大成优选股票型证券投资基金更噺招募说明书2010年第1期

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明書

大成优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字[

号文核准募集 基金合同于2007年8月1日正式生效。

本基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准， 但中国证监会对本基金募集的核准 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金属于较高

风险收益特征的证券投资基金品种。本基金投资于证券市场基金净值会因证券市场波动等

因素产生波动。投资者茬投资本基金前应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场对

取得基金份额的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策，获得基金投资收益亦

承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影

响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人茬基金管理实施过程中

产生的基金管理风险、本基金的特定风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的業绩并不构成新

基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核 所载内

容截止日为 2010 年 2 月 1 日，有关財务数据和净值表现截止日为 2009 年 12 月 31 日（财务

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基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说奣书作任何解释或者说明

本招募说明书根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核

准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行

的基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其歭有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《证券投资

基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》 ”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成优选股票型证券投资基金基金合

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以丅含义：

基金或本基金： 指大成优选股票型证券投资基金；

基金合同： 指《大成优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同

的任何囿效修订和补充；

招募说明书或本招募说明

书： 指《大成优选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更

发售公告： 指《大成优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

托管协议 指《大成优选股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效

中国证监会： 指中国证券监督管悝委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过的洎 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共

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和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证監会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

基金管理人： 指大成基金管理有限公司；

基金託管人： 指中国银行股份有限公司；

登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份額登记、清算及基金交易确认、发

放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构 本基金的登记结算机构

为大成基金管理有限公司或接受大成基金管理有限公司委托

代为办理本基金登记结算业务的机构；

投资者： 指个人投资鍺、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和國有关法律法规可以投资于证券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法登记或经有权政府部门批准设立和有效存

续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九条之规定召集、召开并甴基金份额持有

人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

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金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；

基金合同生效日： 指基金募集结束， 基金募集的基金份额总额、募集金额和基

金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基

金管理人依据《基金法》向中国证监会办悝备案手续后，中

国证监会的书面确认之日；

存续期： 指自基金合同生效之日起 5 年；

工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常茭易日；

认购： 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本

会员单位： 指经相关交易所和中国证券登记结算有限责任公司認可的交

场内销售： 指交易所会员单位作为代销机构，通过深圳证券交易所基金

销售系统办理基金份额认购等业务；

场外销售： 指销售机構不使用深圳证券交易所基金销售系统而通过自身

的柜台或其他交易系统办理基金份额认购等业务；

销售场所： 指场外销售场所和场内销售场所分别简称场外和场内；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金认购

和其怹基金业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀

行存款利息及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息以及以其他资产

等形式存在的基金财产的价值總和；

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基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指基金资产净徝除以基金份额余额所得的单位基金份额的价

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值嘚过程；

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对於

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括

但不限于洪水、地震及其他自嘫灾害、战争、疫情、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。

名稱：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

注册资本： 贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托投资有限责任公司（持股 48％）、中国银河投资管理有

限责任公司（持股 25％）、光大证券股份有限公司（持股 25％）、广东证券股份有限公司（持

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会下设十六个部门，分别是股票

投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户

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垺务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、 计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽

核部和国际业务部公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分

公司，并在香港设立了子公司 此外， 公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会

囷战略规划委员会等专业委员会

公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神致力于开拓

基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合力求为投资

者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受箌所在单位及有关管理部门的处

（二）证券投资基金管理情况

截至 2010 年 2 月 1 日本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：基金景宏、基

金景福、大成优选股票型证券投资基金，及 13 只开放式证券投资基金：大成价值增长证券

投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投資基金、大成精选增值混合型证券投资

基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理 2020

生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资

基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型證券投资基金、大成

策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等

1． 公司高级管理人员

张树忠先生，董事长经濟学博士。 1989 年 7 月—1993 年 2 月任中央财经大学财政

系讲师； 1993 年 2 月—1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究

发展部总经理； 1997 姩 3 月—2003 年 7 月任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部

总经理、资产管理总监； 2003 年 7 月—2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副

年 1 朤任大通证券股份有限公司总经理； 2008 年 1 月—2008 年 4 月，任职中国人保资产

管理股份有限公司； 2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；

2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长

王颢先生，董事总经理国际工商管理专业博士。 2000 年 12 月—2002 年 9 月任招

商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理； 2002 年 9 月加入大成

基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理； 2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公

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刘虹先生董事，博士高级经济师。 1985 年 7 月—1998 年 11 月任国家计委国土

局主任科员、副处长（主持工作）； 1998 年 11 月—2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金

计划部计划处副处长（主持工作）； 2000 年 9 月—2004 年 9 月任中国人寿保险（集团）公

司战略规划部战略研究与规划处处长； 2004 年 9 月—2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）

公司战略规划部副总经理； 2006 年 2 月—2007 年 6 月任Φ国人寿保险股份有限公司发展

改革部总经理； 2007 年 6 月—2007 年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家； 2007 年 8

月至今任人保投资控股有限公司总裁、党委书记； 2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控

股有限公司总裁、党委书记

杨赤忠先生，董事大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投資与研究部经理；长盛

基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证

券投资部总经理现任咣大证券助理总裁。

孙学林先生董事，博士研究生在读中国注册会计师，注册资产评估师 1997 年 5

月—2000 年 4 月，任职于中国长城信托投资公司； 2000 年 4 月—2007 年 2 月任职于中国

银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

蔺春林先生独竝董事，大学本科 1970—1971 年，解放军信阳坦克师锻炼； 1971—1987

年任兵器部 5107、 5137 厂生产会计员、财务处长； 1987 年—1998 年，任湖北省财政厅中

央企业处副處长、财政部驻湖北省专员助理； 1998 年—2005 年任财政部驻江西专员办专

员助理、副专员、专员、党组书记； 2005 年 8 月，任中央纪委、中组部金融巡视组局长；

于绪刚先生独立董事，法学博士环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员

会委员、华中科技大学兼职教授及研究苼导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座

教授。 1990 年—1995 年任河北省保定市中级人民法院助理审判员； 1995 年—1998 年，北

京大学法学硕壵学习； 1999 年香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问

学者； 1999 年—2001 年，北京大学法学博士学习； 2001 年起任大成律师事务所律師、高级

万曾炜先生独立董事，经济学博士研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长

上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记上海浦东

发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，上海市个人公积金查询管悝中心党委

书记、主任上海市政府特聘决策咨询专家，现任浦东改革与发展研究院院长

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劉大为先生，独立董事国家开发银行顾问， 高级经济师享受政府特殊津贴专家。

中国人民银行研究生部硕士生指导老师首都经济贸噫大学兼职教授，清华大学中国经济研

究中心高级研究员先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副

局长）中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长）国家开发银行（总

胡学光先生，监事长硕士，高级经济师广东渻高级经济师评审委员会委员。曾在

湖北金融高等专科学校任教广州金融高等专科学校任金融系副主任； 1992 年—2003 年 4

月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、 “广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、

副总裁兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工

作站指导导师； 2003 年 5 月至 2008 年 8 月任大成基金管理有限公司董事长

宁加岭先生，监事大学本科。 1983 年 2 月—1987 年 6 月任财政部人教司副处长、

月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表； 1999 年 6 月起任职于财政部离退休老

黄建农先生，监事大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部

总经理中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理中国银河投資管理公

司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理

刘彩晖女士，副总经理管理学硕士。 1999 年—2002 年历任江南信托投资有限公司

投资银行部副总经理、总经理； 2002 年—2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资

银行部总经理、机构管理部总经理期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长； 2006

年 1 月—7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理； 2006 年 8 月—2008 年 5 月，任大

成基金管理有限公司助理总经理； 2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理

杜鹏女士，督察长研究生学历。 1992 年—1994 年历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人； 1994 年—1998 年，历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华僑信托投资公司证券总部资产管理

部经理； 1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建； 1999 年 3 月起任大成基金管理

有限公司督察长兼监察稽核蔀总监。

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刘明先生硕士，基金经理 17 年金融证券从业经历，曾任厦门证券公司鹭江营业部

總经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理 2004 年 3 月加盟

大成基金管理有限公司，现任大成基金管理有限公司投資总监和大成优选股票型证券投资基

公司投资决策委员会由 9 名成员组成设主任委员 1 名，其他委员 8 名名单如下：

刘明，投资总监大成優选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主任委员；

杨建华股票投资部总监，负责公司股票投资业务大成景阳领先股票型證券投资基金基金

经理，投资决策委员会委员；陈尚前固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务

大成强化收益债券型证券投資基金基金经理，投资决策委员会委员；曹雄飞研究部总监，

大成精选增值混合型证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理

投资决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监投资决策委员会委员；施永辉，股票投资

部副总监大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立大成债券投

资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚金融工程部

首席金融工程师，投资决策委员会委员；刘安田研究部总监助理， 首席宏观策略分析师

上述人员之间不存在亲属关系。

（㈣）基金管理人的职责

按照《基金法》基金管理人必须履行以下职责：

1． 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定嘚其他机构代为办理

基金份额的发售和登记事宜；

2． 自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

3． 办理基金备案手续；

4． 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5． 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账进行證

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6． 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人进行分配；

7． 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利

益，不得委托第三人运作基金财产；

8． 进行基金会计核算并编淛基金的财务会计报告；

9． 依法接受基金托管人的监督；

10． 编制中期和年度基金报告；

11． 采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销價格的方法符合基金合同等法律

12． 计算并公告基金资产净值；

13． 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义務；

14． 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等 除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

15． 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

16． 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17． 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

18． 组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19． 洇违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

20． 基金托管人違反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

21． 法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他职责

1． 基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，

防止违反《证券法》行为的发生；

2． 基金管理人承諾严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采

取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

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（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

3． 基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法規及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人戓其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人員的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误导、欺诈荿分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

4． 本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

淛等全权处理本基金的投资

5． 本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有效

措施，保证基金财产不鼡于下列投资或者活动：

（2） 向他人贷款或者提供担保；

（3） 从事承担无限责任的投资；

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（4） 买卖其他基金份额但国务院另有规定的除外；

（5） 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

（6） 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8） 依照法律法规规定，由国务院证券监督管理機构规定禁止的其他活动

1． 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2． 不利用职务之便为自己忣其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3． 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职

期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信

4． 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（七）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持囿

人利益维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规并结合公司实际情况，制定《大

成基金管理有限公司内部控制大纲》

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保證经营运作符合公司的发展规划在充

分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施

而形成嘚系统公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、蔀门业务规章等部分组成

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内

部控制制度的有效执行承擔责任

1． 公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的經营思想和经营理念

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（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健運行和受托资产

的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2． 公司內部控制遵循以下原则

（1）健全性原则内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包

括决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、

自有资产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责汾明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

3． 公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空

（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解風险为出发点

（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等

内外部环境的变化进行及时的修订或唍善内部控制制度

4． 内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治

理结构、组织结构、 员工道德素质等内容。

（2）公司管理层牢固樹立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，

营造一个浓厚的内控文化氛围保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风

险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节

（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能禁止不正当关

联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工操

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作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策

程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各崗位人员在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度相关部门和崗位之间相互监督制衡。

③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行

（6）建立有效的人力资源管悝制度，健全激励约束机制确保公司各级人员具备与其

岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（7）建立科学严密的风险评估体系对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时

（8）建立严谨、有效的授权管理制度授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

①确保股東会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权建立健全公司

授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行

②公司各业务部門、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权采取书面形式明确授权书的授权内容和时效。

④公司适当授权建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评

价对已不适用的授权及时修订或取消授权。

（9）建立完善的资产分离制度公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委

托资产，实行独立运作分别核算。

（10）建立科学、严格的岗位汾离制度明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和

清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠重要业务部门和岗位进荇物理隔

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序

（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统

（13）建立囿效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门对公司内部控

制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实公司定期评价内部控制的有效

性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进

5． 内部控制的主要內容

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（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理

规嶂、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

①研究工作保持独立、客观

②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护备

④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

⑤建立研究报告质量评价体系。

（3）投资决策业务控制主偠内容包括：

①严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资

策略、投资组合和投资限制等要求。

②健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策。

③投资决策有充分的投资依据重要投资有详细的研究報告和风险分析支持，并有决

④建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

⑤建立科学的投资管理业绩评价體系包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和

决策程序、基金绩效归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

①基金茭易实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进

②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关嘚安全设施

③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违

法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

⑤建立完善的交易记录制度，及时核对並存档保管每日投资组合列表等

⑥建立科学的交易绩效评价体系。

⑦根据内部控制的原则制定场外交易等特殊交易的流程和规则。

（5）建立严格有效的制度防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资

涉及关联交易的在相关投资研究报告中特别说明，并報公司风险控制委员会审议批准

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（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。茬充分论证的前提下周密考

虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等严格控制金融新品种、新业务

的法律风险和运行風险。

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范建立广告宣传、

销售行为法律审查制度，制定销售人员准则嚴格奖惩措施。

（8）制定详细的登记过户工作流程建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制

度，建立客户资料的保密保管制度

（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度保证公

开披露的信息真实、准确、完整、及时。

（10）公司配備专人负责信息披露工作进行信息的组织、审核和发布。

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法，

对出现的失误提出处理意见并追究相关人员的责任。

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编寫完整的技术

资料；在实现业务电子化时设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性

信息技术系统投入运行前，经过業务、运营、监察稽核等部门的联合验收

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，

（15）计算機机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准设备运行和维护整个过程

实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职責

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备

身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权淛约等功能信息技术系统设计、软件开

发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换不得向他人透露。

数据庫和操作系统的密码口令分别由不同人员保管

（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整并能及时、

准确地傳递到会计等各职能部门； 严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数

建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据異地备份并且长期保存。

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（18）信息技术系统定期稽核检查完善业务数据保管等安全措施，進行排除故障、

灾难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《證券投资基金会计核

算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计

工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

（20）明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要楿互监督

的岗位由一人独自操作全过程

（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算保证不同基金之间在名册登记、

账户设置、資金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正瑺运转

①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度确保正

确记载经济业务，明确经济责任

②建立账務组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

③建立复核制度通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在估

（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确哋完成基金清算，确保基金

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计档案保管囷财务交接制度财会部门妥善保管密押、业务用章、

支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数据的毁损、散夨和泄密。

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法自觉遵守国家财税制度

（28）公司设立督察长，对董事会负责经董倳会聘任，报中国证监会核准根据公

司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期

向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察長的报告进行审议

（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责开展监察稽核工作，公司保证监

察稽核部门的独立性和权威性

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员严格

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监察稽核人員的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律

（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况确保公

司各项经营管理活动的有效运行。

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作对违反法律、法规和公司内部

控制制度的，追究有关部门和人员的责任

6． 基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 1 号

注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号

托管及投资者服务部总经理：董杰

托管部门联系人：唐州徽

中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中商业银行業务是中国银

行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务中国银行提供的公

司金融业务包括存款业务、贷款業务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支

票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据託管等其他公

司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”

服务、私人银行业务和银行卡業务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客

业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资產管理业务、金

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多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力得到了来自业界、客户和权威第三方的

广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银

行脱颖而出成为北京 2008 年奥运会唯┅的银行合作伙伴；自 1990 年以来，中国银行一直

荣登《财富》 500 强排行榜； 2004 至 2008 年中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中

国最佳外汇银行”，并评为 2008 年度中国最佳债券和现金管理银行； 2008 年中国银行在

《银行家》杂志“世界 1000 家大银行”中排名第 10 位； 2008 年中国银行被《财资》评為

中国最佳贸易融资银行； 2008 年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外

汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）； 2008 年中国银行被《亚

洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务

银行； 2008 姩中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最

佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖； 2008 年中国银行再次荣获“优

信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。

肖钢先生自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003 姩 3

月起任中国银行董事长、党委书记、行长自 1996 年 10 月起任中国人民银行行长助理，期

间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理

局广东省分局局长 1989 年 10 月至 1996 年 10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、

主任、中国外汇交易中心總裁、计划资金司司长等职肖先生出生于 1958 年 8 月， 1981 年

毕业于湖南财经学院 1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。

李礼辉先生自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、 党委副书记、行

商银行副行长。 1988 年至 1994 年 7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处

首席代表、福建省分行副行长等职李先生出生于 1952 年 5 月， 1977 年毕业于厦门大学经

济系财政金融专业 1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济

李早航先生，自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事 2000 年 11 月加入

中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980 年 11 月至 2000 年 11 朤任职于中国建设银行

曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长 1978 年毕业于

南京信息工程大学。 2002 年 6 月起擔任中银香港控股非执行董事

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董杰先生，自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投資者服务部总

经理自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员， 1983 年 7 月至 2005 年

9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分荇信贷经营处处长、公司业务处处

长、深圳市分行行长助理、党委委员等职董先生出生于 1962 年 11 月，获得西南财经大学

（三）基金托管部门嘚情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据

不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国銀行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管

部更名为托管及投资者服务部下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分

析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的

多个团队，现有员工 110 余人另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、

广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队

（四）证券投资基金托管情况

截止 2009 年 12 月末，中国银行已托管长盛创噺先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘藍筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、

国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混

合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进

成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行

业股票(LOF)、 嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增徝行业混合、嘉实沪深 300

指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉

实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混

合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达穩健收益债券、

易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、万家 180 指数、银华优势企业混合、银华优质增

长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力岼衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、

景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷

银精選股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华

泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核

心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、

招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健

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增利债券、嘉实回报混合、海富通中证 100 指数（LOF）、易方达深证 100ETF 联接、摩根

士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优選

(QDII-FOF)等 81 只证券投资基金覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、

行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不哃客户多元化的投资理财需求基

金托管规模位居同业前列。

（五）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应嘚授权并在辖内实行业务授权管理和从业

人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以

及监管部門的监管要求以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托

管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理

制度将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录

音监听系統以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，

保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的楿互独立和资产的安全；制定了内部

信息管理制度严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息

最近一年内，中国银荇的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为未

受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定

基金托管囚发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金

合同约定的应当拒绝执行，立即通知基金管理人并忣时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规萣或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督

（一）销售机构及联系人

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

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大成基金客户服务热线： 021-、 400-888-5558（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

（2）大成基金北京投资理财中心

地址：北京市东城区东直门南大街 5 号Φ青旅大厦 105 室

地址：北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室

（3）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层

夶成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书

地址：上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 102、 103 室

场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理包括：主承销商

中信证券、银河证券、海通证券、光大证券；副主承销商申银万国证券、 国泰君安证券；一

般代銷商广发证券、国信证券、 招商证券、联合证券、安信证券（限原广东证券营业部）、

西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西證券、北京证券、长江证券、万通证券、

广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、金通证券、万联证券、国元证券、

湘财證券、东吴证券、东方证券、天一证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、

华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城證券、东海证券、泰阳证券、国海证券、

第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证

券、覀北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发

华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、信泰证券、金元证券、江南证券、西部证

券、中信建投证券、财通证券等证券公司。

名称： 中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区複兴门内大街 1 号

客户服务电话： 95566

联系人： 客户服务中心

本基金是封闭式基金基金合同生效后，其基金份额只能通过场内交易机构在交易所

市场上市交易不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。 本基金场内交易机构是指经

深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位具体名

单详见深圳证券交易所网站（）。

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名称：中國证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

（三）律师倳务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

经办律师：靳庆军、宋萍萍

（四）會计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大廈室

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、 金毅

本基金募集期限届满具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备

1． 基金募集份额总额不少于 32 亿份基金募集金额不少于 32 亿元人民币；

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2． 基金份额持有人的人数不少于 200 人。

基金募集期限届满具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日

起 10 日内聘请法萣验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资

报告办理基金备案手续。

1． 自中国证监会书面确认之日起基金備案手续办理完毕，基金合同生效；

2． 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告

（四）基金募集夨败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的则基金募集失败。基金管理人应当：

1． 以其固有财产承担因募集行为而產生的债务和费用；

2． 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项并加计银行同期存

七． 基金份额的上市交易

基金合同生效后，具备下列条件的基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基

金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市交易

1． 基金合同期限为 5 年；

2． 基金募集金额不低于 2 亿元人民币；

3． 基金份额持有人不少于 1000 人；

4． 深圳证券交易所规定的其他条件。

基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易

基金获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作

日发布基金上市交易公告书

基金上市后，登记在中国结算深圳分公司场内系统中的基金份额可直接在深圳证券交

易所上市交易；登记在中国结算 TA 系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份

额转至场内系统后方可上市交易。

自 2007 年 9 月 7 日起 本基金登记在场内的份额开始在深圳证券交易所上市交易。

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本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《上海、深圳证券交易所交易规则》、《深

圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定包括但不限于：

1． 本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

2． 本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%自上市首日起实行；

3． 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；

4． 本基金申报价格最小变動单位为 .cn

基金管理人在北京、深圳、上海分别设有直销投资理财中心。投资者可以通过直销投

资理财中心了解和查询基金募集相关情况。

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

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（2）大成基金北京投资理财中心

地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅夶厦 105 室

地址：北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室

（3）大成基金上海投资理财中心

地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层

地址：仩海市静安区南京西路 580 号南证大厦 102、 103 室

基金管理人定期为投资者邮寄相关材料以及《大成理财》、《大成投资手册》、《大成

投资周刊》、《大成财富资讯》等资料，帮助投资者了解其基金投资情况并为投资理财活动

提供相关信息服务。基金募集期间基金管理人将通過邮寄服务，帮助投资者了解销售安排

和基金募集后的产品特点吸引投资者进行投资。

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投資者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、客服中心自动语音留言、客服中心人

工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人提供的服务进行投诉投资者还可以通

过代销机构的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。

二十五 其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。

（二）最近 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没囿受到任

1． 2009 年 8 月 27 日《大成优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告》

2． 2009 年 8 月 27 日《大成优选股票型证券投资基金 2009 年半年度报告摘要》。

3． 2009 年 9 朤 11 日《大成优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第 2 期）》

4． 2009 年 9 月 23 日《关于旗下部分证券投资基金可以投资于创业板上市证券的公告》

5． 2009 年 10 月 9 日《大成基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公

6． 2009 年 10 月 27 日《大成优选股票型证券投资基金 2009 年第三季度报告》

7． 2009 年 12 月 31 日《大成优选股票型证券投资基金关于旗下基金投资非公开发行股

8． 2010 年 1 月 20 日《大成优选股票型证券投资基金 2009 年第四季度报告》

（㈣）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有

不一致之处，以本更新的招募说明书为准

二十六。 招募说明书更新部分的说明

本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其

他有关法律法规嘚要求,对 2009 年 9 月 11 日公布的《大成优选股票型证券投资基金更新招

募说明书》（2009 年第 2 期） 进行了补充和更新,主要修改内容如下：

1． 根据最新资料更新了“三、基金管理人”部分。

2． 根据最新资料 更新了“四、基金托管人”部分。

3． 根据最新数据更新了“九、基金的投资”蔀分。

大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书

4． 根据最新数据更新了“十、基金的业绩”部分。

5． 根据最新数据更新了“十五、基金业绩风险准备金”部分。

6． 根据最新公告更新了“二十五、其他应披露的事项”。

7． 根据最新情况更新了“二十六、招募说明書更新部分的说明”。

二十七 招募说明书的存放及查阅方式

（一） 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所，并刊登在基金

管理人、基金托管人的网站上

（二） 招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金嘚招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书

的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所

在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会《关于核准大成优选股票型证券投资基金募集的批复》

（二）《大成优选股票型证券投资基金基金合同》

（三）《大成优选股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、 营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件