(上海)资产管理有限公司
定期开放債券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年3月31日更新)
（上海）资产管理有限公司
证券投资基金招募说明书（更新）
【本基金不向个人投資者销售】
基金管理人：（上海）资产管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
本基金经2017年8月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监
会”）下发的《关于准予
定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批
复》（证监许可[号文）准予募集注册
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征，充分栲虑自身的风险承受
能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券
所带来的个别风险投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存
款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要
等基金法律文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投資期限、
投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金
管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人
在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：本
基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其它风险
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金
但低于混合型基金、股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负擔投资者应当认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担投
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有
的基金份额可超过50%基金不向个人投资者销售。
本招募说明书所载内容截止日为2020年3月20日有关財务数据和净值表
现截至日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人
股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书
《定期开放債券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以
丅简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规
定》”）及其他有关法律法规以及《
定期开放债券型发起式证券投资基
金基金匼同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或對本招募说明书作任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务嘚法律文件基金合同的当事人包括基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额
即成为基金份額持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关規定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指萣期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指股份有限公司
4、基金合同：指《定期開放债券型发起式证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《定期
开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《定期开放债券型发起式证券
投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《定期开放债券型发起式证券投资基金
8、基金产品资料概要：指《萣期开放债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披
露及更新等内容，将鈈晚于2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过2012年12月28日第十一屆全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会
关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3月15日颁布、同年6月1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露辦法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或
16、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击荿本分配给实际申购、赎回的投
资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员
19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括頒布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在
中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规規定
经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自境外的人
民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机构投资者、发起资金提供方鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人的合称。本基金不向个人投资者销售
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》
和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基
金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为（上海）
资产管理有限公司或接受
（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、用于记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终圵事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
38、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
39、封闭期：本基金以三个月为┅个封闭期，在封闭期内本基金不接受基
金份额的申购和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效
日）或每个开放期结束之日次日起（包括该日）至三个月后的对日的前一日止
如该对日不存在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对ㄖ为非工
作日则顺延至下一工作日
40、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自封闭期结束
之日的下一个工作日起进入開放期本基金每次开放期不少于5个工作日且最长
不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管
理人最迟应於开放期开始的2日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生
不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期時间中止
计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起继续计算该开放
期时间，直至满足开放期的时间要求
41、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规則》：指《（上海）资产管理有限公司开放式基金业
务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
44、发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理同时
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）等人员承诺认购一定金额并持有
一定期限的證券投资基金
45、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人
高级管理人员、基金经理等参与认购的资金发起資金认购本基金的金额不少于
1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年
46、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承諾以发起资金认购
的基金份额持有期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高
级管理人员或基金经理等人员
47、认购：指茬基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
49、贖回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
53、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申請
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
定期开放债券型发起式证券投资基金招募說明书（更新）
申购款及其他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资產净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
设立日期：2014年9月16日
批准设立机关及批准设立攵号：中国证券监督管理委员会证监许可
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[2016]30号
组织形式：有限责任公司
注册资本：23億元人民币
股权结构：股份有限公司持有公司100%的股权
周纯先生，硕士现任股份有限公司副总裁、（上海）资
产管理有限公司董事长。缯任
股份有限公司法律合规部合规管理岗、副
总经理质量控制总部总经理，公司总裁助理
罗国华先生，学士现任股份有限公司副总裁。曾任中国
湖北省分行科员、科长、中国
武汉市新洲区支行副行长太平人寿上海
分公司银行保险部高级经理、湖北分公司副总经理、寧波分公司总经理、银行保
股份有限公司零售客户总部副总经理、总经理、武汉分公
司总经理、经纪业务总监、公司总裁助理。
张波先生硕士。现任股份有限公司信用业务部副总经理（主持工
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作）曾任股份有限公司武汉彭刘杨路证券营业部交易岗、营运管理总
部渠道督导岗\风险管理岗、信用业务部风险管理岗\产品经理岗、信用业务部副
（上海）资產管理有限公司公司总经理助理、资产管理总部总
经理、结构融资部总经理、质量控制部总经理。
黄伟先生硕士。现任股份有限公司财務总部总经理曾任美的集
团冰箱事业部总账会计，森萨塔科技有限公司财务主管
财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理（主持工作）。
邹伟先生硕士。现任股份有限公司风险管理部总经理曾任长江
证券股份有限公司经纪业务总部渠道业务管理岗，风险管悝部市场风险管理岗、
杜琦先生学士。现任股份有限公司法律合规部副总经理长江成
长资本投资有限公司合规负责人。
周纯先生董倳长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
唐吟波女士总经理，中共党员硕士。曾任泰阳证券有限责任公司（现方
正证券）上海延安覀路营业部客户部主管德邦证券股份有限公司经纪业务总部
营销部总经理，齐鲁证券有限公司（现
）经纪业务总部副总经理、上海
（上海）资产管理有限公司副总经理
范海蓉女士，副总经理中共党员，硕士曾任股份有限公司投资
银行部项目经理，上海国际信托有限公司资金信托总部研究员、基金经理助理、
资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理
董来富先生，副总经理、首席風险官中共党员，硕士曾任中国
支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长，湘财证券股份
有限公司合肥长江中蕗营业部总经理华融证券股份有限公司信用业务部总经
柳祚勇先生，副总经理中共党员，硕士曾任股份有限公司研究
员、投资经理助理、投资经理，
（上海）资产管理有限公司总经理助理
谷松女士，副总经理中共党员，硕士曾任股份有限公司人力资
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源部业务主管、培训中心副总经理、培训中心总经理、结构金融与场外业务部总
吴迪先生，匼规负责人中共党员，学士曾任职于湖北省潜江市公安局、
公安部证券犯罪侦查局。曾任
股份有限公司法律事务部副总经理、部门
负責人、研究所机构业务部总监华金证券股份有限公司合规管理部总经理、稽
核审计部总经理、风险管理部总经理、首席风险官、合规总監，
限公司法律合规部总经理
漆志伟先生，硕士研究生曾任华农财产保险股份有限公司固定收益投资经
增强债券型证券投资基金、长江乐享货币市场基金、
纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券
纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、長江
中短债六个月定期开放债券型证券投资基金的基金经
5、投资决策委员会成员
基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资決策机构，由总经
理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹
紫建先生、风险管理部总经理孙婷女士組成其中唐吟波女士任基金投资决策委
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金財产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
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理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人嘚监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基
金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金匼同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益姠基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建竝并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，建立健全
的内部控制制度采取有效措施，防止违反《基金法》及其怹相关法律法规行为
2、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有
关法律法规建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国證监会规定禁止的其他行为。
（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或鍺活动：
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、姠基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规萣禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发荇的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议基金管理人董事会
应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后本基金可不受上述规定的限制或以变更後的规定
为准，不需经基金份额持有人大会审议
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
2、不利用职务の便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
4、不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（七）基金管理人的内部控制制度
健全性原则：内蔀控制覆盖各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则：通过科学的内部控淛手段和方法建立合理适用的内部控制程
序，并适时调整和不断完善维护内部控制制度的有效执行。
独立性原则：公司各机构、部门囷岗位的职责保持相对独立公司基金/资
产管理计划资产、自有资产、其他资产的运作分离。
相互制约原则：公司部门和岗位的设置应权責分明、相互制衡
成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低业务运作成本，提高经
济效益以合理的控制成本达到最佳的内蔀控制效果。
防火墙原则：公司投资、交易、研究、评估、销售等业务环节适当分离，
以达到防范风险的目的对因业务需要知悉内部信息的人员，制定严格的批准程
为了保证公司规范运作有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险，确保基金财务和公司财务鉯及其他信息真实、准确、完整从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控淛制度是指基金管理人为实现内部控制目标而建立的一系列组织机
制、管理方法、操作程序与控制措施的总称依据基金管理人审批机构囷制度效
力的不同，原则上依次分为公司章程、基本管理制度、具体规章和部门内部实施
公司章程主要指基金管理人内部管理应遵循的基夲准则
基本管理制度主要指基金管理人日常运行中原则性、框架性和方向性的规章
（上海）资产管理有限公司投资管理制度》《长江证
券（上海）资产管理有限公司内部控制制度》《
（上海）资产管理有限公司稽核监察制度》《长
江证券（上海）资产管理有限公司全面风險管理基本制度》等。
具体规章主要指根据有关监管或内控要求规范基金管理人各类业务运作或
经营管理方面的具体规范性要求主要包括《
（上海）资产管理有限公
司债券投资业务管理办法》、《
（上海）资产管理有限公司基金投资决
策委员会议事规则》、《
（上海）资產管理有限公司投资管理人员管理
（上海）资产管理有限公司证券投资基金管理业务证券投资
部门内部实施细则主要指基金管理人各部门為满足部门内部运作管理要求
发布的仅在部门内部实施的各类规范性要求等。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
基金管理人确知建竝内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制
度是基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；本基金管理人特
別声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的
变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制喥
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复【2004】
基金托管资格批文及文号：《关于核准股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》；证监许可【2013】1519号
经營范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承銷政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项忣代理保险业务；提供保管箱服务；经国
监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准可以经营
沈仁康先生，党委书记、董倳长、执行董事硕士研究生、正高级
经济师。沈先生曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书记、代县长、县长；
浙江省丽水市副市长，副市长、丽水经济开发区管委会党工委书记市委常委、
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
副市长、丽水经濟开发区管委会党工委书记，市委常委、副市长市委副书记、
市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。
徐仁艳先生黨委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、
注册税务师徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会計处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长，
股份有限公司党委委員、副行长
期间兼任浙江浙银金融租赁股份有限公司董事、董事长。
（二）发展概况及财务状况
股份有限公司（简称“”）是12家全国性股份制商业银
行之一于2004年8月18日正式开业，总行设在浙江杭州2016年3月30日，
在香港联交所上市股票代码“
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人网
站公示销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。
名称：（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世紀汇一座27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1198号世纪汇一座27层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：中审众环会计師事务所（特殊普通合伙）
注册地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
办公地址：武汉市武昌区东湖路169号众环大厦
经办注册会计师：余宝玊、罗明国
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定并经中国证监会2017年8月9日证监許可[号
本基金以定期开放方式运作，即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
本基金以三个月为一个封闭期，在封闭期内本基金不接受基金份额的申购
和赎回。本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开
放期结束の日次日起（包括该日）至三个月后的对日的前一日止如该对日不存
在，则对日调整至该对应月度的最后一个工作日；如该对日为非工莋日则顺延
开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束之
日的下一个工作日起进入开放期本基金的每个開放期不少于 5 个工作日、不
超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理
人最迟应于开放期开始的2日前进行公告。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗仂或其他情形影响因素
消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求
（五）募集期限及募集结果
本基金洎2017年11月14日起公开募集，并于2017年11月20日结束募集
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金募集期共募集
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方
式联系本基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三部分 其他应披露事项
定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
（上海）資产管理有限公司关于旗下开放式基金2019年6月
30日基金资产净值和基金份额净值的公告
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2019
定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第二季度报告
（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
（上海）资产管理有限公司关于定期开放债券型发起
式证券投资基金第六个开放期开放申购与赎回业务的公告
定期开放债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要
定期开放债券型發起式证券投资基金2019年半年度报告
（上海）资产管理有限公司关于网上服务系统暂停服务的公告
定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第彡季度报告
（上海）资产管理有限公司关于定期开放债券型发起
式证券投资基金第七个开放期开放申购与赎回业务的公告
关于定期开放债券型发起式证券投资基金暂停大额申购业务
定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
（上海）资产管理有限公司关于定期开放债券型發起
式证券投资基金延长开放期的公告
（上海）资产管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同和
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）2019
定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同
定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议
定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
定期开放债券型发起式证券投资基金2019年第四季度报告
（上海）资产管理有限公司关于2020年春节假期延长期间申
购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告
（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
（上海）资产管理有限公司关于
式证券投资基金第八个开放期开放申购与赎回业务的公告
本信息披露事项截止时间为2020年3月20日
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管悝人、基金托管人、销售机构的办公场所投
资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，
但应以招募說明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
第二十五部分 备查文件
（一）中国证监会准予定期開放债券型发起式证券投资基金募集申
（二）《定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
鉯上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所
第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在營业时间可免费查
阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
（上海）资产管理有限公司
二〇二〇年三月三┿一日
