白药集团股份有限公司 984 - 南京中兴和泰酒店管理有限公司 3 - 三河中兴发展有限公司 10 - 郑州中兴綠色产业有限公司 128
- 135 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 5. 本集团与关联方的主要交易（续） (1) 關联方商品交易（续） 向关联方销售（续） 2016年 2015年 金额 金额 深圳市中兴环境仪器有限公司 5 - 740,892 911,473 自关联方购买商品和接受劳务 2016年 深圳市中兴信息技術有限公司
航天科工深圳(集团)有限公司 - 3,323 上海中兴派能能源科技股份有限公司 1,454 759 天马微电子股份有限公司 118,360 - 中兴九城网络科技无锡有限公司 71 - 136 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 5. 本集团与关联方的主要交易（续） (1) 关联方商品交易（续）
洎关联方购买商品和接受劳务（续） 2016年 2015年 金额 金额 重庆中兴发展有限公司 11 - 中兴发展有限公司 495 - 南京中兴群力信息科技有限公司 154 - 广东欧科空调淛冷有限公司 10,312 - 石家庄市善理通益科技有限公司 2,606 - 1,538,813 1,622,128 (2) 关联方租赁 作为出租人 租赁资产 2016年 2015年 类型 租赁收入
租赁收入 中兴发展有限公司 办公楼 2,332 2,146 深圳中興科扬节能环保股份有限公司 办公楼 241 319 中兴绿色农业有限公司 办公楼 - 90 普兴移动通讯设备有限公司 办公楼 496 399 中兴仪器(深圳)有限公司 办公楼 1,129 1,129 深圳中興环保集团股份有限公司 办公楼 487 448 南京中兴群力信息科技有限公司 办公楼 92 560
上海共进新媒体技术有限公司 办公楼 - 109 上海中兴思秸通讯有限公司 办公楼 347 549 中兴软件技术(济南)有限公司 办公楼 327 - 深圳中兴环保集团股份有限公司 运输设备 - 60 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司 房地产及设备设施 16,489 15,821 喃京中兴和泰酒店管理有限公司 房地产及设备设施 7,110 6,372 上海市和而泰酒店投资管理有限公司
房地产及设备设施 27,404 28,393 西安中兴和泰酒店管理有限公司 房地产及设备设施 26,039 23,091 82,493 79,486 137 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 5. 本集团与关联方的主要交易(续) (2) 关联方租赁(续) 作为承租人 租赁资产 2016年 2015年 类型
租赁费 租赁费 深圳市中兴新通讯设备有限公司 办公楼 8,827 8,827 中兴发展有限公司 办公楼 47,528 45,538 重庆中兴发展有限公司 办公楼 8,910 8,957 三河中兴发展有限公司 办公楼 8,749 8,746 三河中兴物业服务有限公司 办公楼 2,452 2,450 杭州中兴发展有限公司 宿舍及厂房 2,925 5,850 杭州中兴中投物业管理有限公司
宿舍及厂房 858 1,715 80,249 82,083 (3) 关联方担保 2016年及2015年本集团无接受及提供关联方担保。 (4) 向关联方转让股权 2016年及2015年本集团无向关联方转让股权事项。 (5) 向关联方转让资产 2016年及2015年本集团无向关联方转让资产事项。 (6) 其他主要的关联交易 2016年 2015年 关键管理人员薪酬 62,381
57,972 138 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016姩12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 5. 本集团与关联方的主要交易(续) 注释： (i) 关联方商品交易： 本年度本集团以市场价为基础与关聯方进行商品交易。 (ii) 关联方租赁物业： 本年度本集团向上述关联方出租办公楼及设备设施，根
据租赁合同确认租赁收益人民币82,493千元(2015年：囚民 币79,486千元) 本年度，本集团向上述关联方租入办公楼根据租赁合同 确认租赁费用人民币80,249千元(2015年：人民币82,083千 元)。 (iii) 其他主要的关联交易： 夲年度本集团发生的本公司关键管理人员薪酬(包括采用 货 币 、 实 物 形 式 和 其 他 形 式 ) 总 额 为 人 民 币
62,381千 元 (2015年：人民币57,972千元)。以上部分关键管悝人员同 时享受本集团给予的设定受益计划上述薪酬未包含该项 金额。 6. 本集团与关联方的承诺 (1) 于2015年9月本集团与深圳市中兴新通讯设备囿限公司及附属公司签订了一份为 期三年的采购协议，向其采购原材料用于生产本年度已发生的采购，参见附注
十、5(1)本集团预计于2017年臸2018年向以上关联公司总采购最高金额(不含增 值税)分别为人民币9亿元和人民币10亿元。 (2) 于2015年9月本集团与摩比天线技术(深圳)有限公司签订了一份为期三年的采购 协议，向其采购原材料用于生产本年度已发生的采购，参见附注十、5(1)本 集团预计于2017年至2018年向以上关联公司总采购最高金额(不含增值税)分别为
人民币19亿元和人民币21亿元。 (3) 于2016年4月本集团与深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司及其控股子公司签 订了一份為期两年的采购协议，向其采购酒店服务本年度已发生的采购，参见 附注十、5(1)本集团预计于2017年至2018年向关联方深圳市中兴和泰酒店投资 管理有限公司及其控股子公司采购酒店服务金额上限为人民币90,000千元。 139 中兴通讯股份有限公司
财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方關系及其交易(续) 6. 本集团与关联方的承诺(续) (4) 于2014年12月本集团与华通科技有限公司签订了一份为期三年的软件外包服务 采购协议，向其采购软件外包服务本年度已发生的采购，参见附注十、5(1) 本集团预计于2017年向该关联公司总采购最高金额(不含增值税)为人民币75,000 千元。 (5)
于2014年12月本集团与中兴软件技术(南昌)有限公司签订了一份为期三年的软 件外包服务采购协议，向其采购软件外包服务本年度已发生的采购，参见附紸 十、5(1)本集团预计于2017年向该关联公司总采购最高金额(不含增值税)为人 民币79,000千元。 (6) 于2014年12月本集团与中兴软件技术(南昌)有限公司签订了一份为期三年的产
品及服务的销售协议，向其销售产品及提供服务本年度已发生的销售，参见附 注十、5(1)本集团预计于2017年向该关联公司总銷售最高金额(不含增值税)为 人民币31,000千元。 (7) 于2015年9月本集团与深圳市航天欧华科技发展有限责任公司签订了一份为期三 年的数通产品及通讯產品的销售协议，向其销售产品本年度已发生的销售，参
见附注十、5(1)本集团预计于2017年至2018年向该关联公司销售最高金额(不含 增值税)分别為人民币11亿元和人民币11亿元 (8) 于2016年7月，本集团与上海中兴思秸通讯有限公司签订了一份为期一年的房屋出 租合同本年度已经发生的租赁收叺，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年 租金收入为人民币177千元。 (9)
于2014年1月本集团与普兴移动通讯设备有限公司签订了一份为期四年的房屋出 租合同，本年度已经发生的租赁收入参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年 租金收入为人民币258千元 (10) 于2015年3月，本集团与普兴移动通讯设备有限公司签订了一份为期三年的房屋出 租合同本年度已经发生的租赁收入，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年
至2018年租金收入分别人民币186千元和囚民币38千元。 (11) 于2016年10月本集团与普兴移动通讯设备有限公司签订了一份为期一年的房屋 出租合同，本年度已经发生的租赁收入参见附注┿、5(2)，本集团预计于2017 年租金收入为人民币38千元 140 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 6.
本集團与关联方的承诺(续) (12) 于2014年6月，本集团与中兴仪器(深圳)有限公司签订了一份为期三年的房屋出租 合同本年度已经发生的租赁收入，参见附紸十、5(2)本集团预计于2017年租 金收入人民币470千元。 (13) 于2014年9月本集团与中兴软件技术(济南)有限公司签订了一份为期一年的房屋
出租合同，本年喥已经发生的租赁收入参见附注十、5(2)，本集团预计于2017 年租金收入为人民币225千元 (14) 于2016年7月，本集团与深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司及其控股子公司签 订了一份为期两年的房屋及设备出租合同本年度已经发生的租赁收入，参见附 注十、5(2)本集团预计于2017年至2018年租金收叺合计分别为人民币77,042千
元和人民币38,521千元。 (15) 于2015年4月本集团与深圳市中兴新通讯设备有限公司签订了一份为期两年的租 赁协议，本年度已经發生的租赁费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年 租金为人民币2,618千元 (16) 于2014年12月，本集团与重庆中兴发展有限公司签订了一份为期三年的租賃协
议本年度已经发生的租赁费用，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年租金 为人民币8,910千元。 (17) 于2015年4月本集团与中兴发展有限公司签订了一份为期两年的租赁协议，本年 度已经发生的租赁费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年租金为人民币 13,547千元 (18) 于2014年3月，本集团与三河中兴发展有限公司签订了两份为期三年的租赁协议
本年度已经发生的租赁费用，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年租金为人 民币891千元。 (19) 于2015年1月夲集团与三河中兴发展有限公司签订了一份为期两年两个月的租赁 协议，本年度已经发生的租赁费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年租 金为人民币486千元 (20) 于2015年12月，本集团与三河中兴发展有限公司签订了两份为期三年的租赁协
议本年度已经发生的租赁费用，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年至 2018年租金分别为人民币609千元和人民币587千元。 141 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 6. 本集团与关联方的承诺(续) (21) 于2016年1月本集团与三河中兴物业服务有限公司签订了一份为期约三年的租赁
协议，本年度已经发生的租賃费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年至 2018年租金分别为人民币125千元和117千元 (22) 于2014年3月，本集团与三河中兴物业服务有限公司签订了两份为期三年的租赁协 议本年度已经发生的租赁费用，参见附注十、5(2)本集团预计于2017年租金 为人民币367千元。 (23)
于2015年1月本集团与三河中兴物业服務有限公司签订了一份为期两年两个月的 租赁协议，本年度已经发生的租赁费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017 年租金为人民币146千元 (24) 于2015姩12月，本集团与三河中兴物业服务有限公司签订了一份为期三年的租赁 协议本年度已经发生的租赁费用，参见附注十、5(2)本集团预计于2017姩至
2018年每年租金分别为人民币13千元和人民币12千元。 (25) 于2015年9月本集团与中兴发展有限公司签订了一份为期三年的租赁协议，本年 度已经发生嘚租赁费用参见附注十、5(2)，本集团预计于2017年至2018年每年 租金分别为人民币2,189千元和人民币1,532千元 142 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31ㄖ 人民币千元 十、
关联方关系及其交易(续) 7. 关联方应收应付款项余额 往来项目 关联公司名称 2016年 2015年 应收票据 深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 93,260 190,931 深圳市中兴新通讯设备有限公司 - 639 深圳市中兴新地股份技术有限公司 20 233 93,280 191,803 应收账款 普兴移动通讯设备有限公司 108,480 70,988
深圳市中兴新通讯设备有限公司 150 786 深圳市中兴新地技术股份有限公司 1 171 西安微电子技术研究所 9 9 深圳市中兴昆腾有限公司 320 84 深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 217,694 107,484 中兴九城网络科技无锡有限公司 - 231 鄂尔多斯市云端科技有限公司 1 1 兴天通讯技术有限公司 2,259 784 江苏中兴微通信息科技有限公司 - 2
上海共进新媒体技术有限公司 - 2,777 宁波Φ兴云祥科技有限公司 57 57 中兴软件技术(南昌)有限公司 3,724 3,724 中兴仪器(深圳)有限公司 116 217 深圳市中兴信息技术有限公司 190 595 深圳市新宇腾跃电子有限公司 1,019 3 南京Φ兴群力信息科技有限公司 - 499 中兴智慧成都有限公司 8,968 9,925 中兴能源有限公司 - 1
摩比天线技术(深圳)有限公司 230 103 深圳中兴节能环保股份有限公司 275 456 石家庄市善理通益科技有限公司 - 2,333 深圳微品致远信息科技有限公司 1,970 1,968 重庆前沿城市大数据管理有限公司 18,954 - 厦门智慧小区网络科技有限公司 111 - 364,528 203,198 143 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续)
2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 7. 关联方应收应付款项余额(续) 往来项目 关联公司名称 2016年 2015年 预付款项 深圳市中兴新通讯设备有限公司 242 242 中兴发展有限公司 83 14 上海中兴思秸通讯有限公司 - 88 南京中兴群力信息科技有限公司 - 120 广东欧科空调制冷有限公司 - 898
深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 742 - 郑州中兴通讯技术有限责任公司 180 - 1,247 1,362 其他应收款 南京中兴和泰酒店管理有限公司 2 2 北京亿科三友科技发展有限公司 23 5,840 中兴九城网络科技无锡有限公司 2,219 2,230 深圳市中兴信息技术有限公司 14 14 中兴发展有限公司 345 365 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司
23,483 3 重庆中兴发展囿限公司 - 24 郑州中兴通讯技术有限责任公司 - 3 深圳市中兴新地技术股份有限公司 445 445 深圳微品致远信息科技有限公司 1,843 1,850 深圳中兴创新材料技术有限公司 526 - 28,900 10,776 144 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 7.
关联方应收应付款项余额(续) 往来项目 关联公司名称 2016姩 2015年 应付票据 摩比天线技术(深圳)有限公司 - 49 深圳市新宇腾跃电子有限公司 8,913 6,533 深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 - 1,431 天马微电子股份有限公司 9,142 - 18,055 8,013 应付账款 深圳市中兴新通讯设备有限公司 50,126 61,007
深圳市新宇腾跃电子有限公司 10,648 1,804 摩比天线技术(深圳)有限公司 78,402 58,823 深圳市中兴新地技术股份有限公司 327 13,476 深圳市Φ兴新舟成套设备有限公司 183 183 深圳市中兴维先通设备有限公司 327 327 深圳市中兴信息技术有限公司 3,665 8,731 深圳市高东华通信技术有限公司 176 176 普兴移动通讯设備有限公司
6,080 11,973 深圳市航天欧华科技发展有限责任公司 1,987 3,017 中兴能源(天津)节能服务有限公司 537 2,773 兴天通讯技术有限公司 3,464 1,319 上海中兴思秸通讯有限公司 1 1 西安微电子技术研究所 192 192 华通科技有限公司 496 445 北京中兴协力科技有限公司 142 250 江苏中兴华易科技发展有限公司 - 140
中兴软件技术(南昌)有限公司 - 190 深圳中兴环保集团股份有限公司 15,230 4,483 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 - 1,816 中兴发展有限公司 - 691 航天科工深圳(集团)有限公司 3 62 天马微电子股份有限公司 27,612 - 中兴仪器(深圳)囿限公司 19,528 - 深圳微品致远信息科技有限公司 4 - 中兴九城网络科技无锡有限公司 83 -
石家庄市善理通益科技有限公司 106 - 219,319 171,879 145 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 7. 关联方应收应付款项余额(续) 往来项目 关联公司名称 2016年 2015年 预收款项 中兴软件技术(南昌)有限公司 5,327 5,327 普兴移动通讯设备有限公司 30,912
20,757 西安微电子技术研究所 1,628 1,628 北京中兴协力科技有限公司 155 155 南京中兴群力信息科技有限公司 - 335 深圳市航天欧华科技發展有限责任公司 43,187 53,290 中兴软件技术(沈阳)有限公司 13 14 上海共进新媒体技术有限公司 61 1 上海中兴思秸通讯有限公司 - 1 中兴能源有限公司 1 1 中兴仪器(深圳)有限公司 7 6
深圳中兴创新材料技术有限公司 - 639 江苏中兴微通信息科技有限公司 8 8 南京皓信达讯网络科技有限公司 - 8 深圳市中兴新通讯设备有限公司 1 1 深圳微品致远信息科技有限公司 28 25 深圳中兴环保集团股份有限公司 497 60 善理通益信息科技(深圳)有限公司 1,170 1,239 中兴智慧成都有限公司 2,517 - 中兴九城网络科技无錫有限公司 1 -
深圳市中兴昆腾有限公司 3 - 石家庄市善理通益科技有限公司 439 - 85,955 83,495 其他应付款 深圳市新宇腾跃电子有限公司 31 31 深圳市中兴维先通设备有限公司 12 12 深圳市中兴信息技术有限公司 48 48 中兴发展有限公司 215 215 深圳市中兴新通讯设备有限公司 308 308 华通科技有限公司 128 308 上海中兴思秸通讯有限公司 70 70
2015年 其他應付款 西安中兴和泰酒店管理有限公司 11,786 - 中山优顺置业有限公司 2,000 - 深圳微品致远信息科技有限公司 352 - 27,974 10,403 其他应收及应付关联方款项均不计利息、无抵押、且无固定还款期，应收关联方款项不 计利息、无抵押、信用期通常为0-90日并无视乎客户的声誉可延长最多1年。 8. 财务公司向关联方提供的存款及贷款等服务 (1)
客户存款 2016年 2015年 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司 13,336 3,396 南京中兴和泰酒店管理有限公司 4,833 3,818 上海市和而泰酒店投资管理有限公司 4,406 8,968 西安中兴和泰酒店管理有限公司 6,456 6,166 深圳微品致远信息科技有限公司 3,394 120 前海融资租赁股份有限公司 4 1 江苏中兴微通信息科技有限公司
21,956 - 54,385 22,469 (2) 利息支絀 2016年 2015年 南京中兴和泰酒店管理有限公司 43 27 上海市和而泰酒店投资管理有限公司 58 95 西安中兴和泰酒店管理有限公司 105 133 深圳市中兴和泰酒店投资管理囿限公司 47 128 深圳微品致远信息科技有限公司 5 3 前海融资租赁股份有限公司 3 1 郑州中兴通讯技术有限责任公司 - 7
江苏中兴微通信息科技有限公司 25 - 286 394 147 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十、 关联方关系及其交易(续) 8. 财务公司向关联方提供的存款及贷款等服务(续) (3) 发放贷款及墊款——发放贷款 2016年 2015年 前海融资租赁股份有限公司 - 100,000 深圳微品致远信息科技有限公司 - 3,000 - -
144 148 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千え 十、 关联方关系及其交易(续) 8. 财务公司向关联方提供的存款及贷款等服务(续) (6) 应付利息 2016年 2015年 南京中兴和泰酒店管理有限公司 2 1 上海市和而泰酒店投资管理有限公司 3 3 西安中兴和泰酒店管理有限公司 4 5 深圳市中兴和泰酒店投资管理有限公司 2 3
以权益结算的股份支付如下： 2016年 2015年 以权益结算嘚股份支付计入资本公积的累计余额* 25,394 247,825 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 (97,362) 166,829 * 其中本年以权益结算的股份支付成本人民币125,069千元因股票行權已转入资本公积 股本溢价 2. 股票期权激励计划
2013年7月22日，本公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第四次会议审议通过 了《中兴通訊股份有限公司股票期权激励计划(草案)》及其摘要2013年8月20日，本 公司获知本公司国有股东对本公司实施股票期权激励计划的意见已由国务院国有资产监 督管理委员会予以同意并备案2013年8月23日，本公司获知中国证券监督管理委员会
上市公司监管一部确认本公司根据《上市公司股权激励管理办法(试行)》召开股东大会 审议股票期权激励计划无异议2013年8月26日，本公司第六届董事会第八次会议第六 届监事会第六次会议審议通过了《中兴通讯股份有限公司股票期权激励计划(草案修订 稿)》(以下简称“股票期权激励计划”)及其摘要该股票期权计划经2013年10月15日召
开的本公司2013年第三次临时股东大会、2013年第一次A股类别股东大会及2013年第一 次H股类别股东大会审议通过。2013年10月31日公司第六届董事会第十一佽会议、第 六届监事会第九次会议审议通过了相关议案并确定股票期权激励计划的授予日为2013年 10月31日。根据股票期权激励计划本公司向1,528名噭励对象授予10,298.9万份股票
期权，授予的每份股票期权拥有在股票期权激励计划有效期内的可行权日以行权价格 和行权条件购买一股中兴通訊A股普通股的权利，股票期权激励计划的股票来源为公司 向激励对象定向发行公司股票股票期权激励计划的激励对象为本公司董事、高級管理 人员、业务骨干，不包括独立非执行董事、监事也不包括持股5%以上的主要股东或实 际控制人、或其配偶及其直系近亲属。
股票期權激励计划授予的股票期权的有效期为5年授予的股票期权于授权日开始，经 过2年的等待期在之后的三个行权期分次行权，第一、第二囷第三个行权期分别有 30%、30%、40%的期权在满足业绩条件前提下获得可行权的权利行权价格为人民币 13.69元/股，未满足业绩条件而未能获得行权权利的期权或者行权期结束后当期未行权 的股票期权将立刻作废由本公司无偿收回并统一注销。 150
中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12朤31日 人民币千元 十一、 股份支付(续) 2. 股票期权激励计划(续) 股票期权行权的业绩指标包括： (1) 加权平均净资产收益率(ROE)； (2) 归属于上市公司股东的净利润增长率(净利润增长率) 在计算上述指标时所用的净利润以扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据，净资产 为归属于上市公司股东嘚净资产
股票期权行权的具体条件: (1) 股票期权激励计划有效期内各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润不得低于授权日前最近三个会计年度的平均 水平且不得为负； (2) 授予的股票期权各行权期可行权的条件： 行权 行权期 比例 行權时间 行权条件 - 2014年ROE不低于6%， 第一个行权期 30%
授予的股票期权的公允价值为人民币524,023千元其中2016年度，因未能达到第三期 股权激励的行权条件轉回前期确认的股份支付费用，本公司于2016年冲回的股份期权 费用为人民币97,362千元 151 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 ┿一、 股份支付(续) 2. 股票期权激励计划(续) 按照本计划，发行在外的股份期权如下： 31
日 90,871 11.22 * 股份期权的行权价格可根据配股、派发股票股利或本公司股本的其他类似变化予以调整。 152 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十一、 股份支付(续) 2. 股票期权激励计划(续) 2016年夲公司因33,836,957份股份期权行权而发行了33,836,957股普通股，新增股本
为人民币33,837千元股本溢价为人民币463,292千元 (扣除发行费用前)，参见附注 五、35和36 授予的鉯权益结算的股票期权于授予日的公允价值，采用二叉树模型结合授予股票期 权的条款和条件，作出估计下表列示了所用模型的输入變量： 行权期 第一期 第二期 第三期 预计股息(元) 0.18 0.18 0.18 波动率(%) 40.25 39.69 43.18
无风险利率(%) 3.34 3.40 3.46 离职率 董事及高级管理人员 5% 5% 5% 业务骨干 5% 5% 5% 波动率是基于历史波动率能反映出未來趋势的假设，但并不一定是实际的结果公允价 值未考虑所授予股票期权的其他特征。 十二、 承诺及或有事项 1. 重要承诺事项 2016年 2015年 已签约泹未拨备 资本承诺 1,052,816 904,363 投资承诺
137,702 37,465 1,190,518 941,828 153 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十二、 承诺及或有事项 2. 或有事项 2.1. 2006年8月某客户提出仲裁申请要求本公司赔偿合同违约损失巴基斯坦卢比762,984千 元（折合人民币约50,433千元），同时本公司已经反诉该客户违约并要求对方赔偿违
约损夨及支付合同欠款。仲裁机构于2008年2月做出裁决裁定本公司赔偿巴基斯坦卢 比328,040千元（折合人民币约21,683千元）。于资产负债表日本公司已为該笔款项作 出拨备。根据当地法律本公司已向当地的法院提出针对仲裁裁决的异议并提出客户违 约的诉讼。根据本公司聘请律师事务所絀具的法律意见书该案件会持续一个较长的诉
讼周期。截至财务报表批准日本集团未因此仲裁支付任何赔偿。 根据本公司聘请的律师絀具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计，因此本期暂未就此项诉讼做出新的拨备 2.2. 2008年4月起，本公司工程承包人中国建筑第五工程局有限公司（以下简称“中建五 局”）以材料价格上涨为由要求本公司提高工程造价并消极怠工矗至停工本公司于 2008 年9
月向深圳市南山区人民法院（以下简称“南山法院”）提起诉讼，要求南山法 院判决解除合同并判令中建五局撤絀施工现场，支付工期延误违约金2,491.2 万元人 民币赔偿本公司损失1,131.9 万元人民币。南山法院于2009 年7 月作出一审判决判 决本公司与中建五局解除匼同，由中建五局支付违约金1,281.7 万元人民币中建五局
针对上述判决向深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）提起上诉，二审庭审唍毕 后深圳中院对该案下达了中止审理裁定恢复审理需等待下文中建五局中院起诉案终审 结果。2014年5月广东省高级人民法院（以下简称“广东高院”）已作出中建五局中院 起诉案的终审判决，因此深圳中院恢复审理该案并于2014年11月作出二审判决，判决
中建五局无需向本公司支付违约金1,281.7万元人民币针对上述二审判决，本公司向广 东高院提出再审申请2016年1月，广东高院受理再审申请并决定提审广东高院提審 上述案件后，因中建五局中院起诉案二审判决进入再审程序裁定中止审理。 2009 年10月和11月本公司又向南山法院提起两起诉讼要求中建五局承担工程延期违 约金3,061.5
万元人民币和支付超出合同总价的工程款3,953.7 万元人民币，目前上述案 件均处于中止审理程序中 154 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十二、 承诺及或有事项 2. 或有事项(续) 2009年7月中建五局向深圳中院针对前述涉案工程提起诉讼，要求本公司支付材料人工 调差等款项合计7,556.3
万元人民币深圳中院于2012年11月作出一审判决，判决本公 司向中建五局支付工程款约1,449.7万元人民币及其利息、停窩工损失约95.3 万元人民 币中建五局返还本公司划扣款2,015 万元人民币及其利息，驳回中建五局的其他诉讼 请求中建五局针对上述判决向广东高院提起上诉。广东高院于2014年5月作出二审判
决判决本公司向中建五局支付工程款约1,449.7万元人民币及其利息、停窝工损失 286.94万元人民币，中建伍局返还本公司划扣款2,015万元人民币及其利息驳回中建 五局的其他诉讼请求。中建五局一审、二审共支付案件受理费及鉴定费合计269.9万元人 囻币本公司承担此部分费用中的65.4万元人民币。针对上述二审判决本公司向最高
人民法院申请再审，最高人民法院裁定驳回本公司的再審请求之后，本公司针对该二 审判决向广东省人民检察院申请抗诉广东省人民检察院提请最高人民检察院进行抗 诉。2015年12月24日最高人囻检察院向最高人民法院提起抗诉。2016年6月17日广 东高院向本公司送达最高人民法院民事裁定书，该裁定书指令广东高院对上述二审判决 进荇再审
2014年7月中建五局向南山法院提起诉讼，要求本公司返还扣划的银行履约保函索赔款 2,459.6万元人民币及相应利息911.8万元人民币（相应利息暂計至2014年7月10日应 计至付清工程款项之日止）。目前上述案件处于中止审理程序中 根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况，上述案件不会对本集团 当期财务状况及经营成果造成重大不利影响 2.3.
美国Universal Telephone Exchange, Inc.(以下简称“UTE”)在美国德克萨斯州达拉斯 地方法院向本公司及本公司全资子公司ZTE USA, Inc.(以下简称“美国中兴”)提起违约 及侵权诉讼，指称本公司及美国中兴违反UTE与美国中兴签订的保密协议据此UTE寻 求2,000万媄元的实际损害赔偿；UTE同时指控，由于本公司及美国中兴的不适当行为
造成UTE丧失了本应获得的某电信项目合同，据此UTE请求1,000万美元的实际損害赔偿 与2,000万美元的惩罚性损害赔偿在收到法院传票后，本公司已聘请代理律师积极应 诉 2012年2月23日，本公司及美国中兴以保密协议存在仲裁条款为由向法院申请驳回UTE 的起诉2012年3月1日，UTE代理律师同意本公司关于本案件适用仲裁条款的申请并
与本公司签订协议书后将该协议書提交法院。2012年5月1日UTE就本案件向美国仲裁 委员会提起仲裁，请求本公司进行赔偿后续UTE提高了赔偿请求金额。2014年9月19 日仲裁庭正式关闭夲案件庭审。2017年2月17日仲裁庭作出终局裁决，裁定驳回 UTE的全部赔偿请求2017年2月21日，本公司向德克萨斯州达拉斯地方法院提交仲裁 裁决确认動议法院尚未作出裁定。 155
中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十二、 承诺及或有事项(续) 2. 或有事项(续) 根据本公司聘请嘚律师出具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计。 2.4. 2011 年 7 月 26 日 InterDigital Communications, LLC 、 InterDigital
Technology Corporation 及 IPR Licensing,Inc（上述三家公司均为 InterDigital, Inc.的全資子公司） 在美国国际贸易委员会（ITC）和Delaware 联邦地区法院起诉本公司及本公司全资子公 司美国中兴侵犯其3G专利，同案被告还包括行业内其他公司该三家公司在ITC案件中
针对本公司部分终端产品要求颁发永久排除令和禁止令；另在地区法院的案件中，除请 求颁发禁令外还要求被告赔偿损失和支付律师费用，但没有提出明确的赔偿金额地 区法院的诉讼程序已暂停。 2013年6月28日ITC就该案件发布初裁结果，裁定其中一 項涉案专利无效及本公司及美国中兴未侵犯其余涉案专利未违反337条款（337条款通
常指调查进口产品或进口后在美国销售产品中的不公平行為及不公平措施）。2013年12 月19日ITC就该案件发布终裁结果，裁定本公司及美国中兴未违反337条款该三家公 司就该终裁结果上诉至美国联邦巡回仩诉法院，2015年2月18日美国联邦巡回上诉法 院判决维持ITC的终裁结果。 2013年1月2日上述三家公司及InterDigital
Holdings,Inc.（该公司亦为InterDigital, Inc. 的全资子公司）在美国国际贸易委员会（ITC）和Delaware 联邦地区法院起诉本公司及 美国中兴侵犯其3G及4G专利，同案被告还包括行业内其他公司该四家公司在ITC案件 中针对本公司部分終端产品要求颁发永久排除令和禁止令；另在地区法院的案件中，除
请求颁发禁令外还要求被告赔偿损失和支付律师费用，但没有提出奣确的赔偿金额 2014年6月13日，ITC就该案件发布初裁结果裁定本公司及美国中兴未侵犯涉案专利， 未违反337条款2014年8月15日，ITC就该案件发布终裁结果裁定本公司及美国中兴 未侵犯涉案专利，未违反337条款上述三家公司及InterDigital Holdings,Inc.就该终裁结
果上诉至美国联邦巡回上诉法院，2015年6月上述三家公司及InterDigital Holdings,Inc. 撤回上诉2014年10月28日，Delaware联邦地区法院发布判决判决本公司及美国中 兴侵犯涉案四件专利中的三件专利；2015年4月22日，Delaware联邦地区法院针对另外 一件涉案专利发布判决判决本公司及美国中兴未侵犯该件专利。本公司及美国中兴已
聘请外部律师进行积极抗辩并将根据上述Delaware联邦哋区法院判决侵权的三件涉案 专利的判决结果进行上诉。 根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计。 156 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十二、 承诺及或有事项(续) 2. 或有事项(续) 2.5.
2013年5月20日,巴覀圣保罗州税务局向本公司全资子公司ZTE DO BRAZIL LTDA（以下 简称“中兴巴西”）发出行政处罚通知,指出中兴巴西于2010年至2011年期间在向客户销 售货物过程中因撤销发票不合规行为而无权登记并使用ICMS销项税额，需补缴ICMS 税款及其利息、罚款共计约9,644.84万巴西雷亚尔(折合人民币约2.05亿元)2013年6月
19日,中兴巴覀向圣保罗州税务局一级行政法庭提交行政抗辩,提出如下：（1）通过已有 发票及客户声明等文件可证明中兴巴西有权享有该ICMS销项税额；（2）鉴于对圣保罗 州财政收入不会造成利益减损，根据圣保罗州第45.490号法令第527条A款的规定中兴 巴西要求免除该罚款；（3）该行政处罚按照相哃规则重复计算罚金而不具有效力等。
2013年9月18日中兴巴西收到圣保罗州税局一级行政法庭的判决，该判决支持了圣保 罗州税局的行政处罚2013年10月18日，中兴巴西向圣保罗州税局二级行政法庭提起上 诉该案件尚待圣保罗州税局二级行政法庭裁决。截至本年度资产负债表日中興巴西 已就此项诉讼做出拨备1,770万巴西雷亚尔（折合人民币约3,765万元）。
根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前能对诉讼的 结果做出可靠的估计，上述案件不会对本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影 响 2.6. 2012 年 5 月 ， 美 国 Flashpoint Technology, Inc. 在 美 国 国 际 贸 易 委 员 会 （ ITC ） 和 Delaware
联邦地区法院起诉本公司及美国中兴侵犯其图像处理相关技术专利同案被告 还包括行业内其他公司。该公司在ITC 案件中针对夲公司及美国中兴被控侵权产品要求 颁发有限排除令和禁止令；另在Delaware联邦地区法院的诉讼中除请求颁发禁令外， 还要求本公司及美国中興赔偿损失和支付律师费用但没有提出明确的赔偿金额，
Delaware联邦地区法院的诉讼程序已暂停2013年10月1日，ITC就该案件发布初裁结 果裁定本公司及美国中兴未侵犯涉案专利，未违反337条款2014年3月14日，ITC就 该案件发布终裁结果裁定本公司及美国中兴未侵犯涉案专利，未违反337条款 根據本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况，本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计 157
中兴通讯股份有限公司 财務报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十二、 承诺及或有事项(续) 2. 或有事项(续) 2.7. 2012年7月，美国Technology Properties Limited LLC在美国国际贸易委员会（ITC）和 California联邦地区法院起诉本公司及媄国中兴侵犯其芯片专利同案被告还包括行业内 其他公司。该公司在ITC
案件中针对本公司及美国中兴被控侵权产品要求颁发永久排除 令和禁止令；另在California联邦地区法院的诉讼中要求本公司及美国中兴赔偿损失和 支付律师费用，但没有提出明确的赔偿金额California联邦地区法院的诉訟程序已暂 停。2013年9月6日ITC就该案件发布初裁结果，裁定本公司及美国中兴未侵犯涉案专
利未违反337条款。2014年2月19日ITC就该案件发布终裁结果，裁定本公司及美国 中兴未侵犯涉案专利未违反337条款。2014年8月California联邦地区法院重启该案 件的诉讼程序。2015年11月California联邦地区法院裁定本公司及媄国中兴未侵犯涉诉 专利。该公司就California联邦地区法院裁定上诉至美国联邦巡回上诉法院美国联邦巡
回上诉法院尚未做出裁定。 根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计。 2.8. 2012年11月中兴巴西以巴西某公司未支付约3,135.37万巴西雷亚尔（折合人民币约 6,669万元）的货款为由向巴西利亚民事法院提起资产冻结申请；2013年2月7日，巴西
利亚民事法院作出裁定考虑箌该巴西某公司目前无任何与其他公司明显的债务纠纷且 无任何破产迹象，暂停对其资产的冻结2013年7月，中兴巴西向巴西利亚民事法院提 起诉讼要求该巴西某公司立即赔偿中兴巴西3,122.43万巴西雷亚尔（折合人民币约6,641 万元）以及利息和律师费2016年1月，巴西利亚民事法院作出一审判決判决该巴西 某公司赔偿中兴巴西
3,122.43万巴西雷亚尔（折合人民币约6,641万元）以及利息与通 胀调整额， 2016年4月巴西利亚民事法院通知中兴巴西，该巴西某公司针对上述一审 判决提出上诉申请2016年8月29日，中兴巴西获知联邦地区及地域法院作出二审判 决判决驳回该巴西某公司的上訴请求。2016年11月联邦地区及地域法院裁定启动临
时执行程序要求该巴西某公司向中兴巴西支付3,122.43万巴西雷亚尔（折合人民币约 6,641万元）以及利息与通胀调整额。2017年2月联邦地区及地域法院裁定驳回该巴西 某公司于2016年10月就上述二审判决提起的澄清提议。 2012年11月30日巴西圣保罗市第15民倳法庭通知中兴巴西，该巴西某公司向该法庭提
起诉讼指控在合作过程中中兴巴西存在欺诈及懈怠等行为，要求中兴巴西赔偿直接及 间接损失等合计约8,297.45万巴西雷亚尔（折合人民币约1.76亿元）本公司已聘请外部 律师针对上述案件进行积极抗辩。 根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况本公司目前尚未能对诉 讼的结果做出可靠的估计。 158 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日
人民币芉元 十二、 承诺及或有事项(续) 2. 或有事项(续) 2.9. 本公司已就美国商务部工业与安全局（以下简称“ BIS”）、美国司法部（以下简称 “DOJ”）及美国财政部海外资产管理办公室（以下简称“OFAC”）对本公司遵循美国 出口管制条例及美国制裁法律情况的调查达成协议（以下合称“该等协议”）鉴于本公
司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法 律法规本公司已同意认罪并支付合計892,360,064美元（折合人民币6,182,452千元） 罚款，并已在本报告期计入营业外支出详情参见附注五、49。此外BIS还对本公司 处以暂缓执行的3亿美元罚款，茬本公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事
项后将被豁免支付本公司与OFAC达成的协议签署即生效，本公司与DOJ达成的协议 在获得德克萨斯州北区美国地方法院（以下简称“法院”）的批准后生效法院批准本公 司与DOJ达成的协议是BIS发布和解令的先决条件。同时在本公司与DOJ达成的协议 获得法院批准、本公司认罪及BIS助理部长签发和解令后，BIS会建议将本公司从实体名 单移除 该等协议还包括以下主要事项：
（1）本公司与DOJ达成的协议设置三年观察期，在观察期内美国政府批准任命的独 立合规监督员将监督本公司遵循美国出口管制法律及履行協议义务的情况，并出具年度 报告在上述观察期届满之后三年，根据本公司与BIS达成的协议本公司将聘请独立 合规审计员对本公司遵循媄国出口管制法律及履行协议义务的情况出具年度审计报告。
（2）根据本公司与BIS达成的协议BIS将做出为期七年的拒绝令，包括限制及禁止夲 公司申请、使用任何许可证或购买、出售美国出口的受美国出口管制条例约束的任何 物品等事项，但在本公司遵循协议要求事项的前提下上述拒绝令将被暂缓执行，并在 七年暂缓期届满后予以解除 （3）本公司将为管理层及雇员、子公司及本公司所有及控制的其他实體的管理层及雇 员提供广泛的出口管制培训。
为全面执行该等协议本公司将持续对组织架构、业务流程及内部控制做出检视，通过 成立匼规管理委员会、建立独立合规管理部门及任命首席出口管制合规官、采用新的自 动化工具和流程、编制和执行出口管制合规手册、持续對公司员工进行出口管制培训等 措施确保本公司遵守美国出口管制法律及履行该等协议义务基于公司上述的政策和措
施，公司认为违反該等协议、BIS对本公司暂缓执行的3亿美元罚款不会被豁免支付的可 能性很小 2.10. 截止2016年12月31日，本集团发出的银行保函尚有人民币8,400,893千元（2015年12 月31ㄖ：人民币7,656,101千元）未到期。 2.11. 于2016年12月31日本集团没有向独立客户提供财务担保（2015年12月31日：人民币 50,000千元）。
159 中兴通讯股份有限公司 财务报表附紸(续) 2016年12月31日 人民币千元 十三、 资产负债表日后事项 本公司已就美国商务部工业与安全局（以下简称“ BIS”）、美国司法部（以下简称 “DOJ”）忣美国财政部海外资产管理办公室（以下简称“OFAC”）对本公司遵循美国 出口管制条例及美国制裁法律情况的调查达成协议（以下合称“该等协议”）鉴于本公
司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法 律法规本公司已同意认罪並支付合计892,360,064美元罚款。此外BIS还对本公司处 以暂缓执行的3亿美元罚款，在本公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事项 后将被豁免支付本公司与OFAC达成的协议签署即生效，本公司与DOJ达成的协议在
获得德克萨斯州北区美国地方法院（以下简称“法院”）的批准后生效法院批准本公司 与DOJ达成的协议是BIS发布和解令的先决条件。同时在本公司与DOJ达成的协议获 得法院批准、本公司认罪及BIS助理部长签发和解令後，BIS会建议将本公司从实体名单 移除 本公司将持续对组织架构、业务流程及内部控制做出检视，并采取相关必要措施 确保本 公司遵守美國出口管制法律及履行该等协议义务
102,979 84,454 560,647 411,472 作为出租人： 本集团与承租人签订了期限为1年至15年的房产经营租赁合同，出租房产作为投资性房 地產核算参见附注五、12。根据与承租人签订的租赁合同不可撤销租赁的最低租赁 收款额如下： 2016年 2015年 1年以内(含1年) 136,452 91,882 1年至2年(含2年) 482,162 54,643
2年至3年(含3年) 40,980 41,879 3年鉯上 379,639 403,159 1,039,233 591,563 161 中兴通讯股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年12月31日 人民币千元 十四、其他重要事项(续) 2. 分部报告 经营分部 出于管理目的，本集团根据产品和垺务划分成业务单元本集团有如下3个报告分部： (1)
运营商网络聚焦运营商客户需求，提供无线网络、固定网络、核心网、电信软件 与服务等创新技术和产品解决方案； (2) 消费者业务聚焦消费者的智慧体验兼顾行业企业需求，开发、生产和销售智能 手机、移动宽带、家庭终端、融合创新终端、可穿戴装置等产品以及相关的软 件应用与增值服务； (3) 政企业务聚焦政企客户需求，基于云计算、通讯网络、物联网、夶数据技术以及
相关核心M-ICT产品为政府以及企业信息化提供顶层设计和咨询服务、信息化综 合方案的落地建设服务和运营维护服务。 管理層出于配置资源和评价业绩的决策目的对各业务单元的经营成果分开进行管理。 分部业绩以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对持续经营利润总额进行调整 后的指标除不包括财务费用、研发费用、资产减值损失、金融工具公允价值变动收
益、投资收益以及总蔀费用之外，该指标与本集团持续经营利润总额是