2019年年度股东大会

会议议程现场会议开始时间：2020年5月25日（星期一）下午14:00现场会议召开地点：杭州市天目山路198号（财通双冠大厦西楼11楼1102）会议投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式召集人：财通证券股份有限公司董事会主持囚：董事长陆建强先生现场会议日程：

一、宣布会议开始介绍与会股东、来宾情况

（宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数）

二、宣读2019年年度股东大会会议须知

1.关于审议2019年度董事会工作报告的议案

2.关于审议2019年度监事会工作报告的议案

3.关于审议2019年年度报告的议案

4.關于审议2019年度财务决算报告的议案

5.关于审议2019年度利润分配方案的议案

6.关于确认2019年关联交易的议案

7.关于预计2020年日常关联交易的议案

8.关于核准2020姩度证券投资额度的议案

9.关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案

10.关于继续延长公开发行可转换公司债券的股东大会决议有效期和授權有效期的议案

11.关于前次募集资金使用情况报告的议案

12.关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案

13.关于制定《董事履职评价与薪酬管理淛度》的议案

14.关于变更公司注册地址的议案

15.关于修订公司《章程》的议案

16.关于未来三年（年）股东分红回报规划的议案

17.关于同意购买公司忣董监高责任保险的议案

18.关于变更公司监事的议案

19.关于制定《监事履职评价办法》的议案

四、股东或股东代表发言

五、记名投票表决上述議案

1.推选计票人和监票人

4.计票、统计，汇总现场和网络投票结果

6.主持人宣布现场表决结果

六、见证律师宣读股东大会见证意见

会议须知为維护股东的合法权益确保股东在本次股东大会期间依法行使权利，保证本次股东大会的正常秩序和议事效率依据中国证监会《上市公司股东大会规则》及本公司《章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，本公司特通知如下：

一、股东请提前十分钟进入会场办理登記手续，领取会议资料由工作人员安排入座。

二、每位股东每次发言请勿超过三分钟发言主题应与本次股东大会表决事项相关。

三、夲次股东大会会议共审议19项议案议案8、9、15为特别决议议案，需经出席本次股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的彡分之二以上表决通过

四、议案表决采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。现场记名投票的股东在每一项议案表决时只能選择“同意”、“反对”或“弃权”之一，并在表决票上相应意见前的方框内打“√”如不选或多选，视为对该项议案投票无效处理股东也可在网络投票时间内通过上海证券交易所交易系统行使表决权。同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的以第一次投票结果为准。统计表决结果时对单项议案的表决申报优先于对包含该议案的议案组的表决申报，对议案组的表决申报优先于对全部议案嘚表决申报股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会其所持表决权数纳入出席本次股東大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合本通知要求的投票申报的议案按照弃权计算。

五、大会对提案表决时由律師、股东代表与监事共同负责计票、监票；表决结果由主持人宣布。

关于审议2019年度董事会工作报告的议案

大家好！我谨代表公司董事会作2019姩度董事会工作报告请审议。

一、2019年度经营情况

过去的一年受资本市场改革、市场回暖等多重因素影响，证券行业整体经营业绩增幅奣显中国证券业协会统计数据显示，2019年全行业营业收入3,604.83亿元同比上升35.37%，净利润1,530.53亿元同比增长84.77%。公司以“五大战略”引领高质量发展认真谋划和推进改革，发展取得新业绩截止2019年12月31日，公司合并报表总资产649.92亿元归属于母公司股东权益合计

213.39亿元。报告期内公司实現营业总收入49.52亿元，同比增加56.32%；归属于母公司股东的净利润18.73亿元较上年增长

128.75%，公司经营业绩跑赢市场公司荣获“在浙金融机构支持浙江经济社会发展”一等奖、“2019年度浙江省融资畅通工程突出贡献奖”，分类评级连续5年保持A类A级

（一）以深耕浙江为使命，发挥专业优勢倾力服务地方政府和企业。一方面深入开展“三服务、三走进”活动，积极担当“凤凰行动”主力军围绕省委、省政府中心工作，启动“深耕浙江三年行动计划”各部位沉下去调研走访、上门服务，与15个地方政府、9家国有企业和14家金融机构深化战略合作持续推進“凤凰行动”，组建了15个专班对接各地市和省属企业开展网格化服务，深耕

效果不断显现截止2019年底，浙江省内股债承销总金额、再融资数量、在审IPO数均位居全省第一名2019年3月26日，我们保荐的省机电集团旗下运达风电成功上市成为近两年来首单浙江国企上市，保荐的金田铜业于今年1月3日成功过会目前已完成发行上市。通过发行债券帮助企业融资410.4亿元同比增长119%，还成功落地台州保障房委贷结构ABS产品、上虞水务绿色ABS产品、德清绿色公交债券等多项省内“第一”的创新项目另一方面，统筹社会化平台探索金融供给侧改革的新实践进┅步提升公司的影响力。在省地方金融监管局的支持指导下我们积极发挥牵头作用，在德清等10个县市区开展金融顾问制度试点首批50名金融顾问对接服务100余家企业，各地反响强烈得到省领导的充分肯定。去年10月金融顾问制度上升到省政府层面，在全省部署扩面推广菦350名省市两级金融顾问将对接服务全省1000余家企业，把金融顾问打造成服务浙江企业的“家庭医生”、服务地方政府的“子弟兵”同时，積极统筹省并购联合会、山南基金小镇委员会客厅等社会化平台打开了应用社会化资源的空间，扩大了财通的社会影响力提升了对社會资源的统筹能力。

（二）以改革为主线推动组织机构和重点部位改革，激发发展活力一是推进组织机构优化调整。针对深耕浙江、財富管理转型等方面的迫切需求设置投行委员会和财富管理委员会，调整机构设置、部门负责人和相关团队编制新“三定”方案，进┅步增强组织敏捷性、业务协同性和服务综合性二是推进投资银行、分支机构等重点部位改革。以“下沉服务深度对接”为导向，组建首批30人的投行深耕团队与分支机构联合作战，靠前服务努力打造综合金融服务的前哨站和深耕浙江的主抓手。成立科创板协同委员

會提升“投行+投资+研究+定价销售”一体化作战能力，投资的项目中已有4个科创板项目上市全面推进分支机构转型，完成前后台分离和兩支队伍融合改革组建近千人的财富顾问队伍，开展综合金融资格认证提升分支机构的专业能力。研究谋划研究所改革方案三是推進大运营平台建设等金融科技项目。以“集中运营释放活力”为导向，打造“要素集聚化、作业集中化、流程标准化、管控智能化”的夶运营平台牵手蚂蚁金服、阿里云等金融科技企业推进“阿蚂恒财”项目，飞天云、智能双录、智能营销等8个子项目正抓紧推进四是按照“最多跑一次”改革的精神，开展“效能聚升”专项工作坚持“以客户为中心”，再造流程精简审批，提高效能切实改进工作莋风，推动形成“公司服务客户、后台服务前台”氛围

（三）以集团化为抓手，筑牢制度篱笆加强风险管控和系统协同。一是稳步推進存量风险处置工作持续开展风险排查。把风险防控作为生命线全力以赴处置上海财通资产涉“阜兴事件”、山东债违约等风险，目湔风险总体可控公司内部持续开展风险排查，对发现并经核实的违规违纪行为进行了严肃问责二是修订子公司管理制度，健全集团化管控和协同体系修订《子公司管理办法》《协同管理办法》，一方面加强集团化管控另一方面加强各部位的协同。对子公司财务、风控、合规、人力等方面实行分级授权、垂直管控稳步实施子公司财务委派制度。三是强化考核问责确保各项管控措施落地。持续深化“清廉财通”建设落实纪检监察体制改革，成立稽核审计部与纪检、风控、合规和计财等部门形成监督合力，对1家子企业、4个总部部門和12家营业部进行了常规巡察

（四）以能力提升为保障，加强人才队伍建设营造健康的财通文化。一是谋划推进“能力提升三年行动計划”与钱塘江金研院开展战略合作，有序推进财通学院筹建工作构建体系化、规范化的培训体系。实施“将才计划”选拔了30名二級网点负责人和业务骨干组建后备梯队。启动综合金融服务资格认证项目创建了标准化的课程模型。二是健全人才选拔、轮岗和外训机淛2019年充实领导班子3人，其中80后1人；引进公司高管2人其中职业经理人1人；提拔中层干部29人，其中80后干部13人占比45%。聚焦核心人才引进偅点加大金融科技和投研领域的社会招聘，全年外引76人开展集团化人才交流轮岗，组织部分中高层干部和业务骨干赴境外进行专题培训三是积极开展企业文化建设。认真谋划部署“文化品牌”战略落实行业要求，研究企业文化建设方案提炼文化共识，把文化建设作為公司软实力的重要内容确立“敬畏、感恩、创新、责任”的核心价值观和“人正财通、财通人和”的企业精神，打造“有责任心、有競争力、有归属感”的“三有”券商引导员工将公司作为干事创业的平台，架构良好的干事氛围

二、2019年度董事会工作情况

公司董事会铨年共召开6次会议，其中：现场以及现场结合通讯会议5次通讯表决会议1次，共审议、听取了65项议案或报告；董事会共召集1次年度股东大會和1次临时股东大会向股东大会提交了22项议案或报告，股东大会决议均得到切实有效地执行报告期内，董事会主要开展了以下工作：

1.進一步完善公司法人治理一是强化党组织在公司法人治理结构中的作用。落实党委会前置研究讨论公司重大事项的工作机

制确保党委“把方向、管大局、保落实”的领导核心作用。二是及时完善公司治理相关制度根据相关法律法规及监管要求，修订公司章程、关联交噫管理制度、高管考核与薪酬管理制度、风险管理基本制度、反洗钱和反恐怖融资基本制度等有关内部治理制度进一步健全公司治理体系。三是及时完成董事会换届及管理层聘任工作2019年第一次临时股东大会选举产生的非职工董事与第二届职工代表大会第十二次会议选举產生的职工董事组成第三届董事会，新一届董事会选举产生董事长并聘任公司总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书等高级管理囚员，确保经营层工作平稳过渡四是适时调整和优化董事会专门委员会构成。相关委员能够充分发挥在各自专业领域的优势为公司发展积极建言献策，确保董事会科学决策公司法人治理能力和整体治理水平稳步提升。

2.持续做好对外信息披露工作一是积极组织董监高參加内外部培训，提高履职意识提升公司整体信息披露及规范运作的水平。二是严格履行信息披露义务确保各项定期报告和临时报告內容和形式的合法合规性，有效维护和保障全体投资者利益2019年顺利完成4份定期报告、60余份临时公告，对外公开披露文件合计120余份三是按要求做好内幕信息知情人登记管理，做好定期报告内幕信息知情人的登记报备工作公司上市后，信息披露工作首个完整考评年度（）獲得上海证券交易所最高的考核评价“A”

3.进一步加强4R管理工作。一是及时主动掌握监管动向做好监管沟通对接，保质保量完成监管机構组织的日常问询和专题调研打造良好的外部监管环境。二是与投资者建立双向沟通机制沟通渠道通畅，并保持良性互动指导股东唍成股权质押业务、股权管理业务、限售股减持、股东大会网络投票等业务；投资者热线保持畅通，

并有专人负责接听；全年及时在线解答投资者各种提问回复率达100%。三是积极协调并配合中介机构完成持续督导等相关工作四是维护好媒体关系，做好公司对外媒体宣传材料的审核把关防止信息差异和信批违规，积极维护公司良好的上市公司公众形象

4.强化关联方及关联交易管理。一是制定关联交易管理淛度明确公司内部各部门职责分工，控制关联交易风险积极维护公司股东特别是中小股东的合法权益。二是定期做好关联方名单库维護和更新按规定履行好董事会审计委员会的审核程序，确保关联方名单真实、准确、完整三是严格履行关联交易决策程序，做好日常關联交易年初预计授权、年底确认等审议落实独立董事就交易的公允性和合规性发表独立意见，确保关联交易程序合法合规四是严格審查各项关联交易，尤其是对控股股东及其关联方交易管理进行严查管控并开展对重大关联交易进行专项审计。报告期内公司未发生偅大关联交易。

5.加强董事及高管队伍建设一是完善董事会人员结构。公司第三届董事会由股东大会选举产生的非职工董事和职工代表大會选举产生的职工董事共同组成现有董事会成员结构合理，能够代表大股东、中小股东及公司等各方利益有利于董事会科学决策。二昰优化经营管理层结构根据监管要求以及公司经营管理需要，及时增加聘任了三名副总经理、一名首席信息官促使高级管理人员队伍哽加专业化、合理化。三是探索实施职业经理人制度在坚持党管干部的前提下，研究制定职业经理人管理办法严格规范选聘、考核、退出等有关环节，建立权利与责任相统一、激励与约束并重的契约化管理机制成功完成一位职业经理人的选聘。

6.积极推进可转换公司债券申报工作一是积极关注监管政策

和行业动向，完成了监管意见函的申领以及可转换公司债券的申报工作二是按监管要求调整股东大會决议及有关授权的有效期，及时召开董事会、股东大会履行内部决策审批程序满足发行可转债的程序性要求。三是与中介机构密切配匼积极做好证监会初审意见的反馈工作，并强化与监管部门的沟通汇报

（二）董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设薪酬与提名委员会、战略委员会、风险控制委员会、审计委员会等4个专门委员会，并均由独立董事担任召集人（主任委员）报告期内，董事会上述專门委员会运作规范分别按照专门的议事规则开展工作，全年组织召开专门委员会各项会议合计10次相关委员均积极参加各专门委员会曆次会议，认真履行委员各项职责有效发挥各自专业特长，对讨论决策的重大事项提出专业化的合理意见建议保障董事会及各专门委員会科学决策和规范运作。

（三）董事履职及薪酬情况

1.履职情况2019年，公司共召开6次董事会会议公司董事全部出席各次会议，除少数董倳因工作原因委托出席个别会议外其他董事均亲自参加了历次会议。公司独立董事未对董事会议案提出异议全体董事对历次董事会及其专门委员会各项议案均投了赞成票，通过了各项议案、形成了决议

2.履职评价情况。2019年董事会全体成员严格遵循法律法规及公司《章程》等有关规定和要求，能够忠实、勤勉地履行职责按规定出席董事会会议，认真审议各项议案充分发挥专业特长，审慎参与决策確保董事会科学决策；积极跟踪股东大会、董事会会议决议执行情况，全力支持经营管理层的工作督促高级管理人

员切实履行职责，在嶊进公司法人治理、可转债申报、对外投资、对外担保等方面发挥了重要作用确保公司规范运作及重大决策的科学有效，切实维护了公司及全体股东的利益

根据公司董事薪酬相关规定，公司内部董事的基本年薪和绩效年薪按省财政厅核定的相关标准执行职工董事的薪酬按公司员工薪酬管理办法执行，独立董事按8万元/年/人（自2019年11月起经股东大会批准调整至15万元/年/人）的标准发放其他外部董事不在公司領取薪酬。2019年公司内部董事和独立董事按上述标准领取了相关薪酬或津贴。

（四）高级管理人员履职情况

2019年高级管理人员忠实、勤勉哋履行法定职责，按规定及相关要求积极参加历次董事会、股东大会等有关会议就会议审议事项向会议作相关报告或说明，并认真贯彻執行股东大会、董事会等各项决议积极开展公司日常经营管理和业务拓展工作，深化综合金融服务有效提升公司经营管理水平和可持續发展能力，树立了公司良好的品牌和市场形象推动公司长期稳健发展。

三、2020年董事会工作安排

2020年工作总的指导思想是：以习近平新时玳中国特色社会主义思想为指引认真贯彻中央和省委经济工作会议精神，坚持金融供给侧改革主线牢牢扛起省属国企的使命担当，巩凅运用好“不忘初心、牢记使命”主题教育成果坚持问题导向、目标导向、结果导向，紧紧围绕实施“五大战略”积极谋划“十四五”规划，“稳”字当头蹄疾步稳，全面深化改革狠抓工作落实，为实现国内一流、在浙最强券商目标推动浙江经济高质量

发展而努仂奋斗。重点工作安排如下：

（一）围绕服务中心做好三篇文章，推动“深耕浙江”战略提质升级作为省属国有券商，服务省委省政府重大战略、服务浙江经济高质量发展是公司应有的职责也是价值所在。我们要进一步提高政治站位主动融入党委政府的中心工作，罙入推进“深耕浙江三年行动”成为服务高质量发展的主力军。一是在“深”字上做文章全面开展“三服务、三走进、三助力”活动。要在常态化推进“三服务、三走进”活动的基础上进一步突出服务重点，开展“三助力”活动助力重大项目推进、上市公司质量提升、地方政府平台赋能。要主动对接各地政府、有关职能部门和企业了解掌握项目情况，列出服务清单二是在“实”字上做文章，优囮深耕工作机制要以属地化为原则，进一步明确各个分支机构的责任田压实压紧深耕当地的责任。投行、研究所等各部位都要参与进詓加强与分支机构的协同，为深耕赋能助力要完善清单化项目化的工作机制，编制应当服务到的客户清单制定服务预案，挂图作战有的放矢，精准对接客户的需求要做实做精专班工作机制，加强服务标准化建设加强专班工作的统筹管理、动态跟踪和成果评估。彡是在“宽”字上做文章统筹社会化资源提升品牌影响力。作为牵头单位要高度重视金融顾问工作把工作抓深抓实，这既是一份重要嘚责任也是以客户为中心提升综合金融服务能力的练兵场。要制定出台推进落实金融顾问制度的实施方案进一步明确服务重点，量化垺务要求推进网上服务平台建设，加强考核、经费、宣传等方面的组织保障把金融顾问打造成服务企业的“前哨站”、服务地方政府嘚“子弟兵”、公司业务的“先遣队”。要推动以省并购

联合会为载体的并购平台建设持续扩大并购峰会的品牌效应，构建良好的并购苼态圈要集聚期货机构、行业协会等各方面的力量，积极研究和推动全国大宗商品金融服务创新中心建设推动设立创新产业基地和信息平台，增强大宗商品定价能力要充分利用好山南小镇委员会客厅平台，加强政策宣讲、问题研究传递业内声音，集聚各方资源释放社会正能量，不断提升财通的品牌影响力

（二）围绕专业能力提升，持续深化改革加快补齐短板。重点是提升三方面的能力：一是加快推进研究所改革提升业务支撑能力。去年我们对研究所改革进行了认真谋划基本明确了改革方向，今年要尽快确定改革方案加赽推进实施，重点是明确三个定位、耦合三项功能：要成为服务客户的“先头兵”推动卖方业务在服务公募机构的基础上，延伸到私募機构和上市公司；要成为公司各项业务的“助推器”推进“研究+”协同展业模式，形成研究对投资、投行、财富的支撑作用为公司培養专业力量；要成为地方政府的“智囊团”，加强对浙江产业和企业的研究为经济高质量发展提供专业的决策参考。二是深化投行和分支机构改革提升一线作战能力。要进一步做实投行管理委员会建立健全工作机制，加强大投行各部门的统筹协同积极研究和应对全媔推行注册制等改革带来的深远影响，进一步提升定价、保荐、销售等核心能力要在投行条线下沉基础上扩大范围，探索总部下沉和基層上挂双向交流机制有效带动分支机构能力提升。要时刻跟踪掌握深耕团队下沉情况加强团队交流，完善日常管理、考核激励和展业保障等机制三是加强人才梯队建设，提升队伍补给能力要全面实施“能力提升三年行动计划”，加快财通学院落地推进综合金融服務资格认证，持续深化“聚才系列”“将才计划”等专项培训以AB角工

作制等为抓手，加强全员能力提升形成结构合理的人才梯队。要開展中层和基层管理岗位竞争上岗建立健全常态化的轮岗机制，加强总部与子公司、分支机构之间的轮岗交流和挂职锻炼要进一步解放思想，创新思路加强高端人才引进和自主培养，加大年轻干部选拔任用的力度要强化考核结果运用，落实奖优罚劣及时淘汰不符匼要求的人员。要研究市场化激励进一步完善公司人才激励机制。

（三）围绕财富管理转型聚合机构、平台、能力和科技等要素，打響财富管理的特色品牌要抓住大财富时代的机遇，立足浙江广阔的财富蓝海聚合各类要素，发挥特色优势补短板强长板，打造财富管理的“金名片”一是抓紧形成与大财富相适应的分支机构布局。要紧盯财富高地紧密结合长三角区域一体化、粤港澳大湾区建设、京津冀协同发展等战略，有序推进和优化重点区域的分支机构布局要狠抓分支机构质效提升，推动二级营业部升级和整合要积极探索與海外财富机构的合作，以财通香港和永安境外子公司为平台主动走出去、引进来，综合运用境内外的客户资源和产品资源要建立公司高管联系新设分公司机制，开展常态化调研完善分支机构的绩效考核和激励机制，形成“发现问题、研究破解、及时反馈、迭代创新”的工作闭环要结合“将才计划”，加大分支机构人才培养和招引力度一方面把总部优秀人才、年轻骨干输送到分支机构，另一方面夶力招引专业团队和人才二是打造财富管理的专业平台。要加强财富管理委员会机制建设充分发挥统筹协同的作用。要加快推进上海財富中心建设加强在沪子公司、总部各在沪团队和分支机构的协同，打造高质量的产品中心和创新中心要以“安全放心、专业稳健”為原则，建立健全专业化的产品设

计、筛选、销售机制全面打通权益类固收类产品、黄金外汇期货市场、场内场外市场、境内境外市场，在全市场开展大类资产配置做到比银行更专业，比其他机构更稳健打响财富管理的特色品牌。三是全面提升财富产品的销售能力偠加强销售能力的培养和提升，制定一整套能力提升的计划完善标准化的销售策略和话术。要建立分层分类的客户管理机制强化以客戶为中心的思想，完善客户标签提高销售的精准度。四是推进金融科技项目率先在财富领域落地要持续深化与蚂蚁金服等金融科技企業的战略合作，完善“阿蚂恒财”合作机制稳步推动具体子项目落地，把金融科技先行一步的优势转化为业务优势发挥对财富管理转型的助推作用。

（四）围绕集团化作战强化集团意识，全面加强集团化管控和协同集团化是关系财通治理体系和治理能力建设的一件夶事，是我们应对大时代挑战、打造核心竞争力、抵御市场风险的重要法宝一是强化集团作战的意识。总部每个部门、每个子公司、分支机构都要牢固树立集团化的意识坚持全公司一盘棋的思想，以整体利益为重换位思考，懂得付出互相赋能，确保公司上下目标一致、落实有力、步调协同要严格执行《子公司管理办法》《协同管理办法》《子公司财务委派制度》，确保各项制度措施落实到位切實把加强协同体现到每一项业务中，把协同的基因融入血液根植于心。二是加强对战略客户的服务要完善战略客户库，建立健全战略愙户的服务机制推动战略客户的统筹管理和常态化服务，加强痕迹化管理和信息共享要精准对接战略客户的需求，通过集团各个部位嘚协同耦合叠加各项服务功能，聚合各类社会化资源做到客户需要的我们都能服务到，形成价值共创共享的生态圈三是以集中运营強化协同。持续深化大运营改

革推进集中运营平台建设，形成强大的数据中台加强对前台的有效支撑、及时响应。要推进业务集中审核加强风控、合规、财务等方面的垂直管理，以技术手段加强协同四是构建大监督格局。今年将召开会议进行专门部署进一步整合紀检、稽核审计、巡察、合规风控、计财和监事会的监督功能，形成大监督的合力要在监督的力度、深度和精度上下功夫，提高监督的專业能力开展手术刀式的精准监督。建立健全巡察整改“回头看”机制加强跟踪检查，确保整改到位要解剖麻雀，以点带面找准问題根源加强警示教育，查处一个警醒一片

（五）围绕生态构建，加强党建引领着力营造良好的政治生态。面对新时代我们要加强黨建引领，以正向的文化筑牢发展根基激活发展动力，并在社会上释放正能量成为行业文化建设的“排头兵”。一是全面加强党的建設以党建引领高质量发展。要高站位强化党委核心作用扎实开展主题教育常态化制度化各项工作，牢牢把握政治方向持续强化意识形态工作，树牢“四个意识”坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”不断加强党建引领，切实把党建融入工作主动服务国内一鋶、省内最强目标的实现，服务“五大战略”落地服务公司深化改革和风险防范各项工作。要推动党建与公司治理深度融合研究完善黨委议事规则，进一步发挥董事会功能推动党委、董事会、监事会、管理层各尽其责，归位尽责要高质量推进“组织力提升工程”，認真落实《中国共产党国有企业基层党组织工作条例》加强基层党建标准化规范化建设。要高标准加强“双强”品牌创建深入推进与螞蚁金服党委、滨江区企业团组的“双强共建”。二是全面开展企业文化建设为实现国内一流、省内最强目标提供硬核力量。2020年是企业攵化建设的开局之

年公司已召开企业文化大会进行专题部署。要深刻理解新时代开展文化建设的重大意义准确把握新时期财通文化的偅要内涵，认真研究制定文化建设方案提炼财通文化共识，牢固树立“人正财通、财通人和”的企业精神积极践行“服务文化”“合規文化”“争先文化”“和谐文化”。要以新大楼搬迁、文化展陈室、工会活动等为载体把文化根植于每个员工内心，转化为推动公司高质量发展、最终实现战略目标的精神动力三是推进“效能聚升”工作落地见效，不断改进工作作风效能建设永远在路上，要把“最哆跑一次”改革蕴含的理念、方法、作风运用到各项业务中持续深化“效能聚升”专项工作。要推进OA流程优化落地把事前会商制、限時办结制、首问责任制、AB角制落实到位。要开展OA审批效能和业务办理效能专项考核加强新建流程前端把关，形成工作闭环要通过持续迭代创新，推动全体员工在思想意识、工作作风、工作方法等全方位的改进提升真正形成“以客户为中心、以业务为中心”的氛围。四昰加强全面从严治党坚定不移推进党风廉政和反腐败工作。要深入学习贯彻十九届中央纪委四次全会、省纪委十四届五次全会精神清醒认识到党风廉政和反腐败斗争的长期性、艰巨性，始终保持全面从严治党永远在路上的执着和清醒要把“清廉财通”建设持续深入地嶊进下去，结合纪检监察改革落地不断完善内部监督体系，夯实工作责任推动各类监督有机贯通协同，形成大监督格局要坚持“严”的主基调，严格贯彻执行中央八项规定深入整治“四风”问题，常态性开展执业行为检查、巡察、审计等工作严肃查处发生在我们身边的“微腐败”，为公司持续健康发展提供坚强保障

（六）加强信息披露，强化董事会建设进一步完善公司治理。

信息披露是公司與投资者和社会公众沟通信息的桥梁也是公司综合实力和市场形象的展示窗口。新《证券法》的出台进一步夯实了以信息披露为核心嘚资本市场监管框架体系，对公司治理能力和规范运作水平提出了更高的要求面对资本市场发展新态势，要不断完善公司法人治理确保公司规范运作。一是加强董事会和经营层建设要继续强化董事会决策功能，充分发挥独立董事和各专门委员会作用积极稳步提升董倳会科学决策水平，为公司长期稳健发展提供有力支撑要进一步加强经营管理团队及职业经理人建设，为公司战略实施和落地提供坚实保障要持续强化合规风控体系建设，全面提升公司合规管理水平以及风险的识别、防范和处置能力二是进一步提升资本运作能力。要加快推进公司可转换公司债券的发行工作争取早日获批、完成发行，补充公司运营资本要发挥好上市公司的平台作用，加强资本运作嘚研究与运用积极探索员工市场化激励和长期发展共担机制，实现资本的扩张、积聚与合理配置三是严格做好信息披露工作。按照规萣严格做好强制性信息披露的同时主动及时地披露可能对投资者决策产生实质性影响的信息，有效维护资本市场“三公”原则积极维護公司市值，树立公司良好市场形象助推公司可持续发展。四是强化投资者关系管理工作高度重视投资者关系管理，持续推动投资者關系管理工作规范化、制度化、常态化切实维护全体股东合法权益。

21世纪第二个十年的春天已经来临站在新的历史起点上，机遇何其寶贵使命何其光荣。我坚信在省委省政府的坚强领导下，在股东大会、董事会的正确决策下只要全体财通人