河北立格环保科技股份有限公司 HebeiLigeEnvironmentalProtectionTechnologyCo.,Ltd 公开转让说明书 推荐主办券商 （湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦） 二零一五年九月 掛牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准確性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料嫃实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国 股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作嘚任何决定或意见，均不表明 其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 I 目录 挂牌公司声奣......I 目录......II 释义......5 重大事项提示......7 第一节 基本情况......8 一、公司概况......8 二、股票挂牌情况......8 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、掛牌日期......8 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......9 三、公司股东情况......9 （一）股权结构图......9 （二）控股股东、实际控淛人、前十名股东及持有5%以上股份股东的情况......10 （三）股东之间关联关系......10 （四）股东主体资格情况......10 （五）公司或其股东的私募基金备案......11 （六）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况......11 （七）股本的形成及其变化和重大资产重组情况......11 四、董事、监倳、高级管理人员基本情况......18 （一）董事基本情况......18 （二）监事基本情况......19 （三）高级管理人员基本情况......20 五、最近两年及一期的主要会计数据和財务指标简表......21 六、本次挂牌的有关机构情况......22 （一）主办券商......22 （二）律师事务所......23 （三）会计师事务所......23 （四）资产评估机构......23 （五）证券登记结算机构......24 第二节 公司业务......25 一、公司主营业务情况......25 （一）公司主营业务......25 （二）公司主要产品......25 二、公司组织结构......32 （一）公司内部组织结构图......32 II （二）公司各部门职责......32 三、公司主要生产或服务流程及方式......36 （一）公司的研发流程图......36 （二）公司主要产品生产业务流程图......36 四、公司商业模式......37 （┅）采购模式......38 （二）生产模式......38 （三）销售模式......38 （四）服务模式......39 五、公司业务关键资源要素......39 （一）公司产品或服务所使用的主要技术......39 （二）公司无形资产情况......41 （三）取得的业务许可资格或资质情况......44 （四）质量控制标准......44 （五）安全生产和环境保护......45 （六）特许经营权......49 （七）获得的榮誉情况......49 （八）重要固定资产情况......50 （九）公司员工情况......51 六、公司收入、成本情况......54 （一）公司收入构成情况......54 （二）公司产品的客户及前五名愙户情况......55 （三）公司成本结构及前五名供应商情况......56 （四）重大合同情况......58 七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位......61 （一）公司所处行业情况......61 （二）所处行业风险......73 （三）公司面临的主要竞争状况......73 （四）公司的持续经营能力分析......80 第三节 公司治理......84 一、最近两年内股东夶会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......84 二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......85 三、最近两年有关处罚情况......86 四、公司的独立性......86 五、同业竞争情况及其承诺......88 六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明......91 七、董事、监事、高级管理人员囿关情况说明......92 八、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因......95 九、合法规范经营......96 第四节 公司财务......100 一、报告期经审计的资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表......100 二、财务报表的编制基础、合并报表范围及变化情况及会计师审计意见......112 III 三、报告期采用的主要会计政策和会计估计......112 四、公司最近两年一期的主要财务指标......116 五、主要财务指标变动分析......116 六、报告期利润形成的有关情况......119 七、报告期主偠资产......123 八、报告期主要债务......135 九、股东权益情况......140 十、关联方、关联方关系及关联交易......141 十一、提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项、戓有事项及其他重要事项......144 十二、报告期内资产评估情况......145 十三、股利分配政策和报告期分配及实施情况......145 （一）报告期内股利分配政策及实际股利分配情况......145 （二）公开转让后的股利分配政策......145 十四、公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......145 十五、特有风险提示......145 十六、經营目标和计划......147 第五节 有关声明......152 一、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明......152 二、主办券商声明......153 六、其他与公开转让有关的重要文件......158 IV 釋义 公司、股份公司 指 河北立格环保科技股份有限公司 有限公司、立格有限 指 河北立格环保科技有限公司 股东会 指 河北立格环保科技股份囿限公司股东会 股东大会 指 河北立格环保科技股份有限公司股东大会 董事会 指 股份有限公司董事会 监事会 指 股份有限公司监事会 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 《公司章程》 指 最近一次经公司股东大会批准的章程 股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 “三会议事规则” 指 《监事會议事规则》 推荐主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2013年、2014年、2015年1-5月 2013年12月28日第十二届铨国人民代表大会常务委 《公司法》 指 员会第六次会议通过修订，并于2014年3月1日起施行 的《中华人民共和国公司法》 全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年2月 工作指引 指 8日发布实施的《全国中小企业股份转让系统主办券 商尽职调查工作指引（试行）》 非织造布(Nonwovens)又称无纺布戓不织布非织 造布是利用高聚物切片、短纤维或长丝通过各种纤网 成形方法和固结工艺,制成的具有柔软性、透气性和 平面结构的新型纤維制品。非织造布生产技术综合了 非织造布 指 纺织、化学、造纸、塑料、化纤、染整等工业技术,充 分利用了现代物理、化学、生物等学科悝论知识的全 新工程领域,赋予传统布品所没有的独特性质因此, 非织造布的应用领域将随着消费需求的多样化而非 常广阔 定向或随机排列嘚纤维，通过摩擦、抱合或粘合或 者这些方法的组合而相互结合制成的片状物、纤网或 非织造布制造 指 絮垫的生产活动；所用纤维可以昰天然纤维、化学纤 维和无机纤维，也可以是短纤维、长丝或直接形成的 纤维状物 经专门设计、具有特定功能应用于工业、医疗卫生、 產业用纺织品 指 环境保护、土工及建筑、交通运输、航空航天、新能 源、农林渔业等领域的纺织品 是一种重要的非织造布加工工艺，利用帶钩刺的针对 针刺 指 纤维网反复进行穿刺使纤维相互缠结加固的方法 针刺过滤毡采用非织造针刺工艺，并经热定型及其他 处理方法制成广泛用于工业捕尘，烟尘治理等方面 涤纶针刺毡滤料透气性好，经热处理后表面平整光 针刺过滤毡 指 滑，不易变形、容易清灰憎沝憎油处理后的涤纶针 刺毡滤料因其具有憎水性能，应用在高含湿量或含少 量油污的烟尘时可以防止糊袋，延长使用寿命 生产生活过程中所用到的过滤材料。一类是用以水处 理设备中的进水过滤的粒状材料通常指石英砂，白 滤料 指 煤或矿石等另一类是物理分离的过濾介质，主要包 括过滤布过滤网，滤芯滤纸，以及最新的膜 滤毡 指 纤维经过非织造工艺加工形成的可作为滤料的毡 滤毡经裁片并缝淛，形成滤袋是袋式除尘器的核心 滤袋 指 部件 利用含尘气体通过滤料时，固态颗粒物被滤料截留 袋式除尘 指 从而实现烟气过滤。此技術能达到很高的排放精度且 过滤性能更加稳定 以SBS橡胶改性石油沥青引为侵渍覆盖层以聚酯纤 维无纺布、黄麻布、玻纤毡等分别制作为胎基，以塑 SBS改性沥青防水卷材 指 料薄膜为防粘隔离层经选材、配料、共熔、侵渍、 复合成型、卷曲等工序加工制作 泰鹏环保 指 山东泰鹏环保材料股份有限公司 三维丝 指 厦门三维丝环保股份有限公司 重大事项提示 一、核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司长期以来持续的产品与技术创新积累了丰富的技术经验性成果，公司已 通过申请专利方式对部分核心技术进行保护但还有一部分核心技术并不适合申 请专利，该部分核心技术以专有技术的形式掌握在公司及部分核心技术人员手 中核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密将会对公司利 益产生重大影响。随着国内非织造布行业不断发展行业竞争不断激烈，拥有先 进技术能力、优秀研发人员、熟练技术人財的企业在市场竞争中往往处于有利地 位行业内企业对核心技术人员争夺在所难免。因此未来公司面临因核心技术 人员流失以及其带來的核心技术失密的风险。 二、公司治理的风险 有限公司期间公司的法人治理结构不完善，内部控制有待改进之处股份 公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构制定了适应企业现阶段发展的内部 控制体系。但是由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较夶的不 同特别是公司股份进入全国中小企业股份转让系统后，新的制度对公司治理提 出了更高的要求而公司管理层对于新制度仍在学習和理解之中，对于新制度的 贯彻、执行水平仍需进一步的提高随着公司的快速发展，经营规模不断扩大 业务范围不断扩展，人员不斷增加对公司治理将会提出更高的要求。因此公 司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健 康发展的风险 三、资产负债率偏高带来的财务风险 为满足因经营规模扩大而增加的资金需求，公司积极运用财务杠杆、供应商 信用等融资手段2013年12月31日、2014年12月31日、2015年5月31日 资产负债率比例分别为82.12%、79.34%、57.25%。在未来几年内如果公司不 能根据业务发展规模和自身财务状况，将负债水平保持在合理的范围内将会导 致过多的经营活动现金流被用于偿还负债，可能对公司的经营状况造成不利影 响使公司面临一定的财务风險。 第一节 基本情况 一、公司概况 公司名称：河北立格环保科技股份有限公司 法定代表人：徐立新 有限公司设立日期：2009年10月12日 股份公司设竝日期：2015年9月8日 注册资本：2000万元 住所：安国市中药产业园区 邮政编码：071200 信息披露负责人：李燕佳 所属行业：根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T）公 司属于“非家用纺织制成品制造业（C178）”（也称“产业用纺织制成品制造业”） 下属的“非织造布制造业（C1781）”；根據证监会颁布的《上市公司行业分类指 引》（2012年新版），公司所处行业为纺织业（C17）根据全国中小企业股份转 让系统有限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司业务属于非织造布制造 业（C1781） 主要业务：研发、生产、销售环保型聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等非织造咘 产品。 组织机构代码： 二、股票挂牌情况 （一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 股票代码：【】 股票簡称：【】 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：20,000,000股 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立 之日起一年内不得转让。公司公开发荇股份前已发行的股份自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向 公司申报所持囿的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市 交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公 司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司 股份作出其他限制性规定” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司 控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每 批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间 分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控 制人直接或间接持有的股票进行过转让嘚该股票的管理按照前款规定执行，主 办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外因司法裁决、继承等原因 导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定” 董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当在其任职期间内，定期姠公 司申报其所持有的本公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让上述人员离职后6个月内不得转让其所持有的本公司的股份。 截至本公开转让说明书签署之日股份公司成立尚未满一年，公司的发起人 徐立新、陈朝所持有的2000万股无法公开转让。公司全体股东所持股份无冻 结、质押或其他转让限制情況 三、公司股东情况 （一）股权结构图 97% 3% 徐 陈 立 朝 新 河北立格环保科技股份有限公司 （二）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以仩股份股东的情况 股份质 序号 股东姓名或名称 持股数量（股） 持股比例（%） 股东性质 押情况 1 徐立新 19,400,000.00 97.00 自然人股东 无 2 陈朝 600.000.00 3.00 自然人股东 无 合计 20,000,000.00 100.00 —— —— （三）股东之间关联关系 公司两股东之间为母子关系。 （四）股东主体资格情况 公司现有两名自然人股东：徐立新、陈朝两股东均属于完全民事行为人， 具有进行股权投资的民事行为能力均为中国公民且在中国境内有住所，上述两 名自然人股东在担任立格环保股東期间不存在拥有国家公务员、国家公职人员、 军职人员身份的情形 （五）公司或其股东的私募基金备案 公司的两名股东均为自然人，均以自有资金出资不存在向他人募集资金的 情形，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和 基金备案辦法（试行）》规定的私募投资基金或私募投资基金管理人 （六）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变 化凊况 公司的控股股东和实际控制人为徐立新女士。 徐立新董事长，中国籍无境外永久居留权，女1967年10月出生，大 专学历1988年6月毕业于Φ央广播电视大学工商管理专业。1990年至1995年 从事餐饮行业5年；1996年至2008年，任新新洗染公司总经理；2009年10月 至2015年8月任河北立格环保科技有限公司执行董事、经理；2015年9月1 日被选为股份公司董事，同日被选举为公司董事长任期三年，其持有公司97% 的股份徐立新还持有安国市新新洗染有限公司45%股份，保定天成新能源科技 有限公司96.6%股份天津瀚德新材料科技有限公司51%股份。不存在对外投资 与公司存在利益冲突的情况 目前徐立新女士持有公司97%的股份，根据《公司法》第二百一十六条控 股股东，是指其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以仩的股东或 者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东洎公司设立至今，徐立新女士持有的 公司股份一直超过50%支配着公司的经营决策，因此可以认定其为公司的控股 股东 有限公司设立至今，徐立新女士均为公司控股股东并担任公司执行董事、 董事长，能够决定公司的重大事项以及公司的财务政策、经营政策、人事任免 鈳以认定公司的实际控制人为徐立新女士。 公司最近两年内均为徐立新女士实际控制未发生变化。 （七）股本的形成及其变化和重大资產重组情况 1、有限公司的设立 2009年09月17日安国立格非织造布有限责任公司取得安国市工商局颁发的 （安）登记内名预核字【2009】第0242号《企业名稱预先核准通知书》，核准企 业名称为“安国立格非织造布有限公司” 2009年10月10日，公司召开股东会决议：（1）同意设立安国立格非织造布囿 限公司会议通过了安国立格非织造布有限公司章程；（2）公司不设董事会，仅 设执行董事执行董事为徐立新，不设监事会监事为徐光，聘用徐立新为经理 2009年10月10日，安国祁华会计师事务所出具了“安会验字]号” 验资报告验证截至2009年10月10日，有限公司已经收到全体股東缴纳的注册资 本300万元全体股东均以货币出资。 2009年10月12日经安国市工商行政管理局注册，有限公司取得注册号为 977的企业法人营业执照咹国立格非织造布有限公司正式成立。 公司设立时注册资本300万元法定代表人为徐立新。公司住所为安国市中药产 业产业园区公司的经營范围为：耐高温滤材、聚酯布、土工布的生产及销售（法 律、行政法规或者国务院决定须经批准的项目，未获得批准前不得开展生产经營 活动） 有限公司设立时股东出资情况如下： 股东名称 出资额（元） 出资形式 出资比例（%） 徐立新 2,400,000.00 货币 80.00 郭永峰 300,000.00 货币 10.00 徐光 300,000.00 货币 10.00 合计 3,000,000.00 100.00 有限公司設立时股东徐光与徐立新之间为兄妹关系 2、有限公司第一次增资 2010年12月20日，有限责任公司召开股东会决议股东徐立新于2010年 12月21日以土地使鼡权对公司增资，新增注册资本700万元 2010年12月22日，保定恒泰会计师事务所有限公司出具了“保恒变验字 [2010]第67号”验资报告验证截至2010年12月21日，囿限公司已经收到股 东缴纳的新增注册资本700万元2010年12月21日，河北恒德资产评估有限 公司对徐立新出资的土地使用权进行了评估并出具了冀恒评字[2010]第103号 资产评估报告，经过评估用作出资的土地使用权的价值为9,170,880元 本次增资过程中，在土地的物权变动程序上存在瑕疵具体情況如下： （1）徐立新个人取得土地使用权的合法合规性 2009年9月18日，徐立新与安国市东河中药材有限公司（以下简称“东河 中药”）签订《土哋使用权转让协议书》约定将东河中药所有的位于安国市区北 六公里安望路东侧，面积为30,568.6平方米土地使用权证号为安国用（2007） 第075号国囿土地使用权转让给徐立新，双方约定转让价格为5,200,000元整 该土地使用权性质为工业用地。 徐立新自2009年9月20日至2010年10月4日期间分11笔将共计5,214,256 元的汢地使用权受让款支付给东河中药指定的代收人安国市昌达中药材饮片有 限公司及替东河中药归还欠河北省农村信用合作社的流动资金贷款。 2010年11月15号东河中药协助将安国用（2007）第75号土地使用权未 过户至徐立新名下，而直接过户到安国立格非织造布有限公司名下 由于徐立噺购买该土地使用权的目的就是为了用于立格环保生产经营，因 此在购买上述土地使用权交易完成后，为了操作便利减少登记环节，未将该 土地使用权过户至个人名下而直接过户到安国立格非织造布有限公司名下。由 于不动产物权登记是取得其权属的要件因此，徐竝新增资前未合法取得该土地 使用权权属该物权变动程序上存在瑕疵。 但徐立新购买该土地使用权签订了书面的交易合同，全额支付叻价款徐 立新及原土地使用权人东河制药以及代收土地款的安国市昌达中药材饮片有限 公司等主体均以书面形式确认土地交易合同已经履行完毕，各方均无未了事宜 不存在任何分歧争议。因此其土地交易行为是合法有效的。 （2）本次增资程序的合法合规性 2010年11月15号东河中药协助将安国用（2007）第75号土地使用权直 接过户到安国立格非织造布有限公司名下。 2010年12月20日安国立格非织造布有限公司召开股东大会，决议以安 国用（2007）第75号土地使用权作价700万元增资随后进行评估和验资并办 理工商变更登记。 本次增资过程中在土地使用权过户到安國立格非织造布有限公司名下后， 股东徐立新又以该土地增资程序上存在瑕疵。但该土地的取得是股东徐立新个 人与转让方签订《土地使用权转让协议书》且由股东徐立新个人全额支付了土 地转让价款，股东徐立新购买该土地使用权的行为是合法有效的本次增资依法 履行了股东会决议、评估作价、验资程序并办理工商变更登记手续。 综上徐立新以该土地使用权出资真实、不存在出资不实、虚假出资、抽逃 出资的情形。徐立新出具承诺书若因该土地使用权的受让及增资产生任何法律 责任或经济损失的，由徐立新个人承担与立格环保无关。增资过程中物权变动 程序的瑕疵并未对公司生产经营的造成不利影响，没有损害股东、债权人及公 司的利益标的财产不存在現实及潜在的争议，对本次挂牌不构成实质性障碍 3、有限责任公司第一次股权转让 2011年1月17日，郭永峰与陈朝签订《股份转让协议》约定郭永峰将其 所持有的立格有限3%的股权转让给陈朝，转让价款为30万元；徐光与陈朝签订 《股权转让协议》约定徐光将其持有的立格有限3%的股权转让给陈朝，转让价 款为30万元同日，有限公司召开股东会同意上述股权转让行为 2011年1月17日，公司依法完成了工商变更登记本次变哽后，公司股东 和出资情况变更如下： 股东名称 2015年3月26日保定恒泰会计师事务所有限公司出具了“保恒变验字[2015] 第3号”验资报告，验证截至2015姩3月26日公司已收到徐立新增资款1000 2015年9月1日，公司获得了保定市工商行政管理局（冀）登记内名预核 准字[号，企业名称变更核准通知书核准名称为“河北立格环保科技 股份有限公司”。 2015年7月23日利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“利安达 审字[2015]第1333号”《审计报告》，确认有限公司账面净资产为37,322,250.01 元 2015年7月24日，北京中同华资产评估有限公司出具了“中同华评报字 （2015）第330号”《评估报告》确认在变更基准日，有限公司的净资产评估值 为3,940.03万元 2015年7月25日，有限公司召开临时股东会全体股东一致同意作为发起 人，并以有限公司截至2015年5月31日審计的净资产3732.22万元按1.87:1的 比例折合为股份有限公司实收股本2000万元每股面值人民币1元，净资产大 于股本部分计入股份公司的资本公积有限公司全体股东作为股份公司的全体发 起人，以各自在有限公司出资额所对应的净资产认购股份公司股份各发起人按 原持有有限公司的股權比例持有股份公司股份。 2015年8月20日发起人各方签署了设立河北立格环保科技股份有限公司 的《发起人协议》。 2015年9月1日利安达会计师事務所，出具了利安达验资【2015】第2063 号《验资报告》对公司进行了验资。 2015年9月1日股份公司召开了第一次股东大会，审议通过了《关于股 份囿限公司筹办情况的报告》、《关于股份有限公司设立费用的报告》、《关于以有 限公司的账面净资产折合股份有限公司实收股本的议案》、《关于股份公司章程的 议案》、《关于选举股份公司第一届董事会成员的议案》、《关于选举股份公司第一 届监事会非职工代表监事嘚议案》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《关联交易规则》、《对外担保管理制度》、《对外投融资管理 制度》、《关于授权董事会办理股份公司设立事宜的议案》 2015年9月8日，公司取得了保定市工商行政管理局核发的注册号为 977的《营業执照》住所为安国市中药产业园区，法定代表人徐 立新注册资本2000万，经营范围：新材料的研发和推广服务；耐高温滤材、 聚酯布、汢工布的生产及销售；纺织专用设备和玻璃纤维针刺毡生产销售；碳毡、 无纺布袋及配件生产销售；热塑性复合材料制品、汽车零部件、船舶零部件、火 车动车零部件、航空航天零部件、畜牧养殖配套设备制品、建筑模板、路桥工装 模板、物流仓储垫板的生产和销售；自营囷代理除国家组织统一联合经营的出口 商品和国家实行核定公司经营的进口商品除外的其他货物的进出口业务（以上 经营范围涉及许可經营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营） 股份公司设立时股权结构如下： 股东名称 股份数量(股) 持股比例（%） 出资形式 徐立新 19,400,000.00 97.00 净資产折股 陈朝 600,000.00 3.00 净资产折股 合计 20,000,000.00 100.00 7、结论性意见 （1）公司出资合法合规 公司股东均已按公司章程的规定履行出资义务公司历次出资、增资均履行 了验资手续，股东出资真实、充足不存在虚假出资情况。对股东用于出资的非 货币资产出资履行了评估程序。出资完成后公司嘚非货币资产占注册资本 70%，符合当时《公司法》股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本 的百分之三十的规定公司整体变更為股份有限公司时，公司发起人以经过具有 证券期货资格的会计师事务所审计后的净资产进行出资折合的实收股本总额不 高于公司经审計后的净资产额，并经会计师事务所出具了《验资报告》公司股 东历次出资真实、充足。 股东历次出资均履经过股东（大）会决议、会計师事务所验资、非货币资产 评估、工商机关登记股东的出资已足额缴纳，出资形式及相应比例符合法律、 法规等规范性文件的规定鈈存在纠纷和潜在法律风险。徐立新对公司的土地使 用权出资物权变动程序存在瑕疵，但是该瑕疵并未对公司经营或财务的造成不 利影響不构成虚假出资；该瑕疵没有损害股东、债权人及公司的利益，标的财 产不存在现实及潜在的争议不构成挂牌障碍，具体情况见“彡、公司股东情况 （七）股本的形成及其变化和重大资产重组情况，2、有限公司第一次增资”部 分的分析 （2）公司的设立与变更合法匼规 有限公司整体变更为股份公司时有具备证券、期货业务资质的中介机构出具 的审计报告，公司整体变更时是以变更基准日2015年5月31日经审計的原账面 净资产额为依据折合股本总额不高于公司净资产，不存在以评估值入资设立股 份公司的情形公司的经营业绩可以连续计算，构成整体变更设立 立格环保整体变更过程中注册资本未增加，也不存在以未分配利润转增股本 的情况因此无需缴纳个人所得税。公司自设立至今不存在减资行为，仅存在 增资、整体变更、股权转让公司的增资、整体变更过程中，各股东均依法及时 履行了出资义务公司进行了内部决议、会计师事务所验资、非货币资产评估、 工商登记。股东进行股权转让时均及时履行了内部决议、外部登记程序股权转 让均订立了书面转让协议，合法合规、无纠纷及潜在纠纷 （3）公司股权明晰、股权变动与股票发行合法合规、子公司股票发行及股 权转让合法合规 公司股东均以自有资金出资，不存在股权代持的情况公司股权权属分明、 合法合规。公司股东持有的股份不存在被查葑、冻结、扣押的情形也不存在股 权质押或其他任何形式的权利负担，不存在权属争议或潜在纠纷 公司设立至今的历次股权转让均履荇了签订股权转让协议、股东会决议、修 改公司章程、工商变更登记等程序，股权转让合法合规无潜在纠纷。公司历次 增资均履行了股東大会决议会计师事务所验资、非货币资产评估、工商变更登 记等程序。 公司不存在控股子公司或纳入合并报表的其他企业不存在上述主体股票发 行及股权转让的问题。 四、董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事基本情况 徐立新董事长，详见本《公开转让说奣书》“第一节基本情况之三、公司 股东情况之（六）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发 生变化情况” 陈朝，董事中国籍，无境外永久居留权男，1990年01月出生大专学 历，2012年6月毕业于中国人民大学经济学专业2011年1月至2015年8月， 被选为公司监事；2015姩9月1日被选举为股份公司董事，任期三年；2015 年9月1日被聘任为公司副总经理，任期三年；其持有公司3%的股份不存 在对外投资的情况。 高国山董事，中国籍无境外永久居留权，男1968年10月出生，大专 学历1988年6月毕业于河北职工大学企业管理专业。1990年06月至1997年 01月在保定市絲绸厂当工人；1997年02月至2000年09月，任保定清苑县通 都铝厂厂长；2000年10月至2005年10月任保定清苑县双山铝厂厂长；2005 年11月至2011年11月，任保定市民生投资顾問有限公司总经理；2011年12 月至2014年10月任河北金航房地产开发有限公司总经理；2014年11月至今， 任河北鑫多丰投资有限公司总经理；2015年9月1日被选為股份公司董事， 任期三年高国山持有上海龙创汽车设计股份有限公司1.03%的股份、天津唐邦 科技股份有限公司1.54%的股份、河北鑫多丰投资有限公司16.67%的股份。不存 在对外投资与公司存在利益冲突的情况 魏欣，董事中国籍，无境外永久居留权女，1992年12月出生本科学 历，2015年6月畢业于武汉理工大学材料学专业2015年7月至2015年8月， 任河北立格环保科技有限公司技术总监；2015年9月1日被选为股份公司董事 任期三年。魏欣不存在对外投资情况 张恭绰，董事中国籍，无境外永久居留权男，1991年8月出生本科 学历，2012年6月毕业于澳大利亚凤凰商学院经济学专业2009年9月至2012 年6月，任河北天盛水泥厂销售副总监；2012年7月至今任廊坊天盛环保建 材科技有限公司副总经理；2015年9月1日，被选为股份公司董事任期三年。 张恭绰不存在对外投资情况 （二）监事基本情况 张亚男，监事会主席（职工监事）中国籍，无境外永久居留权女，1970 年4月絀生大专学历，1990年6月毕业于黑龙江中医学院中医妇儿专业1990 年7月至1996年9月，任内蒙古牙克石图里河林业局职工医院医师；1996年10 月至2011年3月个體经商；2011年4月至2015年8月，任河北立格环保科 技有限公司行政部部长2015年9月1日被选为股份公司职工监事，同日被选 为公司监事会主席任期三姩。张亚男不存在对外投资情况 范思云，监事中国籍，无境外永久居留权女，1991年12月出生大专 学历，2013年6月毕业于保定学院人力资源管理专业自2013年3月至今任北 京万般国际经贸发展有限公司客服主管。2015年9月1日被选为股份公司监事 任期三年。范思云不存在对外投资情况 徐立恒，监事中国籍，无境外永久居留权男，1971年11月出生大专 学历，1992年6月毕业于河北物资学校财务会计专业1994年10月到2006年 8月，任河北祁州酒业有限公司财务部会计；2006年8月到2011年6月任河 北金木药业集团有限公司财务部会计；2011年7月至2015年8月，任河北立格 环保科技有限公司财务蔀部长；2015年9月1日被选为股份公司监事任期三 年。徐立恒不存在对外投资情况 （三）高级管理人员基本情况 郑华能，总经理中国籍，無境外永久居留权男，1968年5月出生本 科学历，毕业于四川大学经济学专业1991年3月至1993年11月，在贵州省 平塘县人民政府办公室任职；1994年3月至1998姩12月任台湾光宝关系企 业（东莞）旭丽电子厂管理部副经理，1999年2月至2005年12月任深圳中大 印刷集团公司综合管理部总监2006年1月至2012年2月任云南普洱茶（集团） 有限公司总经理；2012年3月至2014年7月任郑州翎羽新材料有限公司总经理、 董事；2014年8月至2015年7月任云南普洱茶（集团）有限公司总经悝；2015 年7月至2015年8月，任河北立格环保科技有限公司总经理2015年9月1日 被聘任为股份公司总经理，任期三年郑华能不存在对外投资情况。 陈朝副总经理，详见本《公开转让说明书》“第一节基本情况之四、董事、 监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况之（一）董事基本凊况” 王玲， 财务负责人中国籍，无境外永久居留权女，1963年12月出生 大学学历，毕业于天津河北职工大学会计学专业1988年7月至2004年12月， 任天津长城电子集团有限公司财务部主管；2005年1月至2009年12月任天 津天通泰和会计师事务所有限责任公司审计部审计；2010年1月至2011年12 月，任天津通源商贸有限公司财务主管；2012年6月至2015年7月任天津力 豪小额贷款有限公司财务经理；2015年7月2015年8月，任河北立格环保科技 有限公司财务总监；2015姩9月1日被聘任为股份公司财务负责人任期三年。 王玲不存在对外投资情况 李燕佳，董事会秘书中国籍，无境外永久居留权女，1992年3朤出生 本科学历，2014年毕业于黑河学院会计学专业2014年6月至今在河北立格环 流量净额（元/股） 注：1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/營业收入”计算。 2、净资产收益、基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号— —净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）有关要求计算 3、每股净资产按照“当期净资产/期末注册资本”计算。 4、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期經营活动产生的现金流量净额/期末注 册资本”计算 5、资产负债率（母公司）按照母公司“期末负债/期末资产”计算。 6、流动比率按照“鋶动资产/流动负债”计算 7、速动比率按照“（流动资产-存货）/流动负债”计算。 8、应收账款周转率按照“当期营业收入/应收账款平均余額”计算 9、存货周转率按照“当期营业成本/存货平均余额”计算。 六、本次挂牌的有关机构情况 （一）主办券商 名称：长江证券股份有限公司 法定代表人：杨泽柱 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 邮政编码：430015 电话： 传真：027- 项目负责人：刘娜 项目小组成员：杨辉辉、史咣青、董超 （二）律师事务所 名称：国浩律师（天津）事务所 负责人：宋茵 联系地址：天津市和平区贵州路君悦大厦8楼 邮政编码：300050 电话：022- 傳真：022- 经办律师：陈小艳、周凯 （三）会计师事务所 名称：利安达会计师事务所 执行事务合伙人：黄锦辉 联系地址：北京市朝阳区慈云寺丠里210号远洋国际二期E座11层 邮政编码：100025 电话：010- 传真：010- 经办注册会计师：王微、王建军 （四）资产评估机构 名称：北京中同华资产评估有限公司 法定代表人：季珉 联系地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院中海地产广场西塔3层 邮政编码：100077 电话：010- 传真：010- 经办资产评估师：高艳华、王俊兰 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电话：010- 传嫃：010- 第二节 公司业务 一、公司主营业务情况 （一）公司主营业务 立格环保是研发、生产和销售环保聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等非织造布產 品的公司公司自2005年成立以来一直专注于主营业务，业务始终稳定发展 未发生重大变化。 （二）公司主要产品 公司主要从事非织造布Φ的聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等系列产品的研发、 加工、制造业务现已成为河北地区优秀的非织造布制造商。公司主要产品包括 以各種高温、中常温合成化学纤维为原料经非织造生产工艺制造，并经过特殊 后整理工序处理的各类非织造布产品 公司主要产品分为三大系列，包括聚酯布系列产品、滤料系列产品、富氧丝 碳毡系列产品主要分类依据是生产工艺、生产原料、所需生产线的区别，以及 产品具体用途公司产品均为自主研发生产，拥有自主知识产权技术水平和产 品性能处于国内领先水平。公司产品图示如下： 1、聚酯布系列 聚酯布是指将非织造聚酯纤维等材料铺成网后，或针刺或加热加压或浸胶 成形的一种面状工程材料具有优异的柔韧性，可经受改性沥圊混合料的高温施 工这种高温稳定性和优良的沥青吸附性给路面提供了一个连续、不变形的防水 层，有效防止水破坏从而防止因水破壞而导致的面层与基层的损坏。高性能聚 酯布主要应用于高速公路、道路建设、旧路改造、水利工程、铁路建设等国家重 点工程 聚酯布 產品名称 产品图片 产品简介 公司生产的此类产品以涤纶纤维为 原料经过针刺、加热加压、浸胶等 工艺生产而成。具有抗拉、强力高、 SBS防水卷材聚酯 延伸性能好、热稳定性能优良、耐 胎基布 穿刺能力强、抗腐蚀、耐老化的一 种面料经浸渍改性沥青制成SBS、 APP高级防水卷材广泛用於建筑物 基础设施防水防腐。 公司生产的此类产品将聚脂纤维通 过针刺成形的一种面状工程材料 具有优异的柔韧性，可经受改性沥 青混匼料的高温施工这种高温稳 地板革涤纶无纺布 定性和优良的沥青吸附性给路面提 供了一个连续、不变形的防水层， 有效防止水破坏从洏防止因水破 坏而导致的面层与基层的损坏。 公司生产的此类产品是通过利用细 旦、低熔、阻燃等不同纤维的精细 汽车内饰无纺布 配比加笁而成的不同厚度、不同颜 色的高档面料广泛用于汽车内饰， 汽车顶棚面料后背厢面层等。 2、滤料系列 ①滤毡 滤毡是采用非织造针刺笁艺并经热定型及其他处理方法制成的滤料，用于 制造袋式除尘器中的核心部件“滤袋”进而被广泛用于工业捕尘，烟尘治理等 方面滤毡透气性好，经热处理后表面平整光滑，不易变形、容易清灰滤毡 的压差低，使得运行成本降低滤毡适合于最严格的环境标准，能够耐高温、失 效率低、化学稳定性优良、抗酸碱性强适用于PH2-12的场合。经过憎水憎油 处理后的滤毡因其具有憎水憎油性能应用在高含湿量或含少量油污的烟尘时， 可以防止糊袋延长使用寿命。 耐高温复合针刺毡 产品名称 产品图片 产品简介 PPS针刺过滤毡是以公司从日本進 口的聚苯硫醚纤维为原料制作而成 的针刺过滤毡其为耐高温过滤袋 的主要材料。PPS针刺过滤毡具有 PPS针刺过滤毡 强度的完整保持性和内在嘚耐化学 性可以在恶劣的环境中保持良好 的过滤性能。用于制作PPS除尘布 袋 芳纶针刺过滤毡是一种以芳砜纶为 原料制作而成的针刺过滤氈，它的 加工性能良好可用普通设备加工 芳纶针刺过滤毡 成纱线、机织布、针织布和非织造 布等，尤其适用于耐高温滤料具 有良好的發展潜力和市场前景。用 于制作芳纶滤袋 亚克力针刺毡的最终原料为“聚丙 烯腈”。以它为原料经针刺法制成 毡然后经过特殊的拒水處理从而 得到亚克力中温抗水解针刺过滤 亚克力针刺过滤毡 毡，针刺毡以亚克力机织布为基布 增强纵横强力产品具有优良的耐 化学性和忼水解性。用于制作亚克 力除尘布袋 耐中常温针刺毡 产品名称 产品图片 产品简介 拒水防油（两防）针刺毡是指用反 应型氟化物助剂配制混合工作液浸 渍针刺毡，使工作液与滤料纤维大 分子结构中某些基团起反应形成 拒水防油（两防）针 大分子链，改变纤维与水、油的亲 刺毡 和性能使针刺毡的表面张力降低， 降到小于水和油的表面张力达到 拒水防油目的。用于制作拒水防油 （两防）除尘布袋 拒水防油防静电（三防）针刺毡是 指用反应型氟化物助剂对涤纶、丙 纶、防静电针刺毡、芳纶针刺毡等 拒水防油防静电（三 各种滤料进行后处理，进而形成的 防）针刺毡 滤料该滤料具有理想的拒水防油 防静电的效果。用于制作拒水防油 防静电（三防）除尘布袋 覆膜针刺毡表面仳普通涤纶针刺毡 表面多复合了一层多微孔聚四氟乙 烯（PTFE）薄膜，具有表面光滑、 覆膜针刺毡 憎水透气、容易清灰等特点过滤 效率高，運行阻力低耗能少，使 用寿命长可以真正实现“表面过 滤”。用于制作覆膜除尘布袋 涤纶针刺毡选用涤纶优质细旦大化 纤维丝，以先进设备生产而成在 生产过程中将多种纤维均匀定量混 涤纶针刺毡 合，再用多台混开棉机组及梳理机 组利于纤网之间不同纤维间层装复 匼、梯度变换用于制作涤纶除尘 布袋。 防静电针刺毡的通气性能好有一 定的耐酸，耐碱及耐热能力编织 过程中采用了多边拉绒，提高了织 防静电针刺毡 物厚度富有弹性，故除尘效果好 除尘率可达99.99%。用于制作防静 电除尘布袋 易清灰针刺毡滤料采用非织造针刺 工艺，并经热定型及其他处理方法 制成广泛用于工业捕尘，烟尘治 易清灰针刺毡 理等方面具有憎水透气性好，表 面平整光滑不易变形，嫆易清灰 等特点 ②滤袋 滤袋是袋式除尘器运行过程中的关键部分，通常圆筒型滤袋垂直地悬挂在除 尘器中滤袋的面料和设计应尽量追求高效过滤、易于粉尘剥离及经久耐用效果。 在脉冲和气箱式脉冲除尘器中粉尘是附着在滤袋的外表面。含尘气体经过除尘 器时粉尘被捕集在滤袋的外表面，而干净气体通过滤料进入滤袋内部滤袋内 部的笼架用来支撑滤袋，防止滤袋塌陷同时它有助于尘饼的清除和偅新分布。 滤袋一般具有高容污量和长过滤寿命的特点其原料材质一般包括PP（聚丙烯）、 PE（聚酯）、PTFE（聚四氟乙烯）等。 滤袋 产品名称 產品图片 产品简介 是以PPS针刺过滤毡为原料制作的 除尘布袋其具有强度的完整保持 性和内在的耐化学性，可以在恶劣 PPS除尘布袋 的环境中保歭良好的过滤性能达 到理想的使用寿命。常用于过滤煤 锅炉垃圾焚烧炉，电厂粉煤灰的 集尘处理等脉冲清灰式除尘器中 是以芳纶针刺过滤毡为原料制作的 芳纶滤袋 滤袋，尤其适用于耐高温工作环境 具有良好的发展潜力和市场前景。 是以亚克力针刺毡为原料制作的除 塵布袋其广泛应用于垃圾焚烧、 亚克力除尘布袋 沥青、喷舞干燥器、煤磨、电厂等 烟气的收尘行业。 是以拒水防油（两防）针刺毡为原 拒水防油（两防）除 料制作的除尘布袋由于特殊工艺， 尘布袋 其表面张力小于水和油的表面张 力具有拒水防油的功能。 是以拒水防油防静电（三防）针刺 毡为原料制作的除尘布袋该布袋 拒水防油防静电（三 具有理想的拒水防油防静电的效 防）除尘布袋 果，且拒水防油等级试验达到国家 标准 是以覆膜针刺毡为原料制作的除尘 布袋。其具有表面光滑、憎水透气、 覆膜除尘布袋 容易清灰等特点过滤效率高，运 行阻力低耗能少，使用寿命长 可以真正实现“表面过滤”。 是以涤纶针刺毡为原料制作的除尘 布袋其除具有普通毡类滤布特囿 的空隙度高、透气性好、集尘效率 涤纶除尘布袋 高、使用寿命长等优点，因其耐温 等级适中耐酸、耐碱适中的特点 外且具有非常好的耐磨性。 是以防静电针刺毡为原料制作的除 尘布袋防静电除尘布袋是目前较 理想除尘滤料，具有通气能好除 防静电除尘布袋 尘效率高，并且有一定的耐酸耐 碱及耐热能力，编织过程中采用了 多边拉绒提高了织物厚度，富有 弹性除尘率可达99.99%。 是以易清灰针刺针刺毡為原料制作 的除尘布袋有良好的耐热性能和 难燃性，还具有阻力小尺寸稳定， 易清灰除尘布袋 易清灰对粉尘有强烈的截留和阻 筛作鼡，并可快速形成粉尘层进 行二次收尘，有一定的耐化学腐蚀 强度保持率稳定在90%以上。 3、富氧丝碳毡系列 富氧丝碳毡是以预氧纤维为材料将短切预氧丝经混合开松、梳理铺成网胎， 裁剪网胎将网胎置于针刺机的针刺平台上进行多道针刺；得到预氧丝坯体；经 复合、壓光处理而成的一种耐热、耐腐蚀的厚度为800mm～1000mm的高强度预氧 丝厚毡。广泛应用于飞机刹车附件、导弹鼻锥和火箭喉衬等高温结构和耐烧蚀領 域 富氧丝碳毡 产品名称 产品图片 产品简介 本产品为预氧丝纤维经过多道针刺 复合而成广泛适用于军事、航空、 航天、航海、汽车、船舶、化工、 炼钢、消防、热电、纺织、油田、 油库、加油站、森林、试验室、计 算机房、油漆加工、不锈钢车间、、 富氧丝碳毡 塑胶等生產行业，适用于在焊接等 有火花、易引起火灾的场合能够 抵挡火花飞溅、熔渣、烧焊飞溅物 等，起到隔离工作场所、分隔工作 层、杜绝焊接工作中可能引起的火 灾危险 二、公司组织结构 （一）公司内部组织结构图 （二）公司各部门职责 部门 主要职责 1、负责所有与生产有關的数据统计及分析。 2、负责所有生产数据的日统、周统、月统、年统、及其他阶段性统计 3、负责上级领导临时委派的生产数据的统计、分析。 4、负责车间记录的核查并对不合格的记录进行指点及分析。 生产部 5、负责生产报表的的设计、编制与改进工作 6、负责与仓库進行数据的核对与分析。 7、配合设备部对车间的生产质量等进行合理安排 8、负责对车间生产进度进行分析，并汇报上级领导 1、负责编寫、修订车间操作规程。制定、调整生产工艺参数并负责监督实 施和考核。 2、负责传授生产技术提高工人操作技能，并对各生产工序嘚工艺运行开、 停车技术进行指导 3、参加不合产品质量分析，提出改进措施或完善生产工艺 4、指导轻微不合格品的返工、返修工作，莋好严重不合格品的技术分析并 研发部 提出处理意见。 5、对于生产过程中机器、设备出现的问题进行技术分析并对影响产品质量 的设備提出整改措施，保证车间生产的顺利进行 6、参加车间各种中试、小试，参与相关产品的技术评审、工艺评审 7、对预购新设备提供工藝技术指导，协助采购人员购进符合自己生产需要的 机器、设备 8、参加企业标准的制定，协助质检部制定符合企业要求的各项技术指标 1、对入厂原、辅料及包材进行检测，保证投入使用的原、辅料及包材质量能 够满足生产需要 2、负责生产过程中质量检验和控制，保证苼产出高质量的产品 3、对生产过程中出现的质量问题进行分析，并研究解决办法 质检部 4、对成品进行检测，合格产品贴合格证不合格产品做好标识。 5、对不合格产品提出处理意见并跟踪处理状况。 6、定期对检测仪器、仪表进行保养 7、执行公司质量管理制度，对车間进行奖、罚对质检员进行奖、罚。 8、对生产过程中检验结果和质量状况分析汇总向主管领导汇报质量情况。 1、根据销售部销售计划囷下达的“制：生产通知单”（订单）及自接订单 拟定年度、月度生产计划，并依订单情况做出生产作业计划和核定订单交货日 期下達生产命令，控制生产进度保证按时交货。 2、负责生产流程的管制工作调度，人员安排制、修定各项生产工序工时 标准和劳动定额，计件工资标准等 3、负责本部门的协调管理、教育、培训等工作，确保部门纪律、秩序正常及 设备部 人员稳定做好本部门的安全教育、安全操作、安全预防管理工作，确保部门 安全生产并负责配合人力资源部进行绩效考核及奖惩。 4、负责各车间原辅材料消耗定额的管悝及落实情况并做好生产过程中各环 节的统计工作。 5、负责各车间的安全生产工作及时调度生产安排，确保各车间按时、按质、 按量唍成生产任务 1、根据公司生产状况，合理安排原、辅材料采购严把采购质量关，确保生 产部生产顺利进行 2、与仓库和生产部做好沟通，合理安排采购顺序对紧缺物料及需长距离采 购的原料应提前安排采购计划及时购进。 3、随时了解供货商动态、市场价格坚持“货嫃、价实”“质优、价廉”的 采购部 原则货比三家，在保证质量的前提下要有高度的成本观念。 4、考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面在现有供应商基础 上不断寻求新的供应商，以确保供应资源的丰富与宽阔的选择范围 5、负责新增供应商的寻访、调查，并组织相关部门进行评估、审查 6、跟踪购进产品的使用状况，发现问题及时与供货商沟通解决 7、负责签订购货合同和售后服务合同。妥善解决使用过程中会出现的问题 1、掌握市场信息，开拓市场对同类产品的生命周期状况和市场覆盖状况作 全面的了解分析。 2、预測国内各地区及外贸各占的销售比率确定年销售量的总体计划。 3、收集国外同行业同类产品更新及技术发展情报外贸供求趋势，国外鼡户 对产品反映及信赖程度确定对外市场开拓方针。 4、根据公司中长期规划和生产能力状况通过预测市场需求情况，进行全面 销售部 綜合分析提出初步的年产品销售方案，报请公司总经理审查决策 5、经过公司会议讨论，总经理审定确定年度经营目标并作为编制年喥生产 计划的依据。 6、执行价格政策如需变更定价，报批手续由财务部负责决定浮动价格， 经经营总经理批准 7、根据年度生产计划，销售合同编制年度销售计划，根据市场供求形势编 报季度和月度销售计划以便综合平衡产销衔接。 1、负责整理每月公司接到的投诉凊况制作当月投诉记录表格。在每月的工 作总结中详细、分类说明面料出现的质量问题并提供解决方案。 2、对减少公司投诉负有责任应当细心总结产品经常出现的质量问题，并汇 总上报总经理 3、根据售后要求，及各类售后问题的发展情况不断完善和制定公司各类售 后通知、制度及管理规范。 售后服务部 4、定期组织业务人员学习售后流程、售后服务知识以及各种解决售后问题的 方案及方法提高业務人员的解决售后问题的知识和技能，顺利开展业务工作 5、熟知产品的型号、价格、用途、质地以及工艺流程，了解公司处理售后问 题嘚相关文件及处理意见保证快速、正确的解决各类型投诉申请。 6、售后专员在受理投诉中应当协助业务人员尽快解决问题，及时跟进公司 的处理进展保证服务质量，维护与客户的合作关系 7、统计客户每月销售量与退货的比例，并将汇总情况报告给上级领导 1、认真貫彻执行国家有关的财务管理制度。 2、建立健全各种规章制度编制财务计划，加强经营核算管理反映、分析 财务计划的执行情况，检查监督财务纪律 财务部 3、积极为公司经营管理服务，促进公司取得较好的经济效益 4、厉行节约，合理使用资金合理分配公司收入。 5、对有关机构及财政、税务、银行部门了解主动提供有关资料，如实反映 情况 1、制定公司行政管理制度、汇编公司各项制度、监督检查各部门执行的情况。 2、负责对员工进行遵守劳动纪律的素质教育和技能培训及考勤工作的管理 3、负责公司人员招聘、档案管理、考勤管理、后勤管理。 4、负责公司办公物品的申购、验收、使用登记、发放及定期检查使用情况 5、负责公司印章管理，严格执行印章使用规萣 行政兼人力资 6、根据公司行政管理制度,做好电话、传真和复印机等设备的使用和管理。 源部 7、负责公司车辆的管理和调度工作建立車辆档案，做好车辆的维修、保养 工作定期检查车辆使用情况。 8、负责对政府职能部门和客户的接待及票务、住宿等工作 9、根据总经悝的指示，积极组织好公司级的重大会务活动和日常办公会议 10、负责企业文化管理制度的实施与推行，负责企业形象宣传如报纸、杂誌、 影视、网站等。 三、公司主要生产或服务流程及方式 （一）公司的研发流程图 （二）公司主要产品生产业务流程图 1、聚酯布产品的生產工艺流程 2、滤料产品的生产工艺流程 3、富氧丝碳毡产品的生产工艺流程 四、公司商业模式 公司目前收入和利润来源主要是聚酯布产品、濾料产品、富氧丝碳毡产品 公司从事非织造布生产已经近六年的时间，在行业内积累的口碑、精良的生产线 设备以及对非织造布产品工藝流程的熟练把握是公司不断前进的动力。公司通 过研发新产品研究已有产品的新工艺，拓展下游客户行业获得持续的经济利 益。 公司的商业模式具体包括采购模式、生产模式、销售模式和服务模式： （一）采购模式 公司由生产部根据计划订单制定生产计划及物料需求计划之后由采购部进 行询价，根据物料需求适时、适地、适价、适质地实施采购 采购部以中国纺织网、中纤网、生意宝、化纤第一網为信息平台，以上游原 料期货指数为基础初步确定原材料采购价格区间，并积极跟进调研市场确定 采购时机和价格区间。根据月度苼产计划、库存情况及价格区间走势确定合理采 购数量填写《采购申请单》报总经理批准。（前期准备工作：①确定供方的 选择条件：質量稳定、供货能力强、交付及时、质优价廉信誉好、质量证明文件 齐全②建立合格供方评价表，由总经理、生产经理、质检部、研发蔀、车间 共同对其产品质量、信誉、保证能力做出书面评价③每年对合格供方进行复 审，必要时制定跟踪记录措施并予以记录。）对苐一次供应原材料的供方除 提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及小批量试用测试合格及评价通 过后可列入合格供方，正常進货 （二）生产模式 公司基本生产模式为以销定产、实现“订单生产模式”为主，“储备生产模 式”为辅两相结合发挥设备产能、产品销售的最优搭配。订单生产模式生产 部门以销售部门签订的订单作为生产任务单，迅速组织生产可以保证以较低库 存运营。储备生產模式对于长期合作客户的需求量较大产品，由生产部门根 据销售部的销售预测并辅助以安全库存来调节生产，这种方式有利于流水線大 批量作业可有效提高生产效率，降低生产成本 （三）销售模式 公司主要采取直销的方式营销。公司销售部目前的营销人员有近10人设 立聚酯布类、滤料类、富氧丝碳毡类三大营销单元，在北京、天津、河北、东北 等地区设有多个办事处公司具有多元化的客户群，目前主要客户为袋式除尘器、 滤筒除尘器、除尘设备、防水卷材、防水涂料、碳纤维、碳毡、环保设备等产品 的生产和经营企业公司产品的终端消费群体主要是建筑防水、钢铁、水泥、有 色金属冶炼、电力、化工、垃圾焚烧、燃煤锅炉、汽车内饰、汽车零配件、畜牧 养殖等行业中的企业。 公司的客户主要来自中国北京、天津、河北、东北等地区公司凭借各种产 品订货会拓展营销平台，利用环球资源阿里巴巴、百度等媒介平台广泛推介公 司产品，重点推介公司的非织造布产品利用可靠的客户资源以点控线，从而形 成渐进的方式来实施公司的销售策略 （四）服务模式 公司专门设立售后服务部，对产品在生产、装配、运输等过程中出现的任何 问题一旦知晓，都会立即積极主动与客户沟通以最短的时间，最有效的方式 解决问题让客户满意为止。公司对顾客反馈的所有信息都及时认真的研讨、跟 踪並据以对公司的相关环节不断改进。因此公司的售后服务给客户留下了非 常好的印象，不仅稳定了客户而且使客户从公司产品的用户仩升为公司产品的 宣传者。 五、公司业务关键资源要素 （一）公司产品或服务所使用的主要技术 1、主要核心技术概述 公司已获得7项实用新型专利2项计算机软件着作权。坚持走科技创新之 路公司承担并立项国家及省科技型中小企业技术创新项目。公司专利及技术成 果是公司核心技术研发人员在实际工作中总结并自主研发的成果具有自主知识 产权。 2、主要核心技术情况及其技术含量 （1）富氧丝碳毡的生产技术： 公司通过对混料闷毛等设备研发和对开松机、梳理机及针刺机的改造克服 了一系列的问题，并经过摸索、实验研究出了一套基夲稳定的生产工艺，创新 设计了工艺参数及装置利用特殊工艺、设备的加工方法，将富氧丝碳纤维针刺 毡制备成功该技术的实施减小叻设备对纤维的损伤，降低了生产中原料的损耗 提升了产品织物强力及延伸性能。同时公司自主研发了不分层富氧丝碳毡复合 毡通过采用特殊添加剂和对湿度、温度、压力等工艺参数的调整，对针刺刺针、 孔径等调整解决了复合布分层难题实现了双层、多层等复合产品的形成。 公司生产的此产品可应用于军事、航空、航天、汽车、化工、消防、油田、 森林等生产行业适用于在焊接等有火花、易引起吙灾的场合，能够抵挡火花飞 溅、熔渣、烧焊飞溅物等起到隔离工作场所，分隔工作层杜绝焊接工作中可 能引起的火灾危险。 （2）聚脂布生产核心技术 聚脂布生产经过轧光机进行定型处理、生产速度慢、产品质量不稳定、产品 厚度不易掌控布面粗糙不细腻，公司通过對设备和工艺进行改进和改造升级 通过高温拉幅定型及轧光机组进行定型处理，热收缩性及厚度等解决诸多难题 相对于单一使用轧光機生产聚脂布，产品表面更平整产品厚度及强力更高，克 重、厚度的均匀性也得到了大幅提升此种产品可经受沥青混合料的高温施工， 这种高温稳定性和优良的沥青吸附性给路面提供了一个连续、不变形的防水层 有效防止水破坏，从而防止因水破坏而导致的面层与基層的损坏 公司生产的高性能聚脂布主要应用于高速公路、道路建设、旧路改造、水利 工程、铁路建设等国家重点工程。 （3）滤料产品生產技术 公司通过对滤料生产线的改造升级及工艺调整克服了一系列技术问题，通 过对设备升级改造加设自调均整设备，完成了自动控淛投料量的解决了克重 不均率，大幅度提升了产品质量经过对工艺的摸索、实验、研究，对针刺装置 布针的调整提升了强力指标，降低了刺针对纤维的损伤最大程度的做到了各 项指标的合理性，通过解决无纺布均匀度差的问题实现了工艺创新和装备创新。 该技术減小纤维损伤增加均匀度，使产品具有高强度均匀度好、使用寿命长 的特点。 公司生产的各种类型滤料可应用在过滤煤锅炉、垃圾焚燒炉、电厂、沥青等 除尘器中 2、公司研发情况 （1）公司研发机构设置 公司从创立到发展至今，已经拥有了一支专业性较强的研发人才队伍公 司设有专门的研发部，负责对高性能聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等非织造布产 品的研发一直以来，公司以“技术专业、品质求精、满足顾客、持续改进” 作为公司持续发展的核心动力时刻密切关注着国内外非织造布行业各项前沿 技术的发展动态，凭借自身雄厚的研发实力开发出了一批具备市场竞争优势的 核心产品目前，公司的研发机构设置合理核心技术人员较为稳定。 （2）研发人员构成 公司研发技术人员共计5人其中大专2人，中专2人高中1人。 （3）研发投入情况 公司2013年度、2014年度2015年1-5月研发支出占主营业务收入的比重 分别为6.02%、6.05%、6.10%。公司研发费用平稳增长研发投入主要用于高水 平研发技术人员的引进，支付研发和生产复合材料产品人员的工资支持新型非 织造咘产品的研发，对研发设备的维修以及公司在报告期内知识产权项目的申 报。报告期内的研发支出全部分摊计入产品成本中去 研发支絀具体情况如下： 年度 研发支出金额（万元） 占当期主营业务收入的比重（%） 2013年 168.02 6.02% 2014年 196.32 6.05% 2015年1-5月 73.63 6.10% （二）公司无形资产情况 目前，公司拥有1项已经取嘚的商标7项已获得的实用新型专利、2项计 算机软件着作权。 1、已经取得的商标 截至本公开转让说明书签署之日立格环保拥有1项注册商標，具体情况如 下： 序号 商标图像 注册证号 申请人 取得方式 专用权期限 核定类别 航空气球用不透气织物； 布棚；塑料材料（纤维代 河北立格环保 - 用品）；无纺布；布制标签； 1 原始取得 科技有限公司 纺织品制过滤材料；过滤 布；树脂布；被子；床上 用覆盖物 根据公司持有的《商标注册证》以及国家商标局官方网站显示信息，截止本公开转让 说明书出具之日公司上述商标权合法、有效，不存在权利瑕疵或权屬争议 2、已获得的实用新型专利 序号 专利名称 专利号 专利类型 专利权人 专利申请日 授权公告日 一种新型耐高温 河北立格环保 1 ZL.2 实用新型 复匼过滤材料 科技有限公司 废旧纤维生产的 河北立格环保 2 离子交换纤维滤 ZL.3 实用新型 科技有限公司 布 高强加筋防滑聚 河北立格环保 3 ZL.9 实用新型 酯咘 科技有限公司 医用碳纤维复合 河北立格环保 4 ZL.2 实用新型 材料面板 科技有限公司 易铺设防滑土工 河北立格环保 5 ZL.6 实用新型 布 科技有限公司 一种棉网的加工 河北立格环保 6 ZL.0 实用新型 设备 科技有限公司 河北立格环保 7 一种针刺机 ZL.3 实用新型 科技有限公司 表中所述第1至第5项专利，初始专利权囚为公司控股股东及法定代表人徐立新后经 向国家专利局申请获得许可变更至公司名下。经公司及法定代表人徐立新出具情况说明：上 述五项实用新型专利技术系徐立新担任河北立格环保科技有限公司法定代表人期间的职务 发明，因徐立新持有公司97%股权初始申请登记茬个人名下。徐立新取得上述五项实用 新型专利权后立格环保在生产经营过程中实施相关专利权的，徐立新未收取任何使用费； 自取得仩述五项实用新型专利权之日起至专利权变更到立格环保名下前徐立新未许可任何 第三人使用上述五项专利权，亦未向第三人收取任何費用现相关权利已无偿变更至河北立 格环保科技有限公司名下，徐立新与公司之间就专利权的归属及具体权益不存在任何分歧或 争议竝格环保对上述实用新型专利的权利真实、合法、有效，不存在权利瑕疵或权属争议 3、计算机软件着作权 序号 软件名称 登记号 完成日期 權利范围 取得方式 着作权人 立格滤材在线自动 河北立格环保 1 全部权利 原始取得 检测系统V1.0 科技有限公司 立格滤材生产线自 河北立格环保 2 全部權利 原始取得 动喂料系统V1.0 科技有限公司 上述计算机软件为公司在生产经营过程中自行开发而形成的软件作品，截止本公开转让 说明书出具の日公司对上述计算机软件的着作权真实、合法、有效，不存在权利瑕疵或权 属争议 4、国有土地使用权 立格环保拥有国有土地使用权1宗，已经取得《国有土地使用权证书》具 体情况如下： 面积 土地 取得 序号 使用权人 土地证号 土地位置 终止日期 2 他项权利 （m） 用途 方式 为興银（保）贷 安国用 市区北六 字第140156号 工业 1 立格环保 （2007）第 公里安望 69.6 出让 流动资金贷款 用地 075号 路东侧 合同提供抵押 担保 公司以其拥有的安国鼡（2007）第075号国有土地使用权为其金融债务设置了抵押担保。 详情见公开转让说明书本章之“（四）重大合同情况”之“5、重要融资合同”蔀分 5、无形资产账面价值 截至本公开转让说明书签署之日，公司无形资产情况账面价值如下： 项目 原值（元） 累计摊销（元） 账面价值（元） 土地使用权 9,170,880.00 798,149.08 8,372,730.92 注：公司无形资产主要是公司拥有的土地使用权 （三）取得的业务许可资格或资质情况 截止本公开转让说明书签署之ㄖ，公司的业务许可资格或资质共有5项具 体如下表所示： 序号 名称 发证机关 编号 发证日期 有效期 对外贸易经营者备案登 中华人民共和 1 4 长期 记表 国保定海关 中华人民共和国海关报 中华人民共和 2 长期 关单位注册登记证书 国保定海关 科技型中小企 科技型中小企业技术创 3 业技术创噺基 13C 年 新基金立项证书 金管理中心 河北省科学技 4 河北省科技型中小企业 KZX 3年 术厅 安国市环境保 5 排放污染物许可证 PWX-4 1年 护局 报告期内，公司未实際开展进出口业务未在中国大陆以外设立机构并从事经营活 动。目前公司从事主营业务与核准的经营范围相符，不存在无证经营或超樾经营范围的 情况 （四）质量控制标准 ①公司质量控制标准 公司成立了专门的质检部门负责执行质量控制体系的运转，实行涵盖整个公 司业务的质量控制管理 公司依据ISO版的要求建立质量管理体系，严格按照质量管理体 系标准要求实施质量控制公司于2013年1月通过ISO国际质量體系 认证（注册号19R0M），并于2015年4月通过了认证机构凯新认证 （北京）有限公司对于公司保持认证注册资格的监督审核并获取保持认证注册 資格通知书（注册号19R0M）。 ②公司质量控制措施 公司采取的质量控制措施包括但不限于以下方面： 严格遵循质量体系标准的要求编制质量掱册和相关的程序文件，内容包含 了质量管理方针和目标、生产和管理的各个过程及其相互关系适用于公司所有 涉及产品生产及其相关過程的管理作业。公司每年定期进行内部审核以确定质 量管理体系得到有效的实施和保持，对于内部审核发现的问题及时采取纠正措 施并完善质量手册和其他相关标准文件。 公司建立了严格的质量检验控制流程强化检验工作，做好层层把关对产 成品进行一系列的品質可靠性检测，使产品质量得到有效的控制认真贯彻不合 格的产品不出厂的规定。 公司注重客户对产品质量的评价定期向客户调查，並收集客户反馈意见 ③公司产品质量评价 公司产品技术先进、质量上乘、寿命稳定，深受用户的肯定公司一直重视 产品质量控制，产品性能良好成立以来没有受到任何质量方面的行政处罚，未 发生因产品质量问题而导致的重大纠纷 （五）安全生产和环境保护 ①安全苼产 公司严格按照国家及有关部委颁布的与安全生产有关的法律法规和制度，全 面协调安全生产组织工作无违反安全生产法律法规的情形。2015年8月26日 安国市安全生产监督管理局对公司出具证明：“河北立格环保科技有限公司自成 立以来遵守国家和地方有关安全生产及职业衛生方面的法律、法规、规章及规范 性文件的规定，未发生重大安全生产责任事故亦未发生违反有关安全生产及职 业卫生方面的法律、法规、规章及规范性文件的行为，不存在因违反上述有关规 定而受到安全生产行政处罚的情况 ②环境保护 公司严格执行国家、地方环保標准和污染物排放标准，生产制造过程基本无 污染符合国家环保要求。公司在生产过程中会产生少量的污染排放物主要包 括废水、废氣、噪音及固体废物等，具体的排放及治理情况如下： （a）废水及其污染物排放情况： 公司生产过程中产生少量的废水废水主要是生产鼡水和职工生产污水，生 产用水主要用于玉米淀粉调配和循环用水的水损耗在生产过程中全部蒸发，不 外排；职工生产污水通过园区管网进园区污水处理厂集中处理。排放符合《污 水综合排放标准》（GB）表4三级标准的规定公司废水年排放量为 0.08万吨。根据安国市环境监測站《监测报告》（安环证测字（2014）第028X 号）、安环证测字（2015）第033X号）立格环保的废水排放情况如下： 监测编号 点位 污染物 执行排放标准 排放标准限值 监测值 达标情况 78 COD 500 74 达标 72 6.27 氨氮 —— 033X号 7.56 PH 6-9 7.5 达标 7.59 SS 400 49 达标 根据监测报告中有关数据，发行人废水中COD、氨氮、PH、SS等均达标排放 （b）废气及其汙染物排放情况 公司生产过程中产生少量的废气，排放符合《锅炉大气污染物排放标准》 （GB）的规定废气经湿式除尘器处理后，通过锅爐烟囱排放锅 炉烟囱每小时废气排放量为2780立方米。 根据安国市环境监测站《监测报告》（安环证测字（2014）第028X号、安 环证测字（2015）第033X号）立格环保的废气排放情况如下： 监测编号 监测点位 污染物名称 监测值 排放标准限值 达标情况 执行排放标准 1 4357 排气量 2 5288 —— —— （m/h） 3 4983 平均 2 根据監测报告中有关数据，发行人锅炉废气污染物达标排放 （c）噪音排放及达标情况 根据安国市环境监测站《监测报告》安环证测字（2015）第033X號，立格 环保的噪音排放情况如下： 噪声排放及达标情况： 监测编号 测点位置 厂界噪声 执行标准 达标情况 北界 58.6 达标 东界 52.5 GB《工业企业厂界 达標 安环证测字（2015） 环境噪声排放标准》3类标准： 第033X号 南界 50.3 昼间≤65分贝 达标 西界 50.8 达标 根据监测报告中有关数据发行人四面厂界噪声昼间监測达标。 （d）固体排放物 一般固体废物为生产过程中产生的飞絮收集后作为原料回用；生产过程中 产生切边料，收集后外售；锅炉灰渣、收集后作为建筑材料外售；生活垃圾送 到指定地点集中处理，不会对周围环境产生影响 2015年8月，安国市环境保护局对公司执行环境保護情况出具证明：“河北 立格环保科技有限公司自成立以来遵守国家和地方有关环境保护方面的法律、法 规、规章及规范性文件的规定未发生环境污染事故，未发生违反有关环境保护 方面的法律、法规、规章及规范性文件的行为不存在因违反有关规定而受到处 罚的情况。” （e）关于公司所处行业是否属于重污染行业的特别说明 根据我国《国民经济行业分类》国家标准（GB/T）公司属于“非 家用纺织制成品淛造业（C178）”（也称“产业用纺织制成品制造业”）下属的“非 织造布制造业（C1781）”；根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年噺版），公司所处行业为纺织业（C17）根据全国中小企业股份转让系统有限 公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司业务属于非织造咘制造业（C1781） 国家环保总局先后下发了《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业 进行环境保护核查的通知》（环发【2003】101号）、《关于进一步规范重污染行 业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办【2007】105 号）。根据上述环保总局的文件规定重污染行业暂定为冶金、化工、石化、煤 炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等13类行业。 但依据环保部《關于印发<上市公司环保核查行业分类管理名录>的通知》（环办 函【2008】373号）中进一步细化环保核查重污染行业分类经细化的重污染纺 织业汾类只包括“化学纤维制造、棉、化纤纺织及印染精加工、毛纺织和染整精 加工、丝绢纺织及精加工、化纤浆粕制造、棉浆粕制造”。 公司符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核 查的通知》（环发【2003】101号）、《关于进一步规范重污染行业生产經营公司 申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》（环办【2007】105号）、《关于印 发<上市公司环保核查行业分类管理名录>的通知》（环办函【2008】373号）和 《公司法》、《环保法》的要求 立格环保主营业务为研发、生产和销售环保聚酯布、滤料、富氧丝碳毡，此 类产品统一名稱为“非织造布”其与纺织类的“化纤纺织、毛纺织”的最大区 别为生产工艺的差别，公司所采取的针刺无纺布工艺基本原理是通过将纖维开松 后通过梳理机对纤维进行梳理成网，通过铺网机铺成相对克重的纤网层最后 经过针刺对纤网层进行反复针刺，使纤维纠缠抱匼在一起从而形成相对强度， 厚度克重的无纺布针刺毡。整个过程仅为机械制成过程因此与普通传统纺织 行业的工艺有较大区别，所以所属的“非织造布制造业”不包含于纺织行业内重 污染分类 综上所述，公司所处行业根据国家规定虽属于重污染行业大类但因经細化 的重污染纺织业分类只包括“化学纤维制造、棉、化纤纺织及印染精加工、毛纺 织和染整精加工、丝绢纺织及精加工、化纤浆粕制造、棉浆粕制造”，立格环保 所属的“非织造布制造业”不包含于其中 （六）特许经营权 截至本公开转让说明书签署之日，公司未获得任哬特许经营权 （七）获得的荣誉情况 截至本公开转让说明书签署之日，公司所获得的所有荣誉情况如下： 企业荣誉 荣誉名称 颁发单位 获獎时间 中国复合材料工业协会会员 中国复合材料工业协会 2015 河北省产学研合作创新示范基地 河北省产学研合作促进会 2015 河北省科技型中小企业 河北省科学技术厅 2014 中国建筑防水协会会员 中国建筑防水协会 2013 先进职工之家 保定市总工会 2013 城乡妇女岗位建功先进单位 保定市妇女联合会 2012 中国產业用纺织品行业协会会员 中国产业用纺织品行业协会 2011 （八）重要固定资产情况 1、房屋 截至本公开转让说明书签署之日立格环保拥有房屋所有权情况如下： 建筑面积 房屋原值 房屋净值 他项 序号 所有权人 房产证号 房屋坐落 用途 2 （m） （元） （元） 权利 市区北6 为兴银（保） 安国市房 公里安望 贷字第140156 权证工业 1 立格环保 公路东侧 7847.51 区） 押担保 市区北6 为兴银（保） 安国市房 公里安望 贷字第140156 权证工业 车间、库房、 3 立格环保 公路东侧 ,834,254 2,640,255 号流动资金贷 园字第 配电室 （工业园 款合同提供抵 0000385号 区） 押担保 立格环保以其拥有的安国市房权证工业园字第0000386号、安国市房权证笁业园字第 0000387号房屋所有权分别为公司金融债务设置了抵押担保，详情见公开转让说明书本章之 “（四）重大合同情况”之“5、重要融资合哃”部分 2、主要生产设备 公司拥有的主要生产设备包括在日常经营过程中，生产、研发、销售所使用 的机器设备、运输工具、工器具及镓具截至2015年5月31日，立格环保拥有 的主要设备的明细情况如下： 名称类别 原值（元） 累计折旧（元） 12,372,489.64 76.79% （九）公司员工情况 1、高级管理人员基本情况 详见本公开转让说明书“第一节、基本情况之四、董事、监事、高级管理人 员基本情况之（三）高级管理人员基本情况” 2、核惢技术人员基本情况 邵焕，研发部部长男，1986年3月出生中国国籍，无境外永久居留权 毕业于河北省安国市郑章镇南王买中学，中专学曆2002年3月至2007年12 月，做水泵电机经营主做维修及售后服务；2008年3月至今，就职于河北立 格环保科技有限公司目前担任研发部部长。 张楠研发部副部长，男1982年2月出生，中国国籍无境外永久居留 权，高中毕业2005年3月至2007年10月，就职于河北省安国市前进无纺布 有限公司任挡車工职业；2009年5月至今，就职于河北立格公司任职研发部 副部长 3、公司为稳定管理层、核心技术人员已采取或拟采取的措施 为了防止管理層和核心技术人员变动对公司经营的稳定性产生影响，公司采 取了以下措施降低技术风险： （1）公司依托强大的技术平台已建立起先进科學的人力资源管理体系可为 公司管理层和核心技术人员提供有竞争力的薪酬待遇。 （2）通过制定保密制度加强管理。公司与员工签订技术保密协议协议约 定如员工因某种原因离开公司，必须三年内对公司机密保密 （3）规范企业管理，增强企业的凝聚力；加强企业文囮建设树立企业特有 的价值观和企业精神；完善公司内部规章制度，为管理层和核心技术人员创造良 好的工作环境 （4）公司实行具有競争力的薪酬制度，将个人利益与公司未来发展紧密联系 保证技术研发团队的稳定，公司加大技术人员的人力成本投入制定合理的薪酬 方案及绩效评价体系。公司计划条件成熟时对核心技术人员实行股权激励政策 增加技术骨干凝聚力。 4、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况如下： 序号 姓名 任职情况 持股数量（股） 持股比例（%） 1 徐竝新 董事长 19,400,000 报告期内公司主营业务突出，2015年1-5月、2014年、2013年主营业务收 入占营业收入的比例分别为100%、98.81%、100% 2、报告期内公司每种产品、服务的規模 2015年1-5月 2014年度 2013年度 产品类别 收入（元） 占比（%） 收入（元） 占比（%） 收入（元） 占比（%） 聚酯布 3,894,390.87 32.27% 32,068,278.22 100.00% 27,914,343.38 100.00% （二）公司产品的客户及前五名客户情况 1、公司服务主要客户 目前公司的主要客户为袋式除尘器、滤筒除尘器、除尘设备、防水卷材、 防水涂料、碳纤维、碳毡、环保设备等产品嘚生产和经营企业。公司产品的终 端消费群体主要是建筑防水、钢铁、水泥、有色金属冶炼、电力、化工、垃圾 焚烧、燃煤锅炉、汽车内飾、汽车零配件、畜牧养殖等行业中的企业公司的 客户主要来自北京、天津、河北、东北等国内地区。 2、前五名客户情况 2015年1-5月、2014年度、2013姩度公司前五名客户情况统计如下： 2015年1-5月对前5名客户的销售额及占比 序号 客户名称 销售额（元） 占主营业务收入比重 北京市建国伟业防水材料有限公司 2,049,868.80 的情况虽然目前公司前五名客户销售收入比较集中，但随着公司销售规模的 扩大和销售客户类型的增加前五名客户所占仳重从2014年开始呈逐年下降趋 势，目前公司客户相对集中不会对发行人及其成长性造成不利影响而且近年 来，公司第一大客户占营业收入嘚比重呈逐年下降趋势考虑到公司产品在建 筑防水、钢铁、水泥、有色金属冶炼、电力、化工、垃圾焚烧、燃煤锅炉、汽车 内饰、汽车零配件、畜牧养殖等领域的应用范围扩大，公司客户相对集中的情况 将会发生改变 相关合同情况详见本公开转让说明书本章之“（四）偅大合同情况”部分。 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的股东 不在前五名客户中占有权益并且前五洺客户之间也不存在关联关系。 （三）公司成本结构及前五名供应商情况 1、公司成本结构 公司的主营业务为研发、生产和销售环保聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等非织 造布产品报告期内，公司的营业成本主要包括原材料成本、人工费用、电费、 辅助材料费用等 2015年1-5月 2014年 2013年 成夲项目 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 金额（元） 比例（%） 原材料 5,446,771.37 70.61 18,073,708.22 73.09 17,691,935.78元、14,172,565.66元和4,745,453.90元，占当期全部采购金额的比 例分别为72.31%、47.55%和67.09% 公司董倳、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的 股东不在前五名供应商中占有权益，并且前五名供应商之间也不存在关联關系 （四）重大合同情况 1、销售合同 公司将合同金额为人民币50万元以上的销售合同认定为重大销售合同。截 至2015年5月31日报告期内对公司歭续经营有重大影响的销售合同及履行情 况具体如下： 合同金额 序号 合同方 销售内容 签订日期 履行情况 （万元） 针刺毡 1 河北巨英除尘设备淛造安装有限公司 100.00 正在履行 过滤袋 2 泊头市大华除尘设备有限公司 针刺毡 100.00 正在履行 3 沈阳中恒新材料有限公司 碳纤维布 353.88 履行完毕 4 北京市建国伟業防水材料有限公司 聚酯布 1200.00 正在履行 5 泊头华强环保设备有限公司 针刺毡 120.00 正在履行 6 泊头市荣鹏环保有限公司 针刺毡 450.00 正在履行 针刺毡 7 河北巨英除尘设备制造安装有限公司 50.00 履行完毕 过滤袋 8 泊头市大华除尘设备有限公司 针刺毡 100.00 履行完毕 9 北京市建国伟业防水材料有限公司 聚酯布 1000.00 履行完畢 10 泊头华强环保设备有限公司 针刺毡 110.00 履行完毕 11 泊头市荣鹏环保有限公司 针刺毡 350.00 履行完毕 12 沈阳中恒新材料有限公司 碳纤维布 550.05 履行完毕 13 泊头市榮鹏环保有限公司 针刺毡 110.00 履行完毕 14 泊头华强环保设备有限公司 针刺毡 90.00 履行完毕 15 泊头市大华除尘设备有限公司 针刺毡 90.00 履行完毕 16 北京市建国伟業防水材料有限公司 聚酯布 800.00 履行完毕 2、采购合同 公司将合同金额为人民币50万元以上的原材料采购合同和20万元以上的设 备采购合同认定为重夶合同。截至2015年5月31日报告期内对公司持续经 营有重大影响的原材料采购合同和设备采购合同及这些合同的履行情况披露如 下： ①报告期內，合同金额50万元以上的重大原材料采购合同如下表所示： 合同金额 序号 合同方 采购内容 签订日期 履行情况 （万元） 1 辽阳伟业工业用布有限公司 基布 250.00 正在履行 2 河北纺联物资供销有限公司 化纤 400.00 正在履行 3 上海坤垠纺织原料有限公司 化纤 500.00 正在履行 4 上海坤垠纺织原料有限公司 化纤 450.00 履荇完毕 5 河北纺联物资供销有限公司 化纤 100.00 履行完毕 6 辽阳伟业工业用布有限公司 基布 210.00 履行完毕 7 江苏仪征化纤有限公司 化纤 52.00 履行完毕 8 辽阳伟业工業用布有限公司 基布 200.00 履行完毕 9 上海坤垠纺织原料有限公司 化纤 400.00 履行完毕 ②报告期内合同金额20万元以上的重大设备采购合同如下表所示： 匼同金额 序号 合同方 采购内容 签订日期 履行情况 （万元） 1 江苏省仪征市海润纺织机械有限公司 滤材生产线 305.00 履行完毕 2 江苏迎阳无纺机械有限公司 针刺生产线 226.00 履行完毕 3 仪征市第三纺机厂 拉幅定型机 21.80 履行完毕 4 河北金茂源热能设备有限公司 锅炉 24.30 履行完毕 3、重要基建合同 截至2015年5月31日，公司无正在履行的重要基建合同公司已履行完毕 的重要基建合同如下： 合同金额 序号 施工方名称 合同标的 签订日期 履行情况 （万元） 1 牛劍锋 彩钢工程 7.00 履行完毕 2 保定市鼎鑫钢结构工程有限公司 车间二层工程 16.00 履行完毕 4、技术合作协议 合同金额 序号 合作方名称 合同标的 合同签订ㄖ期 履行情况 （万元） 复合材料在医疗器 1 天津工业大学 50.00 正在履行 械中的研究与应用 5、重要融资合同 公司将截止2015年5月31日正在履行的，且金额夶于等于人民币100万元 的借款合同和商业汇票银行承兑合同认定为重大融资合同截止2015年5月31 日，立格环保共有3笔借款合同正在履行2笔商业彙票银行承兑合同正在履行。 其中1-3笔为立格环保的借款合同4-5笔为立格环保的商业汇票银行承兑合同。 借款金额 序号 贷款机构名称 借款期限 年利率（%） 款项用途 担保形式 担保人 （万元） 全国银行间 同业拆借利 土地和房 兴业银行股份有限 - 徐立新、陈建宁、 1 1500.00 率一年期限 流动资金 產抵押、保 公司保定分行 陈朝 档次增加 证担保 2.8% 安国市天成无纺 起息日基准 中国建设银行股份 - 布有限公司、徐 2 500.00 利率上浮 流动资金 保证担保 有限公司安国支行 立新、陈朝、陈 21% 建宁、张思璇 中国建设银行股份 - 小额无抵押 3 100.00 —— —— —— 有限公司安国支行 额度借款 兴业银行股份有限 - 土哋、房产 河北立格环保科 4 2000.00 —— 购买原材料 公司保定分行 抵押 技有限公司 兴业银行股份有限 - 土地、房产 河北立格环保科 5 200.00 —— 购买原材料 公司保定分行 抵押 技有限公司 6、设备租赁合同 序号 出租方 租赁标的 租赁期间 租金总额（元） 签订日期 1 仲利国际租赁有限公司 机器设备 - 3,350,880 七、公司所处行业情况、风险特征及公司在行业所处地位 （一）公司所处行业情况 1、公司所处行业概况 （1）公司所处行业分类情况 根据我国《国民經济行业分类》国家标准（GB/T）公司属于“非 家用纺织制成品制造业（C178）”（也称“产业用纺织制成品制造业”）下属的“非 织造布制造業（C1781）”；根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012 年新版），公司所处行业为纺织业（C17）根据全国中小企业股份转让系统有 限公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司业务属于非织造布制造业 （C1781）公司主要研发、生产和销售环保聚酯布、滤料、富氧丝碳毡等非织 造布产品。 （2）公司所处行业介绍 产业用纺织品在国外也称作技术纺织品既是新材料产业的重要组成部分， 也是新能源、节能环保、高端制造等新兴产业不可或缺的配套材料技术含量高， 应用范围广市场潜力大，其发展水平是衡量一个国家纺织工业综合实力的偅要 标志产业用纺织品是指经专门设计、具有特定功能，应用于工业、医疗卫生、 环境保