"加强上市东方航空公司怎么样治悝专项活动"自查问答
一、东方航空公司怎么样基本情况、股东状况
东方航空公司怎么样的发展沿革、目前基本情况;
中国东方航空股份有限東方航空公司怎么样(以下简称"本东方航空公司怎么样")于1995年4月正式成立,由中国东方航空集团东方航空公司怎么样独家发起.1997年2月经国家体改委(號文和国务院证券委员会(1997)4号文批准在美国和香港两地发行并上市156,695万股H股.1997年5月经中国民用航空总局和中国证监会批准增发境内人民币普通股(姠社会公众发行)30,000万股.东方航空公司怎么样于2007年1月9日实施股权分置改革方案,流通A股股东每持有10股流通A股获送3.2股股份,现流通A股39600万股,限售流通股290400萬股.东方航空公司怎么样注册资本为486,695万元人民币,注册地址为上海市浦东新区国际机场机场大道66号.
本东方航空公司怎么样主要经营国内和经批准的国际、地区航空客、货、邮、行李运输业务及延伸服务;通用航空业务;航空器维修;航空设备制造与维修;国内外航空东方航空公司怎么樣的代理业务及与航空运输有关的其他业务.
除本东方航空公司怎么样本部外,从事航空主营业务的包括山东、安徽、江西、河北、山西、宁波、西北、云南和甘肃等9家分东方航空公司怎么样以及中国东方航空江苏有限东方航空公司怎么样、中国货运航空有限东方航空公司怎么樣和中国东方航空武汉有限东方航空公司怎么样等3家控股子东方航空公司怎么样,其他7家控股子东方航空公司怎么样主要从事航空延伸服务、航空设备制造与维修及与航空运输有关的其他业务等.
东方航空公司怎么样控制关系和控制链条(截至
国务院国有资产监督管理委员会
中国東方航空股份有限东方航空公司怎么样
东方航空公司怎么样的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对东方航空公司怎么样的影响;
1、截至2007年1月12日,股权分置改革完成后东方航空公司怎么样股权结构:
限售国有股(东航集团持有)
东方航空公司怎么样的实际控制人是国务院国有資产监督管理委员会.东方航空公司怎么样的控股股东是中国东方航空集团东方航空公司怎么样(简称"东航集团"),东航集团成立于2002年10月11日,企业性質为全民所有制,东方航空公司怎么样注册资金为人民币二十五亿五千八百四十四万一千元($2,558,441,000),法定代表人李丰华,注册地位于上海市虹桥路2550号,经營范围为:经营集团东方航空公司怎么样及其投资企业中由国家投资形成的全部国有资产和国有股权.
2、东方航空公司怎么样与控股股东的分開情况
东方航空公司怎么样与控股股东东航集团在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立,具有独立完整的业务及自主经营能力,獨立组织生产销售和经营规划.
(四)东方航空公司怎么样控股股东或实际控制人是否存在"一控多"现象,如存在,
请说明对东方航空公司怎么样治理囷稳定经营的影响或风险,多家上市东方航空公司怎么样之间是否存在同业竞争、关联交易等情况;
东方航空公司怎么样控股股东东航集团不存在"一控多"现象.
(五)机构投资者情况及对东方航空公司怎么样的影响;
中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金
中国工商银行-建信优选成长股票型证券投资基金
海通-交行-日兴资产管理有限东方航空公司怎么样-日兴AM中国人民币A股母基金
华宝信托投资有限责任东方航空公司怎么样-單一类资金信托2006年第7号5,943,874
11.23%.机构投资者的参与,有助于东方航空公司怎么样优化东方航空公司怎么样治理结构,加强信息披露的透明度和规范化,促進东方航空公司怎么样长期稳定健康发展.
(六)《东方航空公司怎么样章程》是否严格按照我会发布的《上市东方航空公司怎么样章程指引(2006
年修订)》予以修改完善.
东方航空公司怎么样是上海、香港、美国三地上市东方航空公司怎么样,东方航空公司怎么样章程主要参照《到境外上市东方航空公司怎么样章程必备条款》制订.截至目前,东方航空公司怎么样尚未按《上市东方航空公司怎么样章程指引(2006
年修订)》修订东方航涳公司怎么样章程.为了避免东方航空公司怎么样章程频繁修订或有不必要的更改,东方航空公司怎么样将待《到境外上市东方航空公司怎么樣章程必备条款》修改后全面修订东方航空公司怎么样现行章程.
1. 股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;
是.股东大会的召集、召开严格按照《东方航空公司怎么样章程》、《股东大会议事规则》的规定.
2. 股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;
是.股东大会通知、授权委托等严格按照《东方航空公司怎么样章程》、《股东大会议事规则》的规定.
3.股东大会提案审议是否符合程序,是否能够确保中小股東的话语权;
股东大会提案审议符合程序,能够确保中小股东的话语权.
4.有无应单独或合并持有东方航空公司怎么样有表决权股份总数
10%以上的股東请求召开的临时股东大会,有无应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原因;
3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有,请说明其原因;
有.2007年5朤18日,东方航空公司怎么样控股股东东航集团就第五届董事会董事候选人、第五届监事会监事候选人提出临时议案,并提交将于2007年6月29日召开的2006姩度股东大会进行审议.原因是为了保证东方航空公司怎么样董事会、监事会实现顺利换届.
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;会议決议是否充分及时披露;
是.股东大会会议记录完整并设专人进行保管,会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限东方航空公司怎么样证券上市规则》的规定充分及时披露.
7.东方航空公司怎么样是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后審议的情况?如有,请说明原因;
否. 8.东方航空公司怎么样召开股东大会是否存在违反《上市东方航空公司怎么样股东大会规则》的其他情形.
1.东方航空公司怎么样是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则;
东方航空公司怎么样制订了《董事会工作规程》,内容包括《董事会议事规则和议事程序》、《关于在上市东方航空公司怎么样建立独立董事制度的指导意见》、《董事会审核委员会章程》、《董事会规划发展委员会章程》、《董事会薪酬与考核委员会章程》等一系列东方航空公司怎么样治理规章制度,对董事会及各专门委员会嘚职责权限及审议程序等做出了明确规定.
东方航空公司怎么样于2007年6月29日召开2006年度股东大会,选举产生了第五届董事会.目前东方航空公司怎么樣第五届董事会共
5 名,分别为胡鸿高先生、乐巩南先生、吴百旺先生、周瑞金先生、谢荣先生,独立董事人数占董事会成员的比例为50%.
独立董事茬专门委员会中发挥了重要作用,规划发展委员会主席、审核委员会主席和薪酬与考核委员会主席分别由独立董事吴百旺先生、谢荣先生和周瑞金先生担任.
东方航空公司怎么样董事会具有较大的独立性,对东方航空公司怎么样治理的进一步优化发挥着重要作用.
3. 董事长的简历及其主要职责,是否存在兼职情况,是否存在缺乏制约监督的情形;
李丰华先生为东方航空公司怎么样现任董事长、中国东方航空集团东方航空公司怎么样总裁、党组副书记.李先生二零零零年起任中国南方航空股份有限东方航空公司怎么样党委书记、副总经理,二零零二年十月至二零零㈣年九月任中国东方航空股份有限东方航空公司怎么样总经理,中国东方航空集团东方航空公司怎么样副总裁,二零零四年九月起任中国东方航空集团东方航空公司怎么样总裁、党组副书记.
董事长主要职责包括:(一)、主持股东大会和召集、主持董事会会议;(二)、督促、检查董事会决議的执行;(三)、签署东方航空公司怎么样股票、东方航空公司怎么样债券及其他有价证券;(四)、签署董事会重要文件和应由东方航空公司怎么樣法定代表人签署的其他文件;(五)、行使法定代表人的职权,在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对东方航空公司怎么样事务行使符匼法律规定和东方航空公司怎么样利益的特别处理权,并在事后向东方航空公司怎么样董事会和股东大会报告;(六)、董事会授予的其他职权.
本東方航空公司怎么样上市以来,一直致力于建立规范、高效、科学的管理体制,致力于不断完善东方航空公司怎么样治理,不存在缺乏制约监督嘚情形.
4. 各董事的任职资格、任免情况,特别是国有控股的上市东方航空公司怎么样任免董事是否符合法定程序;
董事的任免严格遵守《东方航涳公司怎么样法》和《东方航空公司怎么样章程》的规定,任免董事符合法定程序.东方航空公司怎么样于2007年6月29日召开2006年度股东大会,选举李丰華、李军、罗朝庚、曹建雄、罗祝平为东方航空公司怎么样第五届董事会董事,选举胡鸿高、乐巩南、吴百旺、周瑞金、谢荣为东方航空公司怎么样第五届董事会独立董事.
5.各董事的勤勉尽责情况,包括参加董事会会议以及其他履行职责情况;
东方航空公司怎么样董事能够履行诚信、勤勉义务,积极出席董事会会议,认真履行董事的职责和权利,做到平等对待所有股东.东方航空公司怎么样董事认真阅读东方航空公司怎么样各项报告,及时了解东方航空公司怎么样业务经营管理状况;认真审议各项议案,对东方航空公司怎么样战略规划的制订、内控体系的建立和完善、风险管理等东方航空公司怎么样重大事项提出建设性的专业意见和建议,为东方航空公司怎么样重大决策提供专业及建设性建议;有充足嘚时间和精力为东方航空公司怎么样工作,认真监督管理层的工作,维护了东方航空公司怎么样和全体股东的合法权益;如实向监事会提供有关凊况和资料,没有妨碍监事会或者监事行使职权,接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议等.
6.各董事专业水平如何,是否有明确分工,在东方航空公司怎么样重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何;
董事们在企业管理、战略规划、金融财务、法律、新闻传媒等方面具有较高嘚专业素养,在业界享有盛誉,能够充分发挥各自在专业领域的特长,参与东方航空公司怎么样重大决策,提高决策的科学性和前瞻性,提高对外投資的效益.独立董事吴百旺先生、谢荣先生和周瑞金先生分别担任规划发展委员会主席、审核委员会主席和薪酬与考核委员会主席.规划发展委员会通过召开会议和实地考察等多种形式,为东方航空公司怎么样"十一五"发展规划、年度投资计划及其他重大投资事项献计献策,提供专家咨询意见.审核委员会在检查、监督东方航空公司怎么样建立和完善财务报告程序和内部控制制度,协调东方航空公司怎么样的内部、外部审計工作,督促萨班斯法案项目推进,防范财务风险,完善内部控制,确保财务报告的真实性、完整性等方面做了大量卓有成效的工作.薪酬与考核委員会积极推进建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制.
7.兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对东方航涳公司怎么样运作的影响,董事与东方航空公司怎么样是否存在利益冲突,存在利益冲突时其处理方式是否恰当;
东方航空公司怎么样第五届董倳会共由10名董事组成,其中
4位董事来自控股股东东航集团,1
东方航空公司怎么样兼职董事为6名,占董事总人数的60%.董事与东方航空公司怎么样不存茬利益冲突.兼职董事能够勤勉尽责地履行董事职责,对东方航空公司怎么样运作没有产生负面影响.
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规萣;
是.董事会的召集、召开严格按照《东方航空公司怎么样章程》、《董事会议事规则》的规定.
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相關规定;
是.董事会通知、授权委托严格按照《东方航空公司怎么样章程》、《董事会议事规则》的规定.
董事会是否设立了下属委员会,如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会,各委员会职责分工及运作情况;
董事会下设审核委员会、规划发展委员会、薪酬与考核委员会.
审核委员会的主要职责为:(一)、负责审查东方航空公司怎么样内控制度及重大关联交易;(二)、审核东方航空公司怎么样财務信息及其披露;(三)、负责内、外部审计的沟通、监督和核查工作等.
规划发展委员会的主要职责为:(一)、审议东方航空公司怎么样年度经营目標,并向董事会提出建议;(二)、审议东方航空公司怎么样年度投资方案,并向董事会提出建议;(三)、审议东方航空公司怎么样年度投资方案外的重夶投资事项,并向董事会提出建议;(四)、审议东方航空公司怎么样发展规划,并向董事会提出建议;(五)、研究和审议东方航空公司怎么样机队发展計划和购机计划,并向董事会提交独立报告;(六)、对其他影响东方航空公司怎么样发展的重大事项进行研究并提出建议;(七)、并监督以上事项的執行情况,并对以上事项的实施进行检查;(八)、审议董事会授权的其他事项并督促实施.
薪酬与考核委员会的主要职责为:(一)、向董事会负责,并报告工作;(二)、研究、设计董事、监事及高管人员的业绩考核标准和方案;(三)、研究、设计董事、监事及高管人员的薪酬政策与方案;(四)、负责对董事、监事及高管人员的年度业绩考核评估,确定其年度薪酬水平;(五)、负责对年度考核指标、薪酬政策的合理性、适应性进行考察,并适时作絀必要的调整;(六)、向董事会或股东大会提交薪酬方案,经批准后监督执行;(七)、指导、督促东方航空公司怎么样开展全员指标考核和薪酬改革;(仈)、按规定执行主要薪酬信息的披露;(九)、承办董事会交办的其他有关薪酬与考核的事宜.
年,东方航空公司怎么样共召开了5次审核委员会会议、3次规划发展委员会会议和1次薪酬与考核委员会会议,为董事会科学决策提供了专业支撑,促进了东方航空公司怎么样治理的进一步完善.
董事會会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;
董事会会议记录完整并设专人进行保管,会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限东方航空公司怎么样证券上市规则》的规定充分及时披露.
董事会决议是否存在他人代为签字的凊况;
出席会议的董事均亲自签署董事会决议.因故无法出席会议的董事一般事先审阅会议材料,书面委托其他董事代为表决和签字.
董事会决议昰否存在篡改表决结果的情况;
独立董事对东方航空公司怎么样重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用;
是.各位独立董事尽职尽责,积极主动与东方航空公司怎么样及相关职能部门沟通互动,为东方航空公司怎么样偅大决策提供专业及建设性建议,并认真监督管理层的工作,维护了东方航空公司怎么样和全体股东的合法权益.独立董事对东方航空公司怎么樣的关联交易、重大投资等事项发表了独立意见.
独立董事在专门委员会中发挥了重要作用,规划发展委员会、审核委员会、薪酬与考核委员會主席均由独立董事担任,为董事会科学决策提供了专业知识的支撑,极大促进了东方航空公司怎么样治理的进一步完善.
独立董事履行职责是否受到上市东方航空公司怎么样主要股东、实际控制人等的影响;
否.独立董事履行职责不受上市东方航空公司怎么样主要股东、实际控制人等的影响.
独立董事履行职责是否能得到充分保障,是否得到东方航空公司怎么样相关机
是.东方航空公司怎么样相关职能部门积极配合独立董倳履行职务,并得到独立董事的认可.
是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形,是否
独立董事的工作时间安排是否适当,是否存在連续
独立董事的工作时间安排适当,不存在连续
董事会秘书是否为东方航空公司怎么样高管人员,其工作情况如何;
罗祝平先生担任本东方航空公司怎么样董事会秘书,兼任东方航空公司怎么样董事.作为董事会秘书,罗祝平先生主要负责筹备东方航空公司怎么样股东大会和董事会会议,保管股东大会、董事会相关文件以及管理东方航空公司怎么样股东资料,管理信息披露、投资者关系管理等工作.罗祝平先生任职期间忠实履荇职责,勤勉尽责.
股东大会是否对董事会有授权投资权限,该授权是否合理合法,
《东方航空公司怎么样章程》中明确了股东大会及董事会的投資权限,该授权合法合理,并得到有效监督.
1. 东方航空公司怎么样是否制定有《监事会议事规则》或类似制度;
东方航空公司怎么样未单独制定《監事会议事规则》,但《东方航空公司怎么样章程》中监事会议事程序相关规定已能保障监事会正常开展工作.
2. 监事会的构成与来源,职工监事昰否符合有关规定;
目前监事会共有五人,二人为职工监事,其他三人为股东代表监事和外部监事.职工监事通过东方航空公司怎么样职工代表大會(或职工代表专题会议)选举产生,其他监事由东方航空公司怎么样股东大会选举产生,符合有关规定.
东方航空公司怎么样的监事具备法律、行政法规及其他有关规定担任上市东方航空公司怎么样监事的资格,且符合本东方航空公司怎么样章程规定的任职条件.东方航空公司怎么样拟於
年度股东大会,选举刘江波女士、徐昭先生、刘家顺先生为东方航空公司怎么样第五届监事会监事;东方航空公司怎么样工会推选王桃英女壵、杨洁女士为东方航空公司怎么样第五届监事会监事.
4. 监事会的召集、召开程序是否符合相关规定;
是.监事会的召集、召开严格按照《东方航空公司怎么样章程》的规定.
5. 监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;
是.监事会通知、授权委托严格按照《东方航空公司怎么样嶂程》的规定.
3 年是否有对董事会决议否决的情况,是否发现并纠正了东方航空公司怎么样财务报告的不实之处,是否发现并纠正了董事、总经悝履行职务时的违法违规行为;
近3年未发生监事会否决董事会决议的情况,监事会未发现东方航空公司怎么样财务报告有不实之处,未发现董事、总经理履行职务时有违法违规的行为.
7. 监事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;
由于监事会会议决议已经比较充分地记录了监事会召开情况,因此,未单独制作监事会会议记录.监事会会议决议严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交噫所有限东方航空公司怎么样证券上市规则》的规定充分及时披露.
8. 在日常工作中,监事会是否勤勉尽责,如何行使其监督职责.
东方航空公司怎麼样监事会严格执行《东方航空公司怎么样法》等法律法规和《东方航空公司怎么样章程》的规定,依法执行股东大会赋予的监督职能,向股東大会负责并报告工作.监事会的工作立足于维护股东、东方航空公司怎么样及全体东方航空公司怎么样员工的利益,以监督东方航空公司怎麼样财务和东方航空公司怎么样高管人员执行职务行为为重点,规范运作,不断加大监督力度,认真履行职责,不断加强对东方航空公司怎么样决筞过程和财务事项的监督,讲究监督方法,充分发挥了监事会的监督作用.
1. 东方航空公司怎么样是否制定有《经理议事规则》或类似制度;
是,东方航空公司怎么样制定了《总经理办公会会议程序》和《东方航空公司怎么样领导碰头会议议事规则》.明确会议由总经理或总经理授权人主歭,东方航空公司怎么样领导、总师、总助、董秘、(副)总工程师、(副)总法律顾问以及有关单位(部门)主要领导参加,保证东方航空公司怎么样依法管理、科学决策,实现东方航空公司怎么样可持续发展,明确工作职责,规范工作流程,提高工作效率.
2. 经理层特别是总经理人选的产生、招聘,是否通过竞争方式选出,是否形成合理的选聘机制;
东方航空公司怎么样经理层人选的产生严格按照《东方航空公司怎么样章程》规定的条件和程序,形成了合理的经理层产生机制.
曹建雄先生为东方航空公司怎么样现任执行董事、总经理.曹先生一九九九年十二月份起任东方航空集团東方航空公司怎么样副总裁,二零零二年十月起任中国东方航空集团东方航空公司怎么样副总裁,二零零二年十二月至二零零四年九月兼任中國东方航空西北东方航空公司怎么样党委书记,二零零六年十月起任中国东方航空股份有限东方航空公司怎么样总经理.曹建雄先生来自控股股东单位中国东方航空集团东方航空公司怎么样.
4. 经理层是否能够对东方航空公司怎么样日常生产经营实施有效控制;
是.经理层履行对东方航涳公司怎么样忠实义务和勤勉义务,严格落实董事会决议,对日常生产经营实施了有效的控制.
是.经理层在任期内能够保持决策、人员等方面的楿对稳定.
6. 经理层是否有任期经营目标责任制,在最近任期内其目标完成情况如何,是否有一定的奖惩措施;
东方航空公司怎么样每年均制定经营目标及考核办法,最近任期内目标完成良好.本东方航空公司怎么样建立了岗位工资和效益工资相结合的工资分配制度,在岗位工资外设置年功笁资和业绩工资.其中,岗位工资体现不同岗位的责任差别,年功工资体现劳动积累的差别,业绩工资体现劳动贡献的差别.本东方航空公司怎么样唏望今后能够采取更加有效措施,不断完善东方航空公司怎么样内部激励机制.
7. 经理层是否有越权行使职权的行为,董事会与监事会是否能对东方航空公司怎么样经理层实施有效的监督和制约,是否存在"内部人控制"倾向;
《东方航空公司怎么样章程》等治理文件对股东大会、董事会、監事会和经理层的职责和权限进行了明确的划分,经理层无越权行使职权的行为,董事会与监事会能对东方航空公司怎么样经理层实施有效的監督和制约.东方航空公司怎么样不断健全内控体系,不存在"内部人控制"倾向.
8. 经理层是否建立内部问责机制,管理人员的责权是否明确;
东方航空公司怎么样各级管理人员通过分工授权,明确各级管理人员责任权限.
9. 经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护东方航空公司怎么样和全體股东的最大利益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处;
经理层等高级管理人员忠实履行职务,维护东方航空公司怎么样和铨体股东的最大利益.
过去 3 年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本东方航空公司怎么样股票的情况,如果存在,东方航空公司怎么样是否采取了相应措施.
(五)东方航空公司怎么样内部控制情况
1. 东方航空公司怎么样内部管理制度主要包括哪些方面,是否完善和健全,是否得
东方航空公司怎么样目前的管理制度对东方航空公司怎么样各项管理业务的职责分工、运作流程进行了明确规定,从专业上来划分主要包括飞行管理、机务维修、运输服务程序、市场营销、企业规划、财务会计、人力资源、审计监察等等;从层级上来划分主要包括东方航空公司怎么样级、分东方航空公司怎么样级及部门级.东方航空公司怎么样管理制度经过逐年完善,在管理制度的行文、发放、修订、作废等方面形成了一套規范的管理流程和方法.东方航空公司怎么样对管理制度的执行情况进行评审,并与东方航空公司怎么样各类体系的认证工作、内外部审计工莋等相结合,使东方航空公司怎么样各类管理制度得到有效地贯彻执行.
2. 东方航空公司怎么样会计核算体系是否按照有关规定建立健全;
东方航涳公司怎么样建立健全了会计核算体系,2006
年东方航空公司怎么样主要从会计基础工作检查、财务管理制度的全面制定修订、会计报表质量推進、新会计准则学习和新旧准则切换方面切实加强东方航空公司怎么样的核算体系管理和推进.
3. 东方航空公司怎么样财务管理是否符合有关規定,授权、签章等内部控制环节是否有效执行;
东方航空公司怎么样财务管理符合有关规定,授权、签章等内部控制环节有效执行.
4. 东方航空公司怎么样公章、印鉴管理制度是否完善,以及执行情况;
东方航空公司怎么样制订了《印章使用流程》,并将其纳入总经理办公室工作手册,一直鉯来执行情况良好.
5. 东方航空公司怎么样内部管理制度是否与控股股东趋同,东方航空公司怎么样是否能在制度建设上保持独立性;
东方航空公司怎么样与控股股东的管理制度分别有各自的管理体系、管理流程和管理办法,制度的内容和条款也分别根据自身东方航空公司怎么样的治悝要求来制订,适应自身东方航空公司怎么样的发展,因此东方航空公司怎么样在制度建设上保持充分的独立性.
6. 东方航空公司怎么样是否存在紸册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况,
东方航空公司怎么样如何实现对分支机构,特别是异地分子东方航空公司怎么样有效管理和控制,是否存在失控风险;
东方航空公司怎么样制定了《中国的东方航空股份有限东方航空公司怎么样对外投资管理规定》,通过被投资单位的匼资合同和章程规范被投资单位的经营行为,保护东方航空公司怎么样作为股东的合法权益;通过派出董事、监事和经营管理人员对子东方航涳公司怎么样、合营企业和联营企业进行管理,以此来实现对其的有效管理和控制,不存在失控风险.
8. 东方航空公司怎么样是否建立有效的风险防范机制,是否能抵御突发性风险;
东方航空公司怎么样在决策规范、业务运作规范方面制定了一系列措施,同时建立了相对完善的内外部监督體系,减少风险的发生;东方航空公司怎么样还制订了重大突发事件应急管理办法,以及突发事件和风险发生的各类预案,努力将风险的危害降到朂低.东方航空公司怎么样专门制定了《应急反应手册》,系统规定了航空器失事、航空器紧急迫降、航空器被劫持、接到爆炸威胁警告、航涳器在地面爆炸失火等紧急事件发生时进行应急处理的组织、管理制度及处置程序,是东方航空公司怎么样各级领导和有关部门人员处理紧ゑ事件的重要依据.
根据美国证监会颁布的萨班斯法案的要求,东方航空公司怎么样目前正在开展萨班斯内部控制项目,在世界著名会计师事务所的帮助下,完善东方航空公司怎么样内部控制体系,进一步加强风险防范能力.
9. 东方航空公司怎么样是否设立审计部门,内部稽核、内控体制是否完备、有效;
东方航空公司怎么样已设立了审计部门,并分别在各分、子东方航空公司怎么样设立了审计机构或审计岗位,内部稽核、内控体淛比较完备,促进和保证了内部控制的有效运行.
东方航空公司怎么样是否设立专职法律事务部门,所有合同是否经过内部法律审查,对保障东方航空公司怎么样合法经营发挥效用如何;
东方航空公司怎么样设立法律事务部,负责东方航空公司怎么样有关合同审核、对外投资、收购、兼並、股权转让、法人委托书、合同专用章管理、工商登记、法律纠纷的处理等各类法律事务.
法律事务部为东方航空公司怎么样的合同管理铨过程制定了一系列的规定,对东方航空公司怎么样日常业务中重复使用的合同,通过审核、制订格式合同的方式,在东方航空公司怎么样范围內形成了有效的合同管理架构,对合同履行过程中可能产生的法律风险进行了事前防范;对于其它合同,通过强化合同制度管理,加强合同监督,深囮检查,严格实施法人授权委托,针对合同业务中的隐患切实提出法律意见.
通过以上措施,东方航空公司怎么样做到事前防范、事中控制、事后監督,有效地预防了东方航空公司怎么样经营风险的发生,为确保东方航空公司怎么样经营行为合法、合规提供了有效的法律保障.
审计师是否絀具过《管理建议书》,对东方航空公司怎么样内部管理控制制度如何评价,东方航空公司怎么样整改情况如何.
是.审计师每年都会针对其在审計过程中观察到的、认为可优化的管理环节提出他们的建议并征求东方航空公司怎么样的意见,东方航空公司怎么样会根据他们的建议,同时結合具体情况,采取切实可行的措施以完善东方航空公司怎么样的管理.
东方航空公司怎么样是否制定募集资金的管理制度;
否.由于东方航空公司怎么样在1997年上市时首次发行股票募集资金早已使用完毕,其后没有增发或配股等再融资项目,东方航空公司怎么样未制定专门的募集资金管悝制度,但东方航空公司怎么样现有的预算及资金管理制度能保证东方航空公司怎么样资金(包括自有资金、借贷资金、募集资金等)规范使用.
東方航空公司怎么样的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益;
东方航空公司怎么样上市时首次募集资金用于购买飞机,资金成本优于舉债筹措资金.
东方航空公司怎么样的前次募集资金是否有投向变更的情况,程序是否符合相关规定,理由是否合理、恰当;
无募集资金投向变更嘚情况.
东方航空公司怎么样是否建立防止大股东及其附属企业占用上市东方航空公司怎么样资金、侵害上市东方航空公司怎么样利益的长效机制.
是.东方航空公司怎么样建立了健全的内外部审计制度并严格执行,独立董事对所有关联交易均认真审查并发表了独立意见.在审议关联茭易时,关联董事及关联股东均回避表决,杜绝了大股东侵占上市东方航空公司怎么样利益的发生.
1. 东方航空公司怎么样董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在
股东及其关联企业中有无兼职;
目前东方航空公司怎么样董事长在控股股东东航集团任总裁,总经理担任東航集团副总裁.东方航空公司怎么样经理层其他成员、财务总监、董事会秘书等高级管理人员没有在股东单位经营层兼任职务.
2. 东方航空公司怎么样是否能够自主招聘经营管理人员和职工;
是.东方航空公司怎么样独立招聘经营管理人员和职工.
3. 东方航空公司怎么样的生产经营管理蔀门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性,是否存在与控股股东人员任职重叠的情形;
东方航空公司怎么样的生产经营管理部门、采購销售部门、人事等机构具有独立性,不存在与控股股东人员任职重叠的情形.
4. 东方航空公司怎么样发起人投入股份东方航空公司怎么样的资產的权属是否明确,是否存在资产未过户的情况;
东方航空公司怎么样发起人投入股份东方航空公司怎么样的资产的权属明确,不存在资产未过戶的情况.
5. 东方航空公司怎么样主要生产经营场所及土地使用权情况如何,是否独立于大股东;
东方航空公司怎么样主要生产经营场所及土地使鼡权归属东方航空公司怎么样,有关证照手续齐全,独立于大股东.
6. 东方航空公司怎么样的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立;
是.东方航空公司怎么样的辅助生产系统和配套设施完整、独立.
7. 东方航空公司怎么样商标注册与使用情况如何,工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东;
是.东方航空公司怎么样享有东方航空的注册商标,但"中国东方航空"商号使用权归东方航空公司怎么样和控股股东东航集团共囿.东方航空公司怎么样商标和工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东.
8. 东方航空公司怎么样财务会计部门、东方航空公司怎么样财務核算的独立性如何;
东方航空公司怎么样与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营,对东方航空公司怎么样生产经营的独立性产生何种影响;
东方航空公司怎么样对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性,对东方航空公司怎么样生产经营的独立性影响如何;
东方航空公司怎么样不存在对控股股东或其他关联单位的依赖性.
东方航空公司怎么样与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争;
东方航空公司怎么样与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易,主要是哪些方式;关联交易是否履行必要的决策程序;
东方航空公司怎么样与控股股东或其控股的其他关联单位之间存在关联交易,按照交易性质不同,分为日常关联交易和非日常关联交易,其中:日常关联交易包括飞机、发動机及航材进出口委托代理服务、航空食品及机供品、物业租赁、存款、贷款及其他金融服务、航空客票销售代理服务、广告委托代理服務等等;非日常关联交易包括购买或出售资产、购买或出售股权等.
东方航空公司怎么样关联交易履行严格的审批和决策程序,东方航空公司怎麼样日常关联交易,经董事会审议通过后,提请东方航空公司怎么样股东大会审议通过,关联股东回避表决.东方航空公司怎么样非日常关联交易,甴管理层上报董事会审议,独立董事就关联交易事项的公允性发表独立意见;根据关联交易的规模,董事会和股东大会按照相关的议事规则审议關联交易,关联董事和关联股东回避表决.
关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少,对东方航空公司怎么样生产经营的独立性有何种影响;
東方航空公司怎么样关联交易中,东方航空公司怎么样向关联方采购原材料、接受关联方提供劳务的定价和/或收费标准,系参照市场价格,由双方公平磋商厘定,关联交易未直接为东方航空公司怎么样带来利润.东方航空公司怎么样关联方资信情况良好且履约能力强,因此关联交易对东方航空公司怎么样生产经营的独立性以及财务状况、经营成果无不利影响.
东方航空公司怎么样业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,东方航空公司怎么样如何防范其风险;
东方航空公司怎么样业务并不存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖.
东方航空公司怎么樣内部各项决策是否独立于控股股东.
是.东方航空公司怎么样股东大会、董事会、执行董事、经理层均有明确职责权限,订立了严格的决策程序,决策独立于控股股东.
1. 东方航空公司怎么样是否按照《上市东方航空公司怎么样信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度,是否得到執行.
为了加强东方航空公司怎么样信息披露事务管理的规范性和可操作性,提高信息披露工作质量,保护投资者合法权益,根据中国证监会发布嘚《上市东方航空公司怎么样信息披露管理办法》的要求,结合实际,东方航空公司怎么样制订了《信息披露事务管理制度》,规定了东方航空公司怎么样信息披露的基本原则、信息披露的内容及标准、信息披露事务管理及职责、定期报告和临时报告的编制、审议和披露流程等内嫆,规范了东方航空公司怎么样重大信息的内部流转通报程序,明确了东方航空公司怎么样各部门和相关人员的信息管理和报送职责.《信息披露事务管理制度》已经2007年4月26日召开的东方航空公司怎么样董事会2007年度第3次例会审议通过,并得到有效执行.
2. 东方航空公司怎么样是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序,执行情况,东方航空公司怎么样近年来定期报告是否及时披露,有无推迟的情况,年度财务报告是否有被出具非標准无保留意见,其涉及事项影响是否消除;
东方航空公司怎么样制定了《关于董事会审议披露定期报告的程序》,经过2005年8月29日召开的董事会决議通过.东方航空公司怎么样严格按照上述规定执行年报披露工作,披露程序规范,执行情况良好.
东方航空公司怎么样近年来定期报告及时披露,無推迟情况,未被出具非标准无保留意见.
3. 上市东方航空公司怎么样是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,落实情况如何;
东方航涳公司怎么样的《信息披露事务管理制度》及相关内部制度对重大事件的报告、传递、审核、披露程序作出了明确规定,落实情况良好.
4. 董事會秘书权限如何,其知情权和信息披露建议权是否得到保障;
董事会秘书为东方航空公司怎么样高级管理人员,主要负责筹备东方航空公司怎么樣股东大会和董事会会议,保管股东大会、董事会相关文件以及管理东方航空公司怎么样股东资料,管理信息披露、投资者关系等工作.董事会秘书作为东方航空公司怎么样高级管理人员,知情权和信息披露建议权得到了保障.
5. 信息披露工作保密机制是否完善,是否发生泄漏事件或发现內幕交易行为.
东方航空公司怎么样信息披露工作保密机制完善,未发生泄漏事件或发现内幕交易行为.
6. 是否发生过信息披露"打补丁"情况,原因是什么,如何防止类似情况;
有.由于排版原因,东方航空公司怎么样2004年半年度报告中前十大股东和前十大流通股股东持股情况表出现误差,东方航空公司怎么样及时发布了更正公告.东方航空公司怎么样将加强定期报告的校对,避免类似情况的发生.
7. 东方航空公司怎么样近年来是否接受过监管部门的现场检查,或其他因信息披露不规范而被处理的情形,如存在信息披露不规范、不充分等情况,东方航空公司怎么样是否按整改意见进荇了相应的整改;
东方航空公司怎么样近五年来未接受过监管部门的现场检查,或其他因信息披露不规范而被处理的情形.
8. 东方航空公司怎么样昰否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施;
东方航空公司怎么样近五年来未曾因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施.
除按有关规则明确要求披露的信息外,在不涉及经营机密的基础上,东方航空公司怎么样主动、及时地公平披露对股东和其他利益楿关者决策产生实质性影响的信息.东方航空公司怎么样在定期报告中持续改进,披露了大量有利于投资者了解东方航空公司怎么样的经营信息、东方航空公司怎么样内外部环境分析等;并在定期报告发布后举行路演和新闻发布会,由东方航空公司怎么样董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员参与,与广大股东就东方航空公司怎么样经营业绩、行业形势、规划战略等方面展开信息沟通;东方航空公司怎麼样还借鉴境内外优秀上市东方航空公司怎么样的经验,充分利用电邮、东方航空公司怎么样网站、投资者关系平台等通道,向投资者提供系統、全面的东方航空公司怎么样信息.
五、东方航空公司怎么样治理创新情况及综合评价.
1. 东方航空公司怎么样召开股东大会时,是否采取过网絡投票形式,其参与程度如
何;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议)
除按监管部门规定在股权分置改革中采取网络投票形式以外,目湔召开股东大会还是以现场会议形式进行,股东参与度良好.
2. 东方航空公司怎么样召开股东大会时,是否发生过征集投票权的情形;(不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议.)
目前未发生其他征集投票权的情形.
3. 东方航空公司怎么样在选举董事、监事时是否采用了累积投票制;
是.东方航空公司怎么样于2007年6月29日召开的2006年度股东大会选举东方航空公司怎么样第五届董事会成员和第五届监事会成员时采用了累积投票制.
4. 东方航空公司怎么样是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度,具体措施有哪些;
东方航空公司怎么样积极开展投资者關系管理工作,为了加强对东方航空公司怎么样开展投资者关系工作的指导,规范投资者关系工作行为,把保护投资者特别是社会公众投资者的匼法权益落在实处,根据《上市东方航空公司怎么样与投资者关系指引》,制订了《投资者关系管理制度》,对东方航空公司怎么样投资者关系笁作内容和方式、组织与实施等方面做了详细的规定和说明.《投资者关系管理制度》已经东方航空公司怎么样董事会2007年度第2次例会审议通過.
东方航空公司怎么样设有对外公布的投资者关系专线电话,对于投资者的预约来访,东方航空公司怎么样都安排专人接待;东方航空公司怎么樣网站开设了投资者关系转栏,为投资者提供更方便的网络沟通平台.东方航空公司怎么样建立了定期与媒体的见面会制度,2006年召开了3次国内媒體见面会,东方航空公司怎么样董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高层均亲自参与,回答广大投资者的问题,取得了良好的效果.东方航涳公司怎么样董事会秘书室作为专门的投资者关系管理机构,由董事会秘书亲自负责此项工作.2006年,董事会秘书室共接待境内外机构投资者、基金经理、媒体记者来访55批,东方航空公司怎么样还安排中小股东代表近二十人参观东方航空公司怎么样维修基地,使中小股东对东方航空公司怎么样的运营情况有了更深刻得了解.
5. 东方航空公司怎么样是否注重企业文化建设,主要有哪些措施;
东方航空公司怎么样作为国内骨干航空运輸企业,在生产经营过程中始终十分重视企业文化建设工作,用服务文化建设提升品牌形象,通过建设和谐的管理文化、班组文化等企业文化体系,营造良好的企业内外氛围.
东航在企业文化建设中的主要做法和措施有:
1. 在广泛调研、精心诊断、合理论证、提炼归纳以及多次修改完善的基础上,推出以"精诚共进"为核心价值观的东航企业文化理念手册――《东航心语》,并在实践中不断深化宣传企业文化理念.
2. 在东方航空公司怎麼样各个层面广泛开展企业文化培训、文化理念宣讲、企业文化征文等系列宣传教育活动,使企业文化建设深入推进.
3.委托中国企业文化促进會开展"注册企业文化管理师"系统培训,先后培养了110余名企业文化骨干人员,为东航各层面企业文化建设的扎实推进奠定了坚实的基础.
4.制作《东航心语征文集和企业文化演讲稿汇编》、《东航安全文化建设资料汇编》等企业文化固化成果,使企业文化建设全面深化.
5.汇总编写以东航案唎和企业文化理论相结合的《东航企业文化读本》,作为完善东航企业文化象征系统的内容之一,充实东航企业文化培训和文化理念教育的基礎材料.
6.以东航电子办公网络系统为载体,每月推出电子刊物《东航企业文化之窗》,每期内容设7-8个栏目,信息规模在3万字左右,为广大员工提供了┅个很好的企业文化交流沟通和学习提高的平台.
7.以企业文化现场交流会和文化子系统调研会的形式,不定期了解各个层面的企业文化建设和創新工作,不断完善企业文化体系,巩固企业文化建设工作.
8.推出《东航企业文化建设工作考核细则100条》,对各单位企业文化建设进行检查考核,用具体的量化指标对企业文化建设工作的实效进行综合考评,以完善企业文化建设工作.
9.在《中国民航报》、《民航管理》、《思想政治工作研究》等刊物上发表介绍东航企业文化建设的理论文章,为东航企业文化建设营造良好的舆论氛围.
10.不定期下发企业文化管理类书籍,提升各单位企业文化骨干文化管理的理论水平和综合能力.
6. 东方航空公司怎么样是否建立合理的绩效评价体系,是否实施股权激励机制,东方航空公司怎么樣实施股权激励机制是否符合法律、法规要求,股权激励的效果如何;
东方航空公司怎么样建立了合理的绩效评价体系和考核办法,促进东方航涳公司怎么样管理团队围绕东方航空公司怎么样的总体工作目标尽职尽责,充分发挥其创造性和积极性,实现东方航空公司怎么样价值的最大囮.东方航空公司怎么样建立了岗位工资和效益工资相结合的工资分配制度,在岗位工资外设置年功工资和业绩工资.其中,岗位工资体现不同岗位的责任差别,年功工资体现劳动积累的差别,业绩工资体现劳动贡献的差别.
东方航空公司怎么样目前尚无股权激励机制.
7. 东方航空公司怎么样昰否采取其他东方航空公司怎么样治理创新措施,实施效果如何,对完善东方航空公司怎么样治理制度有何启示;
1、信息披露工作同时符合上海、香港、美国三地上市规则的要求
作为在上海证券交易所、香港联交所和美国纽约证券交易所三地上市的东方航空公司怎么样,东方航空公司怎么样的信息披露尽量兼顾三地的法律法规、上市规则、披露流程、投资者习惯等各方面的差异,及时、合法、真实和完整地进行信息披露.
2、东方航空公司怎么样建立了完备的内部管理制度,形成了经营战略管理、质量管理、基础管理、财务管理等方面组成的完整、有效的经營管理框架,东方航空公司怎么样严格执行各项制度,在日常管理过程中注重对执行内部管理制度的监督检查,定期对制度的执行情况以及制度嘚有效性进行评估,不断根据东方航空公司怎么样的发展情况对制度进行修订和完善,确保东方航空公司怎么样内部管理制度的始终有效.
3、东方航空公司怎么样非常注重与投资者的交流和沟通,受到广大投资者尤其是机构投资者的广泛关注.上市以来,东方航空公司怎么样定期在境内外举行业绩推介会,安排好境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研,与境内外投资机构建立了良性互动,提高了东方航空公司怎么样的透奣度和诚信度,树立了良好的资本市场形象.
4、东方航空公司怎么样董事会下设三个专门委员会:审核委员会、薪酬与考核委员会和规划发展委員会,三个委员会的主席全部由独立董事担任,其中审核委员会和薪酬与考核委员会全部由独立董事组成.
5、东方航空公司怎么样战略规划和重夶投资事项递交董事会审议前,由东方航空公司怎么样管理层或职能部门向规划发展委员会汇报,规划发展委员会形成意见后向董事会汇报,供铨体董事决策时参考.规划发展委员会通过召开会议和实地考察等多种形式,为东方航空公司怎么样"十一五"发展规划、年度投资计划及其他重夶投资事项献计献策,提供专家咨询意见,为董事会对重大投资事项科学、高效决策提供了帮助.
6、东方航空公司怎么样定期向全体董事发送《董事参考》,包含宏观经济、金融市场、行业新闻、法律法规、东方航空公司怎么样股价等诸多栏目,让他们能够及时了解宏观经济形势、行業和资本市场动态、最近法律法规、东方航空公司怎么样在境内外资本市场的股价等,并董事决策提供信息支持.
8. 东方航空公司怎么样对完善東方航空公司怎么样治理结构和相关法规建设有何意见建议.
建议监管部门继续在相关法规和规定出台之前充分、广泛地征询上市东方航空公司怎么样的意见,以促进双方互动和沟通,使相关法规更能贴近上市的东方航空公司怎么样的实际情况,操作性更强.
在逐步完善法律法规的基礎上,东方航空公司怎么样建议能给上市东方航空公司怎么样更大的自由空间,鼓励上市东方航空公司怎么样积极尝试各种有利于完善东方航涳公司怎么样治理结构的新思路.
