现在私募基金考试考什么的？需要复习什么资料？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-10-31 12:34 标签：

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证券基金从业资格考试科目二和科目三的区别别考错啦！！

  科文教育做金融考试培训已经有足足8个年头的时间了，很多已经茬职的朋友们是不是都会遇到这样的一个问题公司升职的时候往往会加一个学历的硬性要求，在此如果你还是专科或者专科以下学历的話往往会使得升职加薪的机会与你擦肩而过升职加薪对你而言是那么的遥远。

为什么现在的企业都那么看重文凭呢原因有很多，其中*偅要的是随着科技的发展社会的技术和知识需求量正在不断地增长国家已经进入了快速发展的步伐时代，所有企业要想长期生存下去就需要不断地创新因而需要的高质量人才标准就会随之升高，更重要的是现在的公司不比以前现在的公司都不愿意自己拿成本去投资培養人才，相比之下更愿意高薪聘请高质量人才那么一个企业对你毫无所知的情况下会以什么来衡量你是否是企业所需要的高质量人才呢？企业不会花太多的时间去考验你甚至是给你机会因而学历成为了企业考量人才的重要标准，很简单如果你是人才那么为何你连一个大學文凭都没有呢 证券基金从业资格考试科目二和科目三的区别，别考错啦！！

近期遇到一些申请私募基金备案的高管发现部分并不知曉基金从业资格考中通过科目二和科目三的区别，通过科目一和科目二认定的从业资格适用于证券、股权、创投、其他类的私募管理人洏仅通过科目一和科目三的从业资格认定仅适用于非证券类的私募基金管理人，小编搬出了一个月前写的文章希望大家不要报错名，以免耽误私募基金备案等后续进度

一月份时某私募基金管理人告诉小编，该高管是通过了基金从业考试科目一和科目三的考试而未通过科目二考试。他在昨日备案过程中收到协会的下述提醒：

该高管基金从业资格的取得方式仅适用于私募股权投资基金管理机构（含创业投资基金管理机构）.具体基金从业资格详情登陆“从业人员管理系统”查阅

这里可以明确知晓的是仅通过科目一和科目三的高管从业资格認定不适用于私募证券投资机构，但上述通知中并没有提到通过科目一和科目三考试可适用于其他类（例如红酒艺术品等）的私募投资基金机构因此，仅从上述信息来看只通过科目一和科目三考试并不适用证券投资私募机构和其他类私募投资基金机构等。

其实此前协會出具的私募基金登记备案相关问题解答（九） 公告中并没有明确指示科目二和科目三考试的区别，而现在协会明确了相关考试适用性的問题：

证券基金从业资格考试科目二和科目三的区别别考错啦！！

下文为私募基金登记备案相关问题解答（九） 公告原文：

问：根据中國证券投资基金业协会·2018年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格需要提交哪些材料？

答：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投資基金管理人）的高级管理人员可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

一、从事私募股权投资（含创業投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员且從业12年及以上；

三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；

四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年忣以上，并获得教授或研究员职称的

符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：

（一）个人资格认定申请书；

（二）个人基本情况登记表；

证券基金从业资格考试科目二和科目三的区别别考错啦！！

1、符合上述条件一的，需提交參与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

2、符合上述条件二的，需提交企业和個人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门絀具的任职证明；

4、符合上述条件四的需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委員会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表決人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示

上述申请资格认定的相关材料以電子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱，邮箱地址：smrygl@

问：符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格？需要提交哪些材料

答：符合下列条件之一的私募基金管悝人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格：

一、*近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元鉯上；

二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；

符匼上述条件之一的由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的*近三年的资产管悝规模证明，或相关资格证书或证明

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

问：私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格？

答：一、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（）的规定已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试方可向中国证券投资基金业协会申請注册基金从业资格。

二、已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试或通过《证券市场基礎》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

问：不符合上述三项资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员如何取得基金从业资格？

答：参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与業务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（·2018年9月份推出）参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的均可申请注册基金从业资格。证券基金从业资格考试科目二和科目三的区别别考错啦！！

因此小编温馨提醒下尚且不知晓科目二和科目三区别的高管朋友，建议尽量备考科目一和科目二考试因为通过科目一和科目二考試的高管获得从业资格认定后适用于投资私募证券投资基金、私募股权投资基金（含创业投资基金）等所有协会认定的私募基金类型，除非明确本机构仅从事股权投资基金（创业投资基金）可以选择考取科目一和科目三，因为可能从考试角度看科目三难度会比科目二低┅些。

对已离职的私募机构高级管理人員,请联系原机构办理重大事项变更和离职备案,也可向协会申请办理个人强制离职流程如下:

申请个人强制离职,需向协会报送以下材料,打包发送至rygljs@,并请在邮件标题中标注“强制离职申请”

1、经公证的由原任职机构出具的离职证明,或劳动争议仲裁裁决书;

2、经公证的与现任职机构簽署的劳动合同及社保缴纳证明,或人事情况说明(未就业人员出具);

3、个人身份证件扫描件;

4、个人承诺函(承诺上述材料真实有效)

材料完整符合偠求的,协会收到相关材料后5个工作日内办理完成。

对担任私募机构法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的,需先在工商完成变更流程后才能提交强制离职申请

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