原标题:工银京津冀指数C : 工银瑞信Φ证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(2020年第1号)
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数
证券投资基金（LOF）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）由工银瑞信睿智
指數分级证券投资基金变更而来2018年3月14日工银瑞信睿智
金以现场会议方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于工银瑞信睿智
指數分级证券投资基金变更相关事项的议案》内容包括工银瑞信睿智
投资基金变更基金类别、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收益
分配原则、费率水平以及修订基金合同等，并同意将基金更名为“工银瑞信中证京津冀协同
发展主题指数证券投资基金（LOF）”上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
自2018年4月17日起《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）基金合
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。中国证監会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注冊并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资者申购基金份额时应認真阅读本招募说明书和基金产品资料概要全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对申购基金
的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自
负”原则在投资者作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化导致的投资风险由投
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件应全面了解本
基金的产品特性，理性判断市场自主判断基金嘚投资价值，自主做出投资决策并承担基
金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、合规性风
险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险本基金为股票型基金，风险与收益高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的
指数的表现具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金的过往业绩并鈈预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日，有關财务数据和净值表现数据截止日
为2020年3月31日（财务数据未经审计）本招募说明书已经基金托管人复核。
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》、《笁银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下
简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会变更注册。基金合同是规定
基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件如夲招募说明书内容与基金合同有冲突
或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指工银瑞信中證京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份有限公司
4、基金合哃：指《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信中证京津冀协同
发展主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资
基金（LOF）招募说明书》及其更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议修订，
自2013年6月1日起实施并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15ㄖ颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁咘、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8月
31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做絀的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务协议，办理基金销
售业务的机构以及具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司认可的深圳證券交易所会员单位
23、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理
本基金份额的申购和赎回的机构囷场所
24、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统
办理本基金份额的申购、上市交易和赎回的机構和场所
25、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
26、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过
场外销售机构申购的基金份额登记在登记结算系统
28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统通过
场内会员单位申购及通过二级市场买入的本基金份额登记在证券登记系统
29、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为笁银瑞信基金管理有限公司
或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国
证券登记结算有限責任公司
31、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账
户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统
32、深圳证券账户：指在中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交
易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户基金投资者通过深圳证券交易所茭易系统办
理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份
额登记在登记机构的证券登记系统
33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
34、基金合同生效日：指《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）
基金合同》生效日原《工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金基金合同》自同一日
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指洎T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实
施细则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》等相关业务规则和实施细则
43、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要
求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
46、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
47、系统內转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单え）之间进行转托管的行为
48、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行為
49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
54、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价徝，以确定基金资产净值和基金份
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人網站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同将
基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申購费用、赎回时收取赎回费用且不从本
类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用、
赎回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
61、摆动定价机淛：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
62、基金产品资料概要：指《工銀瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新（招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及哽新
等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
成立日期：2005年6月21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
经營范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：中国股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%
郭特华女士，董事长博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任中国工商
银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国
总行资产托管部处长、副总经理
Michael Levin先生，董事瑞士信贷董倳总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
冲基金FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
囿超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理
王海璐女士董事，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年9月
至2019年1月任中国
总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管悝有
王一心女士董事，高级经济师中国战略管理与投资者关系部高级专家、
专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银
行营业部 历任副处长、处长；中国
总行技术改造信贷部经理。
王莹女士董事，高级会计师中国战略管理与投资者关系部高级专家、专
国际业务部外汇清算处负责人，中国
心外汇清算处负责人、副处长中国
稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中
内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生独立董事，经济学博士上海财经大学经济学院院长，上海财经夶学高
江学者讲座教授曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-
1992）2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究
领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等
Alan H Smith先生，独立董事法学学士，香港太平绅士香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人香港证监会程序复检委员会委员，香
港政府经济顾问委员会发展局成员香港联合交易所新市场发展工作小組主席，曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”
程凤朝先生，独立董事管理学博士，现为湖南大学博士生导师中国社会科学院研
究生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员获湖南大学管理学博士
学位，金融科学研究员高级会计师，中国紸册会计师中国注册资产评估师。
郑剑锋先生监事，金融学科学双硕士2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室先後担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负
责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国
战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事
信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助悝副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士监事，硕士ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年6月加入工银瑞信法律合规部现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监
倪莹女士监事，硕士2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长
校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部现任人力资源部總监。
章琼女士监事，硕士2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005
年任职于银河基金，担任注册登记专员2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总
王海璐女士总经理，简历同上
朱碧艳女士，硕士国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年
资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月任职于
曆任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管
理有限公司历任研究员、基金经理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金
管理有限公司历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司
赵紫英女士，博士现任工银瑞信基金管理有限公司黨委委员、副总经理，兼任工银
瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事1989 年8 月至1993 年5 月，任职于中国
海淀支行从事国际业务；1993年6 月至2002 年4 月，
北京市分行国际业务部历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国
牡丹卡中心曆任市场营销部副总经理、清
算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司
郝炜先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信资产管理（国际）有限公司董事工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005
资产托管部2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人曾先后担任中国总
行处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行長；工银国际控股有限公司风险总监，执行董
事、副总经理现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事
劉伟琳女士，10年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010年加入工银瑞
信历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指數投资中心产品及营销支持部
研究负责人兼指数基金基金经理2014年10月17日至今，担任工银
金(自2018年4月17日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）)基金经理；2014年10月17日至今担任工银
指数基金基金经理；2014年10
月17日至今，担任工银
指数分级基金（自2020年2月18日起变更為工银瑞信中
证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金）基金经理；2015年5月21日至今担任
指数分级基金基金经理；2015年7月23日至今，担任工银Φ证
指数分级基金基金经理；2017年9月15日至2018年5月4日担任工银瑞信深证成份指
数证券投资基金（LOF）基金经理；2018年6月15日，担任工银瑞信印度市场證券投资基
金（LOF）基金经理；2019年5月20日至今担任工银瑞信
券投资基金基金经理； 2019年8月21日至今，担任工银瑞信
证券投资基金联接基金基金经悝；2019年10月17日至今担任工银瑞信
开放式指数证券投资基金基金经理；2019年11月1日至今，担任工银瑞信粤港澳大湾区创
新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2019年12月25日至今担任工银瑞信
粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
5、投资决策委员会荿员
王海璐女士简历同上。
杜海涛先生投资决策委员会主任，简历同上
宋炳珅先生，16年证券从业经验；曾任证券有限公司研究员；2007姩加入
工银瑞信现任权益投资总监。2012年2月14日至今担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；
2013年1月28日至2014年12月5日担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；
2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年11
保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日担任
转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至
2018年12月28日，担任笁银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理
欧阳凯先生，18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加
入工银瑞信现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今担任工银
瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4月21日担任工银
保夲混合基金基金经理2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起
式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经悝，2013年6月26日至2018年2月27日担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013
年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理2014年9
月19日起至今，担任灵活配置混合型基金基金经理2015年5月26日起至2018年6月5日，担任回报灵活配置混合型基金基金经理
黄安乐先生，17年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员国信证
券经济研究所担任资深分析师，
资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加
入工银瑞信现任权益投资总监。2011年11月23日至今担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年9月23日至2019年2月13日，担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日担任
基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料
基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日担任工银瑞信国家战略主題股票型基
金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理；2018年3月28日至今担任工银瑞信中
金经理，2018姩6月5日至今担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生17年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员现任固定收益投资总监兼养老金
石正同先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年任职于日本大和投资信托（香港）
有限公司，担任資深投资经理；2003年至2004年任职于台湾英国保诚投资信托公司，担
任投资总监；2004年至2006年任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理蔀副总
裁；2006年至2008年任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008
年至2013年任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016
保险有限公司担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，
任职于尤梅投资公司担任公司董事总经理。
朱碧艳女士简历哃上。
章赟先生13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014
年加入笁银瑞信现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的销售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其他法律行
12、中国证监会规定的其他职责
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目標、策略及
限制等全权处理本基金的投资
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有
效措施，防圵违反《证券法》行为的发生
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有
效措施，保证基金财产鈈用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额但是Φ国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活動；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联
交易的，应当符合本基金的投资目标囷投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范
利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关茭易必须
事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董倳通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金则本基金
投资不再受相关限制，或按照调整后的规定运作不需要经基金份额持有人大会审议。
4、本基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示他人从事
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三囚谋取
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易
（五）基金管理人的內部控制制度
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各個环节。
（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和崗位职责应当保持相对独立基金管
理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
董事会下设公司治理与风险控制委员会负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，
提出对公司治理结构的修改和完善方案对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合
规性控制，对公司内部稽核审计工作結果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格
审查与薪酬委员会负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董倳资格进
行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策报股东会或董事会批准。
公司管理层在总经理领导下认真执行董事會确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动
中的偅要决策执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制
等发表专业意见及建议投资决策委员会是基金的朂高投资决策机构。
公司设立督察长对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查发现重大风险倳件时向公司董事会和中国证监会报告。
a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
b）执行委员会丅属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重
大危机情况进行评估制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投資和运作中的重大问题
和重大事项进行风险评估；
c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离等政策、程序或措施
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目標责任制为基础，是内部控制的第一道防线
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相
關岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部门及岗位
负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内蔀控制的第二道防线充分发挥督察长和内控
稽核部部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道
公司建立双向的信息交流途径形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈
报渠道。通过建立有效的信息交流渠道保证了公司員工及各级管理人员可以充分了解与其
职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理公司根据组织架构和授权制度，建立了
内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部
门在各自的职权范围内开展本公司设立了独立于各业务部門的内控稽核部，其中监察稽核
人员履行内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司
内部控制制度嘚执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见促
进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控淛的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
场内销售机构为具有基金销售资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责
任公司认可的的深圳证券交易所场内会员单位
（1）中国股份有限公司
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（2）中国股份有限公司
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办公地址：杭州市庆春路46号大厦
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客户服务电话：95525
（5）证券股份有限公司
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（7）证券股份有限公司
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办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
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（12）信达证券股份有限公司
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办公地址：深圳市福田区福华一路111号大厦
客户服务电话：95565、
（14）（山东）有限责任公司
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办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话：95377
（16）财富证券有限公司
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办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省濟南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场
客户服务电话：95597
（19）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
注册地址：深圳市福畾区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
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（21）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公哋址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层
（22）证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐彙区宛平南路88号大厦16楼
客户咨询电话：95357
（23）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期貨大厦38、
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號
办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
客户服务电话：95318
（25）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：咁肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
客户服务电话： 0100
（26）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定玳表人职权）
注册日期：1988年8月26日
（28）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
办公地址：中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
客户服务电话：010-
（29）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址：湖丠省武汉市江汉区建设大道933号
客服电话：96558（武汉）（全国）
（30）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2號
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（31）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
（33）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
（35）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
辦公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
客户服务电话：或95551
（36）证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：丠京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服務电话：96067
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
客户服务电话：95584
（39）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
（40）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公哋址：湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户服务电话：95571
注册地址：南京市中华路50号弘业大厦
办公地址：南京市中华路50號弘业大厦
（43）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（44）中國股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
客户服务电话：95595
（45）天楿投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：010-
（46）深圳銷售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（47）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
（48）上海天天基金销售有限公司
注冊地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦
（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（50）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼
（51）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（52）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层
（53）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世紀广场18F
（54）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91號金地中心A座6层
（55）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
（56）浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼
（57）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
（59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（60）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
（61） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208
（62）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
（63）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层
（64）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
（65）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
（66）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（67）上海基金销售有限公司
注册地址：仩海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
（68）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056單元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼
（69）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
（70）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号
（71）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（72）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8号楼3层
（73）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址：北京市东城區朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
（74）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延咹东路1号凯石大厦4楼
（75）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室
（76）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
（77）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
客户服务电话：010-
（78）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
（79）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座
（80）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室
（81）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴噺区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
（82）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（83）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（84）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108
办公哋址：北京市海淀区大街11号11层1108
（85）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室
（86）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰東街浦项中心B座19层
（87）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明蕗1500号万得大厦11楼
（88）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环丠路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话：400-
（90）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成門大街2号19层A2017
（91）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
办公地址：北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话： 010-
（92）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
辦公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
（93）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（94）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6號楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（96）上海挖财基金销售有限公司
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客户服务电话：021-
（97）南京苏宁基金销售有限公司
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（98）大连网金基金销售有限公司
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（99）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（100）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
基金管理人可根據《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等嘚规定，选择其他符合要求
的机构销售本基金详见基金管理人网站。
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太岼桥大街17号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金财产的会计師事务所
名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
执行事务合伙人： 李丹
经办注册会计师：单峰、朱宏宇
联系电话： （021）
六、基金的历史沿革与存续
（一）本基金的历史沿革
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）由工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金变哽而来工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金经中国证监
会2012年8月17日《关于核准工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金募集的批复》（证
监许鈳[号文）核准募集，基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司基金托管人
工银瑞信睿智指数分级证券投资基金自2012年9月3日至2012年10月19日进行
公開募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《工
指数分级证券投资基金基金合同》于2012年10月25日起囸式生效
经中国证监会2018年1月11日《关于准予工银瑞信睿智指数分级证券投资基金
变更注册批复》，工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金就基金变更投资目标、投资
范围、投资策略及基金费率等事宜进行变更注册
工银瑞信睿智指数分级证券投资基金于2018年3月14日召开基金份额持囿人大
会，会议审议通过了《关于工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金变更相关事项的议
案》内容包括工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金变更基金类别、投资目标、投
资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收益分配原则、费率水平以及修订基金合同
等，并同意將转型后基金更名为“工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）”上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
自2018年4月17日起《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金（LOF）
基金合同》生效，原《工银瑞信睿智
指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5,000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出
现前述情形的，基金管理人应当向Φ国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其
他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法規或监管部门另有规定时，从其规定
七、基金份额的上市交易
(一)基金份额的上市交易
基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下
基金管理人可以申请本基金A类基金份额上市交易。
未来基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金C类基金份额等其他份额类别上市
交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规萣在指定媒介上公告。
基金合同生效后在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，
本基金将申请A类基金份额在罙圳证券交易所上市交易
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额
本基金的A类基金份额上市后登记在证券登记系统中的A类基金份额可直接在深圳证券
交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金
份额转至证券登记系统后，方可上市交易
本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（四）上市交易的行情揭示
本基金A类基金份额在深圳证券交易所挂牌茭易交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示前一交易日A类基金份额的基金份额净值
（五）上市交易的停复牌、暂停仩市、恢复上市和终止上市
本基金A类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中
国证监会及深圳证券交易所的相关业务规则执行。
当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市
的情形时本基金将转型为非上市开放式基金，本基金的基金名称将变更为“工银瑞信中证
京津冀协同发展主题指数证券投资基金”除此之外，本基金的基金费率基金的投资范围
和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额持有人大会基金转型并终止上市后，对于本
基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告
（六）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定
内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改无须召开
（七）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功
能本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
八、基金份额的申购、赎回
本基金基金合同生效后投资鍺可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户通过基金
管理人的直销机构及场外其他销售机构办理A类基金份额和C类基金份额的场外申购和赎回
业务。投资人也可使用深圳证券账户通过场內销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理
A类基金份额的场内申购和赎回业务。基金管理人有权根据实际情况开通C类基金份额的场内
申購和赎回业务的具体见基金管理人届时的公告。
办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且经深圳证券交
噫所、中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理基金份额场外
申购、赎回业务的机构为基金管理人直销机构囷场外销售机构。
具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根
据情况变更或增减销售机构，并茬基金管理人网站公示基金投资人应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎囙。
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的囸常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，泹应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金基金已于2018年4月25日起开放ㄖ常申购、赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换投资人在基金合同约定の外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
2、“金额申购、份额赎囙”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、投资人在场外销售機构赎回基金份额时赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资
人场外申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则；
6、场内申购、赎回需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业
务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司
对场内申购、赎回业务规则有新的规定将按照新规定执行；
7、當本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保
基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人茭付申购款项申购成立；登
记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回苼效。投资人赎
回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金
托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨
额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
3、申购和贖回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日)在正常情况下，本基金登记机構在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交
的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查詢申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者
在法律法规允许的范圍内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业务办理时间
进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
（五）申购与赎回的数额限制
场外申购时，投资者通过销售网点每笔申购上述基金的最低金额为1元（含申购费）；
通过本基金管理人电子自助茭易系统申购每个基金账户单笔申购最低金额为1元（含申购
费）；追加申购时最低申购限额为1元人民币（含申购费）；通过本基金管理囚直销中心申
购，首次最低申购金额为100万元人民币（含申购费）已在直销中心有认/申购本公司旗下
基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为1元人民币（含申购
费）实际操作中，以各销售机构的具体规定为准场内申购时，单笔申购金额最低為1元
每次赎回基金份额不得低于1份基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留
的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部贖回实际操作中，以各销售机构的具体
规定为准 通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于1份
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合
同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理
3、基金管理人不设單个投资人累计持有的基金份额上限，但单一投资者持有基金份额
数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无
法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外）
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体规定请参见相关公告
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的费用及其用途
本基金申購采用金额申购方式A类基金份额申购费率如下表，C类基金份额不收取申购
费投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算
公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略报
告、交易状态查询、微博/微信/网站活动参与和交鋶等内容的服务。
（五）客户意见、建议或投诉处理
投资人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理人和銷
售机构提出意见、建议或投诉
（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务热
线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：
1. 笁银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公告；
2. 工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更的公告，；
3. 关于工银瑞信基金管理有限公司增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售
4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持
5. 工银瑞信基金管理有限公司关於旗下基金所持
6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持
7. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持
8. 工银瑞信基金管理有限公司关於调整客户服务热线人工服务及在线客服服务时间
9. 工银瑞信基金管理有限公司关于基金直销电子自助交易系统开通
道并进行费率优惠的公告；
证券股份有限公司为工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金
11. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
销售机构并参与申購、定投手续费率优惠活动的公告，；
12. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金所持
13. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开發行股票的公告
14. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开发行股票的公告，
15. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加费率优惠活动的公告
16. 关于工银瑞信基金管理有限公司旗下部分基金2020年开放日的提示性公告，
17. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金投资
非公开发行股票的公告；
18. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下部分基金春节假期延长期间交易规则
