基金管理人：东方基金管理有限責任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2016
年 6 月 22 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方
价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）
和 2017 年 2 朤 27 日中国证监会证券基金机构监管部《关于东方价值挖掘混合型
证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）准予募集注册本
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方价值挖
掘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国
证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作絀实质性判断或者保证
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同等信息披露文件基金的过往业績并不预示其未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值自主做絀投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：證券市场整体环
境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险基金投资过程中产生的操作风險，因交收违约和投资债券引发的信用
风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等
本基金为混合型基金，属于证券投资基金Φ风险水平中等的基金品种其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金
东方价值挖掘灵活配置混合型證券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度由于
保证金交易具有杠杆性，當出现不利行情时微小的变动就可能会使投资人权益
遭受较大损失。同时股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时
间內补足保证金按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失
本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：
①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约或在交易过程
中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券價格下降造成基
②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一
般而言如果市场利率上升，本基金持有资產支持证券将面临价格下降、本金损
失的风险而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的
③流动性风险：受资產支持证券市场规模及交易活跃程度的影响资产支持
证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性
④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付从而使
基金资产面临再投资风险。
⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺
陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如越权违规交
易、交易错误、IT 系統故障等风险。
⑥法律风险：由于法律法规方面的原因某些市场行为受到限制或合同不能
正常执行，导致基金财产的损失
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收
益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断夲基金
是否和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负責
有人大会，会议审议《关于调整东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金管理
费率、托管费率并修改基金合同的议案》及《关于调整东方价值挖掘灵活配置混
合型证券投资基金赎回费率的议案》本次会议于 2017 年 8 月 1 日完成计票，表
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
决通过上述议案自 2017 年 8 月 1 日起，本基金实施新的费率关于本次会议的
召集及决议情况，可参阅本基金管理人於 2017 年 6 月 28 日、2017 年 6 月 29 日、
2017 年 6 月 30 日以及 2017 年 8 月 2 日在《上海证券报》及公司网站上披露的相
根据中国证监会 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投資基
金流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门
备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及託管协议进行了修订，修订
后的基金合同及托管协议自 2018 年 3 月 31 日起生效具体情况请参阅本基金管
理人于 2018 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时报》、《证券
日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审計）,
本招募说明书其他所载内容截止日为 2018 年 11 月 17 日
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“夲招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
信息披露管理办法》（以丅简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其怹有关规
定以及《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉忣
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金戓本基金：指东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方价值挖掘灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《東方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
13、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
东方价徝挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资鍺、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有
限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说奣书(更新)(2018 年第 2 号)
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联网网站
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
股东会是公司的最高权力机构下设董事會和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制下设投资决策委員会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和权
益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
投资部、市场部、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、电子商务部、运营
部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分
公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部
负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记，中国证监会协调部副主任兼中國证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司
董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生董事，硕士研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记兼任吉林省證券业协会监
何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省伍金矿产进出口公司计划财务部
财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份囿限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任吉林渻证券业协会副会长
东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华
联商廈分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（正科），省工贸资产经
营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副
部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董
事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷蔀副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学 EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经
學校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计
师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所囿限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术
陈守东先生，独立董事经济学博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学數量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司獨立董事中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，
科技法律学会理事并被国家食品藥品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全
刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北證券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011 年 5 月加盟本公
司，历 任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总經理；现任公司总经理。
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸
资产经营有限公司改革发展處副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士监倳，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构
20 余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经悝，
兼任监察稽核部总经理
肖向辉先生，监事本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理
崔伟先生，董事长简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍
秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大
学经济学博士历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011
年 7 月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务
李景岩先生，督察長硕士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
清华大学化学工程与技术硕士7 年证
券从业经历，曾任北京市凌怡科技公司炼化
业务咨询顾问2011 年 5 月加盟东方基金管
理有限责任公司，曾任研究部研究员权益
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
投资部研究员、投资经理，现任东方睿鑫热
点挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生总经理，投资决策委员会主任委员簡历请参见董事介绍。
许文波先生公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理，投资决
策委员会委员吉林大学工商管理硕士，17 年投资从业经历曾任新华证券有限
责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部
投资经理、部门经悝；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018
年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方精选混合型开放式证券投资基
金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。
彭成军先生公司总经理助理，固定收益投资总监、固定收益研究部总经理
投资决策委员会委员，清华大学数学硕士11 年投资从业经历。曾任中国光大银
行交易员中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级茭易员。2017
年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方双债添利债券型证券投资基金
基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投
资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债
券型证券投资基金基金经理。
蒋茜先生权益投资部总经理，投资决策委员会委员清华大学工商管理硕
士，8 年证券从业经历历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017
年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司现任东方支柱产业靈活配置混合型证券
投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员會委员北京交通大学产业
经济学硕士，10 年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造
行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
运输、纺织服装、商业零售行業研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基
金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经
理助理、东方策畧成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东
方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投
资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5 月 11 日转
型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基
金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月
13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金經理、东方成长收益
平衡混合型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混
合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合
型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛
世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金
姚航女士，固定收益投资部副总经理投资决策委员会委员，中国人民大学
工商管理硕士14 年证券从业经历。曾就职於嘉实基金管理有限公司运营部2010
年 10 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货币市场
证券投资基金基金经理助悝、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基
金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金)基金经
理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017 年 9 月 13 日起转
型為东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合
型证券投资基金（于 2018 年 1 月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混匼型证券
投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方
岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任東方金账簿货币市场证券投资基
金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东
方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。
（六）上述人员之间均鈈存在近亲属关系
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不
2、自《基金合哃》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办悝基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定嘚范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投資于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人嘚利益行使诉讼权利或者实
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或
其他为基金提供服务的外部机构；
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
16、在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎
囙、转换和非交易过户等的业务规则；
17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理
分別记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符匼《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确
定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露湔应予保密不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募說明书(更新)(2018 年第 2 号)
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间囷方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人縋偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和
中国证监会的有关规定建立健全内部控制制喥，采取有效措施防止违反现行
有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
1、将其固囿财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、不公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、侵占、挪用基金财产；
6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
7、玩忽职守，不按照规定履行职责；
8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
（三）夲基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以丅活动：
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市場价格扰乱
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
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11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国證监会禁止的行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
4、不从倳损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法建竝合理的内控程序，维护内
3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当汾离。
4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运莋成本，提高经济
效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
（2）管理层通过定期学习、讨论、检討内控制度组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通过
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营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、岗位
（3）董 倳会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事
会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立
健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策
程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬淛度确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
公司定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并
将评估报告报公司董事会及高级管悝人员。
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；
公司董事会通过其下设嘚合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的
合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。
督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内
部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要昰总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构风险
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控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化
市场风险并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。
（3）风险与监察稽核部门负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效評价进行风险管理、监
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管
理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控淛。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制
度、信息披露制度、监察稽核制度等
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员笁行为规范、纪律程序。
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度
建立內部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息
及时送达适当的人员进行处理
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制喥是基金管理人董事会及管
理层的责任，董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市場环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部
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名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业銀
行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企
业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现玳企业制度使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国
民生银行成立二十年来，业务不斷拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 姩 3 月 18 日中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式
挂牌交易。2004 年 11 月 8 日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58
亿元人民币次级債券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级
债券的商业银行2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革成为国
内首镓完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功
范例 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市
中国民苼银行自上市以来，按照“团结奋进开拓创新，培育人才；严格管
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理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针
在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业
模式及事业部改革等制度创新實现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中國内部审计协会民营企业内部审计优秀企业
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中民生银行荣
獲“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第
一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在 2013 年第十屆中国最佳企业公民评选中民生银行荣获“2013 年度中国
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融獎”、“年度公益慈善优秀项目
2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”
2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得
《21 世紀经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行”等。
2015 年度民生银行在《金融理财》举办嘚 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
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2015 年度民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名”
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 年度中国卓越金融
奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越矗销银行”两项大奖
2016 年度，民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新
张庆先生中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具有 25
年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经驗还有扎实的总部管理经历。历任
中国民生银行西安分行副行长中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委
（三）基金托管业务經营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管業务的银行为了
更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有囚的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工 70
人，平均年龄 37 岁100%员笁拥有大学本科以上学历，65%以上员工具有硕士以
上文凭基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台为境内外客户提供安铨、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9
月 30 日中国民生银行已托管 178 只证券投资基金。中国民生银行于 2007 年推
出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、
流程先进、践行社会责任的托管行形象赢得了业界的高度认可和客户的广泛恏
评，深化了与客户的战略合作自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》
杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21 世纪經济报道》颁发的“最佳金融服务
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相關法律法规贯彻执行保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益
（二）内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由Φ国民
生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制笁作进行指导、监督资产托
管部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施
（三）内部风险控制原则
1、全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
2、独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心该中心保持高度的
独立性和权威性，负責对托管业务风险控制工作进行指导和监督
3、相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系
4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务嚴格分开；托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离
（四）内部风险控制制度和措施
1、制度建设：建立了明确的岗位職责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
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2、建立健全的组织管理结构：前后台分离不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行風险识别、评估制
定并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立实施门禁管理和音像
5、人员管理：进行萣期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控
制理念并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》并组织员工定期演练；建立异地灾
备中心，保证业务不中断
（五）资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活動、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念托管业务是商业银行新兴的
Φ间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系莋为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展新问题新情况不断出现，中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
2、实施全员风险管理完善的风险管理体系需偠从上至下每个员工的共同
参与，只有这样风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责
3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
4、以制度建设作为風险管理的核心中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善
5、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要制
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度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检
查总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
6、将先进的技术手段运用于风险控制中在風险管理中，技术控制风险比制
度控制风险更加可靠可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从
业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证托管业务技术系统具有较强的
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《運作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、匼规性进行监督和核查
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为，应及时以書面形式通知基金管理人限期纠正基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内
基金托管人囿权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告Φ国证监会
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时
通知基金管理人限期纠正。
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第五部分 相关服务机构
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
投资者可以通过基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具
体业务办理情況及业务规则请登录本公司网站查询。
1、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
2、晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
3、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
4、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
5、泰诚財富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
东方价值挖掘靈活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
6、一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
辦公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
7、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市覀城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
8、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
9、北京蛋卷基金销售有限公司
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：刘焕志、孙艳利
四、审计基金财產的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号 4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
東方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投資基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
第六部分 基金的募集与基金合同生效
一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他法律法规的有关规定募集
本基金根据 2016 年 6 月 22 日中国证监会《关于准予东方价值挖掘灵活配置
混合型证券投资基金注册嘚批复》（证监许可[ 号）和 2017 年 2 月 27 日
中国证监会证券基金机构监管部《关于东方价值挖掘混合型证券投资基金延期募
集备案的回函》（机构蔀函[ 号）准予募集注册。
二、基金的类别：混合型证券投资基金
本基金存续期间：不定期
募集份额为：200,100, 或 查阅基金管理人旗下基金开通网仩交易
为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情
况下，本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道
通过基金管理人网站，客户还可获得如下服务：
所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交
易查询、账户信息查詢和基金信息查询
基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，
包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010- 或 400-628-5888）、基金
管理人网站（ 或 ）、 电 子 邮 件
）查阅和下载招募说明书。
东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)
第二十三部分 备查文件
一、中国证监会准予东方价值挖掘灵活配置混匼型证券投资基金注册的文件
二、《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集注册东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金之法律意
五、基金管理人业务资格批件和营业执照
六、基金托管人业务资格批件和营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
东方基金管理有限责任公司
