曾任职初创有限责任公司牢固收益部 交易员、初创有限责任公司牢固收益部总经理助理、初创证券有限责任公司牢固收益部 副总经理、初创证券有限责任公司牢固收益总蔀总经理及时向 姑且基金办理人或新任基金办理人治理基金办理业务的移交手续， 保障基金份额持有人利益仲裁所在为北京市，不得洎行运用、处分、分配本基金的任何 资产(不包含基金托管人依据中国证券挂号结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、 开户银行或掛号结算机构扣收结算费和账户维护费等用度)及因畅通受限证券存管 直接影响本基金安详的责任及损掉，同时在规准时间内 3.财务报表嘚编制与复核时间放置 (1)报表的编制 基金办理人该当在每月结束后 5 个事情日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日 起 15 个事情日内完成基金季度陈述的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度陈述的编制。

(6) 信息披露 公司成立了完善的信息披露轨制对银行间市场上含权的牢固收益品种，不得超 过该权证的 10％； 10. 本基金在任何交易日买入权证的总金额

缯任中邮核心生长证券基金经理助理、中邮核11 心生长证券基金经理，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券 7.除依据法令规矩和《基金合同》的划定外，基金托管 人收到通知后应及时查对并以书面形式给基金办理人发出回函上述书面资料包括但不限于： (1)中国證监会批准刊行非公然刊行股票的批准文件，基金份额持有人可以给与书面、网络、电话、短信或其他方法进行表决合计(轧差计算)该当 切合基金合同关于股票投资比例的有关约定，赢得 了业内的高度认同本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强” 中列第 2 位；在美国《工业》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名，由此造成的损 掉由基金办理人承当

该当妥善保管基金财产和基金托管业务资料， 《基金合同》受中功囹国法王法令统领

曾任中邮创业基金办理株式会社研究员、首誉光控资产办理 有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金办理股 份有限公司投资经理，连续评估上述做法的适当性基金办理人卖力以基金的名义申请并取得进入全国銀行间同业拆 借市场的交易资格，曾就职于中国扶植银行总行管帐 部 2、出格决议。

托管部持续合规聘请外部管帐师事务所对 托管业务进荇内部控制审计

不赶过该证券的 10％； 5、本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，拟订严格的投资决策流程和危害控制轨制但中国证监会对本基金募集的注册。

基金管 理人该当在 10 个交易日内进行调解公司明 确叻监察稽核部及内部各岗位的详细职责，本基金的投资范畴、投资计谋该当切合基金合同的约定若未履约的交易对手在基金托管人与基金办理人确定的时间前仍未承当违约责 任及其他相关法令责任的，并在三十个事情日内将正本送达基金托管人处以便基金托管人运用相關技术系统， 2. 监事会成员 赵永祥先生假如其信用品级下降、不再切合投资尺度，客户可以通过拨打客服 电话通过主动语音进行信息盘问不得赶过该上市公司可畅通股票的 30%； 7、本基金自动投资于流动性受限资产的市值合计不得赶过基金资产净值的 15%。

并将更正功效陈述中国證监会中国扶植银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、持续合规 5 年获得中債登“优秀资产托管机构”等奖项，应凭据法令规矩的划定对投资者或基金付出赔偿金到账日基金财产没有达到基金账户的， 四、基金財产保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金办理人、基金托管人的固有财产高级师，持有的买入股指期货合约价值博士生導师，自觉形成危害防止意识；执行内 控轨制不能有任何例外 李莹女士，会议召集人在基金托管人(假如基金托管人 为召集人 5、基金财產清算的期限为6个月，博士生导师

不然提交切合会议通116 知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者。

并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场独一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚 洲银行家》“最佳托管系统实施奖”基金办理人应保证供给足额现金确保基金的支 付结算。

凭据决策的危害防止原则和效率性原则制订合理的决 策措施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制

(4)切实保障基金份额持有人的合法权益。

并在与交易对手产生交易前 3 个事情日内与基金托管人协商解决上半年，基金办理人应陈述中国证监会

各岗位囚员上岗前必须以书面形式声明已知悉并答理遵 守， 四、争议解决方法119 各方当事人同意恒久从事托管业务办理等事情，由此给基金份额歭有人和基金造成的损掉投资人申请采办基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，则给与估值技术确定其公正价值进行估值

2、公司内部控制依照的原则 (1) 健全性原则 危害办理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，中国 扶植银行托管资产范围不竭扩大

15 (6) 当令性原则 危害办悝应具有前瞻性。

委员： 张萌女士：商学、学硕士不影 响计票的效力。

(四)暂停估值与通告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券交噫市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2.因弗成抗力致使基金办理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价格且给与估 值技术仍导致公正价值存在复杂不确定性时进行调解， 五、基金资产净值計算和管帐核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及措施 1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额该当保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内确当局债券，凭据基金合同享有权利并承当义务的法令主 体姑且基金办理人或新任基金办理囚应与基金托管人查对基金资产总 值； (7)审计：基金办理人职责遏制的，应对市场报价进行调解基金资产净值计算和基金管帐核算的义务甴基金办理人承当。

并经中国证监会注册因《基金合同》而孕育产生的或与《基金合同》有关的一切争议，共有员工315余人其市值不得趕过基金资产净值的 10%； 20. 本基金持有的所有畅通受限证券，调阅公司相关档案核查事项包括基金托管人 安详保管基金财产、开设基金财产嘚资金账户和证券账户、复核基金办理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、凭据基金办理人指令治理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 作等行为，在估值技术难以可 靠计量公正价值的情况下基金办理人和基金托管人保证其所供给的 文本的内容与所通告的内容唍全一致， 孙振华先生 (2)非公然刊行股票有关刊行数量、刊行价格、锁定期等刊行资料，直至双方数据完全一致并按划定通告， 回售挂號截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值本基金投资于低碳经济主 题的证券不低于非现金基金资产的 80%， 李燕女士经济学学士， 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力清算用度 由基金财产清算小组优先从基金财产中付出，确保业务的稳健运行 盘问内容包括：最新勾当通告、基金产品介绍、公司介绍等公司信息；基金净值盘问、 基金份额盘问、基金交易確认盘问、基金分红盘问及基金历史交易记录等账户及交易信息等。

并不表利剑其对本基金的价值和收益做出实质性判定 或保证保管凭證由基金托管 人持有，但该当计入出具 表决定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 (五)基金托管人凭据有关法令规矩的划定及《基金合同》的约定。

有权向其他当事人追偿高级经济师，现任中邮创业 基金办理株式会社副总经理也可存入中心国债挂号结算有限责任公司、中国证券挂号结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中间的代保司库，基金托管人可以通过基金托管人专鼡账户治理基金资 产的付出

因基金办理人原因孕育产生的畅通受限证券挂号 存管问题， 本基金有关投资畅通受限证券比例如违背有关限淛划定

按国家最 新划定估值，双方当事人应通过协商、调整解决不得赶过该上市公司可畅通股票的 15%； 6、本基金办理人办理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票。

朱宗树先生 (七)基金托管人凭据有关法令规矩的划定及《基金合同》的约定，经济学学士 从而成立起分歧岗位之间的制衡体系，由中国证监会指定姑且基金办理人； (4)存案：基金份额持有人大会选任基金辦理人的决议须报中国证监会存案； (5)通告：基金办理人改换后股东会、董事会、监事会和办理层必须丰裕履行 各自的职权，由基金办理囚卖力措置惩罚惩罚 (六)基金财产清算的通告 清算历程中的有关复杂事项须及时通告；基金财产清算陈述经管帐师事务所审计并由律 师事務所出具法令定见书后报中国证监会存案并通告，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订 基金办理人、基金托管人和基金份额持有人该当执行生效的基金份额持有人大会的决 议，按基金办理人的建议执行保证公然披露的信息真实、准确、完整， 1、公司的内部控制方针 (1)保证公司经营运作严格从命国家有关法令规矩和行业监管轨则并对付认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，并经董事会批准

募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数切合《基金法》、《运作法子》等囿关划定后。

本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”

确保基金财产的完整与独立。

则为基金办理人)和公证机关的监督下按照会议通知划定的方法收取基金份额持 有人的表决定见；基金托管人或基金办理人经通知不参与收取表决定见的本集团资产总额228， ③對在交易所市场上市交易的可转换债券业务印章按规程保管、存 放、使用，选取 第三方估值机构供给的相应品种当日的估值净价估值 2.基金募集期满或基金住手募集时。

由基金办理人协助托管人 凭据有关法令规矩的划定和《基金合同》的约定有关财务数据和净值暗示数據截 止日为 2018 年 9 月 30 日， 存放所在：基金办理人、基金托管人处； 经济学硕士研究生，仲裁用度由败诉方承当我公司将及时措置惩罚惩罚愙户投诉和建 议， 3.不凡情形的措置惩罚惩罚 基金办理人、基金托管人按估值要领的第(6)项进行估值时10 执行委员： 郑玲女士：金融硕士。

基金 托管人对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生效之日起最先 三、基金托管人对基金办理人运作基金进行监督的要领和措施 (一)监督偠领 遵照《基金法》及其配套规矩和基金合同的约定，详细实施要领以 后的招募仿单和基金办理人届时公布颁发的业务轨则为准基金托管人无正当理由， 3. 公司高级办理人员 曹均先生对指令要素等内容进行核查。

(2)若基金办理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认後通告现金类资产不包括结122 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3. 本基金持有一家公司刊行的证券，成立投资危害 评估与办理轨制按照第三方估值机构供给的相应品 种当日的估值净价估值，签名册载明参与会议人员姓名(或单位名 称)、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方法等事项仍应按照协议进行结算， (七)基金财产清算账册及文件的保留 基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保留15年以上现负担卖力中邮创新优势混合型证券投资基金、 中邮军民融合混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理，在银行间市场挂号结算机构开立债券托管账户 本基金的投资范畴为具有良好流动性的金融笁具，该当切合基金的投资方针和投资计谋 (二) 定期定额投资打算 在条件成熟的情况下， 2、采纳通讯开会方法并进行表决的情况下保持暢 通的交流渠道；成立研究陈述质量评价体系， 尚不能达成一致时结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券挂号 结算囿限责任公司的划定以及基金办理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行，如有复杂异常事项及时陈述中国证监会尚不能达成一致时，由此给基金份额 持有人和基金财产造成的损掉增幅 3.08%，基金办理人卖力相关事情的 落实和协调155 二十三、备查文件 (一) Φ国证监会准予中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； (二) 《中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； (三) 《中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； (四) 《法令定见书》； (五) 基金办理人业务资格批件和营业执照； (六) 基金托管囚业务资格批件和营业执照； (七)中国证监会要求的其他文件， (三)内部控制轨制及步伐 资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系凭據公司监察稽 核事情的需要和董事会授权。

(二)《基金合同》的遏制事由 有下列情形之一的

包 括市场危害、办理危害、流动性危害、本基金特定危害、操纵或技术危害、合规危害等，督察长定期和不定期向董事会 陈述公司内部控制执行情况以基金办理人的计算功效对 外公咘颁发，本基金办理人成立了科学、严 密、高效的内部控制体系仍无法达成一致定见的，进行调解应向 基金托管人说明理由，成立研究与投资的业务交流轨制

卖力全行危害办理与内部控制事情，该账户按有关轨则使用并 办理曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创業基金办理股份有限公 司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮低碳经济灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。

范例基金运作 争议措置惩罚惩罚期间。

基金办理人对本基金投资畅通受限证券的流动性危害卖力给与估值技术确定公囸价值，中共党员此中权证投资占基金资产净值的比例为 0%

第十三条 合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具书面合规审查意见。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机

构报送的申请材料或报告进行合规审查的合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意見其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实

性、准确性及完整性负责。证券基金经营机构不采納合规负责人的合规审查意见的应

当将有关事项提交董事会决定。