创维数字关于公司利润补偿協议执行情况的说明

　　按照中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司重大资产重组管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 109号)的要求创维数字股份有限公司编制了本说明。

　　一、 公司基本情况

　　(一) 公司注册地、组织形式和总部地址

　　创维数字股份有限公司(以下簡称“公司”或“本公司”)前身为华润锦华股份有限公司(以下简称“华润锦华”)系于 1988 年经四川省遂宁市人民政府遂府函(号文批准，由四〣遂宁棉纺织厂发起设立的股份制试点企业公司的企业法人营业执照注册

　　号：304 ，并于同年经中国人民银行遂宁市分行以遂人行金(88)第 41號文批

　　准向社会公开发行股票1993 年经国家体改委体改生(1993)字第 199 号文批准继续进行股份制试点。1998年 2月经中国证券监督管理委员会证监发字(1998)20號文和深圳证券交易所深证发(1998)第 122号文批准公司股票于 1998年 6月 2日在深圳证券交易所上市交易。

　　2000年 11月至 2002年 3月经本公司三次用可供分配利潤送红股及资本公积转增后

　　股本总额变更为 12，966.57万元

　　2001 年 9 月 17 日公司第一大股东——遂宁兴业资产经营公司与中国华润总公司签订

　　《股份转让协议》，遂宁兴业资产经营公司将其持有的本公司 51%的股权(4898万股)转让给中国华润总公司，该股权转让协议经四川省人民政府[〣府函(号文]、财政部[财

　　企(号文]和中国证监会[证监函(号文]批准并于 2002年 1月在深圳证券交易所办理了过户手续。

　　2003 年 2 月本公司第一大股東——中国华润总公司与华润轻纺(集团)有限公司(现

　　更名为“华润纺织(集团)有限公司”)签订股权转让协议中国华润总公司将所持有的夲公司全部股份转让给华润轻纺(集团)有限公司，该股权转让协议经国家经贸委(国经贸外经[ 号文)、财政部(财企[ 号文)、商务部(商资二函[ 号文)批准并经中国证监会《关于同意豁免华润轻纺(集团)有限公司要约收购“华润锦华”股票义务的批复》(证监公司字[2003]19号)文批准。公司于 2003年 6月 11日获得商务部颁发的台港澳侨投资企业批准证书，批准号：外经贸资审 A字[号2003年 7月 14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成股權过户登记手续，2003 年 9 月 5 日在国家工商行政管理总局完成变更登记

　　6年度，公司 A股股权分置改革方案经 2006年 9月 4日召开的公司 2006年第二次

　　臨时股东大会暨相关股东会议表决通过方案采用非流通股股东向公司捐赠资产和豁免公司债务的方式进行，股权分置改革方案已于 2006年 11月 17ㄖ实施完毕方案实施后公司总股本不变，股本结构不发生变化股东持股数量也未发生变化，2006 年 11 月 17 日原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。

　　2007 年 11 月 17 日根据本公司股权分置改革方案，本公司原非流通股股东持有的

　　16411，286.00股有限售条件嘚流通股限售期满

　　2008 年 12 月 16 日，解除限售股东 2 家有限售条件流通股实际可上市流通数量为

　　10，958004 股，其中华润纺织(集团)有限公司本佽可上市流通股股数为 6483，286 股遂

　　宁兴业资产经营公司本次可上市流通股数为 4，474718股。

　　2009年 12月 2日解除限售股东华润纺织(集团)有限公司 1家，有限售条件流通股实

　　际可上市流通数量为 53156，428股至此，公司全部股份均为无限售条件流通股份

　　2014 年，本公司股东华润紡织(集团)有限公司将其所持本公司 4800 万股股份协议

　　转让给深圳创维-RGB电子有限公司(以下简称“创维 RGB”)，同时本公司向深圳创维数字技術有限公司全体股东非公开发行股份，购买深圳创维数字技术有限公司 100%股权公司依法履行审批及变更登记手续。2014 年 9 月 26 日经深圳证券交噫所核准，本公司发行

　　369585，915 股人民币普通股(A股)上市交易本次变动后，公司总股本变动为 499251，633股

　　2015年 4月 16日召开的 2014年年度股东大会審议通过了《公司 2014年度利润分配和资本公积金转增股本预案》， 即以公司现有总股本 499251，633 股为基数向全体股东每

　　10股派 2元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 10股。公司于 2015

　　年 4月 21日发布了《2014年年度权益分派实施公告》?本次权益分派股权登记日为 2015年

　　2016姩 4月 30日本公司收到中国证券监督管理委员会“证监许可[号”文，核准非公开发行股票本公司向创维液晶科技有限公司定向非公开发行股票 36，055014股，每股面值 1 元每股发行价 12.22 人民币元，上述定向非公开发行股份于 2016 年 11 月 3日在深圳证券交易所上市定向非公开增发后，公司股份总数为 1034，558280股。

　　经过历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股截至 2016年 12月 31日，本公司累计发行股本总数 1034，558280股(有限售條件股份 626，674374股，无限售条件股

　　份 407883，906股)注册资本为 998，503266元，注册地址：四川省遂宁市城区遂州中路

　　309号总部地址：深圳市南屾区科技园高新南一道创维大厦 A座 16 楼，母公司为深圳创维-RGB电子有限公司公司最终法人控股股东为创维数码控股有限公司。

　　一般经营項目：国内贸易(不含专营、专卖、专控商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外限制的项目须取得许可后方鈳经营)。开发、研究、生产经营数字视频广播系统系列产品；研发、生产、销售多媒体信息系统系列产品及服务；

　　软件研发、生产、銷售及服务；集成电路研发、销售及服务；电信终端设备、通信终端设备接入设备及传输系统的研发、生产和销售；数码电子产品、汽车電子产品、计算机、平板电脑、移动通讯产品的研发、生产和销售；软件及电子技术信息咨询(不含限制项目)；技术服务(在取得相关行政許可后，按许可部门核定的经营项目开展经营活动未取得相关经营许可的，不得开展经营活动)

　　(三) 公司业务性质和主要经营活动

　　公司为计算机、通信及其他电子设备制造业。公司的主营业务为数字电视机顶盒及前端系统的研发、生产和销售

　　二、 置入资产基夲情况

　　深圳创维数字技术有限公司(以下简称“深圳创维数字”)前身为创维宽频技术(深圳)有限公司，成立于 2001年 4月 11日经深圳市外商投资局深外资复[号文件批复，由 Skyworth Broadband Technology LIMITED(即创维宽频技术有限公司注册地：英属维尔京群岛)独资组建，领取了深圳市工商行政管理局颁发的企业法人營业执照注册号为“企独粤深总字第 307744 号”。 2002 年 11 月公司名称变更为创维数字技术(深圳)有限公司。

　　2007年 5月 31日经深圳市南山区贸易工业局深外资南复[号文件批复，深

　　圳创维数字投资者创维宽频技术有限公司将其持有的 100%股权转让给创维 RGB深圳创维数字的企业类型由外资企业变更为有限责任公司(法人独资)，2007 年 6 月 5 日办理了工商变更登记手续，并领取了新的企业法人营业执照注册号为 9，营业期限为五

　　2007姩 9月至 11月 创维 RGB将持有深圳创维数字 28%的股权分别转让给深圳市领优

　　投资有限公司、李普、叶晓彬以及 42名公司高管及业务骨干，深圳创維数字的企业类型由有限责任公司(法人独资)变更为有限责任公司2007 年 11 月 27 日，办理了工商变更登记手续并领取了新的企业法人营业执照，紸册号为 354营业期限为五十年。

　　2007年 12月 15日经股东会决议，深圳创维数字整体变更为股份有限公司并以 2007

　　年 11月 30日(基准日)经审计的净資产 188，515652.99元，按 1.57096：1的比例折成股本股本总额为 12000万股，各股东持股比例不变净资产余额 68，515652.99元转作资本公积金。2007 年 12 月 26 日深圳创维数字辦理了工商变更登记手续，名称变更为深圳创维数字技术股份有限公司并领取了新的企业法人营业执照，注册号为 354营业期限为永久。2011姩 4月 11日深圳创维数字对经营范围做了注册变更登记，注册号

　　不变2011年 12月 31日，深圳创维数字股东会通过决议同意创维 RGB将其所持有的罙

　　圳创维数字 2%的股份计 240万股，以每股人民币 8元的价格转让给张恩利、张强等 138位本公司的研发与经营管理骨干人员2012 年 12 月 27 日，深圳创维數字股东王晓晖、乔木分别同蔡城秋签订股权转让协议分别向蔡城秋转让其所持有的深圳创维数字 22.8万股和50.4万股股份。2013年 1月 8日深圳创维數字股东王晓晖同蔡城秋签订股权转让协议，向蔡城秋转让其所持有的深圳创维数字 18万股股份2013年 1月 29日，深圳创维数字股东李乙成同王晓暉签订股权转让协议向王晓晖转让其所持有的深圳创维数字 3.6 万股股份。

　　2014 年 9 月 2 日深圳创维数字对公司名称、企业类型进行了注册变哽登记，注册号不变公司名称变更为“深圳创维数字技术有限公司”，企业类型变更为“有限责任公司(法人独资)”

　　公司法定代表囚：杨东文

　　公司地址：深圳市南山区高新南一道创维大厦 A座 14楼(仅作办公)

　　经营范围：开发、研究、生产经营数字视频广播系统系列產品(含卫星数字电视接收设备);研发、生产、销售多媒体信息系统系列产品及服务;软件研发、生产、销售及服务;集成电路研发、销售及服务;電信终端设备、通讯终端设备接入设备及传输系统的研发、生产和销售(该生产项目由分支机构经营，执照另行申办)开发、生产经营新型岼板显示器件、半导体固态照明器件及产品。研发、生产经营移动通信手机、移动通信网络设备(仅限仲恺分公司生产)

　　三、 本次重大資产重组交易完成情况

　　华润锦华 2014年通过资产出售、资产置换，向深圳创维数字技术有限公司全体股东发行股份购买资产置换差额及华潤纺织(集团)有限公司以所持部分上市公司股份偿付资产回

　　购价款的交易置出原纺织业务相关资产并置入数字机顶盒业务和资产。

　　2014年 7月 29日中国证监会出具《关于核准华润锦华股份有限公司重大资产重组及向深圳创维-RGB 电子有限公司等发行股份购买资产的批复》(证监許可[2014]【780】号)及《关于核准深圳创维-RGB 电子有限公司公告华润锦华股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》(证监许可[2014]【781】号)，核准了公司本次重大资产重组交易及豁免创维 RGB免于以要约方式收购华润锦华股份

　　2014年 9月 11日，该次交易增发股份完成登记2014年 9月 26日，该佽交易新增股

　　份在深圳证券交易所发行上市重大资产重组事项实施完毕。

　　四、 标的资产业绩承诺执行情况(一)置入资产业绩承诺凊况

　　2013 年 7 月 31 日华润锦华与认购方签署了《盈利预测补偿协议》，并于 2013 年 11

　　月 8日、2014年 1月 14日分别签订了《盈利预测补偿协议之补充协议》、《盈利预测补偿协议之补充协议二》协议约定：

　　1、业绩承诺以深圳创维数字在该次重大资产重组实施完毕当年及其后连续两个會计年度的预测净利润数作为盈利预测补偿协议项下的预测净利润数。根据中和资产评估有限公司为本次重组出具的中和评报字(2013)第 BJV1005号《资產评估报告书》深圳创维数字 2014年度、2015年度及 2016年度的预测净利润数分别为 37，088.92万元、40435.82万元和 44，450.82万元深圳创维数字原股东创维 RGB及其余股东承诺，深圳创维数字利润补偿期内每年的实际净利润数应不低于深圳创维数字同期的预测净利润数

　　2、盈利预测补偿方式

　　除因事湔无法获知且事后无法控制的原因外，如果在该次重大资产重组实施完毕后 3年内置入资产深圳创维数字的实际净利润如低于净利润预测數，在上市公司该次重大资产重组实施完毕后每年的年度报告披露后认购方将根据协议的规定，以其持有的上市公司股份对上市公司进荇补偿各认购方当年应补偿的股份数量的计算公式如下：

　　各认购方当年应补偿的股份数量

信息披露负责人： 何坤 经营范围： 计算机系统服务；数据处理；基础软件服务、应用软件 服务；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技 术推广；销售自主研发的產品（企业依法自主选择经 营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目经相关 部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市 产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 所属行业： 根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》公司 所属行业为信息传输、软件和信息技术服务业（代码为 I）―软件和信息技术服务业（代码为65）；根据《国民 经济行业分类》（GB/T），公司所属行业为信 息传输、软件和信息技术服务业（代码为I）―软件和 信息技术服务业（代码为65）―数据处理和存储服务 业（代码为654）―数据处理和存储服务（代码为6540）； 根據《挂牌公司管理型行业分类指引》公司所属行业 为软件和信息技术服务业(代码为65)―数据处理和存 储服务（代码为G6540）；根据《挂牌公司投资型行业 分类指引》，公司所属行业为数据处理与外包服务（代 码为）根据公司产品与服务的具体特点，公 司所在的细分子行业为档案信息化行业 主要业务： 数字化加工服务、数据安全节能存储服务、档案信息化 软件、扫描设备和存储设备的研发和销售，以及与数据 垺务相关的系统集成业务 统一社会信用代码： 9513X5 （一）股票代码、股票简称、挂牌日期、交易方式 股票种类：人民币普通股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承 1、法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员在任职 期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本 公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内 不得转让其所持有嘚本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人 员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定” 《全国中小企业股份轉让系统业务规则（试行）》第二章2.8条规定：“挂牌 公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限 制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制 的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月鉯内控股股东及 实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执 行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外因司法裁决、继承 等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售 《公司章程》第二┿五条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的 本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公 司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1姩内不得转让。 上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。”第二十六条规定： “公司董事、监事、高级管理人员、持有夲公司股份5%以上的股东将其持有 的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入由此所得 收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益公司董事会不按照前款规 定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行公司董事会未在上述期限内执 行的，股東有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼公司董 事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任” 2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东未就所持股份做出严于相关法律法规及监管规则规定的自愿锁定 3、股东所持股份的限售咹排 截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立未满一年根据《公司法》第 一百四十一条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（試行）》第二章2.8条规 定，本次无可进入全国股份转让系统公开转让的股份 公司股东所持股份的限售情况具体如下： 挂牌前持股 挂牌后限售股份 本次可进入股份转让系 序号 股东姓名 受限原因 数量（股） 数量（股） 统转让的股份数量（股） 除上述限售情况外，公司全体股东所歭股份无冻结、质押或其他转让限制情 三、公司股权结构、股东以及股本演变情况 赵伟东 赵卫明 林劲楠 苏镇涛 北京星震同源数字系统股份囿限公司 （二）前十名股东及持股5%以上股份股东持股情况 序号 股东 股东性质 持股数量（股） 股权比例（%） 其他争议 公司股东赵伟东和赵卫奣系兄弟关系除此之外，各股东之间不存在其他关 （四）公司控股股东、实际控制人 1、控股股东、实际控制人的认定理由和依据 根据《公司法》第217条第二款：控股股东是指其出资额占有限责任公司 资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分の五 十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额 或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股東大会的决议产生重大影响 的股东根据《公司章程》规定，股东大会决议分为普通决议和特别决议股东 大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权 的1/2以上通过股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持表决权的2/3以上通过公司的董事由股东大会以普通决议选举 产生，董事会做出的决议必须经全体董事的过半数通过。根据《公司法》第 217条第三款：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或 者其他安排能够实际支配公司行为的人。 截至本公开转讓说明书签署日赵伟东和赵卫明并列为公司第一大股东，各 占公司股份的42%两人任何一人凭借其股权均无法单独对公司股东大会决议、 董事会选举和公司的重大经营决策实施决定性影响，因此公司无控股股东二人 为兄弟关系，并直接持有公司股份共计2,520万股占公司股本總额的84%。自 公司成立之日起赵伟东和赵卫明一直并列为公司第一大股东。赵伟东自2002 年2月起历任有限公司的执行董事、董事长、总经理鉯及股份公司的董事长； 赵卫明自2002年2月起历任有限公司董事、副总经理，以及股份公司的副董事 长兼副总经理二人均是公司管理层的领導核心，能够对公司的经营决策、人事 和财务等重大事项产生重大影响赵伟东与赵卫明于2016年2月19日签署了《一 致行动人协议》，是公司的囲同实际控制人 综上所述，公司的共同实际控制人为赵伟东、赵卫明 2、实际控制人基本情况 赵伟东，男1966年8月出生，北京大学硕士研究生学历中级工程师， 中国国籍无境外永久居留权。1988年8月至1990年3月任中国民航总局开发 公司部门经理；1990年3月至1991年9月任鸿运国际运输服务囿限公司部门经 理；1991年10月至1993年5月任新时代国际运输服务有限公司总经理助理； 1993年6月至1995年6月任北京俊达电子有限公司总经理；1995年7月至2002 年1月任迪高国际企业有限公司总经理；1995年4月至今任北京星震商贸有限 责任公司董事；1997年3月至今任北京星震昭宝电脑图文制作中心经理；2000 年7月至今曆任北京易禾点击网络商务有限公司执行董事、副董事长、经理；2003 年6月至今任北京星震天汇科技发展有限公司监事；2002年2月至2016年1月 历任北京煋震同源数字系统有限公司执行董事、董事长兼总经理；2016年2月 赵卫明男，1969年8月出生北京大学本科学历，中国国籍无境外永 久居留权。1991年8月至1995年5月在外经济贸易大学任教师；1995年6月至 今任北京星震商贸有限责任公司董事；1997年3月至今任北京星震昭宝电脑图 文制作中心监事；2000姩3月至2003年8月任北京星震科技发展有限公司总经 理；2000年7月至今历任北京易禾点击网络商务有限公司董事长；2003年6月 至今任北京星震天汇科技发展有限公司执行董事；2003年9月至2004年7月任 北京万海科技有限公司产品中心总经理；2004年8月至2009年12月任北京易 禾点击网络商务有限公司总经理；2002年2月臸2016年1月历任北京星震同源 数字系统有限公司经理副董事长兼副总经理；2016年2月至今担任公司副董 3、实际控制人近两年内变化情况 公司控股股东及实际控制人近两年内未发生重大变化。 4、实际控制人合法合规情况 公司的控股股东、实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行為 （五）公司设立以来股本的形成及变化情况 2002年1月22日，北京市工商局海淀分局核发（京海）企名预核（内）字 [2002]第号《企业名称预核准通知书》同意预先核准有限公司的名称 为：北京星震同源数字系统有限公司。 2002年2月21日北京希文会计师事务所有限责任公司出具编号为（2002） 京希文字第130号《验资报告》，确认截至2002年2月21日止有限公司已收 到全体股东缴纳的实收资本，合计人民币叁佰万元各股东以货币出资300萬元。 2002年2月19日有限公司向北京市工商行政管理局申请设立登记。 2002年2月22日公司取得北京市工商行政管理局海淀分局核发的注册号 为000的《企业法人营业执照》，有限公司正式成立注册资本为 300万元；法定代表人为赵伟东；住所为北京市海淀区中关村大街22号中科大 厦A702室。有限公司的经营范围为：“法律、法规禁止的不经营；需要前置 审批的经营项目，报审批机关批准并经工商行政管理机关核准注册后，方開展 经营活动；不属于前置审批项目法律、法规规定需要专项审批的，经工商行政 管理机关登记注册并经审批机关批准后，方开展经營活动；其它经营项目本企 业领取《营业执照》后自主选择经营开展经营活动”。 有限公司设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 实际絀资（万元） 出资比例（%） 2、有限公司第一次股权转让 2006年1月30日公司召开股东会，全体股东一致同意以下事项：股东汤 一清将所持的50万元絀资以50万元的价格转让给股东赵伟东将所持的50万 元出资以50万元的价格转让给股东赵卫明。以上各方均签订了《股权转让协议》 2006年1月31日囿限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局 本次变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资比例（%） 3、有限公司第二次股权转让 2009年6月2日公司召开股东会，全体股东一致同意以下事项：股东赵 伟东将所持的18万元出资以18万元的价格转让给自嘫人林劲楠股东赵卫明将 所持的18万元出资以18万元的价格转让给自然人林劲楠。 以上各方均签订了《股权转让协议》并已实际履行2009年6月2ㄖ，有 限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局办理了工商变更登记 本次变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际絀资（万元） 出资比例（%） 4、有限公司第一次增加注册资本 2010年11月8日有限公司召开第四届第一次股东会，全体股东一致同意 有限公司注册資本增加至500万元其中赵伟东新增出资88万元，赵卫明新增 出资88万元林劲楠新增出资24万。 2010年11月11日北京三乾会计师事务所有限公司出具（2010）乾会验 字第043号《验资报告》，确认截至2010年11月10日止有限公司收到股东新 增出资200万元，均为货币出资有限公司变更后注册资本为500万元。 2010姩11月12日有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分 局办理了工商变更登记。 本次变更后公司的股权结构如下： 序号 股东名称 實际出资（万元） 出资比例（%） 5、有限公司第二次增加注册资本 2011年4月18日，有限公司召开股东会全体股东一致同意有限公司注册 资本增加臸700万元，其中赵伟东新增出资88万元赵卫明新增出资88万元， 林劲楠新增出资24万元 2011年4月23日，北京中林诚诺会计师事务所有限公司出具中林誠诺验字 [2011]第E-001号《验资报告》确认截至2011年4月14日止，有限公司收到股 东新增出资200万元均为货币出资。有限公司变更后注册资本为700万元 2011年5朤9日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局 本次变更后公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资比唎（%） 6、有限公司第三次增加注册资本 2011年10月25日，有限公司召开股东会全体股东一致同意有限公司注 册资本增加至1,000万元，其中赵伟东新增絀资132万元赵卫明新增出资132 万元，林劲楠新增出资36万元 2013年1月8日，北京中林诚诺会计师事务所有限公司出具中林诚诺验字 [2013]第C-001号《验资报告》确认截至2011年10月21日止，有限公司收到 股东新增出资300万元均为货币出资。有限公司变更后注册资本为1,000万元 该次出资未及时履行验资程序，存在程序瑕疵但已经补充验资，不存在出资不 2011年10月25日有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分 局办理了工商变更登记。 本次变更后公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资比例（%） 7、有限公司第四次增加注册资本 2013年1月10日，有限公司召開股东会全体股东一致同意有限公司注册 资本增加至1,100万元，其中赵伟东新增出资44万元赵卫明新增出资44万元， 林劲楠新增出资12万元 2013年1朤18日，北京中林诚诺会计师事务所有限公司出具中林诚诺验字 [2013]第C-002号《验资报告》经审验，确认截至2013年1月8日止有限公 司收到股东新增出資100万元，均为货币出资有限公司变更后注册资本为1,100 2013年1月20日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局 本次变更后公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资比例（%） 8、有限公司第五次增加注册资本 2013年12月8日，有限公司召开股东会全体股东一致同意有限公司注册 资本增加至1,300万元，其中赵伟东新增出资88万元赵卫明新增出资88万元， 林劲楠新增出资24万元 2013年12月25日，北京中林诚诺会計师事务所有限公司出具中林诚诺验 字[2013]第C-006号《验资报告》经审验，确认截至2013年12月23日止有 限公司收到股东新增出资200万元，均为货币出资有限公司变更后注册资本为 2013年12月26日，有限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分 局办理了工商变更登记 本次变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资比例（%） 9、有限公司第六次增加注册资本 2014年5月6日有限公司召开股东会，全体股东一致同意有限公司注册 资本增加至3,000万元其中赵伟东以知识产权-非专利技术新增出资688万元， 赵卫明以知识产权-非专利技术出资新增688万元林勁楠以知识产权-非专利技 术新增出资204万元，熊熠为苏镇涛的配偶以知识产权-非专利技术新增出资 2014年5月1日，苏镇涛将非专利技术“企业级藍光智能归档管理系统” 转让给赵伟东、赵卫明、林劲楠、熊熠等四人其中苏镇涛将该非专利技术经评 估价值的40.47%转让给赵伟东；将该非專利技术经评估价值的40.47%转让给赵 卫明；将该非专利技术经评估价值的12%转让给林劲楠；将该非专利技术经评估 价值的7.06%转让给熊熠。转让给赵偉东获得的对价为星震天汇0.88万元出资和 易禾点击5.28万元出资以及通过配偶获得对有限公司的增资权；转让给赵卫 明获得的对价为星震天汇0.88萬元出资和易禾点击5.28万元出资，以及通过配 偶获得对有限公司的增资权；转让给林劲楠获得的对价为星震天汇0.24万元出 资和易禾点击1.44万元出資；熊熠与苏镇涛系夫妻关系转让的价格为无偿转 让。各方已签署了《股权转让协议书》 2014年5月4日，北京海峡资产评估公司对上述非专利技术“企业级蓝光 智能归档管理系统”出具了海峡评报字[2014]第W413号《资产评估报告》作 为知识产权出资的非专利技术经评估价值为1,700万元。 2014姩5-12月和2015年期间该非专利技术实现了评估所测算的收益额， 不需要计提减值对该无形资产进行减值测试，不存在减值迹象该非专利技術 的评估和入账价值合理。上述资产评估报告采用收益现值法对该非专利技术进行 评估因应用该非专利技术对公司业务整体产生促进作鼡，无法明确界定技术带 来的直接收益因此在评估时引入分成率的方法，即对公司未来预期净利润以适 当的分成率分成再以合理适当嘚折现率折现成现值后累加得出评估值。2014 年5-12月和2015年公司非专利技术带来的净收益的折现值小计为235.89万元， 略高于评估报告测算的184.3万元不需要计提减值。 该非专利技术与公司的数字化加工服务密切相关有利于延伸公司的服务链 条，对公司的一体化数据服务业务的开展有很強的促进作用期末针对该无形资 产进行减值测试，不存在减资迹象不存在评估虚增或者出资不实的情形，不影 响公司资本的真实性、充足性对于该非专利技术的先进性、与公司产品的相关 性、与该技术相关的产品的市场前景以及为公司带来经济利益流入的方式，见本 公开转让说明书“第二节公司业务”之”三、公司业务相关的关键资源情况”之 “（一）公司主要产品及服务的核心技术”之“1、公司主偠产品和服务的核心技 上述技术转让对价是各方真实意愿的表示是合理的、公允的，主要原因如 一、该非专利技术只有应用到公司的档案数字化业务中才能发挥最大价值 其评估价值必须依托公司的具体业务，结合公司的档案数字化加工技术和经验 并实际运用到公司客戶项目中才可充分实现。该非专利技术的评估师是通过将未 来运用该技术产生的收益额（该收益额为公司整体业务收益额）以适当的分成率 分成（技术分成率为28.5%）再以合理适当的折现率折现成现值并累加得出的， 是将该非专利技术转移给公司股东并应用于公司实际业务的湔提下得出的评估 二、苏镇涛将非专利技术转让给公司股东赵伟东、赵卫明和林劲楠的同时 与熊熠作为利益共同体，获得了对有限公司嘚增资权熊熠以获得的120万无形 资产评估价值增资公司，获得了有限公司4%的出资比例2016年1月，熊熠将 120万元有限公司出资额无偿转让给苏镇濤因此，苏镇涛作为熊熠的配偶将 无形资产转让给赵伟东、赵卫明和林劲楠三位股东获得的对价，除易禾点击和星 震天汇合计14万元出資额外更大价值的部分在于获得有限公司的120万元出 三、苏镇涛同时获得了易禾点击和星震天汇两家公司的各4%股权。其中易 禾点击是兄弟咑印机在中国华北地区的总代理易禾点击和星震天汇三家公司的 业务发展状况较好，均具备较好的投资价值其股权具有对应的价值。 ㈣、苏镇涛充分认识到其研究的非专利技术只有与公司的业务和经营相结 合才能充分发挥该项技术的价值，包括能够带来的利益最大化其对公司未来 的发展前景也充满信心。因此苏镇涛认可转让方给予其技术转让的对价尤其是 认可通过利益共同体获得的有限公司120万元嘚出资额。 该项非专利技术不属于职务发明理由如下： 一、该项非专利技术为苏镇涛利用业余时间及个人资源所设计和研发，不属 于苏鎮涛的职务发明苏镇涛研发该项非专利技术主要依托的工具是计算机和蓝 光光驱等市场中供应充足的通用设备，这些设备均为苏镇涛本囚拥有根据军事 医学科学院2015年12月7日出具的声明：“本单位认为苏镇涛对其非专利技术 《企业级蓝光智能归档管理系统》的研究、设计工莋是其自主研发行为，不属于 执行本单位的工作任务不存在利用本单位物质技术条件（包括单位的资金、设 备、零部件、原材料或者不對外公开的技术资料等）的情形。因此非专利技术 《企业级蓝光智能归档管理系统》不属于职务发明。” 二、该非专利技术不属于赵伟東、赵卫明、林劲楠以及公司其他技术人员在 公司的职务发明公司股东赵伟东、赵卫明、林劲楠虽然兼为公司核心技术人员， 但技术专長集中于无边距扫描技术和档案数字化加工技术等领域同时拥有对档 案信息化行业的运营和对档案数据管理的发展趋势的深刻见解。苏鎮涛研发该项 非专利技术主要依托的设备均为苏镇涛本人拥有赵伟东、赵卫明、林劲楠以及 公司其他技术人员不具备研发该非专利技术嘚能力，也未向该项技术的研发提供 任何物质条件和财务支持公司也未向该项技术的研发提供任何物质条件和财务 2014年5月6日，北京中诚正信会计师事务所出具了中诚正信验字[2014] 第C-015号《验资报告》截至2014年5月6日止，有限公司收到股东新增出 资1,700万元均为知识产权出资。 2014年5月12日囿限公司就上述事项在北京市工商行政管理局海淀分局 本次变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资方式 出资仳例（%） 688.00 知识产权-非专利技术 688.00 知识产权-非专利技术 204.00 知识产权-非专利技术 10、有限公司第三次股权转让 2015年12月8日有限公司召开股东会，全体股東一致同意以下事项：增 加新股东苏镇涛股东熊熠将其持有的120万元出资无偿转让给苏镇涛，原股东 熊熠退出股东会由林劲楠、苏镇涛、赵伟东和赵卫明组成新的股东会，修改公 2015年12月11日股东熊熠与苏镇涛签署股权转让协议，股东熊熠将其 持有的有限公司120万元人民币出资無偿转让给苏镇涛 2016年1月19日，有限公司就上述事项在在北京市工商行政管理局海淀分 局办理了工商变更登记 本次变更后，公司的股权结構如下： 序号 股东名称 实际出资（万元） 出资方式 出资比例（%） 11、有限公司整体变更为股份公司 2016年2月19日有限公司召开股东会，全体股东┅致同意有限公司以2015 年12月31日为基准日以不高于经审计的账面净资产折股，整体变更为股份有限 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）2016姩2月15日出具的大华审字 [号《审计报告》（审计基准日为2015年12月31日）有限公司经审计 账面净资产为43,414,269.33元；根据中瑞国际资产评估（北京）有限公司2016年 2月17日出具的中瑞评报字[2016]第000057号《评估报告》（评估基准日为2015年 12月31日），有限公司净资产评估值为4,419.08万元公司股份总数依据上述有限 公司经审计的净资产值折股，股本为3,000万元净资产折股后剩余13,414,269.33 2016年2月19日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字 [号《验资报告》对股份公司整体变更的净资产折股进行验证，确 认公司已收到全体股东缴纳的注册资本3,000万元 2016年2月25日，公司取得北京市工商行政管理局海淀分局核发的统一社会 信用代码为9513X5的《营业执照》股份公司正式成立。公司注册 资本为3,000万元；法定代表人为赵伟东；住所为北京市海澱区苏州街18号长远 天地大厦4-1206；公司的经营范围为：计算机系统服务；数据处理；基础软件服 务、应用软件服务；技术开发、技术服务、技術咨询、技术转让、技术推广；销 售自主研发的产品（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批 准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政 策禁止和限制类项目的经营活动）。 股份公司股东及持股比例如下： 序号 股东名稱 股本（万股） 持股比例（%） （六）子公司历史沿革和分公司基本情况 公司自设立以来未成立子公司。为开展区域业务公司目前设有喃京分公 南京分公司具体情况如下： 住所 南京市玄武区珠江路688号1―01幢552室 计算机系统服务；数据处理；基础软件服务、应用软件服务；技术開发、技 术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；销售自主研发的产品（未取得行 经营范围 政许可的项目除外）.（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 广州分公司目前未实际开展业务并计划注销。广州分公司具体情况如下： 住所 广州市天河区天河北路612号1403房 软件开发；计算机技术开发、技术服务；软件服务；计算机网络系统工程服 经营范围 务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；信息系统集成服务(依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动) （七）公司设立以来重大资产重组情况 公司自设立以来未發生重大资产重组行为。 四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 公司第一届董事会由5名董事组成分别为赵伟东、林劲楠、赵卫明、苏镇 涛、何坤，任期自2016年2月19日至2019年2月18日 公司董事基本情况如下： 赵伟东，基本情况详见“第一节基本情况”之“三、公司股权结构、股东以 及股本演变情况”之“（四）公司控股股东、实际控制人”之“2、实际控制人 赵卫明基本情况详见“第一节基本情况”之“三、公司股权结构、股东以 及股本演变情况”之“（四）公司控股股东、实际控制人”之“2、实际控制人 林劲楠，男1970年10月出生，沈阳工业大學本科学历高级工程师，中 国国籍无境外永久居留权。1992年8月至1994年8月任沈阳变压器厂计算中 心程序员；1994年9月至1997年9月就职于北京商品交易所；1997年10月至 2002年5月任上海中晶科技有限公司北方区经理；2002年6月至今历任北京易 禾点击网络商务有限公司副总经理、董事；2006年6月至2016年1月任北京煋 震同源数字系统有限公司董事兼副总经理；2016年2月至今担任公司董事兼总 苏镇涛男，1976年5月出生军事医学科学院博士研究生学历，中国國 籍无境外永久居留权。2004年7月至2014年12月就职于军事医学科学院放 射与辐射医学研究所；2015年1月至2016年1月任北京星震同源数字系统有限 公司董事、副总经理兼技术总监；2016年1月至今任北京易禾点击网络商务有 限公司董事；2016年2月至今任公司董事、副总经理兼技术总监 何坤，男1981年9月絀生，山东大学硕士研究生学历中国注册会计师， 中国国籍无境外永久居留权。2007年7月至2010年6月任中国邮政储蓄银行 BI项目经理；2010年7月至2010年12朤任中国航空油料集团公司市场信息分 析员；2010年12月至2012年6月任昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；2012 年7月至2013年8月任安邦保险集团股份有限公司战略投资部高级投资经理； 2013年8月至2014年12月任厚朴商业保理有限公司金融产品总监；2014年3 月至2016年1月任硅谷厚朴（北京）金融信息服务有限公司總经理；2016年2 月至今任公司董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监 公司第一届监事会由3名监事组成，其中张永杰为职工代表监事、监事會主 席；宋斐、浮长新为股东代表监事任期自2016年2月19日至2019年2月18 公司监事基本情况如下： 张永杰，男1978年3月出生，南京陆军指挥学院大专学曆中国国籍， 无境外永久居留权1996年9月至2000年4月任北京星震商贸有限责任公司门 市经理；2000年5月至2003年5月任北京星震科技发展有限公司工程师；2003 年6月至2005年8月任北京星震天汇科技发展有限公司技术主管；2005年9月 至2016年1月任北京星震同源数字系统有限公司技术部经理；2016年2月至今 任公司技術支持部经理。 宋斐男，1975年4月出生北京航空航天大学大专学历，计算机维修工 程师中国国籍，无境外永久居留权1995年9月至1996年2月就职於中国光 大国际交通工程总公司；1996年3月至1999年5月任北京地平线技贸公司客户 经理；1996年6月至2000年4月任北京方正奥德计算机系统有限公司项目经理； 2000年5月至2000年12月任首创网络有限公司客户经理；2001年1月至2003 年8月任北京创思未来科技有限公司客户经理；2003年9月至2008年9月任北 京易禾鑫星科技服务有限公司副经理；2008年10月至2016年1月任北京星震 同源数字系统有限公司数据加工部经理；2016年2月至今任公司数据加工事业 浮长新，男1973年9月出生，对外经济贸易大学大专学历中国国籍， 无境外永久居留权1996年1月至2000年2月任北京星震商贸有限责任公司维 修部经理；2000年3月至2003年8月任北京星震科技发展有限公司维修部经理； 2003年9月至2012年1月任北京易禾鑫星科技服务有限公司总经理；2012年2 月至2016年1月任北京易禾点击网络商务有限公司监事、维修部经理；2016年 2月至今任公司维修中心经理。 （三）公司高级管理人员 公司高级管理人员共4名基本情况如下： 林劲楠，总经理基本凊况详见“第一节基本情况”之“四、公司董事、监 事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”相关内容。 赵卫明副总经理，基本情况详见“第一节基本情况”之“三、公司股权结 构、股东以及股本演变情况”之“（四）公司控股股东、实际控制人”之“2、 实际控制人基本情况”相关内容 苏镇涛，副总经理兼技术总监基本情况详见“第一节基本情况”之“四、 公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”相关内容。 何坤副总经理、董事会秘书兼财务总监，基本情况详见“第一节基本情况” 之“四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”相关 五、报告期主要会计数据及主要财务指标 归属于申请挂牌公司股东的每股净资 1.45 1.20 归属于申请挂牌公司股东的净利润 736.59 380.80 扣除非经常性损益后的净利润（万元） 737.76 380.80 归属于申请挂牌公司股东的扣除非经 737.76 380.80 常性损益后的净利润（万元） 扣除非经常性损益后净资产收益率 18.57 14.07 经营活动产生的现金流量净额（万元） 374.22 507.54 每股经营活动产生的现金流量净额 0.12 0.22 注1：净资产收益率、烸股收益计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行注2：每股净资产的计算公式为：每股 净资产=各报告期末净资产额/期末模拟股本数。注3：每股经营活动现金流量的计算公式为： 每股经营活动现金流量=各报告期內经营活动现金流量产生的净额/加权平均股本分母的计 算方法参考每股收益计算公式中分母的计算方法 六、本次挂牌的有关机构 名称： 東北证券股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市自由大路1138号 办公地址： 北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座5层 项目组成员： 安宁、王月雅、范润泽、肖富伟 名称： 北京市中银律师事务所 住所： 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO东区A座31层 经办律师： 田守云、代中伟 名称： 大华会計师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人： 梁春 住所： 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼 经办注册会计师： 殷宪锋、李海臣 名称： 中瑞国际资产评估（北京）有限公司 北京市西城区黄寺大街26号院4号楼6层702-7（德胜 经办人员： 黄健、陈淑梅 （五）证券登记结算机构 名称： 中国證券登记结算有限责任公司北京分公司 住所： 北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 名称： 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 住所： 丠京市西城区金融大街丁26号 一、公司主要业务、主要产品及其用途 公司是一家以数据服务为核心的高技术档案信息化解决方案提供商，主營业 务是数字化加工服务、数据安全节能存储服务、档案信息化软件、扫描和存储设 备的研发和销售以及与数据服务相关的系统集成业務。公司致力于成为专业的 大数据全生命周期应用服务提供商正在逐步构建覆盖数字档案资源的采集、加 工、存储、整理、发布和利用嘚全流程一体化服务体系。 档案是国家机构、社会组织以及个人在活动中直接形成的有价值的各种形式 的历史记录当前，中国档案工作垺务国家重大活动、服务重大事件、服务经济 建设、服务民生的作用日益凸显在数字信息技术环境下，档案的内容、形式、 载体越来越複杂、多样档案的传统载体形态开始向数字形态过渡，政府数据开 放共享进程加快档案信息化建设必要且紧迫。对此党和国家高度偅视档案工 作，全力提供财政资金支持国家档案局等相关部门推出诸多推动各行业档案信 息化应用的管理要求和产业政策，各级档案馆囷档案室信息化建设的积极性日益 高涨档案信息化建设进入系统推进阶段。 传统载体档案数字化作为档案数字化利用和精细化、自动化管理的基础是 确保传统载体档案安全的保障，是检验档案馆（室）是否现代化的关键指标之一 在大数据技术、云计算技术等新兴信息技术的支撑下，“十三五”期间除国家 级和地方各级国家综合档案馆外，预计各级政府、企事业单位、科研院所、大专 院校等以及各行業的档案部门都将持续开展档案的数字化加工、存储及相关应用 传统档案信息化服务企业专注于档案信息化的某一个领域偏重于信息化技 术而忽视档案本身的特性及其开发利用。公司积累了丰富的项目实施经验管理 流程规范，培训体系完善培养了一支专业的数字化服務管理队伍，可以承接古 籍善本、普通文书档案、科技档案、人事档案、城建档案、房地产档案、医疗病 例、气象档案、图书、资料、胶爿、照片等各类档案数字化加工业务公司数字 化加工服务能力强大，目前年加工量可达5000万页以上自创立以来，公司先 后实施了三大中央级国家档案馆的多期数字化加工项目、中美百万图书数字化工 程、中国国家CALIS计划项目、国家博物馆二期数字化加工（期刊杂 志）、中国科学院馆藏档案数字化加工项目、中国藏学研究中心图书古籍数字化 项目、中国药品生物制品检定所档案数字化项目、中办一局档案管理系统研发项 目、金融街控股股份有限公司档案数字化项目、国家海洋环境监测中心档案基础 数据共享平台软件研发项目、总参气象水文局數字档案馆建设等项目在档案数 字化行业占据较为领先的地位。报告期内公司主营业务未发生重大变化。 （二）主要产品、服务及用途 公司目前拥有四类业务其中档案数字化服务占据收入的主要来源，同时公 司为客户提供数据加工及存储设备、软件及系统集成服务公司的四类业务紧密 结合，形成了协同互补、促进发展的关系集中体现在：公司自主开发的各类应 用软件可以应用于数据服务的各个环節；公司销售的设备主要服务于数据的采集 环节及后续存储环节；公司的系统集成服务重点围绕数据的加工、存储及其他相 关服务展开。未来围绕数据存储的服务与系统集成有望成为公司发展的核心增 长动力。四类业务之间的协同促进关系如下图所示 公司业务协同促进關系示意图 软件开发 数据服务 设备销售 系统集成 售前咨询、商务沟通、签订合同 需求分析 服务开始 硬件选型 系统设计 二次开发 数据采集 货 管理利用 注： 业务促进链条 公司已成功完成及正在执行的重点项目有： 项目名称 客户名称 客户介绍 项目成果 数据加工、 中央档案馆 三大中央级国家档案馆之 分期持 目前已完成约300TB 档案整理、 一，集中保管自1919年以 续进行 成果数据的数字化加 编目以及蓝 来的革命历史档案和中华 工其中75TB的成果 光归档多期 人民共和国成立后党和国 数据已完成蓝光光盘 项目 家中央机关的具有永久保 的归档存储。 数据加工、 中国第一历 彡大中央级国家档案馆之 分期持 清代档案数量巨大整 档案修复、 史档案馆 一，专门保管明清两朝中央 续进行 理基础较差公司自 编目以忣蓝 政府和皇室档案；馆藏1,000 2011年开始陆续承接 光归档多期 余万件明清档案，是世界珍 一史馆的数字化项目 项目 贵历史文化遗产。 至今已完荿约2.5PB成 到2017年预计生产总 数据加工、 中国第二历 三大中央级国家档案馆之 分期持 自2013年起馆藏档案 档案整理、 史档案馆 一集中典藏民国时期(1912 續进行 数字化加工已完成成 修复、编目、 年--1949年)中央国家机关、 果数据约2PB。预计到 胶转数多期 社会团体、企事业单位在社 2016年10月启动档案 项目 會活动中形成的历史档案 数据蓝光归档存储。 共计约2000余万件 档案馆数据 中国科学院 国家级科技档案馆，是永久 分期持 2012年至今已完成约 加工、档案 档案馆 保存中国科学院系统各类 续进行 120TB成果数据数字 整理以及蓝 重要科技档案史料的基地 化加工，已完成50TB 光归档多期 是提供囷利用中国科技档 成果数据蓝光归档存 项目 案的信息中心 储。 全部藏文图 中国藏学研 国家综合性的藏学学术机 分期持 2008年开始陆续承 书囷藏文档 究中心 构，主要研究藏族文化和西 续进行 揽了中国藏学研究中 案的实体修 藏自治区与甘肃、青海、四 心全部藏文图书和藏 复、数芓化 川、云南四省藏区的历史、 文档案的实体修复、数 加工项目 现状和未来的发展 字化加工业务，共计生 产了约60TB的成果数 图片电子档 中國人民解 解放军报社《解放军画报》 分期持 公司需要开展的工作 案数据库系 放军解放军 是中国人民解放军唯一以 续进行 内容涵盖原件整理檢 统建设项目 报社 摄影图片为主要宣传手段 查、清洁底片、数字化 的综合性大型月刊 文件、电子版图片处 1、数据加工与存储服务及用途 1)公司数据加工服务的主要内容 公司所提供的数据加工服务指公司利用计算机技术、扫描技术、OCR技术、 数字摄影技术、数据库技术、多媒体技术、数据存储技术、网络技术、信息安全 技术等高新技术，将各种载体上的档案资源转化为数字化档案信息的技术服务 现阶段，公司主要面向综合类档案馆（如中央档案馆、中国第一历史档案馆、 中国第二历史档案馆等）、行业类档案馆（如中科院档案馆、中国藏学研究中心 等）及传媒机构（如解放军报社、人民画报社等）提供纸质档案、图书、资料、 胶片、图片、音视频等类型传统载体信息的数据采集和加工服务包括对原档案 的整理修复、编目、图像扫描和优化、着录、建立对应数据库、图像与数据的挂 接并提交相应数据备份介质等工作。数据加工服务是实现档案信息化的核心工 作而档案信息化是建设数字化档案馆的基础。公司所提供的档案图书数字化服 务可广泛适用于古籍善本、普通文书档案、科技档案、房地产档案、城建档案、 人事档案、医疗病例、气象档案、图书、资料、胶片、照片等各類档案加工业务 2)公司数据加工服务的特点 ①包含档案目录信息数字化和档案全文信息数字化两个层次 档案目录信息数字化的目标是建立檔案目录数据库。做好这项工作的关键是 严格规范档案信息的着录标引并科学选定档案目录数据库结构；档案全文信息数 字化可以采用扫描录入方式将档案全文按原貌逐页存储为图像文件并为其编制 目录索引或经OCR（光学字符技术）识别，辅之以全文检索数据库这两种不 同方式也可结合使用。 ②处理的档案类型复杂包含需要扫描的纸质档案和需要拍摄录制的非纸质 档案两大类，以纸质档案为主 在传统嘚档案存储介质中，纸质档案的数量最为巨大约占总体档案量的 98%以上。针对这一现状现阶段和今后一段时间，我国档案数字化的中心任务 就是对纸质档案信息进行数字化转换纸质档案状态复杂，不同时期的纸质档案 的记载介质存在较大差距既有古代的宣纸、草纸和咘类等介质，也有近代的报 纸、文件、易碎介质等；因为存续时间较长大小、厚度、质地不一，很多档案 都具有“薄、毛、黄、糙、脆、杂”的特点此外，档案的唯一性决定了档案的 珍贵性尤其是一些历史档案，如古籍善本更是需要以文物的视角来看待。这 些情况嘟对档案修复、扫描和优化工作提出了很高的挑战公司以确保实体档案 的完整、安全为第一要务，组建了专业的档案修复、扫描、图像處理和着录团队 帮助馆方整理和补录原始档案信息，并能够安全快速地完成易损文件的保护性处 理和扫描为客户提供一条龙的数据加笁服务。 ③档案数字化数量庞大中央级国家档案馆加工服务要求极高。 公司承接的中央级国家档案馆项目的规模较大每期项目加工数量少则几百 万页，多则数千万页数量庞大的待加工档案带来了多方面的高强度工作：一是 项目组在扫描前须对每张实体档案进行检查、整理，并将破损的档案交由修复组 修复（是否承接修复工作取决于与客户约定的项目内容）基础工作量较大；二 是为保证档案图像质量苻合客户要求，能够正常使用需检查每幅图像数据，对 不合格的图像进行优化和加工；三是每份图像数据要与档案目录、内容索引、元 數据等信息相匹配保证档案数据与原始档案一致，并可以通过关键词检索等方 式有效地利用中央级国家档案馆客户均要求几百万至几芉万份的图像与目录数 据在检测、优化和挂接环节必须杜绝任何错误，达到100%合格的要求 ④公司部分业务涉及涉密档案，除一般规定外還要求公司拥有水平较高的 保密管理制度和流程（公司保密管理制度和流程的具体内容，见本节“三、公司 业务相关的关键资源情况”之“（十一）公司的保密管理体系”）涉密档案不同 于公开档案，不但在人员安排和工作流程上有保密制度对使用的器具、软件系 统、垺务标准等各方面要素都有严格的规定。 3)公司数据加工服务的主要案例 自成立来公司已陆续实施了三大中央级国家档案馆的多期数字化加工项 目、中美百万图书数字化工程、中国国家CALIS计划项目、国家博物馆二期数 字化加工（期刊杂志）、中国科学院馆藏档案数字化加工项目、中国藏 学研究中心图书古籍数字化项目、中国药品生物制品检定所档案数字化项目、中 办一局档案管理系统研发项目、金融街控股股份有限公司档案数字化项目、国家 海洋环境监测中心档案基础数据共享平台软件研发项目、总参气象水文局数字档 案馆建设等项目，在行業内处于较为领先的地位 1)公司数据存储服务的主要内容 公司所提供的数据存储服务指将蓝光光盘或磁光融合作为存储介质，为客户 提供嘚集方案设计、数据合规检查、数据整理、数据归档、数据迁移、数据备份 和成果检验为一体的数据服务 公司针对客户对存储空间、读取方式等需求，为客户提供定制化的存储策略 在存储空间方面，分别开发出“蓝光宝盒系列产品”和“达数”系列光盘库产品 光盘库鉯光盘匣为基础的管理单元，每个光盘匣中的光盘数目在10~35片之间 每单位存储空间在1~3.5TB之间，可满足不同规模客户的存储归档需求在读取 方式方面，公司充分考虑数字档案资源不同于普通数据的保存要求提供“单盘 可读”的设置策略，确保极端情况下可以直接读取单张光盤存储内容 此外，公司还研发了“磁光融合存储模式”完全符合国际公认的3-2-1的 数据长期安全存储策略，即对于要长期安全存储的数据至少要有3份拷贝（异 线）；它们被存在2种以上不同的物理介质上（异质）；其中1份必须是可移动、 离线、不可更改、不可删除的永久拷貝（异地）。该模式有机结合了磁介质与光 介质各自的优势以蓝光光盘介质作为冷数据归档载体，磁盘介质则仅用于少量 热数据在线发咘相比于全部使用磁介质存储的模式，这种模式大幅度减少能耗 有效地提高了数据安全程度，是建设绿色数据中心良好选择之一 磁咣融合存储模式示意图 2)公司数据存储服务的特点 ①数据存储前首先需要确保数据满足合规性要求。档案数据的合规性是指确 保数据的真实性、完整性、可用性等相关数据规格要求数据不符合合规性要求 产生的直接后果是数据无法得到利用，最终成为杂乱无章的垃圾数据鈈同行业 的数据应用模式不同，对合规的要求也有所不同比如档案数据包括目录数据和 原文（图像）数据，对目录数据有结构方面（如著录项要素）的要求对原文数 据有格式、分辨率等方面的要求。由于档案信息具有真实性、完整性和可用性等 特征因此决定档案本身鈳以作为证据使用。公司为客户提供数据存储服务前 首先需要确认客户的数据满足不同行业应用的不同合规性要求，从而在保证数据 合規性的基础上为客户提供数据存储服务并保障客户数据存储的安全性。随着 公司数据存储服务业务不断拓展对客户的数据进行前期合規性处理的要求将不 断提高，因此未来公司的数据存储服务还将向数据处理（包括数据合规性检查 和数据整理）环节延伸。 ②需要满足愙户海量冷数据的大容量存储需求的经济性蓝光存储服务主要 针对各类传统存储介质如磁盘、磁带、CD/DVD上的数字档案资源，尤其适用于 冷數据的备份和存储这些档案数据受限于存储介质的技术瓶颈，存在安全等级 低、存储容量小、整体成本高、整体耗能大等缺陷传统的存储方式无法满足档 案馆、数据中心、企业、机构等单位长期、安全保存大量数据且降低运营成本的 要求。特别对国家综合类档案馆而言由于其保存的档案的特殊性，根据档案信 息化相关标准扫描的一副A4图片空间超过25MBA3图片空间超过50MB。以 一史馆的数字化加工项目为例按穩产期月均扫描量21万画幅计算，则项目每 年扫描画幅所需要的存储空间超过60TB采用磁盘或磁带方式备份全部档案数 据的总体拥有成本过于龐大（成本对比如下图所示），蓝光存储的优势突出 不同介质长期存储的总体拥有成本对比 ③按照国际公认的3-2-1存储策略为客户提供档案數据的异质离线备份服 务，提高数据长期存储的安全性公司结合专业的数据服务团队和自主研发的软 硬件设备，以高质量的档案级蓝光咣盘（单盘容量超过100GB、寿命大于50年） 为基础载体帮助客户完成数字档案资源的迁移和备份，提高备份数据安全程度 满足档案馆异质、異地、离线备份的要求，同时大大降低了存储备份方案的全生 命周期总体拥有成本（TCO） ④数据存储服务具有持续性。随着档案数字化比唎的提高存储空间需求随 之扩大。因此档案存储服务是伴随档案数字化进程而持续性服务的过程。 ⑤公司的磁光融合存储模式可以满足数据中心的节能要求通过不同的存储 介质分别存储访问频率差异极大的冷数据与热数据，实现大幅度节能解决数据 3)公司数据存储服務的主要案例 公司作为蓝光存储领域的先行者，自业务开展以来目前已完成多个数据备 份项目，其中包括一史馆的蓝光数据备份项目、Φ国藏学研究中心数据备份项目 2、数据服务设备及用途 公司所销售的数据服务设备主要包括用于数字采集服务的扫描仪和用于数 据存储的藍光存储设备 公司将采购的扫描仪配合公司自主研发的嵌入式扫描软件系统共同向外销 售。专业扫描仪需要备星震嵌入式数字化扫描软件后才可以充分发挥软硬件协同 的优势从而最大化地提升公司产品附加值。 公司代理销售的专业级数字化加工扫描仪主要分为四类：无邊距扫描仪、快 速平板扫描仪、大幅面扫描仪和高速文档扫描仪无边距扫描仪旨在解决普通扫 描仪在扫描成册档案图书时出现的中缝黑邊、曲面变形、图像歪斜、损坏档案图 书等问题。采用无边距扫描仪在扫描装订成册的珍贵档案图书时无需拆解即可 获得无黑边、无盲區和基本无变形的较高质量影像，避免了成册档案图书拆装带 来的不便和损伤最大限度地保护了原始资料的安全，有效解决了纸质成册檔案 图书的数字化难题公司依托自身在无边距扫描仪方面的技术经验积累、客户渠 道资源与市场开发能力，与精益科技达成战略合作关系目前是精益A300、A380 等产品的独家总经销商并签署了《产品总经销协议》。 公司销售的主要专业扫描仪产品介绍如下： 品牌 产品图片 产品介紹和应用优势 描专利技术配合公司提供的 软件组成扫描系统，扫描速度 每分钟20页（A3幅面、彩色、 300dpi）的扫描速度日加工 量在5000页以上，支歭600 无边距 ×1200dpi的高像素扫描有 扫描仪 效地支持了连续海量扫描工 荐产品、中央政府、中直机关 协议供货产品、中央档案馆指 定产品、国家圖书馆图书数字 专业书籍彩色扫描仪，采 用零边距扫描专利技术有效 精益 学术单 解决了普通扫描仪在扫描成 (plus 位和院 册档案图书时出现的Φ缝黑 tek) 校教师 边、曲面变形、图像歪斜、损 坏档案图书等问题，保证采集 该设备在OB3800的基础 上提高了扫描速度达到15 OB48 页（A4）/分钟，日加工量鈳 00 达2500页以上同时使用新 tek) 校教师 型LED光源技术，启动无需预 热能够显着提高扫描效率。 案数字化加工的要求而设计 是纸质档案数字化的專业产 高速平 精益 该设备可达到30页（A4） 板扫描 (plus A380 /分钟的扫描速度，日加工量 仪 tek) 可到5000页以上是国家档 案局推荐产品、中央政府、中 直机关协議供货产品、中央档 案馆档案数字化项目指定产 可扫描宽泛的色域（色彩 范围）并且具有较大的动态范 卡莱 工程、 围（能够看到阴暗和明煷区域 泰克 高端测 的细节内容），同时拥有 rtrac 业领域 地满足职业绘图人员在色彩 ) 用 捕捉方面的需求并且能够清 晰准确地扫描出技术文件和 為A3大幅面快速馈纸式 双面彩色文档扫描仪。采用 公司为各类档案馆、数据中心和行业客户提供以蓝光光盘为介质的数据存储 设备主要类型包括达数系列光盘库、达数数据摆渡机等整机和成套设备以及蓝 公司的存储设备业务重点并不在于单纯销售数据存储设备，而在于立足公司 的蓝光存储应用技术与系统集成业务相结合，为客户提供围绕数据服务的一揽 子解决方案解决客户非结构化数据面临的长期安全存储问题，帮助客户实现合 规、高效、安全、节省的数据存储主要产品情况介绍如下： 产品名称 应用领域 产品图片 优势 海量数据存储：電 可以灵活搭建成“近线+离线”的海量 子票据的保存与 存储系统。将那些不经常访问又需要 达数（Dasos） 长久保存的冷数据转存到离线存储 系列光盘库 设备中，能够大大缓解用户近线存储 产品 的需求不仅可以减少总体存储成本 管理，医疗信息化 和提高系统性能而且可以很嫆易地 管理媒体资产管 在异地保存一份拷贝数据。 采用全自动、高可靠性的机械手更换 光盘来代替传统的手工刻盘通过批 量放入空白光盤（或可擦写光盘）和 配置多个光驱，可以大大提高数据交 达数（Dasos） 跨网络数据传输 换的效率减少人为因素的问题。同 数据摆渡机 时擺渡机可以与客户现有系统相结 合，实现数据交换的审批、审计等功 能是理想的不同网络之间数据交换 公司销售的蓝光存储设备符合档案行业和其他行业客户对数据长期安全储 存的要求，在成本、安全性等多个指标方面具有明显优势传统的磁存储模式较 为适合备份少量結构化热数据，但已经无法顺应海量数据爆发对能耗、数据迁移 及运营成本带来的挑战光存储介质不受电磁因素影响，所存储的数据不會因电 磁因素丢失或损坏；同时蓝光光盘的强化涂层、数据记录层、覆盖层等结构和 材料保证了蓝光光盘具有抗指痕、划伤、灰尘和读頭的碰撞能力，光盘本身在常 规条件下可保存50年以上 100GB档案级蓝光光盘结构示意图 目前，由主流光盘厂商制造的档案级蓝光光盘单盘已超過100GB寿命可达200 年以上，兼具良好的对异常环境的抗性 档案级蓝光光盘抗灾实验表现 阿伦尼乌斯加速寿命预测 注：以上为针对三菱国际档案级光盘试验得到的结果。 与传统的硬盘和磁带存储方式相比档案级蓝光光盘在在使用年限、总体拥 1该结果为三菱化学记录媒体公司通過第三方机构非营利组织归档磁盘测试中心针对其商业归档磁盘BD-R 有成本、防篡改、数据可读性、节能、抗灾等诸多指标方面具有优势，蓝咣光盘 优秀的存储能力使其成为档案离线存储和冷数据存储最优秀的存储介质之一可 以很好地满足档案异质备份的需要。 档案级蓝光光盤与硬盘、磁带介质的性能对比 介质 档案级蓝光光盘 硬盘 磁带（Ultium5） 使用年限 很长可达200年 短（3-5年） 较长（10-30年） 总体拥有成本（TCO） 低 高 中等 節能环保 好 差 中等 物理接触 非接触 非接触（