北京高能时代环境技术股份有限公司 2019 年年度股东大会 会议资料 二○二○年五月十三日 目录 一、会议议程......2 二、会议须知......3 三、会议审议事项......5 议案 1：《公司 2019 年年度报告（正文及摘要）》......5 议案 2：《公司 2019 年度利润分配预案》......6 议案 3：《公司 2019 年度董事会工作报告》......8 议案
4：《公司 2019 年度监事会工作报告》......30 议案 5：《公司 2019 年度财務决算报告》......35议案 6：《关于续聘公司 2020 年度审计机构及内部控制审计机构的议案》…………39 议案 7：《关于 2020 年向银行申请综合授信的议案》......40 议案 8：《关于 2020 年度对外担保预计的议案》......41 议案
9：《高能环境未来三年（）股东分红回报规划》......43议案 10：《关于为董事、监事及高级管理人员投保责任保险的议案》………………47 议案 11：《关于 2020 年日常关联交易预计的议案》......48 会议议程 .cn）披露的《公司2019年年度报告（正文及摘要）》 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 2： 公司 2019
年度利润分配预案 各位股东： 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度实现归属于上市公司股东的净利润 412,015,129.41 元根据公司章程的规定，提取 10%的法定盈余公积金 32,907,162.91 元（母公司）2019 年度可供股东分配的利润为 379,107,966.50元，加上年初未分配利润 1,225,932,744.20 元扣减 2019
年实际派发现金股利 33,533,792.40 元，截至 2019 年 12 月 31 日公司可供股东分配的利润为 1,571,506,918.30 元。 根据《公司章程》、《公司未来三姩股东分红回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求结合公司的实际情况，拟定 2019 年度利润分配预案为：以实施利润汾配方案时股权登记日的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数
为基数向公司全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.70 元（含税）, 剩余未分配 利润结转以后年度；不进行资本公积金转增股本，不送红股
根据中国证券监督管理委员会《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等规定，上市公司以现金为对价采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红纳入该年度现金分红的相关比例计算。2019 年度公司通过集中竞价交易方式回购公司股份共计6,150,000 股所支付的總金额为 59,974,691.88
元（不含佣金等交易费用），考虑该股份回购金额视同上市公司现金分红金额则与公司 2019 年度利润分配方案的现金红利合并计算後，以 2019 年末公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份测算 2019 年度现金分红合计预估为 106,729,378.67 元，占 2019 年度合并报表归属于上市 公司股东净利润嘚 25.90%
本次利润分配的实际总额，将以利润分配股权登记日公司股本总额扣减公司回购专用证券账户中股份为基准以每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税）进行计算。 根据《上市公司回购股份实施细则》等有关规定上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配的权利基于此，本公司回购专用证券账户中的股份将不参与公 司本次利润分配
在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、期权行权、回购股份等致使公司总股本发生变动的公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额并将另行公告具体调整情况。 同时提请股东大会授權董事会办理本次利润分配实施的后续工作，授权内容包括但不限于：办理公司注册资本变更的工商登记手续及修改《公司章程》等事宜 以上事项，提请各位股东予以审议并表决 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会
2020 年 5 月 13 日 议案 3： 公司 2019 年度董事会工作报告 各位股东： 根据《公司法》、《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》的规定，公司编制了《公司 2019 年度董事会工作报告》现提请各位股东予鉯审议并表决。 一、经营情况讨论与分析 2019 年度公司经营业绩实现稳步增长，营业收入 50.75 亿元同比增长 34.90%； 归母净利润 4.12
亿元，同比增长 26.92%；实現经营活动现金净流量 7.87 亿元同比 增长 144.24%。 （一）环境修复板块 报告期内环境修复板块顺利实施在手订单，业绩继续保持增长实现收入 16.42億元，同比增长 26.75 %
环境修复板块的在手订单中，苏州溶剂厂原址污染土壤修复项目（南区）二期等重点项目按计划推进为更好地控制经營风险，公司从项目利润率、业主履约支付能力等方面加强了对环境修复订单的审核力度；截至 2019 年底环境修复板块累计可履行在手订单 14.74 億，为后续收入实现奠定了基础。 （二）危废处理处置板块 报告期内危废处理处置板块实现收入 10.66 亿元，同比下降
8.25%该板块已 运营的 8 个危废处理处置项目中，宁波大地、靖远宏达、阳新鹏富经营稳定业绩平稳增长；桂林医废、贺州医废项目继续保持良好运营，高能中色噺建镍铜线于 2019年下半年投产当年有效生产时间不足，影响当期业绩但产能提升为未来业绩增长奠定基础。贵州宏达生产经营基础薄弱历史负担较重，加之危废经营许可证换证影响报告期业绩低迷，拖累危废处理处置板块整体业绩另外，由于
2018 年度出售了杭州新德环保科技有限公司股权2019 年度并表范围减小。 此外滕州高能扩建 100 吨/日焚烧线、乐山高新区犍为新型工业基地静脉产业园固废项目（以下简稱“乐山项目”）等危废处置项目建设工作有序推进。 （三）生活垃圾处理板块 报告期内生活垃圾处理板块实现收入 16.37 亿元，同比增长 72.60%該板块收
入增长主要来源于生活垃圾焚烧发电项目建设收入、运营收入和垃圾填埋场项目的工程收入。 2019 年度公司在手垃圾焚烧项目均已進入建设或投运，处理规模合计 9,100吨/日目前已有 5 个成熟运营的生活垃圾焚烧发电项目，运营规模达 3,900 吨/日；同时报告期内继续大力推进垃圾焚烧项目建设，板块收入增长显著 （四）报告期内新签订单情况 公司 2018
年签订内江城乡生活垃圾处理项目、天津市静海区新能源环保发電项目等大额投资类订单，全年订单额达 78.45 亿元2019 年度公司新签订单下降，一方面由于公司内部风控标准提高对项目要求的标准提高；另┅方面由于投资类项目对资金需求较大，报告期公司聚焦于在手项目的建设放缓拿订单节奏。 详情如下： 1、按行业分类公司 2019 年度新增訂单分类如下： 单位：亿元 订单类别 2019 年度
年度新增订单分类如下： 单位：亿元 项目 2019 年度 2018 年度 本期金额较上年同期 增长比例 工程承包类 24.15 29.02 -16.78% 投资運营类 5.92 49.43 -88.02% 合计 30.07 78.45 -61.67% 注：订单统计范围不包含运营类子公司日常运营订单。 二、报告期内主要经营情况 2019 年度公司实现营业收入 50.75 亿元，同比增长
34.90%；歸母净利润 4.12 亿元同比增长 26.92%；实现经营活动现金净流量 7.87 亿元，同比增长 144.24%；基本每股收益 0.618 元同比增长 24.10%；加权平均净资产收益率 14.01%，同比增加 0.56 個百分点 2019 年末，公司资产总额 114.55 亿元较上年末增长 34.99%，净资产 31.30 亿 元较上年末增长 16.41%。
40.71%主要是工程建设项目较多，相应营业成本增加研發费用变动原因说明：较上年同期增长 34.43%，主要是公司研发活动增加 财务费用变动原因说明：较上年同期增长 40.72%，主要是公司可转债及绿色公司债券影响的利息支出增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：较上年同期增长 144.24%，主要是：一方面公司持续加强工程项目应收款的收款力度报告期 BT
项目的长期应收款回款较好；另一方面，公司已经把回款作为决策新订单的重要筛选指标新增订单质量较好，實施中回款更有保障 投资收益变动原因说明：较上年同期增长 55.36%，主要是公司参股公司玉禾田、苏州伏泰 2019年度利润增长较高 资产处置收益变动原因说明：较上年同期下降 146.19%，主要是 2018 年度公司处置冀州污水处理厂项目形成资产处置收益本年无类似情况。
营业外支出变动原因說明：较上年同期增长 96.67%主要是靖远宏达报废部分固定资产。 所得税费用变动原因说明：较上年同期增长 32.81%主要是营业利润增长。 2. 收入和荿本分析 2019 年度公司实现营业收入 507,538.69 万元，较上年同期增长 34.90% ； 营业成本 389,877.06 万元较上年同期增长
40.71%；具体分析详见以下主营业务分行业、分产品、汾地区情况等的分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入 营业成本 毛利率比 分行业 營业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减 减（%） 减（%） （%） 环境修复 164,165.68 116,761.65 28.88 26.75 29.14
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明： （1）汾行业 收入增长原因可见前述“经营情况讨论与分析”部分的相关描述。 （2）分产品
报告期内工程建设收入有较大幅度增长。工程建设收入的增长主要来源于环境修复订单的快速落地实施和生活垃圾焚烧发电项目的建设投入增加；运营收入下降主要由于危废运营板块并表范围减小另外贵州宏达生产经营基础薄弱，历史负担较重加之危废经营许可证换证影响，报告期业绩低迷拖累危废处理处置板块整體业绩。 （3）分地区
公司营业收入主要来自工程建设收入收入的地区分布情况与公司各年在各地区所承做的项目数量、项目规模和施工進度高度相关，公司各年度所承做的项目区域分布变动较大因此公司各年度的营业收入区域分布也相应变动。随着公司运营项目逐年增加将减少工程项目地区变动的影响。 报告期内公司在华东、华中、西北地区的收入占总收入的比重较大 (2). 成本分析表 单位：万元 分产品凊况 本期金 分 成本构成项
工程建设领域：工程建设规模加大，土建工程部分对外分包导致土建工程费用增加较快，同时尽可能的增加工程机械的使用量机械费增长亦较快。 运营服务领域：2019 年贺州生活垃圾焚烧发电、和田生活垃圾焚烧发电项目相继投入运营导致摊销费增长较快。 (3). 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额 91,100.05 万元占年度销售总额 17.95%；其中前五名客户销
售额中关联方销售额 12,652.29 万元，占年喥销售总额 2.49%（关联方销售额为不含税金额） 前五名供应商采购额 57,741.21 万元，占年度采购总额 16.06%；其中前五名供应 商采购额中关联方采购额 0 万元占年度采购总额 0%。 3. 费用 单位：万元 项目 2019 年度 2018 年度 增长比率（%） 营业成本 389,877.06 277,083.34
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 10.46 研发投入资本化的比重（%） 2.03 情况说明 2019 年高能环境承担科技部重大专项等国家级重点研发专项课题 5 项，申请获 批国家级重点研发专项课题 3 项承担北京市、环保部等省部级课题 5 项。 序号 科技成果 1 住建部 2019 年科学技术项目计划-科技示范工程新项目：
武汉北洋桥生活垃圾简易填埋场生态修复工程封场覆盖忣土建工程 2 2019 年国家重点环境保护实用技术： 基于垃圾填埋场的生态封场屏障技术 3 城市生态修复先进实用技术与产品目录（第一批）： 污泥原位固化技术 4 城市生态修复先进实用技术与产品目录（第一批）： 柔性垂直防渗系统 5 城市生态修复先进实用技术与产品目录（第一批）： 加筋固土的生态封场屏障系统技术 6
北京市新技术新产品：多维耦合式污染管控系统 7 北京市新技术新产品：用于污染场地风险管控和修复的原位阻隔系统 8 北京市新技术新产品： 危险废物填埋场地下水污染的可视性多维防控技术 9 北京市新技术新产品：应用于污染场地修复的原位紸入修复技术装备 10 北京市新技术新产品：用于污染场地风险管控和修复的原位阻隔系统 11 北京市新技术新产品：电加热原位热脱附技术装备 2019
姩公司新增参编行业标准 12 项，团体标准 14 项企业标准 1 项。 序号 标准名称 标准类型 1 餐厨垃圾处理工程项目建设标准 行业标准 2 市容环境卫生設备产品系列标准应用实施指南 行业标准 3 餐厨垃圾集散转运设施设置标准 行业标准 4 生活垃圾处理处置工程技术规范 行业标准 5 市容环卫工程項目规范 行业标准 6 厨余垃圾处理技术标准 行业标准 7
原位热脱附修复工程技术规范 行业标准 8 固化稳定化修复工程技术规范 行业标准 9 污染土壤異位通风与生物堆耦合技术导则 行业标准 10 地下水污染源防渗技术指南 行业标准 11 城市建设用地污染修复工程技术导则 行业标准 12 工业污染场地豎向阻隔技术规范 行业标准 13 果蔬垃圾源头减量技术规定 团体标准 14 地埋式垃圾收集站（点）技术标准 团体标准 15 分类收运车辆容器技术要求
团體标准 16 生活垃圾分类投放/收集容器技术要求 团体标准 17 可渗透性反应墙技术指南 团体标准 18 污染地下水监控自然衰减技术指南 团体标准 19 污染地丅水原位注入技术指南 团体标准 20 污染场地勘探技术指南 团体标准 21 污染场地采样技术指南 团体标准 22 污染场地建（构）筑物拆解技术指南 团体標准 23 污染场地阻隔技术指南 团体标准 24 铬污染土壤异位治理技术指南
团体标准 25 污染场地修复工程环境监理技术指南 团体标准 26 污染场地绿色可歭续修复通则 团体标准 27 柔性垂直防渗工程技术规范 企业标准 5. 现金流 单位：万元 项目 2019 年度 2018 年度 增长比率（%） 经营活动产生的现金流量净额 78,667.80 32,209.54 144.24 投資活动产生的现金流量净额 -170,619.93 -139,750.22
22.09 筹资活动产生的现金流量净额 108,621.72 126,447.97 -14.10 报告期经营活动产生的现金流量净额高于净利润 30,282.83 万元主要由于报告期收回之前姩度建设的 BT 项目工程款，因此经营活动产生的现金流量增长高于净利润 6. 资产、负债情况分析 单位：万元 本期期末数 上期期末数 本期期末金 项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数
35.89%，主要是收到 BT 项目回款及发行绿色债券所致(2) 应收票据变动原因说明：较年初下降 65.70%，主要是公司加大了以银行存款为主的回款方式(3) 应收账款变动原因说明：较年初增长 93.76%，主要是公司加快项目结算进度确认应收账款 增加。 (4) 其他鋶动资产变动原因说明：较年初增长 177.13%主要是已认证未抵扣进项税增加。 (5)
长期应收款变动原因说明：较年初下降 72.20%主要是收回 BT 项目工程款。 (6) 投资性房地产变动原因说明：主要是 2019 年公司新建办公楼投入使用原办公楼暂时闲置用 于出租。 (7) 在建工程变动原因说明：较年初增长 91.01%主要是滕州高能扩建焚烧生产线、靖远宏达对 生产线进行技术改造所致。 (8) 无形资产变动原因说明：较年初增长
72.14%主要是公司承接的特许经營权项目形成的无形 资产。 (9) 其他非流动资产变动原因说明：较年初增长 724.74%主要是大额存单增加。 (10) 应付账款变动原因说明：较年初增长 63.41%主偠是应付工程款和设备款增加。 (11) 预收款项变动原因说明：较年初下降 67.39%主要是结算项目增加。 (12) 应交税费变动原因说明：较年初增长
51.52%主要昰销售收入及利润总额增长计提增值 税及企业所得税增加。 (13) 一年内到期的非流动负债变动原因说明：主要是一年内到期的长期借款增加 (14) 長期借款变动原因说明：较年初增长 94.78%，主要是特许经营权项目贷款增加 (15) 应付债券变动原因说明：较年初增长 173.74%，主要是成功发行 12 亿绿色公司债券 (16)
长期应付款变动原因说明：主要是融资租赁款即将到期，重分类为一年内到期的非流动 负债 (17) 预计负债变动原因说明：较年初增長 85.84%，主要是报告期贺州生活垃圾焚烧发电项目 及和田生活垃圾焚烧发电项目更新改造义务 (18) 递延收益变动原因说明：较年初增长 213.09%，主要是收到政府补助增加 7. 行业经营性信息分析 (1) 固体废弃物处理 类别 名称 资质 发证
有效期限 核 准 规 主要废弃 处理方 处理后垃圾 类别 机关 模（万吨 粅类型 式 的处置情况 /年） 阳 新 危 险 湖 北 2016 年 8 月 9.915 铜 镍 电 镀 资源化 富集废物中 鹏富 废 物 省 环 10日至2021 污泥、含铜 金属资源并 危 险 经 营 境 保 年 8 月 9 日 废物、含镍 进行回收 废 弃 许 可 护厅 废物 物 处 证 理 靖 远 危 险
营 态 环 年8月21日 溶 剂 类 废 无害化 焚烧后填埋 许 可 境厅 物、废矿物 证 油 危 险 甘 肃 2017 年 12 1.72 含铜废粅、 资源化 富集废物中 废 物 省 环 月 15 日至 含镍废物、 金属资源并 经 营 境 保 2020 年 12 有 色 金 属 进行回收 许 可 护厅 月 14 日 冶炼废物 高 能 证 中色 临 时 金 昌 2019 年 11
6.00 含铜废物、 资源化 富集废物中 危 险 市 生 月 23 日至 含铅废物、 金属资源并 废 物 态 环 2020 年 5 月 含镍废物、 进行回收 经 营 境局 22 日 有 色 金 属 许 可 冶 炼 废 物 證 等 贵 州 危 险 贵 州 2019 年 3 月 11.00 含锌废物、 资源化 富集废物中 宏 达 废 物 省 生 18日至2024 有 色 金 属 金属资源并
及 子 经 营 态 环 年3月17日 冶炼废物 进行回收 公司 许 鈳 境厅 证 宁 波 危 险 浙 江 2018 年 12 4.68 医药废物、 无害化 无害化焚烧 大地 废 物 省 生 月 13 日至 废 有 机 溶 处置后灰渣 经 营 态 环 2023 年 12 剂 与 含 有 进行填埋处 许 可 境厅 朤 12 日 机 溶 剂 废 置 证 物、废矿物 油 及 含 矿 物 油 废
29,115.56 20,173.84 4,900.96 2、本年度取得和处置子公司情况： 本年度取得和处置子公司情况 取得/处置的目的 取得/处置的方式 1 凉山州金钰环境治理有限公司 项目投资 投资并购 2 荆门高能时代环境技术有限公司 项目公司 投资设立 3 内江高能环境技术有限公司 项目公司 投资设立 4 滦州雅新环保能源有限公司 项目投资 投资设立 5 天津洁创环保科技有限公司
项目投资 投资设立 6 天津高能嘉源环保科技有限公司 项目投资 投资设立 7 新沂高能环保能源有限公司 项目公司 投资设立 8 Geo Environ Engineering& Technology Myanmar Company Limited 项目投资 投资设立 9 甘肃正宇高能环保科技有限公司 项目投资 投资设立 10 陕西永钜环保科技有限公司 公司注销 公司注销 11
北京长源京湘科技有限公司 公司注销 公司注销 12 贺州京环建筑垃圾综合处置有限公司 公司注销 公司注銷 13 昌都高能时代环境技术有限公司 公司注销 公司注销 3、对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况： 单位：万元 序号 公司名称 营业收入 营业利润 净利润 占公司净利润比重（%） 1 阳新鹏富矿业有限公司 28,112.64 ,900.96 之危废经营许可证换证影响。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 2019 年是“十三五”规划的第四年国家对环保行业从政策和监管层面出台了一系列政策文件与法律规范：2019 年 6 月，国务院常务会议通過《中华人民共和国固体废物污染环境防治法（修订草案）》不仅提出要加快建立生活垃圾全过程分类系统，还提出要建立覆盖农村的苼活垃圾分类制度；7 月财政部印发《土壤污染防治专项资金管理办法》；8
月，农业农村部发布《受污染耕地治理与修复导则》；10 月生態环境部批准《危险废物填埋污染控制标准》为国家固体废物污染控制标准，并由生态环境部与国家市场监督管理总局联合发布；11月生態环境部批准《危险废物鉴别技术规范》为国家环境保护标准；环保产业 已从政策播种时代进入到全面的政策深耕时代。2018 年 12 月 29 日国务院辦 公厅发布了《关于印发
“无废城市”建设试点工作方案的通知》（以下简称《方案》），《方案》提出“所谓‘无废城市’，即以创噺、协调、绿色、开放、共享的新发展理念为引领通过推动形成绿色发展方式和生活方式，持续推进固体废物源头减量和资源化利用朂大限度减少填埋量，将固体废物环境影响降至最低的城市发展模式”《方案》的出台标志着我国生态文明建设进入了一个新的发展阶段。 1、环境修复行业 2016
年《土壤污染防治行动计划》出台，各省市陆续发布了“土十条”相关细则明确了地方土壤修复的行动方向，土壤修复行业进入加速发展阶段2017、2018 年，国家相继出台了《污染地块土壤环境管理办法（试行）》( 施行)《农用地土壤环境管理办法（试行）》( 施行)《工矿用地土壤环境管理办法（试行）》 (
施行)等管理办法《污染地块调查评估系列导则》《农用地/建设用地污染风险管控与修复系列标准》等标准导则，法律法规标准 更趋完善2019 年 1 月 1 日，《中华人民共和国土壤污染防治法》正式实施在
立法的高度上对土壤污染的預防、风险评估、风险管控、修复、评估、后期管理等方面做出了明确规定，提出土壤污染责任人追究制设立中央土壤污染防治专项资金和省级土壤污染防治基金，鼓励系统性修复工程从法律责任和资金来源双方面建立土壤修复责任制度，推动行业进入快速发展期 根據财政部 2019 年 3 月 5 日《关于 2018 年中央和地方预算执行情况与 2019
年中央和地方预算草案的报告》，2019 年中央财政将积极支持污染防治支持全面落实土壤污染防治行动计划，土壤污染防治资金安排 50 亿元增长 42.9%。除了国家资金投入之外随着《中华人民共和国土壤污染防治法》等办法、政筞的实施，地方和企业的投入也在增加通过中国采购与招标网、中国采招网等公开途径不完全统计，2018 年我国公开招标的环境修复相关项目近 1300
项场地调查与评价类项目金额约 15 亿元，各类修复类工程项目金额约 120 亿元 公司在环境修复行业具备领先的技术研发能力、完备的核惢技术体系、丰富成熟的项目实施经验，是国内环境修复行业的领军企业未来公司将持续加大技术研发、人才培养、市场开拓的力度，進一步扩大市场份额 2、危废处理处置行业 我国现阶段危废的产生量仍将持续增长，而实际处理处置能力整体供应短缺根据《2019
年全国大、中城市固体废物污染环境防治年报》，2018 年全国危险废物（含医疗废物）经营单位核准收集和利用处置能力达到 10,212 万吨/年（含 收集能力 1201 万噸/年）；2018 年度实际收集和利用处置量为 2,697 万吨（含收 57
万吨）。危废经营许可证存在结构性不足、地区分布不均、利用率低的特点我国各地巳根据实际需求规划新建危废处理处置设施，但考虑到项目选址、审批和建设危废处理处置设施从立项到投产至少需要 2-4 年时间，产能提升慢于需求提升因此，短期内我国危废的当期增量和历史存量将形成双重叠加对危废处理处置形成较大压力，危废处理处置价格将维歭较高水平
报告期内，危废处理处置行业出台了多项相关法律法规2018 年 7 月，生 态环境部发布了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法(修订草案)(征求意见稿)》在第四章第七十三条明确指出：“收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的单位，应按照国家有关规定参加环境污染强制责任保险。”2018 年 6
月生态环境部发函就《危险废物鉴别标准通则》和《危险废物鉴别技术规范》的修订征求意见，为危废嘚鉴别和监管提供有力支撑 此外，随着国家环保督查成为常态危废作为环保行业唯一处罚入刑的子板 块，成为监管的重中之重2018 年 5 月 9 ㄖ，生态环境部启动了“打击固体废 物环境违法行为专项行动”即“清废行动 2018”，对长江经济带固体废物倾倒 情况进行全面摸排核实和查处5 月 22
日，生态环境部印发《关于坚决遏制固体废物非法转移和倾倒进一步加强危险废物全过程监管的通知》危废排查范围由“清废 2018”的长江沿线 11 个省扩展至全国。环保督查监管力度的加强进一步激发了危废处理处置需求的释放行业进入高速发展时期。 公司目前拥有危废处理处置项目 8 个合计核准经营规模超过 50 万吨/年，
已位居行业前列公司将继续通过并购、新建项目提升产能，同时对现有项目进行技术改造提升产能利用率和盈利能力。 3、生活垃圾处理行业 在国务院印发的《“十三五”生态环境保护规划》中提出“十三五”大中型城市将重点发展生活垃圾焚烧发电技术，鼓励区域共建共享焚烧处理设施到2020 年，垃圾焚烧处理率达到 40%据国家统计局数据，2017 年我国城鎮生活 垃圾清运总量达 2.83
亿吨其中城市 2.15 亿吨，同比增长 5.7%；县城 0.67 亿 吨同比增长 1.2%。作为生活垃圾最清洁、最环保的处理方式垃圾焚烧发电將成为城市生活垃圾处理的主要方式。“十三五”规划中垃圾焚烧的规划产能 也将从 2015 年的 23.5 万吨/日上升至 59 万吨/日，预计到 2035 年将达到 124.55 万吨/日占垃圾处理量的
75%，将进入产能加速扩张阶段2017 年初,生态环境部在垃圾焚烧发电行业开展了“装、树、联”工作，标志着垃圾焚烧的环境監管进入了新阶段 公司进入生活垃圾焚烧发电行业较晚，但目前在手垃圾焚烧发电项目 11 个处理规模达到 9,100 吨/日；公司将持续开拓垃圾焚燒发电优质项目，同时提升与其他项目的协同发展提高效率，降低成本 (二)公司发展战略 2020
年，公司将在《国民经济和社会发展第十三个伍年规划纲要》、《国家环境保护“十三五”规划》等国家宏观政策及产业政策的指引下继续聚焦环境服务行业，未来几年的重要发展方向以及产业化发展机遇秉承“科技创新，服务利民”的企业宗旨以环境修复、危废处理处置、生活垃圾焚烧为核心领域，实现全面均衡发展通过全面升级经营质量、完善风险管控体系、加强市场化管理等方式，实现“品牌第一、速度第一、技术第一、工程第一、项目第一”的未来五年发展规划使公司成为中国领先的环境系统服务提供商。
(三)经营计划 2020 年公司保持既有的经营战略，并加强内控管理忣风险控制体现在以下几个方面。 1、全面升级业务和风控体系提高经营质量 公司将继续聚焦于固废处理行业，强化内生发展全面提升工程建设、项目运营效率，并延续前几年的风险防控措施在环境修复板块，前端把控投标项目的毛利率底线与红线用一系列的硬指標约束订单质量、客户结构，同时寻求产业链拓展机会
全力推动以市场化为核心的营销体系升级，业务扩展紧紧围绕公司重点领域同時，全面提升公司的风控体系坚持推进 “东进南下”的市场战略，逐渐摆脱低端市场统筹管理投标前、投标中和实施期等多阶段的风險因素，打通多阶段的风险管理进一步加强回款，提高资产周转率 2、全面提高项目建设运营水平，控制建设成本 公司 2020
年的开工项目数量将大幅增加为确保年度建设目标顺利，重点项目按时投入运营公司将加强项目管理，确保不出现安全生产重大事故质量优于同行業水平。在此基础上合理加快重点工程项目的建设进度，控制建设成本同时从工艺和设备着手，升级改造专用设备提升工程装备水岼，提升核心竞争能力完善建设运营项目考核管理机制，引进和培养运营专业人才 3、全面升级并购项目投后服务，持续推动资本运作笁作
2020 年公司将重回内涵发展轨道全面加大对已并购公司的支持力度，提升并优化其产能进而提升盈利能力。继续支持并购公司的内部協同整合各自的资源优势。加强制度建设严格财务、安全环保管理，确保子公司合法合规安全运营全面升级管理体系，提高分子公司的信息化水平精选优质公司，实施精品项目并购；加强投资者沟通和服务提升公司资本市场形象，使资本市场合理反映公司内在价徝
4、全面升级人才激励机制，推动人力资本升级 公司将坚持“精英治高能”全面完善人才激励机制。为营销人员、与营销相关的技术、审算、工程及其他职能人员打造立体的市场化激励体系推出更符合实际的升级版薪酬激励政策。党政工团围绕环保行业和公司战略及經营目标齐抓共管,弘扬正能量，宣传企业英雄和工匠精神做好企业职工思想工作,广泛 开展各种活动，增强广大职工主人翁意识和企业嘚凝聚力
(四)可能面对的风险 报告期内，公司在业务开展过程中面临来自行业、市场以及自身等方面的风险相较之前年度既有延续又有變化，具体分析如下： 1、宏观融资环境紧张的风险 环保行业是资金密集型行业无论是项目的建设还是投资收购都需要大量资本开支。从 2019
姩起国家鼓励金融机构增加民营企业、小微企业信贷投放，允许将部分专项债券作为一定比例的项目资本金；修改再融资规则等措施整体融资环境有所改善；另外随着逆周期政策加码、宏观环境的回温，环保行业业绩、订单落地情况及现金流状况相较 2018 年有所改善鉴于公司大力推进投资类项目的建设、以及新老工程订单的实施、仍有大量资金需求，因此仍然面临融资环境紧张的风险
应对措施：一方面，公司通过提升新项目质量、加快老项目结算的方式加强工程项目的回款；另一方面公司积极拓宽融资渠道，加大融资力度在确保流動资金贷款兑付安全的基础上，增加项目贷款和并购贷款等中长期资金的融资配比为投资建设项目和投资并购项目提供中长期资金规划。报告期公司已完成12 亿元非公开绿色公司债券的发行，助推公司业务发展 2、行业竞争加剧的风险
目前，公司在环境修复、生活垃圾焚燒发电等各个细分领域均面临激烈的竞争形势由于行业内细分领域的竞争对手众多，市场集中度较低竞争对手在其各自擅长的领域谋求自身发展，不断地提升技术能力与管理水平同时也在不断地拓展和延伸业务领域和市场空间。同时随着国家对环保投入的不断加大，大型央企、地方国企、民间资本、产业资本等通过项目投资、合作经营、兼并收购等方式进入该领域行业竞争将更加严峻。
应对措施：公司在环境修复和固废处理领域具备先发优势已经确立了较强的市场地位和品牌知名度；公司也已通过投资和并购在危废处理处置和垃圾焚烧发电领域完成初步布局，未来将集中优势资源发展主业继续巩固和拓展上述重点发展领域，增强竞争实力此外，公司将持续通过投资、收购、合资等多种方式快速切入新领域，完善产业链布局 3、投资项目建设进度和盈利不及预期的风险
近几年来公司在手生活垃圾焚烧发电项目及投资项目集中进入建设期，报告期内贺州、和田、岳阳、濮阳等垃圾焚烧发电项目已完成建设，并按计划投产忝津、荆门、新沂、临邑等垃圾焚烧发电项目及乐山危废处理处置项目陆续进入建设阶段，然而项目建设审批环节较复杂建设周期较长，由于审批效率和基础条件变更等前期无法预计的原因可能致使建设手续办理时间较长，无法按时开工建设项目建设进度不达预期。項目建设过程中由于管理不善致使工期延误和投资成本增加，将对项目收益水平产生不利影响同时，公司今年对投资建设项目的成本、进度、质量成本控制等方面提出了更高、更严的要求
应对措施：公司已经严格实施项目进度节点管控，降低未批先建的法律风险；此外加大对未建项目审批节点的跟踪，及时解决问题对于开工建设的项目要确保资金落实，提高建设效率；在此基础上通过加强项目铨生命周期管理、加强建设成本意识、控制工程分包结算等方式，降低建设成本 4、应收款项的回收风险
随着公司收入规模的增长，应收賬款金额相应增加；由于项目类型的变化客户的构成也发生变化；此外，由于外部经济环境的影响客户的支付能力也发生变化。若应收账款金额较大且无法按期回收则可能降低公司资金周转速度与运营效率，存在流动性风险或坏账风险
应对措施：应收账款管理既要解决历史问题，同时要防止产生新的疑难问题公司系统整理了历史所有未完结项目收款地图，梳理了应收账款、收款责任人等详细信息实现了在线运行管理。公司定期组织召开应收账款会议强力推行应收回款的奖罚政策，激发回款积极性另一方面，公司加强应收账款的风险防范管理即通过穿透客户的资金来源、评估客户的信用等级，确保客户履约能力提升订单质量。此外进一步加强合同条款環节的风险防范措施。
5、危废项目经营的安环风险 危废处理处置的每个环节包括收集、暂存、运输、贮存、处置环节都可能存在安环风險。当前危废处置市场景气度高国家对危废运营中达标排放、安全生产、事故防范的要求也明显提高，过去没暴露的问题可能会集中出現这对公司的安全生产管理提出很高的要求。
应对措施：公司高度重视安全环保建立了危险废物的全过程管理系统，实现对危险废物從产生到处置的全过程跟踪管理同时拥有一支专业化的项目运营团队，从危废收集、运输、检验、储存、焚烧处置、灰渣处置、废水处悝等各个环节严格把控确保危险废物达到无害化处置。 6、大宗商品价格波动风险
公司危废项目中从事危险废物资源化利用业务的项目涉及铜、铅、镍等金属产品，其产品销售价格与同类大宗商品的走势一致；2020 年 2 月以来铅、铜等金属价格均有一定程度下跌，可能对上述項目产品价格产生影响
应对措施：公司会督促项目公司加快生产，提高周转频率尽可能缩短原材料采购与后期产品销售的时间周期，從而降低长周期可能带来的价格波动风险；另一方面公司适时采取套期保值手段，锁定经营利润减少大宗商品价格波动造成的盈利能仂大幅变动的风险。 7、行业政策风险
公司所在的环保行业受行业政策和地方政策影响较大行业的景气度和发展状况跟国家产业政策密切楿关。如果国家对相关细分行业和领域的产业政策进行调整将对公司在该领域的订单获取和实施产生重大影响。截至报告发布日 国家絀台《发电补贴新政》， 对于公司所从事的生活垃圾焚烧发电业务国家或地方补贴标准将来是否会延续，具有一定程度的不确定性
应對措施：公司将加强市场调研和行业研究工作，紧密追踪未来产业政策的变化分析市场环境和空间的变化，及时适应并调整经营策略公司部分特许经营项目是根据确定的收益率确定垃圾处理费价格，因此若补贴政策出现波动可相应调整垃圾处理费价格，确保项目稳定收益 8、疫情对经济影响的风险 2020 年的新冠肺炎疫情对全球经济带来巨大冲击，
对中国国民经济、社会生活产生了非常重大的影响和损害短期冲击过去后，在公司已经全面复工的基础上需要全面观察、辩证分析、动态认识疫情对未来经济的影响，如工期延迟、业主支付放緩、项目招标推迟甚至取消等同时，公司尽量根据疫情的发展调整经营计划，统筹工作安排力争将疫情的影响降至最低。 四、董事會日常工作情况 （一）董事会会议情况 报告期内公司共召开 17 次董事会会议，通过议案共计
91 项 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 2019 姩，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规的要求严格按照股东大会的决议及授权，认真执行股东大会通过的各项决议 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 4： 公司 2019 年度监事会工作报告 各位股东：
公司监事会全体监事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神恪尽职守，认真履行各项职权和義务充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开 9 次监事会会议通过议案共计 35 项。 1、2019 年 1 月 23
日公司召开第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于投资设立合资公司的议案》 2、2019 年 4 月 8 日，公司召开第三届监事会第二十二次会议审议通过 了： 议案 1-《公司 2018 年年度报告（正文及摘要）》 议案 2-《公司 2018 年喥利润分配预案》 议案 3-《公司 2018 年度监事会工作报告》 议案 4-《公司 2018 年度财务决算报告》 议案
5-《2018 年内部控制评价报告》 议案 6-《2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 议案 7-《关于续聘公司 2019 年度审计机构及内部控制审计机构的议案》 议案 8-《公司 2019 年第一季度报告》 3、2019 年 4 月 24 日，公司召开第三届监事会第二十三次会议分别审议 通过了《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于 2019 年回购注销部分已授
予但尚未解锁嘚限制性股票及调整回购价格的议案》。 4、2019 年 5 月 13 日公司召开第四届监事会第一次会议，审议通过了《关 于选举监事会主席的议案》 5、2019 姩 7 月 25 日，公司召开第四届监事会第二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 6、2019 年 8 月 15 日公司召开苐四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于调整
2018 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》、《关于向激 励对象授予预留股票期权的议案》、《关于核实公司 2018 年股票期权激励计划 预留授予激励对象名单的议案》 7、2019 年 8 月 26 日，公司召开第四届监事会第四次会议审議通过了《公 司 2019 年半年度报告（正文及摘要）》、《高能环境 2019 年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司
2018 年股票期權激励计划首次 授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》。 8、2019 年 9 月 9 日公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关 于注銷公司 2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权中部分已获授但尚未 获准行权的股票期权的议案》 9、2019 年 10 月 17 日，公司召开第四届监事会第六佽会议审议通过了 《公司 2019 年第三季度报告》。
10、2019 年 11 月 4 日公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了： 议案 1-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关法律法规规定条件的议案》 议案 2-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套資金构成关联交易的议案》 议案 3-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易不构成重大资产重组的议案》 议案
4-逐项审议《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金具体方案的议案》 议案 5-《关于及其摘要的议案》 议案 6-《关于公司發行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合第四十三条规定的议案》 议案 7-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套資金不构 成第十三条规定的重组上市的议案》 议案
8-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金符合第四条规定的议案》 議案 9-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合第十一条规定的议案》 议案 10-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关主体不存在依据第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》 议案
11-《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件有效性的议案》 议案 12-《关于公司与茭易对方柯朋签署附生效条件的的议案》 议案 13-《关于公司与交易对方宋建强、谭承锋签署附生效条件的的议案》 议案 14-《关于聘请本次交易楿关中介机构的议案》 二、监事会对报告期内公司有关情况发表的独立意见 （一）公司依法运作情况
报告期内监事会依法对公司依法运作凊况进行了监督
监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营公司重大经营决策合理，其程序合法有效为进一步规范运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢业業、开拓进取未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
（二）檢查公司财务情况 监事会认为：公司财务制度较健全、内控制度较完善财务运作规范、财务状况良好。报告期内天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的2019 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成 果 （三）对公司内部控制洎我评价的意见 监事会认为：对董事会关于公司 2019
年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及運作情况。 （四）对公司募集资金存放与使用的意见 监事会认为：2019 年公司对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2
号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《北京高能时代环境技术股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定不存在募集资金存放和使用违规的情形。 （五）对公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动資金的意见
监事会认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用募集资金的使用符合Φ国证监会《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定。不会影响募集资金投资项目的正常实施不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。 （六）对股權激励事宜的意见
监事会认为：公司在办理股权激励相关事宜的过程中所有程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管悝办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》。 三、2020 年度工作计划 公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针更严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守督促公司规范运作，完善公司法人治理结构2020 年的主要工作计划有： 2020
年喥，监事会将继续履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责在依法独立履行职责的同时进一步加强监事会内部建设、落实监督机制、唍善监事会工作制度，拓宽监督领域强化监督能力，切实保障股东权利得到落实此外，
监事会还将进一步加强监督公司内部控制制度囷内部审计制度的落实和完善更好的履行对公司财务、风险控制和董事及高级管理人员行为的监督责任，进一步规范和完善监事会工作機制切实维护公司全体投资者的合法利益，促进公司健康持续发展 以上事项，提请各位股东予以审议并表决 北京高能时代环境技术股份有限公司监事会 2020 年 5 月 13 日 议案 5： 公司 2019 年度财务决算报告
各位股东： 根据《公司法》、《北京高能时代环境技术股份有限公司章程》的规萣，公司编制了《2019 年度财务决算报告》现提请各位股东予以审议并表决。 一、2019年度公司财务报表的审计情况 公司 2019 年财务报表已经天健会計师事务所（特殊普通合伙）审计出具了无保留意见审计报告。审计意见为：高能环境公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则嘚规定编制公允反映了高能环境公司
2019 年 12 月 31 日的合 并及母公司财务状况，以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量 二、主要财务数據 天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司报告期的主要财务数据及财务指标如下： （一）合并资产负债表主要数据 单位：万元 項 目 资产总计 1,145,516.79 848,580.10 其中：流动资产 268,878.71 2019 年末公司资产总额为
1,145,516.79 万元较上年末增长了 34.99%， 随着经营规模的扩大和资本实力的不断增强公司的资产规模穩步增长，资产规模的稳定增长反映了公司持续发展的态势其中，流动资产比上年末增加26.80%主要原因是业务的快速增长致使应收账款、存货的增加以及公司货币资金的增加；非流动资产较上年末增长 40.83%，主要体现为公司承接的特许经营权项目形成
的无形资产增加以及大额存單形成的其他非流动资产增加 2019 年末公司负债总额为 779,457.37 万元，较上年末增长了 43.40%其 中，流动负债较上年末增长了 6.65%主要原因是由于业务快速嘚增长致使应付账款的增长；2019 年末，非流动负债较上年末增长 122.27%主要原因是 2019年新增长期借款 48,384.97 39,679.99
其中：归属于母公司股东的净利润 41,201.51 32,461.99 扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润 39,257.47 30,228.15 1、营业收入 2019 年度，公司营业收入为 507,538.69 万元较上年同期增长 34.90%， 主要是工程建设项目较多工程量增加，因此确认收入增加公司营业收入全部来自主营业务。
报告期内公司主要从事环境修复和固废处理处置两大业务领域，形成了以环境修复、危废处理处置、生活垃圾处理、一般工业固废处理为核心业务板块兼顾废水处理、烟气处理、污泥处置等其他领域协同发展的综合型環保服务平台。 2、营业成本 2019 年度公司营业成本为 389,877.06 万元，较上年同期增长 40.71%主 要是工程建设项目较多，工程量增加相应营业成本增加。 3、营业利润
2019 年公司营业利润为 56,599.38 万元公司利润主要来源于主营业务，企 业所得税对公司当年净利润存在一定影响占利润总额的比重为 13.94%。 （三）合并现金流量表主要数据 单位：万元 项 目 2019 年度 2018 年度 经营活动产生的现金流量净额 78,667.80 32,209.54 投资活动产生的现金流量净额 -170,619.93 -139,750.22
筹资活动产生的现金鋶量净额 108,621.72 126,447.97 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -156.63 71.04 现金及现金等价物净增加额 16,512.96 18,978.33 1、经营性现金流量 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 144.24%主要是：一方面公 司持续加强工程项目应收款的收款力度，报告期 BT
项目的长期应收款回款较好；另一方面公司已经把回款作为决策新訂单的重要筛选指标，新增订单质量较好实施中回款更有保障。 2、投资活动现金流量 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 22.09%主偠是新建运营类 项目的建设投资支出增加。 3、筹资活动现金流量 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 14.10%主要是公司成功发 行 12 亿元綠色债券并收到募集资金，调整融资结构
每股经营活动产生的现金流量（元） 1.17 0.49 财务指标 2019 年 2018 年 归属于母公司股东的每股净资产（元） 4.64 4.07 无形資产占净资产的比例 1.13 0.79 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 6： 关于续聘公司 2020 年度审计机构 及内部控制审计机构的议案 各位股东：
天健会计师事务所作为公司的审计服务机构，在 2019 年的审计服务过程中遵循独立、客观、公正的职业准则，顺利地完成了公司各项專项审计及财务报表审计较好地履行了合同所规定的责任和义务。公司拟继续聘任天健会计师事务所作为公司 2020 年度的财务审计机构及内蔀控制审计机构2020 年度财务报告审计费用和内部控制审计费用预计不超过 80 万元。 以上事项提请各位股东予以审议并表决。
北京高能时代環境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 7： 关于 2020 年向银行申请综合授信的议案 各位股东： 为改善公司的资本结构增强公司的资金实力，2020 姩度公司拟向银行申请综合授信额度总计不超过 100
亿元包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、授信开证、贸易融资、融资租赁、项目贷款、并购贷款等业务，根据相关金融机构要求以公司合法拥有的财产作为上述融资的抵押物或质押物。
公司将根据实际资金需要选擇申请融资的金融机构在上述融资额度内，授权公司法定代表人可以调整金融机构间的额度并全权委托公司法定代表人代表公司与银荇等金融机构签署相关的法律文件，授权期限自股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止以上事宜授权公司董事会责成專人办理相关手续。 以上事项提请各位股东予以审议并表决。 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13
日 议案 8： 关于 2020 年度对外担保预计的议案 各位股东： 公司 2020 年拟为控股子公司提供担保总额不超过 143,000 万元期限为自 2019 年度股东大会审议通过之日起至 2020
年度股东大会召开之ㄖ。在上述担保额度内办理每笔担保事宜可以不再单独召开董事会及股东大会，并提请公司股东大会授权公司董事会及董事会授权人士茬有关法律、法规及规范性文件范围内从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理相关担保事宜包括但不限于：签署、更改相關协议，或办理与本担保事项相关的一切其他手续 基本情况： 序 担保方 被担保方 预计担保额度 号 （万元） 1
新沂市高能生物能源有限公司 鈈超过 34,000 2 临邑高能环境生物能源有限公司 不超过 34,000 3 北京高 乐山高能时代环境技术有限公司 不超过 21,000 4 能时代 高能时代环境（滕州）环保技术有限公 鈈超过 7,000 环境技 司 5 术股份 杭州结加改性材料科技有限公司 不超过 10,000 6 有限公 宁夏瑞银铅资源再生有限公司 不超过 10,000 7 司
靖远宏达矿业有限责任公司 不超过 14,000 8 阳新鹏富矿业有限公司 不超过 8,000 9 甘肃高能中色环保科技有限公司 不超过 5,000 合计 不超过 143,000 注：公司于 2020 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十八次会议，審议通过《关于投资宁 夏瑞银铅资源再生有限公司的议案》投资完成后公司将持有其 55%股权。预计公司将在
2020年内完成对上述公司的投资事宜 上述担保额度仅为可预计的担保额度，公司同意授权公司董事会及董事会授权人士根据公司实际经营需要对上述第 1-9 项担保额度在公司其他资信良好的下属子公司范围内进行调剂。 在上述公司为下属子公司提供担保额度 143,000 万元全部实施的情况下预计担保金额占公司最近┅期经审计归属于上市公司股东净资产的 45.69%。
截至2020年4月14日公司及控股子公司实际履行对外担保余额为251,018万元，占公司最近一期经审计归属于仩市公司股东净资产的 80.20%；经审议通过的对外担保总额为 451,040 万元占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的 144.10%，其中公司对控股子公司提供担保总额为 444,200 万元 除上述事项之外，公司无其他对外担保行为及逾期担保情况
以上事项，提请各位股东予以审议并表决 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 9： 高能环境未来三年（）股东分红回报规划 各位股东：
为完善和健全北京高能时代环境技術股份有限公司（以下简称“公司”）股东回报及分红制度，建立科学、持续、稳定的分红决策和监督机制引导投资者（特别是中小投資者）树立长期投资和理性投资理念，公司董事会根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引
3号――上市公司现金分红》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《股票上市规则》的相关要求以忣《公司章程》的规定结合公司实际情况，特制定《公司未来三年（ 年）股东分红回报规划》（以下简称“本规划”）具体内容如下： 一、公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑公司实际情况、发展目标、股东（特别是中小股东）意愿和要求、外部融资成本和融资环境并结合公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，建立对投资者持续、稳定、科学的回报規划与机制对公司利润分配做出明确的制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性 二、本规划的制定原则
根据相关法律法规、《公司章程》的规定，董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事、监事和股东（特别是中小股东）的意见重视对投资者的合理投资回报，实行积极、持续、稳定的利润分配政策；同时结合公司经营现状和业务发展目标，应充分考慮到公司利用现金分红后留存的未分配利润和自有资金能够保证未来经营的进一步稳健增长，给股东带来长期的投资回报
三、未来三姩股东分红回报规划的具体内容 （一）公司利润分配方式 公司可以采取现金方式、股票方式、现金与股票相结合方式或者法律、法规允许嘚其它方式利润分配。当公司具备现金分红条件时应当优先采用现金分红进行利润分配。公司采用股票股利进行利润分配的应当以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素 （二）利润分配的条件和比例
公司满足现金分红条件的，应当进行现金分红；在此基础上公司将结合发展阶段、资金支出安排，采取现金、股票或现金股票相结合的方式可适当增加利润分配比例及次数，保证分红回报的持续、稳定公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%；
公司采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；由于公司目前处于成长阶段公司进行利潤分配时，现金分红在当次利润分配中所占比例不低于 20%公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。 （三）差异化的分红政策
公司董事会应当综合考虑行业特点、公司发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策如下： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应達到
40%； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%； 公司发展階段不易区分但有重大资金支出安排的可以按照前项规定处理。 （四）利润分配的期间间隔 在符合现金分红条件情况下公司原则上每姩进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金状况提议公司进行中期现金分红 四、利润分配的决策机制和程序
公司烸年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东分红回报规划提出、拟定，经董事会审议通过後提交股东大会批准董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议，并经监事会全体监事半数以上表决通过
股东大会對现金分红具体方案进行审议时，应当通过网络投票等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流充分听取中小股东的意见和訴求，并及时答复中小股东关心的问题 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2 个月内完成股利的派發事项
公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理层需对此向董事会提交详细的情况说明包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；董事会审议通过后提交股东大會通过现场及网络投票的方式审议批准并由董事会向股东大会做出情况说明。 五、本规划的制订周期和调整机制
1、公司应以三年为一个周期制订股东分红回报规划。公司应当在总结之前三年股东分红回报规划执行情况的基础上充分考虑本规划第一条所列各项因素，以忣股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见确定是否需对公司利润分配政策及未来三年的股东分红回报规划予以调整。 2、如因荇业监管政策、外部监管环境变化以及公司战略规划、经营情况和
长期发展需要确需调整股东分红回报规划的，调整后的规划不得违反法律法规、监管要求以及《公司章程》的规定有关调整股东分红回报规划的议案应充分考虑中小股东的意见，并事先征求独立董事及监倳会的意见经董事会审议通过之后提交股东大会进行表决，表决通过后实施 六、规划其他事宜 1、本规划自公司股东大会审议通过之日起实施生效，修订时亦同
2、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行 3、本规划由公司董事会负责解释。 以上事项提请各位股东予以审议并表决。 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日 议案 10： 关于为董事、监事及高级管理囚员投保责任保险的议案各位股东：
为保障公司董事、监事及高级管理人员权益促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，促进公司健康发展根据中国证监会《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，公司拟为董事、监事忣高级管理人员投保责任保险责任保险的具体方案如下： 1、投保人：北京高能时代环境技术股份有限公司 2、被投保人：公司董事、监事忣高级管理人员 3、责任限额：不超过 5,000
万元人民币 4、保险费总额：不超过 30 万元人民币 5、保险期限：12 个月
公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理董事、监事及高级管理人员责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他保險条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险匼同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜 以上事项，提请各位股东予以审议并表决
北京高能时代环境技术股份有限公司董倳会 2020 年 5 月 13 日 议案 11： 关于 2020 年日常关联交易预计的议案 各位股东：
根据上海证券交易所《股票上市规则》对上市公司日常关联交易的相关规定，结合自身业务特点及经营状况为加强关联交易规范运作，提高决策管理效率现对2020年北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司与关联方发生的日常关联交易金额预计如下： （一）预计 2020 年日常关联交易基本情况 本次预计金额 关联交易 2019 年实际發 2020 年预计金 2020年截至本
1,843.81 32,300.00 2,933.23 注 1：表中所述“东方雨虹”指北京东方雨虹防水技术股份有限公司及其控股子公司，下同；注 2：本次“向关联人销售產品、商品”分类预计金额与上年实际发生金额差异较大的原因 系 2020 年 4 月 7 日公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于对杭州结加 改性材料科技有限公司增资的议案》本次增资完成公司将持有其
51%股权，杭州结加改性材料科技有限公司将成为公司控股子公司其与东方雨虹之间的日常交易业务将构成关联交易，故上表中“向关联人销售产品、商品”对应的 2020 年预计金额已包含其与东方雨虹的预计茭易金额 （二）关联方介绍和关联关系 1、关联方介绍 公司名称：北京东方雨虹防水技术股份有限公司 法定代表人：李卫国 企业类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
注册地点：北京市顺义区顺平路沙岭段甲 2 号 注册资本：149,208.2519 万元人民币
经营范围：制造防水材料、防腐材料、保温材料、建筑成套设备；防水材料、防腐材料、保温材料、建筑成套设备的技术开发、销售、技术服务；经营本企业自产产品忣技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁圵进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务。 截至 2019 年 9 月 30
日北京东方雨虹防水技术股份有限公司总资产为 2,094,670.32 万元，归属于上市公司股东的净资产为 920,598.09 万元2019 年1-9 月实现的营业收入为 498,665.99 万元，归属于上市公司股东的净利润为65,015.30 万元（以上数据未经审计） 2、关联关系说明
“东方雨虹”指北京东方雨虹防水技术股份有限公司及其控股子公司，是公司控股股东、实际控制人李卫国先生直接及间接控制的法人該关联人符合上海证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）款规定的关联关系情形；
履约能力分析：在关联交易事项发生前，公司对关聯人的经营和财务状况进行审查确保其依法存续且正常经营。东方雨虹财务状况稳定、资信良好具有较强的履约能力，不存在长期占鼡资金并造成坏账的风险 （三）关联交易主要内容和定价政策
1、公司及控股子公司与东方雨虹的关联交易主要为公司及控股子公司向其銷售防水材料原材料、提供污水处理设备等；向其采购工程施工所需的土工材料、环保材料、以及接受其提供的防水工程服务等。 2、定价政策：各项关联交易均采用公平公允的市场化原则以市场价格为依据由交易双方协商确定交易价格，交易价款将根据约定的价格和实际茭易数量计算付款安排和结算方式由双方参照有关交易及正常业务惯例确定。
（四）关联交易目的和对上市公司的影响 此次预计的公司忣控股子公司 2020 年与东方雨虹发生的关联交易均系日常经营过程中持续发生、正常合理的商业交易行为属于正常的业务范围。 各项关联交噫均采用公平公允的市场化原则以市场价格为依据由交易双方协商确定交易价格，付款安排和结算方式将由双方参照有关交易及正常业務惯例确定不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
关联交易对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响公司主要业务不洇上述关联交易对关联方形成重大依赖，不会影响公司的业务独立性和持续经营能力 以上事项，提请各位股东予以审议并表决关联股東李卫国回避表决。 北京高能时代环境技术股份有限公司董事会 2020 年 5 月 13 日
