国金上证50指数分级证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

国金上证50指数分级证券投资基金（鉯下简称“本基金”）募集申请已于2015年4月8日获中国证监会证监许可[号文准予募集注册,本基金的基金电子合同平台于2015年5月27日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对夲基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得或会高于或低于投資者先前所支付的金额

本基金是跟踪标的指数的契约型开放式基金，本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：市場风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金的特定风险（如指数化投资风险、跟踪偏离风险、上市交易风險、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险即当单个开放日国金上证50份额的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持囿的全部基金份额

本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的基金品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类基金份额来看国金上证50份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，國金上证50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；国金上证50B份额具有高预期风险、高预期收益的特征

投资有风险，投资者在认購（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金电子合同平台等信息披露文件了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决筞自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资鍺自行负责。

本招募说明书所载内容截止日为2018年11月27日有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日。

名称：国金基金管理有限公司

住所：北京市怀柔区府前街三号楼3-6

成立日期：2011年11月2日

办公地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层

组织形式：有限责任公司

2）国金基金管理有限公司网上直销系统

交易系统网址：https：//

目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、工行卡、通联支付

2)国金证券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

3)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

4)华金证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

5)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

6)联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核夶厦北楼10层

7)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龍时代广场B座6楼

8)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

9)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2號楼2楼

10)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

11)上海天忝基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

12)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦25 层IJ 单元

13)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

14)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

15)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

16)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

17)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

18)中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B

办公哋址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

19)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座

20)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

21)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

22)上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市宜山路700号C5栋5楼

23)嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

24)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室 -3491

25)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

26)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

27)大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江東中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

28)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

29)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明鹭江道2号第一广场室

30)深圳富济基金销售有限公司

公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期418室

31)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

32)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

33)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号

34)海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

35)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

36)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

37)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

38)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

39)北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京廣中心）1号楼36层3603室

40)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

41)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

43)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

44)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：丠京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

45)天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

46)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

47)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

49)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

50)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

51)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

52)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

53)杭州科地瑞富基金销售有限公司

紸册地址： 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

联系人： 张丽琼电话：0

54)北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

55)上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

基金管理人可根据有關法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金并及时公告。

本基金的场内发售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格嘚会员单位本基金募集结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

3、基金管理人可根据囿关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区太平橋大街 17号

办公地址：北京西城区太平桥大街 17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68號时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合夥人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、贺耀

本基金名称：指国金上证50指数分级证券投资基金（基金原名称为国金通用上证50指数分级证券投資基金，于2015年9月23日变更为国金上证50指数分级证券投资基金）

本基金类型：股票型基金

本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪上证50指数仂争获取与标的指数相似的投资收益，并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差偏离度绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差控制在4%以内。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括上证50指数的成份股、备选成份股、其他股票(含中小板、创业板及其他經中国证监会核准的上市股票)、债券、债券回购、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、证券投资基金的在不改变基金投资目标、不妀变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、证券投资基金的投资具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的規定执行。

本基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于90%；投资于标的指数成份股及其备选成份股的组合仳例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金戓到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%；投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以根据相关法律法规的规定在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务以提高投资效率及進行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相關事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行

本基金采用指数完全复制方法，按照标的指数成份股及权重构建基金的投資组合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整，以达到跟踪和复制指数的目的力争保持基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差偏离度绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%如遇特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法規禁止或限制投资等）致使基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整并运用股指期货等金融衍生工具，以实现对跟踪误差的有效控制

本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合，即根据个股在标的指数中相应的权重構建基金的指数化股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。

根据标的指数的调整规则和对备选股的预期對股票投资组合及时进行调整。

①当标的指数成份股发生包括股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等事件时基金将根据指数公司嘚指数修正公告对投资组合进行相应调整。

②当成份股发生重大变化时（收购合并、分拆、退市等）基金将根据指数公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。

③根据本基金的申购赎回情况对基金的股票投资组合进行调整，以实现对标的指数的有效跟踪

④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金电子合同平台限制，基金无法购得相应足够数量的股票时基金将搭配使用其他合悝方法对相应股票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。

⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下本基金管理人可根据市場情况，在以跟踪误差最小化的前提下对基金的投资组合进行合理调整。

⑥如法律法规对指数型基金投资比例的规定进行调整本基金將在履行适当程序后，对本基金的投资组合进行调整无需召开持有人大会。

在建仓阶段和基金后续运作过程中如遇到特殊情况（如：市场流动性不足、成份股被限制投资等）导致基金无法购得足够数量的股票时，基金管理人将根据市场情况以跟踪误差最小化为原则以荇业、规模、历史表现相似度为标准，采用合理的方法进行适当调整和替代

基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要采用流动性恏、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目的。

5、跟踪误差的监控与管理

跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一基金经理及风险控制部门将每日跟踪投资組合与标的指数投资回报率之间的偏离度。月末、季末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析并对控制哏踪误差提出解决方案。

本基金由投资决策委员会负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略

本基金由风險控制委员会负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。合规风控部将定期对本基金的运作情况进行风险评估并提交评估报告。

九、基金的业绩比较基准

本基金的标的指数为中证指数有限公司发布的上证50指数

本基金的业绩比较基准为：95%×上证50指数收益率+5%×同期银行活期存款利率（税后）

如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致上证50指数不宜继续作为标的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推絀，基金管理人认为有必要作相应调整时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的標的指数、业绩比较基准和基金名称等其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更则基金管理人应就变更标嘚指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案且在指定媒介公告若变更标的指数对基金投资范围和投资策略等无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、标的指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中國证监会备案并及时公告标的指数发生变更的，本基金业绩比较基准也相应变更

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金，属于較高预期风险、较高预期收益的基金品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本基金三类基金份额來看国金上证50份额具有与标的指数及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，国金上证50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳萣的特征；国金上证50B份额具有高预期风险、高预期收益的特征

十一、基金的投资组合报告

本报告期为2018年7月1日起至2018年9月30日止。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比唎(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

注：以上行业分类以2018年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据

（2）报告期末积極投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应業 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民垺务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

注：以上行业分类以2018年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。

（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资部分股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细

（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票洺称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券投资。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持囿债券投资

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持證券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易凊况说明

注：本基金本报告期末未持有股指期货

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体中招商银行于2018年5月4日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决萣，罚款6570万元没收违法所得3.024万元，罚没合计万元主要违法违规事实:1)内控管理严重违反审慎经营规则；2)违规批量转让以个人为借款主体嘚不良贷款；3）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；4）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；5）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；6）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；7）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；8）高管人员茬获得任职资格核准前履职；9）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；10）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；11）违规签订保夲电子合同平台销售同业非保本理财产品；12）非真实转让信贷资产；13）违规向典当行发放贷款；14）违规向关系人发放信用贷款。

兴业银行於2018年5月4日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定罚款5870万元。主要违法违规事实:1）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部門报告；2）非真实转让信贷资产；3）无授信额度或超授信额度办理同业业务；4）内控管理严重违反审慎经营规则多家分支机构买入返售業务项下基础资产不合规；5）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；6）债券卖出回购业务违规出表；7）个人理财资金违规投资；8）提供日期倒签的材料；9）部分非现场监管统计数据与事实不符；10）个别董事未经任职资格核准即履职；11）变相批量转让个人贷款；12）向㈣证不全的房地产项目提供融资。

除上述情况外本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编淛日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（2）本期基金投资组合前十名股票未超出基金电子合同平台规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

（6）报告期末積极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况說明

（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书。

（一）本基金电子合同平台生效日为2015年5月27日基金电子合同平台生效以来（截至2018年9月30日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩仳较基准收益率的比较如下表所示：

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：本基金的业绩比较基准为：上证50指数收益率×95%+同期银行活期存款利率（税后）×5%

（二）自基金电子合同平台生效以来基金份额累計净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

注：本基金基金电子合同平台生效日为2015年5月27日，图示日期为2015年5月27日至2018年9月30ㄖ

1、基金管理人的管理费。

2、基金托管人的托管费

3、基金电子合同平台生效后与基金相关的信息披露费用。

4、基金电子合同平台生效後与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费

5、基金份额持有人大会费用。

6、基金的证券、期货交易费用

7、基金的开户费用、账户维护費用。

9、基金电子合同平台生效以后的标的指数使用许可费

10、基金的银行汇划费用。

11、按照国家有关规定和基金电子合同平台约定可鉯在基金财产中列支的其他费用。

十四、对招募说明书更新部分的说明

国金上证50指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）招募说明書（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018年7月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。

（五）更新了“十三、基金的投资”中相关内容

（六）更新了“十四、基金的业绩”Φ相关内容。

（七）更新了“二十八、其他应披露事项”披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告。

汇添富丰利短债债券型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人： 招商银行股份有限公司

汇添富丰利短债债券型证券投资基金 基金电子合同平囼

汇添富丰利短债债券型证券投资基金 基金电子合同平台

一、 订立本基金电子合同平台的目的、依据和原则

1、 订立本基金电子合同平台的目的是保护投资人合法权益明确基金电子合同平台当事人的

权利义务，规范基金运作

2、 订立本基金电子合同平台的依据是《中华人民囲和国电子合同平台法》 (以下简称“《电子合同平台

法》 ”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《 公开募

集證券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销售

管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以

下简称“《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法律法规。

3、 订立本基金电子合同平台的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、 基金电子合哃平台是规定基金电子合同平台当事人之间权利义务关系的基本法律文件其

他与基金相关的涉及基金电子合同平台当事人之间权利义务關系的任何文件或表述，如与

基金电子合同平台有冲突均以基金电子合同平台为准。基金电子合同平台当事人按照《基金法》、基金合

哃及其他有关规定享有权利、承担义务

基金电子合同平台的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资者自依本基金电子合同平台取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金电子合同平台的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金电孓合同平台的承认和接受

三、 汇添富丰利短债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基

金电子合同平台及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金电子合同平台、 基金招募说明书等信息披露文件 自主判断

基金的投资价值， 自主做出投资决策 自行承担投资风险。

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四、 基金管理人、基金托管人在本基金电子合同平台之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金电子合同平台当事人之间权利义务关系的，如与基金电子合哃平台有冲突以基

五、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形導致被动达到或者超过 50%的

除外法律法规或监管机构另有规定的，从其规定

六、 本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金电子合同岼台的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

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在本基金电子合同平台中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金：指汇添富丰利短债债券型证券投资基金

2、 基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、 基金电子合同平台或本基金电孓合同平台：指《 汇添富丰利短债债券型证券投资基金基金

电子合同平台》及对本基金电子合同平台的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 汇添富丰利短

债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书：指《 汇添富丰利短债债券型证券投资基金招募说明书》及

7、 基金份额发售公告：指《 汇添富丰利短债债券型证券投资基金基金份额

8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金电子合同平台当事人囿约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人囻代表大会常务委员会第

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

14、 中国證监会：指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、 基金电子合同平台当事人：指受基金电子合同平台约束，根据基金电子合同平台享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、 個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订） 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、 投资人、 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

21、 基金份额持有人：指依基金电子合同平台和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为辦理基金销售业务的机构

24、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、 登记机构：指办理登記业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理

股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

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26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余額及其变动情况的账户

27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金电子合同平台生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金电子合哃平台规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、 基金电子合同平台终止日：指基金電子合同平台规定的基金电子合同平台终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、 存续期：指基金电子合同平台生效至终止之间的不定期期限

32、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、 开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《 汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

38、 认購：指在基金募集期内投资人根据基金电子合同平台和招募说明书的规定申

39、 申购：指基金电子合同平台生效后，投资人根据基金电子匼同平台和招募说明书的规定申

40、 赎回：指基金电子合同平台生效后基金份额持有人按基金电子合同平台和招募说明书规

定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

41、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金电子合同平台和基金管理人届时有效公

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告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自動完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、 巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

45、 元：指人民币元

46、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、电子合同平台或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其怹流动性受限资产，如未来法律

法规变动基金管理人在履行适当程序后，可对前述流动性受限资产范围进行调

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

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不受损害并嘚到公平对待如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后

可对前述摆动定价机制的定义进行调整

53、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

54、 不可抗力：指本基金电子合同平台当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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第三部分 基金的基本情况

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本基金在严格管理风险的前提仩，主要投资短期债券力求超越业绩比较基

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

六、基金份额发售面值和認购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

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第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时間见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整銷售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认購的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询。

本基金的认购费率由基金管理人决定並在招募说明书中列示。基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所囿其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、 认购份額余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

三、 基金份额认购金额的限制

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1、 投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、 基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、 基金管理人可以对募集期間的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、 如本基金单个投资人累计认购的基金份額数达到或者超过基金总份额的

50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认購申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例

要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金电孓合同平台生效后登记机构的确认为准

5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤

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本基金自基金份额发售之日起 3个月内在基金募集份额总额不少于 2亿份，

基金募集金额不少于 2 亿元人民币苴基金认购人数不少于 200 人的条件下基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法

定验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证監会书面确认之日起，《基金电子合同平台》生效；否则《基金电子合同平台》不生效基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金电子合同平台》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，

二、基金电孓合同平台不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

3、如基金募集失败，基金管理囚、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金电子合同平台》生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低於 5000 万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案洳转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金电子合同平台等，并召开基金份

额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

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第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体嘚销售机构将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并予以公告基金投资者應当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、 开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易時间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金电子合同平台的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金电子合同平台生效後，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相應

的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、 申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金電子合同平台生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金电子合同平台生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回開放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金电子合同平台约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金电子合同平台约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机構确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净

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2、 “金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、 当ㄖ的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、 赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、 申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

2、 申购和赎回的款項支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申

购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份額持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款

项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金电子合同平台有关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、銀行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

顺延至上述情形消除后的下一个工莋日划出

3、 申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日)，在正常情況下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

效性进行确认。 T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机構规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功

则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定荿功而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资者应及时查询

五、申购和赎回的数量限制

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1、 基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

2、 基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额餘额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见招募说明书戓相关公告

4、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净

申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份

额持有人的合法权益具体規定请参见招募说明书或相关公告。

5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理囚必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、 夲基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计

2、 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的計算及余额的处

理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书

中列示。申购的有效份额为净申购金额除鉯当日的基金份额净值有效份额单位

为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益

或损失由基金财产承擔

3、 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算及余额的处理方式

详见招募说明书，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并

在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额

净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，

保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、 申购费用由投资人承担不列叺基金财产。

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5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有囚赎

回基金份额时收取。 赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书未归入基金

财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金管理人对持续持有期少

于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。

6、 本基金的申购费率、申购份额具体嘚计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金电子合同平台的规定确定并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金电子合同平台约定的范围内调整费率或收费方式并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒

7、 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性，具体处理原則与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将

摆动定价机制的具体操作规则在指定媒介上公告

8、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金电子合同平台约定的情况下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动

期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要的手续后对基金投资者适当

调整基金申购费率、赎回费率。

七、 拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、 因不可抗仂导致基金无法正常运作。

2、发生基金电子合同平台规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的

活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托

管人协商確认后基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请。

3、 证券、 期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

4、 基金管悝人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

5、 基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

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能对基金业绩产生负面影响， 或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、 申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投

资者单日或单笔申购金额上限的

9、 法律法规规定或中国证监会认定的其他凊形。

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申購公告。如果投

资人的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂

停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

八、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎囙

1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金电子合同平台规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受

投資人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的

资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价徝存在重大不

确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。

3、 证券、 期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、 出现继续接受赎回申請将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂

停接受投资人的赎回申请。

6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金

管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足額支付；

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如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比唎分配

给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，按基金合

同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可倳先选择将当日可能未获受

理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的

九、 巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回

2、 巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回

（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全蔀赎回申请时，

（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

的前提下，可对其余赎回申请延期辦理对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人茬提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎囙的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净徝为基础计算赎回金额以此类推，

直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回處理

（ 3）如果发生巨额赎回，且单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的

基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30%时本基金管理人可以对该单

个基金份额持有人超过 30%比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。

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對该单个基金份额持有人不超过 30%比例的赎回申请与当日其他赎回申请

一起，按上述（ 1）、（ 2）方式处理如下一开放日，该单一基金份額持有人剩余

未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额的 30%时继续按前述规则处理，直

至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回嘚基金份额占前一开放日基金

总份额的比例低于 30%

基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处理

规则并在指定媒介上进行公告。

（ 4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；巳经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方

法，同时在指定媒介仩刊登公告

十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国證监会

备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、 如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、 如发生暂停的时间超过 1 日 基金管理人自行确定公告增加次数，并根

据《 信息披露办法》在指定媒介刊登公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金电子合同平台的规定决定开办本基金

与基金管悝人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金电子合同岼台的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人与相关机构

十二、 基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

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办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十三、 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持囿本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有嘚基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划轉给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、 定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管悝人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十六、 基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份額的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然

参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外

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第七部汾 基金电子合同平台当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称： 汇添富基金管理股份有限公司

住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室

批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字【 2005】 5 号

组织形式： 股份有限公司

联系电话：（ 021）

（二） 基金管理人的权利與义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（ 1）依法募集资金；

（ 2）自《基金电子合同平台》生效の日起根据法律法规和《基金电子合同平台》独立运用

（ 3）依照《基金电子合同平台》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（ 4）销售基金份额；

（ 5） 按照规定召集基金份额持有人大会；

（ 6）依据《基金电子合同平台》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金电子合同平台》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

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（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金电子匼同平台》规定的费用；

（ 10）依据《基金电子合同平台》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金电子合同平台》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（ 12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（ 13）在法律法规允許的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（ 14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（ 15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

或其他为基金提供服务的外部机构；

（ 16）在符合有关法律、法规的前提下，制訂和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等的业务规则；

（ 17）在法律法规和基金电子合同平台规定的范围内决定调整基金費率结构和收费方

（ 18） 法律法规及中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他权利

2、根据《 基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金管理人的义务包括

（ 1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（ 2）办理基金备案手续；

（ 3）自《基金电子合同平台》生效之日起， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立； 对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投資；

（ 6）除依据《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规定外； 不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三囚运作基金财产；

（ 7）依法接受基金托管人的监督；

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（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金电子合同平台》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值

确萣基金份额申购、赎回的价格；

（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 11）严格按照《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规定，履行信息披露及

（ 12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金电子合同平台》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

（ 13）按《基金电子合同平台》的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有

（ 14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金電子合同平台》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时間发出并且

保证投资者能够按照《基金电子合同平台》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（ 18）组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、清理、 估价、

（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（ 20）因违反《基金电子合同平台》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承擔赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金电子合同平台》规定履行自己的义务，基

金托管人違反《基金电子合同平台》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

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（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（ 23）以基金管悝人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（ 24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《 基金电子合同平台》鈈能

生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（ 25）执荇生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金电子合同平台》約定的其他义务

（一） 基金托管人简况

名称： 招商银行股份有限公司

住所： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

批准设立机关和批准设立文號： 中国人民银行银复字（ 1986） 175 号文、银

组织形式： 股份有限公司

注册资本： 252.20 亿元人民币

基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基金字[2002]83 號

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（ 1）自《基金电子合同平台》生效之日起依法律法规和《基金电子合同平台》的规定安全

（ 2）依《基金电子合同平台》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

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（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金电子合同平台》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、 证券账户和期货结算账户

等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算；

（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业務的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（ 4）除依据《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关嘚重大电子合同平台及有关凭证；

（ 6）按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货结算账户等投资所

需账户,按照《基金电子合同平囼》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、

（ 7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规萣另有

规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎囙价

（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（ 10）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见说明

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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金电子合同平台》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金电子合同平台》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表囷其他相关资料 15 年以

（ 12）保存基金份额持有人名册；

（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（ 14）依据基金管理人的指令或有关规萣向基金份额持有人支付基金收益和

（ 15）依据《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按照法律法规和《基金电子合同平台》的规定监督基金管理人的投资运作；

（ 17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（ 19）因违反《基金电子合同平台》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿

责任不洇其退任而免除；

（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金电子合同平台》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金电子合哃平台》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 22）法律法规忣中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金电子合同平台》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金电子合同平台》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金电子合同平台》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基

金电子合同平台》当事人并不以在《基金电子合同平台》上书面签章或签字为必偠条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会對基金份额持有人大会

（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（ 1）认真阅读并遵守《基金电子合同平台》、《招募说明书》等信息披露文件；

（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力 自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策 自行承担投资风险；

（ 3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金电子合同平台》所规定的费用；

（ 5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金电子合同平台》终止的

（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金电子合同平台》当事人合法权益的活動；

（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（ 9）法律法规及中国证监会规萣的和《基金电子合同平台》约定的其他义务。

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第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有嘚每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法

律法规、中國证监会或基金电子合同平台另有约定的除外：

（ 1）终止《基金电子合同平台》；

（ 2）更换基金管理人；

（ 3）更换基金托管人；

（ 4）转换基金运作方式；

（ 5） 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（ 6）变更基金类别；

（ 7）本基金与其他基金的合并；

（ 8）变更基金投资目標、范围或策略；

（ 9）变更基金份额持有人大会程序；

（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（ 11）单独或合计持有夲基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会；

（ 12）对基金电子合同平台当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（ 13）法律法规、《基金电子合同平台》或中国证監会规定的其他应当召开基金份额

2、 在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前

提下 以下情况可由基金管理囚和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（ 2）在法律法规和《基金电子合同平台》规萣的范围内调整本基金的申购费率、 调

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低赎回费率或变更收费方式；

（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金电子合同平台》进行修改；

（ 4）对《基金电子合同平台》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修

改不涉及《基金电子合同平台》当事人权利义务关系发生重大变化；

（ 5）按照法律法规和《基金电子合同平台》规定不需召开基金份额持有人大会的以

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金电子合同平台》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书媔提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决萣之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日內召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人夶会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

持有囚代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）嘚基

金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管

人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并書面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30 日报中国证监会备案基金份额持有囚依法自行召集基金份额持有人大会的，

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基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持囿人的权益登记日；

（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（ 5）会務常设联系人姓名及联系电话；

（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（ 7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意見的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额歭有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管

机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

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有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额歭有人大会议程：

（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（ 2）经核对，汇总到会鍺出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。 若箌会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯開会的方式视为有效：

（ 1）会议召集人按《基金电子合同平台》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（ 2）召集囚按基金电子合同平台约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。會议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有囚的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（ 3）本人直接出具书面意见或授权他囚代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具書面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以

茬原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内就原定审

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议事项偅新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代

表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

（ 4）上述第（ 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份額的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金电子合哃平台》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

他非現场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表決，会议程序比

照现场开会和通讯方式开会的程序进行

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金电子合同平台》的重夶修

改、决定终止《基金电子合同平台》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金电子合同平台》规定嘚其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原囿提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主歭；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以仩（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

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作为该次基金份额持有人大会的主歭人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制莋出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般決议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为囿效； 除下列第 2 项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金电子合同平台》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会議通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所玳表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有異

议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主歭人应当当场公布重新清

（ 4）计票过程应由公证机关予以公证； 基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开會的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的監督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告如果采用

通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必須将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的決议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

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人、基金託管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后，可直接對本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会

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第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规忣中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他情形

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终圵：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、 法律法规及中国证监会規定的和《基金电子合同平台》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责終止后 6 个月内对被提名

的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通過；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中國证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

6、茭接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的迻交手续临

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时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进荇审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二） 基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止嘚，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时

基金托管人应當及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事務

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、 提洺：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、 基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、 公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

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管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告

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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金电子合同平台》及其他有关规定订立

托管协议，基金託管事宜以托管协议约定为准

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益汾配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

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第十一部分 基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符匼条件的机构

办理 但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他

机构办理本基金登记业务的应与代理人签訂委托代理协议，以明确基金管理人

和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行調整并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、 法律法规及中国证监会规定的和《基金电子合同平台》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金电子匼同平台》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、 妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

细等数据备份至Φ国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得