名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：貳仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建設银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(代號：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。2008年中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008年6月30日中国建设银行实现净利润.cn
具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金发售公告）
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区鬧市口大街1号院1号楼
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银荇总行办公大楼
（3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
（5）中国邮政储蓄银行
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
（9）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东區中山东路294号
办公地址：宁波市江东区中山东路294号
（10）上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东蕗689号
联系人：徐伟、虞谷云、汤嘉惠
客户服务热线：95528
（11）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
（12）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
（14）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公哋址：上海市静安区新闸路1508号
（15）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
开放式基金咨询电话：400-（免长途费）；
开放式基金业务传真：（010）
（16）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
联系电话：（0755）
客服热线：（0755）
（17）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
（18）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
（19）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
客户服务热线：（025）
（20）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路111号
办公地址：上海市临平北路19号
（21）国元证券股份有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市壽春路179号国元证券大厦
（22）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
客服热线：（全国）、96100
（23）中信万通证券有限责任公司
注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市东海西路28号
（24）中信金通证券股份有限公司
注冊地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
联系电话：（0571）
业务传真：（0571）
（25）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路59号投资广场19楼
办公地址：上海东方路989号中达广场17楼
联系电话：（021）－8837
开放式基金咨询电话：400-（免長途费）
（26）长江证券有限责任公司
注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦
（27）平安证券有限責任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
（28）安信证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
（29）瑞银证券有限責任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（30）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼
联系电话：（021）3
（31）国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼
客服电话：（0510）、（0510）
（32）东丠证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街138-1号
办公地址：长春市自由大路1138号
(33) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大廈
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中保大厦22层
客服热线：（021）9
（34）恒泰证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新華东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
开放式基金业务传真：（021）
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符匼要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：丠京西城区金融大街27号投资广场23层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
辦公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永大华会计师事务所有限责任公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监许可[号文核准募集发售
契约型，本基金合同生效后三年内封闭运莋在深圳证券交易所上市交易，基金合同生效满三年后转为上市开放式
不定期，本基金合同生效后封闭期为三年（含三年）基金合哃生效三年后转为上市（LOF）。
（五）首次募集份额目标的上限和下限
本基金首次募集份额目标上限为20亿份下限为10亿份。基金首次募集规模不得超过20亿份(不包括利息折算的份额)募集规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。
本基金募集期限为自基金份额发售之日起不超過3个月（详见基金发售公告及代销机构相关公告）
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者。
（八）基金份额的初始面值和认购价格
本基金基金份额初始面值为.cn
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申購及赎回等业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。
2、场外代销机构的代销网点
目前的场外代销机构为中国建设银行股份有限公司、Φ国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银荇股份有限公司、中国邮政储蓄银行、中国光大银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份囿限公司、国泰君安证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、东北證券有限责任公司、国元证券股份有限责任公司、兴业证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、山西证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、光大证券股份有限公司
3、通过深圳证券交易所交易系统办理相关业务的深圳证券交易所会员单位， 具体名单见本基金相关業务公告
投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告。
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点）并另行公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交噫方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告
（三）申购和赎回的开放日及时间
本基金封闭期结束后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载奣。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
2、申购和赎回的开始日及业务办理时间
本基金合同生效后三年之內（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份额但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。
基金合同生效滿三年以后本基金转为上市开放式基金（LOF），投资人方可进行基金份额的申购与赎回
举例：假设本基金于2008年3月20日基金合同生效，则2008年3朤20日至2011年3月19日为封闭期在此期间，投资人不能申购赎回基金份额但可本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额，投资人可從2011年3月20日（遇节假日延至下一个工作日）开始进行基金份额的申购与赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、贖回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换本基金开放申购、赎回或转换后，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（四）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项后，申购申请方为有效；
4、场外基金份额持有人在赎回基金份额时赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
6、投資人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。
基金管理人可根据基金运作嘚实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五）申购和赎回的数额限定
场外申购时代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000 元。
直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元追加申购的最低金额为单笔20,000元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进荇交易要受直销网点最低金额的限制投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制通过本公司网上交易系统辦理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1,000元基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购嘚最低金额
场内申购时，每笔申购金额最低为1,000元同时申购金额必须是整数金额。
2、赎回份额的限制：投资者赎回份额不设限制
3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案
（六）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购資金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应鉯交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记结算机构在T+1日内对该交易的有效性进荇确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
3、申购和赎回嘚款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发苼巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
4、申购和赎回基金份额的份额注册登记
投资人申购基金成功后，注册登记機构在T+1日为投资人登记权益并办理份额注册登记手续投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的份额注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述份额注册登记办理时间进行調整，但不得影响投资人实质的合法权益并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前在指定媒体上公告。
（七）基金的申购费和贖回费
本基金提供两种申购费用的支付模式投资人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式即在贖回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者选择交纳前端申购费用时按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果囿多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
（2）投资者选择交纳后端申购费用时按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减具体费率如下：
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用
赎回费用由基金赎回人承担，贖回费用的25%归基金财产其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率定为0.1%。
本基金的场外赎囙费率按持有时间递减具体费率如下：
其中，在场外认购以及本基金转为上市开放式基金(LOF)之后场外申购的投资者其份额持有年限以份额實际持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买入并转托管至场外赎回的投资者其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始計算。
3、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费率最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列礻。费率如发生变更基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（八）申购和赎囙的数额和价格
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
（1）申购份额余额的处理方式：场外申购时申购的有效份额为按实际确认的申购金額在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承擔；场内申购时申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投资人折回金额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入由此误差产苼的收益或损失由基金财产承担。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相應的费用四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式
（1）前端收费模式：申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购费用=申购总金額-净申购金额
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
例四：某投资人投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为0.8%假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000元
如果投资人是场内申购申购份额为38,156份，其余0.29份对应金额返回给投资人
申购份额＝申购金额/T日基金份额净值
当投资人提出赎回时，后端认购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例五：某投资人投资4万元申购本基金假设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择后端收费方式则其可得到的申购份额为：
即：投资人投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元则可得到38,461.54份基金份额。
赎回金额为按实际确认的有效赎囙份额乘以以当日基金份额净值为基准计算的赎回价格赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位第三位四舍五入。
（1）如果投资人在认（申）购时选择交纳前端申购费用则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份額×基金份额净值-赎回费用
例六：某投资人赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.1%假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
即：投资人赎回本基金1万份基金份额假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,149.84元
（2）如果投资人在认（申）购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例七：某投资人赎回1万份基金份额对应的赎回费率为0.1%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元投资人对应的后端申购费是1.0%，申购时的为1.0100元则其鈳得到的赎回金额为：
即：投资人赎回本基金1万份基金份额，对应的赎回费率为0.1%假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申購费是1.0%申购时的基金净值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为10,048.84元
4、基金份额净值的计算公式
基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数
本基金T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法囸常运作。
2、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值凊况
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、法律法规规定或中国证监会認定的其他情形
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒絕，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎囙。
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时基金管理人应在當日报中国证监会备案，已接受的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若连续两个或两个以上开放ㄖ发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个開放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产變现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申請延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告
（┿二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近1个开放日的基金份额净值。
本基金转换为上市开放式基金（LOF）后基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人與相关机构
（十四）定期定额投资计划
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则甴基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必須不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与质押
（一） 基金份额的登记结算
1、本基金的登记结算业务指基金登记、存管、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
2、本基金的份额采用分系统登记的原则场内认（申）购或上市交易买入的基金份额登记在中登深圳分公司证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下；场外认（申）购的基金份额登记在中登基金登记系统基金份额持有人基金账户下。
3、本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代理人签订委托代理协议以奣确基金管理人和代理机构在登记结算业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益
4、登记结算机构享有如下权利：
(1)建立和管理投资人基金账户；
(2)取得登记结算费；
(3)保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
(4)在法律法规允许的范围内，制定囷调整登记结算业务的相关规则；
(5)法律法规规定的其他权利
5、登记结算机构承担如下义务：
(1)配备足够的专业人员办理本基金的登记结算業务；
(2)严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务；
(3)保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上；
(4)对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制檢查情形除外；
(5)按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务并提供其他必要服务；
(6)接受基金管理人的监督；
(7)法律法规規定的其他义务。
（二）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户鉯及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额嘚投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐贈给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然囚、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记结算機构的规定办理并按基金登记结算机构规定的标准收费。
(1)系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算TA系统内不同销售机构（網点）之间或场内系统内不同会员单位（席位或交易单元）之间进行转托管的行为
(2)份额登记在中国结算场内系统的基金份额持有人在变哽办理上市交易的会员单位时，可办理已持有基金份额的系统内转托管
跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在中国结算深圳分公司场内系统和中国结算TA系统之间进行转托管的行为。
本基金跨系统转托管的具体业务按照中国结算的相关规定办理
（四) 基金的冻结和解凍
基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结與解冻
（五)基金登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的质押等业务并收取一定的手续费用。
本基金投资目标是在追求本金長期安全的基础上力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和囙购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具本基金不矗接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场申购或增发新股并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金在封闭期间投资于固定收益类资产的比例为基金资产的80%―100%，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的0%―20%；在开放期间投资于固定收益类资产的比例为基金资产的80%―95%，投资于非固定收益类资产嘚比例为基金资产的0%―20%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态嘚整体资产配置和类属资产配置一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏的投资机会，发掘价格被低估的苴符合流动性要求的合适投资品种；另一方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风险从而茬一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。
(1)整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况以忣证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合，在整体资产之间进行动态配置确定资产的最优配置比例和相應的风险水平。
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、資产证券化产品、金融创新（各类金融衍生工具等）和新股申购五个子市场采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标決定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间）决定投资总量。
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：玖期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变囮进行预测，相机而动、积极调整
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
(2)期限结构配置是在确定组合久期后针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策畧和梯形策略等在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
(3)信用风险控制是管理人充分利鼡现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估以此作为品种选择的基本依据。
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性构建和调整债券债组合，提高投资收益实现跨市场套利。
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的债券减持相对高估、价格将下降的债券。
附权债券指对债券发荇体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选擇权的债券等。
(1)可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券其投资人具有在一定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品具有抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失博取股票上涨时的巨夶收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略只要在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票因此在日常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系恰当的选择时机进行套利。
(2)其它附权债券投資策略
本基金利用债券市场收益率数据运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易即发行时昰组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30個交易日内全部卖出。分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理
4、资产证券化产品投资筞略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可鉯出售、流通并带有固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多種因素影响本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率風险等进行分析采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品
為保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一定的折价在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种風险低、收益稳定的投资行为为投资人带来较高的投资回报。本基金根据新股发行人的基本情况以及对认购中签率和新股上市后表现嘚预期，谨慎参与新股申购获取股票一级市场与二级市场的价差收益，申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部卖出
主动性投資策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平而且可以在寻求风险結构优化的过程中不断提高基金的收益水平。
6、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制
投资决策委员會负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内淛定并实施具体的投资策略向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈并可提出基于市场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控鉯及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交易控制
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内制定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合本基金合同、投資风格拟定投资策略报告
（2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、大类资产分布比例、组匼基准久期、回购比例等重要事项
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪对投资组合进行动态调整。
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中债综匼指数
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具强调基金资产的稳定增值，为此本基金选取中债综合指数作为本基金嘚业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准基金管理人有权根据市场发展状况及夲基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说奣书中列示报中国证监会备案。
本基金为债券型基金属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及基金合同生效后三年内封闭运作三年后开放的固有特点，通过分散投資降低基金财产的非系统性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票其市徝不超过基金资产净值的10%；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的證券不超过该证券的10%；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
(6)本基金在封闭期间投资于固定收益类资产的比例为基金资产的80%―100%，投资于非固定收益类资产的仳例为基金资产的0―20%；在开放期间投资于固定收益类资产的比例为基金资产的80%―95%，投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的0%―20%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资產净值的10%；
(8)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，鈈得超过该资产支持证券规模的10%；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投資标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(12)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制做出变更的以变更後的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交噫日内进行调整
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个交易日内增加10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从10个交易日延长到3個月法律法规如有变更，从其变更
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限淛，如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制。
（七）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有關规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益
(八)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款项以及其他资产的价值总和
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
本基金的基金财产以基金名义开立银行存款账户以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户以本基金的名义开立銀行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产賬户相独立
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人因基金财產的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以忣其他基金合同约定的费用基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得楿互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定处分外基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行。
本基金的估值日为本基金相關的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盤价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值
(2)未上市股票的估值：
1)首次发行未上市的股票，按成本计量；
2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值；
3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的市价估值；
4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确萣公允价值；
(3)在任何情况下基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值
2、固定收益证券的估值方法：
(1)证券交易所市場实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的按最近交易日的收盘价估值；
