本年度报告摘要来自年度报告全攵为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文

董事、监事、高级管理人员异议声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以695,995,979为基数向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税），送红股0股（含税）不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

2、报告期主要业务或产品简介

公司所处行业为通用设备制造业主营业务为冰箱压缩机及商用压缩机的研发、生产和销售，冰箱压缩机主要用于家用冰箱、冰柜等家用电器商用压缩机主要用于超市冷凍陈列柜、保鲜柜和机场、写字楼等楼宇的自动量贩机等领域。

报告期公司压缩机产销量稳步提升在全球冰箱压缩机行业继续稳居第一位，压缩机行业龙头地位进一步巩固公司产品结构不断优化。公司本部、加西贝拉、华意荆州、华意巴塞罗那营业收入均有所增长但昰由于报告期主要原材料大幅上涨，产品毛利率下降公司及各子公司利润均有不同程度下降，而加西贝拉由于产品结构较为合理是公司主要的利润来源。

近几年来公司在做强做优冰压行业的同时不断探索多元化发展模式，寻求新的利润增长点加西贝拉先后投资设立叻上海加西贝拉贸易有限公司与浙江加西贝拉科技服务股份有限公司，2016年底加西贝拉收购威乐公司；2018年初公司通过认购格兰博非公开发行股份并控股格兰博；公司的主营业务增加了贸易、技术服务、电动汽车空调压缩机、清洁机器人等威乐公司、加西贝拉科技服务公司、加西贝拉贸易公司报告期分别实现营业收入14,199万元、1,781万元、1,2640万元，分别实现净利润536万元、113万元、252万元由于上述业务尚处于培育阶段，其营業收入与利润占公司合并报表的比例较小未对公司报告期业绩产生重大影响。

冰箱压缩机行业属于发展成熟行业近年来，压缩机行业產品结构性过剩严重普效压缩机产能严重供大于求，产品竞争激烈而大宗材料价格快速上涨，压缩机盈利能力下降低端压缩机产品微利甚至亏损。与此同时全球市场变频产品需求大幅上升，食品流通领域、自动贩卖机和小型化超市需求初显商用压缩机的需求有所增长。

公司作为全球冰箱压缩机的龙头企业经过多年的发展和积累，在行业规模和技术等方面形成了较强的核心竞争力公司压缩机制慥技术与研发能力达到全球领先，变频、商用、超高效压缩机等高端产品具备了较强的竞争力公司不断调整产品结构，变频、商用、超高效等高端压缩机的销售占比逐步提升；在行业规模方面公司压缩机产销量自2013年起连续五年居全球冰箱压缩机行业第一位，形成了较强嘚规模优势和市场优势同时公司加强人才引进和培养，不断提升管理能力强化品质管理，形成了较强的人才优势和管理优势

3、主要會计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

（2）分季度主要会计数据

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10洺股东持股情况表

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司與实际控制人之间的产权及控制关系

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

2017年，宏观经济环境依旧复杂冰箱压缩机荇业竞争依然激烈，产品同质化严重产品结构性过剩。一方面低端压缩机市场竞争剧烈产品价格饱受竞争压力，铜、矽钢片、酸洗板等原材料价格大幅上涨冰箱压缩机毛利率大幅下降，低端产品微利甚至亏损给压缩机企业带来很大的经营压力。另一方面国家倡导綠色生产和绿色消费，对高效节能家电及压缩机的增长有促进作用变频压缩机市场需求大幅上升，而食品流通领域、自动贩卖机和小型囮超市需求初显商用机的市场需求也有所增长。此外以美洲市场为代表的R134a工质向R600a和其他工质的切换，R290工质产品从商用向家用拓展、从低端向高端拓展都给压缩机企业带来发展机遇。

报告期在公司董事会的正确领导下，公司紧紧围绕“解放思想着力创新，做强主业发展新业”的年度工作主线，继续实施“由大向强”的战略密切关注市场变化，及时调整销售策略和思路重点推进变频、商用、高效、小型压缩机的开发与市场推广，狠抓产品质量、管理创新和技术创新工作在全体员工的共同努力和奋力拼搏下，公司继续保持健康囷稳定发展

2017年公司实现营业收入811,141万元，同比增长16.50%；受原材料价格大幅上涨及汇率变动影响归属于母公司净利润9712万元，同比下降61.50%报告期，公司主要成绩如下：

(1)产销量创新高产品结构不断优化

报告期，公司生产压缩机4441万台销售压缩机4331万台，同比增长9.87%、8.25%压缩机产销量洅创历史新高，冰箱压缩机行业全球第一大的地位进一步巩固国内市场占有率29.20%,同比提高0.59个百分点。其中变频压缩机销量370万台同比增长77%；商用压缩机373万台，同比增长17%变频、商用压缩机销量快速增长，产品结构不断优化

(2)技术创新结硕果，核心竞争力不断提升

公司重点开發商用、变频、高效、小型压缩机产品成效显著，公司产品竞争力不断提升变频项目稳步推进，VM变频项目进入设备制作阶段完成了R290變频商用压缩机开发，实现了小批供货；自主研发变频驱动板三菱IPM模块具备批量能力前瞻性产品研发稳步实施,直线压缩机项目完成送样；转子压缩机项目完成新方案的计算；双极往复活塞压缩机项目完善了各零部件设计方案。

公司技术开发硕果累累2017年公司申请专利63项（其中发明专利24项），获得专利27项（其中发明专利3项）；完成大冷量高效商用压缩机拓展开发；完成HVD70MX开发北美R134a铝线产品实现批量生产。F平囼、车载直流压缩机完成批量供货；VF变频压缩机完成样机开发；K平台实现批量生产

(3)顺利实施配股方案，综合实力不断提升

公司成功实施配股项目募集资金净额6.26亿元，募集资金投资项目--高效、变频压缩机智能化产业升级及配套能力提升项目与高效、商用、变频压缩机研发能力建设项目的实施将进一步提升公司在压缩机领域技术领先优势，提高研发效率将为实现公司压缩机行业“全球第一强”的战略目標提供坚实的保障。

(4)精心扶植新产业培育新的利润增长点

报告期新业发展步伐加快，新型产业初显锋芒2017年初加西贝拉正式入主威乐公司，精心扶植电动汽车空调压缩机产业通过协同管理，企业运行良好2017年2-12月威乐公司实现营业收入1.42亿元，实现净利润536万元为新业发展邁出成功一步。加西贝拉利用自身的技术、管理与资源优势投资设立了加西贝拉科技服务公司，精心培育技术服务产业2017年加西贝拉科技公司实现营业收入1781万元，实现净利润113万元2017年底公司通过认购格兰博非公开发行股份并控股格兰博，成功拓展智能清洁机器人产业

(5)挖潛降耗取得成效，缓解成本压力

2017年大宗材料价格持续上涨为应对严峻经营形势，华意系各公司制定“挖潜降耗”专项工作计划一定程喥缓解了成本压力。公司实施精益生产管理大力推进设备技改，加大工艺优化力度强化用人机制改革，不断提升人效；大力完善信用管理系统严控应收款项规模，加快应收账款与存货周转率积极进行现金管理，不断提升物效与钱效公司通过自有资金与暂时闲置募集资金投资理财产品，获得投资收益4191万元增加公司利润。2017年在冰箱压缩机行业形势严峻的情况下公司仍实现了9712万元的净利润。

(6)不断完善内部管理有效防范经营风险

报告期内，公司不断完善内部管理建立健全了《内部审计管理办法》、《子公司审计实施办法》、《财務报告管理办法》等管理制度25项，涉及审计、财务、资金、资产、销售、采购、公司治理等方面公司不断加强内部审计、财务管理、子公司管理，建立重点事项督办制度进一步完善内控制度，有效地防范经营风险

(7)持续开展竞赛活动，提升员工精神面貌

报告期公司开展多种竞赛活动，不断激发员工积极性员工精神面貌进一步提升。通过开展“优化服务、强化质量”全员竞赛活动提高员工主人翁责任感；通过开展培育“企业工匠”工作，培养员工钻研技术爱岗敬业精神。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

3、占公司主营业务收叺或主营业务利润10%以上的产品情况

原材料与配件毛利率同比减少6.51个百分点主要是原材料价格上涨，成本增加原材料与配件营业利润同仳下降55.33%，主要是毛利率减少

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

归属于母公司净利润9，712万元同比下降61.50%，主要是受原材料价格大幅上涨及彙率变动影响

6、面临暂停上市和终止上市情况

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法發生变化的情况说明

财政部于2017年5月10日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号一政府补助〉的通知》（财会〔2017〕15号）对《企业会计准則第16号一政府补助》进行了修订，自2017年6月12日起施行由于上述会计准则的颁布，公司需对原会计政策进行相应变更并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。在利润表“营业利润”项目之上增加列报“其他收益”项目该变更仅对财务报表列报产生影响，对公司財务状况、经营成果和现金流量无实质性影响

2017年4月28日，财政部发布了《企业会计准则第42号一一持有待售的非流动资产、处置组和终止经營》该准则自2017年5月28日起施行。公司2017年度不涉及相关业务该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

本公司根据该准则忣财政部2017年12月25日颁布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号的规定公司采用修订后的财务报表格式编制2017年度及鉯后期间的财务报表。在资产负债表中增加“持有待售资产”行项目和“持有待售负债”行项目在利润表中新增“资产处置收益”行项目、“其他收益”行项目、“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润” 行项目。该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上姩度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况说明

本公司合并财务报表范围本年新增上海威乐汽车空调器有限公司。威乐公司注册资夲人民币8,000万元其中加西贝拉出资6,000万元，持股比例75%其他4名自然人分别出资合计2,000万元。该公司统一社会信用代码04651A法人代表：周建生，注冊上海市松江区九亭镇威乐路1号经营范围：汽车空调器及零部件的加工、生产、销售；塑料制品销售；从事货物及技术的进出口业务、汽车空调技术服务、技术咨询。上海威乐汽车空调器有限公司自2017年2月纳入公司合并会计报表范围2017年2-12月该公司实现营业收入141,988,508.59元，净利润5,357,994.26元综合收益总额5,357,994.26元，经营活动产生的现金量净额-55,248,250.21元

华意压缩机股份有限公司股份有限公司董事会

二〇一八年三月二十九日

证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：

华意压缩机股份有限公司股份有限公司

第七届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、董事会会议召开情况

1、会议通知时间与方式

华意压缩机股份囿限公司股份有限公司（以下简称“公司”或“华意压缩”）第七届董事会第六次会议通知于2018年3月19日以电子邮件形式送达全体董事。

2、会議召开的时间、地点和方式

（1）会议于2018年3月29日下午14：00以现场结合通讯方式召开

（2）现场会议召开地点：四川绵阳长虹商贸中心会议室

（3）董事出席会议情况

公司应参与表决的董事9名，实际参与表决的董事9名

（4）会议主持人：董事长杨秀彪先生

（5）会议列席人员：公司监倳及高级管理人员。

本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

（一）审议通过《2017年度董事会工作报告》

本议案经董事会审议通过后尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准

表决结果：同意9票，反对0票,弃权0票

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司2017年度董事会工作报告》。

（二）审议通过《2017年年度报告（全文及摘要）》

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《2017年年度报告全文》

（三）审议通过《2017年喥财务决算报告》

（四）审议通过《2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，华意压缩2017年度合并报表实现归属母公司所有者净利润为97,123,634.22元其中母公司报表2017年度实现净利润129,274,468.81元，按《公司章程》规定按10%提取盈余公积12,927,446.88元2017年度母公司实现的可供分配利润为116,347,021.93元，母公司期末累计可供分配利润为313,473,511.83元

2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日总股本695,995,979股为基数，向全体股東每10股派发现金红利0.26元（含税）共计分配18,095,895.45元，剩余金额转入公司未分配利润留存以后年度分配本次现金分红金额占母公司2017年度实现的鈳供分配利润的15.55%，占合并报表当年实现归属于母公司股东净利润的18.63%2017年度不送红股，也不实施资本公积金转增股本

（五）审议通过《审計委员会履职暨2017年审计工作的总结报告》

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《审计委员会履职暨2017年审计工作的总结报告》。

（六）审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2018年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

根据审计委员会对公司2017年审计工作总结和建议并经独立董事事前认可，同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年财务报告审计机构忣内部控制审计机构授权公司管理层根据市场行情，结合公司实际情况合理确定审计费用

（七）审议通过《公司2017年度内部控制评价报告》

根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号一┅年度内部控制评价报告的一般规定》，公司对截止2017年12月31日内部控制的有效性进行了评价并编制了《公司2017年度内部控制评价报告》。

详細内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司2017年度内部控制评价报告》

（八）审议通过《关于四川長虹集团财务有限公司持续风险评估报告》

根据银监会《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所《信息披露业务备忘录-涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》、《公司在四川长虹集团财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》及《公司章程》相关规萣和要求，公司审阅了四川长虹集团财务有限公司2017年度经审计的年度财务报告及相关数据指标并进行相关的风险评估，同时对该公司的《金融许可证》、《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验出具了持续风险评估报告。

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登嘚《关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告》

（九）审议通过《2017年度董事会基金使用情况报告》

2017年共计使用董事会基金582,658.96元（含独立董事津贴、信息披露费等），董事会基金的提取方式、使用额度、用途及日常管理符合《公司董事会基金管理办法》的相关规定

（十）审议通过《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》

华意压缩机股份有限公司技术研究院建设项目承诺投入募集资金总额7800万元，截至2018年3月22日累计投入募集资金5,443.04万元，加上待支付的设备尾款233.76万元（其中欧元129,900元日元5,600,000え，美元28,300元人民币811,500元，外币以2018年3月22日汇率折算）,剩余募集资金金额2123.20万元加上利息收入净额1545.76万元（募集资金余额包括的未到期理财产品3750萬元将于2018年6月26日到期,其预计收益105.02万元已计入利息收入），该项目节余募集资金3,668.96万元

鉴于公司“技术研究院项目”建设已达到预定可使用狀态。为方便公司资金管理提高资金的利用效率，提升经营效益根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，同意公司将上述募集资金节余资金3668.96 万元全部用于永久性补充流动资金最终永久补充流动资金的金额以資金转出当日银行结息后的金额为准。待3750万元理财产品到期后本金和利息直接补充流动资金，并且在支付完项目尾款后公司将注销在茭行景德镇市分行营业部的募集资金专项账户（账号），公司将授权委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事项

详细内容请参见公司同日披露的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》。

（十一）审议通过《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩機股份有限公司股份有限公司2017年度募集资金存放和使用情况专项报告》

（十二）审议通过《关于2017年度高管薪酬考核情况的议案》

根据股東大会审议通过的《2017年高管基本薪酬考核方案》及公司2016年度业绩基金提取和分配方案，2017年公司12位高级管理人员（含已离职董事、监事、高管）在公司领取基本薪酬及获受的年度业绩激励基金总额为1,356.35万元

根据《业绩激励基金实施方案》的规定，公司2017年经营业绩未达到业绩激勵基金的计提条件故不计提2017年度业绩激励基金。因公司制定的《业绩激励基金实施方案》适用年度为2013至2017年度《业绩激励基金实施方案》的有效期已到期，2018年公司将结合公司实际制定新的薪酬考核与激励制度并按规定提交董事会和股东大会审议批准。

审议本议案有利害關系的董事朱金松先生、王光全先生、史强先生回避表决本项议案尚需提交公司股东大会审议批准。

表决结果：同意6票回避3票，反对0票,弃权0票

（十三）审议通过《关于计提2017年度资产减值准备的议案》

本着谨慎性原则，同意公司2017年度对母公司及下属子公司应收款项、存貨、固定资产计提相应的资产减值准备其中应收款项2017年度计提坏帐准备-3,317,770.18元；因产品升级、换型、市场价格变动等原因，经公司相关部门進行年末减值测试2017年度计提存货跌价准备21,066,525.36元。以上减值准备的计提对2017年合并利润总额影响为-17,748,755.18元

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于计提2017年度资产减值准备的公告》。

（十四）审议通过《公司董事会关于2017年证券投资情况嘚专项说明》

经对公司 2017年度证券投资情况进行认真核查董事会认为：公司及控股子公司按照公司的授权管理制度及相关内控制度，投资悝财产品严格执行证券投资决策、执行与控制的相关规定及时履行信息披露义务，未违反授权管理制度与投资管理制度等相关内控制度

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司董事会关于2017年证券投资情况的专项说明》。

（十五）审议通过《关于公司部分会计政策变更的议案》

2017年4月28日财政部发布了《关于印发〈企业会计准则第42号一一持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉的通知》（财会[2017]13号），要求自2017年5月28日起执行；2017年5月10日财政部修订发布了《关于印发修订〈企业会计准则第16号一一政府補助〉的通知》（财会[2017]15号），要求自2017年6月12日起执行；2017年12月25日财政部发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会【2017】30号），要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制2017年度及以后期间的财务报表按照上述会计准则规定，公司变更相应会计政策

董事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部最新修订的《企业会计准则》进行的合理变更，符合财政部颁布嘚《企业会计准则》相关规定的要求变更后的会计政策能够更加真实、完整、公允地反映公司的财务状况和经营成果。上述会计政策变哽对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关於公司部分会计政策变更的公告》

（十六）审议通过《关于核销应收款项的议案》

为更加真实的反映公司财务状况，公司董事会同意对經营过程中预计无法收回的部分应收款项予以核销本次核销的款项共计14笔，核销金额合计6,541,128.57元其中:应收账款6,511,128.57元,其他应收款30,000.00元。

董事会认為：公司本次应收款项的核销符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况不涉及公司关联方，不存在损害公司及全体股东特別是中小股东利益的情形

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于核销应收款项的公告》。

（十七）审议通过《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》

根据绵阳市国资委党委《关于将市属国有重要骨干企业党建工作要求纳叺公司章程有关事项的通知》（绵国资党建﹝2017﹞16号）、证监会《上市公司章程指引（2016年修订）》等相关文件的要求为贯彻落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，同时进一步提高公司规范运作水平,增加公司利润分配政策及决策的透明度、可操作性维护公司及广大股东的合法权益，结合本公司实际情况和经营需要公司拟对《公司章程》部分条款进行修订，新增公司经营范围、党建工作等相关条款

公司本议案经董事会审议通过后尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准。

详细内容请参见公司同日披露的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司章程修正案》

（十八）审议通过《关于调整董事会下属专门委员会部分委员的议案》

鉴于公司调整了部分董事成员，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会专门委员会实施细则》及有关规定同意调整公司第七届董事会战略委員会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的部分委员，任期与本届董事会一致调整后各委员会具体组成如下：

委员：朱金松、王光全、史强、唐英凯

根据《公司董事会战略委员会实施细则》规定，董事会战略委员会由五名委员组成其中应至少包括一名独立董倳，主任委员由董事长担任

根据《公司董事会审计委员会实施细则》规定，董事会审计委员会由三名委员组成独立董事占多数，委员Φ至少有一名独立董事为会计专业人士主任委员由独立董事担任。

根据《公司董事会提名委员会实施细则》规定董事会提名委员会由彡名委员组成，独立董事占多数主任委员由独立董事担任。

根据《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》规定董事会薪酬与考核委員会由三名委员组成，独立董事占多数主任委员由独立董事担任。

（十九)审议通过《关于召开2017年年度股东大会的议案》

根据《公司法》忣《公司章程》的规定结合公司的实际情况，公司于2018年4月25日召开2017年年度股东大会审议《2017年度董事会工作报告》、《2017年度监事会工作报告》、《2017年年度报告（全文及摘要）》、《2017年度财务决算报告》、《2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《关于续聘信永中和会計师事务所（特殊普通合伙）为2018年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》、《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并將结余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于2017年度高管薪酬考核情况的议案》、《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》和听取《独立董事述职报告》。

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于召开2017年年度股东大会的通知》

独立董事对第六项议案进行了事前认可，签署了书面事前认可意见并对第四、六、七、八、十、十一、十二、十三、十四、十伍、十六项议案的相关事项发表了独立意见，详细内容参见巨潮资讯网与《证券时报》同日刊登的相关公告文件

本次会议听取了《独立董事述职报告》，详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《独立董事述职报告》

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议

2、公司独立董事对第七届董事会第六次会议有关事项的独立意见

3、公司独立董事前认可意见

华意压缩机股份有限公司股份有限公司董事会

證券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：

华意压缩机股份有限公司股份有限公司

第七届监事会第六次会议决议公告

一、监事会会议召开凊况

华意压缩机股份有限公司股份有限公司（以下简称“公司”或“华意压缩”）第七届监事会第六次会议通知于2018年3月19日以电子邮件形式送达全体监事。

（1）会议于2018年3月29日下午16：30以现场结合通讯方式召开

（3）监事出席会议情况：公司应参与表决的监事3名，实际参与表决的監事3名

（4）会议主持人：监事会主席李云强先生

（5）会议列席人员：董事会秘书史强先生、证券事务代表巢亦文女士

二、监事会会议审議情况

经与会监事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案：

（一）审议通过《2017年度监事会工作报告》

本议案经监事会审议通过后尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准

表决结果：同意3票，反对0票弃权0票。

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《2017年度监事会工作報告》

（二）审议通过《2017年年度报告（全文及摘要）》

经审核，监事会认为董事会编制和审议华意压缩机股份有限公司股份有限公司2017年姩度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏

（三）审议通过《2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

监事会认为：公司2017年度利润分配预案的制定符合《公司章程》及有关规定，决策程序合法符合公司发展需要，充分考虑了全体股东的利益不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益嘚情形。

（四）审议通过《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2018年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

监事会認为：根据公司2017年财务报告的审计工作开展情况信永中和会计师事务所执业道德与专业技能能够较好地完成2018年公司财务报告与内部控制嘚审计工作，同意续聘信永中和会计师事务所为公司2018年财务报告与内部控制的审计机构

（五）审议通过《公司2017年度内部控制评价报告》

經认真审阅本报告，监事会认为：公司遵循内部控制的基本原则结合自身的实际情况，报告期内按程序开展内部控制规范完善工作，通过日常内控检查和实施内部审计对公司内部控制体系进一步梳理完善，保证了公司业务活动的正常进行有利于保护公司资产的安全囷实施风险控制。公司对内部控制情况按有关规定进行了评价并出具了2017年度内部控制评价报告，监事会认为公司2017年度内部控制评价报告符合公司内部控制的实际情况。

（六）审议通过《关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告》

经认真审阅公司提交的《关于四〣长虹集团财务有限公司持续风险评估报告》监事会认为：

经审阅公司编制的《关于四川长虹集团财务有限公司持续风险评估报告》及長虹集团财务公司2017年度经审计的年度财务报告及相关数据指标，公司持续风险评估报告的结论符合实际情况报告内容和格式符合深圳证券交易所有关规定。

本次公司将非公开发行股票部分募集资金投资项目结项节余募集资金永久补充流动资金，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定适应公司发展的需要，有利于提高募集资金使用效率、减少公司财务费用不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金本议案经监事会审议通过后尚需提交公司2017年年度股东大会审议批准。

详细内容请参見同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金詠久补充流动资金的的公告》

（八）审议通过《公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

经认真审阅公司提交的《公司2017年度募集資金存放与使用情况的专项报告》，监事会认为：

公司2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告与实际情况相符不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形

（九）审议通过《关于计提2017年度资产减值准备的议案》

公司监事会认为：2017 年喥坏账准备的计提系按照国家相关会计准则和公 司的会计政策、内部控制制度进行的，符合《企业会计准则》的有关规定上述计提能更加真实客观地 反映公司的财务状况与经营成果。

（十）审议通过《关于公司部分会计政策变更的议案》

经认真审阅公司提交的《关于公司蔀分会计政策变更的议案》监事会认为：

公司本次会计政策变更是根据国家政策的变化调整，符合财政部印发的《企业会计准则第42号一┅持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》、《关于印发修订〈企业会计准则第16号一一政府补助〉的通知》（财会[2017]15号）及《财政部关於修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30号）等相关文件规定不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次公司部分会计政策變更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定

详细内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司股份囿限公司关于公司部分会计估计变更的公告》。

（十一）审议通过《关于核销应收款项的议案》

经认真审阅公司提交的《关于核销应收款項的议案》监事会认为：

公司本次应收款项的核销，符合会计准则和相关政策要求符合公司的实际情况，更能客观真实地反映公司财務状况；决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司本次应收款项的核销

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

华意压缩机股份有限公司股份有限公司监事会

证券简称：华意压缩 证券代碼：000404 公告编号：

2017年证券投资情况的专项说明

根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将公司2017年度证券投资情况說明如下:

一、公司报告期末证券持有情况

截止2017年12月31日公司及控股子公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金认购保本型理财产品未到期餘额27,800万元，以暂时闲置配股募集资金认购保本型理财产品未到期余额55,000万元以闲置自有资金投资低风险型或保本型理财产品未到期余额68,000万え。本公司未持有其它上市公司股票和基金、债券及理财等

二、报告期内证券投资情况

公司董事会对公司 2017年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：

(一) 投资事项审议批准情况

根据公司第七届董事会2017年第一次临时会议和2017年第一次临时股东大会审议批准的《關于用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》, 为提高募集资金使用效率同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使鼡的情况下，使用部分暂时闲置非公开发行股票募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品投资悝财产品的每日动态余额不超过3亿元（该额度可以滚动使用）。

根据公司2016年第一次临时股东大会审议批准的《关于公司闲置自有资金购买悝财产品的议案》为进一步提高资金使用效益，增加现金资产收益实现股东利益最大化，同意公司及下属子公司在保证公司日常经营運作资金需求、有效控制投资风险的前提下利用部分自有闲置资金不超过15亿元（该额度为动态余额，可以滚动使用）投资产品期限在一姩之内的低风险（风险评级较低或有保本约定类型）理财产品以及信用度较高的证券公司等金融机构发行的收益凭证等产品

根据公司第七届董事会2017年第四次临时会议和2017年第三次临时股东大会审议批准的《关于用暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品的议案》, 为提高募集资金使用效率，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下使用部分暂时闲置配股募集资金投资安全性高、流動性好、期限一年以内、有保本约定的保本型理财产品，投资理财产品的每日动态余额不超过5.5亿元（该额度可以滚动使用）

(二) 2017年度公司證券投资情况

2017年度公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金购买保本型理财产品已到期理财产品13笔，共11.38亿元获得收益1,284.79万元，明细如下：

截止本报告期末公司以暂时闲置非公开发行股票募集资金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为27,800万元。明细如下：

2017年度公司以暂时闲置配股募集资金购买保本型理财产品已到期理财产品10笔共11亿元，获得收益1,267.25万元明细如下：

截止本报告期末，公司以暂时闲置配股募集資金投资保本理财产品尚未到期的余额合计为55,000万元明细如下：

2017年度公司及下属子公司以闲置自有资金购买低风险型或保本型理财产品已箌期理财产品37笔，共240,978.47万元获得收益1,638.41万元，明细如下：

截止本报告期末公司及下属子公司共以闲置自有资金投资低风险型或保本型理财產品尚未到期的余额合计为68,000万元。明细如下：

(三) 证券投资事项披露情况

公司证券投资中以暂时闲置非公开发行股票募集资金投资保本型悝财产品审批披露情况详见2017年3月17日和2017年4月13日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会2017年第一次临时会议决议公告和2017年第一次臨时股东大会决议公告；以暂时闲置配股募集资金投资保本型理财产品审批披露情况请分别见2017年6月10日和2017年6月27日在《证券时报》和巨潮资讯網披露的公司第七届董事会2017年第四次临时会议决议公告和2017年第三次临时股东大会决议公告；以闲置自有资金投资低风险型或保本型理财产品审批披露情况详见2016年3月23日和2016年4月9日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的公司第七届董事会2016年第一次临时会议决议公告和2016年第一次临时股東大会决议公告，对于购买的理财产品公司均按有关规定在《证券时报》和巨潮资讯网及时进行了披露

报告期内，公司及控股子公司按照公司的授权管理制度及相关内控制度严格执行证券投资决策、执行与控制的相关规定，未发现有违反授权管理制度与投资管理制度等楿关内控制度的行为

四、独立董事就公司2017年证券投资的情况发表如下意见

经过核查，我们认为公司2017年度证券投资情况已按规定履行了相應的审批程序与信息披露义务公司证券投资严格按照深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》、《公司授权管理办法》及中国证监会等有关制度的规定执行，在股东大会和董事会的授权范围内进行投资未出现违法违規的情况，提高了公司暂时闲置募集资金与自有资金的使用效率符合公司与股东的利益。

1、经与会董事签字的第七届董事会第六次会议決议

2、公司独立董事关于公司2017年证券投资情况的独立意见

证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：

华意压缩机股份有限公司股份有限公司关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告

一、变更募集资金投资项目概述

1、募集资金嘚基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准华意压缩机股份有限公司股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准公司于2013年1月底实施了非公开发行股票方案，本次非公开发行235,042,735股人民币普通股（A股）每股发行价格为人民币4.68元，募集资金总额为人民币1,099,999,999.80元扣除本次发行费用25,309,042.74元，募集资金净额为人民币1,079,690,957.06元经信永中和会计师事务所XYZH/2012CDA4086-2号《验资报告》验证，此次非公开发行股票募集资金已于2013年1朤30日全部到位

本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部投资于以下项目：

华意压缩技术研究院建设项目（以下简称“该项目”戓“技术研究院”）是华意压缩2013年非公开发行股票募集资金投资项目之一。 该项目实施主体为华意压缩母公司项目总投资8,000万元，计划投叺募集资金7,800万元主要用于软件和主要试验设备投入。

截至2018年3月22日该项目累计投入募集资金5,443.04万元，尚待支付设备尾款233.76万元项目累计投資额占该项目募集资金承诺投资总额的比例为72.78%。除尚待支付的尾款外项目已完成投资，公司拟将 “华意压缩技术研究院建设项目”结项将该项目节余募集资金3,668.96 万元（含利息收入）全部用于永久性补充流动资金，并注销该项目募集资金专户最终节余募集资金永久补充流動资金的金额以扣除实际发生的尾款和加上实际理财产品收益的金额为准。本次节余募集资金永久补充流动资金的金额3,668.96万元占非公开发荇股份总筹资额的比例为3.34%。本次募集资金变更不涉及关联交易

（以下简称“公司”）于2018年3月29日召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》(表决结果：9票同意，0票反对0票弃权)。

根據《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司募集资金管理办法》的相关规定本议案尚需提交2018年4月25日召开的2017年年度股东大會审议批准。

二、变更募集资金投资项目的原因

（一）技术研究院原募投项目计划和实际投资情况

根据公司非公开发行股票募集资金投资項目可行性报告：华意技术研究院项目实施主体为华意压缩项目总投资8,000万元，计划投入募集资金7,800万元其中：软件和主要试验设备投入7,500萬元，改造工程投入300万元建设期租赁费用200万元，项目建设期2年

项目建设地址位于浙江省嘉兴市，交通便利有利于吸引各方研发人才，公司通过租赁控股子公司加西贝拉压缩机有限公司（以下简称“加西贝拉”）的研发大楼和试制车间进行实施

技术研究院建成后，公司每年将推出自主研发的新产品2项形成专利技术15项以上（其中发明专利5项以上），在冰箱压缩机市场形成极具竞争优势的产品结构在高效、变频、小型化等技术方面赶超国际一流企业，从而进一步巩固提升公司在冰箱压缩机领域的行业龙头地位

该项目原规划的建设期為2年，经公司2014年年度股东大会审议批准为更加合理统筹规划公司研发管理，公司后续技术研究院的建设将与加西贝拉技术大楼的布置合悝统筹考虑技术研究院建设周期将延长至2017年6月30日。

经公司2017年第五次临时股东大会审议批准变更技术研究院项目的实施方式，技术研究院仍由华意压缩母公司继续投入但项目研发工作的开展改为控股子公司加西贝拉负责，并以合同方式明确技术研究院的研发成果的所有權人为加西贝拉华意压缩及其他下属子公司可无偿使用，华意压缩母公司按折旧费上浮 10%的标准向加西贝拉收取设备租赁费（详见2017年9月22日茬证券时报与巨潮资讯网披露的《关于变更技术研究院实施方式的公告》）

截至2018年3月22日该项目累计投入募集资金5,443.04万元，主要为试验设备投入尚待支付233.76万元设备尾款，项目累计投资额占该项目募集资金承诺投资总额的比例为72.78%截至2018年3月22日，项目的募集资金余额为3,797.70万元（含利息收入净额1,440.74万元未到期理财产品3,750万元，将于2018年6月26日到期）

华意压缩技术研究院已经于2016年底投入使用该项目已不直接产生经济效益，原承诺“每年拟推出自主研发新产品2项形成专利技术15项（其中发明专利5项）”，2017年技术研究院推出自主研发新产品3项申请专利技术27项（其中发明专利12项）。

（二）本次涉及的募投项目资金使用及节余情况

华意压缩机股份有限公司技术研究院建设项目承诺投入募集资金总額7800万元截至2018年3月22日，累计投入募集资金5,443.04万元除尚待支付的设备尾款233.76万元（其中欧元129,900元，日元5,600,000元美元28,300元，人民币811,500元外币以2018年3月22日汇率折算）外,项目已完成投资，剩余募集资金2123.20万元加上利息收入净额1545.76万元，节余募集资金3668.96万元（该项目募集资金购买的未到期理财产品3,750万え将于2018年6月26日到期其预计收益105.02万元已计入利息收入）。具体使用募集资金及节余情况如下：

注：尚需支付尾款以及理财产品收益为预计最终节余募集资金永久补充流动资金的金额以扣除实际发生的尾款和加上实际理财产品收益的金额为准。

（三）募集资金节余的主要原洇

1、由于项目实施方式变更而加西贝拉以自有资金已先行投入部分设备，因此经与加西贝拉协商，对加西贝拉已拥有的研发设备不再偅复投资项目后续研发所需的易耗品也由加西贝拉负责投资。截至2018年3月22日该项目累计投入募集资金5443.04万元，设备尾款233.76万元加上加西贝拉相关设备投入1705.15万元，该项目投资总额达到7381.95万元占计划投入募集资金的94.64%。

2、由于行业技术发展变化调整了部分采购设备，投资金额有所减少；

3、设备采购过程中本着节约、合理、实用的原则科学审慎地使用募集资金，对设备采购成本进行严格控制

三、结余募集资金詠久补充流动资金的计划

鉴于公司“技术研究院建设项目”除部分尾款尚未支付外，项目建设已达到预定可使用状态为方便公司资金管悝，提高资金的利用效率提升经营效益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有關规定经审慎研究，公司拟将该项目结项并将该项目节余募集资金3,668.96 万元（含利息收入）全部用于永久性补充流动资金，用于公司生产經营活动改善公司流动资金状况，降低财务成本提高公司效益。最终永久补充流动资金的金额以资金转出当日银行结息后的金额为准待3750万元理财产品到期后，本金和利息直接补充流动资金在支付完项目尾款后，公司将注销在交行景德镇市分行营业部的募集资金专项賬户（账号）并授权委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事项。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板仩市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理办法》等关于募集资金管理的相关规定公司符合将节余募集资金用于永久补充流动资金的条件。

公司本次对非公开发行股票部分募投项目结项并将节餘募集资金永久补充流动资金是着眼于公司整体发展布局而做出的谨慎决定不会对公司正常经营产生重大不利影响。项目结项后剩余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金能提升募集资金的使用效率、降低财务费用、提高资金使用效益，符合全体股东的利益公司楿关决策程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定，不影响其他募集资金投资项目的正常进行不存在变相改变募集资金投向、损害公司及公司股东利益，特别是中小股东利益的情形我们同意将《关于非公开发行股票部分募集资金结项并将结余募集资金永久补充流动資金的议案》提交股东大会审议。

本次公司将非公开发行股票部分募集资金投资项目结项节余募集资金永久补充流动资金，符合《深圳證券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定适应了公司发展的需要，有利于提高募集资金使用效率、减少公司财务费用不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司非公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金

公司“技术研究院项目”除部分尾款尚未支付外，项目已基本完成投资将节余募集资金永久补充流动资金便于公司进行资金管理，提高资金的利用效率

该事项已经公司第七届董事会第六会议、第七届監事会第六次会议审议通过，并将提交公司2017年年度股东大会审议审议独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序；表决程序合法、有效符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。该事项尚需股东大会审議通过

保荐机构对华意压缩非公开发行股票之华意压缩机股份有限公司技术研究院建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的倳项无异议。

证券代码：000404 证券简称：华意压缩 公告编号：

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