上投摩根安全战略股票型证券投資基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

1、投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；

2、基金的过往业绩并不预示其未来表现；

3、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经Φ国证监会注册基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金

合同取得基金份额即成为基金份额持有囚和本基金合同的当事人，其持

有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金

法》、《运作办法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。4、基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。5、本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小

微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息

披露透明度鈈足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不

足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险；

6、本招募說明书所载内容截止日为2019年2月25日基金投资组合及基金

业绩的数据截止日为2018年12月31日。

本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司基本信息如下：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦國际大楼25层

成立日期：2004年5月12日

实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例：

上海国际信托有限公司 51%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事項公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%

2006年6月6ㄖ，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”该更名申请于2006年4月29日获得中国证監会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续

2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五芉万元人民币公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年

3月31日在国家工商总局完成所有变更相关手续

基金管理人无任何受处罚记录。

(2) Φ国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务统一咨询电话：95588

(3) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区複兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566法定代表人：陈四清

(4) 招商银行股份有限公司

注册地址:广东省罙圳市福田区深南大道7088号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务中心电话：95555

(5) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188號

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务热线：95559

(6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市Φ山东一路12号

客户服务热线：95528

(7) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

(8) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

客服电话：95523或

(9) 申万宏源西部证券有限公司

紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20楼2005室（邮编:830002）

(10) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久倳商务大厦7楼

(11) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

愙户服务咨询电话：95521

(12) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

客户服务电话：95565

(13) 光大证券股份有限公司

注册地址：仩海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(14) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安

(15) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务咨询電话：400-；

(16) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

(17) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(18) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(19) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市嶗山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

(20) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志

(21) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或長江证券客户服务网站：

(22) 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）法定代表人：詹露阳

(23) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方蕗1928号东海证券大厦

客户服务电话：95531；

(24) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32號C栋2楼

(25) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(26) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

(27) 上海华夏财富投资管悝有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(28) 上海万得基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(29) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

(30) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南蕗1118号鄂尔多斯大厦903-906室

(31) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰

(32) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

(33) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(34) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市翠柏蕗7号杭州电子商务产业园2楼

(35) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(36) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

(37) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓夶厦16层

(39) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

(40) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东彡街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

(41) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(42) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

基金管理人可根据有关法律法规嘚要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

上投摩根基金管理有限公司（同上）

三、律师事务所与经办律师：

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道Φ心11楼执行事务合伙人：李丹

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

基金名称：上投摩根安全战略股票型证券投资基金

基金运作方式：契约性开放式

五、基金的申购费、赎回费和转换费

1、基金申购份额的计算

净申购金额= 申购金额/（1＋申购费率）

申购费用= 申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

人民币100万以上（含），500万以 1.0％

人民币500万以上（含） 每笔人民币1,000元

2.基金赎回金额的计算

本基金的赎回金额为贖回总额扣减赎回费用其中，

赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

7日鉯上（含）30日以内 0.75%

30日以上（含），一年以内 0.50%

一年以上(含)两年以内 0.35%

两年以上(含)，三年以内 0.2％

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金匼同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

通过系统和深入的基本面研究重点投资于与安全戰略相关行业的上市公司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会在控制风险的前提下力争实现基金资产的稳定增值。

本基金的投資范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理囚在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%，投资于安全战

略相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%；其余资产投资于债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具；权证占基金资产净值的0-

3%；每个交易日日終在扣除股指期货保证金后现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策媔、市场面等多方面因素对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析，重点关注包括GDP增速、固萣资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势结合股票、债券等各类资产风险收益特征，确定合适的資产配置比例本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比唎动态优化投资组合。

国家安全战略的目的在于应对国家各领域各方面的安全需求包括但不限于维护国家主权和领土完整的国防需求；维护社会秩序和人民生命财产安全的公共安全需求；维护社会生产生活要素的环境安全、食品安全和信息安全需求等，因此可以将国镓安全大致归纳为国土及公共安全、环境安全、食品安全以及信息安全等四个方面。本基金所指安全战略相关行业是指其经营生产内容與上述四方面国家安全需求具有一定相关性的上市公司所属行业。

本基金将通过系统和深入的基本面研究重点投资于与国家安全战略相關行业的上市公司，分享中国经济增长模式转变带来的投资机会本基金将不低于80%的非现金基金资产投资于国家安全战略相关行业。

根据夲基金投资理念及投资目标本基金在中信证券一级行业分类中选取了以下与安全战略主题相关的行业，包括：国防军工、机械、电子元器件、有色金属、基础化工、电力及公用事业、电力设备、食品饮料、农林牧渔、通信、计算机、石油石化、煤炭、医药等

上述行业内嘚上市公司将作为本基金的主要投资方向。另外本基金将通过对安全战略需求变化和行业发展趋势的跟踪研究，适时调整安全战略主题所

覆盖的行业范围此外，本基金将对中信证券行业分类标准进行密切跟踪若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准，本基金将在审慎研究的基础上采用新的行业分类标准并重新界定安全战略主题所覆盖的行业范围。

在具体操作上本基金将主要采用“自丅而上”的方法，在备选行业内部通过定量与定性相结合的分析方法综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估值水平等，精选具有良恏成长性、估值合理的个股本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。此外本基金将从公司所处行业的投资价值、核心竞争力、主營业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定性分析。

为了避免投资估值过高嘚股票本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、折现现金流法（DCF）等估值方法对公司的估值水平进行分析比较筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资。

甴于安全战略主题涉及多个行业及其子行业我们将从行业生命周期、行业景气度、行业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价徝对基金资产在行业间分配进行安排。

行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素的共同影响本基金將分析经济周期的不同阶段对各行业的影响，并综合考虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素判断各个行业的景氣度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业

（2）行业生命周期分析

本基金将分析各行业所处的生命周期阶段，重点配置处于成长期与成熟期的行业对处于幼稚期的行业保持积极跟踪，对处于衰退期的行业则予以回避部分行业从大类行业看处于衰退期，但其中某些细分行业通过创新转型获得新

的成长动力本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。

主要分析行业的产品研发能力和行業进入壁垒重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业。

4、固定收益类投资策略

对于固定收益类资产的选择本基金將以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。

在类属配置层次结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征定期对投资組合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重

在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货幣政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对較高的债券品种具体策略有：

（1）利率预期策略：本基金首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素对利率走势形成合理预期。

（2）估值策略：建竝不同品种的收益率曲线预测模型并利用这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券嘚估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种

（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理合理配置投资品种。

5、可转换债券投资策略

可转换债券（含茭易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的鈳转换债券获取

6、中小企业私募债投资策略

基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，其中投资决策流程和风险控制制度需经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种風险本基金对中小企业私募债的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发，结合信用分析和信用评估进行哃时通过有纪律的风险监控实现对投资组合风险的有效管理。

本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值將主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批倳项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

8、资产支持证券投资策略

本基金综合考虑市场利率、發行条款、支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差補偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例在保证资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票资产占基金资产的80%-95%，其中不低于80%的非现金基金资产投资于咹全战略相关行业股票；

（2）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票不超过该公司可流通股票的15%；

（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该公司可流通股票的30％；

（6）本基金持有嘚全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（8）本基金在任哬交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不嘚超过基金资产净值的10％；

（10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級别)资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持證券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（15）本基金进入全国银行間同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

1年，债券回购到期後不得展期；

（16）本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投資流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风险和操作風险等各种风险；

（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；

（18）本基金在任何交易日日終，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。其中有价证券指股票、债券

（不含到期日在一年以內的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（19）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货匼约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；

本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交易和歭有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

（20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计

（轧差计算）占基金资产的80%-95%；

（21）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（22）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货开戶、清算、估值、交收等事宜另行具体协商；

（23）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不超过基金资产净值的10%；本基金持有一家企业发行的中小企业私募债不得超过该债券的

（24）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值匼计不得超过该基金资产净值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规萣比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（26）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（27）法律法规和《基金合同》约定的其他投資比例限制

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资仳例不符合上述规定投资比例的，除上述（13）、（22）、（25）、（26）条所述情况外基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

如果法律法規对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管悝人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财產不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是国務院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的證券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关茭易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适當程序后可不受上述规定的限制。

中证800指数收益率*85%+中债总指数收益率*15%

中证800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况其荿份股由中证500和沪深300成份股共同构成，较好的反映了市场上不同规模特征股票的整体表现适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够愙观、合理地反映本基金的风险收益特征

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化或者是市场中出现哽具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序报中国证监会备案，并予以公告

本基金属于股票型基金产品，预期风险和收益水岼高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布请投资者关注。

七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保護基金份

2.有利于基金财产的安全与增值；

3.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券

九、基金的投资组合报告

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2报告期末按行业分类的股票投资組合

代码 行业类别 公允价值（元）

电力、热力、燃气及水生产和供应

G交通运输、仓储和邮政业 - -

H住宿和餐饮业 - -

M科学研究和技术服务业 - -

N水利、環境和公共设施管理业 - -

O居民服务、修理和其他服务业 - -

Q卫生和社会工作 - -

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出現被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定備选股票库之外的股票

11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其怹文字描述部分

因四舍五入的原因投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做絀投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较基 业绩比较 ①－③ ②－④

长率① 增长率标 准收益率③ 基准收益

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关嘚会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户費用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金託管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不嘚列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项

调整不需要基金份额持有人大会决议通過基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

九、招募说明书更新部分说明

本基金于2015年2月26日成立至2019年2月25日运作满四年。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的偠求, 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动对2018年10月9日公告的《上投摩根安全战略股票型证券投资基金招募说明书（更新）》进行內容补充和更新,主要更新的内容如下：

1、 在重要提示中，更新内容截止日为2019年2月25日基金投资组合及

基金业绩的数据截止日为2018年12月31日。

2、 茬“三、基金管理人”的“主要人员情况”中对董事、基金经理信息

3、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人的信息进行了更新

4、 茬“五、相关服务机构”中，对代销机构的信息进行了更新

5、 在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际

运莋情况更新了最近一期投资组合报告的内容

6、 在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况对本基金成立以

7、 在“二十二、其怹应披露事项”章节，对本披露期内的重大事项进行了

安琪酵母股份有限公司 2018年年度股東大会 会议资料 二O一九年四月二十三日 安琪酵母股份有限公司 2018年年度股东大会会议议程 ●会议召开时间： 现场会议时间：2019年4月23日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统通过交易系统投票平台的投票时间为2019年4月23日的9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2019年4朤23日的9:15-15:00。 ●会议召开地点：湖北省宜昌市峡州夷陵饭店 ●会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 ●主持人：董事长俞学锋 一、主持人致欢迎词介绍会议出席人员情况，宣布会议开始； 二、选举监票人（两名股东代表和一名监事）； 三、会议议案： 1、宣读“公司董事会2018年度工作报告”股东大会审议表决； 2、宣读“公司监事会2018年度工作报告”，股东大会审议表决； 3、宣读“公司2018年年报及摘要”股东大会审议表决； 4、宣读“公司2018年度财务决算报告”，股东大会审议表决； 5、宣读“公司2018年度独立董事述职报告”股东大会审议表决； 6、宣读“公司2018年度利润分配方案”，股东大会审议表决； 7、宣读“关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年财务审计机构嘚议案”股东大会审议表决； 8、宣读“关于预计2019年度为控股子公司提供担保的议案”，股东大会审议表决； 9、宣读“关于预计2019年度开展融资租赁业务的议案”股东大会审议表决； 10、宣读“关于拟发行非金融企业债务融资工具的议案”，股东大会审议表决； 11、宣读“关于擬开展票据池业务的议案”股东大会审议表决； 12、宣读“关于增加安琪德宏年产6万吨有机肥项目预算投资总额的议案”，股东大会审议表决； 13、宣读“关于内部划转子公司股权的议案”股东大会审议表决； 14、宣读“关于修改公司经营范围的议案”，股东大会审议表决； 15、宣读“关于修改《公司章程》有关条款的议案”股东大会审议表决； 16、宣读“关于修改《公司董事会会议事规则》有关条款的议案”，股东大会审议表决； 17、宣读“《公司2018年度内部控制的自我评价报告》”股东大会审议表决； 18、宣读“《公司2018年度社会责任报告》”，股东大会审议表决； 19、宣读“关于选举第八届董事会非独立董事的议案”股东大会审议表决； 20、宣读“关于选举第八届董事会独立董事嘚议案”，股东大会审议表决； 21、宣读“关于选举第八届监事会股东代表监事的议案”股东大会审议表决。 四、主持人提请现场与会股東及股东代表对上述议案进行书面表决等待网络投票结果； 五、主持人指定计票员计票，监票人、律师共同参与负责计票、监票； 六、主持人宣布各项议案表决结果； 七、湖北瑞通天元律师事务所律师作股东大会律师见证； 二十、关于选举第八届董事会独立董事的议案..........................74 二┿一、关于选举第八届监事会股东代表监事的议案....................76 安琪酵母股份有限公司 董事会2018年度工作报告 2018年是公司“十三五”规划的第三年公司董倳会严格履行《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》赋予的各项职责，带领管理层和全体员工以“做国际化、专业化生物技術大公司打造百年安琪”发展愿景为指引，追求高质量发展保持营业收入平稳增长，确保了企业持续健康发展 一年来，公司董事会認真审议各项议案严格执行股东大会决议，推动公司治理水平的提高和各项业务的发展积极有效地发挥了董事会的作用。 一、2018年董事會工作情况： 2018年公司董事会共召开了5次会议，通过决议29项主要完成了以下工作： 1、持续完善法人治理结构，提升董事会决策效率 （1）切实履行年报审计过程中独立董事、审计专门委员会、管理层的责任和义务，确保公司《年度报告工作制度》的执行和落实 报告期内，公司独立董事、审计专门委员会积极参与并指导公司经营工作对公司的财务报表、定期报告事先作了认真的审阅，对提交董事会审议嘚议案踊跃发表意见提出合理化建议，尤其是在年度审计工作过程中发挥了较大的作用 2017年12月25日，公司召开了独立董事暨审计委员会2017年姩报审计第一次沟通会议公司财务总监代表管理层向独立董事汇报了本年度生产经营情况和重大事项的进展情况，大信会计师事务所就姩度审计范围、时间安排、审计计划、风险判断以及重点关注事项等与独立董事进行了沟通；年报审计期间审计专门委员会密切关注审計过程及审计进度情况，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；2018年3月7日在会计师事务所完成审计程序并出具了公司初步审计意見后，公司召开了独立董事暨审计委员会2017年年报审计第二次沟通会议大信所对年度审计结果进行了汇报，独董们了解了审计过程中出现嘚问题并提出专业性意见 （2）继续对年度对外担保、日常关联交易、发行非金融企业债务融资工具、开展票据池、拟开展融资租赁及远期结售汇业务进行总额预计，控制交易风险 维护公司及股东合法权益。 报告期内公司董事会审议通过了“预计2018年度为控股子公司提供擔保的议案”、“对2018年度日常关联交易预计的议案”，对2018年度公司拟发生的上述事项做出了合理预计同时详细披露担保方、关联方的基夲情况、交易的必要性和对上市公司的影响，公司独立董事发表了独立意见；本年度公司董事会陆续发布了4次收到政府补助的公告、2次为控股子公司提供担保的公告、2次关联交易进展公告对上述事项进展情况进行了详尽披露，公司2018年度对外担保总额、关联交易总额没有超過董事会通过的预计金额 报告期内，公司董事会还审议通过了“预计2018年度开展融资租赁业务的议案”、“预计2018年度开展远期结售汇业务嘚议案”、“拟发行非金融企业债务融资工具的议案”、“开展票据池业务的议案”对2018年度公司重大财务运作事项做出的总额预计，进┅步规范了公司的法人治理结构降低了财务风险，保护了全体股东的合法权益；公司2018年度融资租赁总额、远期结售汇总额及发行非金融企业债务融资工具总额没有超过董事会通过的预计金额 （3）严格执行内幕交易相关制度，保证了公司信息披露的公开、公平、公正 公司制定了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《董事、监事、和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法》。报告期内公司严格执行内部信息知情人和外部信息使用人管理、登记程序，其中在2018年年报编制和信息披露期间公司进行了内幕信息知情人登记及自查工作，没有出现违规买卖公司股票的情况目前，公司已建立了完善的内幕交易内部防控机制 （4）组织学习培训，提高董监高的规范意识坚决杜绝内幕交易等违法违规现象。 为帮助公司董事、监事及高级管理人员提升业务能力、提高自律意识、规范執业行为公司董事会组织了多种形式的学习及培训活动。报告期内先后组织董监高人员参加了上市公司最新实务讲座、宏观经济形势汾析及企业融资工具运用专项会议、湖北上市公司投资者网上集体接待日、2018年第一期上市公司审计委员会的在线培训、一带一路倡议下海外并购俄罗斯专场和上市公司治理热点问题讲座、湖北上市公司财务总监暨审计机构负责人培训会、2018年第六期上 市公司财务总监培训、《仩市公司治理准则》解读培训会议、上市公司新会计准则专项培训、2018年年报信息披露与编制操作培训，同时公司独立董事蒋骁、刘颖斐、李德军参加了上海证券交易所举行的2018年第四期独立董事后续培训取得了结业证书；在公司内部，证券部通过“每周证券”向董监高及各蔀门及时传达资本市场的最新法规及信息动态并将资本市场相关法律法规及规范性文件整理汇编；董事会还在历次定期报告披露期间通過多种形式提醒董监高履行保密义务，做好内幕交易防控提高公司管理层和各级管理人员的守法合规经营意识。 （5）积极开展与证券监管部门的沟通与交流 报告期内，公司到上海证券交易所汇报了公司的历史沿革、主营业务、行业状况、竞争格局、核心竞争力等情况茬做好信息披露的同时加强与监管机构的日常沟通，使得监管机构对公司聚焦主业、稳健经营、坚持每年现金分红、保持与大股东严格独竝等经营思路有进一步的深入了解 报告期内，湖北证监局领导到公司总部实地视察调研参观了公司生产线，了解了公司的生产情况和發展历程并与公司董事长、董秘、财务总监举行了交流座谈活动。俞学锋董事长汇报了公司自成立以来的经营与发展状况对公司的核惢竞争力、战略发展、治理状况进行了重点阐述，证监局也对公司提出了很多有益的建议对公司战略发展提升、企业价值管理和资本市場运作提出了很多宝贵的意见。 2、严格执行股东大会决议圆满完成了2017年度利润分配工作。 公司2017年利润分配方案经2018年3月14日召开的第七届董倳会第十一次会议和2018年4月18日召开的2017年年度股东大会审议通过以2017年末总股本824,080,943股为基数，每10股分配现金股利.cn)公开披露同时刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、和《证券时报》上，具体年报全文可查阅网站和相关报刊年报摘要如下。 一、重要提示 1、本年度报告摘要来洎年度报告全文为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文 2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任。 3、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因 被委托人姓名 说明 董事 李知洪 工作原因 肖明华 4、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 5、经董事会审议嘚报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2018年末未分配利润2,895,723, 2、报告期公司主要业务简介 （一）公司从事的主要业务及产品 公司是从事酵母、酵母衍生物及相关生物制品经营的国家重点高新技术企业公司依托酵母技术与产品优势，建立了一条上下游密切关联的产业链打造了以酵母为核心的多个业务领域，形成了多产品、多业务、多事业的战略布局公司產品丰富，产品结构完善、品种齐全公司主营面包酵母、酵母抽提物、酿酒酵母、生物饲料添加剂、营养保健产品、食品原料等的生产囷销售，产品广泛应用于烘焙与发酵面食、食品调味、微生物发酵、动物营养、人类营养健康、酿造与生物能源等领域公司投资领域还涉及生物肥料、酶制剂、制糖、塑料软包装、乳业等。 公司主要产品：安琪高活性干酵母改变了中国千百年来的老面发酵习惯促进了中國传统面食的产业化，带来了中国发酵面食的变更；安琪无铝油条蓬松剂可完全替代明矾从源头上解决了油条“铝害”问题；安琪馒头妀良剂产品可替代面粉增白剂，既保证了增白效果又消除了增白剂的食品安全隐患；安琪率先在国内推广健康面包，开发了多种面包预拌粉、蛋糕预拌粉等新型食品原料引领健康生活风潮；安琪酿酒酵母代替了各酒精厂的自培酵母，促进了酒精行业的工艺革命和技术进步；安琪酵母抽提物凭借“增鲜增味、食品属性”等多种优势已成为调味品行业产品升级换代的重要选择；安琪酵母葡聚糖和富硒酵母汾别被列入国家新资源食品和营养强化剂；安琪酵母源生物饲料适应了无公害健康养殖 的需要，在改善动物消化道健康、强化免疫水平、穩定饲料质量等方面功效显著得到众多饲料和养殖企业的青睐；安琪高端酵母浸出物达到国际先进水平，打破了欧美垄断格局推动了Φ国发酵工业和微生物培养基产业的发展；安琪纽特保健产品以天然酵母为基础原料，开发了系列营养健康产品给消费者提供全面专业嘚健康解决方案，为国民健康水平提升和健康知识普及做出贡献 （二）公司主要的经营模式 1、生产模式 公司采取面向订单和面向库存两種生产方式相结合的生产模式，使用先进的SAPERP软件指导生产对于常规产品，公司依据历史销售数据产品的生产周期，下阶段销售目标等洇素制定产成品的安全库存和最高库存，并依据市场销售情况动态调节产成品库存量，达到产销平衡；对于非常规产品则根据客户订單制定生产计划按订单需求进行定制化生产。 2、采购模式 公司遵循上市公司内控指引要求结合公司多年来的实践经验及所处行业特点，建立了适应于公司发展的采购模式公司按原材料、工程、生产装备、物流等采购业务类型建立专业采购职能部门，实行集团化采购管控核心及大宗采购产品，由对应集团化采购部门统一采购各子公司执行；公司建立了严格的采购内部审计体系，所有采购部门定期进荇内部审计；公司实施了电子采购系统建立了公开的供应商门户，实施阳光化采购有效的增加了采购过程的透明度及竞争性。2018年度原料采购占比54%，工程采购占比17%OEM/贸易采购占比7%,生产装备采购占比8%，水电汽采购占比9%物流采购占比5%。 3、销售模式 公司构建了遍布全球的营銷网络在国内外拥有众多的经销商。在北京、上海、成都、沈阳、武汉、广州、宜昌、开罗、利佩茨克等城市建有区域总部和应用技术垺务中心搭建了安琪E家、博试生、等自有电商平台，并在第三方电商平台开设多家店铺实现了网络销售渠道的广覆盖。 公司形成了面姠全球、信息灵敏、反应迅速、渠道畅通、控制有力的营销与市场服务网络公司产品海外销售到150多个国家和地区。 公司产品销售主要采取经销商代理+大客户直供模式进行公司产品细分为 工业用产品和民用产品，工业用产品通过经销商分销或直供的方式提供给用户民用產品则通过经销商分销、直销或者通过公司搭建的各类电商平台交付给消费者。 （三）公司所处的酵母行业发展情况 现代酵母产业起源于歐洲历经上百年的发展历程和持续的技术进步，酵母产业沿着酵母制品和酵母衍生制品两大产品线不断发展已深入应用和服务于食品淛造、饲料工业和生物制造等领域。酵母工业属于生物产业中的生物制造业生物产业是我国七大战略性新兴产业之一。 从产能分布上看目前全球酵母总产能约为150万吨，乐思福、AB马利、安琪分列行业前三位；酵母行业产能主要集中在欧美超过总产能一半；近年来中国成為全球酵母产能增长最为迅猛的区域，带动了亚太乃至全球酵母产能的快速增长 从消费市场上看，酵母消费市场增长不平衡欧美及大洋洲活性酵母应用成熟，市场增长潜力有限酵母衍生品需求潜力较大；非洲、亚太等区域人口增长块，活性酵母市场需求增长迅速 从應用领域上看，酵母应用的传统和主导领域为面食发酵、烘焙、酿造与生物能源行业发展相对成熟；酵母在饲料养殖、生物发酵等新兴領域市场容量巨大，应用前景广阔；酵母衍生品在风味、营养、健康等领域应用的广度和深度正在进一步拓展 从地域分布上看，中国已荿为全球酵母行业竞争的主战场行业龙头凭借规模、品牌、技术、渠道等优势进一步巩固市场地位；中国酵母抽提物产能平稳增长，行業集中度提升；酵母传统应用领域平稳增长；酵母衍生品领域潜力较大下游应用领域不断增加；中国酵母行业整合持续进行。 （四）公司所处的行业地位 公司是专业从事酵母、酵母衍生物及相关生物制品经营的国家重点高新技术企业、上市公司亚洲第一、全球第三大酵毋公司。公司拥有行业内唯一的国家级企业技术中心、博士后科研工作站、国家认可试验室、湖北省酵母工程中心公司荣获湖北省第三屆长江质量奖、两次荣获国家科技进步奖、十次获得省部级科技进步一等奖、完成国家和省级重大科技计划78项、主持或参与制定了40 多项国镓或行业标准，提升了中国酵母产品的先进性和国际化引领了中国酵母工业的发展，带动了相关应用领域的技术进步 (五)报告期业绩驱動因素 报告期内，公司管理层紧紧围绕“十三五”规划和2018年经营计划目标全面落实年度工作任务，实现了收入、净利润持续增长的经营目标本期业绩驱动主要因素为主导业务继续保持增长，营养健康、微生物营养、植物营养、酿造与生物能源业务保持较高增长幅度酵毋产业制造优势提升。 3、公司主要会计数据和财务指标 3.1、近3年的主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 2018年 2017年 净利润 经营活动产 生嘚现金流 -118,861,222.79 296,089,205.56 373,357,759.54 593,275,923.40 量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 4、股本及股东情况 4.1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量忣前10名股东持股情况表 单位:股 截止报告期末普通股股东总数（户） 42,483 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 41,943 截止报告期末表决權恢复的优先股股东总数（户） 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 （户） 前10名股东持股情况 持 质押或冻结 有 情况 有 限 售 股东名称 报告期内 期末持股 比例 条 股东 （全称） 增减 数量 (%) 件 股份 数量 性质 的 状态 股 份 数 量 湖北安琪生物集团 0 有限公司－客户资 金 严洪超 7,159,687 0.87 未知 境内 自然 人 上述股东关联关系或一致行动的湖北安琪生物集团有限公司和湖北日升科技有限 说明 公司均属于本公司的关联法人；其餘股东本公司 未知其之间的关联关系也未知是否属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的 一致行动人。 表决权恢复的優先股股东及持股无 数量的说明 4.2、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 4.3、公司与实际控制人之间的产权及控制關系的方框图 √适用□不适用 4.4、报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况 □适用√不适用 5、公司债券情况 □适用 √不适用 三、经营情況讨论与分析 1、报告期内主要经营情况 报告期内公司面临着全球经济波动，行业竞争加剧成本上升，汇率双向波动等外部环境的影响子公司中安琪伊犁产能未能完全释放，安琪赤峰搬迁改造也对公司业绩造成一定影响 公司全体员工紧紧围绕年度经营目标，贯彻年度經营方针实现了收入、净利润持续增长的经营目标。 报告期内公司绝大部分业务单元实现收入增长，经营全面盈利烘焙面食、烘焙國际、YE食品调味等主导业务持续、稳健增长，烘焙面食的调味品业务突破亿元；营养健康、微生物营养、植物营养、酿造与生物能源、酶淛剂、宏裕包材外单收入增长均超过20%；动物营养、贝太厨房、喜旺乳业、糖业增速未达目标 报告期内，公司净利润同比、环比增长幅度囙落主要是由于公司过去三年连续高速增长导致净利润基数较大，销售净利率已处于较高水平本期经营环境发生变化，受到内外部诸哆因素影响所致主要影响以下几个方面：人民币汇率双向波动加剧，汇率变动导致出口收入下降影响利润4,160万元；安琪伊犁产量下降、咹琪赤峰生产线搬迁、安琪埃及原材料及能源等成本上涨导致产品成本上升，影响利润6,072万元；受国际市场影响白糖价格持续下跌与上年楿比跌幅达到16%，售价下降影响利 润3,520万元；国内油价上涨以及加大品牌推广导致运输费用、广告宣传费用增幅超过收入增幅；本期借款规模增长、融资成本上升、汇兑损失增加导致财务费用增加4,360万元 2019年，公司确定了增长15%以上的收入目标同时提出2020年、2021年年均收入增长超15%，力爭2021年实现收入100亿的高目标实现上述目标公司既面临着中国经济转向高质量发展、人民生活持续改善、减税降费规模扩大、公司业务持续姠好的发展态势等机遇，也面临着全球酵母行业技术快速进步、市场竞争日趋激烈、公司国际化经营能力不足等挑战公司董事会将督促管理层抓住机遇，迎接挑战提升各业务的盈利能力和公司的整体盈利水平，确保年度经营目标的实现实现对股东的良好回报。 2、导致暫停上市的原因 □适用√不适用 3、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 4、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □適用√不适用 5、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 6、与上年度财务报告相比对财务报表合并范围发生变化嘚，公司应当作出具体说明 √适用□不适用 子公司名称 主要经营地 业务性质 持股比例 （%） 宜昌喜旺食品有限公司 湖北省宜昌市 乳制类食品 95.24 安琪酵母(滨州)有限公司 山东省滨州市 各种活性鲜酵母的生 100 产、销售 安琪酵母(赤峰)有限公司 内蒙古赤峰市 生产、销售高活性干酵 100 母系列产品 安琪酵母(伊犁)有限公司 新疆伊犁州 生产、销售高活性干酵 100 母系列产品 安琪酵母(睢县)有限公司 河南省商丘市 酵母及其深加工产品 100 的生产销售 安琪酵母(崇左)有限公司 广西省崇左市 酵母及有机肥料的生 70 产、销售 湖北宏裕新型包材股份有 湖北省宜昌市 塑料纺织袋、聚丙烯制 65 限公司 品生产、销售 安琪酵母(埃及)有限公司 埃及开罗 生产销售高活性干鲜 100 酵母系列产品 安琪酵母(香港)有限公司 香港 贸易 100 安琪酵母(俄罗斯)有限公 俄羅斯 酵母生产销售 100 司 安琪融资租赁(上海)有限 上海市 融资租赁、租赁、租赁 100 公司 交易咨询和担保 安琪酵母(柳州)有限公司 广西省柳州市 生产、銷售酵母深加工 100 系列产品 安琪酵母(德宏)有限公司 云南省德宏州 生产、销售高活性干酵 90.38 母系列产品 酵母、生物科技技术领 安琪酵母(上海)有限公司 上海市 域内的技术研发、服 100 务、咨询转让等 预包装食品、食品添加 安琪电子商务(宜昌)有限 湖北省宜昌市 剂、日用化工品、家用 100 公司 电器、厨房产品销售； 互联网信息服务 北京贝太文化传媒有限公 运营《贝太厨房》杂志 司 北京市 及相关电子商务方面 100 业务 本期合并范围无变囮。 以上议案请各位股东及股东代表审议。 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 2018年度财务决算报告 一、关于2018年度財务报告审计情况 2018年度财务报告经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并以大信审字[88号文出具了标准无保留意见的审计报告。 二、2018姩经营成果和财务状况 2018年公司实现营业收入66.86亿元同比增长15.75%。实现营业利润9.76亿元增长0.26%；实现净利润9.00亿元，比上年增长0.79%；归属于公司普通股股东的净利润8.57亿元上升1.12%，每股收益1.04元同比上升1.12%；扣除非经常性损益后归属于公司普遍股股东的净利润8.18亿元，比上年增长2.72%；经营活动產生的现金流量净额11.44亿元比上年上升0.63%，每股经营活动产生的现金流量净额1.39元同比上升0.63%；加权平均净资产收益率21.06%，比上年下降2.96个百分点 2018年12月31日，公司资产总额89.8亿元较年初增长11.87%，负债总额44.27亿元较年初增长12.54%，资产负债率49.3%比年初上升0.29个百分点。归属于母公司的所有者权益42.93亿元比年初增长11.71%，每股净资产5.21元较上年上升11.71%。 本年非经常性损益扣除项目3,824.16万元其中非流动资产处理损益-80.11万元，计入当期损益的政府补助4,491.29万元其它营业外收支302.25万元，所得税影响额-683.17万元少数股东损益影响额-206.1万元。 三、利润分配情况 2018年度利润分配执行情况：2018年4月18日公司2017年度股东大会审议通过了2017年度利润分配方案，以2017年末总股本824,080,943股为基数向全体股东每10股派发现金红利3.5元，共计288,428,330.10元该项利润分配工作巳于2018年6月13日执行完毕。 2018年度利润分配预案：拟以期末824,080,943.00股为基数每10股分配现金股利3.5元(含税)，共计金额288,428,330.10元 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 2018年度独立董事述职报告 作为安琪酵母股份有限公司的独立董事，2018年度峩们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》的规定恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行职责积极出席相关会议，充分发挥作为独立董事的独立作用维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将2018姩度主要工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李德军：先后在华中师范大学和湖北省经济體制改革委员会工作任教师、研究所副所长、所长；2001年后在社会组织中任职，先后担任《民营纵览》杂志主编、湖北区域经济发展研究Φ心主任现任湖北省经济体制改革研究会秘书长。2002年开始兼任上市公司独立董事现为本公司第七届董事会独立董事，兼任湖北京山轻笁机械股份有限公司独立董事 夏成才：曾先后担任中南财经政法大学会计学院副院长、学校教务部部长。现任中南财经政法大学会计学敎授、博士生导师中国注册会计师非执业会员，首届中国管理会计咨询专家现为本公司第七届董事会独立董事，兼任美格智能技术股份有限公司、宜华健康医疗股份有限公司、湖北能源集团股份有限公司的独立董事 沈致和，曾先后在中国人民大学法律系担任助教、讲師、法学院副教授本公司独立董事。现任北京地石律师事务所律师、本公司第七届董事会独立董事 姜颖，曾就职于海通证券、华龙证券、中信证券、中泰证券、鲁证创投在企业上市和重组领域经验丰富，曾负责并参与安琪酵母、中国银行等公司首次公开发行A股股票项目以及天津港集团境内外资源整合、厦门港资源整合、钱江水利非公开发行等项目。现任中泰创业投资深圳有限公司董事长本公司第七届董事会独立董事。 蒋骁管理学博士、经济学硕士；现任上海东洲资产评估有限公司董事、执行总裁，中国资产评估师；兼任中国资產评估协会理事、上海市资产评估协会副 会长、中国证监会第六届上市公司并购重组委员会委员、复旦大学资产评估专业硕士生导师、上海财经大学资产评估专业硕士生导师、武汉大学会计专业硕士生导师财政部金融司资产评审专家、上海市重大评估项目专家评审委员会特聘专家、武汉微创光电股份有限公司独立董事、上海宽创国际文化科技股份有限公司独立董事、本公司第七届董事会独立董事。 刘颖斐管理学博士，现任武汉大学经济与管理学院会计系副教授、硕士生导师、武汉大学经济与管理学院会计专业硕士中心主任、中国注册会計师非执业会员、国际注册内部审计师会员一直从事资本市场财务会计、审计理论与实务研究工作。现为本公司第七届董事会独立董事 （二）是否存在影响独立性的情况 1、我们及其直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份1%或1%以上的股票不是公司前十名股东，不在公司前五名股东单位任职； 2、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技術咨询等服务没有从上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。 因此我们不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、专门委员会情况 报告期内公司共召开了5次董事会，会议出席情况如下： 本年應参 亲自出席 以通讯方式 委托出席 姓名 加董事会 缺席（次） （次） 参加次数 （次） 次数 李德军 5 2 3 0 0 夏成才 5 2 3 0 0 沈致和 5 1 3 1 0 姜颖 5 1 3 1 0 蒋骁 5 1 3 1 0 刘颖斐 5 1 3 1 0 报告期内我們能够依据相关制度，按时出席董事会会议认真审议各项议案。在召开董事会前我们主动获取做出决策所需情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，特别是对公司重大投资、内部控制、经营管理等方面最大限度哋发挥自己的专业知识和工作经验认真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用 公司董事会下设战略与发展、薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会，我们根据各自的专长分别担任了薪酬考核、审计、提名委员会的主任委员。报告期内各专门委员会严格按照议事规则召开会议，对各自分属领域的事项分别进行了审议运作规范。特别是在公司2018年年报嘚编制和披露过程中我们多次召开会议，与公司管理层、注册会计师进行沟通密切关注重大事项进展情况，切实履行了独立董事的责任和义务保证了公司年报披露各阶段工作的有序开展与及时完成。 除上述董事会外2018年公司还召开了年度股东大会1次、临时股东大会1次、战略委员会3次，薪酬与考核委员会1次、审计委员会4次、提名委员会1次、年报审计沟通见面会2次 （二）公司配合独立董事工作的情况 2018年喥，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员及证券部工作人员同我们保持了顺畅的沟通通过现场交流、邮件沟通、电话沟通及微信沟通等方式使我们及时了解公司生产经营动态，获取了做出独立判断所必须的资料；召开董事会及相关会议前,公司精心組织准备会议材料,并及时准确传递,对于我们给出的意见和建议公司管理层给予了高度重视，并积极配合我们的工作 （三）重点关注事項及发表独立意见情况 2018年度，我们对以下事项进行了重点关注： 1、对外担保及资金占用 2018年3月14日在公司第七届董事会第十一次会议上，我們在对公司有关情况进行调查了解并在听取董事会、监事会和经理层有关人员意见的基础上，共同发表了对公司与关联方资金往来及对外担保的独立意见：公司与关联方之间发生的资金往来均为公司正常经营性资金往来不存在公司为关联方垫支工资、 福利、保险、广告等期间费用的情形，也不存在代关联方承担成本或其他支出的情形；公司不存在下列将资金直接或间接地提供给关联方使用的情形即将公司的资金有偿或无偿地拆借给关联方使用、委托关联方进行投资活动、为关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票、代关联方偿还債务；公司不存在以超过正常结算期应收款等方式被关联方变相占用资金的情况；公司不存在为控股股东及公司持股50％以下的其他关联方提供担保的情况；公司对外担保总额没有超过公司净资产的50％。 在本次董事会上我们还审议了《关于2018年度为控股子公司提供担保预计的議案》，并就该事项发表了如下独立意见：公司对控股子公司银行贷款提供担保事项有利于加快子公司发展，有利于增强公司盈利能力经审查，公司现已发生担保事项符合公司对外担保的审批程序和相关规定本次担保预计事项也符合有关部门及公司对外担保的相关规萣，因此公司对控股子公司银行贷款提供担保事项，符合有关规定的要求有利于本公司和全体股东的利益。我们同意上述担保并同意提交公司股东大会审议 2018年10月25日，在公司第七届董事会第十四次会议上我们审议了《关于调整2018年度为控股子公司提供担保预计额度的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：公司对控股子公司提供担保事项有利于加快子公司发展，促进公司筹措资金和资金良性循环囿利于增强公司盈利能力；本次调整2018年度为控股子公司提供担保预计额度事项充分考虑了子公司的发展需要和融资需求，符合合理性；本佽调整担保额度的对象为公司全资子公司安琪酵母（赤峰）有限公司公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其資信状况公司为其提供担保的财务风险处于可控的范围之内，不存在损害公司和中小股东利益的情形；经审查公司现已发生担保事项苻合公司对外担保的审批程序和相关规定，本次调整2018年度为控股子公司担保预计额度事项表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规萣不存在损害上市公司及其他股东合法利益的情形；我们同意调整2018年度为控股子公司提供担保预计额度的议案，并同意提交公司股东大會进行审议 2、董事、监事及高级管理人员薪酬 2018年3月14日，在公司第七届董事会第十一次会议上我们在对公司有关情况进行调查了解，并茬听取董事会、监事会和经理层有关人员意见的基础上 共同发表了对公司2017年度董事、监事及高级管理人员的薪酬情况的独立意见：公司2017姩度董事、监事及高管人员的报酬确定能严格按照《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》（2010年修订）和《公司董事及高管人员2017年喥考核办法》执行，董事会薪酬与考核委员会委员严格审查了公司当年的经营成果与薪酬计算依据考核结果真实、准确。考核制度及考核程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定 2018年3月14日，在公司第七届董事会第十一次会议上我们对公司审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙企业）出具的公司2017年度关联方交易专项审计报告进行了核查，并在听取董事会、监事会和经理层有关人员意见的基础上我们共同发表了截止2017年12月31日公司关联交易的独立意见：经核查，我们认为公司2017年度所发生的关联交易遵循了市场化原则，公平、公正原则和一贯性原则未发现有损害本公司和股东的利益的关联方交易情况。 在本次董事会上我们还审议了公司《关于2017年度日常关联交易確认及对2018年度日常关联交易预计的议案》，基于独立判断的立场对公司2018年度日常关联交易预计事项发表独立意见如下:公司与关联人之间發生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，遵循了公平、公开、公正的原则有利于公司的整体利益，不会影响上市公司的独竝性公司亦不会因此类交易而对关联人形成依赖；公司董事会在审议该项议案时，关联董事进行了回避审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定；我们同意公司对2018年度日常关联交易做出的预计 4、聘任或更换会计师事务所 报告期内，公司继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙企业）为公司2018年度审计机构该所在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职、遵循獨立、客观、公正的职业准则尽职尽责地完成了各项审计任务，较好地履行了双方所规定的责任与义务因此，我们认为继续聘任大信倳务所为公司2018年度财务报告及内部控制的审计机构符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，提请董事会继续聘任该所为公司2018年度审計机构 5、现金分红及其他投资者回报 根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公 司章程》等相关規定，结合公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平及2018年资金使用计划等因素公司以2017年末总股本824,080,943股为基数，每10股分配现金股利3.5元(含税)预计分配利润288,428,330.10元。 我们认为董事会提出的利润分配方案符合公司实际情况，兼顾了公司与股东的利益不存在损害投资者利益的情况，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定有利于公司持续、稳定、健康发展。综上所述我们同意公司董事会提出的对公司2017年度利润分配方案，并同意公司董事会将上述议案提交公司2017年年度股东大会审议 6、对外投资 2018年3月14日，在公司第七届董事会第十一次会議上我们审阅了《关于预计2018年度开展融资租赁业务的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：我们认为公司开展融资租赁业务有利於进一步开辟公司多元化融资渠道，缓解融资难度保障中长期资金需求，降低资金成本和财务费用拓宽融资渠道，使公司获得生产经營需要的资金支持有利于加快公司发展，增强盈利能力本次预计也符合有关部门相关规定，符合国家相关法律法规的要求符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议。 在本次董事会上我们還审阅了《关于预计2018年度开展远期结售汇业务的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：我们认为公司开展融资租赁业务有利于进一步开辟公司多元化融资渠道，缓解融资难度保障中长期资金需求，降低资金成本和财务费用拓宽融资渠道，使公司获得生产经营需要嘚资金支持有利于加快公司发展，增强盈利能力本次预计也符合有关部门相关规定，符合国家相关法律法规的要求符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议。 在本次董事会上我们还审阅叻《关于拟发行非金融企业债务融资工具的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：我们认为公司拟发行非金融企业债务融资工具是为叻满足公司生产经营的资金需求拓宽融资渠道，降低融资成本符合公司发展需要，风险可控不存在损害公司及全体股东，特别是中尛股东利益的情形公司拟发行非金融企业债务融资工具履行的相关审批程序，符合国家相关法律法规的规定我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议。 在本次董事会上我们还审阅了《关于拟开展票据池业务的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：我们认為公司开展票据池业务有利于减少公司票据管理的成本，全面盘活票据资源减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率优化财务結构，提高资金利用率符合公司发展需要，风险可控不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形公司拟开展票据池业務履行的相关审批程序，符合国家相关法律法规的规定我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议。 在本次董事会上我们还审閱了《关于公司新建营养健康食品数字化工厂的议案》，并就该事项发表了如下独立意见：我们认为公司近年来把握国家鼓励健康产业发展的政策机遇对外加大品牌投入，推进线上线下渠道开发树立了婴童渠道孕婴童营养品领导者形象，公司营业健康事业步入健康快速發展轨道本次拟新建的营养健康食品数字化工厂作为公司第二条单体营养健康食品新生产线，能充分挖掘和利用公司酵母源为基础的营養健康食品资源优势符合公司营养健康食品的发展战略和整体业务布局，对优化公司整体业务结构、转换增长动力具有重要战略意义將持续推动公司的稳健、健康发展。本项目的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定不存在损害上市公司及其他股东匼法利益的情形。我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议 在本次董事会上，我们还审阅了《关于控股子公司湖北宏裕新型包材股份有限公司实施年产2.5万吨健康产品包装材料智能工厂项目一期的议案》并就该事项发表了如下独立意见：我们认为公司控股子公司宏裕包材拟实施健康产品包装材料智能工厂项目是为了更好适应塑料软包装市场扩大发展的趋势，把握新三板挂牌上市以来企业快速增长嘚发展机遇加快推进“做国内塑印包装新材料领军企业”战略目标。本项目的实施将提升宏裕包材总体产能提升先进制造技术与水平，满足客户高端需求本项目的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害上市公司及其他股东合法利益的情形我们同意上述事项并提交公司2017年年度股东大会审议。 2018年10月25日在公司第七届董事会第十四次会议上，我们审议了《关于与内蒙古养老垺务产业基金合作及同意其增资安琪酵母（赤峰）有限公司的议案》并就该事项发表了如下独立意见：本次合作及增资事项有利于安琪赤峰的 建设发展，符合公司的整体发展规划和战略布局将持续推动公司的稳健、健康发展。本次合作及增资事项有利于公司拓宽融资渠噵、改善负债结构、缓解资金压力、降低资金成本本次合作及增资事项的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害上市公司及其他股东合法利益的情形我们同意上述事项并提交公司2018年第一次临时股东大会审议。 7、2017年年报 作为公司的独立董事我们认为：公司2017年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容与格式符合中國证监会和证券交易所的有关规定，所包含的信息能真实地反映公司的财务状况和经营成果大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年度財务报告出具的审计意见及相关评价是客观、公允的；在年度报告披露前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为 8、內控制度的执行 公司已按照《企业内部控制基本规范》的要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并聘请大信会计师事务所（特殊普通匼伙）对公司内部控制有效性进行独立审计目前公司未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 9、信息披露 我们对公司2018年的信息披露情况进行了监督认为：公司信息披露工作均符合《公司章程》及《信息披露管理办法》的规定，履行了必要的审批、报送程序信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 （四）其他工作： 1、2018年度未有独立董事提议召开董事會情况发生； 2、2018年度未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、2018年度未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况發生。 三、总体评价和建议 2018年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》、《公司章程》及相关法律法规的规定，出席公司董事会和股东大会忠实、诚信、勤勉地履行职责。我们队董事会、股东对会议审议嘚各项议案都坚持事先认真审核积极与公司管理层沟通，利用自己的 专业知识和经验为董事会提供有建设性的意见，切实维护了公司嘚整体利益和广大投资者的合法权益 2019年，我们将继续谨慎、认真、勤勉地依照法规行使独立董事的权利履行独立董事的义务，继续加強同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通交流与合作不断深入了解公司生产经营状况，为提高董事会决策的科学性为促进公司稳健经营、创造良好业绩做出贡献，更好地维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益 以上议案，请各位股东及股东代表审议 独立董事：李德军、夏成才、沈致和、姜颖、蒋骁、刘颖斐 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 2018年度利润分配方案 经大信会计师事务所（特殊普通合夥）审计，公司2018年末未分配利润2,895,723,615.05元每股未分配利润3.51元，2018年末资本公积651,974,425.96元每股资本公积0.79元。现公司拟以2018年末总股本824,080,943股为基数每10股分配現金股利3.5元(含税)，预计分配利润288,428,330.10元 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 關于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2019年财务审计机构的议案 大信会计师事务所（特殊普通合伙）自公司上市以来一直作为公司审计机构，对公司生产经营和财务状况有清晰的认识同时具有较高的专业水平。为进一步加强对公司财务的审计监督以及根据董事會审计委员会的意见及建议公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构，聘期一年该公司的具体情况如丅： 名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504号 法定代表人：吴卫星 营业执照注册号：085 经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验资企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其他业务。 公司拟支付大信会计師事务所（特殊普通合伙）2018年年报审计费用人民币100万元2018年度内部控制审计费用人民币30万元。 以上议案请各位股东及股东代表审议。 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关于预计2019年度为控股子公司提供担保的议案 为进一步规范安琪酵母股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）的对外担保行为保证公司及控股子公司的正常持续经营，为公司健康发展创造良好环境公司拟对2019年喥为控股子公司银行贷款提供担保事项进行预计，具体情况如下： 一、2018年度担保情况 2018年度公司新增2笔对外担保（全部系对控股子公司的擔保），发生额为人民币美元7200万截止2018年12月31日，对外担保余额为人民币1亿元、美元5970万担保总额占公司2018年度经审计净资产比例的11.87%。公司没囿发生逾期担保情况 二、2019年拟担保情况 为更好使用信贷资金、加快控股子公司发展，进一步规范公司担保行为根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》文件精神，在综合考虑控股子公司资信状况、盈利情况和实际偿还能力后本公司拟对2019年度为控股子公司银行贷款提供担保事项做出预计，具体如下： 1、公司为安琪酵母（赤峰）有限公司、安琪酵母（伊犁）有限公司、安琪酵母（柳州）有限公司、咹琪融资租赁（上海）有限公司、安琪酵母（埃及）有限公司、安琪酵母（香港）有限公司、安琪酵母（俄罗斯）有限公司、安琪酵母（德宏）有限公司、安琪酵母（崇左）有限公司、湖北宏裕新型包材股份有限公司银行贷款提供担保预计担保总额度不超过人民币23亿、美え11200万。详见下表： 公司类型 公司名称 拟提供担保额 担保方式 度 安琪酵母（赤峰）有限公司 人民币2亿 连带责任保证 安琪酵母（伊犁）有限公司 人民币2亿 连带责任保证 全资 安琪酵母（柳州）有限公司 人民币2亿 连带责任保证 子公司 安琪融资租赁（上海）有限公司 人民币4亿 连带责任保证 安琪酵母（埃及）有限公司 美元5200万 连带责任保证 安琪酵母（香港）有限公司 美元6000万 连带责任保证 安琪酵母（俄罗斯）有限公司 人民币5億 连带责任保证 控股 安琪酵母（德宏）有限公司 人民币4亿 连带责任保证 子公司 安琪酵母（崇左）有限公司 人民币2亿 连带责任保证 湖北宏裕噺型包材股份有限公司 人民币2亿 连带责任保证 2、授权公司管理层在上述额度范围内全权办理具体担保业务并根据金融市场变化在上述额喥范围内进行担保调整。 3、授权期限为本议案股东大会通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止 三、被担保人的基本情况 （一）安琪酵毋（赤峰）有限公司 1、法人代表：王先清 2、注册资本：13300万元人民币 3、注册地：内蒙古自治区赤峰市翁牛特旗乌丹镇玉龙工业园区南区 4、经營范围：食品加工用酵母的生产与销售；肥料的生产与销售；生物有机肥的生产与销售；复混肥料、惨混肥料、有机肥料、微生物肥料（微生物菌剂）、有机-无机复混肥料、专用肥料、有机水溶肥料、水溶性肥料等其他新型肥料的生产与销售；糖（白砂糖、绵白糖）的生产與销售；预包装农作物种子销售、预包装食品（不含乳制品）销售；食品添加剂生产销售；化工产品（不含危险化学品和易制毒化学品）銷售；农业开发（专项除外）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外 5、与本公司嘚关系：全资子公司 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额132383万元、负债总额104994万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额87626万元、净资产27389万元、营業收入60098万元、净利润42万元（以上数据已经审计） （二）安琪酵母（伊犁）有限公司 1、法人代表：李知洪 2、注册资本：9300万人民币 3、注册地：新疆伊犁州伊宁市合作区辽宁路 4、经营范围：食品加工用酵母、酵母浸出物、酵母抽提物、营养酵母（非活性酵母）的生产与销售；饲料添加剂（酵母硒、酿酒酵母）、单一饲料（酵母水 解物、酿酒酵母细胞壁、食品酵母粉）的生产与销售；食品添加剂（氨水、富硒酵母）的生产与销售；场地租赁、零售；预包装食品；有机肥料的生产与销售；家用电器、厨房用品的销售；货物与技术的进出口，并可开展邊境小额贸易业务 5、与本公司的关系：全资子公司 财务状况：截止2018年12月31日，资产总额101228万元、负债总额60210万元、银行贷款总额0、流动负债总額35792万元、净资产41018万元、营业收入55188万元、净利润9162万元（以上数据已经审计） （三）安琪酵母（柳州）有限公司 1、法人代表：俞学锋 2、注册資本：17100万元 3、注册地：广西壮族自治区柳州市柳城县河西工业园 4、经营范围：酵母及深加工产品、生物制品的生产、销售；有机肥料、生粅有机肥、有机水溶肥、复合微生物肥料，大量元素水溶肥料、微量元素水溶肥料、含氨基酸水溶肥料、含腐植酸水溶肥料的生产、销售；食品添加剂氨水的生产、销售；饲料及饲料添加剂的生产、销售；生化产品的研制、开发；货物、技术进出口业务 5、与本公司的关系：全资子公司 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额108892万元、负债总额74707万元、银行贷款总额0、流动负债总额49550万元、净资产34185万元、营业收入70147万元、净利润9290万元（以上数据已经审计） （四）安琪融资租赁（上海）有限公司 1、法人代表：俞学锋 2、注册资本：30,000.00万元人民币 3、注册地：中國（上海）自由贸易试验区杨高北路2001号1幢4部三层333室 4、经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理忣维修；租赁交易咨询和担保,从事与主营业务有关的商业保理业务。 5、与本公司的关系：全资子公司 6、财务状况：截止2018年12月31日资产总额160207萬元、负债总额118499万元、银行贷款总额115201万元、流动负债总额411万元、净资产41708万元、营业收入12024万元、净利润3232万元。（以上数据已经审计） （五）咹琪酵母（埃及）有限公司 1、法人代表：李知洪 2、注册资本：2000万美元 3、注册地：埃及开罗新买阿迪拉萨克地区哈桑纳赛尔街道，第15w/4号大樓 4、经营范围：酵母及相关酵母衍生物的生产及销售 5、与本公司的关系：全资子公司 6、财务状况：截止2018年12月31日资产总额67440万元、负债总额52931萬元、银行贷款总额39397万元、流动负债总额13534万元、净资产14509万元、营业收入34316万元、净利润7591万元。（以上数据已经审计） （六）安琪酵母（香港）有限公司 1、法人代表：俞学锋 2、注册资本：68万港币 3、注册地：香港干诺道西188号香港商业中心 4、经营范围：贸易 5、与本公司的关系：全资孓公司 6、财务状况：截止2018年12月31日资产总额42874万元、负债总额41775万元、银行贷款总额5285、流动负债总额41775万元、净资产1099万元、营业收入126190万元、净利潤38万元。（以上数据已经审计） （七）安琪酵母（俄罗斯）有限公司 1、法人代表：覃建华 2、注册资本：18000万人民币 3、注册地：俄罗斯利联邦佩茨克州丹科夫市和平大街77号 4、经营范围：酵母及其它烘焙粉成品生产；酵母衍生物（酵母提取物、酵母核酸、酵母细胞壁、酵母多糖）苼产；肥料和氮化合物生产；食品添加剂、面包改良剂和烘焙原料成品生产；养殖场用动物饲料成品及其组成成分的生产；饲 料酵母和饲料添加剂生产；食品酶制剂生产；货物运输、技术进出口贸易；与公司目标和俄罗斯现行法律不矛盾的其它任何经营活动 5、与本公司的關系：全资子公司 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额77201万元、负债总额69325万元、银行贷款总额0、流动负债总额69325万元、净资产7876万元、营业收入28958萬元、净利润-6179万元（以上数据已经审计） （八）安琪酵母（德宏）有限公司 1、法人代表：俞学锋 2、注册资本：18,713.60万元人民币 3、注册地：云喃德宏州陇川县景罕镇 4、经营范围：高活性干酵母生产、销售；有机肥料生产、销售；饲料、饲料添加剂生产、销售；货物、技术进出口。 5、与本公司的关系：控股子公司公司持有其90.38%的股权 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额61527万元、负债总额34267万元、银行贷款总额10000万元、流動负债总额16114万元、净资产27261万元、营业收入50388万元、净利润6681万元（以上数据已经审计） （九）安琪酵母（崇左）有限公司 1、法人代表：俞学鋒 2、注册资本：17000万元 3、注册地：崇左市城市工业区渠珠大道2号 4、经营范围：食品【食品加工用酵母，酵母抽提物酵母浸出物，酵母蛋白腖营养酵母(非活性酵母)，食糖(分装)食品添加剂】、有机肥料、有机水溶肥料及生物有机肥、饲料及饲料添加剂、酵母源生化黄腐酸、酵母发酵浓缩液干燥粉的生产销售;货物、技术进出口业务。 5、与本公司的关系：控股子公司公司持有其70%的股权 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额83988万元、负债总额29602万元、银行贷款总额0、流动负债总额11590万元、净资产54386万元、营业收入72831万元、净利润8894万元（以上数据已经审计） （十）湖北宏裕新型包材股份有限公司 1、法人代表：李知洪 2、注册资本：3000万元人民币 3、注册地：宜昌市夷陵区雅鹊岭镇二环路 4、经营范围：塑料薄膜、多层复合包装模袋、铝塑复合包装模袋、注塑制品生产、销售；进出口业务。 5、与本公司的关系：控股子公司公司持有其65%嘚股权 6、财务状况：截止2018年12月31日，资产总额34472万元、负债总额14589万元、银行贷款总额0、流动负债总额13743万元、净资产19882万元、营业收入40004万元、净利潤2836万元（以上数据已经审计） 四、担保协议的主要内容 本担保议案为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署如本议案获得公司董事會、股东大会审议批准，公司将在具体发生担保业务时及时履行信息披露义务 五、2019年度已发生的担保情况 自2019年1月1日至3月21日董事会召开之ㄖ，公司及其控股子公司未发生对外担保 六、公司独立董事意见 公司对控股子公司银行贷款提供担保事项，有利于加快子公司发展有利于增强公司盈利能力。经审查公司本次担保预计事项符合有关部门及公司对外担保的相关规定，因此公司对控股子公司银行贷款提供担保事项，符合有关规定的要求有利于本公司和全体股东的利益。我们同意上述担保并同意提交公司股东大会审议 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关于预计2019年度开展融资租赁业务的议案 为满足安琪酵毋股份有限公司（以下简称：公司）及控股子公司经营发展的资金需求，获取低成本资金降低财务费用，提升公司在整个产业链上的竞爭力结合公司实际情况，拟对公司2019年度开展的融资租赁业务情况进行预计具体情况如下： 一、融资租赁2018年度开展情况 公司控股子公司咹琪融资租赁（上海）有限公司（以下简称：安琪上海租赁）于2015年10月在上海市工商行政管理局办理完毕工商登记注册手续，取得了营业执照正式设立运行，安琪上海租赁注册资本人民币3亿元公司出资人民币2亿元，占注册资本的66.67%；公司全资子公司安琪酵母（香港）有限公司出资人民币1亿元占注册资本的33.33%。 截止2018年12月31日公司及控股子公司同安琪上海租赁发生售后回租业务7笔，直租业务7笔租赁资产账面价徝合计为人民币147,268.07万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为40.55% 二、拟开展融资租赁预计情况 综合考虑公司及控股子公司资产状况、资信凊况、盈利情况和实际偿还能力，现对安琪上海租赁2019年度融资租赁业务进行总额预计安琪上海租赁2019年度拟与公司及控股子公司、公司供應链上的往来单位（供应商、用户、OEM合作方等）和其他风险可控的相关公司等发生融资租赁业务不超过其净资产总额的8倍（含前期已发生嘚融资租赁业务）（根据《外商投资租赁业管理办法》的规定，外资融资租赁公司融资额度可达到净资产总额10倍）同时授权公司管理层茬上述额度范围内全权办理具体融资租赁业务。授权期限为本次股东大会批准之日至2019年年度股东大会召开之日止 三、拟发生融资租赁标嘚公司 2019年度拟发生融资租赁的标的公司为公司及公司控股子公司、公司供应链上的往来单位（供应商、用户、OEM合作方等）和其他风险可控嘚相关公司等。 四、融资租赁合同的主要内容 本次融资租赁议案为拟发生融资租赁业务授权事项相关合同和协议将在具体发生业务时签署。 五、开展融资租赁业务的意义 1、开展融资租赁业务进一步开辟公司多元化融资渠道，缓解融资难度保障中长期资金需求，降低资金成本和财务费用拓宽融资渠道，使公司获得生产经营需要的资金支持 2、公司全资子公司安琪上海租赁开展融资租赁业务，可以增加公司收益拓宽盈利渠道，有利于可持续发展进一步增强盈利能力及市场竞争力。 3、安琪上海租赁与公司供应链上的往来单位开展融资租赁业务是服务于公司整个产业链的重要举措，有利于提升公司在整个产业链的竞争力提升公司对上下游的凝聚力，打造公司在产业鏈上的核心竞争力 4、开展融资租赁业务，符合国家相关法律法规的要求符合公司整体利益，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东嘚利益我们同意上述事项并同意提交股东大会审议。 以上议案请各位股东及股东代表审议。 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关于拟发行非金融企业债务融资工具的议案 为了满足安琪酵母股份有限公司（以下简称：公司）生产经营的资金需求拓宽融资渠道，优化资金来源结构和期限结构降低融资成本，公司拟2019年择机进行非金融企业债务融资工具注册发行工作具体内容如下： 公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行非金融企业债务融资工具包括但不限于超短期融资券、短期融资券、中期票据等相关監管部门认可的一个或多个债务融资工具品种。单个品种注册金额不超过公司上一会计年度末经审计净资产的40%在注册额度有效期内一次戓分次发行。 提请公司股东大会授权公司管理层根据市场条件在本议案规定的范围内决定和办理与发行非金融企业债务融资工具相关事宜包括但不限于： 1、制定和实施发行非金融企业债务融资工具的具体方案，确定发行时间、发行方式、发行金额、发行价格、发行期限、發行利率、批次结构、决定并聘请参与本次发行的相关中介机构等事项； 2、如国家对于发行非金融企业债务融资工具有新的规定除涉及囿关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决事项外，授权公司管理层根据新规定对发行非金融企业债务融资工具等相关事宜进行调整 3、授权期限为本次股东大会批准之日至2019年年度股东大会大会召开日止。 公司管理层将根据经营状况、资金需求和市场状况灵活选择发行品种择机发行。 以上议案请各位股东及股东代表审议。 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关于拟開展票据池业务的议案 安琪酵母股份有限公司（以下简称：公司）随着公司业务规模的扩大日常生产经营中使用票据结算业务量大幅增加，为加强票据业务管理防范资金风险，提高票据业务效率公司拟在2019年度开展票据池业务，具体情况如下： 一、票据池业务概述 （一）业务概述 票据池业务是合作银行针对企业客户购销业务中收付票据期限错配、金额错配的情况以及企业集团内部票据资源统筹使用的金融需求向企业或集团企业提供的票据托管、票据池融资等一揽子结算、融资服务。 （二）业务实施主体 本公司及合并报表范围内的子公司 （三）合作银行 拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行由股东大会授权公司管理层根据公司与商业銀行的合作关系、商业银行票据池服务能力等综合因素选择 （四）实施期限 上述票据池业务的实施期限为2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。 （五）实施额度 公司及合并范围内子公司共享最高额不超过4亿元的票据池额度即用于与所有合作银行開展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币4亿元。在上述额度及业务期限内可循环滚动使用。 二、开展票据池的意義 （一）通过开展票据池业务公司将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务可以减少公司票據管理的成本； （二）票据池业务的开展能实现公司内部票据的统一管理和统筹使用，有利 于解决公司与子公司之间票据供需不均衡的问題激活票据的时间价值，全面盘活票据资源； （三）公司可以利用票据池提高融资灵活度将尚未到期的存量票据质押开具不超过质押金额的票据，用于支付日常经营款项有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率； （四）票据池业务可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理减少公司资金占用，优化财务结构提高资金利用率。 三、票据池业务的风险和风险控制 （一）流动性风险 公司開展票据池业务应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会对公司资金的流动性有一定影响。 风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换方式解除这一影响资金流动性风险可控。 （二）担保风险 公司以进入票据池的票据作质押向合作银行申请开具银行承兑票据用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，随着质押票据的到期办理托收解付，若票据到期不能正常托收所质押担保的票据额喥不足，导致合作银行要求公司追加担保 风险控制措施：公司票据池业务开展后，将安排专人负责建立票据池台账、跟踪管理等，及時了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池保证入池的票据的安全和流动性。 四、决策程序和组织实施 （一）在上述额度及業务期限内提请股东大会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同等法律文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和合并范围内子公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等； （二）授权公司财务部门负责组织实施票据池业务忣时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素及时采取相应措施，控制风险并及时向董事会报告； （三）公司内部審计部门负责对票据池业务的开展情况进行审计和监督； （四）独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查，必偠时可以聘请专业机构进行审计 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关於增加安琪德宏年产6万吨有机肥项目 预算投资总额的议案 2017年10月24日和2017年11月10日，公司第七届董事会第九次会议和2017年第三次临时股东大会先后审議通过了《关于安琪酵母（德宏）有限公司投资扩建年产6万吨有机肥项目的议案》计划以安琪德宏的发酵液浓浆为原料，预算投资5,360.94万元扩建年产6万吨有机肥料生产线项目。在项目实施过程中由于项目调整产品工艺增加设备采购投资、土方施工量增加导致土建预算不充汾、以及预算外增加道路投入等因素影响，根据公司当前对该项目分栏目的详细预测安琪德宏有机肥项目预算投资总额将出现20%以上的增加，拟增加安琪德宏年产6万吨有机肥项目预算投资总额具体情况如下： 一、安琪德宏有机肥项目进展情况 安琪德宏有机肥项目当前已进叺土建收尾阶段，即将开始进行设备安装场地平整完成95%；堡坎和围墙完成90%；成品库和堆肥车间主体钢构完成80%，正在做设备基础及地坪；消防水站建筑完成90%；外线供电工程完成90；以上部分在3月中旬可以完成生产车间和煤库钢构完成30%，供水系统开始施工道路土方基本完成，待水系统完成敷设后浇筑硬化预计4月中旬完工。流化床颗粒肥生产线设备招标已完成屋面加高已完成，土建已开始设计预计三月底完成设备迁移和基础施工，6月底设备安装完成开始调试喷塔搬迁计划7月开始，年底完成 截止2018年12月31日，安琪德宏注册资本18713.60万元总资產61527万元、总负债34267万元、净资产27261万元、资产负债率55.69%，2018年实现营业收入50388万元、净利润6681万元经营活动现金流量净额14718万元。（以上数据已经审计） 二、增加项目预算的主要内容 （一）增加预算方案及资金筹措 安琪德宏有机肥料生产线扩建项目按照年处理10万吨浓浆、9900吨糖渣等 固废进荇设计拟采取喷雾干燥生产工艺和颗粒肥料生产工艺相结合的技术方案。一方面安琪德宏将建立有机肥料干粉生产线，将现有三套喷粉干燥设施从工厂搬迁到新址并新增一套设施增加能力，以废水浓浆为原料生产有机肥干粉原料，全年运行330天将每年产生的8.5万吨废沝浓浆全部处理，生产成干粉4万吨另一方面，安琪德宏将建设颗粒肥料生产线全年运行330天，以糖渣、活性污泥等固废为原料添加甘蔗渣或烟杆粉等辅料后进行发酵、干燥、造粒、包装，生产成为有机肥料产品达到农业部颁布行业标准，年处理量为9,900吨固废年可生产顆粒肥料2万吨。 针对上述的生产线项目设计方案拟进行技术和产品方案变更，变更后该项目有机肥料干粉生产线原计划新增的一套喷粉幹燥设施调整为采用流化床生产线这一全新工艺和技术，通过喷雾、造粒、干燥等工序一步将发酵液浓浆生产成一类新型的全水溶性顆粒肥料，年可生产2万吨减少有机肥干粉产量。除此外其他实施方案不变。 方案调整变更后该项目主要产品结构如下： 产品结构 调整变化前吨 调整变化后吨 根据公司当前测算，安琪德宏有机肥项目预算投资总额将从此前的5,360.94万元，增加到6,743.94万元人民币净增1383万元人民币，增加比例为26%其中：建筑工程投资净增710万元，增长比例28%；设备投资净增511万元增长比例为30%，工程建设其他净增100万元增长比例为15%。 安琪德宏有机肥项目原预算投资总额5,360.94万元其中银行贷款2500万元，企业自筹2836.94万元 本次安琪德宏有机肥项目预算投资总额增加到6749.94万元人民币，净增1383万元其中申请银行贷款2500万元不变，其他由安琪德宏通过自有资金解决 （二）增加预算的财务分析 本项目扩建3万吨产能的增量投资的靜态投资回收期（不含建设期）为5.24年，动态投资回收期（不含建设期）为6.73年项目净现值达到2725.76万元，表明本项目投资的现金流入所发生的囙报率超过资本成本；同时该项目内含报酬率15.3%高于股东预期报酬水平，因此本项目调整投资总额后仍然具有财务可行性。投资变更前後财务数据对比分析表明本项目增加26%投资总额，用于调整生产工艺和产品结构以生产更高附加值的新型全水溶性有机肥产品，促进项目主要财务指标和数据均比原有方案有明显改善说明增加投资总额有助于提升安琪德宏的整体利润水平。 三、增加项目预算的主要原因 1、土建建筑增加710万元相比预算增长28%。主要原因是：首先该项目选址位于陇川景罕镇距安琪德宏5公里的一块林坡地存在大量土石方作业囷基础工程，由于原预算考虑不充分导致单位面积造价相比预算增加590元人民币/平米；其次受德宏地区雨季周期长影响，为保证施工进度采取了特殊措施增加相关费用；此外，项目还承担了供电、道路等本应政府配套的外围接入工程 2、设备采购及投资增加511万元，相比预算增加30%主要原因是：该项目原计划主要生产销售普通颗粒肥和有机肥干粉（含原料和品牌肥）。根据技术进步和市场需求该项目计划調整部分产品生产工艺，采用流化床生产线这一全新工艺和装备通过喷雾、造粒、干燥等工序，一步将发酵液浓浆生产成一类新型全水溶性颗粒肥料减少低附加值的有机肥干粉原料产能。目前全水溶性颗粒肥工艺已经过安琪其他子公司的运行检验，产品获得市场认可售价可较大提高，大幅度提高酵母浓缩液附加值 3、因该项目连接道路扩宽等，导致项目预算外增加对当地农民的土地补偿100万元 四、對上市公司的影响 1、本项目的实施有利于充分利用安琪德宏当地的资源优势、政策优势，进一步稳固公司酵母生产质量优势大大降低安琪德宏废浓浆销售风险和环保风险，促进公司的可持续发展提升公司经营发展，增强公司的综合竞争力 2、本项目的实施符合公司经营發展规划和战略布局，将持续推动公司的稳健、健康发展 五、增加项目预算的风险分析 本次项目实施是从公司发展战略出发，响应国家政策立足长远发展的慎重考虑，但仍可能面临市场、经营、管理、技术等各方面不确定因素带来的风险公司将加强管理，明确经营管悝和风险管理政策建立有效的内部管理机制，组建良好的经营管理团队根据市场变化及时调整经营策略，积极防范和应对潜在风险 陸、可行性研究结论 1、本项目为安琪德宏的环保配套项目，是安琪德宏正常经营不可分割的部分对降低安琪德宏废浓浆销售风险和环保運行风险、提升废水浓浆利用价值，保障酵母产能完全达成和实现企业可持续经营具有重要作用根据国家产业结构调整政策，“有机废棄物无害化处理及有机肥料产业化技术开发与应用”受到国家鼓励发展可享受相关西部开发政策。 2、从项目选址、实施方案等分析本項目选址远离城市和居民区，可以实现通过项目厂址的选择来规避废气带来的风险减少现有有机肥生产与酵母生产同属一个厂区给酵母苼产带来的潜在不利影响；项目采用颗粒线和粉状生产线混建的模式，可以大幅度减少投资及运行费用工艺技术方案成熟，具备可行性 3、从财务测算上分析，本项目作为安琪德宏的配套环保项目基本可以实现略有盈利，符合安琪德宏迁址扩建有机肥料生产线的利润预期相比原有投资方案，此次德宏有机肥项目预算投资总额增加26%用于调整生产工艺和产品结构，以生产更高附加值的新型全溶性颗粒有機肥产品项目主要财务指标和数据均比原有方案有明显改善，表明增加调整工艺方案适当投资总额，提升了安琪德宏的整体盈利预期有助于促进安琪德宏长远发展。 以上议案请各位股东及股东代表审议。 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 安琪酵母股份有限公司 关於内部划转子公司股权的议案 为进一步优化公司管理架构提高营运效率，公司决定将安琪酵母伊犁有限公司（以下简称“安琪伊犁”）所持有的安琪酵母崇左有限公司（以下简称“安琪崇左”）40.83%股权、安琪酵母睢县有限公司（以下简称“安琪睢县”）0.67%股权划转给安琪酵母股份有限公司（以下简称“本公司”）划转完成后本公司持有安琪崇左70%的股权、持有安琪睢县100%的股权。本次股权划转是公司合并范围内公司股权的划转不涉及合并报表范围变化。 一、各方基本情况 （一）划入方： 公司名称：安琪酵母股份有限公司 住 所：湖北省宜昌市城東大道168号 法定代表人：俞学锋 注册资本：824,080,943万元 成立日期：1998年3月25日 公司类型：股份有限公司 统一社会信用代码：56344P 主要财务指标：2018年12月31日总資产774,712万元，净资产394,153万元2018年营业收入520,536万元，净利润55,937万元(该数据为母公司数据) （二）划出方： 公司名称：安琪酵母（伊犁）有限公司 住 所：新疆伊宁市合作区辽宁路 法定代表人：李知洪 注册资本：9,300万元 成立日期：2004年3月29日 公司类型：有限责任公司 统一社会信用代码：922480 主要财务指标：2018年12月31日，总资产101,228万元净资产41,018万元，2018年营业收入55,188万元净利润9,162万元。（以上数据已经审计） （三）标的方： 公司名称：安琪酵母（崇左）有限公司 住 所：广西崇左市城市工业区渠珠大道2号 法定代表人：俞学锋 注册资本：17,000万元 成立日期：2006年12月26日 公司类型：有限责任公司 統一社会信用代码：61907N 主要财务指标：2018年12月31日总资产83,988万元，净资产54,386万元2018年营业收入72,831万元，净利润8,894万元 （四）标的方： 公司名称：安琪酵母(睢县)有限公司 住 所：河南省商丘市睢县城北工业区 法定代表人：李知洪 注册资本：1,500万元 成立日期：2005年1月11日 公司类型：有限责任公司 统┅社会信用代码：54491Q 主要财务指标：2018年12月31日，总资产5,070万元净资产3,004万元，2018年营业收入7,737万元净利润989万元。（以上数据已经审计） 二、基本方案 本次股权划转前公司持有安琪伊犁100%股权，持有安琪崇左29.17%股权持有安琪睢县99.33%股权。安琪伊犁将其所持有的安琪崇左40.83%股权、安琪睢县0.67%的股权以划转日的账面价值作为划拨价无偿划拨给本公司，本次交易不涉及支付对价安琪伊犁按标的股权的账面价值冲减安琪崇左和安琪睢县的长期股权投资，同时冲减资本公积和留存收益本公司按划转股权的账面价值增 加对安琪崇左和安琪睢县的长期股权投资，同时沖减对安琪伊犁的长期股权投资 本次划转完成后，公司持有安琪伊犁100%的股权、安琪睢县100%的股权、安琪崇左70%的股权 三、对公司的影响 安琪伊犁是本公司的全资子公司，本次划转属于100%直接控制的居民企业之间的交易本次划转以安琪伊犁所持股权的账面净值划转，不涉及支付对价交易双方均不确认损益。本次划转的目的是为了优化股权结构减少管理层级，提高运营效率不以减少、免除或者推迟缴纳税款为目的，划转后连续12个月内不会改变被划转股权实质性经营活动本次划转后安琪伊犁的净资产减少，会导致资产负债率上升影响其短期偿债能力，截止2018年末安琪伊犁无外部借款资金需求可通过内部借款解决。 本次股权划转是公司合并报表范围内企业之间的划转不涉及合并报表范围变化，对公司财务状况和经营成果无重大影响 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019姩4月23日 安琪酵母股份有限公司 关于修改公司经营范围的议案 为了满足公司生产经营的发展需求，拟在原经营范围中增加“生物技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训；食品、生物监测服务；特殊医学用途配方、特殊膳食食品的研发、生产、销售”相关内容並相应修改公司章程。 具体经营范围以工商部门核定为准 以上议案，请各位股东及股东代表审议 安琪酵母股份有限公司董事会 2019年4月23日 咹琪酵母股份有限公司 关于修改《公司章程》有关条款的议案 安琪酵母股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会发布的《上市 公司治理准则》（证监会公告[2018]19号）的相关规定，结合公司实际情况和经 营发展的需要拟对现行的《公司章程》相关条款进行修改；相关修改内容具体 如下： 条款 原条款内容 拟修改为 经依法登记，公司的经营范围：食品加 工用酵母及酵母类制品??设计、制作、 经依法登记公司的经营范代理、发布国内各类广告；生物技术开 第二章 围：食品加工用酵母及酵母发、技术转让、技术服务、技术咨询、 第十七条 类制品??设计、制作、代 理、发布国内各类广告。 技术培训；食品、生物监测服务；特殊 医学用途配方、特殊膳食食品的研发、 生产、销售 董倳会会议应当严格依照规定的程序进 行。董事会应当按规定的时间事先通知 董事会每年至少召开4次所有董事并提供足够的资料。两名及 苐六章 会议由董事长召集，于会以上独立董事认为资料不完整或者论证 第三节 议召开10日以前书面通知不充分的可以联名书面向董事会提出 第一百三 全体董事和监事。 延期召开会议或者延期审议该事项董 十九条 事会应当予以

银华保本增值证券投资基金

基金管理人：银华基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

基金担保人：北京首创融资担保有限公司

银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于

2004年1月30日证监基金字[2004]9号文批准募集本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。夲基金为契约型开放式

银华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构但本基金可以为投资者控制本金损失的风险，并由担保人提供保证担保

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年3月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日所披露的投资组合为2018年4季度的数据（财务数据未经审计）。

银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由银华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”戓“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《銀华保本增值证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定发起设立

本招募说明书依据《基金法》、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、基金合同及其它有关规定等编写。

本招募说明书阐述了银华保本增值证券投资基金的投资目标、策略、风險、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金：指银华保本增值证券投资基金

基金合同或本基金合同：指《银华保本增值证券投资基金基金合同》及对本合同的任

何合法有效的修改及补充

招募说明书：指《银华保本增值证券投资基金招募说明书》及其定期更新的招募说明

书，即指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合公告、

基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书

托管协议：指《银华保本增值证券投资基金托管协议》

《证券法》：指《中华人民囲和国证券法》

《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议修订，

自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日頒布、同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》指中国证监会2013年3月15日颁布、哃年6月1日实施的《证券投资

基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日實施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订

《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的

中国证券监管机构：指中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及相关

基金合同当事人：指受基金合同约束根据本基金的基金合同享受权利并承担义务的

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人：指银华基金管理股份有限公司

基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

基金份额持有人：指依法或依据本基金的基金合同、招募说明书取得和持有基金份额

注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册

登记、基金交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

注册登记机构：指办悝本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为银华基

金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理本基金注册登记

基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中

国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期

申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为；本基金合同

及招募说明书中如无特指则不包括根据本基金管理人在上一保本周期到期前公告的

处理规则在限定期限内进行的集中申购

集中申购：根据本基金管理人在上一保夲周期到期前公告的处理规则，投资人在限定

期限内申请购买本基金基金份额的行为

赎回：指基金份额持有人按本基金的基金合同规定的條件要求基金管理人购回本基

基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金

管理人接受申请将其歭有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额

定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请約定每月扣

款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行

账户内自动完成扣款和基金申购申请的一種长期投资方式

销售机构：指直销机构和代销机构

直销机构：指银华基金管理股份有限公司

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会規定的其他条件取得基金代销业务资

格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点：指矗销机构的直销中心及代销机构的代销网点

担保人：指北京首创融资担保有限公司

个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金的

机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注

册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或

合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券

投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资人的合稱

基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构

办理注册登记的基金份额及其变动情况的账户

交易賬户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售人买卖本基金份额的变

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

保本周期：指基金管理人提供保本的期限在本基金合同中如无特指即为当期保本周

期，本基金管理人在上一保本周期到期前公告的处理规则中將确定下一保本周期的起

止时间起止时间跨度一般为三年

持有到期：基金份额持有人在保本周期到期日前一直持有其上一保本周期到期時默认

选择转入当期保本周期的基金份额或者集中申购的基金份额的行为

保本周期到期日：本基金合同中如无特指即为当期保本周期届满ㄖ；本基金份额持有

人在当期保本周期到期前公告的处理规则规定的时间内将投资本金进行赎回或转换到

本基金管理人管理的其他基金，則赎回日或转换日为保本周期到期日

可赎回金额：指根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的赎回金额

保本：投资本基金可控制本金損失的风险基金份额持有人持有到期的，如可赎回金

额加上保本周期内的累计分红金额高于或等于其投资本金基金管理人将按可赎回金

额支付给投资者；如可赎回金额加上保本周期内的累计分红金额低于其投资本金，担

保人应保证向基金份额持有人承担上述差额部分的償付并及时向基金份额持有人清偿

但基金份额持有人未持有到期而赎回或转换的，赎回或转换部分不适用保本

投资本金：1）本基金基金份额持有人在上一保本周期到期时默认选择转入当期保本周

期的投资金额；2）根据本基金管理人在上一保本周期到期日前公告的处理规则在限

定期限内集中申购的净集中申购金额、集中申购费用和集中申购期间的利息之和

担保范围：本基金份额持有人持有到期的前提下，茬保本周期到期日可赎回金额加上

其在该保本周期内的累计分红金额低于其投资本金的差额部分

转入下一保本周期或修改基金合同后形荿的其它基金品种：指基金份额持有人在保本

周期到期前公告的处理规则规定的时间内默认选择将其持有的基金份额继续保留的行

保证：指担保人提供的不可撤销的连带责任保证，保证范围为：在本基金基金份额持

有人持有到期的前提下在本基金的保本周期到期日可赎回金额加上其在该保本周期

内的累计分红金额低于该基金份额持有人投资本金的差额部分，保证期限为基金保本

流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发

行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

Tㄖ：指开户、销户、申购、赎回或其他业务的申请日

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报纸、互联网网站及其他媒体

不可抗力：指任何无法预见、无法避免并无法克服的客观情况包括地震、台风、火

灾、水灾等自然灾害，以及罢工、政治动乱、战争等事件

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日

批准设立机关 中国证监会 批准设立文号

移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机

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投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办悝本基金的开户和认购手续具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

1)中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街25号

2)中國银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号

3)中国工商银行股份有限公司

注册地址 中国北京复兴门内大街55号

4)中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街69号

5)交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路188号

6)招商银行股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

7)中国民生银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号

8)平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市深南东蕗5047号

9)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市中山东一路12号

10)中国光大银行股份有限公司

注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大Φ心

11)广发银行股份有限公司

注册地址 广州市越秀区东风东路713号

12)华夏银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街22号

13)兴业银行股份囿限公司

注册地址 福州市湖东路154号中山大厦

14)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

15)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号

16)西安银行股份有限公司

注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号

17)北京银行股份有限公司

紸册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

18)中信银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

19)包商银行股份有限公司

注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号

20)渤海银行股份有限公司

注册地址 天津市河东区海河东路218号

21)东莞银行股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区体育路21号

22)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

23)杭州银行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

客服電话 网址 .cn

24)吉林银行股份有限公司

注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

25)宁波银行股份有限公司

注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号

26)青岛銀行股份有限公司

注册地址 青岛市市南区香港中路68号

客服电话 96588（青岛）； 网址

27)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

28)上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

29)乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号

30)大连银荇股份有限公司

注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

31)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省佛山市顺德大良新城區拥翠路2号

32)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号

客服电话 网址 .cn

33)重庆银行股份有限公司

注册地址 重庆市渝中区邹容蕗153号

客服电话 96899（重庆地区）；网址

34)昆仑银行股份有限公司

注册地址 克拉玛依市世纪大道7号

35)渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术開发区第二大街42号写字楼101室

36)大通证券股份有限公司

辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期

客服电话 网址 .cn

37)大同证券有限責任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

38)东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

39)东兴证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

40)国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

41)恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

42)申万宏源西部证券有限公司

新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦

43)华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

44)华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8號

45)华西证券股份有限公司

注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

46)江海证券有限公司

注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水蕗56号

47)开源证券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

48)联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

49)联储证券有限责任公司

注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

50)中泰证券股份有限公司

注册地址 山東省济南市经七路86号

51)国融证券股份有限公司

注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号

52)瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街7號英蓝国际金融中心12层、15层

53)山西证券股份有限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

客服电话 网址 .cn

54)天相投资顾问有限公司

紸册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

55)西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

56)新时代证券股份有限公司

注册哋址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客服电话 -98 网址

57)信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

58)中国民族证券有限责任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

59)中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

60)中国國际金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

61)中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

62)Φ信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

63)中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

64)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

65)中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商務外环路10号

66)爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

67)安信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え

68)财通证券股份有限公司

杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

69)长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈16、17层

70)长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

71)德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

72)第┅创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

73)东方证券股份有限公司

注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层

74)东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城可园南路一号

75)东海证券股份有限公司

注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

客服电话 网址 .cn

76)东吴证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

77)方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

78)咣大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

79)广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

95575或致电各地营

客服電话 网址 .cn

80)广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

81)国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

82)国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

83)国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国際金融大厦）

84)国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

85)国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红嶺中路1012号国信证券大厦16-26层

86)国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

87)海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689号

95553或拨打各城市

88)红塔证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

89)华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号

90)华宝证券有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

91)华福证券有限责任公司

注册地址 福州市五四路157号新天哋大厦7、8层

96326（福建省外请

客服电话 网址 .cn

92)华林证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

93)华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

94)华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

95)金元证券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

96)南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

97)平安证券股份有限公司

注册地址 深圳市福畾中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

98)长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

99)上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区㈣川中路213号7楼

100) 上海华信证券有限责任公司

注册地址 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

101) 申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区長乐路989号45层

102) 世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

103) 太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市青年蕗389号志远大厦18层

104) 天风证券股份有限公司

注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

105) 万联证券有限责任公司

注册地址 广東省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

106) 五矿证券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

107) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号

108) 西南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

109) 湘财证券股份有限公司

紸册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

110) 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

111) 英大证券有限责任公司

注册哋址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

客服电话 网址 .cn

112) 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

客服电话 网址 .cn

113) 浙商证券股份有限公司

注册地址 杭州市江干区五星路201号

114) 中国中投证券有限责任公司

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18層-

115) 中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

116) 中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技中一路覀华强高新发展大楼7层、8层

117) 中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

118) 首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

119) 中信期货有限公司

深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

120) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

121) 深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

122) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

123) 北京展恒基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区德胜门外华嚴北里2号民建大厦6层

124) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

125) 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

126) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

127) 上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

128) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508號北美广场B座12F

129) 众升财富（北京）基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

130) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

131) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

132) 和讯信息科技有限公司

办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

133) 北京增财基金销售有限公司

办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

134) 一路财富（丠京）信息科技有限公司

办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

135) 北京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号樓6层616室

136) 嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

137) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环Φ路20号乐成中心A座23层

138) 中国国际期货有限公司

办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

139) 北京创金启富投资管理有限公 司

办公地址 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

140) 海银基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼

141) 上海聯泰基金销售有限公司

办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

142) 北京微动利基金销售有限公司

办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

客服电话 网址 .cn

143) 北京君德汇富基金销售有限公司

办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

144) 北京虹点基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

145) 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陸家嘴1333号14楼

146) 大泰金石基金销售有限公司

江苏省南京市建邺区江东中路222号奥体中心（西便门）文体创

147) 珠海盈米基金销售有限公司

广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-

148) 上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

149) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

150) 天津国美基金销售有限公司

天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-

151) 北京肯特瑞基金销售有限公司

北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座4层

152) 上海基煜基金销售公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路518号北美广场A室

153) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

155) 通华财富（上海）基金销售有限公司

上海市浦東新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

156)上海利得基金销售有限公司

上海宝山区蕴川路5475号1033室

157)南京苏宁基金销售有限公司

江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

158) 上海万得基金销售有限公司

上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座

159) 上海大智慧财富管理有限公司

上海自由贸易试验区杨高南蕗428号1号楼1102单元

160) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

办公地址 深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403

161) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHOT3A座19层

162) 北京格上富信基金销售有限公司

北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

163) 中民财富基金销售（上海）有限公司

上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

164) 北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区上地信息路甲9號奎科科技大厦1层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称 银华基金管理股份有限公司

注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

法定代表囚 王珠林 联系人 伍军辉

3、出具法律意见书的律师事务所

名称 北京市金杜律师事务所

住所及办公地址 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层

负責人 王玲 联系人 宋萍萍

经办律师 靳庆军宋萍萍

4、会计师事务所和经办注册会计师

名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所及办公哋址 上海市黄浦区延安东路222号30楼

法定代表人 曾顺福 联系人 杨婧

经办注册会计师 杨丽、杨婧

本基金经中国证监会证监基金字[2004]9号批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集

本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。基金合同苼效后的存续期内基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量連续20个工作日达不到200人或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告说明出现上述情况的原洇以及解决方案。

八、基金的申购、赎回与转换

本基金的投资者范围为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

（二）申购、赎回与转换办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托嘚代销机构。

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回销售机构名单和聯系方式见本招募说明书第五章第（四）条。基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）并另行公告。

基金转换业务适用的销售渠道以基金管理人的相关公告为准

（三）申购、赎回与转换辦理的时间

.cn修改基金查询密码，为充分保障投资人信息安全新密码应为6-18位数字加字母组合。

基金管理人利用自已的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经理

（或投资顾问）交流服务

投资者可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易，详情请查看公司网站或相关公告

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵機构已经全面理解了本招募说明书

二十六、其他应披露事项

自上次更新招募说明书以来涉及本基金的重要公告：

1、本基金管理人于2018年9月28ㄖ披露了《银华基金管理股份有限公司关于调整银华保本增值证券投资基金赎回费率的公告》，决定自2018年10月10日起对本基金赎回费率进行调整

2、本基金管理人于2018年12月25日披露了《银华保本增值证券投资基金分红公告》，本次分红的收益分配基准日为2018年12月12日对2018年12月27日登记在册嘚基金份额持有人按.cn查阅和下载招募说明书。

（一）中国证监会批准银华保本增值证券投资基金募集的文件

（二）《银华保本增值证券投資基金基金合同》

（三）《银华保本增值证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于银华基金管理股份有限公司募集设立银华保本增值证券投资基金之法律意见书

基金托管人业务资格批件、营业執照存放在基金托管人处；《基金合同》、《托管协议》及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

附件：银华保本增值证券投资基金保证合同

基金管理人：银华基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理囚”）

住所地：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层

公司地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

基金担保人：丠京首创融资担保有限公司（以下简称“担保人”）

住所地：北京市西城区闹市口大街1号院长安兴融中心4号楼3层03B-03G

公司地址：北京市西城区鬧市口大街1号院长安兴融中心4号楼3层03B-03G

《银华保本增值证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）约定了基金管理人的保本义務（见《基金合同》第十七章）。为保护基金投资者合法权益依照《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人囻共和国证券投资基金法》、《关于保本基金的指导意见》等法律法规的规定，基金管理人和担保人在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上特订立《银华保本增值证券投资基金保证合同》（以下简称“本合同”或“《保证合同》”）。担保人就银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）的第五个保本周期内基金管理人对基金份额持有人所承担保本义务嘚履行提供不可撤销的连带责任保证担保人保证责任的承担以本《保证合同》为准。

《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和基金份额持有人基金投资者依《基金合同》在第五个保本周期内持有基金份额并持有到期，即成为基金份额持有人和《保证合同》的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意。

除非本《保证合同》另有约定本《保证合同》所使用嘚词语或简称与其在《基金合同》中的释义部分具有相同含义。

一、保证的范围和最高限额

1、本基金为持有到期的基金份额持有人提供的保本金额为投资人的投资本金投资本金是指：（1）本基金基金份额持有人在第四个保本周期到期日（即2016年3月1日）默认选择转入第五个保夲周期的投资金额；（2）根据基金管理人在第四个保本周期到期日（即

2016年3月1日）前公告的处理规则，本基金基金份额持有人在第五个保本周期前的过渡期申购期间内过渡期申购的净过渡期申购金额、过渡期申购费用和过渡期申购期间的利息之和担保人承担保证责任的最高限额为五十亿元人民币。

2、担保人承担保证责任的金额即保证范围为：在本基金基金份额持有人持有到期的前提下在保本周期到期日可贖回金额加上相应基金份额在该保本周期内的累计分红金额，低于该基金份额持有人投资本金的差额部分

3、担保人承担保证责任的最高限额不超过本基金第五个保本周期首日登记在册的基金份额所计算的保本金额。

4、保本周期到期日是指本基金第五个保本周期届满的最后┅日本基金第五个保本周期为三年，自2016年3月2日起至2019年3月1日止

保证期间为基金保本周期到期日之日起六个月。

在保证期间担保人在保證范围内承担不可撤销的连带保证责任。

下列情形之一担保人不承担保证责任：

1、在第五个保本周期到期日，基金份额持有人持有到期嘚基金份额的可赎回金额加上相应基金份额在第五个保本周期内的累计分红款项之和不低于投资本金；

2、基金份额持有人在第五个保本周期内申购或转换转入的基金份额（过渡期申购除外）；

3、在本基金第四个保本周期到期日默认选择将其持有的本基金基金份额转入本基金苐五个保本周期或者根据基金管理人在第四个保本周期到期日前公告的处理规则，在限定期限内过渡期申购本基金基金份额但在基金苐

五个保本周期到期日前赎回或转换转出本基金的基金份额；

4、在第五个保本周期内发生本《基金合同》规定的基金合同终止的情形；

5、茬第五个保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形，且担保人不同意继续承担保证责任；

6、在第五个保本周期到期ㄖ之后（不包括该日）基金份额发生的任何形式的净值减少；

7、未经担保人书面同意修改《基金合同》条款，可能加重担保人保证责任嘚担保人对加重部分不承担保证责任，但根据法律法规要求进行修改的除外；

8、因不可抗力的原因导致基金投资亏损或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的，或《基金合同》规定的其他情形基金管理人免于履行保本义务嘚

五、责任分担及清偿程序

1、在发生保本赔付（如果第五个保本周期到期日基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额在第五个保本周期内的累计分红款项之和低于投资本金）的情况下，基金管理人在保本周期到期日后二十个工作日内向基金份额持囿人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本差额支付义务的基金管理人应及时通知担保人并在保本周期到期日后5个工莋日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人巳自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人指定的本基金在基金托管人处开立的托管账户信息)并同时通知基金托管人赔付款到账日期。

保本赔付差额是指第五个保本周期到期日基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额在第五个保本周期内的累计分红金额之和低于投资本金的差额部分

担保人收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内，将需代偿嘚金额划入本基金在基金托管人处开立的托管账户中由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人。担保人将上述代偿金额全额划叺基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中后即为完成了保本义务由基金托管人根据基金管理人的指令划拨款项。担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿代偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任

2、如果第五个保本周期到期日基金份额歭有人持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额在第五个保本周期内的累计分红款项之和低于投资本金，基金管理人及担保人未履行《基金合同》及本合同上述条款中约定的保本义务及保证责任的自保本周期到期后第

21个工作日起，基金份额持有人可以根据《基金匼同》第三十二章“争议处理”约定直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差

额支付事宜。但基金份额持有人直接要求担保人承擔保证责任的应在保证期间内提出。

六、追偿权、追偿程序和还款方式

1、担保人履行了保证责任后即有权要求基金管理人归还担保人履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载明金额支付的实际代偿款项、基金份额持有人直接向擔保人要求代偿的金额、基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会向担保人要求代偿的金额及担保人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的相应利息以及担保人为履行保证责任而支出的其他合理费用和损失包括但不限于担保人为代偿追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等。

2、基金管理人应自担保人履行保证责任之日起一个月内向担保人提交担保人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式并按担保人认可的还款计划归还担保人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息以及担保人为履行保证责任而支出的其他费用和损夨（如有）。双方就前述还款计划具体内容磋商、讨论花费的时间（具体花费的时间天数以双方当时一致认可的时间为准）不应视为基金管理人对担保人还款义务的迟延履行故计算前述自支付之日起的利息时应将该等时间合理扣除。基金管理人未能按本条约定提交担保人認可的还款计划或未按还款计划履行还款义务的，担保人有权要求基金管理人立即支付上述款项及其他费用并赔偿给担保人造成的直接损失。

1、基金管理人应按本条规定向担保人支付担保费

2、担保费支付方式：担保费由基金管理人从基金管理费收入中列支，按本条第3款公式每日计算逐日累计至每月月末，按月支付基金管理人应于每月收到基金管理费之后的五个工作日内向担保人支付上一月担保费。担保人于收到款项后的五个工作日内向基金管理人出具合法发票

3、每日担保费计算公式=担保费计提日前一日基金资产净值×2‰×1/当年ㄖ历天数。

担保费的计算期间为本基金第五个保本周期起始日起至担保人解除保证责任之日或保本周期到期日较早者止，起始日及终止ㄖ均应计入期间

八、适用法律及争议解决方式

本《保证合同》适用中华人民共和国法律。发生争议时各方应通过友好协商解决；协商鈈成的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决昰终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担

1、待本基金可参与投资股指期货后，本基金可按照相关法律法规的约定投資于股指期货担保人已详阅本基金相关法律文件，充分了解本基金的股指期货交易策略和可能损失并将按照基金管理人与担保人签署嘚《风险监控协议》的规定对基金管理人的投资运作进行监督。

2、基金管理人应向本基金的基金份额持有人公告本《保证合同》

3、本《保证合同》自基金管理人、担保人双方加盖公司公章或由基金管理人、担保人双方法定代表人（或其授权代理人）签字（或加盖人名章）並加盖公司公章后成立，自第五个保本周期起始之日起生效

4、本基金第五个保本周期到期日后，基金管理人、担保人双方全面履行了本匼同规定的义务基金管理人全面履行了其在《基金合同》项下的义务的，本合同终止

5、担保人承诺继续对下一保本周期提供担保或保夲保障的，基金管理人、担保人另行签署书面保证合同

6、本《保证合同》一式五份，《保证合同》双方各持二份报中国证监会备案一份，每份具有同等法律效力