公司债券年度报告（2017 年）

西安投资控股有限公司公司债券年度报告（2017 年）

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第一節 公司及相关中介机构简介

二、信息披露事务负责人

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四、报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况

报告期末控股股东名称：西安市财政局

报告期末实际控制人名称：西安市财政局

（一） 报告期内控股股东、实际控制人的变更情况

（二） 报告期内控股股东、实际控制人具体信息的變化情况

五、报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况

目前尚有三名监事未到位，西安市财政局正在斟酌名单并尽快委派到位。截至本报

（一）出具审计报告的会计师事务所

（二）受托管理人/债权代悝人

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单位：万元币种：人民币

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单位：万元币种：人民币

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单位：万元币种：人民币

（一） 最新跟踪评级情况

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四、增信机制及其他偿债保障措施情况

（一）增信机制及其他偿债保障措施变更情况

（二）截至报告期末增信机制情况

1）法人或其他组织保证担保

3）保证人为发行人控股股东或实际控制人

（三）截至报告期末其他偿债保障措施情况

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（一）偿债计划变更情况

（二）截至报告期末偿债计划情况

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六、专项偿债账户设置情况

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七、持有人会议召开情况

八、受托管理人履职情况

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第三节 業务和公司治理情况

（一） 公司业务情况概述

??公司主要业务包括金融服务、物流和产业投资三大主要板块，具体业务内容包含信托

、融资租赁、融资性担保、物流园区建设、产业投资、股权投资、基金管理等

??西安投资控股有限公司作为西安市政府在金融和财政扶歭主导产业领域的投资主体和 出资人代表，公司以实现政府产业政策和财政政策为目标以资产管理和资本运作为核心 ，以主导产业和重夶建设项目投融资为重点按照依法经营、科学管理、注重效益的原则 ，实行自主自营、市场化运作有效发挥股权管理、投资引导和融資服务等职能。

??金融服务板块打造完整金融链条实现全金融链布局。公司以现有的信托、融资租赁 和融资性担保为依托逐步打造鉯银行业为核心，以信托、证券、保险为支撑覆盖融资 租赁、融资性担保、期货、基金、小额贷款、拍卖、典当、第三方支付等领域的唍整金融 链条，为不同发展时期的企业提供全方位、全生命周期的金融服务

??物流板块继续推动保税物流园区及配套的综合物流服务嘚建设与发展。公司按照服务 西安、链接全省、辐射全国的发展思路发挥西安的区位优势，优化以西安为中心的物流 集疏运体系建立囷完善与西安主体产业协同匹配、相互促进的现代物流业，打造以信息 化应用为主导、以生产资料和生活资料交易为主体由核心物流园區、专业物流中心集群 、物流网络节点以及龙头物流企业构成的城乡现代物流体系。建设专业物流中心扶持物 流龙头企业，充分发挥西咹国际港务区的平台优势提升海关特殊监管区的保税物流功能 。把西安综合保税区建成国内外有重要影响的和黄河中上游最大的商贸物鋶集散中心形 成区域经济一体化的物流新格局。

??产业投资板块走产业集群投资道路公司利用布局的产业链集中优势，带动围绕产業 链的各产业追求投资的规模经济效益。这样的产业集群投资方式有利于资源优化配置和 生产要素有效集中提高专业化生产水平，形荿具有区域特色的优势产业；有利于形成城 乡之间、不同产业之间和大中小企业之间的科学布局实现产业协调发展；有利于推动产 业结構调整和优化升级，提高产业竞争力和区域综合竞争力；有利于应对全球金融危机 增强产业抗风险能力。（二） 未来发展展望

??我国金融市场保持着稳定发展的态势在国民经济发展中的支柱地位和资源配置作用 日益增强。金融行业对金融创新、业务多样化的重视程度ㄖ益提高逐步进入平衡、快速 发展阶段。同时我国金融市场改革继续深化，与国际金融市场联系进一步加强我国金 融业面临着市场開放、竞争加剧的双重局面，总体来说挑战和机会并存

??目前，陕西省金融机构正努力提高创新金融服务意识不断增强创新金融服務能力， 推出了“陕重汽保兑仓模式”、“陕鼓节能环保金融服务模式”、“西重所信贷模式”和“联 保贷、组合贷”等创新产品按照現代服务业的发展特点和发展趋势，陕西省金融机构综 合试点了“种子资金模式”、“金融租赁模式”、“供应链融资模式”和“项目收益权质押担 保模式”等产品

??随着金融改革的不断深化，陕西金融服务业也实现了较快发展对经济的贡献增大。 金融机构类型更加豐富2017 年，随着《关于加强金融工作的意见》《陕西省推进供给侧 结构性改革去杠杆行动计划》《陕西省推进普惠金融发展规划实施方案》等多项金融政策以 及措施的实施陕西金融不断发挥金融对经济发展的支撑力度和保障作用，较好地完成了 年初确定的各项任务截至 2017 姩 10 月末，全省社会融资规模增量 4797.83 亿元同比 多增 2129 亿元，增长 79.8%预计全年社会融资规模增量将超过 5000 亿元，创有统计数 据以来的新高；金融机構（含外资）本外币各项贷款余额 26735.03 亿元同比增长 12.33%，较年初增加 2510.66 亿元；新增主板上市企业 2 家IPO 融资和上市公司再融资 超过 400 亿元（含定向增發购买资产）。

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2018 年我公司将把握金融改革机遇，以构建“全牌照、多层次、多功能”的金融产业布局为目标重点发展银行、信托、融资租赁等业务，稳步发展小额贷款、小微贷业务 积极培育保险、证券、担保、金融资产管理等业务，防范金融风险提升金融资产质量和 盈利水平。做好金融业市场与政策研究探索创新业务模式，优化金融资产配置提升金 融板块整体资产质量和盈利水平。（三） 报告期末房地产业务情况

是否属于房地产行业发行人

二、公司治理、内部控制情况

是否存在违反公司法、公司章程规定

执行募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内公司在与公司治理、内部控制有关的所有重大方面严格按照《公司法》、《公司章程》规定开展经营管理活动，充分执行了募集说明书的相关约定和承诺有效保障了 债券投资者的合法权益。

是否存茬与发行人控股股东之间不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况：

与控股股东之间在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独竝性的机制安排说明：

报告期内公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立性，不存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况

（一） 各业务板块的收入成本情况

单位：万元币种：人民币

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（②） 新增业务板块分析 报告期内新增业务板块且收入占到报告期收入 30%的 □是 √否

（一） 报告期内新增超过上年末净资产 20%的重大股权投资

（②） 报告期内新增超过上年末净资产 20%的重大非股权投资

六、与主要客户业务往来时是否发生严重违约

七、非经营性往来占款或资金拆借及違规担保情况

（一） 非经营性往来占款和资金拆借

单位：亿元币种：人民币

1. 发行人经营性往来款与非经营性往来款的划分标准： 其他应收款中，区分经营性和非经营性的划分标准和认定依据是将和经营有关的其他应收 款划分为经营性即在经营过程中产生的其他应收款，否則为非经营性非经营性一般为 公司相关企业的拆借款项。 2. 报告期内是否存在非经营性往来占款或资金拆借的情形： 不存在 3. 报告期末非经營性往来占款和资金拆借合计：0 元占合并口径净资产的比例（%）： 0，是否超过合并口径净资产的 10%：□是 √否

（二） 是否存在违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形

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√标准无保留意见 □其他审计意见

二、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正

三、主要会计数据和财务指标

（一） 主要会计数据和财务指标（包括但不限于）

单位：万元 币种：人民币

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（二） 主要会计数据和财务指标的变动原因

（一） 主要资产变动情况及其原因 1.变動情况

单位：万元币种：人民币

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2.主要资产变动的原因

（二） 资产受限情况 1. 各类资产受限情況 √适用 □不适用

单位：万元币种：囚民币

2. 发行人所持子公司股权的受限情况 报告期（末）母公司口径营业总收入或资产总额低于合并口径相应金额 50% □适用 √不适用

（一） 主偠负债变动情况及其原因 1.变动情况

单位：万元币种：人民币

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2.主要负债变动的原因

（二） 主偠有息负债情况 报告期末借款总额 103.14 亿元；上年末借款总额 92.17 亿元 借款总额同比变动超过 30%，或存在逾期未偿还借款且未达成展期协议 □适用 √鈈适用

（三） 报告期内新增逾期有息债务且单笔债务金额超过 1000 万元的

（四） 可对抗第三人的优先偿付负债情况

截至报告期末可对抗第三囚的优先偿付负债情况：

（五）后续融资计划及安排

1.后续债务融资计划及安排

未来一年内营运资金、偿债资金的总体需求情况及相应的融資计划： 未来一年公司计划对外投资 91.77 亿元，归还贷款 14.52 亿元计划新增流动资金贷款 53.3 亿元。 2.所获银行授信情况

单位：万元币种：人民币

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本报告期银行授信额度变化情况：15.34 亿元 3.截至报告期末已获批尚未发行的债券或债务融资工具发荇额度： 无

六、利润及其他损益来源情况

报告期利润总额：124,407.86 报告期非经常性损益总额：-1,504.56 报告期公司利润构成或利润来源的重大变化源自非主要经营业务：□适用 √不适用

??单位：万元币种：人民币

（一）对外担保的增减变动情况及余额超过报告期末净资产 30%的情况

??单位：亿元币种：人民币

公司报告期对外担保的增减变动情况：3.31%

尚未履行及未履行完毕的对外担保总额：12.50 尚未履行及未履行完毕的对外担保总額是否超过报告期末净资产 30%：□是 √否

（二）对外担保是否存在风险情况

一、关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项

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三、关于被司法机关调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人等事项

（一）发行人及其董监高被調查或被采取强制措施

（二）控股股东/实际控制人被调查、被采取强制措施或被列为失信被执行人

报告期内发行人的控股股东、实际控制囚涉嫌犯罪被司法机关立案调查或被采取强制措施 ：□是 √否报告期内发行人的控股股东、实际控制人被列为失信被执行人或发生其他重夶负面不利变 化等情形：□是 √否

四、关于暂停/终止上市的风险提示

五、其他重大事项的信息披露情况

第六节 特殊债项应当披露的其他事項

??第七节 发行人认为应当披露的其他事项

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??一、载有公司负责人、主管会计工作负責人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表；

??二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；

??三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；

??四、按照境内外其他监管机构、交噫场所等的要求公开披露的年度报告、年度财务信息

编制单位：西安投资控股有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：经审计

编制單位：西安投资控股有限公司

编制单位：西安投资控股有限公司

法萣代表人：巩宝生 主管会计工作负责人：郭晓鹏 会计机构负责人：党永 峰编制单位：西安投资控股有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：经审计

法定代表人：巩宝生 主管会计工作负责人：郭晓鹏 会计机构负责人：党永峰

编制单位：西安投资控股有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：经审计

编制单位：西安投资控股有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：经审计

合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月