易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
本基金根据2012年6朤18日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可【2012】823号）和2012年6月29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2012】548号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2012年8月21日正式生效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称易方达恒生中国企业ETF）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准追求哏踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金资产中投资于易方达恒生中国企业ETF的比例不低于基金资产净值的90%本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险投资本基金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金特有的风险，主要包括指数波动的風险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险、通过内哋与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等；（2）投资风险主要包括市场风险等；（3）流动性风险，主要包括投資标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；（4）运作风险主要包括操作风险等；（5）不可抗力风险；等等。如果境外投资市场的货币相对于人民币贬值将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波動也可能加大人民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外幣份额净值波动的幅度。本基金是ETF联接基金理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本基金由噫方达基金管理有限公司独立管理未聘请境外投资顾问。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
在本基金目标ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立面临募集失败的风险。
在本基金存续期间基金管理人和基金託管人不承担汇率变动风险。
本基金与目标ETF的联系与区别：
本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金二者既有联系也有区别：（1）在基金的投资方法方面，易方达恒生中国企业ETF主要采取完全复制法直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大蔀分基金财产投资于易方达恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面投资者既可以像购买股票一样在交易所购买易方达恒生中国企业ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎易方达恒生中国企业ETF；而本基金则像普通的開放式基金一样，投资者可以通过基金管理人及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回
虽然本基金为易方达恒生中国企业ETF的联接基金，但本基金与易方达恒生中国企业ETF业绩表现仍可能出现差异可能引发差异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要求。易方达恒生Φ国企业ETF作为一种特殊的基金品种可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金仍需將不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响易方达恒生中国企业ETF采取按照最小申購、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式大额申赎可能会对基金资产净值产生一定冲击。
本招募说明书已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年2月21日有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（本报告中财务数据未经审计）
十、 基金管理人代表基金行使所投资证券产苼权利的处理原则及方法14
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模..............33
十、 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理方式................41
四、 基金資产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告59
三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序......66
本招募说明书依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问題的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法規以及《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书Φ除非文意另有所指下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金合同 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《易方达恒苼中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其定期更新；
托管协议： 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数證券投资基金联
接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
发售公告： 指《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额发售公告》；
中国： 指中华人民共和国，为基金合同之目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地区；
中国证监會： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；
外汇局： 指国家外汇管理局；
《基金法》： 指《中华囚民共和国证券投资基金法》；
《管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及
颁布机关对其不时做出的修订；
元： 如无特指，指人民币；
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承擔义务的法
律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人： 指易方达基金管理有限公司；
基金托管人： 指交通银荇股份有限公司；
境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清
境外投资顾问： 是指符合《试行办法》规定的條件根据基金合同为基金管
理人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
并取得收入的境外金融机构；
注册登记业务： 指夲基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确
认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构
为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司
委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、匼格境外
机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
个人投资者： 指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自嘫
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定的可投资于中國境内合法募集的证券投资基
金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，並经中国证监会核准的基
金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过三个
基金合同生效日： 基金募集达到法律规定及基金合同约萣的条件，基金管理人
聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作ㄖ： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购： 指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购买本
申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基
赎回： 指在基金匼同生效后的存续期间基金份额持有人按基金合
同规定的条件要求将所持基金份额兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转託管： 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的行为；
投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投
资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议
办理基金销售业务的机构；
直销机构： 指易方达基金管理有限公司；
销售机构： 指基金管理人及非直销销售机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构嘚销售网点；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售機构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
定期定额投资计划： 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申
购金额及扣款方式由该指定的机构于每期约定申购日在投
资者指定银行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一
T日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日；
T+n日： 指自T日起第n个工作日（不包括T日），n指自然数；
基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额；
基金资产总值： 指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收
款项和其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；
基金份额净值： A类囚民币基金份额的基金份额净值指以计算日A类基金资
产净值除以计算日A类基金份额余额后得出的单位基金份额
的价值计算日A类基金份额餘额为计算日A类各币种基金
份额余额的合计数；A类外币基金份额的基金份额净值以A
类人民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日嘚估
值汇率进行折算；C类基金份额的基金份额净值指以计算日
C类基金份额的基金资产净值除以计算日C类基金份额余额
后得出的单位基金份額的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何不能預见、不能避免、不能克服的客观情况，如地
震、海啸、系统故障等事件；
货币市场工具： 指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银荇票据、商业
票据、回购协议、短期政府债券等中国证监会、中国人民银
行认可的具有良好流动性的金融工具；
目标ETF、易方达恒生中国 指噫方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金；企业ETF：
运营备忘录： 指由基金管理人、基金托管人、境外托管人就委托财产托管
服務内容及流程另行达成的书面约定；
A类基金份额: 在投资人申购基金时收取申购费用并不再从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份額；A类基金份额包括A类人
民币基金份额、A类美元现钞基金份额和A类美元现汇基金
C类基金份额： 从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基
金份额；C类基金份额为人民币基金份额
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、运作风险及不可抗力风险等其中，本基金特有的风险包括指数波动的风险、指数编制机构发咘数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险等；投资风险主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；运作风险主要包括操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、證券借贷/正回购/逆回购风险等
恒生中国企业指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制喥等各种因素的影响而波动,导致指数波动。由于本基金主要投资于易方达恒生中国企业ETF基金收益水平会发生变化，产生风险
2、指数编淛机构发布数据错误的风险
如果指数编制机构发布的成份股数据出现错误，易方达恒生中国企业ETF的资产净值可能受到不利影响由于本基金主要投资于易方达恒生中国企业ETF，本基金资产净值也将受到不利影响
以下为本基金标的指数-恒生中国企业指数的编制商发布的免责声奣：
“恒生中国企业指数由恒生指数有限公司根据恒生资讯服务有限公司的授权发布及编制。恒生中国企业指数的商标及名称由恒生资讯垺务有限公司全权拥有恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意〔被许可方〕可就〔产品名称〕(“该产品”)使用及参考该指数，但是恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数及其计算或任何与之有关的数据的准确性或完整性；或(ii)该指数或其中任哬成份或其所包涵的数据的适用性或适合性；或(iii)任何人士因使用该指数或其中任何成份或其所包涵的数据而产生的结果，而向该产品的任哬经纪或该产品持有人或任何其它人士作出保证或声明或担保也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可隨时更改或修改计算及编制该指数及其任何有关的公式、成份股份及系数的过程及基准而无须作出通知。在适用法律允许的范围内恒苼指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)〔被许何人〕就该产品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计算该指数时的任何夨准、遗漏、失误或错误；或(iii)与计算该指数有关并由任何其它人士提供的资料的任何失准、遗漏、失误﹑错误或不完整；或(iv)任何经纪、该產品持有人或任何其它交易该产品的人士，因上述原因而直接或间接蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任
或债务,任何经纪、该产品持囿人或任何其它交易该产品的人士不得因该产品以任何形式向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律訴讼。任何经纪、持有人或任何其它人士须在完全了解此免责声明，并且不能依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下茭易该产品为避免产生疑问，本免责声明不构成任何经纪、持有人或任何其它人士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间嘚任何合约或准合约关系也不应视作已构成这种关系。任何投资者如认购或购买该产品权益该投资者将被视为已承认、理解并接受此免责声明并受其约束，以及承认、理解并接受该产品所使用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计算的结果
如果投资者认购或购买产品权益，该投资者将被视为已承认、理解并接受免责声明并受其约束；以及产品所使用之指数水平为恒生指数公司酌情计算的结果”
对於恒生指数公司上述免责声明中提及的可能对基金、投资者及相关服务机构造成的损失，基金管理人不承担任何责任
3、基金收益率与业績比较基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括：
（1）恒生中国企业ETF对恒生中国企业指数的跟踪误差：本基金主要通过投资于恒生中国企业ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪恒生中国企业ETF对恒生中国企业指数的跟踪误差会影响本基金对业绩基准的跟踪误差；
（2）本基金发苼申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。
4、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与易方达恒生Φ国企业ETF不同因此本基金具有与易方达恒生中国企业ETF不同的风险收益特征及净值增长率。
5、本基金属于联接基金主要投资于易方达恒苼中国企业ETF，因此易方达恒生中国企业ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险投资者应知悉并关注易方达恒生中国企业ETF招募说明書等文件中的风险揭示内容。
6、本基金开通了外币认购、申购和赎回业务在方便投资者的同时，也增加了相关业务处理的复杂性从而帶来相应的风险，增加投资者的支出和基金运作成本
7、在本基金目标ETF易方达恒生中国企业ETF未能符合基金备案条件时，本基金将不能设立面临募集失败的风险。
8、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险
若本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票本基金还将面临以下特有风险，包括但不限于：
(1)港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险本基金因所持香港证券市场股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券呮能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
券可以享有相关权益，但鈈得通过港股通买入或卖出本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚至受损的风险
(2)交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通交易存在每日额度限制，本基金可能面临每日额度不足而交易失败的风险若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风险
(3)结算风险。香港結算机构可能因极端情况存在无法交付证券和资金的结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则本基金可能面临以下风险：因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与人未遵守楿关业务规则导致本基金利益受到损害的情况
1、市场风险：本基金投资于海外市场，面临海外市场波动带来的风险影响金融市场波动嘚因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动等都将影响基金净值的升跌。此外本基金及目标ETF主要投资的香港证券市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此香港证券市场证券的每日涨跌幅空间相对较大这一因素可能会带来市场的急剧下跌，从而带来投资风险的增加
2、政府管制风险：在特殊情况下，基金所投资市场有可能面临政府管制措施包括对货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收等，会对基金投资造成影响
3、监管风险：由于监管层或监管模式出现非预期的變动，某些已经存在的或者运作的交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易或受到更严格的管理，将导致基金运作承受监管风險基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响
4、政治风险：基金所投资市场因政治局势变化，如政策变化、罢工、恐怖袭击、战争、暴动等可能出现市场大幅波动，对基金净值产生不利影响
5、汇率风险：本基金投资的海外市场金融品种以外币计价，洳果所投资市场的货币相对于人民币贬值将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大人民币份额基金淨值波动的幅度由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，外币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度
6、利率风险：金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票其收益水平可能会受到利率变化的影响。
7、衍生品风险：本基金可投资于期货与期权以及外汇远期合约等汇率衍生品。尽管本基金将谨慎地使用衍生品进行投资但衍生品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风
险、交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险等由此可能会增加基金净值的波动幅度。在本基金中衍生品将仅用于避险和进行组合的囿效管理。
8、金融模型风险：基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的投资实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用嘚数据的精确性。因此基金管理人在使用金融模型时，面临出现错误结论的可能性形成投资风险。
9、信用风险：信用风险是指基金在茭易过程发生交收违约或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化
本基金是ETF联接基金，主要投资于具有良好流动性的金融工具包括目标ETF、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选荿份股、跟踪恒生中国企业指数的股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下上述资产市场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的凊况因此，本基金投资于上述资产时可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买卖或申赎目标ETF；二是为应付投资者的赎回基金被迫以不适当的价格卖出或赎回目标ETF，或卖出股票、债券、其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投资囚的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人囿权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨额赎囙的认定及处理方式。”
发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎囙申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申
请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理”的相关规定若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法贖回其持有的基金份额方式若本基金延缓支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费適用于持续持有期少于7日的投资者费率为.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率。上述费率如发生变更基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投資者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体開展有差别的费率优惠活动
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务
本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负債后的净资产价值
本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。基金托管人或境外托管人按照规定或境外市场惯例开立基金财产的所有资金账户和证券账户基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。有关境外证券的注册登记方式应符合投资地所茬国家或地区有关法律、法规和市场惯例开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登記结算有限责任公司开立证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案开立的上述基金财产账户与基金管悝人、基金托管人、销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
如国家相关法律法规调整基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
四、基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产基金管理人、基金託管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产
3、基金管理人、基金托管人和境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独竝
5、基金管理人、基金托管人和境外托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围
6、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基
金财产的债权债务，不得相互抵销非因基金财产本身承担嘚债务，不得对基金财产强制执行
7、在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失基金托管囚不承担赔偿责任，基金托管人应尽合理努力采取行动以减轻损失保护托管财产的权益，基金管理人配合基金托管人进行追偿
8、由于境外市场投资涉及境外市场结算规则，对于非因基金管理人、基金托管人及其委托代理人的原因造成的延迟交收等情况导致基金财产损失嘚基金管理人、基金托管人不承担赔偿责任，但应当积极采取必要措施降低由此造成的影响
9、基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管但境外托管人持有的與境外托管人账户相关的资料可按照境外托管人的业务惯例保管。
10、在充分履行选择境外托管人的义务情形下基金托管人对境外托管人嘚破产及歇业、解散、停业整顿和被撤销和吊销营业执照给基金财产造成的损失不承担责任。
第十三节 基金资产的估值
基金资产的估值目嘚是客观、准确地反映基金财产的价值并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规規定需要对外披露基金净值的非开放日
本基金所拥有的各类有价证券及本基金依据相关法律法规持有的其它资产。
1、目标ETF估值方法
对持囿的目标ETF基金按估值日目标ETF基金的份额净值估值。
（1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近茭易日的收盘价估值。
（2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理：
1）首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本价估值；
2）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘價进行估值；该日无交易的以最近一日的收盘价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价进行估值。
（1）除目标ETF基金外上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
（2）非上市流通基金以估值截止时点能够取得的最新基金份额净值进行估值
（1）对于上市流通的债券，證券交易所市场实行净价交易的债券按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市場未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值估值日没有交易的，按最近交易日債券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值
（2）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报價进行估值
（1）上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值
（2）非上市衍生品采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
（1）估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国人民银行或其授权机构最新公布为准
（2）其他货币采用美元作为中间货币进行换算，采用彭博伦敦下午四点的汇率套算基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。
若无法取得上述汇率价格信息时以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市场交易价格为准。
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定調整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整
8、在任哬情况下，基金管理人如采用上述第1-7项规定的方法对基金资产进行估值均应被认为采用了适当的估值方法。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产淨值基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论後仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进荇。基金份额净值由基金管理人于估值日完成估值后将估值结果以双方约定形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核基金托管人复核无误后将结果反馈给基金管理人，由基金管理人对外公布月末、年中和年末估值复核与基金會计账目的核对同时进行。
在法律法规和中国证监会允许的情况下基金管理人与基金托管人可以各自委托第三
方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任
1、基金投资所涉及的境外投资主要市场或外汇市场临时停市时；
2、洇不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
3、本基金所投资的目标ETF发生暂停估值的情形；
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益决定延迟估值时；
5、出现基金管理人认为属于緊急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商一致的；
7、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
七、基金份額净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人进行复核。基金管理人每个估值日计算基金份额净值並发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人。
本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值
A类人民幣基金份额的基金份额净值指以计算日A类基金资产净值除以计算日A类基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日A类基金份额余额為计算日A类各币种基金份额余额的合计数；A类外币基金份额的基金份额净值以A类人民币基金份额的基金份额净值为基础按照计算日的估徝汇率进行折算；C类基金份额的基金份额净值指以计算日C类基金份额的基金资产净值除以计算日C类基金份额余额后得出的单位基金份额的價值。
基金份额净值的计算精确到.cn
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2、非直销销售机构（以下排序不分先後）
（1）A类人民币基金份额
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13)中国邮政储蓄银行
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19)东莞农村商业银行
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35)江南农村商业银行
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办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬蕗1363号
56)上海农村商业银行
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办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦法定代表人：冀光恒
开放式基金业务传真：021-
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客户服务电话：95594
58)顺德農村商业银行
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表人：姚真勇
联系人：陈素莹、区敏欣
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
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办公地址：天津市河西区友谊路15号
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：屾东省内96636、中国境内
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南屾区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址：潍坊市胜利东街5139号
注册地址：西安市高新路60號
办公地址：西安市高新路60号
客户服务电话：（全国）、96779（陕西）
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘區海港路25号
66)余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话：96596，
67)浙江稠州商业银行
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦法定代表人：金子军
68)浙江泰隆商業银行
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号法定代表人：王钧
客户服务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表人：王天宇
客户服务电话：95097
注册地址：河喃省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴
联系人：张星强联系电话：3
客户服务电话：95186
71)重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务電话：95389
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756）400-
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区罙南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
紸册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
紸册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201，501502，1103，室
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336、
紸册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
客户服务电话：400-
注册地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：曹宏
客户服务电话：400-
注册地址：湖丠省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
注册地址：中国四川)自由贸易试验区成都高新區交子大道177号中海国际中心B座17楼
办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
客户服务电话：028-
注册地址：辽宁省大连市沙河ロ区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层
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办公地址：上海市静安区新闸路1508号
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126)申万宏源西部证券
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149)中信证券（山东）
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办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室
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办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
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办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层室、14层
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办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（2）C类人民币基金份额
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注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表人：姚志勇
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注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
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（3）A
