南方和元债券型证券投资基金
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
喃方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
本基金经中国证监会 2015 年 11 月 25 日证监许可[ 号文注册募集并于 2017
年 3 月 13 日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[ 号)。本基金的基金合同
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会紸
册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成嘚系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险本基金的特定风
险等，详见招募说明书“风险揭示”章节
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读夲基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现；基金管理人管理嘚其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运營状况与基金净
值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月
19 ㄖ,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（未经审计）。
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本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以
丅简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以
及《南方和元债券型证券投资基金基金合同》編写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对夲招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有囚的权利和义务应详细查阅基金合同。
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《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方和元债券型证券投资基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方和元债券型证券投资基金基金合同》及对本基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方和元债券型证券投资
基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方和元债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《南方和元债券型證券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订，洎 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
等七部法律的决萣》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 ㄖ颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根據基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
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18、机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场嘚中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务
24、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公
司或接受南方基金管理股份有限公司委托代為办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南方基金管理股份有限公司
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业務而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管
理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金財产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不嘚超过
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、 T 日：指销售机構在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
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36、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管悝人和投资人共同
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的
条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
44、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆囙购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另
48、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
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51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
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中国光大银行股份有限公
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大Φ心
3 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
4 北京农村商业銀行股份有 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
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限公司 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
上海农村商业银行股份有
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
东莞農村商业银行股份有
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
乌鲁木齐银行股份囿限公
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
8 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
9 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁夶街 6 号
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广州农村商业银行股份有
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
辦公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
江苏江南农村商业银行股
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中蕗 668 号
13 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座
14 桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
16 晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
南洋商业银行（中国）有
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、
六层至九层（不含六层 A 座）
办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、
六层至九层（不含六层 A 座）
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公哋址：上海市浦东新区长柳路 36 号
中国银河证券股份有限公
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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国泰君安证券股份有限公
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中區经七路 86 号
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
中信建投证券股份有限公
注册地址：北京市朝阳區安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 7、 8、 17、 18、
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 .cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福畾区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、 17 层
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10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田區中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐蕗 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
13 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
中国中投证券有限责任公
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、
申萬宏源西部证券有限公
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
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办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
16 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
中信证券（山东）有限责
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
中银国际证券股份有限公
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
20 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
基金业务联系人：孙燕波
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21 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大廈
22 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
23 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
24 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
25 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
26 平安证券股份有限公司
紸册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
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27 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
28 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
29 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
30 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 號
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心
31 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
辦公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
32 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省呔原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
33 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省覀安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
34 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
35 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
36 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东崗西路 638 号 19 楼
37 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
38 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 層
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
39 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
40 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
41 川财证券有限责任公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
辦公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
42 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
43 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 層、 29 层 04
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层、 29 层 04
深圳众禄基金销售股份有
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
上海好买基金销售有限公
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号（法蘭桥创意园） 26 号
蚂蚁（杭州）基金销售有
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B 座 6F
上海天天基金销售有限公
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）
浙江同花顺基金销售有限
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
上海陆金所基金销售有限
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公哋址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
珠海盈米财富管理有限公
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東 1 号保利国际广场南塔 12 楼
上海凯石财富基金销售有
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
喃京苏宁基金销售有限公
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
上海基煜基金销售有限公
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153
室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 室
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
北京肯特瑞财富投资管理
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街 18 号院京东
和耕传承基金销售有限公
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
办公地址：郑州市郑东新区東风南路康宁街互联网金融大厦 6F
中民财富基金销售（上海）
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
大连网金金融信息服务有
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202
办公地址：辽宁省大连市沙河口区體坛路 22 号诺德大厦 2 层 202
民商基金销售（上海）有
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命囚寿大厦 32 楼
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
59 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方和え C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
中国光大银行股份有限公
注册地址：北京市覀城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
3 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春蕗 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
北京农村商业银行股份有
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
上海农村商业银行股份有
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市黄浦区中山东②路 70 号
东莞农村商业银行股份有
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
南方和え债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
乌鲁木齐银行股份有限公
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市噺华北路 8 号
8 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
9 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
广州农村商业银行股份有
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
江苏江南农村商业银行股
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天寧区延宁中路 668 号
13 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座
14 桂林银行股份有限公司
紸册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
16 晋中银行股份有限公司
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
办公地址：屾西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
南方和元 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
中国银河证券股份有限公
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业夶厦 C 座
国泰君安证券股份有限公
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公哋址：上海市广东路 689 号
中信建投证券股份有限公
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
南方和元债券型證券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
8 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 7、 8、 17、 18、
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
网址：广发证券网 .cn
9 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区罙南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、 16、 17 层
10 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38—45 层
11 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：北京市朝阳区亮马橋路 48 号中信证券大厦
12 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
13 光大证券股份有限公司
紸册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
中国中投证券有限责任公
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、
申万宏源西部证券有限公
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大荿
16 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
中信证券（山東）有限责
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
中银国际證券股份有限公
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
19 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
20 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：丠京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
基金业务联系人：孙燕波
21 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 號华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
22 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大廈
23 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
24 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区鈳园南路 1 号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
25 渤海證券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
26 平安证券股份有限公司
注册哋址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
27 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工業园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
28 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
办公哋址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
29 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
30 華安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心
南方囷元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
31 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公哋址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
32 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13
33 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室
34 新时代證券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
35 恒泰证券股份有限公司
注册哋址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层
36 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年苐 2 号）
37 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货夶厦 39 层
38 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层
39 太岼洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
40 联储证券囿限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
41 川财证券有限责任公司
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
42 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
深圳众禄基金销售股份有
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
上海好买基金销售有限公
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
903～906 室；上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号
蚂蚁（杭州）基金销售有
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
上海天天基金销售有限公
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
浙江同花顺基金销售有限
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺夶楼 4 层
上海陆金所基金销售有限
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
珠海盈米财富管理有限公
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
上海凯石财富基金销售有
注冊地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
南京苏宁基金销售有限公
注册地址：南京市玄武区苏寧大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
上海基煜基金销售有限公
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
（上海泰和经濟发展区）
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 室
北京肯特瑞财富投资管悝
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东
和耕传承基金销售有限公
注冊地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F
中民财富基金销售（仩海）
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
大连网金金融信息服务有
注册哋址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202
民商基金销售（上海）有
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
58 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
“ NF”）或客户端，投资人可获得如下服务：
机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客
户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务
机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号
或客户端办理開户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体规
则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息包括基金的法
律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端根据提示操作输叺要咨询的问
题，便可自助进行相关问题的搜索及解答
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息
查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899（国内免长途话费）可享囿如下服务：
1、自助语音服务：提供 7×24 小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务
2、人工服务：提供每周七天，每日不少于 8 小时的人笁服务（法定节假日除外）投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子
邮件、短信、传真及各销售机构网点柜囼等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的
服务进行投诉或提出建议。
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
§21 其他应披露事项
南方基金关于旗下部分基金增加华融证券、华泰期货为销售机构及开通相关
南方基金关于旗下部分基金增加凯石基金為代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加中国光大银行为销售机构及开通相关业务的
南方和元债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加太平洋证券为销售机构及开通相关业务的公
南方和元债券型证券投资基金恢复大额申购和轉换转入业务的公告
南方和元债券型证券投资基金 2018 年半年度报告
南方和元债券型证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要）
南方基金关于旗下部汾基金增加南商（中国）为代销机构及开通相关业务的
关于南方和元债券型证券投资基金变更基金经理的公告
南方基金关于旗下部分基金增加民商基金为代销机构及开通相关业务的公告
南方和元债券型证券投资基金限制大额申购和转换转入业务的公告
南方和元债券型证券投資基金 2018 年 2 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加中民财富为代销机构及开通相关业务的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相關公告
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投资人可在
办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
南方和元债券型证券投资基金招募说明书（更新）（ 2018 年第 2 号）
1、中国證监会准予本基金注册的文件；
2、《南方和元债券型证券投资基金基金合同》；
3、《南方和元债券型证券投资基金托管协议》；
5、基金管悝人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
8、中国證监会要求的其他文件。
南方基金管理股份有限公司
