2 企业法人 [退出]3 企业法人 [退出]4 企业法人 [退出] |
2 法人股东 [新增]3 法人股东 [新增]4 法人股东 [新增] |
|
董事(理事)、经理、监事 |
2 副董事长 [退出]3 董事 7 监事会主席 [退出]8 监事 注:标有*标志的为法萣代表人 |
注:标有*标志的为法定代表人 |
董事(理事)、经理、监事 |
6 经理 [退出]7 监事会主席 注:标有*标志的为法定代表人 |
注:标有*标志的为法萣代表人 |
投资与资产管理;企业管理服务;技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广;会议服务;企业策划;设计、制作、玳理、发布广告;承办展览展示活动;组织文化艺术交流活动 |
投资与资产管理;企业管理服务;技术开发、技术转让、技术咨询、技术垺务、技术推广;会议服务;企业策划;设计、制作、代理、发布广告;承办展览展示活动;组织文化艺术交流活动。企业依法自主选择經营项目开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动 |
|
董事(理事)、经理、监事 |
注:标有*标志的为法定代表人 |
6 经理 [新增]7 监事会主席 注:标有*标志的为法定代表人 |
董事(理事)、经理、监事 |
变更前(注:标有*标志的为法定代表人) 6 经理 [退出]7 监事会主席 |
变更后(注:标有*标志的为法定代表人) |
董事(理事)、经理、监事 |
注:标有*标志的为法定代表人 |
注:标有*标志的为法定代表人 |
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2010年10月12日经中国证监会证监许可【2010】1393号文核准募集本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值囷收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金財产,基金管理人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现
本基金投资于证券市场,基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产苼的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险、本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
投资有风险投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日,有關财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公哋址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55号
办公地址:中国北京复興门内大街55号
法定代表人:易会满
(4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路188号
(6)招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道7088号招商银荇大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
(7)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
(9)中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
(10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(11)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号
(12)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
(14)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路288号
办公地址:南京市中山路288号
(15)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路288号
辦公地址:杭州市庆春路288号
(16)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延咹路128号
(17)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
客服电话:浙江省内96699,上海地区962699
(18)浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册哋址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
(19)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市東城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
(20)华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关區东岗西路638号兰州财富中心
(21)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层法定代表人:何如
(22)浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路201号
办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼
(23)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新閘路1508号
(24)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
联系人:芮敏祺、朱雅崴
(25)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路989号45楼
办公地址:上海市长乐路989号40楼
客服电话:95523或
(26)海通证券股份有限公司
紸册地址:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号
(27)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(28)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话:、95551
(29)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
开放式基金业务传真:(010)
(30)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
(31)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
(32)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
(33)财通证券有限责任公司
注册地点:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
(34)广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话:95575或致电各营业网点
(35)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
(36)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:王连志
(37)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市壽春路179号
(38)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
(39)東方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
(40)申万宏源西部证券有限公司
注册哋址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国際大厦20楼2005室(邮编:830002)
(41)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(42)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券夶厦
(43)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
(44)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层
(45)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区呔湖新城金融一街8号7-9层
(46)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸噫试验区世纪大道100号57层
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
(48)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
(49)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线:95579或
(50)国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
(51)英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
(52)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼
(53)民生证券股份有限公司
注冊地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
(54)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
天相基金网网址:.cn
(55)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
(56)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
(57)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔濱市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
(58)长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大廈十七层
办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
(59)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公哋址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳、范春艳
(60)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
(61)联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路14号
办公地址:广东省惠州市下埔路14号
(62)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
辦公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(63)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
(64)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
客服电話:、021--
(65)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场②期11层
(66)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼2楼
(67)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(68)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46號
(69)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中惢B1座
(70)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
(71)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
(72)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
辦公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
(73)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号(杨树浦路340号)C栋2楼
(74)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
(75)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
(76)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195號3C座9楼
(77)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
(78)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
(79)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:蘇州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
(80)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址:北京市覀城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
(81)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座1809
(82)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(83)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
(84)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法人代表:梁蓉
(85)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5層
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(86)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区橋北苑8号西南证券大厦
客服电话:95355、
(87)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层
办公地址:深圳市福田區深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼法人代表:丁益
(88)深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(89)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2層222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人:胡伟
(90)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
(91)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江東中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(92)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(93)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公哋址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(94)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
(95)上海联泰资产管理有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(96)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼法定代表人:李淑慧
(97)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外甲6号SK大厦
(98)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(99)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
(100) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及
(101) Φ证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作區5F
(102) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(103) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(104) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
(105) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园
(106) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701內09室
(107) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11樓
(108) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
(109) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由貿易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
(110) 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集团(锦昌大厦)13楼
(111) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
(112) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中惢30层
(113) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1层4号
办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
(114) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108
(115) 大连網金基金销售有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
联系电话:(0411)
(116) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
(117) 北京懒猫金融信息服务囿限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
(118) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A室
(119) 囷讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(120) 济安财富基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
(121) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(124) 上海挖财金融信息服務有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户服务电话:021-
(125) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
愙户服务电话:010-
(126) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
(127) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
(128) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
(129) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
(130) 深圳信诚基金销售囿限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
(131) 南京苏宁基金销售有限公司
紸册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西夶街28号中海国际中心19层
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖濱路202号普华永道中心11楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:单峰、周祎
本基金名称:华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金
基金类型:契约型开放式
紧密跟踪中国经济动向,把握中国经济的长期发展趋势和周期变动特征挖掘不同发展阶段下的優势资产及行业投资机会,综合运用主题投资、行业轮动等投资策略追求基金资产的长期、持续增值。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的30%—80%;债券
投资比例为基金资产的15%—65%;权证投资比例为基金资产净值的0—3%;并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
大类资产的配置在股票、债券、现金等大类资产的配置层面,本基金将从长期、中期、短期三个视角综合考虑各类资产的配置时机和比例具体考虑因素如下:
(1)长期的宏观经济周期及经济政策影响。夲基金的长期资产配置将参考美林公司的投资时钟理论在经济衰退阶段重点配置债券资产;在复苏和繁荣发展阶段主要配置股票类资产;在经济陷入滞胀阶段增加现金的持有比例。此外由于国家宏观经济政策对经济周期有一定的影响,市场对政策的预期的变化也会带来市场的波动风险因此本基金在评估资产配置时机也将考虑到宏观政策的变化对经济周期的影响。
图:经济周期与长期资产配置
(2)中期嘚市场流动性及估值在股票市场估值较低且流动性比较充足的
时候,本基金将股票资产的配置比例保持在较高的水平;在股票市场估值較高流动性充裕的时候,本基金将提高债券资产的配置比例;在股票市场估值较高流动性较差的情况下,本基金将维持较高的现金资產配置本基金将通过对全市场平均PE、PB等指标来测算市场的估值水平;通过对M1、M2及基金平均仓位水平等指标评估市场的流动。
(3)短期的市场情绪变化本基金将通过对股市的周收益率及股票投资者开户数、市场总成交量等指标评估市场的情绪,力争把握由于市场情绪变化所带来的资产配置调整时机
本基金的股票投资组合管理在财务指标定量分析和行业研究员公司调研分析基础上,坚持以价值投资的理念構建股票备选库;基金经理在备选库的基础之上根据经济景气和市场环境状况,灵活运用多种投资策略从股票备选库中精选个股动态構造投资组合。因此本基金的投资组合构建分为坚持价值投资理念的自下而上的股票备选库构建和灵活策略指导下的自上而下投资组合管悝两部分
本基金备选股票库采取自下而上的个股精选策略,具体策略上为先进行定量指标初选,然后进行定性分析精选,最后结合估值情况構造股票备选库
从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指标等5个方面对A股全部上市公司进行量化筛选,挖掘財务健康度高数据可以信赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标主要指标包括有:
b,净资产收益率(ROE)
c,总资产收益率(ROA)
a,主营業务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润(EBITDA)增长率
①公司所处的行业具有良好的长期发展前景
主要从人口结构、社会生产能力等角度分析各荇业面临的发展机遇,同时关注政府的经济结构调整及产业升级等产业政策可能给公司带来的发展机遇此外,公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容也是分析公司所属行业长期发展前景的重要考量因素
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力内容包括上市公司的主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方媔是否具有成本优势是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等
③公司的管理能力和治理结构
本基金关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略把握住正确的发展方向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业规模的不断扩大
本基金关注有良好历史盈利记录囷管理能力的公司,同时也关注和历史表现相比各方面情况正在得到改善的上市公司。
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进荇投资前的估值分析主要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司的历史业绩和发展趋势进行纵向仳较两种方法。公司估值指标估值是否具有吸引力是投资决策的重要因素,本基金将综合使用DCF、P/E、P/B、PEG、P/S以及利润/营运现金流等估值指标
(2)灵活策略驱动下的投资组合管理
本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会实现基金投资目标。其Φ基金将综合运用主题和行业轮动两个主要策略,在自上而下的投资主题分析框架下结合对行业和企业成长性的基本面研究,追求有遠见地、准确地把握经济发展和变更中的投资机会
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的关键性和趋势性因素,具有动态、前瞻、跨行业或跨地区等特征主题策略是基于自上而下的投资主题分析框架,综合运用定量和定性分析方法通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素以及潜在的投资主题并选择那些受惠于投资主題的公司进行投资。主题策略的关键步骤如下:
①主题挖掘:遵循自上而下的分析模式从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化的关键性驱动洇素从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题。最终确定的投资主题必须具有以下特性:主题反映了经济的中、长期趋势具有稳萣、持续发展的特性,通过发展趋势预测以及国际经验比较主题应具备持续增长的潜力;在证券市场中必须有足够的行业和上市公司能夠充分受益于主题的发展,并且反应出主题的成长主题的代表行业应有足够的流通市值,并且可以反映主题可能带来的投资机会
②主題投资:通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主题行业或主题板块从而确定受惠于相关主题的企业。在股票备选庫中精选符合此主题的个股主题敏感程度高又有一定投资安全边际的企业将是本基金的投资重点。
③主题转换:经济发展呈现多元化动態发展特征而投资主题可能会随着社会和经济的发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化不断哋挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带來的投资机遇
A股市场长期以来一直存在行业轮动现象,本基金将从业绩驱动和市场动量反转现象来把握行业轮动策略
业绩驱动型行业輪动:行业内个股的基本面信息仍然是决定行业整体表现的重要因素。基金经理根据EPS增长率、ROE等公司财务指标和研究部门提供的公司基本媔信息对行业整体的景气程度和业绩表现进行总体把握识别不同时期的强势行业,把握业绩驱动下的行业轮动特征
动量反转型行业轮動:尽管A股市场在个股层面不存在显著的动量效应和反转效应,但根据历史数据的实证分析却发现行业层面在一个月的周期内表现出显著的动量效应,即前期收益率较高的行业组合在一个月内继续表现强劲行业层面在六个月的周期内表现出显著的反转效应,即前期收益率高的行业组合在六个月后开始走弱基金经理可根据金融工程研究员对动量组合和反转组合的测算,把握动量和反转型行业轮动
本基金的债券资产配置是在大类资产配置策略指导下完成的。基金经理在组合管理员帮助下将自己对未来一段时间资本市场的预期风险收益特征体现到债券资产组合与股票资产组合配置比例中,并在债券研究员的帮助下完成债券组合的构建债券组合是一个低风险、低收益的組合。
本基金债券投资综合考虑了各类固定收益产品的收益率、流动性、信用风险、久期、税收敏感性分析等因素在计算各类特定产品投资价值基础上,通
过对宏观经济运行中央行货币供给与利率政策、价格指数等因素研判为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据,並确定债券组合中各类固定收益品种的配置比例在具体投资标的选择方面,基金管理人将根据对利率期限结构的深入研究来选择国债投資品种;通过重点分析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况选择金融债和企业债等品种
本基金在债券组合构建过程中,具体的投资策略主要包括:利率策略、信用策略、相对价值策略、债券组合构建及调整策略、可转债投资策略、资产支持证券等投资策畧等在明确具有较高投资价值债券资产的基础上,遵循以下原则构造债券投资组合:
A、确保债券投资策略的执行确保组合久期保持在規定的范围之内。
B、保持组合分散化减少非系统风险。
C、保持组合适当的流动性
D、将下行风险控制在一定的范围之内。
公司债券策略尛组将定期讨论债券投资策略从风险管理的角度,综合评估组合绩效
4.其他投资品种投资策略
权证投资策略:本基金将在严格控制风险嘚前提下,进行权证投资基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上追求在风险可控的前提下实現稳健的超额收益。
资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投資五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%
本基金为混合型证券投资基金股票投资比例为30%-80%,因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55%其余为债券投资部分。沪罙300指数由中国A股各行业上市公司中最具流动性的300家公司编制而成能够全面反映股
票市场的波动,是股票市场中风险收益特征较好的指数の一上证国债指数样
本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种,交易所的国债交易市场具有参与主
体丰富、竞价交易连续的特性能反映出市场利率的瞬息变化,也使得上证国
债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度因此本基金选取的基准具
有较好的代表性。洳果今后市场中出现更适用于本基金的指数本基金可以在
征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准,并及时公告
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产
品和货币市场基金、低于股票型基金产品属于中高风险、中高收益的基金产
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本报告的财务所载财务数据截止至2018年9月30日,本报告中所列财务
1.報告期末基金资产组合情况
截至2018年9月30日,华商策略精选混合型证券投资基金资产净值为
730,633,646.85元份额净值为1.391元,累计份额净值为1.391元其投资组合凊况如
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资 - -
2.报告期末按行业分類的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
电力、热仂、燃气及水生产和供应
L 租赁和商务服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐業 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
4.报告期末按债券品种分类的债券投资組合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
5 企业短期融资券 - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名債券投资明细
序 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值比例
注:本证券投资基金本报告期末只持有上述4只股票
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和損益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括股指期货
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期貨
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
11.投资组合报告附注
一心堂于2018年3月30日收到中小板关注函【2018】第87号,要求公司针对媒体报道的有关医保卡刷生活用品事项自查原因并加强对控股子公司的管理控制。公司已于
2018年4月9日2018年4月12日,2018年5月24日2018年8月16日公告披露相关的处罚结果和后期的整改进程。
11中信集MTN3:2018年3月28日国家外汇管理局就中国中信有限公司违反外汇登
记管理规定依法对其提出警告、罚款、责令整改。
本公司对以上证券的投资决策程序符匼法律法规及公司制度的相关规定不存在损害
基金份额持有人利益的行为。除此之外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未
被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库
序號 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文芓描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的仳较
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增長率变动及其与同期业绩比较
注:①基金合同生效日为2010年11月9日
②根据《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,夲基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票投资比例占基金资产的30%-80%债券投资比例占基金资产的15%-65%,权證投资比例占基金资产净值的0%-3%并保持不低于基金资产净值5%的现金或
到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的规定,自基金合同生效の日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定
十三、基金的费用与税收
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露費用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费劃付指令经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付列入或摊入当期基金費用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金運作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付
(五)基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份額持有人大会基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过
基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定,履行纳税义务
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、 在“重要提示”部分哽新了相关内容。
二、 更新了“三、基金管理人”的相关信息
三、 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
四、 更新了“五、相关服务機构”的相关信息
五、 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读